Историческая динамика прагматики предложения: английское вопросительное предложение XVI-XX вв.

Предложенная модель речевой деятельности с позиции исторической прагмалингвистики позволяет наглядно увидеть области пересечения компонентов этой модели с соответствующими компонентами социолингвистики (на уровне коммуникантов, их индивидуального языкового сознания и на уровне социального взаимодействия), с психолингвистикой (на уровне коммуникантов, их речевого поведения, личностной типологии, отражающейся в характере коммуникативных намерений коммуниканта1 и коммуниканта2, способах и приемах организации речевой деятельности) и рядом других смежных дисциплин интерпретативного плана, признающих деятельностный принцип как основу своей методологии. Вместе с тем, у прагматики в целом и исторической прагматики, в частности, есть собственный объект, методы исследования, цели и задачи, которые не совпадают с объектами и методическими базами названных направлений, но могут быть дополнены ими, как будет показано ниже.

Что касается соотношения исторической прагматики с иными интерпретативными подходами в языкознании, то подходы психо-, социо- и прагмалингвистики (как наиболее развитых среди них) существенно разнятся. Для психолингвистики в центре внимания оказываются вопросы природы языка и речи в онтогенезе, механизмы порождения и восприятия речи, моделирования языковой личности, этнокультурной специфики речи, речевых характеристик в зависимости от типов личности коммуникантов (А.А.Брудный /1989/, Л.С.Выготский /1960/, А.А.Леонтьев /1993/, Ю.А.Сорокин /1994/, T.A.van Dijk /1987/ и др.).

Области пересечения исследовательских интересов исторической прагматики и психолингвистики лежат, главным образом в плоскости анализа мотивов и целей, стратегий и тактик речевой коммуникации, максим речевой деятельности, аспектов языковой личности.

Социолингвистический анализ ориентирован в большей степени на изучение «социально-функционального распределения языков в обществе, а также своеобразного устройства конкретных языковых систем и закономерности их функционирования, обусловленные социальными факторами» /Никольский, 1976:62/. В пределах социолингвистики выделяются такие направления, как изучение устройства языка и его подсистем в аспекте социальной обусловленности их функционирования; анализ билингвизма, диглоссии, языковой политики; рассмотрение социально-ситуативной дифференциации языковых средств, решение проблем философии и социологии языка.

Большое число общих проблем связывает воедино названные подходы к анализу речевой деятельности, речевого поведения, мышления, это, в частности, такие «речевые детерминанты» (в терминологии Л.Б.Никольского /там же: 124-128/), как отправитель и получатель информации, коммуникативная ситуация, канал связи (устная/письменная речь), код общения (языковой/паралингвистический), тема сообщения. Эта система координат в каждом из подходов дополняется собственной системой: совокупностью социологически значимых компонентов общения, системой психологических координат личности, интенционально-коммуникативных компонентов речевого акта.

Едва ли можно сомневаться в том, что интересы прагматики и социолингвистики частично перекрещиваются. Вместе с тем, социальные значения существенно отличаются от прагматических: «отражая прагматическое отношение «человек -- знак», они в то же время воспроизводят экстралингвистическое социальное отношение «человек -- человек» /Швейцер: 1976:94/. Тем самым социальную значимость приобретает не сам знак, а лишь факт его социального выбора. Исследуя структуры субкодов (социальных и региональных диалектов), социолингвистика объективно вторгается в область семиотики, однако вряд ли справедливо на этом основании считать, что социолингвистика является составной частью прагматики, как это делают, например, Р.Гроссе и А.Нойберт /Grosse, Neubert, 1970/.

Большой эвристический и объяснительный потенциал содержат в себе диахронические подходы к проблемам развития вербальной культуры, мышления, поведения и сознания М.Бахтина /1965, 1979/, Й.Хейзинги /1988/ и др., хотя их идеи лишь частично могут быть отнесены к области историкопрагмалингвистических исследований и приложимы, главным образом, к общей диахронической (динамической) теории прагмалингвистики.

Для нужд исторической прагматики особое значение имеют исследования исторических изменений вербального мышления и поведения человека /Тульвисте, 1988/, однако попытки такого анализа пока немногочисленны. Все же они также свидетельствуют о некоей общности когнитивных и семиотических процессов. Разделяя мнение П.Тульвисте о том, что культурно-исторические изменения охватывают как единицы, так и операции вербального мышления /там же: 66/, мы будем в ходе исследования учитывать, что причина этих изменений кроется в изменении знаковых систем, опосредующих мышление.

Вместе с тем, нельзя обойти молчанием тот факт, что взгляды исследователей на проблему соотношения исторической прагматики с иными интерпретативными направлениями в лингвистике подчас полярны: от отрицания лингвистического статуса интерпретативных дисциплин до абсолютизации их объяснительного потенциала в лингвистике. В частности, ряд исследователей, например, В.Я.Плоткин, отказывают новым подходам, сформировавшимся в последние десятилетия на стыке лингвистики и философии, психологии, литературоведения, в статусе языковедческих дисциплин на том основании, что они складываются «без всякой связи со своими предшественницами» и не имеют собственно лингвистического объекта исследования: для комплекса наук о речемыслительной деятельности характерен интерес к механизмам формирования мысли, «которые не являются собственно языковыми объектами». «Глубинная семантика», «семантика высказываний» и другие ипостаси наук «о человеческой мысли» не признаются лингвистическими и выдвигаются требования терминологического размежевания -- недопустимости использования ими «названий, которые включали бы в себя слова «лингвистика» или «языкознание» (например, «лингвистика текста») и тем самым провозглашали бы экспансию дочерних наук в сферу материнской науки» /Плоткин, 1989:3-6/.

При таком подходе под влиянием традиции анализ речевой деятельности неизбежно является редуцированным, замкнутым в узком кругу структурных, морфо-синтаксических и лексических вопросов языка. Более плодотворным представляется комплексный системно-деятельностный подход к анализу проблем речевой деятельности, рассматривающий как собственно языковой, так и ситуативный, интенциональный, личностный и иные обусловленные речевой реализацией аспекты коммуникации, что дает возможность адекватного описания исторической динамики прагматических характеристик речевого общения.

В целом наблюдаются процессы и центробежного, и центростремительного плана. Наряду с необходимостью специализации, эвристического размежевания предметов, объектов, методик исследования в названных дисциплинах, все больше осознается необходимость их сотрудничества, проведения исследований на стыке направлений в соответствии с характерной для нашего времени объединяющей тенденцией в науке: так, предлагается внедрить психологические методики в прагматический анализ для достижения большей психологической достоверности прагматических категорий /Levinson, 1983:375/.

Таким образом, достоинством избранного системно-деятельностного подхода к речевому взаимодействию как процессу является то, что он позволяет, не противопоставляя смежные области исследований, тем не менее, четко обрисовать границы прагматической парадигмы, развиваемой в данной книге в плане диахронии. По выражению И.П.Сусова, прагмалингвистика «по необходимости обращается к данным социолингвистики, этнолингвистики, этнографии речи, теории массовой коммуникации и т.п., но в отличие от дисциплин, ориентированных на изучение того, как язык используется социумом, прагмалингвистика сосредоточивает свое внимание на личности, на личностных факторах языкового общения, на отражении этих факторов в языковых структурах (дискурсе)» /Сусов, 1988:9/. Можно утверждать, что если психолингвистика изучает внутренние условия коммуникации, речемыслительные механизмы, а социолингвистика -- ее внешние (социокультурные) условия, то прагмалингвистика анализирует речевые действия как коммуникативные акты, речевые операции, правила и стратегии речевого взаимодействия.

1.2 Лингвистическая прагматика как источник исторической прагмалингвистики

Современная лингвистическая прагматика является важнейшим источником исторической прагмалингвистики, которая творчески использует основные методики синхронной прагматики для анализа исторической динамики коммуникативно-интенциональных характеристик речевой деятельности. Она предоставляет в распоряжение исследователя области диахронии большую часть своего понятийного аппарата и выступает ведущим элементом в комплексном историкопрагматическом направлении анализа, включающем также и элементы иных интерпретативных парадигм. Ввиду множества нередко противоречивых трактовок лингвопрагматики целесообразно остановиться на тех ее аспектах, которые представляются релевантными для обосновываемого направления исторической прагматики речи.

Наука 20 века стала свидетелем появления целого ряда подходов, именующих себя прагматикой, среди них семиотический подход к прагматике Ч.Морриса и Ч.Пирса; прагматическая концепция Г.Клауса, который распространяет прагматику на психологические и социологические аспекты употребления языковых знаков и даже считает ее одним из аспектов теории познания (наряду с семантикой) /Клаус, 1967:12-25/; модель Р. Кемпсон, в которой прагматика мыслится как значения минус условия истинности /Kempson, 1975/, идеи социопрагматики в работах П.фон Поленца /Polenz, 1981; Polenz, 1995/ (обзор мнений о предмете прагмалингвистики см. /Сусов, 1983/).

В соответствии с конкретными задачами настоящего исследования под сущностью прагмалингвистики понимается функциональный подход к анализу предложений /Богданов, 1989а,б ; Почепцов Г.Г., 1975:15-25; Сусов, 1980 и др./: изучение языка в действии, функционирование языковых форм в различных ситуациях общения, их коммуникативного смысла, типов и компонентов речевых актов и т.п., то есть исследование «языка в контексте» /Van Dijk, 1982:27/. Иными словами, «коммуникативный аспект языка, ориентированный на исследование конечного итога -- эффекта языковой коммуникации, может быть назван прагматикой языка как его интегральная характеристика в плане взаимного воздействия коммуникантов в процессе общения» /Колшанский,1980:4/.

Если для уяснения характерных черт прагмалингвистики представить себе место этого метода на шкале «функционализм -- формализм» /Driеvеn, Fried, 1987:xi/, то оно будет максимально приближено к функциональному полюсу. Для функционального направления в целом и прагматики, в частности, характерно рассмотрение языка как системы коммуникации, а его главной функции -- как инструмента речевого взаимодействия людей. На разных стадиях своего развития функциональный подход находит отражение в функциональной теории предложения (Пражская школа), функционально-генеративной грамматике /P.Sgall, 1993/, системно-функциональной грамматике /Halliday, 1985/, коммуникативной лингвистике и лингвистике текста, а также близкому к ней направлению анализа дискурса /Brown, Yule, 1996; Schiffrin, 1987a,b/. Ярким примером интерпретативного функционализма признается теория речевых актов /Демьянков, 1995:265/.

Для данного исследования, базирующегося на признании дихотомии язык -- речь важен тот факт, что прагматические исследования в лингвистике возникают во второй половине 20 в. как реакция на редукционистский подход в языкознании, стремление выйти за рамки «языка в самом себе и для себя» на уровне синхронии /Соссюр, 1977:269/. В этом прослеживается связь прагматики с целым комплексом интерпретативных направлений лингвистики.

Прагматический «поворот» в языкознании, произошедший в 60-70-х гг., был во многом обусловлен работами Дж.Остина, П.Грайса, Дж.Серля /Austin, 1962; Grice, 1968; Searle, 1969/. Его теоретические положения можно было бы в самом общем виде свести к трем исходным посылкам: понятие деятельности признается ключевым для понимания языковой коммуникации, язык рассматривается как средство взаимного воздействия коммуникантов, функционирование языковых средств обусловлено контекстом и ситуацией.

Развитие эмпирических исследований в области прагматики речи и постоянный интерес исследователей к теоретическим проблемам этой новой дисциплины привели к накоплению значительного объема данных из области синхронии и теоретических положений, что позволяет на сегодняшний день говорить о двух относительно оформившихся и взаимосвязанных направлениях в рамках прагматики речи -- теории речевых актов и конверсационном анализе, под которым в данной работе понимается изучение речевых механизмов /Sinclair, Coulthard, 1975/, стратегий и тактик дискурса /Grice, 1975/, употребления речи в разных видах деятельности в различных обществах /Levinson, 1979:369/ (объекты анализа, отнесенные нами ко второму направлению, неоднозначно трактуются исследователями как изучающиеся в рамках анализа дискурса и конверсационного анализа /Weber, 1993:13-17/, этнометодологии /Schiffrin, 1990/, этнометодологии, этнографии речи и конверсационного анализа /Демьянков, 1995/). Основанные на общих посылках прагмалингвистики, они дополняют друг друга и находятся в процессе постоянного развития и становления.

Историческая прагмалингвистика стремится к максимально полному использованию достижений обоих направлений внутри прагматики, каждое из которых обладает своим исследовательским потенциалом, своими достоинствами и недостатками. Говоря о теории речевых актов -- линии анализа, начатой Дж.Остином, -- можно выделить в ней изучение речевых актов как элементарных единиц дискурса, то есть всех их лингвистических и экстралингвистических компонентов, а также стремление классифицировать речевые акты и выявить взаимоотношения между ними. На первый план в таких исследованиях выдвигаются единицы коммуникации -- предложения-высказывания, реализующие некие коммуникативные акты; определенная последовательность речевых актов образует дискурс. Ведущее место занимает категория интенциональности, а также контекст и ситуация речевого акта. Она «задает» иллокутивную силу речевого акта, находит свое окончательное воплощение в перлокутивном эффекте высказывания.

В нашем исследовании теория речевых актов не претендует на методологически всеобъемлющее объяснение процессов речевой коммуникации; фактор деятельности, действия занимает в ней далеко не такое центральное место, как в теории речевой деятельности. Вместе с тем, нельзя не признать, что она использует достаточно надежный, хотя и не только лингвистический аппарат и методики, обращается к широкому речевому материалу, что определяет ее высокий объяснительный потенциал, релевантный и для нужд диахронической прагматики.

Конверсационный анализ как эмпирическое направление исследований в прагматике не обладает такой высокой объяснительной силой, как ТРА, однако он позволяет установить, как организован дискурс на основе анализа диалогических единств и уточнения принципов и максим речи /Grice, 1975/. Значение последнего -- анализа принципов кооперации, вежливости и пр. для историко-прагматических исследований трудно переоценить, поскольку он позволяет увидеть основные причины и направления исторической динамики речевой коммуникации.

1.2.1 Материал и единицы анализа в исторической прагмалингвистике

Историческая прагмалингвистика имеет дело с языковым материалом отдаленных исторических периодов, который доступен исследователю единственно в виде письменных текстов. Разнообразный материал, адекватно отражающий состояние устной речевой коммуникации своей эпохи, содержится в произведениях художественной литературы, а именно, в тех частях текста, которые содержат персонажную речь, представленную в виде диалога (полилога). В этом смысле драма как жанр служит наиболее надежным источником наблюдения и описания разговорной речи.

Ориентация настоящего исследования на диалог не случайна: во-первых, диалог является свойством мышления, современные философы говорят о диалогической природе понимания на том основании, что теоретическое мышление трактуется как внутренний диалог, акт мышления -- как элемент социального общения /Библер, 1975; Лотман, 1977; Мамардашвили, 1990/.

Во-вторых, диалогичность в широком смысле этого слова можно считать условием, предпосылкой существования человека как вида. На это свойство бытия общества указывал М.М.Бахтин, когда писал о диалогической природе жизни: «Жить -- значит участвовать в диалоге: вопрошать, внимать, отвечать, соглашаться и т.п.» /Бахтин, 1979:318/. При этом диалогичность трактуется как понятие, гораздо более широкое, чем отношения между репликами диалога. В широком смысле слова диалогические отношения возникают даже в отсутствие непосредственного обмена репликами в силу смысловой общности высказываний: «Общность проблемы порождает диалогические отношения» /там же: 303/.

В-третьих, диалогичность является наиболее характерной чертой не только коммуникации, но и самой речевой системы. Еще в начале века на это качество диалога указывал Л.В.Щерба: по его мнению монолог является в значительной степени искусственной формой, лишь диалог обнаруживает истинное бытие языка /Щерба, 1915/. Развитие этого тезиса обнаруживаем в работах М.М.Бахтина, в частности, он пишет: «Диалог по своей простоте и четкости -- классическая форма речевого общения. Каждая реплика обладает специфической завершенностью, выражая некоторую позицию говорящего, на которую можно ответить» /Бахтин, 1979:250/. В этом отражается свойственное М.М.Бахтину и многим исследователям речи двоякое понимание диалога -- в широком и узком специальном смысле.

Обсуждая методологию и общие методы анализа языкового материала в исторической прагматике, нет необходимости останавливаться на разграничении таких форм речи персонажей художественной литературы, как монолог, диалог, полилог. Однако в ходе практического исследования прагматических характеристик речи их различиями нельзя пренебречь, особенно в том, что касается соотношения намерений и целей коммуникантов (одного -- двух -- многих), механизмов развертывания таких отрезков дискурса, реализованных в них принципов и норм речевой коммуникации.

Существуют некоторые расхождения в вопросе о допустимости использования методов прагматического анализа для исследования речи отдаленных исторических периодов, представленной в художественно-литературной форме. Поскольку литературная (вымышленная) коммуникация отличается от реального речевого общения /Кузнецова, 1984/, применение к ней прагматических методик, ориентированных на анализ реальной, как правило, устной звучащей речи не может быть автоматическим и требует учета особенностей речи персонажа в художественном тексте: художественный диалог имеет определенную протяженность, факультативную для реального диалога; художественный диалог обдуман автором заранее, в отличие от спонтанного реального диалога; художественному диалогу присуща функция развития действия в произведении, которой не обязательно наделен реальный диалог; наконец, художественный диалог подчинен правилам времени, ритма и темпа, в которых существует весь художественный текст /Будагов, 1984:212/.

Кроме того, в отличие от реального диалога речь персонажа художественного произведения, (что особенно наглядно проявляется в драме) представляет собой «наложение» двух коммуникативных процессов, происходящих одновременно: коммуникации между персонажами и коммуникации автора и читателя/зрителя. В «двуадресатности» коммуникации исследователи видят сущностную характеристику художественного диалога /Лагутин, 1991; Хализев, 1986/. Он разворачивается одновременно в двух планах: внутреннем и внешнем, где внутренний план -- это коммуникация «персонаж -- персонаж», строящаяся по законам художественного текста, а внешний план -- коммуникативная линия «автор -- читатель», линия гипотетическая, зависящая от многих компонентов восприятия, одними из важнейших среди которых являются социально-культурный, этнический, психологический.

До настоящего времени синхронная прагматика исследовала внутреннюю коммуникативную линию в произведениях, между тем проблемы восприятия художественного текста, к которым обращаются многие психологи-лингвисты (см., например, исследования механизмов интерпретации письменного текста С.В.Никифорова /1993/, Ю.А.Сорокина /1994/), то есть внешняя линия коммуникации, все еще ждет своих исследователей. Диахронический анализ прагматики, концентрируясь на первой линии коммуникации, в определенной степени затрагивает и вторую в связи с практическими нуждами исследования текстов, созданных в более ранние периоды: решением вопросов, вызванных несовпадением языковых картин мира и различиями многих уровней языковой личности автора и его реципиента-читателя, принадлежащих к различным историко-культурным общностям.

Следует принимать во внимание и разность прагматических характеристик устных и письменных речевых актов. Суть этого явления, как отмечает О.Г.Почепцов, сводится к тому, что существуют устно-речевые или собственно иллокутивные акты, которые осуществляются непосредственно в устной форме, например: молиться, чертыхаться, ссориться, петь песни. Помимо этого существуют инскриптивные (письменно-речевые) акты, осуществляемые в письменной форме: нотифицировать, рецензировать, протоколировать и т.п. Наконец, наиболее частотную группу образуют универсальные речевые акты типа: спрашивать, отвечать, требовать. Автор указывает на то, что основное различие между названными разновидностями речевых актов заключается в процессе их развертывания и описывает восемь таких отличительных черт /Почепцов О.Г., 1986а:48-52/.

Нельзя не согласиться со справедливостью выдвинутого О.Г.Почепцовым требования выделения речевых актов по признаку их реальной и возможной реализации для синхронических исследований в области прагматики, вместе с тем, в исторической прагматике деление речевых актов на устно-, письменно-речевые и универсальные не представляется столь абсолютным. Достаточно вспомнить, что наиболее существенными характеристиками речевого акта являются два момента: то, что речевой акт есть действие и то, что это действие реализуется в речи. Письменный текст также является действием. В письменной форме могут фиксироваться практически все устно-речевые действия; а при условии их передачи в форме прямой речи сохраняется тип речевого акта, ср.: «Where does she live?» -- «Where does she live», he asked. «It's impossible!» -- «It's impossible», he cried.

При описании устных речевых актов в авторской речи художественного произведения первоначальный тип речевого акта, как правило, утрачивается, трансформируясь в констатив (he asked her address, he expressed his disbelief). На этом основании представляется адекватным иллокутивный анализ речевых актов, переданных средствами преимущественно прямой речи. Это дает возможность расширить прагматические исследования на область диахронии, в которой письменная речь является единственно доступным материалом анализа.

Требует уточнения и еще одно важное положение о конституентах речевого акта: О.Г.Почепцов пишет о том, что «в случае устно-речевых актов ситуация реализации включает, как правило, минимум двух участников коммуникации (говорящего и адресата), в случае же письменно-речевых -- одного» /Почепцов О.Г., 1986а:50/, наша позиция в этом вопросе основана на том, что всякий процесс коммуникации предполагает двух коммуникантов (даже в аутокоммуникации наличествует некое alter ego). Фактор адресата ярко проявляется в стилической окраске текста, в выборе обращений (ср. официальные/дружеские письма или литературный прием обращения автора к своему читателю: «Кто б ни был ты, о мой читатель, Друг, недруг, я хочу с тобой Расстаться нынче как приятель» /Пушкин А.С./). То есть в письменной речи, как и в устной, также присутствует хотя бы гипотетический адресат (в коммуникативной линии автор-читатель), а в коммуникативной линии персонаж-персонаж оба коммуниканта предстают как вполне реальные лица. Таким образом, распространение идей О.Г.Почепцова на уровень диахронии может быть плодотворным для выявления исторической динамики иллокутивного аспекта общения и вариативности конституентов речевого акта, для осознания места этих переменных в системе коммуникации и их роли в динамике системы в целом.

Думается, что приведенные различия устной/письменной речи не являются принципиальным, непреодолимым препятствием для использования письменных источников в прагмалингвистическом анализе, поскольку в них сохраняются основные конституенты коммуникативно-интенциального плана дискурса: целеустановка речевого действия, участники действия (коммуниканты), сообщаемая информация, общие конверсационные принципы.

Тем самым можно считать, что письменная форма дискурса, представленная в художественной литературе, является достаточно надежным и показательным источником сведений о речевых актах и их организации в отдаленные исторические периоды.

Различия в типах речи (авторской/персонажной) накладывают ограничения на выбор материала диахронического анализа и заставляют обращаться преимущественно к анализу речи персонажей художественных произведений. Наш вывод находит подтверждение и в работах большинства авторов, исследующих коммуникативные свойства речи: считают, что кодифицированная устная разговорная речь, представленная в художественной литературе, лишь имитирует свойства реальной разговорной речи, однако она «несомненно дает их хорошую модель» /Головин, 1969:355/ и является надежным материалом изучения прагматики /Adams, 1985; Sell, 1991/, так как при этом «сохраняются многие ее некодифицированные особенности, совершенно чуждые строго кодифицированным текстам» /Ширяев, 1986:10-11/, то есть разговорную речь можно реконструировать из интерпретированной речи литературных источников /Henne, Rehbock, 1982:235/. Поэтому материалом для исследования в исторической прагматике следует признать художественный текст, преимущественно речь персонажей.

Для установления единиц анализа в исторической прагмалингвистике обратимся к рассмотрению соотношения предложения, высказывания, речевого акта. В современной лингвистике их разграничение остается дискуссионным, не существует единых общепризнанных толкований данных понятий и их соотношения (см. подробнее /Падучева, 1982:38-63/). Известны попытки крайнего размежевания понятий предложения и высказывания, их резкого противопоставления на том основании, что первое является единицей системы языка, а второе -- единицей речи, коммуникации. Предлагалось несколько определений понятия высказывания: антиграмматический, фонетический, функциональный, текстовый (их обзор см. /Торсуева, 1979/), однако единства в этом вопросе не достигнуто.

Высказывание как элементарное речевое произведение признается специализированным средством реализации коммуникативной функции, хотя отмечается, что подчас оно может и не иметь словесной формы выражения (о коммуникативно значимом молчании см., например, /Богданов, 1986:12-18/). По сравнению с предложением высказывание может быть как короче, так и длиннее его. Интонации придается ведущая роль в определении коммуникативной направленности высказывания /Плоткин, 1987:7-11; Нугаев, 1980/. Наиболее приемлемым для решения задач исторической прагмалингвистики представляется понимание высказывания как актуализированного в речи предложения /Гак, 1973:349-358; Иванова, Бурлакова, Почепцов, 1981:269/, используемого для достижения определенной коммуникативной цели /Дородных, 1987:75-76/.

Понятия предложения и высказывания находятся в диалектическом единстве: «грамматический тип предложения в рамках текста более целесообразно представлять как коммуникативно обусловленную языковую единицу -- высказывание» /Колшанский, 1987:42/. Детализацию этой трактовки находим у Г.Г.Почепцова: «Предложение может быть адекватно описано без выхода за пределы системы языка, высказывание же -- лишь с учетом связей и отношений, существующих между ним и другими компонентами акта общения, прежде всего адресантом и адресатом... Основу высказывания при таком его понимании составляет все то же предложение, при этом не только как физическая реальность, но и в содержательном и во многом в функциональном аспекте» /Иванова, Бурлакова, Почепцов, 1981:269/. Для исследователя исторической прагмалингвистики в высказывании нет ничего такого, чего не было бы потенциально заложено в предложении, поэтому, учитывая все сказанное, будем пользоваться понятием предложения-высказывания, как поступают, например, В.В.Богданов, В.Г.Гак, О.И.Москальская, Г.Г.Почепцов.

Итак, предложение-высказывание составляет языковую основу минимальной единицы речевой коммуникации. Выше нами постулировалось положение о том, что этой минимальной коммуникативной единицей в исторической прагмалингвистике является речевой акт. Это положение нуждается в пояснении.

Основатели теории речевых актов Дж.Остин и Дж.Серль включали в модель речевого акта компоненты говорящего и слушающего, цели и результата речевого акта, высказывания, коммуникативной ситуации. Единый речевой акт представляется в ТРА как трехуровневое образование, состоящее из локутивного, иллокутивного, перлокутивного уровней, хотя сам Дж.Серль, определяя речевой акт как конвенциональное действие, отказывается от понятия локутивного акта, обозначая это явление термином акт референции и предикации, а вместо локутивного значения использует понятие суждения, или пропозиции, или пропозиционального содержания высказывания /Серль, 1986а:151-169/. Фактически Дж.Серль употребляет понятия речевого и иллокутивного акта синонимично: «производство конкретного предложения в определенных условиях есть иллокутивный акт, а иллокутивный акт и есть минимальная единица языкового общения» /там же: 152/.

На разных этапах становления прагмалингвистики использовались различные трактовки понятия речевого акта. Так, И.П.Сусов предлагает считать речевой акт не единицей общения, а единицей сообщения, то есть только передачи информации, полагая, что в речевом акте не отражается двусторонняя природа человеческого общения /Сусов, 1984:5-6/.

Т.А.ван Дейк применяет более широкое понятие коммуникативного акта, состоящего из трех аспектов: во-первых, из собственно речевого акта говорящего (Не в этом ли корни редукционистского понимания РА как действия одного говорящего? -- И.Ш.), во-вторых, из аудитивного акта слушающего и, в-третьих, из коммуникативной ситуации, включающей факторы адресанта и адресата, их целей, контекста и пр. /Dijk, 1972:317-323/. Близкую позицию занимает О.Г.Почепцов, когда определяет коммуникативный акт как «акт взаимодействия отправителя и получателя, в основе которого лежит сообщение». Исходя из того, что в коммуникативном акте принимают участие оба коммуниканта, а в иллокутивном лишь адресант, он также приходит к выводу, что совершая коммуникативный акт, мы тем самым совершаем и иллокутивный, но не каждый иллокутивный акт реализует также и коммуникативный /Почепцов О.Г., 1986а:5-6/.

В приведенных трактовках понятий коммуникативного акта и речевого (иллокутивного) акта есть много общего. Так, О.Г.Почепцов отмечал, что этапы развертывания коммуникативного акта являются одновременно этапами развертывания речевого акта /там же: 50/. Противоставление понятий коммуникативного и речевого акта (например, /Мецлер, 1990:25/), вероятно, имеет эвристическое значение для некоторых узкоспециальных нужд анализа, однако в соответствии с задачами исторической прагмалингвистики описать речеактовые характеристики коммуникации, выявить общие коммуникативные принципы речи в аспекте диахронии такое противоставление не является абсолютным. Ведь описывая речевой акт, определяя его тип и место в дискурсе, коммуникации, исследователь неизбежно вычленяет в нем не только аспект адресанта, но и аспект адресата, принимает во внимание, целенаправленность речевого акта на достижение определенного эффекта, контекст и ситуацию и пр. В современной науке все более укореняется именно такой широкий подход к понятию речевого акта, позволяющий максимально полно описать это явление «не только как коммуникативный акт выражения интенции адресанта, но прежде всего, как интеракциональный акт, акт межличностного речевого общения» /Карабан, 1989а:51/. В настоящем исследовании также будем пользоваться понятием речевого акта для обозначения элементарной единицы общения.

Вопрос соотношения объемов понятий речевого акта и предложения-высказывания остается дискуссионным. Разброс мнений исследователей весьма широк: одни считают, что РА может быть как больше, так и меньше предложения-высказывания, т.е. может осуществляться несколькими предложениями или отдельными частями предложения /Серль, 1986б,в; Франк, 1986/. Другие отрицают возможность соотнесения предложения и РА, аргументируя положение о том, что произнесение предложения вообще нельзя считать элементарной единицей дискурса /Hartung, 1987:275-291/. Большинство исследователей, однако, считают возможным и необходимым соотносить определенным образом понятия предложения-высказывания и речевого акта при анализе связи между иллокуцией и структурно-семантическим аспектом предложения, хотя это соотнесение преломляется по-разному у разных авторов.

Так, Тойн ван Дейк видит возможность несовпадения границ речевого акта и предложения и возможности одного сложного предложения реализовать несколько РА: «один иллокутивный акт всегда отделен от другого границей предложения, при этом иллокутивный акт, выражающийся одним предложением, может быть составным» /ван Дейк, 1978:301/.

Сопоставление речевого действия с высказыванием также свидетельствует о том, что во многих случаях высказывание может состоять из нескольких речевых актов, например, Д.Вандервекен считает, что высказывание I apologize for what I have done and I promise you not to do it again содержит акт извинения и обещания, а высказывание If you do not want to take off your hat, leave this house представляет собой директив, релевантный при указанном условии /Vanderveken, 1980:248/. Развитие этого положения в том смысле, что речевой акт может быть как больше, так и меньше объема предложения-высказывания находим у И.П.Сусова /1984:11/.

Наибольшая детализация данного вопроса достигнута в исследованиях сложных единиц речи В.И.Карабаном, в частности, установлены три основных типа сложных речевых актов -- комплексные, композитные, составные (ср. сложный РА может состоять из нескольких простых РА /Wunderlich, 1980:302, 311/). Примером составных РА могут служить сочетания нескольких речевых актов, реализованных одним сложным предложением, в составе которых один из РА способствует осуществлению другого: «Excuse me, sir, is this your case?» В данном примере составного РА, приведенном В.И.Карабаном, компоненты связаны таким образом, что «осуществление перлокутивной цели первого компонента делает специально возможным осуществление перлокутивной цели второго компонента» /Карабан, 1989а:79-80/. В качестве такого первого компонента могут выступать извинения, приветствия, обращения, средства привлечения внимания и т.п. Хотя в целом методики выделения различных типов сложных речевых актов достаточно сложны в применении, они, безусловно, представляют большой интерес для исследований в области исторической прагмалингвистики, в которых, учитывая все сказанное, будем исходить из положения о несовпадении границ речевого акта и предложения-высказывания.

1.2.2 Принципы моделирования речевого акта в исторической прагмалингвистике

Определив единицы нашего исследования, остановимся кратко на основных методах и критериях такого анализа. Для этого в первую очередь необходимо представить речевой акт в виде моделей. Как это ни парадоксально, пока не выработаны даже принципы такого моделирования, поэтому используем один из возможных подходов, описанный в /Ейгер, Шевченко, 1997/. Важнейшим положением теории речевых актов является выделение в речевом акте его пропозиционального содержания и иллокутивной функции. В современной лингвистической литературе достаточно подробно разработаны методики определения функций речевого акта, включающие компоненты пресуппозиции предложения-высказывания, интенции, контекста и ситуации производства акта речи, личностей коммуникантов в единстве их ситуативных и статусных ролей, знаний о мире и пр., темы общения, стиля общения, способа передачи информации, соотношения планируемого и реального перлокутивного эффекта. Не менее важным оказывается подчас и место конкретного речевого акта в дискурсе, поскольку, как справедливо указывает Д.Вундерлих, некоторые речевые акты поддаются идентификации лишь на основе их местоположения в цепи других речевых актов /Wunderlich, 1980:311. В соответствии с этим в речевом акте выделяем следующие ведущие аспекты:

- (1) адресантный, (2) адресатный (интерперсональный), (3) интенциональный, образующие антропоцентрический блок в РА и описывающие коммуникантов и цели их коммуникации;

- (4) контекстный, (5) ситуативный, (6) метакоммуникативный аспекты -- в этом блоке отображаются условия и способы реализации РА;

- (7) денотативный, (8) локутивный, (9) иллокутивный аспекты -- центральный блок в РА, описывающий высказывание: его содержание, форму и воздействующую силу, что соответствует плану содержания, плану выражения и актуализации высказывания в речи.

1. Адресантный аспект. С точки зрения представленности в РА аспект адресанта является «мерцательным»: он обязателен для одних РА (I congratulate you) и факультативен для других.

В содержании аспекта адресанта отражаются социальные и ситуативные роли говорящего (социальное положение, возраст, пол, профессия и пр. /Никольский, 1976:125/), его коммуникативные и психологические характеристики /Богданов, 1989а; Караулов, 1987; Сухих, 1988; Чахоян, Дедикова, 1990/, куда входят коммуникативная компетенция, структура личности, темперамент, способности и т.п.

Что касается роли этого аспекта в общей модели РА, то она чрезвычайно велика: во-первых, он определяет содержание сообщения и его иллокутивную силу, поскольку «функции не являются внутренне присущи объекту реальности, они всегда зависят от наблюдателя» / Searle, 1995:14/. В этом смысле можно говорить о «направляющей» фокусирующей роли аспекта адресанта в РА. Во-вторых, и в содержании, и в языковой форме высказывания всегда присутствуют разнообразные сведения об адресанте, представленные как эксплицитно, так и имплицитно. На их основе у слушающего возникает образ адресанта, который влияет на дальнейшее речевое поведение слушающего. Тем самым данный аспект в определенной степени формирует стратегии и тактики коммуникации.

2. Адресатный (интерперсональный) аспект. В это понятие включаем слушателя в совокупности его социальных и ситуативных ролей, знаний о мире, мотивов и целей и пр. /Богданов, 1989а; Почепцов Г.Г., 1987/. Адресаты разнятся своей коммуникативной сущностью в плане выполнения ими различных актокоммуникативных функций: выделяют собственно адресата, адресата-ретранслятора, квазиадресата, косвенного адресата, со-адресата и др.(подробнее см./Почепцов Г.Г., 1986:10-17/). Социально-ситуативные характеристики слушающего важны для определения интерперсональной линии адресант-адресат в РА. Представленность слушающего в высказывании языковыми средствами является обязательной лишь для некoторых типов РА, например: Can I ask you for a favour? Тем не менее учет социальных и психологических параметров адресата (в том числе гипотетического) и его взаимоотношения с адресантом играют значительную роль в РА и определяют не только тональность высказывания, то есть официальность, эмпатию, ироничность и др. (о различных тональностях см. /Орлов, 1991:104-165/), но и выбор РА, например реквестива или инъюнктива, прямого или косвенного способа реализации иллокуции в зависимости от межличностных отношений коммуникантов /Шиленко, 1986/. Будучи представлены эксплицитно, интерперсональные отношения входят в качестве компонентов в варианты моделей РА.

3. Интенциональный аспект. Интенция высказывания возникает у адресанта на основе его прошлого опыта и коммуникативной ситуации. В теории речевых актов (как, впрочем, и в психолингвистике) она еще не выделялась в специальный объект анализа. Между тем, она не совпадает с пропозицией и важна для понимания РА. Так, для квеситива интенций является желание получить существенно важную информацию, заполнить информационный дефицит адресанта. Для косвенных РА интенции произнесения вопросительного предложения другие: так, при приеме на работу на Западе часто задают вопросы, цель которых -- не получить уже известные из документов сведения о говорящем, а выяснить его реакции на неожиданные вопросы, поведение в нестандартных ситуациях, оценить качества речи и т.п.

Интенции весьма разнообразны и далеко не для всякого РА могут быть в принципе перечислены. Так, РА «Как пройти на вокзал?» может быть вызван различными причинами: желанием уехать, узнать расписание, прийти на место встречи и др. Мотив РА может быть, как правило, определен из коммуникативной ситуации или эксплицитно представлен в самом сообщении в случае коммуникативной необходимости. Тем самым интенция является факультативным элементом для модели РА, она входит в его варианты.

4. Контекстный аспект. Установить характер коммуникативной интенции высказывания-предложения, его иллокутивную силу, оценить прагматический эффект можно только в широком контексте с учетом его взаимосвязей с другими предложениями. Значимость данного компонента трудно переоценить: посредством произнесения одного и того же предложения в различных контекстах можно произвести различные речевые действия. Сама пропозиция предложения изменяется с изменением контекста, поскольку в состав пропозиции входит элемент референции, дейксиса и т.п. (ср. определение пропозиции типа «сообщать» И.П.Сусовым: говорящий, слушающий, высказывание, референт высказывания, время, место, мотив или причина высказывания, условие высказывания, его цель или задача, способ или модус высказывания /Сусов, 1986:9/). Например, индексальное высказывание «I'll be at home in five minutes» может служить сообщением, обещанием, успокоением, предупреждением/угрозой и кроме того, в различных контекстах оно будет обозначать разных коммуникантов, разные место и время, разные денотаты. Подобные рассуждения позволяют прийти к выводу о том, что контекст с точки зрения его формализации состоит из следующих элементов: говорящий, слушатель, место, время, а также «психологические состояния -- намерения, желания, верования и т.д. говорящего и слушающего» /Серль, Вандервекен: 1986:242-243/. Однако попытка формализации элементов контекста в терминах иллокутивной логики приводит исследователей к необходимости пользоваться понятием возможных миров (которое само по себе не определено ни в иллокутивной, ни в модальной логике), что несколько затрудняет эту и без того весьма усложненную процедуру анализа.

Более распространены в лингвистике иные подходы к определению понятия контекста. Так, выделяют вербальный, ситуативный, физический, психологический и пр. контексты /Мыркин, 1978:97/. Понятие контекста ситуации, предложенное Б.Малиновским, а затем развиваемое Дж.Ферсом, расширило рамки контекста, включив в него не только явления из области лингвистики, но и социальные процессы. Представляется плодотворным вывод Г.В.Колшанского о диалектическом характере контекста как свойства системы языка и, одновременно, как формы ее существования /Колшанский, 1980:17/. Для настоящего исследования наиболее приемлемым является такое понимание контекста, которое акцентирует его ведущую роль в формировании смысла высказывания -- не просто суммы значений его компонентов, но того реального смысла, которое приобретает высказывание через соотнесенность с контекстом, в котором оно произнесено /Hymes, 1972:269-293/. Это определяется как характером исследуемого в исторической прагматике материала -- письменных форм дискурса, в которых в отсутствие смыслообразующих компонентов звучащей речи (типа интонации и т.п.) контекст является практически единственным источником сведений такого плана, так и важностью контекста как носителя информации об экстралингвистических факторах речи (лингвокультурной общности конкретного отдаленного периода, этических нормах коммуникации и пр.). Поэтому в вопросе о толковании понятия контекста мы разделяем мнение тех исследователей, которые выделяют в нем прежде всего смыслообразующие функции /Хованская, 1975; Tyler, 1978; Wunderlich, 1980; Latraverse, 1987 и др./. Кроме того, по своим синтагматическим характеристикам контекст может быть контактным и дистантным /Кочерган, 1980:12/, что находит применение в практическом анализе в следующей главе данной работы. Итак, в данном историкопрагматическом исследовании это понятие трактуется как социоисторический контекст.

В базовой модели РА аспект контекста чаще всего выражен имплицитно (временные, физические, социальные параметры коммуникативной ситуации и т.п.). Эксплицитно эти данные представлены в вариантах моделей речевых актов.

5. Ситуативный аспект. Значительная роль в определении коммуникативной интенции конкретного предложения-высказывания и его иллокутивных функций отводится фактору ситуации. В зависимости от того, какой из лингвистических подходов находится в центре внимания, существуют различные трактовки этого понятия, например, в стилистике выделяются ситуации официально-торжественного и непринужденно-бытового общения и т.п. Целям исследования прагматических характеристик высказывания-предложения более всего соответствует определение речевой ситуации как референта высказывания: ситуация -- это «совокупность элементов, присутствующих в сознании говорящего в объективной действительности, в момент «сказывания» и обусловливающих в определенной мере отбор языковых элементов при формировании самого высказывания» /Гак, 1973:358/.

6. Метакоммуникативный аспект отражает широкий спектр сведений: о принципах выбора канала связи, о его работе, о языковых элементах, обеспечивающих эту работу (фатическая функция языка и речи), о «технике» ведения коммуникации, о стратегиях и тактиках передачи информации по избранному каналу связи и синтагматических отношениях между РА. Тем самым, к метакоммуникативному аспекту мы относим средства контактоустановления, обеспечивающие начало, продление и размыкание речевой интеракции /Почепцов, 1981; Чхетиани, 1987/, а также коммуникативные принципы, максимы вежливости /Grice, 1975; Brown, Levinson, 1987/.

Метакоммуникативный аспект может быть представлен имплицитно или эксплицитно (например, в виде отдельных или сопутствующих фатических РА: How do you do?; Peter, what's the time?).

7. Денотативный аспект (пропозиция) составляет ядро содержания сообщения. Его наличие, естественно, обязательно для любого РА и является константой в общей и частной модели РА.

Если же говорить о содержании всего сообщения в целом, то при эксплицитном выражении мотива и всех сведений о ситуации, оно может иметь достаточно сложный характер. Так, для некоторых типов РА (договоры, расписки и т.п.) в число обязательных сведений входят характеристика адресанта и адресата. В качестве факультативных элементов могут дополнительно включаться информационно избыточные сведения об иллокутивной силе РА для ее усиления: What I need is your help; Do come in! That film -- what do you think of it?

Пропозиция выделяется нами из более широкого понятия информационного содержания высказывания. Каждый речевой акт служит для передачи той или иной информации и, тем самым, для изменения поведения коммуникантов, что происходит как следствие изменения уровня знаний об объекте коммуникации. Информационное содержание сообщений, таким образом, является одним из важнейших критериев анализа прагматики речи. Оно классифицируется в зависимости от характера заданных коммуникативных средств, в частности, выделяют три вида категории информации, содержащиеся в самом процессе коммуникации:

- когнитивная информация -- пропозициональное, фактическое содержание высказывания;

- индексальная информация -- информация о психологическом и социальном статусе говорящего;

- регулятивная информация -- информация о ведении интеракции, смене ролей, обратной связи и пр. /Белл, 1980:100-105/.

Информацию можно понимать в узком смысле -- факты, сведения, предписания, и в широком -- как выражение человеческой деятельности, состоящее в изменении количества и качества информации, которой обладают участники деятельности, что приводит к изменению их поведения.

Примером подхода к трактовке понятия информации в языкознании служит соотнесение видов языковой информации с различными языковыми функциями. Так, выделяют эстетическую информацию, присущую художественной литературе /Гальперин, 1977:31/, смысловую информацию, информацию об эмоциях говорящего/пишущего, информацию о его отношении к предмету высказывания /Наер, 1980:82/. Эти разновидности информации соответствуют четырем из шести функций языка, предложенных Р.Якобсоном: референционной, поэтической, эмотивной, металингвистической /Якобсон, 1987/. Последняя функция нередко именуется фатической /Malinovski, 1966; Почепцов Г.Г., 1981/, контактоустанавливающей /Ахманова, 1966; Драздаускене, 1970/ или контактной /Киселева, 1978/: это «предназначенность языковых средств для установления и поддержания социально-массового и индивидуального контакта, в известной мере определяющая поведение адресата» /Киселева, 1978:45/.

Определение понятия информации в прагмалингвистике имеет не только теоретическое, но и практическое значение. С одной стороны, мы постоянно имеем в виду свойство информации быть воздействующим фактором в процессе речевой коммуникации, причем всякая информация с нашей точки зрения является воздействующей1, с другой стороны, в ходе описания прагматических типов предложений, в частности, вопросительных, понятие информации дает важный инструмент для определения прагматической функции предложения в речевом акте, позволяет установить место вопросительной конструкции на логической прямой вопрос -- суждение в соответствии с количеством и качеством передаваемой информации. Критерии анализа информации, разработанные в рамках современной информатики, кибернетики, логики, также оказываются полезны для конкретных целей лингвистического исследования, среди них понятия информационной лакуны; существенной, новой и важной информации с одной стороны; и сопутствующей, несущественной информации, с другой. Например, следующие вопросительные по форме предложения имеют разное отношение к фактору информативности: