Мировой опыт организации и финансирования НИОКР на примере США и ЕС

Размещено на http://www.allbest.ru/

Мировой опыт организации и финансирования НИОКР на примере США и ЕС

Валентин Усоскин

Национальный исследовательский институт мировой экономики и международных отношений имени Е. М. Примакова РАН, Москва, Россия Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, Москва, Россия

Вероника Белоусова Николай Чичканов

Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», Москва, Россия

Резюме

В условиях спада хозяйственной активности и ужесточения бюджетных ограничений после мирового финансового кризиса 2007-2009 годов страны-участницы ОЭСР уделяют повышенное внимание реализации программ НИОКР как одному из средств повышения темпов экономического роста и уровня общественного благосостояния. В свою очередь, развивающиеся страны заинтересованы в заимствовании и последующей адаптации лучших западных практик к национальным особенностям для обеспечения устойчивого инновационного развития. Примером таких практик могут служить инструменты политики стимулирования НИОКР, используемые правительством США и государствами-членами Европейского Союза (ЕС). В статье даётся сравнительный анализ целей и задач программ НИОКР этих стран, форм государственной финансовой поддержки средних и малых инновационных компаний, особенностей развития частно-государственного партнёрства и международного сотрудничества в области создания и распространения новых технологий. Если в ЕС финансирование различных областей науки объединено в рамках масштабных Рамочных программ, то в США подобные инициативы являются более узконаправленными. И ЕС, и США активно развивают международное сотрудничество в сфере науки и технологий, в том числе и друг с другом. В работе проводится исследование бюджетов и инструментов финансирования НИОКР в частном секторе хозяйства. И в ЕС, и в США интенсивно используются различные механизмы стимулирования создания частно-государственных партнёрств, а также как прямые, так и косвенные инструменты финансирования НИОКР. Значительное внимание в статье уделяется организационным подходам к управлению программами НИОКР, координации деятельности вовлечённых ведомств, а также проблемам формирования и утверждения бюджета соответствующих программ. Проведённый анализ позволяет выявить общие черты и различия, характерные для реализации программ НИОКР в ЕС и США, а также наиболее эффективные формы и лучшие практики, используемые в рамках соответствующих программ.

Ключевые слова:

научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы; научная политика; государственно-частное партнёрство; малые и средние предприятия; международное сотрудничество; США; Европейский Союз.

R.Frietsch, M. Schьller. Stuttgart: Fraunhofer Verlag, 2010. P. 5-29.

INTERNATIONAL BEST PRACTICES OF R&D PUBLIC FUNDING INTERNATIONAL BEST PRACTICES OF R&D PUBLIC FUNDING

CASES OF THE US AND EU The paper was prepared within the framework of the Basic Research Program at the National Research University Higher School of Economics and supported within the framework of a subsidy by the Russian Academic Excellence Project “5-100.” The authors gratefully acknowledge Amina Talipova (NRU HSE) for her contribution to this research project.

VALENTIN USOSKIN

Primakov Institute of World Economy and international Relations of the RAS,

Moscow 117997, Russia

Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration,

Moscow 119571, Russia

VERONIKA BELOUSOVA NIKOLAY CHICHKANOV

National Research University Higher School of Economics, Moscow 101000, Russia

Abstract

After the global financial crisis of 2007-2009, multiple countries have faced tight budget constraints and slowdown in economic activity. In such conditions, OECD countries have started to pay more attention to implementing R&D programs aimed at boosting economic growth and social welfare. Emerging countries are also trying to collect best practices in this area for adapting the latter to national circumstances in order to ensure sustainable innovation development. The most promising examples of R&D policy tools are those used in the USA and EU. In this paper, we conduct a comparative study focused on the objectives of R&D programs in the USA and EU, the usage of particular tools for financial support of small and medium enterprises (SMEs), the development of public-private partnerships and international cooperation in such areas like creation and distribution of new technologies. If public funding of various fields of science in the EU is quite centralised within the specific large-scale framework programs, then such programs in the USA are less scaled, but much more focused and are related to particular areas like fostering R&D activities in small enterprises. Both the EU and the USA are actively developing international cooperation in the field of science and technology, including some collaborative projects with each other. We also analyze budgets and tools for public R&D funding in the private sector. There is an intensive use of various tools to enhance the creation of public-private partnerships as well as both direct and indirect instruments for R&D funding in the EU and the USA. We pay particular attention to managing R&D programs in terms of coordinating all stakeholders being involved. Our analysis reveals both the common and distinctive features of R&D programs as well as the most effective forms and best practices used in R&D programs in the EU and the USA.

Keywords:

research and development (R&D); public-private partnership (PPP); international cooperation.

Государственная политика в сфере науки, технологий и инноваций в последние годы претерпела значительные изменения. В странах ОЭСР выросла доля бюджетных расходов, выделяемых государством частному сектору на поддержку НИОКР¹, в отличие от прежней практики преимущественного финансирования государственных научно-исследовательских организаций [OECD 2016б:18]. Важную роль в обеспечении эффективной реализации новой политики играет механизм государственно-частного партнёрства (ГЧП) и, в частности, система разделения финансовых рисков при осуществлении НИОКР, особенно в условиях макроэкономической нестабильности. В свою очередь, в развивающихся странах наблюдается тренд на заимствование передовых западных практик. При последующей адаптации этих практик к национальным особенностям подобный подход может существенным образом стимулировать инновационное развитие государства даже в условиях исторически слабой приспособленности инновационной системы к современным экономическим реалиям, как, например, в случае Китая [Клочихин 2013]. ниокр бюджет инструмент финансирование

Таким образом, в настоящее время многие страны, в первую очередь развитые, стремятся обеспечить устойчивый экономический рост и повысить свою конкурентоспособность на глобальном уровне за счёт инвестиций в научно-технологической сфере [Gershman, Kuznetsova2016]. В России реализация политики в области науки, технологий и инноваций также выступает одной из ключевых задач государства, и с 2011 г. был принят ряд документов, определивших её основные принципы и механизмы [Gokhberg, Kuznetsova, 2016]. Более того, можно отметить ориентацию российского правительства на выстраивание долгосрочных приоритетов в данной сфере и разработку стратегических документов на длительный период - таких, как Прогноз научно-технологического развития Российской Федерации на период до 2030 года НИОКР -- «творческая деятельность, осуществляемая на систематической основе с целью уве-личения суммы научных знаний, в том числе о человеке, природе и обществе, а также поиска новых областей применения этих знаний» [Абдрахманова и др. 2012: 68]. ^{Далее - ПНТР.}. ПНТР призван сформировать единую платформу, на основе которой могут быть разработаны как долгосрочные, так и среднесрочные программы и стратегии развития конкретных областей науки и технологий, приоритетных с точки зрения обеспечения конкурентоспособности страны на мировой арене Прогноз научно-технологического развития Российской Федерации до 2030 года (2013). Министерство образования и науки Российской Федерации. Официальный сайт Правительства России. URL: http://static.govemment.ru/media/files/41d4b737638b91da2184.pdf(дата обращения:

14.09.2018) .. Необходимость преобразований в экономике обостряется в связи с макроэкономической и международно-политической ситуацией. При этом в условиях адаптации экономики к внешним шокам крайне актуальным остаётся и вопрос эффективности бюджетных расходов Министерство финансов Российской Федерации. Доклад «Об основных направлениях повыше-ния эффективности расходов федерального бюджета». 2015. URL: https://www.minfin.ru/common/upload/library/2015/07/main/Doklad_Ob_osnovnykh_napravleniyakh_povyshieniya_effektivnosti_ raskhodov_federalnogo_budzheta.pdf(дата обращения: 14.09.2018)..

В России отмеченная проблематика находит отражение на различных уровнях государственной политики. Она присутствует в поручениях президента, рассматривается в различных докладах и экспертных дискуссиях. Например, Указ Президента Российской Федерации «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года» Официальный сайт Президента России. URL: http://www.kremlin.ru/acts/bank/43027(дата обра-щения: l4.09.2018).предусматривает венчурные механизмы поддержки проектов, направленных на развитие и адаптацию цифровых технологий. Более ранние документы Поручение Президента Российской Федерации от 18 августа 2015 г. № Пр-1659. Официальный сайт Президента России. URL: http://kremlin.ru/acts/assignments/orders/50150(дата обращения:

14.09.2018) . содержат ряд поручений правительству страны по вопросам планирования ассигнований из федерального бюджета, сокращения дебиторской задолженности, совершенствования законодательной базы, а также согласования между целевыми индикаторами государственных программ и показателями государственных заданий.

Разрабатываются и специальные программы повышения эффективности государственных расходов. Например, Программа повышения эффективности управления общественными (государственными и муниципальными) финансами на период до 2018 года Программа повышения эффективности управления общественными (государственными и муни-ципальными) финансами на период до 2018 года (утв. распоряжением Правительства РФ от 30 декабря 2013 г. N 2593-р. Официальный сайт Правительства России. URL: http://government.ru/docs/9503/ (дата обращения: 14.09.2018). определила ряд нерешённых проблем в области управления государственными финансами и была направлена на их преодоление за счёт совершенствования нормативно-методической базы, в первую очередь перехода к новой редакции Бюджетного кодекса. Однако, по оценкам Счётной палаты, поставленные задачи пока реализованы не до конца и будут оставаться крайне востребованными в ближайшие шесть лет (два бюджетных цикла) Тезисы выступления Председателя Счетной палаты РФ Татьяны Голиковой на Коллегии Минфина России (27.03.2018). Счетная палата Российской Федерации. URL: http://www.ach.gov. ru/press_center/news/32774(дата обращения: 14.09.2018)..

В то же время в России около 70% внутренних затрат на исследования и разработки финансируется за счёт государственных средств (включая средства бюджета, ассигнования на содержание организаций высшего образования и средства организаций государственного сектора) [Индикаторы науки 2018: статистический сборник 2018]. Государственная программа Российской Федерации «Развитие науки и технологий» на 2013-2020 годы, направленная на «формирование конкурентоспособного и эффективно функционирующего сектора фундаментальных, поисковых, прикладных исследований и экспериментальных разработок», выступает одной из крупнейших по направлению «Инновационное развитие и модернизация экономики» Портал Госпрограмм РФ. URL: https://programs.gov.ru/Portal/site/index(дата обращения:.. Объём бюджетных ассигнований за весь период её действия должен был составить 1484 млрд рублей, однако в текущей редакции снижен до 1294 млрд рублей Постановление Правительства РФ от 15 апреля 2014 г. № 301 «Об утверждении государст-венной программы Российской Федерации «Развитие науки и технологий» на 2013--2020 годы»..

В целом с 2000 г. общие внутренние затраты на исследования и разработки в России выросли более чем в 3,5 раза и составили в 2016 г. 1,1% ВВП. Что касается ассигнований на исследования и разработки из средств федерального бюджета, то за аналогичный период они выросли почти в 7 раз и по состоянию на 2015 г. (с учётом паритета покупательной способности) Россия опережала все страны ОЭСР, за исключением Германии, США и Японии, которые значительно превосходили Россию и по общим объёмам расходов на исследования и разработки [Индикаторы науки 2018...].

В то же время, если в реальном выражении бюджетные ассигнования на науку гражданского назначения за последние 15 лет выросли почти в шесть раз, то аналогичного прорыва в области цитирования научных публикаций или внедрения результатов НИОКР (возможные индикаторы эффективности этих расходов) не произошло¹¹. В частности, по уровню средней нормализованной цитируемости Министерство финансов Российской Федерации. Доклад «Об основных направлениях повы-шения эффективности расходов федерального бюджета». 2015. URL: https://www.minfin.ru/common/upload/library/2015/07/main/Doklad_Ob_osnovnykh_napravleniyakh_povysheniya_effektivnosti_ raskhodov_federalnogo_budzheta.pdf(дата обращения: 14.09.2018). ^{По базе «Scopus».} Россия уступает всем странам ОЭСР, а удельный вес в общемировом числе статей в научных журналах составлял всего 2,86 и 2,56% по базам «Scopus» и «WebofScience» соответственно. Что касается показателей патентования, то по числу заявок, поданных национальными заявителями в стране и за рубежом, в расчете на 1 млн человек экономически активного населения Россия значительно отстаёт от развитых стран. Аналогичная ситуация и с «триадными» патентными семьями, то есть совокупностью патентов на одно изобретение, полученных в патентных ведомствах Европейского Союза, США и Японии [Индикаторы науки 2018...].

При этом государством были запущены как новые механизмы государственного финансирования научно-технологического развития, так и инструменты стимулирования НИОКР в частном секторе [Gokh- berg, Kuznetsova2016]. В дальнейшем, согласно принятым нормативным актам в сфере науки до 2024 года, предполагается обеспечение «опережающего увеличения внутренних затрат на научные исследования и разработки за счёт всех источников по сравнению с ростом валового внутреннего продукта страны» Указ Президента Российской Федерации от 07.05.2018 г. «О национальных целях и стратеги-

ческих задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года». Официальный сайт Президента России. URL: http://kremlin.ru/events/president/news/57425(дата обращения:.. Однако многие меры государственной политики в области НИОКР были реализованы не в полной мере или результаты их осуществления оказались ниже целевых показателей [Gersh- man, Kuznetsova2016].

В дополнение к традиционным формам бюджетного финансирования исследований и разработок с 2011 г. в России были внедрены и фискальные механизмы стимулирования НИОКР, такие как возможность уменьшения базы налогооблагаемой прибыли или налоговые каникулы [Gokhberg, Kuznetsova2016]. Такого рода инструменты достаточно распространены в зарубежной практике, а в последние годы наблюдается не только увеличение популярности и расширение географии их применения, но и рост масштабов использования [Китова

2015] . При этом конкретные механизмы налогового стимулирования могут существенно различаться в зависимости от страны [Lester, Warda2018].

В России, как показало исследование компании Deloitte, большинство предприятий, осуществляющих НИОКР (59%), не знали о возможности применения повышенного вычета расходов на них при расчёте налога на прибыль, а около половины из осведомлённых не использовали эту возможность Эффективность механизмов поддержки НИОКР в России. Deloitte. URL: https://www2.deloitte. com/content/dam/Deloitte/ru/Documents/tax/razvitie-niokr-v-rossii.pdf (датаобращения: 14.09.2018).. Таким образом, для реализации имеющегося инновационного потенциала необходимы как повышение отдачи от прямых государственных расходов, так и рост эффективности налоговых преференций для компаний, осуществляющих НИОКР.

Между тем в исследовательской литературе нет консенсуса относительно эффекта государственного вмешательства в сферу исследований и разработок [Bayona-Saez, Garcia-Marco 2010]. Более того, государственная поддержка НИОКР может приводить и к отрицательным последствиям, таким как снижение собственных инвестиций частного сектора [Huergo, Moreno2017]. Оценка эффективности государственной поддержки НИОКР осложняется высоким уровнем гетерогенности целей и задач различных правительственных программ при ограниченности объёма финансовых ресурсов [Lee et al. 2009]. В связи с этим представляет интерес сопоставление мероприятий в области НИОКР, проводимых в последние годы в развитом мире, в частности США и Европейским Союзом.

В качестве критерия для такого сравнения нами были использованы принципы руководства Фраскати

К числу наиболее масштабных мероприятий в сфере НИОКР, осуществляемых за счёт ассигнований из общественных, а не частных средств, относятся Рамочные программы ЕС. Первая из них была запущена в 1984 г. за счёт объединения в единый блок ряда уже существовавших на тот момент программ в отдельных сферах - информационных (программа ESPIRIT), коммуникационных (программа RACE), промышленных (программа BRITE) и других технологий [Талагаева 2017]. Рамочные проявляющиеся международным стандартом при статистической оценке индикаторов развития науки. В первых разделах статьи будут рассмотрены цели и задачи программ НИОКР в США и ЕС. Далее анализируются масштабы и инструменты финансирования этих программ, а в последнем - особенности механизмов управления ими.

граммы задумывались как динамический механизм, в рамках которого приоритетные области финансирования пересматриваются и уточняются на постоянной основе. С запуском новых программ менялись и способы их внедрения. Например, первоначальная система грантов для транснациональных исследовательских проектов была в дальнейшем дополнена такими механизмами, как партнёрство между правительственными ведомствами, а также между государственными органами и общественными организациями различных стран Взаимодействие между правительствами, министерствами и организациями, финансирующи-ми НИОКР для создания совместных межнациональных программ [Reillon 2016: 2]., различными формами сотрудничества государства и бизнеса (ГЧП). Для содействия осуществлению этих инициатив были созданы новые структуры: Европейский исследовательский совет (EuropeanResearchCouncil, ERC) и Европейский институт инноваций и технологий (European Institute forInnovation and Technology, EIT). Получили распространение специализированные инструменты поддержки малого и среднего бизнеса (МСБ), индивидуальные гранты на академическую мобильность [Reillon 2017: 1].

Первая Рамочная программа НИОКР Европейских сообществ Описание программ по материалам [Reillon 2017: 8--23]., осуществлявшаяся в 1984-1987 годах, была направлена на преодоление экономического кризиса, вызванного нефтяными шоками 1970-х. Всего было намечено шесть тематических областей исследований (сельское хозяйство, конкурентоспособность промышленности, сырьё и ресурсы, энергетика, поддержка экономического развития, условия и уровень жизни). Впервые в Европе одним из приоритетных направлений стало повышение исследовательского потенциала региона.

Вторая программа (1987-1991) в основном совпадала с предыдущей, но приоритетное внимание было уделено доступности научной инфраструктуры, мобильности исследователей, поддержке малого и среднего бизнеса и вовлечению в программу соседних стран, не входящих в Европейские сообщества. Одновременно были выделены в качестве самостоятельных тематических областей морские ресурсы, информационно-коммуникационные технологии (ИКТ) и транспорт. При разработке Третьей программы (1990-1994) подчёркивалось повышение значимости таких областей, как ИКТ, биотехнологии и новые материалы, а также был сделан упор на мультидисциплинарные исследования. В Четвёртой программе (19941998) направления исследований были аналогичны предыдущим, но впервые была проведена полная синхронизация тематических областей Рамочной программы в целом и в отдельных осуществляемых проектах. Основной целью Пятой программы (1998-2002) стало повышение эффективности исследовательской деятельности с точки зрения базовых социальных и экономических потребностей, а ключевыми элементами программы выступили исследования в области качества жизни, доступности информационного общества, конкурентоспособного и устойчивого развития, а также международная кооперация, инновации в сфере малого и среднего бизнеса и исследовательская мобильность.

Шестая программа (2002-2006) стала одним из главных инструментов создания в ЕС единого исследовательского пространства, преодоления недостатков национальных исследовательских систем и проведения согласованной политики на общеевропейском уровне для достижения более значимых структурных эффектов. Для этого были разработаны новые инструменты поддержки, такие как финансирование сетевых взаимодействий национальных программ, смещение акцента на адресную поддержку инновационного процесса в сфере малого и среднего бизнеса, усиление взаимодействия науки и общества. Седьмая программа (2007-2013) была построена вокруг четырёх элементов: кооперация (поддержка международных исследовательских проектов в 10 областях), идеи (индивидуальные гранты), люди (развитие исследовательского человеческого капитала) и возможности (поддержка МСБ, развитие региональных кластеров). Наконец, Восьмая программа «Горизонт-2020» направлена на борьбу с основными вызовами современного общества в сфере здравоохранения, продовольственной безопасности, энергетики, транспорта, климата и окружающей среды, инклюзивного социума и безопасности.

В отличие от масштабных программ ЕС, объединяющих все области науки (укрупнённые группы дисциплин, по которым ведутся исследования и разработ- ки) Например, к области естественных наук относятся математика, механика, физика, химические науки и др., к области гуманитарных наук -- исторические, философские, филологические и др. науки и т.д. Подробнее см.: [Абдрахманова и др. 2012: 72--73]. и виды социально-экономических целей К таким целям, например, относятся развитие сельского хозяйства, промышленности, охрана окружающей среды, использование космоса в мирных целях. Подробнеесм.: [Абдрахмановаидр. 2012: 105-107]. НИОКР, государственные программы финансирования исследований и разработок в США носят более узконаправленный характер. Например, в принятой в 1982 г. программе предусматривалось стимулирование технологических инноваций на малых предприятиях, повышение доли участия этих предприятий в государственных закупках, коммерциализация НИОКР, созданных с целью вовлечения малообеспеченных слоёв населения и различных меньшинств в создание технологических инноваций Small Business Innovation Development Act of 1982.Public law 97-219 July 22, 1982. . URL: https://history.nih.gov/research/downloads/PL97-219.pdf(датаобращения: 14.09.2018).. Другая программа сотрудничества малых предприятий и научно-исследовательских организаций направлена на стимулирование совместных проектов НИОКР в рамках государственно-частных партнёрств между МСП и некоммерческими исследовательскими институтами. В настоящее время к целям обеих программ относятся удовлетворение государственных нужд в НИОКР, повышение коммерциализации инноваций, созданных за счёт бюджетных средств, стимулирование технологических инноваций, вовлечение в инновационную и предпринимательскую деятельность социально и экономически неблагополучных слоёв населения About STTR. SBIR &STTR America's seed funds. URL: https://www.sbir.gov/about/about-sttr(дата обращения: 14.09.2018)..

Можно также выделить принятую в США в 1990 г. Программу исследования глобальных изменений [National ResearchCouncil2010: 493], направленную на изучение и предсказание климатических процессов. В 2001 г. Администрация президента Дж. Буша выступила с Инициативой исследований изменения климата. В следующем году две эти программы были объединены в одну. Этот объединённый инструмент получил название Программы науки по климатическим изменениям (ClimateChangeScienceProgram, CCSP), однако в 2008 г. Программе исследования глобальных изменений было возвращено прежнее название.

Другим примером межведомственной кооперации служит Программа исследований и разработок в области сетевых и информационных технологий About the NITRD Program.The Networking and Information Technology Research and Development (NITRD) Program. URL: https://www.nitrd.gov/about/about_nitrd.aspx(дата обращения: 14.09.2018).. В её рамках различные ведомства США совместно работают над такими областями, как большие массивы данных, умные города, кибербезопасность, информационные технологии в здравоохранении. Аналогичным образом реализуется «Национальная инициатива в области нанотехнологий» About the NNI.National Nanotechnology Initiative (NNI). URL: https://www.nano.gov/node/7(дата обращения: 14.09.2018)., в рамках которой двадцать государственных агентств поддерживают проведение НИОКР научными, государственными и промышленными лабораториями.

С точки зрения распределения финансирования в США по приоритетным направлениям в 2017 г. на долю здравоохранения приходилось 23,33% от общего объёма федеральных расходов на исследования и разработки, на общенаучные исследования и работы в области исследования космоса - 7,01 и 7,56% соответственно и на энергетику 2,46%. При этом более половины всех средств было израсходовано на исследования и разработки в области обороны Historical Trends in Federal R&D.The American Association for the Advancement of Science. URL: https://www.aaas.org/page/historical-trends-federal-rd(дата обращения: 14.09.2018).. Подобное преобладание оборонных расходов в финансировании исследований и разработок исторически сформировалось ещё в период «холодной войны», когда произошла существенная милитаризация приоритетов научно-технической политики США [Данилин 2011]. Позднее, в 1990-х годах, наблюдался некоторый поворот в сторону обеспечения конкурентоспособности промышленности и высокотехнологичной продукции и соответственное увеличение финансирования гражданских НИОКР. Кроме того, именно с конца 1980-х начался стремительный рост расходов на НИОКР в области здравоохранения и биомедицины. Однако в период президентства Дж.Буша-мл. оборона и национальная безопасность вновь стали ключевым приоритетом государственной политики, что обусловило рост расходов на соответствующие НИОКР. В свою очередь, политика президента Б.Обамы предусматривала развитие альтернативных источников энергии и рост финансирования программ Министерства энергетики.

Что касается структуры финансирования НИОКР, то в ЕС, в отличие от США, программой «Горизонт-2020» предусмотрены шесть основных направлений, соответствующих статьям расходов суммарного бюджета. Первоначально запланированные объёмы Программы составляли 87,7 млрд евро, но сумма утверждённого бюджета была снижена до 77 млрд евро [Reillon2015: 6] и распределена следующим образом Research and Innovation Funding: Making a real difference. European Commission URL: https:// ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/news/research-and-innovation-funding-making-real-difference (датаобращения: 14.09.2018).:

- финансирование высокотехнологичных отраслей народного хозяйства (24,4 млрд евро);

- развитие конкурентоспособности приоритетных отраслей хозяйства (17 млрд евро);

- социально-экономическое развитие (29,7 млрд евро);

- Европейский институт инноваций и технологий (2,7 млрд евро);

- прочие (3,2 млрд евро).

Дополнительно 1,6 млрд евро составил

бюджет Евратома. В 2015 г. после создания Фонда европейских стратегических инвестиций бюджет сократился до 74,8 млрд евро EFSI Regulation, 25 June 2015. ERA Portal Austria. URL: https://era.gv.at/object/document/1914(дата обращения: 14.09.2018). (что за вычетом административных и управленческих расходов составило немногим более 70 млрд евро операционного бюджета [Reillon2015: 6]). При этом на развитие информационно-коммуникационных технологий приходилось 9,9% расходов, на здравоохранение и исследования в области демографии - 9,7, на безопасную и экологичную энергетику - 7,6, на транспорт - 8,4%.

В ежегодном докладе ОЭСР о поддержке МСП отмечается, что они стали одним из важных факторов развития хозяйства, особенно в период низких темпов экономического роста, слабой динамики мировой торговли и инвестиций. По мнению авторов доклада, дальнейшее развитие малого и среднего предпринимательства может обеспечить повышение уровня экономической активности развитых стран [OECD 2017: 3]. В результате сегодня политика многих государств направлена на создание благоприятных условий для деятельности МСП, в первую очередь путём расширения возможностей их доступа к бюджетным и внебюджетным источникам финансирования НИОКР Financing SMEs and Entrepreneurs 2018.Highlights.OECD. URL: http://www.oecd.org/cfe/smes/ Highlights-Financing-SMEs-and-Entrepreneurs-2018.pdf (датаобращения: 14.09.2018)..

О роли МСП в экономике ЕС говорят следующие данные. На их долю приходится 99,8% всех предприятий в зоне евро, которые суммарно обеспечивают 60% общего оборота всех компаний и в которых работает 70% от общего числа всех занятых Survey on the access to finance of enterprises (SAFE). European Central Bank. URL: https://www. ecb.europa.eu/stats/ecb_surveys/safe/html/index.en.html (датаобращения: 14.09.2018).. По данным Европейской комиссии, «за последние пять лет они создали около 85% новых рабочих мест и обеспечили две трети занятости населения в частном секторе». Брюссель рассматривает МСП как один из ключевых факторов создания инновационной экономики, рабочих мест и социальной интеграции в ЕС Entrepreneurship and Small and medium-sized enterprises (SMEs).European Commission. URL: https://ec.europa.eu/growth/smes_en(датаобращения: 14.09.2018)..

В отличие от крупных предприятий малый и средний бизнес часто сталкивается с финансовыми проблемами из-за трудности доступа к рынкам капитала. В этой связи с 2009 г. Европейский центральный банк (ЕЦБ) совместно с Европейской комиссией проводят регулярный мониторинг доступности для МСП бюджетных и внебюджетных источников финансирования. В настоящее время исследование проводится дважды в год (в марте и сентябре) для зоны евро и ежегодно по всем государствам-членам ЕС и ряду других стран (данные за 2017 г. были представлены по 34 странам) ПоматериаламSurvey on the access to finance of enterprises (SAFE). European Central Bank.

URL: https://www.ecb.europa.eu/stats/ecb_surveys/safe/html/index.en.html(датаобращения:

иData and surveys -- SAFE. European Commission. URL: http://ec.europa.eu/growth/ access-to-finance/data-surveys/ (датаобращения: 14.09.2018)..

Опрос, проведённый в 2017 году SAFE report 2017 -- Infographic SME EU results.European Commission.2017юURL: https:// ec.europa.eu/docsroom/documents/26625 (датаобращения: 14.09.2018)., свидетельствовал об улучшении финансового положения МСП. В частности, число компаний, считающих доступность финансирования ключевой проблемой для своей деятельности, снизилось вдвое по сравнению с 2014 г. и составило 7%. Банковские кредиты по-прежнему остаются одной из основных форм внешнего фондирования. Следует отметить, что годом ранее европейские банки проявили готовность предоставлять кредиты МСП по сниженным процентным ставкам Report on the results of the survey on the Access to Finance of Enterprises in the Euro Area -- April to September 2016. European Commission. 2016. URL: https://www.ecb.europa.eu/press/pr/date/2016/ html/pr161130.en.html (датаобращения: 14.09.2018)..

В программе «Горизонт-2020» закреплено положение об активной поддержке МСП. В 2014-2020 годах бюджет на поддержку инновационных малых и средних предприятий составляет около 3 млрд евро. Из них 0,5 млрд евро было израсходовано в течение первых двух лет (2014

2015) , 0,79 млрд евро - в 2016-2017, и 1,6 млрд евро запланировано на последние 3 года (2018-2020). К окончанию программы «Горизонт-2020» финансовую поддержку для выхода на внутренний рынок ЕС с готовым инновационным продуктом должны получить около 7500 МСП. На конец 2017 г. эти компании получили 4,13 млрд евро в виде грантов в рамках других программ SMEs.European Commission. URL: https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/area/smes(датаобращения: 14.09.2018)..

В отличие от ЕС в США К категории МСП в США относятся, как правило, фирмы с численностью персонала менее 500 человек. Почти 99% всех фирм в США являются МСП: они обеспечивают 50% занятости в частном секторе и генерируют 65% новых рабочих мест. МСП также занимают важное место в экспорте: 98% всех экспортёров США и около 35% доходов от экспорта обеспечивается МСП [Firoozmandet al. 2015: 4].создана отдельная программа поддержки НИОКР в малых и средних предприятиях, финансируемая из средств федерального бюджета. В то же время более 87% компаний с численностью сотрудников менее 500 человек в Соединённых Штатах использовали банковское финансирование для запуска или приобретения бизнеса. Более того, в 65% случаев расширения производства или недостатка капитала уже действующие компании также обращались именно в банки Financial systems in Europe and the United States: Structural differences where banks remain the main source of finance for companies. 2016. European Savings and Retail Banking Group (ESBG). 2016. 12 p. URL: https://www.wsbi-esbg.org/SiteCollectionDocuments/EU-US.study.ESBG%20May.2016.pdf(датаобращения: 14.09.2018)..

Несмотря на то что финансирование МСП за счёт кредита в целом улучшилось, оно к концу 2014 г. ещё не достигло докризисного уровня [Firoozmand et al. 2015: 2]. В частности, совокупный портфель коммерческих и промышленных кредитов объёмом менее 1 млн долларов составил в 2014 г. 302,6 млрд, что на 34 млрд ниже уровня июня 2008 года. Более того, рост банковских кредитов с государственными гарантиями только частично покрыл сокращение суммы грантов на расширение компаний малого и среднего бизнеса, которая за период с 2007 (начало кризиса) до 2012 г. упала с 24,91 до 0,53% от общей суммы финансирования Ibid.. Число мелких предприятий, положительно оценивающих перспективы получения банковского кредита, растёт. По результатам опроса 600 владельцев малого бизнеса, проведён-ного WellsFargo/ Gallupв начале 2015 года, доля респондентов, оценивающих такую возможность как весьма доступную, выросла до 34% против 28% в начале 2014 г. [Firoozmand et al. 2015: 2].

В условиях усиливающейся конкуренции на мировом рынке осуществление программ НИОКР требует более тесного межстранового сотрудничества с целью эффективного обмена знаниями. В программе ЕС «Горизонт-2020» международная кооперация стала приоритетом для решения следующих задач International cooperation.European Commission. URL: https://ec.europa.eu/programmes/ horizon2020/en/area/international-cooperation (датаобращения: 14.09.2018).:

- предоставление европейским странам доступа к лучшим учёным, знаниям и ресурсам вне зависимости от их места нахождения;

- эффективное решение глобальных социально-экономических проблем в рамках партнёрского подхода;

- оказание помощи в развитии возможностей для высокотехнологичных отраслей Европы через их вовлечение в глобальные цепочки доступа к новым и развивающимся рынкам;

- обеспечение лидирующих позиций в глобальном масштабе.

В рамках Рамочной программы Брюссель заключил несколько соглашений, которые позволяют странам-партнёрам участвовать в программе на тех же основаниях и с теми же правами, что и государствам-членам ЕС Countries associated to Horizon 2020 framework programme (2014-2020). European Commission. URL: https://ec.europa.eu/research/iscp/pdf/policy/h2020_assoc_agreement.pdf(датаобращения:. В настоящее время действует 20 двусторонних соглашений о сотрудничестве в области исследований и разработок, в том числе с США, странами БРИКС, Японией, Южной Кореей, Канадой, Австралией International Cooperation.European Commission. URL: http://ec.europa.eu/research/iscp/index. cfm?pg=countries (датаобращения: 14.09.2018)..

Кроме того, отдельные международные соглашения по ядерным исследованиям заключены в сфере деятельности Евратома. В частности, по состоянию на октябрь 2017 года с 10 странами были достигнуты договорённости по взаимодействию в сфере использования ядерной энергии в мирных целях и ещё с 12 странами - в области ядерной безопасности Countries with EU international agreements on science and technology.European Commission. URL: https://ec.europa.eu/research/iscp/pdf/policy/st_agreement_ec_euratom.pdf(датаобращения:.. Кроме того, действует многостороннее соглашение по созданию международного экспериментального термоядерного реактора (ИТЭР), в котором, помимо государств-членов ЕС, участвуют Китай, Индия, Россия, США, Южная Корея и Япония. В рамках проекта ИТЭР были подписаны соглашения о техническом сотрудничестве с Австралией и Казахстаном ITER members.International Thermonuclear Experimental Reactor (ITER). URL: https://www.iter. org/proj/Countries(датаобращения: 14.09.2018).. Кроме того, Евратом заключил соглашение с Японией о более тесном сотрудничестве, чем предполагается проектом ИТЭР EU and Japan sign agreement on Broader Approach. EUROfusion. URL: https://www.euro-fusion. org/news/detail/detail/News/eu-and-japan-sign-agreement-on-broader-approach/ (датаобращения:..

США тоже активно развивают международное сотрудничество в области исследований и разработок. Они имеют соглашения не только с Европейским Союзом в целом, но и с отдельными его членами, а также со странами БРИКС, Японией, Южной Кореей и другими странами [BasicPrinciples2014: 50-51]. Такого рода взаимодействие Вашингтон поддерживает даже несмотря на то, что Соединённые Штаты остаются крупнейшим игроком на рынке НИОКР. На них приходится 26% от общих мировых расходов на такую деятельность [ScienceandEngineeringIndicators 2018: 4.5]. Кроме того, на долю высоко- и среднетехнологичных отраслей промышленности и интеллектуальных услуг приходится около 38% всей добавленной стоимости. Наукоём- кость экономики США (отношение валовых расходов на НИОКР к ВВП) составляет 2,73% Appendix tables.Science and Engineering Indicators.National Science Board. URL: https://www.nsf. gov/statistics/2018/nsb20181/data/appendix?achapter1038 (датаобращения: 14.09.2018).. Международным контактам Соединённых Штатов в области исследований и разработок способствует благоприятный инвестиционный климат и быстрая коммерциализация результатов исследований и разработок. США также располагают одной из наиболее развитых систем защиты прав интеллектуальной собственности. Всё это делает их привлекательным партнёром в области стимулирования НИОКР.

Соглашение о сотрудничестве в сфере исследований и разработок между ЕС и США действует с 1998 года, причём в 2014-м его действие было продлено до октября 2018-го. К приоритетным областям их взаимодействия относятся исследования водных ресурсов Арктики, биоэкономики, здравоохранения, транспорта и авиации, нанобезопасности и новых материалов, создания исследовательской инфраструктуры. Приоритетами будущего сотрудничества должны стать исследования в области беспилотных транспортных средств, качества воздуха и экологичных грузовых транспортных средств, мультимодальных междугородних транспортных средств Roadmap for EU -- USA S&T cooperation. 2017. European Commission. URL: https://ec.europa.eu/ research/iscp/pdf/policy/us°/o20clean_roadmap_2017.pdf (датаобращения: 14.09.2018)..

Неотъемлемая часть осуществления современных программ НИОКР - механизм государственно-частного партнёрства. В США начало активного сотрудничества между государством и предприятиями частного сектора в области исследований и разработок пришлось на 1980-е годы, когда был принят ряд ключевых законопроектов в этой области [Link1999: 201-203]. В том числе в 1980 г. вступил в действие закон Бэя-Доула о торговых марках и патентах, который изменил распределение прав собственности на результаты НИОКР, финансируемых государством. Он предоставил право получения патента на них компаниям малого и среднего бизнеса и некоммерческим организациям [Brodowski2017: 1]. В том же году был принят закон Стивен- сона-Уайдлера о технологических инновациях, который обязывал федеральные исследовательские центры создавать пункты трансфера технологий для вовлечения предприятий частного сектора в процесс их использования. Наконец, в 1986 г. был принят закон о передаче технологий, который фактически позволил реализовывать ГЧП через соглашения о совместных НИОКР между государственными и частными исследовательскими организациями.

Согласно данным Всемирного банка, в настоящее время в США действуют три организации, занимающиеся формированием ГЧП (табл. 1).

Таблица 1

Виды и цели государственно-частных партнёрств в США

Источник: составлено авторами на основе данных PPPUnitsAroundtheWorld. WorldBank.

URL: https://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/overview/international-ppp-units(дата обращения: 14.09.2018).

ГЧП также получило поддержку в деятельности ЕС. Программой «Горизонт- 2020» предусмотрены пять видов отраслевых партнёрств (авиация, медицина, энергетика, электроника, биотехнологии) в рамках Совместной технологической инициативы и ещё восемь иных контрактных форм ГЧП, играющих важную роль в развитии европейской промышленности (табл. 2). На поддержку последних планируется выделить в 2014-2020 годах более 6 млрд евро. По оценкам Европейской комиссии, каждый вложенный евро бюджетных средств позволит привлечь в 3-10 раз больше частных инвестиций для разработки новых технологических, маркетинговых и организационных инноваций Horizon 2020: boosting industrial competitiveness. Commission contribution to the European Council of 20--21 March 2014. European Commission [Электронныйресурс]. URL: http://ec.europa.eu/ archives/commission_2010--2014/president/news/archives/2014/03/pdf/horizon2020_en.pdf (датаобращения: 14.09.2018)..

Что касается совместных технологических инициатив, то они стали общеевропейской формой ГЧП, объединившей компании предпринимательского сектора, университеты и научно-исследовательские лаборатории, государственные ведомства Partnerships with Industry and Member States.European Commission. URL: https://ec.europa.eu/ programmes/horizon2020/en/area/partnerships-industry-and-member-states (датаобращения:.. Предполагается, что они будут способствовать привлечению внебюджетных источников финансирования НИОКР в целях совершенствования методов диагностики и

лечения (медицина), разработки коммерчески выгодных экологичных решений в области применения водорода (энергетика), сокращения влияния воздушного транспорта на окружающую среду (авиация), развития новых биологических цепочек, направленных на замещение органического топлива (биотехнологии) и совершенствования компонентов и систем в области электроники Public-private partnerships in Horizon 2020: a powerful tool to deliver on innovation and growth in Europe. European Commission. URL: http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri = CELEX:520 13DC0494Sfrom=EN (датаобращения: 14.09.2018)..

Таблица 2

Краткая характеристика областей реализации контрактных ГЧП в рамках программы «Горизонт-2020» (суммы в млн евро)

Источник: составленоавтораминаосноведанныхEU industrial leadership gets boost through eight new research partnerships European Commission. URL: http://europa.eu/rapid/press-release_IP-13-1261_en.htm. (дата обращения: 14.09.2018).

По оценкам экспертов, для развития НИОКР в приоритетных отраслях будет мобилизовано свыше 17 млрд евро, в том числе доля бюджетных ассигнований составит около 6,2 млрд евро Horizon 2020: boosting industrial competitiveness. Commission contribution to the European Council of 20--21 March 2014.European Commission. URL: http://ec.europa.eu/archives/ commission_2010--2014/president/news/archives/2014/03/pdf/horizon2020_en.pdf (датаобращения:.. На начало 2018 г. государственные затраты и привлечённые частные инвестиции для совместных технологических инициатив по программам для новой медицины и топливных элементов предполагались примерно равнозначными (1,638 млрд и 1,33 млрд евро соответственно См.: The IMI Funding Model. Innovative Medicines Initiative. URL: http://www.imi.europa.eu/about- imi/imi-funding-model(датаобращения: 14.09.2018); Who we are. The Fuel Cells and Hydrogen Joint Undertaking (FCH JU). URL: http://www.fch.europa.eu/page/who-we-are(датаобращения: 14.09.2018).). Для остальных программ прогнозировалось превышение привлечённых частных инвестиций над государственными расходами: 1,4 против 1,2 млрд евро для электронных компонентов и систем Electronic Components and Systems for European Leadership (ECSEL) Joint Undertaking. URL: https://www.ecsel.eu/(датаобращения: 14.09.2018).; 2,193 против 1,755 млрд евро для «чистого неба» Clean Sky 2 Budget. Clean Sky. URL: http://www.cleansky.eu/clean-sky-2-budget(дата обращения:. и 2,7 млрд против 975 млн евро для биотехнологий About BBI JU.The Bio-Based Industries Joint Undertaking (BBI JU). URL: https://www.bbi-europe. eu/about/about-bbi(датаобращения: 14.09.2018)..

Необходимость мониторинга и оценки эффективности программ НИОКР на государственном уровне обусловлена не только их ролью в социально-экономическом развитии, но и значительными объёмами финансирования из федеральных и региональных бюджетов. В США утверждение финансирования исследований проходит ряд этапов Hourihan M.The Federal Budget Process 101.The American Association for the Advancement of Science.2014. URL: https://www.aaas.org/news/federal-budget-process-101(дата обращения:.. Сначала ведомства формируют бюджетные запросы исходя из целей, задач и объёмов средств, полученных ими ранее. Далее эти запросы рассматриваются Управлением по административным вопросам и бюджету администрации президента, после чего итоговый документ поступает на рассмотрение Конгресса. Впоследствии, на последнем этапе, происходит непосредственно исполнение бюджета соответствующими ведомствами. Подобная процедура может приводить и к негативным последствиям. Взаимное блокирование демократами и республиканцами инициатив по принятию средне- и долгосрочных проектов финансирования науки способствовали обострению ежегодных дебатов об объёмах финансирования науки и распределении этих средств в процессе принятия бюджета [Истомин 2016]. Например, отсутствие консенсуса между исполнительной властью и Конгрессом привело к механическому сокращению всех гражданских статей бюджета и расходов на оборону в 2012 году.