Понятие и принципы оперативно-розыскной деятельности

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. ПОНЯТИЯ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1 Понятие, виды ОРД. Её социальная роль и соотношение с другими видами юридической деятельности

1.2 Цели, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

1.3 Принципы оперативно-розыскной деятельности

2. ОРГАНЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОРД

2.1 Государственные органы, уполномоченные осуществлять ОРД

2.2 Компетенция конкретных ОРО в ОРД

3. ЗАДАЧИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В БОРЬБЕ С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ

3.1 Борьба с организованной преступностью

3.2 Криминологические подходы и негласные возможности оперативных аппаратов в познании организованной преступности

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ

Обычно преступники принимают меры к сокрытию факта и следов совершенного ими преступления. Поэтому обнаружить свидетельства криминала, собрать доказательства и раскрыть преступление с помощью лишь уголовно-процессуальных мер, невозможно, поэтому существуют органы, которые наделены полномочиями производить оперативно-розыскную деятельность.

В данной контрольной работе будет рассмотрена подробная классификация органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, их структура, правовое обеспечение этих организаций, их обязанности и полномочия.

Данная тема является актуальной в повседневной жизни, так как органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность необходимы для раскрытия и предотвращения преступлений. Оперативно-розыскные мероприятие гарантируют высокий уровень обеспечения прав и законных интересов граждан.

1. ПОНЯТИЯ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1 Понятие, виды ОРД. Её социальная роль и соотношение с другими видами юридической деятельности

В ст. 1ФЗоб ОРД определено, что ОРД-- вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ об ОРД, в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Оперативно-розыскная деятельность -- разновидность социально полезной человеческой деятельности, ноле любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственно-властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

Наконец, ОРД -- разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять ОРД каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией законодательных норм в ОРД.

Однако одного легитимного определения ОРД явно недостаточно для ее познания как части юридической деятельности.

Научное определение ОРД. Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод о целесообразности трактовки ее определения в "узком" и "широком" смысле слова.

В "узком" смысле слова ОРД -- это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической государственной деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющий собой систему поведенческих актов конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно-значимых решений, осуществляемый с целью защиты человека и общества от преступных посягательств при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств.

В "широком" смысле слова в определении ОРД изменяется содержание одного из основных ее субъективных элементов -- цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство).

Таким образом, в определении ОРД можно выделить две группы признаков: объективные и субъективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны. Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним относятся: установление той или иной ("узкой" или "широкой") цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в ОРД на уровне закона (всех или их части -- большей или меньшей); запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов (совершение оперативно-розыскных действий); определение пределов гласности (или конспиративности) в ОРД.

В свою очередь, группа объективных признаков определения ОРД также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания ОРД. "Набор" таких признаков, отражающих практику, невозможно уничтожить (во всяком случае не следует уничтожать) волеизъявлением какого-либо субъекта (в частности, законодателя).

Особо отметим: использование в определении ОРД фразы о том, что ее проведение возможно только тогда, когда "объективно затруднено или невозможно достижение поставленной цели посредством применения иных законных средств", подчеркивает исключительный, вынужденный характер этой деятельности. По существу, речь идет о социально обусловленном состоянии крайней необходимости. Причем под использованием законных средств, способов и мер следует понимать прежде всего те, которые предусмотрены УПК. Важно учитывать и то обстоятельство, что морально-этические основы ОРД требуют установления и законодательного закрепления ограничительного принципа ее применения.

О термине "оперативно-розыскная деятельность". Полагаем, не будет лишним изложить некоторые соображения о содержании термина "оперативно-розыскная деятельность" и его использовании. В теории известны многочисленные попытки объединить одним термином суть всей негласной работы (оперативная, сыскная и т.д.). В законодательных же актах, принятых в течение последних лет, наибольшее развитие получил термин "оперативно-розыскная деятельность", понимаемый, к сожалению, далеко не однозначно.

"Оперативный", согласно толковому словарю русского языка, означает, во-первых, непосредственно, практически осуществляющий что-нибудь и, во-вторых, способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел. Разумеется, оперативники уголовного розыска, контрразведки, других оперативных подразделений практически "что-то" осуществляют. Однако с таким же успехом непосредственное осуществление "чего-то" может быть приписано следователям, судьям и т.д. Что же касается способности оперативников "быстро, вовремя исправить или направить ход дел", то практика зачастую свидетельствует о противоположном. Анализ же содержания положений некоторых нормативных актов заставляет задуматься о якобы большей "быстроте" негласной работы по сравнению с другими видами правоохранительной деятельности, например предварительным следствием. Так, срок производства дел оперативного учета в ФЗ об ОРД вообще не оговорен. Не в пример этому производство по уголовному делу ограничено УПК двумя месяцами.

Отметим также и то, что термин "оперативный" недостаточно полно отражает направленность этой деятельности на достижение конкретного результата. Таким образом, при употреблении термина "оперативно-розыскная деятельность" речь идет о непосредственно-розыскной, практически-розыскной или "быстро"-розыскной работе, как правило осуществляемой в негласной форме.

Виды и направления ОРД. Наличие в этой деятельности различных правовых отношений определяет ее комплексный характер, где можно выделить определенные виды. Основными из них являются:

оперативно-розыскной процесс (Как сугубо оперативно-розыскная работа);

административная оперативно-проверочная работа, т. е. обеспечение административно-правовых режимов с помощью оперативно-розыскных сил,средств, методов и действий.

Внутри основных видов ОРД в зависимости от решения тех или иных задач различаются подвиды. Суть тех из них, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД, заключается в том, что эта деятельность осуществляется:

для предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний (см. абз. I ст. 2 ФЗ об ОРД)\

для выявления, пресечения и раскрытия преступлений (см. абз. 1 ст. 2 ФЗ об ОРД);

с целью розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания (см. абз. 2 ст. 2 ФЗ об ОРД)¹.

Кроме того, в ОРД различают иные виды (не основные). Например, в абз. 3 ст. 2 ФЗ об ОРД указан один из них -- добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России ской Федерации (дополнительным он являтся в силу того, что основной способ добывания информации -- это разведывательная и контрразведывательная работа), а в ст. 2 содержится указание о том, что она может проводиться для поиска без вести пропавших граждан.

Элементы содержания ОРД. Понимая содержание как внутреннюю основу существования предмета объективной действительности, являющуюся источником развития предмета и перехода его в новое качество, невозможно раскрыть содержание ОРД без уяснения ее цели и задач, объектов и субъектов, форм и видов, средств, методов и действий, а также определения так называемого оперативно-розыскного процесса, его стадий и др. Особую сложность в исследовании содержания ОРД вызывает ее многоаспектный характер. Эта ее особенность проявляется в том, что ОРД (в "широком" смысле слова) является одним из наиболее эффективных средств государства в достижении поставленной цели с помощью применения специальных сил и средств. Отсюда следует, что ОРД как определенный компонент социально-правовой системы зависит от содержания социально-политического строя общества. Поэтому ОРД можно представить как системную составляющую политики государства, взаимосвязанную с фактическими усилиями ее субъектов и участников по решению задач и достижению своих целей посредством применения специальных сил, средств и методов. Эта деятельность характеризуется единством теоретического познания "конспиративно-гласной" реальности и практического преобразования оперативно-розыскных отношений. Причем в зависимости от понимания ее в "широком" или "узком" смысле слова в ОРД, как в достаточно сложной социально-правовой системе, можно выделить те или иные аспекты. Они весьма многообразны, но все же их можно систематизировать, отнеся к собственно оперативно-розыскной, социально-политической и духовной сферам российского общества.

Различные аспекты ОРД структурно выглядят следующим образом:

ОРД как непосредственно практическая, направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых объектов;

как составляющая информационной работы, предназначенной утолить информационный "голод" государственных органов власти России;

как организационная деятельность, реализуемая в управлении практической работой оперативников;

как компонент идеологической работы, направленной на повышение правовой культуры участников данной деятельности, а также правовой культуры общества в целом;

как научная работа;

и, наконец, как педагогическая деятельность, призванная применять полученные наукой знания в практической ОРД.

Как видим, проявления ОРД многообразны. Поэтому здесь рассмотрим только некоторые признаки содержания ОРД.

Формы осуществления ОРД. Под формой понимается внешнее выражение содержания данной деятельности. ОРД проводится в двух взаимодополняющих формах -- гласно и негласно. Должностные лица государственных органов, осуществляющих ОРД, могут официально (гласно) представлять интересы конкретного государственного органа или выступать от его имени. Наряду с этим оперативник или лицо, содействующее проведению ОРД, могут осуществлять свои правомочия, предоставленные ФЗ об ОРД, в негласной форме.

Использование в борьбе с преступностью негласных оперативно-розыскных средств и методов наряду с гласными является вынужденной, защитной мерой общества и государства. Как правило, подготовку и совершение умышленных тяжких и особо тяжких преступлений достаточно хорошо конспирируют (в частности, при совершении преступлений против жизни человека и безопасности государства). Поэтому общество и государство не только одобрили применение против общественно опасных деяний лиц, совершающих преступления, систему законных ОРМ, но и обязали своих представителей (субъектов) осуществлять такого рода деятельность. При ином подходе было бы весьма затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности для лиц, совершающих умышленные преступления скрытно, с различными ухищрениями.

Социальная роль ОРД. Она в границах своего предмета предназначена обеспечивать реализацию правоохранительной (юрисдикци-онной) функции российского права, т.е. защищать присущими ей специфическими средствами человека, общество и государство от преступных посягательств. В этом заключается важнейшее проявление социальной роли ОРД.

Соотношение ОРД со смежными видами деятельности. Для выяснения сущности и содержания ОРД как относительно самостоятельного явления общественной жизни проведем сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений. Из достаточно широкого спектра таковых представляется актуальным сравнить оперативно-розыскную с социальной и юридической, контрразведывательной и разведывательной, уголовно-процессуальной и административно-процессуальной деятельностью, а также с частной детективной деятельностью.

Соотношение оперативно-розыскной, административной и административно-процессуальной деятельности. Глубокая связь их вполне реальна, но между тем имеются и кардинальные различия, не позволяющие считать ОРД исключительно частью административной или административно-процессуальной. Анализ соответствующей научной литературы свидетельствует, что сравнение названных видов юридической деятельности весьма затрудняет неразрешенность проблемы не только собственно ОРД, но и административного процесса как в теоретическом, так и в законодательном или ином юридическом вариантах. Имеются различные точки зрения на этот счет. Тем не менее все многообразие позиций по данному вопросу можно, наверное, свести к двум основным: пониманию административно-процессуальной деятельности как административно-процедурной и как административно-юрисдикционной²,

В первом случае определенная часть ОРД вполне может быть представлена в виде совокупности административных процедур (например, процедур разрешительной системы, порядка делопроизводства и т.д.). Так, некоторые из возникающих в ОРД правоотношений регулируются, конечно же, административным и административно-процессуальным правом (например, изучение лиц в связи с оформлением допуска к работе с секретными сведениями и т.п.). Однако все многообразие ОРД нельзя свести только к административным процедурам. Такое достаточно узкое понимание ОРД обедняет ее природу, затушевывает ее цель -- защиту от преступных посягательств.

ОРД также доступна для сравнения и во втором случае -- с административноюрисдикционной деятельностью. В последней разрешаются исключительно административно-правовые споры, которые возникают в связи с нарушением административно-правовых отношений. Именно в этом заключается ее коренное отличие от сердцевины ОРД. Если предназначение ОРД (понимаемой в "узком" смысле слова) состоит в защите человека и общества от преступных посягательств, то административной -- в борьбе с менее общественно опасными деяниями -- правонарушениями административного свойства.

1.2 Цели, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

Цели ОРД. Ими является осознанный образ прогнозируемого результата, на достижение которого направлено действие (действия) оперативника, конфидента и других участников этой деятельности. То есть целями ОРД выступает защита от преступных посягательств объектов, указанных в ФЗ об ОРД (жизнь, здоровье, права и свободы человека и гражданина, собственность, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств).

Направляя ОРД на достижение социально полезных целей, законодатель особо выделил интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье, права и свободы), поставив их на первое место в перечне объектов защиты. В соответствии со ст. 2 Конституции РФ человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина -- обязанность государства. Защита жизни человека от преступных посягательств с помощью оперативно-розыскных средств и методов наполняет конституционное положение о том, что каждый имеет право на жизнь (см. ч. 1 ст. 20 Конституции), реальным содержанием. Наряду с этим признанные и гарантированные в главе 2 Конституции права и свободы человека и гражданина непосредственно поставлены государством под охрану от преступных посягательств. В частности, таким "охранным" средством является осуществление ОРД в необходимых и допустимых законом случаях.

С помощью ОРД государство осуществляет охрану собственности (собственность -- экономическая категория, отражающая право владения имуществом). Причем в соответствии с ч. 2 ст. 8 Конституции защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности. Целью ОРД является также обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. В соответствии со ст. 1 Закона РФ от 5 марта 1992 г. "О безопасности" под безопасностью понимается состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. Причем под жизненно важными интересами законодатель понимает совокупность потребностей, удовлетворение которых обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности, общества и государства.

К основным объектам безопасности законодатель относит, в частности, общество (его материальные и духовные ценности) и государство (его конституционный строй, суверенитет и территориальную целостность). Государство есть основной институт политической системы классового общества, оно осуществляет управление обществом. Его безопасность -- это совокупность общественных отношений, которая выражается в защищенности жизненно важных интересов (прежде всего -- конституционного строя) основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз и позволяет ему функционировать и развиваться. Безопасность государства составляет один из важнейших элементов всей системы безопасности Российской Федерации.

Под обеспечением безопасности (общества и государства) следует понимать организацию и реализацию системы мер (различного характера) с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию и развитию российского общества и государства.

Цели ОРД. Цели этой деятельности указаны в ст. 1 ФЗ об ОРД. Ими являются: а) защита человека (гражданина) от преступных посягательств (его жизни и здоровья, прав и свобод); б) защита собственности от преступных посягательств; в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления).

Задачами ОРД являются требующие разрешения поручения (волеизъявление, наказ) законодателя, предусмотренные ФЗ об ОРД и другими законодательными актами, составляющими оперативно-розыскное законодательство, посредством выполнения которых достигается цель ОРД (защита от преступных посягательств). Следовательно, задачи ОРД есть определенный этап в достижении цели этой деятельности и одновременно способ такого достижения.

По степени реализации угроз в отношении защищаемых объектов задачи в ОРД классифицируют на две группы защиты от преступных посягательств:

непосредственные -- выявление, раскрытие, пресечение преступлений, а также розыск лиц (в связи с совершением преступления);

опосредованные -- предупреждение совершения преступлений, добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, и розыск без вести пропавшего.

По функциональной направленности задачи ОРД классифицируют на четыре группы:

превентивного назначения. В эту группу включены задачи: предупреждение совершения преступлений (общей и частной превенции) и добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности России;

обнаружения. Здесь известны задачи выявления преступлений и их раскрытия;

пресечения. Данную группу задач составляют прежде всего те, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД. К ним относятся:

изъятие предметов, материалов и сообщений при проведении ОРМ и прерывание предоставления услуг связи в соответствующих случаях(ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД);

розыска. Известны задачи розыска лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также без вести пропавшего.

С учетом рассмотрения задач в системе с целями ОРД среди первых главенствующее положение занимает группа задач превентивного назначения. Только предупредив совершение общественно опасного деяния, можно "стопроцентно" достигнуть цели ОРД -- защиты соответствующего объекта от преступного посягательства. Все задачи ОРД взаимосвязаны и взаимозависимы. Вместе с тем каждая из них автономна, имеет конкретное содержание, обусловленное прежде всего способом решения, влечет определенные юридически значимые последствия. Функции ОРД (как функции отраслевые) -- это предусмотренные федеральными законами отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.

В силу сложности и многогранности ОРД в ней следует различать отдельные виды соответствующих функций. Их, в частности, можно разделить на основные и дополнительные. Основные -- это следующие:

предупреждение совершения преступлений, по которым предварительное следствие обязательно;

обнаружение преступлений;

розыск лица, совершившего преступление (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания), а также предметов, сохранивших на себе следы преступления, похищенного имущества и др.;

разрешение ДОУ;

содействие уголовному судопроизводству;

содействие исполнению уголовного наказания.

Кроме того, в зависимости от предусмотренных в ФЗ об ОРД целей защиты соответствующих объектов (см. ст. /) в ОРД можно выделить следующие основные направления работы:

а) защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств;

б) защита собственности от преступных посягательств; в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления).

К иным (дополнительным) функциям относятся:

обеспечение прав, интересов и безопасности участников ОРД и уголовного судопроизводства;

обеспечение ОРД, оперативно-служебное руководство производством по ДОУ;

обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с федеральными законами;

розыск лиц, без вести пропавших;

содействие международным правоохранительным организациям и органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России.

1. 3 Принципы оперативно-розыскной деятельности

Понятие принципов ОРД. Вопрос о правовых принципах традиционно является одним из важнейших в юридической науке. Таковым он выступает и в оперативно-розыскной теории. Принцип -- это основа, начало общественного явления, в частности отрасли права или вида деятельности.

Таким образом, принципы ОРД-- это руководящие идеи, основополагающие начала, выработанные сыскной практикой, выраженные в нормах законодательных актов, регулирующих общественные отношения в области ОРД, и отражающие политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления ОРД.

В специальной литературе нет единства в том, что следует понимать под принципами ОРД. Многие ученые, например В.М. Атмажитов, И.И. Басецкий, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, В.Г. Самойлов, В.В. Сергеев, ПК. Синилов, В.К. Сурков, по-разному трактуют понятие и содержание данных принципов. Вместе с тем все единодушно признают не только их наличие, Но и определенную специфику.

Значение принципов ОРД. Оно состоит в том, что именно в принципах находит свое выражение сущность этого вида государственной юридической деятельности. Причем определение данных принципов имеет не только теоретико-познавательное, но и прикладное значение. Так, руководствуясь не чем иным, как принципами, правоприменитель должен оценивать поведение субъектов ОРД. Кроме того, базируясь на принципах, должны восполняться пробелы правового регулирования ОРД. Важно подчеркнуть то обстоятельство, что правотворчество в области ОРД не всегда успевает за новыми общественными отношениями, нуждающимися в правовом регулировании. В таком случае как раз принципы ОРД и выполняют роль регулятора тех отношений, которые еще не подверглись юридическому нормированию.

Система принципов ОРД. Система вообще -- это целостная совокупность взаимосвязанных и взаимозависимых объектов (элементов).

Относительно системы принципов ОРД единства в теории не достигнуто. Здесь многое зависит от того, какие критерии положены в основу формирования системы. Выделяют, по меньшей мере, три таких критерия. Во-первых, широту распространения того или иного принципа. Во-вторых, непосредственное указание законодателя в ФЗ об ОРД нате или иные принципы ОРД. В-третьих, содержание и характер принципов.

С учетом этих общетеоретических положений система руководящих идей ОРД нами определяется по ряду критериев, причем непосредственное указание законодателя, являясь одним из таких критериев, далеко не единственный из них.

По степени конкретизации различают принципы ОРД: выработанные оперативно-розыскной практикой и определенные законодателем. Причем последние делят на принципы, непосредственно указанные в ст. 3 ФЗ об ОРД, и на опосредованные, т.е. вытекающие из содержания норм оперативно-розыскного законодательства.

По широте распространения различают принципы ОРД, характерные для всей юридической деятельности (законность, гуманизм, соблюдение прав человека и гражданина, равенство перед законом, вневедомственный контроль), деятельности по борьбе с преступностью (оперативность, всесторонность, полнота и объективность производства дела; ее осуществление только уполномоченными на то субъектами; сочетание гласности и негласности), только сыскной деятельности, включая оперативно-розыскную (конспиративность, привлечение конфидентов, соразмерность оперативно-розыскного реагирования).

Отметим и то, что в ст. 3 ФЗ об ОРД непосредственно названы четыре принципа ОРД: конституционные принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Однако в науке о праве известно, что принципы существуют независимо от способа отражения их в законодательных актах.

Анализируя текст ФЗ об ОРД, можно прийти к выводу, что в данном случае законодатель избрал так называемый смешанный вариант. Это означает, что только часть принципов ОРД указана им непосредственно в ст. 3. Остальные принципы, выработанные оперативно-розыскной практикой, вытекают из содержания норм ФЗ об ОРД, других законодательных и некоторых подзаконных нормативных правовых актов в области регулирования ОРД.

Таким образом, систему принципов ОРД в зависимости от второго критерия образуют следующие:

принципы, непосредственно перечисленные в ст. 3 ФЗ об ОРД. Это два общеправовых (законность; уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина) и два межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств);

принципы, наличие которых в ОРД вытекает из содержания правовых норм, частично изложенных в ФЗ об ОРД и других законодательных и ведомственных нормативных правовых актах. В их числовходят два общеправовых (гуманизм; равенство прав человека и гражданина перед законом), три межотраслевых (конспирация; сочетаниегласных и негласных методов и средств; осуществление ОРД только уполномоченными на то законом субъектами) и три отраслевых (оперативность, или наступательность; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств ДОУ; применение конфидентов).

Подчеркнем, что все принципы ОРД самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому.

Принципы ОРД и принципы оперативно-розыскного законодательства. Принципы ОРД не тождественны правовым принципам той или иной отрасли права (законодательства). Поэтому следует различать данные принципы и принципы оперативно-розыскного законодательства. Последние вытекают из содержания правовых норм, регулирующих общественные отношения, которые возникают в ОРД и (или) в связи с ее осуществлением.

Принципами оперативно-розыскного законодательства являются: законность; публичность; гуманизм; равенство прав человека и гражданина перед законом; неотвратимость ответственности; совокупность применения гласных и конспиративных методов, средств и действий; применение конфидентов; подчиненность оперативника, ведущего ДОУ, только закону; презумпция невиновности; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств оперативного дела; внешний (вневедомственный) контроль и прокурорский надзор за реализацией законов в ОРД; свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих ОРД; обеспечение проверяемому лицу права на ознакомление с материалами ДОУ; оценка фактической информации (оперативных, сыскных доказательств) по внутреннему убеждению.

2. ОРГАНЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОРД

2.1 Государственные органы, уполномоченные осуществлять ОРД

Таким субъектом выступает оперативно-розыскной орган -- функционирующая в соответствии с оперативно-розыскным законодательством в рамках определенного правоохранительного органа (МВД России и др.) или специальной службы России (СВР России и др.) система его оперативных подразделений и должностных лиц, включая первых руководителей, предназначенная непосредственно полностью или частично осуществлять ОРД или ее контролировать (оперативно-розыскной орган в ФЗ об ОРД назван как "орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность").

ОРО решают определенные ФЗ об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами России (см. ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД).

В соответствии с ч. 1 ст. 8 Федерального закона о прокуратуре координатором деятельности ОРО в борьбе с преступностью выступает Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры.

Система оперативно-розыскных органов. Согласно ФЗ об ОРД в России насчитывается десять ОРО, компетентных проводить ОРД.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 13 право непосредственного и полного осуществления ОРД на территории России предоставлено восьми ОРО. Ими являются оперативные подразделения органов:

внутренних дел;

федеральной службы безопасности;

федеральной службы налоговой полиции;

федеральной службы государственной охраны;

федеральной пограничной службы;

таможенного комитета;

службы внешней разведки;

Минюста России.

Законодатель особо обратил внимание правоприменителей на то, что в России никто, кроме указанных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД подразделений государственных органов, не вправе осуществлять ОРД комплексно, с применением всего арсенала специфических средств и методов (однако это не означает, что отдельные ОРМ не вправе осуществлять иные субъекты, которым это право предоставлено законодателем). Кроме того, согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД право,на частичное осуществление ОРД предоставлено оперативным подразделениям органа внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ ВС РФ) и органа внешней разведки ФАПСИ при Президенте РФ.

Законодатель поставил специальные условия для проведения ОРМ этими ОРО.

Во-первых, ОРМ ими проводятся только в целях обеспечения безопасности этих органов.

Под безопасностью (как органов внешней разведки, так и всех органов, осуществляющих ОРД) понимается степень защищенности данного органа от внешних и внутренних угроз (в частности, от преступных посягательств извне и коррупции внутри), минимальный уровень которых позволяет этому органу функционировать как элементу системы обеспечения безопасности России и решать возложенные на него законодателем задачи.

Обеспечение безопасности (ОРО) -- это организация и реализация системы мер различного характера с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию государственного органа:

возникающих в деятельности самого органа: обнаружение среди сотрудников отдельных коррумпированных лиц, а также лиц, замышляющих, готовящих или совершающих должностные преступления; недопущение наступления последствий возможных правонарушений сотрудников органов внешней разведки, могущих повлечь ущерб безопасности государственного органа;

идущих извне: выявление устремлений спецслужб иностранных государств, иностранных организаций к органам внешней разведки; обнаружение отдельных лиц, замышляющих, готовящих или совершающих преступления против органа внешней разведки (в состав которого входят оперативные подразделения) или против его сотрудников; предупреждение и пресечение попыток их проникновения в систему органов обеспечения безопасности России или оказания негативного влияния на ее деятельность.

Во-вторых, этими субъектами ОРМ проводятся только в случае, если их проведение не затрагивает полномочий органов, указанных в пп. 1--7 ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД (т.е. органов, осуществляющих ОРД полностью).

Таким образом, систему российских ОРО составляют восемь ОРО, уполномоченных осуществлять ОРД полностью, и два ОРО, которые ее могут проводить с определенными ограничениями (т.е. частично).

Отличие ОРО от правоохранительного органа и некоторых иных субъектов. Российское оперативно-розыскное сообщество.

ОРО следует отличать от некоторых других государственных и негосударственных субъектов. Так, отличие ОРО от правоохранительных органов заключается в том, что, с одной стороны, не все ОРО являются сугубо правоохранительными (ими нельзя назвать ГРУ ГШ ВС РФ), а с другой -- не все правоохранительные органы являются ОРО (в частности, органы прокуратуры не полномочны осуществлять ОРД).

Отличны ОРО и от органов дознания, в частности, в число последних входят такие субъекты, которые в соответствии с ФЗ об ОРД не являются ОРО (командиры воинских частей, начальники следственных изоляторов, органы государственного пожарного надзора, капитаны морских судов и начальники зимовок), хотя согласно УПК являются органами дознания (ст. 117).

Весомо отличие ОРО от российских контрразведывательных и разведывательных органов. Согласно действующему федеральному законодательству не все десять ОРО одновременно являются контрразведывательными и разведывательными органами. И первыми, и вторыми одновременно выступают только пять: органы ФСБ России, ФПС России, СВР России, ГРУ ГШ ВС РФ и ФАПСИ при Президенте РФ.

В настоящее время в России формируется так называемое оперативно-розыскное сообщество. Его образует совокупность ОРО, уполномоченных законодателем на проведение ОРД, и субъектов, определяющих политику государства в области ОРД (Президент РФ, Совет Безопасности, Правительство РФ и др.).

Начало образования оперативно-розыскного сообщества положено в 1992 г., когда был принят Закон РФ "Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации", в соответствии с которым в него вошло шесть субъектов (в настоящий период их число возросло до десяти).

2.2 Компетенция конкретных ОРО в ОРД

Работа по достижению общих целей ОРД и решению ее единых задач (см. ст. 1 и 2 ФЗ об ОРД) детализируется применительно к каждому из десяти ОРО. Их деятельность вполне конкретна, соответствует оперативно-розыскной подведомственности и протекает в рамках "своей" компетенции. Рассмотрим ее на примере некоторых из них.

Оперативные подразделения органов ФСБ России осуществляют ОРМ по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя России. Вместе с тем на органы ФСБ России федеральными законами и иными нормативными правовыми актами федеральных органов государственной власти могут возлагаться и другие задачи в сфере борьбы с преступностью (ст. 10 Закона об органах ФСБ России).

Оперативные подразделения ОВД действуют согласно Закону о милиции. Так, основными задачами криминальной милиции являются выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия обязательно, организация и осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством России (ст. 8), а основными задачами милиции общественной безопасности являются обеспечение безопасности личности, общественной безопасности, охрана собственности, общественного порядка, выявление, предупреждение и пресечение преступлений, раскрытие преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия не обязательно, розыск отдельных категорий лиц, установление места нахождения которых отнесено к компетенции милиции общественной безопасности.

Подробно разграничение компетенции федеральной криминальной милиции и МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации регламентировано в приказе МВД России №1268 от 16 декабря 2000 г. В соответствии с указанным нормативным документом КФКМ при МВД России, КФКМ МВД России по федеральным округам, КФКМ МВД России по субъектам Федерации являются головными подразделениями в системе ОВД России, непосредственно реализующими функции МВД России в области борьбы с организованной преступностью, преступлениями в сфере высоких технологий, обеспечения собственной безопасности и осуществляющими оперативно-поисковые, оперативно-технические мероприятия в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений.

На комитеты возложена в пределах установленной законодательством Российской Федерации компетенции ОВД ответственность за:

выявление организованных групп, преступных сообществ (преступных организаций), пресечение их противоправной деятельности (ст. 208, 210 УК РФ);

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, предусмотренных ст. 126, 163, ч. 2 и ч. 3, 206, 209, 222, ч. 3, 223 ч. 3, 226, ч. 4 п. "а" УК РФ;

выявление и пресечение фактов коррупции в федеральных органах государственной власти и органах государственной власти субъектов Федерации;

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие фактов коррупции, преступлений в сфере экономики и других корыстных преступлений, образующих экономическую основу деятельности организованных групп и преступных сообществ (преступных организаций);

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений в сфере компьютерной информации (ст. 272, 273, 274 УК РФ), связанных с нарушением тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 138 ч. 2 и ч. 3 УК РФ);

осуществление оперативно-поисковых и оперативно-технических мероприятий.

Комитеты, МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России в пределах установленной законодательством компетенции ОВД совместно несут ответственность за выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие:

преступлений, совершаемых организованными группами (ст. 111 ч. 3 п. "а" и ч. 4, ст. 112 ч. 2 п. "г", ст. 117 ч. 2 п. "е", ст. 127 ч. 3, ст. 131 ч. 2 п. "б", ст. 132 ч. 2 п. "б" и ч. 3, ст. 141 ч. 2 п. "в", ст. 146 ч. 2, ст. 147 ч. 2, ст. 152 ч. 2 п. "в" и ч. 3, ст. 158 ч. 3 п. "а", ст. 159 ч. 3 п. "а", ст. 160 ч. 3 п. "а", ст. 161 ч. 3 п. "а", ст. 162 ч. 3 п. "а", ст. 164 ч. 2 п. "а", ст. 165 ч. 3 п. "а", ст. 166 ч. 3 и ч. 4, ст. 167 ч. 2, ст. 171 ч. 2 п. "а", ст. 171' ч. 2 п. "а", ст. 172 ч. 2 п. "а", ст. 174 ч. 3, ст. 175 ч. 3, ст. 178 ч. 2 и ч. 3,ст. 179ч. 2 п. "в", ст. 181 ч, 2, ст. 184ч. 2, ст. 186ч. 3, ст. 187 ч. 2, ст. 188 ч. 4, ст. 191 ч. 2 п. "в", ст. 204 ч. 2 и ч. 4 п. "а", ст. 211 ч. 3, ст. 213 ч. 2 п. "а", ст. 221 ч. 3 п. "а", ст. 227 ч. 3, ст. 228 ч. 4, ст. 229 ч. 3 п. "а", ст. 230 ч. 2 п. "а" и ч. 3, ст. 231 ч. 2 п. "а", ст. 232 ч. 2, ст. 234 ч. 3, ст. 238 ч. 2 п. "а", ст. 240 ч. 2, ст. 244 ч. 2 п. "а", ст. 245 ч. 2, ст. 256 ч. 3, ст. 258 ч. 1, ст. 272 ч. 2, ст. 281 ч. 2, ст. 282 ч. 2 п. "в", ст. 287 ч. 3 п. "б", ст. 290 ч. 4 п. "а", ст. 309 ч. 4, ст. 313 ч. 2 п. "а", ст. 321 ч. 3, ст. 322 ч. 2 УК РФ);

преступлений, предусмотренных ст. 105 ч. 2 пп. "ж" и "з", ст. 205 УК РФ;

преступлений, совершаемых с использованием компьютерных и телекоммуникационных технологий (ст. 146, 159, 165, 171, 183, 242 УК РФ).

Установлено, что:

комитеты в пределах своей компетенции осуществляют ОРД, в том числе проводят оперативно-поисковые и оперативно-технические мероприятия в порядке, установленном межведомственными и ведомственными нормативными правовыми актами, ведут дознание по уголовным делам;

комитеты осуществляют необходимые ОРМ по проверочным материалам и в рамках соответствующих ДОУ;

по материалам о преступлениях оперативная проверка и оперативная разработка лиц, подозреваемых в совершении преступлений, а также проведение ОРМ по раскрытию неочевидных преступлений осуществляются подразделением криминальной милиции, получившим первичные данные; этим же подразделением ведется оперативно-розыскное сопровождение по уголовным делам, возбужденным по материалам данного подразделения.

В целях повышения эффективности ОРД первичные материалы оперативной проверки и ДОУ могут передаваться по согласованию из комитетов в МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России, а из МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России -- в комитеты.

Комитеты, МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России обязаны координировать проведение мероприятий по борьбе с организованной преступностью и коррупцией, обмениваться оперативно-розыскной и иной информацией, совместно проводить мероприятия по выявлению, предупреждению, пресечению противоправной деятельности ОПГ и ОПС и раскрытию совершенных ими преступлений.

Комитеты для выполнения задач в установленном порядке имеют право истребовать первичные материалы оперативной проверки и ДОУ, заведенные оперативными подразделениями МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России, а также оперативную информацию в отношении лиц, проходящих по учетам этих оперативных подразделений, событий и фактов, относящихся к компетенции федеральной криминальной милиции.

Оперативные подразделения МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации, УВДТ, УВД (ОВД) УРО МВД России в установленном порядке имеют право истребовать из комитетов информацию, имеющую значение для выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, отнесенных к их компетенции, а также пользоваться оперативно-розыскными и иными учетами федеральной криминальной милиции.

Вышестоящие комитеты правомочны запрашивать у нижестоящих комитетов и принимать к своему производству первичные материалы оперативной проверки и ДОУ.

КФКМ МВД России по федеральным округам обязаны принимать к своему производству материалы оперативной проверки и дела оперативной разработки, находящиеся в КФКМ МВД России по субъектам Федерации, если противоправная деятельность проверяемых и разрабатываемых ОПГ и ОПС носит межрегиональный характер либо коррупционные связи проверяемых и разрабатываемых лиц препятствуют эффективной работе по пресечению и раскрытию преступлений.

Компетенция оперативных подразделений органов налоговой полиции в ОРД определена с учетом предписаний ст. 11 Закона о федеральных органах налоговой полиции. В ней установлено, что ОРМ проводят с целью предупреждения, выявления и пресечения фактов сокрытия доходов от налогообложения и уклонения от уплаты налогов, дознание и предварительное следствие по которым отнесено к ведению органов налоговой полиции.

Оперативные подразделения таможенных органов России осуществляют ОРД в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством России преступлением, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов России', а также при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России по таможенным вопросам (ст. 224 ТК. РФ).

Компетенция ОРО может быть определена и применительно к конкретному направлению борьбы с преступностью и обеспечения национальной безопасности. Например, согласно Федеральному закону "О борьбе с терроризмом" компетенция ОРО субъектов, осуществляющих борьбу с терроризмом, в ст. 7 регламентирована следующим образом:

ОРО ФСБ России и ее территориальных органов в субъектах Российской Федерации осуществляют борьбу с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, втом числе преступлений, преследующих политические цели, а также посредством предупреждения, выявления и пресечения международной террористической деятельности, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством проводят предварительное расследование по уголовным делам о таких преступлениях;

ОРО МВД России осуществляют борьбу с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, преследующих корыстные цели;

ОРО СВР России, ГРУ ГШ и ФАПСИ осуществляют борьбу с терроризмом посредством обеспечения безопасности учреждений Российской Федерации, находящихся за пределами территории Российской Федерации, их сотрудников и членов семей указанных сотрудников, а также осуществляют сбор информации о деятельности иностранных и международных террористических организаций;

ОРО ФСО России осуществляют борьбу с терроризмом посредством обеспечения безопасности объектов государственной охраны и защиты охраняемых объектов;

ОРО ФПС России осуществляют борьбу с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения попыток пересечения террористами Государственной границы Российской Федерации, а также незаконного перемещения через Государственную границу Российской Федерации оружия, взрывчатых, отравляющих, радиоактивных веществ и иных предметов, которые могут быть использованы в качестве средств совершения преступлений террористического характера, участвуют в обеспечении безопасности национального морского судоходства в пределах территориальных вод, исключительной экономической зоны Российской Федерации и в проведении контртеррористических операций.

3. ЗАДАЧИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В БОРЬБЕ С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ

3.1 Борьба с организованной преступностью

При оперативно-розыскном воздействии ставится задача в любых формах (в оперативном поиске, оперативной проверке и оперативной профилактике), в любой оперативно-розыскной ситуации искать признаки организованной преступной деятельности, определять ее масштабы, участников, изучать их связи. Знание истоков, структур, резервов и механизмов функционирования организованной преступности существенно расширяет тактический кругозор работников правоохранительных органов, появляются реальные возможности ведения борьбы на поражение если не всей системы, то, во всяком случае, очагов активных проявлений организованной преступности.

Как уже было отмечено, преступная деятельность, кроме самих преступлений, включает поведение, отношения, деяния, которые, хотя и не подпадают под действия уголовных законов, в итоге имеют, как правило, весьма значимые общественно опасные последствия. Дело в том, что многие факторы (поведение, отношения, влияния, традиции, неписаные "законы" преступного мира) составляют своего рода фон, на котором базируются п совершенствуются преступные организации. Здесь возникает свой мир, своя среда. Связь же "среды" с конкретными преступлениями никакими составами этих преступлений не охватывается. "Среда" влияет на поведение исполнителей преступных акций, на следствие и судебное разбирательство, на отбывание наказания, обеспечивает самовоспроизводство организованной преступности.

Оперативно-розыскное воздействие на преступников может быть успешным при условии достаточно глубокого знания "противника". Теоретический уровень предполагает осмысление всего, что известно об организованной преступности. Он создает у оперативных работников достаточно полное представление об организованной преступности как явлении; о причинных связях с иными явлениями, которые становятся элементами организованной преступности или ее питательной средой; о системе отношений между звеньями и "подразделениями" преступных организаций; о правовых институтах, имеющих значение для оперативно-розыскной деятельности по борьбе с организованной преступностью.

3.2 Криминологические подходы и негласные возможности оперативных аппаратов в познании организованной преступности

Криминология как отрасль юридической науки изучает главный предмет оперативно-розыскной деятельности -- преступность, ее причины, все аспекты личности преступника (правовые, социологические, психологические), весь сложный механизм преступного поведения, индивидуального и группового.

Естественно, что все категории криминологии, отражая углубленные знания многочисленных явлений, порождаемых организованной преступностью, оказывают непосредственное влияние на организацию и тактику ОРД.

Структура субъектов ОРД, их отраслевая и линейная специализация определяются структурой преступности, и не только ее видами, но и формами, учение о которых разработано в теории криминологии (рецидивной, несовершеннолетних, групповой, профессиональной, организованной).

Но это лишь один аспект использования криминологической характеристики преступности в организации ОРД. Важнейшим элементом этой организации является оценка оперативной обстановки на всех уровнях функционирования субъектов ОРД. Эта оценка обязательно включает криминологический анализ организованной преступности, ее состояния, структуры и динамики, а также местных, или региональных, географических, демографических, экономических и социально-психологических факторов, причинно связанных с организованной преступностью.