Правовая статистика

МЕЖДУНАРОДНЫЙ ИНСТИТУТ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА

Рекомендовано Министерством образования и науки Российской Федерации в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений

ПРОБЛЕМНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС

ПРАВОВАЯ СТАТИСТИКА

МОСКВА 2007

ББК

УДК

Рецензенты:

Научный руководитель проекта и автор образовательной технологии Ф.Л. Шаров

Подготовлено научно-редакционным коллективом МИЭП в составе: В.Т. Агаев, М.А. Алексеева, С.П. Ермаков, А.Я. Марков, А.А. Толкаченко, К.В. Харабет, Ф.Л. Шаров (научный руководитель)

Под общей редакцией д-ра юрид. наук, проф., акад. РАЕН В.В. Лазарева

Правовая статистика: Учеб. пособие / Под ред. Ф.Л. Шарова. - М.: МИЭП, 2007. - с.

ISBN

В учебном пособии, разработанном в соответствии с задачами проблемно-поискового образования, содержатся задания для самостоятельной работы студентов по важнейшим вопросам правовой статистики и план-конспект тьюторского практикума, призванные способствовать более глубокому пониманию и усвоению этой дисциплины.

Проблемно-тематический комплекс рассчитан на студентов и преподавателей юридических факультетов вузов.

ББК

ISBN © МИЭП, 2007

Предисловие

Проблемно-тематический комплекс, составляющий настоящее учебное пособие, представляет собой важнейший компонент образовательной технологии, применяемой в Международном институте экономики и права.

Главное назначение проблемно-тематического комплекса - активное развитие творческих способностей студента, его навыков в самостоятельной работе с рекомендованной литературой, его умения анализировать проблемные ситуации и приходить к обоснованным, аргументированным выводам.

Проблемно-тематический комплекс по дисциплине «Правовая статистика» включает в себя проблемно-тематический курс (ПТК) и план-конспект тьюторского практикума.

Проблемно-тематический курс представляет собой набор заданий, выполняемых студентом самостоятельно. Задания ПТК носят проблемный и поисковый характер, требуют от студента серьезной аналитической работы по поиску эффективных, нестандартных подходов к решению конкретных задач и выносятся на аттестацию по данной дисциплине.

План-конспект тьюторского практикума - это краткое (тезисное) изложение понятийного аппарата и основных положений учебной дисциплины со ссылками на источники, где соответствующие темы курса раскрыты достаточно глубоко и обстоятельно. План-конспект тьюторского практикума позволяет студенту работать с рекомендованной литературой более осознанно и целенаправленно.

1. Проблемно-тематический курс (С.П. Ермаков, А.А. Толкаченко, К.В. Харабет)

Авторы-составители: д-р физ.-мат. наук, проф. С.П. Ермаков, д-р юрид. наук, проф. А.А. Толкаченко, канд юрид. наук К.В. Харабет, канд. юрид. наук, доц. А.Я. Марков

Междисциплинарный курс «Правовая статистика» имеет целью выявить сущность статистических исследований и их место в правоприменительной деятельности.

Правовая составляющая дисциплины содержится в темах 9 и 10 проблемно-тематического курса и основывается на положениях уголовного права, криминологии и других юридических дисциплин. Логико-математические аспекты, изучавшиеся ранее в рамках курсов «Философия», «Социология», «Математика», «Концепции современного естествознания», «Информатика», а также практикума по информатике и актуальным общим и специальным юридическим дисциплинам («Криминология», «Судебная бухгалтерия» и др.), в оптимально необходимом концентрированном виде представлены в теме 8.

Основные задачи проблемно-тематического курса:

* формирование у студентов умения воспринимать, добывать и анализировать первичную статистическую информацию, делать из нее практически значимые выводы, разрабатывать и осмысленно применять программы сбора статистической информации, имеющие практическую ценность для социологических и криминологических исследований;

* усвоение обучаемыми теоретических положений статистической науки, методов статистического наблюдения и анализа, методик конкретно-социологических исследований (опроса, наблюдения, эксперимента), уяснение значения анализа большого массива единиц совокупности для установления закономерностей развития различных социальных явлений и прежде всего - преступности.

В результате выполнения всех заданий курса «Правовой статистики» студенты могут изучить сущность статистических закономерностей, овладеть методами статистических исследований, уяснить этапы организации и проведения статистического анализа различных социально-правовых процессов, научиться составлять основные документы статистической отчетности, ведущиеся в различных правоохранительных и иных юридических органах, освоить логико-математический инструментарий судебной статистики.

Тема 1. Правовая статистика: понятие, предмет, значение

Современная статистика рассматривается как:

* практическая деятельность по сбору, накоплению, обработке и анализу количественных данных, характеризующих экономику, население, правоприменения и другие сферы общественной жизни;

* прикладная наука (отрасль знаний), изучающая количественные характеристики явлений в жизни общества в целях раскрытия их качественного своеобразия.

Выделяются следующие отрасли статистики: экономическая, правовая (судебная), медицинская, демографическая и др.

Правовая статистика - прикладная юридическая дисциплина, изучающая количественные показатели деятельности государственных органов в сфере уголовного, административного, гражданского и арбитражного права; состояние, структуру и динамику деликтов и преступлений и их детерминанты; другие морально-правовые вопросы, связанные с нормальным и девиантным (отклоняющимся от нормы) поведением.

Подотрасли правовой статистики: уголовно-правовая и в целом более широкая - криминологическая, гражданско-правовая, административно-правовая, арбитражная и т.д.

Методы судебной статистики (этапы статистического исследования):

* массовое статистическое наблюдение;

* сводка и группировка данных по качественно-определенным признакам;

* статистический количественный анализ полученных и разгруппированных показателей;

* всесторонний качественный анализ статистических показателей.

Математическую основу статистических исследований составляет закон больших чисел (теорема П.Л. Чебышева): чем большее количество наблюдений проведет исследователь, тем фактические результаты (опытная вероятность) приблизятся к математической (теоретической) вероятности.

1. Какое из наименований - судебная, правовая или юридическая (статистика) - наиболее точно, на Ваш взгляд, отражает предмет исследования? Какие наиболее крупные исследования прошлых столетий сыграли важную роль в появлении статистической науки? В чем связь их основных положений?

2. Охарактеризуйте вклад наиболее известных ученых, который они внесли в развитие правовой статистики?

3. Охарактеризуйте структуру типовой программы конкретного статистического исследования и проанализируйте этапы статистического исследования.

Литература: 10, 12, 14, 20, 30, 31.

Тема 2. Статистическое наблюдение и его применение в правовых исследованиях

В качестве первого этапа (и метода) статистического исследования выступает статистическое наблюдение, традиционно классифицируемое (по охвату единиц совокупности) по видам (непрерывное, периодическое, единовременное) и формам (сплошное, несплошное, выборочное, анкетное, монографическое, основного массива).

Объектами судебно-статистического наблюдения выступают:

* в уголовно-правовой статистике - преступление, преступники, наказание, исполнение наказаний;

* в гражданско-правовой статистике - гражданские дела (споры, иски), стороны процесса, количество и качество судебных решений, кассационная практика и т.д.;

* в арбитражной статистике: вид и количество арбитражных споров, стороны арбитражного процесса, судебные решения, данные об исполнительном производстве и т.п.;

* в административной статистике - административные споры, правонарушения и правонарушители, меры взыскания, судебные решения и их исполнение.

Известны следующие способы статистического наблюдения:

* непосредственное наблюдение;

* опрос;

* документальный способ, т.е. запись статистических материалов на основе документов.

Этапы статистического наблюдения:

* определение целей и задач наблюдения;

* выбор надлежащего объекта исследования;

* установление единиц наблюдения, измерения и совокупности;

* составление программы статистического наблюдения.

1. Изучив рекомендованную литературу, назовите основную форму статистического наблюдения. Ответ обоснуйте.

2. Какая форма статистического наблюдения является, по Вашему мнению, наиболее подходящей для изучения правовой подготовки населения?

3. Укажите единицы совокупности, наблюдения и измерения в уголовно-правовой, гражданско-правовой и административно-правовой статистике. Каковы, на Ваш взгляд, требования, предъявляемые к этим единицам?

4. На территории Хамовнического муниципального округа г. Москвы зарегистрировано 355 постоянно проживающих граждан, которые были судимы за совершение преступлений в несовершеннолетнем возрасте. 35 из них совершили преступления повторно. Общий рецидив в это время был равен около 25%. Рассчитайте математическую и эмпирическую вероятность совершения повторных преступлений ранее судимыми гражданами.

Литература: 12, 14, 22, 30, 33, 34.

Тема 3. Учет и отчетность органов внутренних дел, судов и других правоохранительных органов

В системе борьбы с преступностью на основании и во исполнение приказа Генерального прокурора РФ осуществляется единый централизованный учет преступлений, который состоит в осуществлении первичного учета и регистрации выявленных преступлений, уголовных дел и лиц, привлеченных к уголовной ответственности. Система ведения учета основывается на регистрации преступлений по моменту возбуждения уголовного дела, предъявлению обвинения конкретным лицам и утверждения обвинительного заключения прокурором, а также на последующем уточнении этих данных в зависимости от результатов расследования и разрешения судом уголовных дел. Правила единого учета распространяются на все правоохранительные органы, наделенные законом правом возбуждения и расследования уголовных дел.

1. Изучите учетные документы, которые составляются при регистрации преступления и уголовного дела. Выявите их основные реквизиты и органы, несущие ответственность за их представление.

2. Какие последствия, на Ваш взгляд, может повлечь непредставление или несвоевременное представление указанных документов?

3. Какие показатели характеризуют состояние преступности и ее изменение?

4. Что, по Вашему мнению, может способствовать появлению и динамике латентной преступности?

Литература: 2, 6, 8-11, 13, 23-32.

Тема 4. Конкретно-социологические методы в статистическом исследовании

К числу основных и наиболее распространенных на практике конкретно-социологических методов относятся: социологическое наблюдение (в том числе полное и «включенное»), участие, социальный эксперимент, опрос, интервью, анкетирование.

1. На основе рекомендованных источников раскройте понятие, сущность опроса и его формы.

2. Предположите, что Вы - исследователь и должны изучить взаимосвязь преступности и ее «фоновых» явлений. Какими источниками статистической информации Вы воспользуетесь? Разработайте анкету к одному исследованию, содержащую различные типы вопросов, опросите не менее 10 человек. Обобщите ответы и оцените «качество» поставленных вопросов, предложите меры по их совершенствованию. Сформулируйте гипотезы, возможные при разработке программы статистического исследования по изучению (по выбору) корыстной (насильственной, профессиональной, организованной) преступности в вашем городе.

Литература: 5, 9, 10-15, 20.

Тема 5. Сводка и группировка материалов статистического наблюдения

Статистическая сводка - это систематизация и подсчет статистических данных, которые проводятся на основе определенных программ.

Статистические группировки и их виды (типологическая, аналитическая, структурная) предназначены:

* для исследования взаимосвязи между показателями социальных явлений;

* выделения качественно однородных совокупностей;

* установления структуры совокупности.

1. Какой вид статистических группировок наиболее наглядно демонстрирует взаимозависимость изучаемых явлений? Как устанавливается репрезентативный объем выборки?

2. Предположим, что в Тверском районном суде в течение года были рассмотрены следующие уголовные дела: 34 дела по ст.158 УК РФ, 17 - по ст.159, 23 - по ст.161, 11 - по ст. 162, 22 - по ст.163, 7 - по ст.150, 12 - по ст. 228, 17 - по ст.229, 37 - по ст.105, 14 - по ст.111, 51 - по ст. 213. Изложите эти данные в виде статистической таблицы с подсчетом итогов по видам и группам преступлений. Определите вид таблицы.

Литература: 12, 14, 18, 30, 33, 34.

Тема 6. Основы статистического анализа

Статистический анализ - это метод и завершающий этап статистического исследования. Статанализ представляет собой расчленение (деление) исследуемой совокупности на элементы в целях установления содержания и количественного измерения показателей изучаемых социальных явлений.

Статистический анализ включает в себя методы корреляции, статистических рядов, статистических группировок, обобщающих величин.

Данные статанализа выражаются в абсолютных и обобщающих (относительных и средних) статистических показателях

Примеры абсолютных показателей: отношения структуры, отношения интенсивности, отношения степени и сравнения.

Примеры обобщающих показателей: арифметические, гармонические, геометрические сравнения, мода и медиана.

1. Проанализируйте опубликованные показатели абсолютного прироста, темпов прироста, темпов роста преступности на примере статистических данных о состоянии зарегистрированных преступлений (выявленных преступников, осужденных за совершение преступлений) в стране за прошлый год.

2. Проведите анализ основных форм официальной статистической отчетности правоохранительных органов. При ответе по возможности используйте данные справочных правовых систем типа «Гарант» и т.п.

3. Что понимается в правовой статистике под «модой»?

4. Предположим, что в г. Пушкинске в 2001 г. зарегистрировано 340 преступлений, в 2002 г. - 390, в 2003 г. - 320, в 2004 г. - 405, в 2005 г. - 410 преступлений. Численность населения города варьировала следующим образом: 2001 г. - 40 тыс., 2002 г. - 45 тыс., 2003 г. - 43 тыс., 2004 г. - 50 тыс., 2005 г. - 51 тыс. Постройте три динамических ряда преступных проявлений по абсолютным показателям и в процентах без учета численности населения и с учетом динамики населения города.

Литература: 2-8, 11-18, 23, 25, 26.

Тема 7. Логико-математические основы судебной статистики и статистического анализа

Применяемые в судебной статистике правила формулирования целей, задач и гипотез, определение объекта и предмета исследования, разработка стратегии и тактики конкретных исследований, выбор методов исследования базируются на объективных логико-математических закономерностях. Повышению эффективности процесса формирования «оптимальной логики» судебно-статистического исследования и получения истинного его результата способен помочь следующий инструментарий: информационные технологии, использование основных понятий прикладной статистики (события и их вероятности, случайные величины и функции их распределения, выборки и выборочные характеристики статистических совокупностей), количественные методы расчета взаимосвязи статистических признаков, а также многомерные методы прикладного статистического анализа (например, факторный, дискриминантный, кластерный анализы, многомерное шкалирование, методы визуализации многомерных данных и др.).

1. Как Вы считаете, почему закон больших чисел является математической основой любого статистического исследования?

2. В каких математических пределах лежит величина коэффициента корреляции? Что означает коэффициент корреляции «+0,8»?

3. В г. Видновск динамика автотранспортных преступлений была следующей: 2001 г. - 56 преступлений, 2002 г. - 74, 2003 г. - 90, 2004 г. - 104, 2005 г. - 119. Численность состоящих на учете в ГИБДД автомашин изменялась следующим образом (по годам соответственно): 4700, 5200, 5750, 6100, 6400. Постройте параллельные ряды динамики в абсолютных и относительных величинах.

Литература: 10-12, 14, 22, 30, 31.

Нормативные акты, литература, источники

1. Конституция Российской Федерации. - М.: Юристъ, 2006.

2. Об информации, информатизации и защите информации: Федеральный закон РФ от 25 февраля 1995 г. №24-ФЗ (с изм. от 10 января 2003 г.) / СЗ РФ. - 1995. - № 8. Ст. - 609.

3. О государственной тайне: Федеральный закон РФ от 6 октября 1997 г. № 131-ФЗ / СЗ РФ. - № 41. - Ст. 46-73; Российская газета. - 1993. - 21 сентября.

4. Уголовный кодекс Российской Федерации. - М.: Омега-Л, 2005.

5. Об утверждении Положения о координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью: Указ Президента РФ от № 567 / СЗ РФ. - 1996. - № 17. - Ст. 1958.

6. Разработка единой государственной системы регистрации и учета предприятий от 30 марта 1998 г. № 328. - СЗ РФ. - № 14. - Ст. 1544.

7. О перечне сведений, отнесенных к государственной тайне: Указ президента РФ от 24 января 1998 г. № 61 / СЗ РФ. - 1998. - № 5. - Ст. 561.

8. О федеральной целевой программе «Реформирование статистики в 1997-2000 гг.»: постановление Правительства РФ от 23 ноября 1996 г. № 1410 / СЗ РФ. - 1996. - № 50. - Ст. 5657.

9. Инструкция о едином учете преступлений: (3-е издание Инструкции от 14 декабря 1994 г.) Утверждена Приказом № 66 / 418 Генпрокуратуры РФ и МВД РФ от 14 декабря 1994 г. - М., 1994.

10. Воронин В.Ф. Статистика: Учеб. пособие для вузов / В.Ф. Воронин, Ю.В. Жнивцева. - М.: Экономика, 2004.

11. Криминология: Учебник для вузов / Под общ. ред. А.И. Долговой. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2005.

12. Лунеев В.В. Юридическая статистика: Учебник. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2004.

13. Преступность и правопорядок в России. Статистический аспект. 2003: стат. сборник Госкомстата России. - М., 2003.

14. Савюк Л.К. Правовая статистика: Учебник (Гриф Мин. обр. и науки РФ). - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2005.

15. Статистика: Учебник для вузов (Гриф Мин. обр. и науки РФ) / Под ред. В.С. Мхитаряна. - М.: Экономистъ, 2005.

16. Ежегодные доклады Генерального секретаря ООН о состоянии преступности в мире.

17. Правонарушения // Российский статический ежегодник 2004 Стат. Сб. Рос-тат. - М.: 2004., Ст. 297-300.

18. Судебная статистика: преступность и судимость (современный анализ данных уголовной судебной статистики России 1923-1997 гг.) / Под ред. И.Н. Андрюшечкиной. - М., 1998.

19. Блувштейн Ю.Д. Криминология и математика. - М., 1974.

20. Бутенко И.А. Общение социолога с респондентом. - М., 1994.

21. Долгова А.И. и др. Методика изучения территориальных различий преступ-ности и их причин. - М., 1989.

22. Забрянский Г.И. Методика статистического изучения преступности. Краснодар, 1976.

23. Зимин В. Преступность за рубежом: полицейская статистика. Информационный бюллетень Интерпола в РФ. М., 1993-1996.

24. Корнев С.А. Юридическая статистика: Конспект лекций. - М.: Михан, 2000

25. Ли Д.А. Уголовно-статистический учет: структурно-функциональные закономерности. - М., 1998.

26. Лунеев В.В. Преступность ХХ века. Мировые, региональные и российские тенденции. - М., 1998.

27. Никонов В.А. Преступность и репрессия: опыт использования методов математической статистики. - Тюмень, 1993.

28. Ноэль Элизабет. Массовые опросы: Введение в методику демоскопии. - М., 1995.

29. Организация государственной статистики Российской Федерации / Госкомстат России. - М., 2004.

30. Остроумов С.С. Советская судебная статистика: Учебник. - М., 1979.

31. Панкратов В.В. Методология и методика криминологических исследований. - М., 1972.

32. Проблемы совершенствования справочно-регистрационной дисциплины. Материалы межведомственного научного семинара. - М.: ВНИИ МВД России, 2005.

33. Репин С.В., Шеин С.А. Математические методы обработки статистической информации с помощью ЭВМ. - Минск, 1990.

34. Россолов М.М. Система информации о правонарушениях в районе. - М., 1989.

35. Тюрин Ю.Н., Макаров А.А. Статистический анализ данных на компьютере. - М., 1998.

36. Хайс Д. Причинный анализ в статистических исследованиях / Пер. с англ. - М., 1981.

37. http:/jurqa.hut.ru/all.docs/d/a/bzsufemc.html (Судебная статистика и аналитическая работа прокурора)

38. http:/zerkalo-nedeli.com/nn/show/384/34075 (Судебная статистика корпоративной преступности)

39. http:/www.usd.khv.ru/content/statistic.html (Управление судебного департамента: судебная статистика)

2. План-конспект тьюторского практикума (А.Я. Марков)

Автор-составитель канд. юрид. наук, доц. А.Я. Марков

План-конспект тьюторского практикума подготовлен в соответствии с программой учебной дисциплины «Правовая статистика»; в нем раскрыты предусмотренные программой курса вопросы, усвоение которых представляет определенные трудности для студентов.

В плане-конспекте рассматриваются понятие правовой статистики, ее возникновение и развитие, порядок осуществления статистического наблюдения, его этапы, виды и способы, технология выборочного наблюдения, особенности использования социологических методов, приемы выявления взаимосвязи различных статистических признаков, особенности статистической отчетности различных правоохранительных органов, задачи, предмет комплексного статистического анализа и другие вопросы.

При изучении этих вопросов необходимо иметь в виду, что на протяжении последних лет в России сохранялась сложная криминальная ситуация, связанная с ростом общего количества преступлений и, прежде всего, тяжких насильственных деяний, связанных с посягательством против личности, причем, как свидетельствует статистика, эта ситуация распространяется даже на те общественные и экономические институты, которые до недавнего времени считались надежно защищенными от нее (финансовая, правоохранительная, внешнеэкономическая деятельность и др.). Это обстоятельство обусловливает необходимость поиска и привлечения всех резервов эффективного социально-правового контроля над преступностью. Существенную роль в решении этих задач играет метод, предлагаемый правовой статистикой.

Пособие должно служить основой при усвоении дисциплины, что не исключает самостоятельное изучение студентами информации, содержащейся в рекомендованных учебниках и учебных пособиях.

Тема 1. Краткая характеристика возникновения и развития правовой статистики в России

Основные вопросы темы

1. Предпосылки возникновения правовой статистики.

2. Основные этапы в развитии правовой статистики в России.

1. Правовая статистика возникла и сформировалась как отрасль общей статистики, появление которой обусловлено практическими нуждами людей; такими как необходимость учета населения и его движения для организации сбора налогов, несения военной службы и других целей (в Древнем мире); потребность в учете имущества, земельных угодий, внутрихозяйственных доходов и расходов (в средние века). Становление рыночных отношений и возникшая потребность в информации о состоянии производства товаров, источниках сырья, рынках труда и сбыта продукции послужили толчком к появлению экономической статистики, ставшей затем прародительницей всей статистической науки. Ее появление в литературе связывают с именем бельгийского ученого А. Кетле, которого называют «отцом, моральной статистики». Он внес существенный вклад в развитие как общей теории статистики, так и статистики преступности. В России приоритет в этом плане отдается А.Н. Радищеву, который значительно раньше А. Кетле составил и предложил круг сведений, необходимых для изучения преступности, предприняв попытку раскрыть сущность основных статистических методов.

2. Развитие теории как общей, так и отраслевой статистики, способствовало становлению статистического учета (практической статистики) преступлений, иных правонарушений, судимостей, количества заключенных, деятельности правоохранительных органов, гражданско-правовых решений и других явлений и процессов, характеризующих правоприменительную практику.

В России отчеты о деятельности судов составлялись с начала XIX в., первый из них был издан в 1806 г. и содержал сведения за 1804 г. После судебной реформы 1864 г. были утверждены правила статистической отчетности судебных учреждений. Первый опубликованный том судебной статистики назывался «Свод статистических сведений по делам уголовным, возникшим в 1872 г.», в последующем эти своды расширялись и уточнялись, изменялись их названия.

Сведения о преступности за 1874-1894 гг. были опубликованы также в сборнике «Итоги русской уголовной статистики», а за 1905-1915 гг. - в ежегодных сборниках статистических сведений Министерства юстиции. За 1915-1916 гг. данные судебной статистики были частично обработаны при советской власти в 1922-1923 гг. единицами измерения преступности были уголовные дела, рассмотренные судами, и осужденные.

Российская судебная статистика с самого начала отличалась детальностью и тщательностью разработки материалов. В них можно было найти сведения о подсудимых, об осужденных, о составе судей, судебной деятельности. В течение 1872-1909 гг., в России действовала «купонная система»: к возбужденному уголовному делу подшивалась особая тетрадь («ведомость о производстве дела»), состоящая из 12 «купонов», каждый из которых отражал соответствующую стадию уголовного процесса, начиная с возбуждения уголовного дела. Каждый «купон» заполнялся по окончании той или иной стадии и отсылался в Министерство юстиции. «Купоны» заполняли следователи, прокуроры и судьи, которые несли ответственность за правильность указанных сведений и своевременное их представление. Хотя система была сложна, бюрократична, но обеспечивала единство и полноту учета по многим показателям и сопоставимость получаемых сведений по стадиям уголовного процесса, а также позволяла Министерству юстиции следить за движением уголовного дела на всех стадиях уголовного процесса.

После революции 1917 г. в некоторых регионах определенное время сохранялась прежняя судебно-статистическая отчетность, но вводились и новые формы оперативной отчетности. Создание народных судов, революционных трибуналов, органов ВЧК предопределило введение отчетности внутриведомственного характера, формой которой очень часто менялась. С этого момента уголовная статистика перестала быть единой и сопоставимой. Она осуществлялась органами милиции, уголовного розыска и исправительными учреждениями, а также следственно-прокурорскими и судебными органами.

В 20-е гг. уголовно-правовая статистика публиковалась в журналах «Вестник статистики», «Бюллетень ЦСУ», «Статистическое обозрение». Был также издан ряд сборников: «Статистика осужденных в СССР» за 1923 и 1924 гг., а также в 1925, 1926, 1927 гг. и два сборника «Современная преступность» в 1927-м и 1930-м гг. В 30-е гг. статистика судимости и преступности становится сугубо ведомственной и засекреченной. Такое положение сохранялось на протяжении почти 60 лет.

В настоящее время криминальная статистика полностью доступна общественности. Однако принятие нового уголовного законодательства (несколько десятков дополнительно включенных в кодекс составов преступлений, с одной стороны, декриминализация большого количества преступлений, с другой (новая редакция кодекса - 2003 г.), принятие уголовно-процессуального кодекса и его дальнейшая доработка, принятие нового кодекса об административных правонарушениях создают дополнительные трудности в организации и использовании правовой статистики, сопоставимости учетных данных.

Подробнее см.: 4 (гл. 1), 5 (гл. 1, 3).

Тема 2. Правовая статистика: понятие, предмет, значение

Основные вопросы темы

1. Понятие правовой статистики.

2. Понятие закона больших чисел как математической основы статистических закономерностей.

3. Значение правовой статистики.

1. Правовая статистика является одной из обязательных учебных дисциплин, которыми должен овладеть специалист в области юриспруденции. Статистика имеет криминологическое, уголовно-правовое, уголовно-процессуальное, пенитенциарное, криминалистическое, административно-правовое значение.

Соответствующие показатели правовой статистики нужны специалистам по административному, гражданскому, налоговому, трудовому, уголовному и другим отраслям права, судебным психиатрам и юридическим психологам. Без использования данных правовой статистики немыслимо совершенствование деятельности правоохранительных органов - прокуратуры, органов юстиции и внутренних дел, адвокатуры, а также суда.

Особое значение изучения этой научной дисциплины приобрело в последнее время в связи со снятием ограничений на публикацию данных состоянии преступности. Это открывает новые возможности для правоведов и представителей других гуманитарных наук, изучающих негативные, аморальные, преступные проявления в общественной жизни, и играет важную роль в активизации применения юридических мер ответственности, предупреждения и профилактики правонарушений.

Термин «статистика» употребляется в трех взаимосвязанных значениях:

* как конкретные количественные сведения;

* практическая деятельность по их сбору и обработке;

* наука и соответствующая ей учебная дисциплина.

Статистика представляет собой самостоятельную отрасль науки, которая изучает количественную сторону массовых правовых и других юридически значимых явлений и процессов в целях раскрытия их качественного своеобразия, тенденций и закономерностей развития в конкретных условиях места и времени.

Основные признаки предмета правовой статистики:

* количественная сторона юридически значимых явлений и процессов характеризует их величину, степень распространенности, соотношение отдельных составных частей, изменение во времени и пространстве. Она выражается в числах, уровнях, пропорциях, темпах развития, которые существуют объективно;

* особое место в значимости количественных показателей изучаемых явлений и процессов принадлежит уровню их массовости. Статистика не изучает единичные или исчисляемые небольшим числом явления и процессы. Чем более массовой является совокупность изучаемых признаков и чем большее число их будет изучено, тем объективнее могут быть полученные результаты;

* правовая статистика изучает правовые и другие юридически значимые явления и процессы. Они многообразны и связаны с различными аспектами человеческой деятельности, регулируемой правом. В реальной жизни практически нет ни одной отрасли, которая не имеет или не может иметь своей социологии и статистики;

* количественные показатели массовых юридически значимых явлений и процессов исследуются в целях раскрытия их качественного своеобразия;

* они могут характеризовать тенденции изменений явлений и процессов во времени;

* количественные показатели, взятые за многие годы, могут указывать не только на статистические тенденции, но и выявлять устойчивые статистические закономерности, т.е. закономерности, проявляющиеся лишь в большой массе явлений через преодоление свойственной ее элементам случайности;

* правовая статистика изучает количественную сторону массовых явлений в конкретных условиях места и времени.

Правовая статистика - основанная на общих принципах и содержании юридических наук система положений и приемов общей теории статистики, применяемых к области изучения правонарушений и мер социального контроля над ними.

Правовая статистика на основе специфических методов должна отразить всю совокупность мероприятий социального контроля над правонарушениями, осуществляемых государственными органами в целях поддержания режима законности.

Цель правовой статистики - учет правонарушений, рассматриваемых органами внутренних дел, прокуратуры, Федеральной службы безопасности, Госнаркоконтроля, Государственного таможенного комитета, судами и другими органами, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством наделены правом возбуждения уголовного дела, производства расследования, а также рассмотрения и разрешения дел об иных правонарушениях и осуществления государственных мер социального контроля за этими правонарушениями.

Различия в характере правонарушений, учитываемых правовой статистикой, специфические особенности деятельности учреждений, осуществляющих практические меры контроля над ними, обусловили выделение в ее системе следующих самостоятельных отраслей:

* уголовно-правовой статистики, непосредственным объектом которой является количественная сторона преступности, судимости и деятельности государственных органов по борьбе с преступностью, предупреждению преступлений и исправлению осужденных. Она включает:

а) статистику расследования, в основе которой - данные о преступности и деятельности органов предварительного следствия и дознания: общее количество зарегистрированных преступлений, количество возбужденных уголовных дел, лиц, привлеченных к уголовной ответственности, задержанных, арестованных, а также сроки расследования, раскрываемость и другие показатели;

б) статистику уголовного судопроизводства, учитывающую судимость и деятельность судов: количество рассмотренных уголовных дел, осужденных, освобожденных от уголовной ответственности и наказания, оправданных, меры наказания, работа апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, мировых судей и др.;

в) статистику исполнения приговоров, включающую учет деятельности исправительных учреждений и прокуратуры по надзору за соблюдением законодательства в деятельности мест лишения свободы, а также работу судов по условно-досрочному освобождению и замене наказания более мягким: учет заключенных под стражу, осужденных к лишению свободы и другим видам наказаний, по срокам содержания под стражей, срокам наказания, видам преступлений и другим показателям;

* административно-правовой статистики осуществляющей учет административных правонарушений по их видам, характеру причиненного ущерба, видам административных взысканий органам административной юрисдикции, административному судопроизводству. Кроме административного права, административно-правовая статистика может обслуживать и другие отрасли права - транспортное, таможенное, экологическое, воздушное, морское и т.д. В ней нуждается также и криминология, так как совершение административных проступков зачастую является одной из стадий последующего преступного поведения, анализ которых поможет решить многие криминологические задачи;

* гражданско-правовой статистики, занимающейся учетом гражданско-правовых споров, разрешаемых судами общей юрисдикции и арбитражными судами, результатами их деятельности по стадиям гражданского судопроизводства. Она включает статистику:

а) судов общей юрисдикции, специализированных судов и мировых судей по рассмотрению гражданских дел, их числа, характера и сроков прохождения, решений по делам первой, второй и надзорной инстанций, ошибок и нарушений законов при рассмотрении дел и других показателей;

б) аналогичных сведений о деятельности арбитражных судов по решению экономических и иных споров по первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанциями;

в) исполнения судебных решений.

2. Важное научно-практическое значение для статистических исследований в криминологии, уголовном праве, уголовном процессе, административном праве и других юридических науках, изучающих массовые явления, имеет закон больших чисел, математической основой которого является теория вероятности - раздел математики, изучающий закономерности, возникающие при взаимодействии большого числа случайных явлений.

Закон больших чисел трактуется как свойство статистических закономерностей формироваться и отчетливо отражаться лишь в массовом процессе и при достаточно большом числе единиц совокупности.

Структура и динамика правонарушений, их причины, мотивы противоправного поведения, эффективность уголовно-правовых мер, результаты деятельности судов, прокуратуры, милиции и т.д. могут быть правильно установлены и поняты лишь на основе закона больших чисел целого ряда показателей. Он позволяет перейти от случайного и единичного к устойчивому массовому и выражает диалектическую связь между случайностью и необходимостью. Чем больше преступлений, дорожно-транспортных происшествий, иных правонарушений гражданских исков и других случайных явлений подвергается изучению в процессе решения социально-правовых, криминологических и других юридических задач, тем надежнее полученные данные, точнее выявленные закономерности. Применение закона больших чисел позволяет выявить закономерности там, где на первый взгляд все кажется случайным, не поддающимся изучению.

При малом числе наблюдений фактические результаты (опытная вероятность) могут существенно отклоняться от математической (теоретической) вероятности, а при большом числе наблюдений они становятся близки к расчетным.

Из сказанного можно сделать вывод: чем больше преступлений, дорожно-транспортных происшествий, гражданских исков или других случайных явлений подвергается изучению в процессе решения социально-правовых, криминологических и других юридических задач, тем надежнее полученные данные, точнее выявленные закономерности. Данный вывод - краеугольный камень всех статистико-правовых и статистико-криминологических исследований. Практическое значение теории вероятности и закона больших чисел для юридической статистики этим не исчерпывается. Они лежат, например, в основе выборочного метода, позволяющего при неполном исследовании единиц совокупности и заведомо заданной ошибке представительности (репрезентативности) выявить и измерить основные тенденции и закономерности, свойственные всей генеральной совокупности. На теории вероятностей базируются статистические методы анализа, криминологического прогнозирования преступности и решения других задач.

Специфическими методами правовой статистики также являются:

* массовое статистическое наблюдение;

* сводка и группировка данных, полученных при наблюдении, по качественно-определенным признакам;

* статистический количественный анализ полученных показателей, дополняемый всесторонним качественным анализом статистических материалов.

Соответственно этим методам выделяются и стадии (этапы) в процессе статистического исследования.

3. Значение правовой статистики состоит прежде всего в том, что она представляет собой самостоятельный специфический метод исследования общественных процессов и явлений, позволяющий обнаруживать закономерности и тенденции правонарушений и давать им количественную оценку.

Регистрация, обобщение и тщательное изучение массы фактов правонарушений и государственных мер социального контроля над ними на основе методов правовой статистики является основой эффективного управления процессом борьбы с этими правонарушениями.

Материалы статистики играют важную роль в обобщении и распространении положительного опыта и координации деятельности разных правоохранительных органов, преодолении их разобщенности. Они находят также применение в сфере законотворчества. Важным направлением использования материалов правовой статистики являются теоретические исследования правонарушений и проблем борьбы с ними.

Правовая статистика, отражая количественную сторону совершенных преступлений и связанных с ними социальных явлений и процессов, обеспечивает науку и практику борьбы с преступностью необходимыми сведениями эмпирического характера, выполняя роль фактической основы, без опоры на которую невозможно проводить целеустремленную, научно обоснованную борьбу с преступностью.

Статистика обеспечивает все основные направления этой работы:

* изучение криминологической характеристики преступности, а совместно с социологией и изучение некриминализированной противоправной деятельности;

* изучение причин и условий совершения преступлений;

* изучение криминологической характеристики личности правонарушителей;

* прогнозирование преступности и индивидуального преступного поведения;

* планирование и организацию борьбы с уголовно наказуемыми деяниями;

* проверку эффективности борьбы с преступными проявлениями.

Статистика дает возможность наиболее оптимально спланировать распределение сил и средств борьбы с преступными проявлениями. Исходя из статистических показателей об уровне преступности, возможностей оперативных и следственных работников и других данных, планируется штатная численность правоохранительных органов и их допустимая индивидуальная нагрузка. Важнейшей деятельностью по контролю над преступностью является ее предупреждение. Успех его осуществления в немалой степени зависит от того, насколько характер и система предпринимаемых мер соответствуют содержанию и совокупности статистически выявленных причин.

По всем перечисленным выше направлениям, которые обслуживаются правовой статистикой, проводятся научные исследования. Она и здесь представляет собой один из важных источников информации, снабжающий юридическую науку фактическими данными для последующего теоретического обобщения. Чтобы научные исследования не носили чисто умозрительного характера, они должны опираться на данные уголовной и криминологической статистики.

Подробнее см.: 1 (гл. 7), 2 (гл. 4, 5), 3 (гл. 1), 4 (гл. 2), 5 (гл. 1).

Тема 3. Статистическое наблюдение и его применение в правовых исследованиях

Основные вопросы темы

1. Статистическое наблюдение и его формы. Статистическая отчетность правоохранительных органов.

2. Виды и способы статистического наблюдения.

1. Для изучения массовых явлений и процессов общественной жизни, в том числе и преступности, в качестве информации используется совокупность количественных (цифровых) характеристик, полученная в результате статистического исследования.

Статистическое наблюдение - начальный этап статистического исследования состоит в планомерном, научно организованном и, как правило, систематическом получении данных (сборе сведений) о массовых явлениях и процессах социальной и экономической жизни путем регистрации существенных признаков каждой единицы их совокупности.

Главная задача (цель) статистического наблюдения для правоохранительных органов - регистрация каждого выявленного преступления и лица, его совершившего, в соответствующих документах первичного учета.

* подготовка (разработка плана проведения и решение программно-методологических и организационных вопросов);

* непосредственный сбор массовых данных;

* контроль за их качеством;

* подготовка данных к автоматизированной обработке.

В статистическом наблюдении важное значение имеет установление объекта наблюдения, под которым принято понимать совокупность общественных явлений, процессов, фактов или событий, подлежащих исследованию.

Для установления объекта наблюдения необходимо строго и точно определить границы совокупности, так как массовые явления общественной жизни тесно взаимосвязаны и обладают многими признаками (свойствами). Для четкого определения наблюдаемой совокупности следует указать существенные признаки объекта наблюдения, отличающие его от других объектов. Недостаточно четкое определение объекта наблюдения может повлечь ошибки в данных и привести к неправильным выводам.

Объектами уголовно-правовой статистики, которые она характеризует с количественной стороны, являются: преступление, преступник, наказание.

Конкретными объектами гражданско-правовой статистики являются: спор о праве (гражданские дела), стороны в гражданском, арбитражном процессе (истец и ответчик), судебное решение.

Объект административно-правовой статистики: административные правонарушения (проступки), правонарушители, административные взыскания.

Полное представление об объекте можно получить, используя такие понятия статистики, как единицы наблюдения (совокупности), отчетные единицы и единицы измерения. Важнейшим требованием статистического наблюдения является сопоставимость единиц измерения.

Важное значение имеет программа статистического наблюдения, представляющая собой перечень четко сформулированных вопросов, на которые должны быть получены ответы в процессе проведения наблюдения. Содержание программы определяется целями и спецификой объекта наблюдения. Правильно составленная программа наблюдения и обеспечение проверки данных - важное условие успешной статистики. Программа статистического наблюдения составляется при организации каждого юридическо-статистического изучения. Своеобразными, относительно стабильными программами статистических наблюдений являются официальные формы учета и отчетности, государственные и ведомственные. Более углубленное изучение судебной практики по гражданским и уголовным делам, преступности, ее территориальных различий, причин преступности и других вопросов требует специальных программ.

2. К организационным вопросам статистического наблюдения относятся организационные формы, виды и способы статистического наблюдения.

Формы статистического наблюдения: статистическая отчетность, специально организованное обследование, регистры и мониторинг.

По времени регистрации фактов статистическое наблюдение подразделяется на виды: текущее и непрерывное, периодическое, дискретное, единовременное; сплошное, несплошное и монографическое.

Способы статистического наблюдения: непосредственное наблюдение, документальный учет фактов, опрос.

Непосредственное наблюдение - метод сбора информации об изучаемом социальном объекте путем непосредственного восприятия и регистрации фактов, касающихся изучаемого объекта и значимых с точки зрения целей исследования.

Объекты непосредственного наблюдения:

* поведение конкретных лиц или групп в определенных условиях;

* высказывания, реакции, суждения правонарушителей или лиц из контрольной группы;

* результаты действий (бездействия) правонарушителей, а также лиц, осуществляющих борьбу с правонарушениями;

* среда, обстановка изучаемого контингента.

Статистические наблюдения классифицируются в зависимости:

* от полноты охвата единиц совокупности - сплошное наблюдение - полный учет единиц совокупности и несплошное наблюдение, которое подразделяется:

а) монографическое;

б) обследование основного массива;

в) анкетное или социологическое;

г) выборочное;

* непрерывности учета фактов во времени (текущее, периодическое и единовременное).

Для сбора данных об объекте наблюдения используются также отчетность и другие итоговые документы. Это, прежде всего, официальные учет и отчетность, а также специально организованные статистические обследования в регионе, ведомстве, конкретном учреждении, позволяющие собрать сведения, которых нет в официальных учете и отчетности. В конкретных статистических наблюдениях эти две формы могут сочетаться дополняя эти две формы могут сочетаться дополняя и уточняя данные об объекте изучения.

При опросе источником сведений выступают опрашиваемые лица, он может быть: очный - интервью, заочный - анкетирование.

Подробнее см.: 4 (гл. 3), 5 (гл. 4).

Тема 4. Учет и отчетность органов внутренних дел, судов и других правоохранительных органов

Основные вопросы темы

1. Первичный учет преступлений.

2. Статистический учет административных правонарушений и результатов деятельности судов.

1. Единый учет преступлений заключается в первичном учете и регистрации выявленных преступлений, лиц, их совершивших, и уголовных дел. Система учета основывается на регистрации преступлений на момент возбуждения уголовного дела и лиц, их совершивших, - после утверждения прокурором обвинительного заключения, а также на последующей корректировке этих данных в течение отчетного года по результатам расследования и судебного рассмотрения уголовного дела. Правила единого учета распространяются на все правоохранительные органы, имеющие право на возбуждение и расследование уголовного дела.

Первичный учет преступлений осуществляется путем составления документов первичного учета (статистических карточек):

* на выявленное преступление;

* о результатах расследования дела;

* на преступление, по которому лицо, его совершившее, установлено;

* на лицо, совершившее преступление;

* о движении уголовного дела;

* о результатах возмещения материального ущерба и изъятия предметов преступной деятельности;

* о результатах рассмотрения дела в суде.

Перечень показателей этих карточек устанавливается Генеральной прокуратурой и МВД РФ, а по последней из названных - совместно с Судебным департаментом Верховного суда РФ.

Первичный учет преступлений - это упорядоченная система сбора, регистрации и обобщения информации о преступности и мерах социально-правового контроля над ней и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета преступлений, лиц, их совершивших, и процессуальной деятельности уголовной юстиции на этом направлении.

Основные задачи первичного учета:

* формирование полной и достоверной информации об объектах статистического наблюдения;

* обеспечение информацией, необходимой внутренним и внешним пользователям статистической отчетности для решения практических и научных задач в области социального контроля над правонарушениями.