Эволюция естественно-монопольных структур в условиях рыночных трансформаций

Размещено на http://www.allbest.ru/

Кубанский государственный университет

На правах рукописи

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Эволюция естественно-монопольных структур в условиях рыночных трансформаций

Специальность: 08.00.01 - экономическая теория

Гаврилов Александр Ильич

Краснодар 2009

Диссертация выполнена на кафедре мировой экономики Кубанского государственного университета

Научный консультант: доктор экономических наук, профессор

Игорь Викторович Шевченко

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Надежда Николаевна Лебедева

доктор экономических наук, профессор Николай Дмитриевич Колесов

доктор экономических наук, профессор Галина Григорьевна Вукович

Ведущая организация: Воронежский государственный университет

Защита состоится «24» декабря 2009 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.101.13 при Кубанском государственном университете по адресу: 350040, г., Краснодар, ул. Ставропольская, 149, ауд. 231.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Кубанского государственного университета по адресу: 350040 г. Краснодар, ул. Ставропольская, 149 (читальный зал).

Автореферат разослан 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент А.Н. Костецкий.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Ориентация экономики России на интенсивный и конкурентный характер развития в условиях усиления тенденций глобализации рыночного взаимодействия и концентрации капитала требует принципиально нового взгляда на феномен монополизации хозяйствования. С 26.07.2006 г. регулирование деятельности естественных монополистов происходит в рамках Федерального закона №135-ФЗ «О защите конкуренции», который был изменен и дополнен 17.07.2009 г. нормативно-правовыми актами №164-ФЗ, №173-ФЗ. Академический же интерес к естественной монополии лежит в плоскости проблемы нового монополизма в контексте его инновационной формы и экономической природы.

Настоящее диссертационное исследование посвящено теоретическим проблемам воспроизводства естественной монополии как формы рыночной трансформации. Актуальность научных исследований в этой области связана с важным социально-экономическим значением естественной монополии: ее деятельность затрагивает общество в целом, а изменения в функционировании естественных монополий отражаются на всех макроэкономических показателях. В экономической литературе отношение к феномену монополизации носит негативный характер, вследствие чего у социума возникает желание либо оградить себя от этого явления, либо ограничить его отрицательные проявления. Монополия выступает результатом, с одной стороны, конкуренции, с другой - вмешательства государства в экономическую систему. Сбои в работе монополистических структур влекут за собой катастрофические последствия в экономической, социальной и экологической сферах, а также в обеспечении безопасной жизнедеятельности, о чем свидетельствует недавняя крупная авария на Саяно-Шушенской ГЭС.

Монополизация хозяйствования противоречива и многогранна, вместе с тем она - обязательный элемент современного рынка. Поскольку эффективное функционирование рынка возможно в условиях конкуренции и рационального государственного контроля над монополиями, постольку формирование рамочных параметров государственной антимонопольной политики, учитывающих экономические интересы всех субъектов хозяйствования, актуально в долгосрочной перспективе.

Сложившаяся в экономике России ситуация обусловливает актуальность теоретического осмысления основ естественной монополии как формы рыночной трансформации, компаративного анализа зарубежных и отечественных концепций, объясняющих аналогичные ситуации в ретроспективе и обосновывающих способы гармонизации интересов хозяйствующих субъектов в высокомонополизированной рыночной среде в текущей экономической динамике и в обозримой перспективе. Естественные монополии оказывают существенное влияние на национальный рынок, поскольку они представляют собой каркас экономики, а процесс воспроизводства в данных отраслях служит основой хозяйственного взаимодействия на макроуровне. Поведение естественных монополий, формирующих совокупное предложение факторов производства, в значительной степени определяет функционирование предприятий - производителей готовой продукции и, следовательно, макроконъюнктуру. Определяя в рыночном пространстве системообразующий вектор национального хозяйства, естественные монополии играют все более значимую роль в связи с увеличением налогового бремени на них и с возрастанием народнохозяйственной значимости производимых ими продуктов и услуг. В условиях финансовой несостоятельности множества отечественных субъектов хозяйствования механизм воспроизводства кризисных явлений в российской экономике во многом связан с неплатежами в естественно-монопольном сегменте рынка, которые носят не столько монетарный, сколько структурный характер.

Электроэнергетика играет существенную роль в развитии воспроизводственных процессов, обеспечивая необходимые условия для бесперебойного функционирования народнохозяйственного комплекса. Вместе с тем практика реформирования российской экономики не всегда обеспечивает эффективизацию рыночного взаимодействия, о чем, в частности, свидетельствует поспешная реорганизация РАО «ЕЭС России», вылившаяся в ликвидацию ключевой энергетической корпорации мира. С 1 июля 2008 г. РАО «ЕЭС России», крупнейший электроэнергетический холдинг, прекратило свое существование, однако его потенциал, по нашему мнению, не был использован в полной мере. Естественные монополии нельзя искусственно разрушить. Такой подход создает лишь видимость эффективных рыночных преобразований. Учитывая важность и актуальность задач, решавшихся холдингом на протяжении длительного времени, считаем целесообразным позиционировать РАО в качестве ключевого объекта исследования.

Степень разработанности проблемы. Изучение проблем и специфики функционирования естественных монополий лежит в плоскости исследования дискуссионных аспектов развития экономической теории, имеющих непосредственный выход на практику. Вместе с тем накопленный в этой области теоретический опыт достаточно противоречив.

Проблемам воспроизводства естественных монополий как совокупности экономических отношений теоретическая экономика уделяет пристальное внимание, начиная с классической школы и заканчивая современной неоинституциональной экономической теорией. В отечественной экономической литературе анализу проблем функционирования монополий посвящены труды О. Березинской, А. Волкова, А. Городецкого, И.В. Долговой, М.С. Ильина, В.Я. Иохина, Е.И. Корольковой, Е.В. Лукиной, В. Миронова, Р. Нуреева, Ю. Ригина, А. Раппопорта, Е. Улыбышевой, В. Фейгина и др. Исследование рынков естественных монополий связано с трудами зарубежных экономистов С. Боренштейна, П. Драско, Дж. Итуэлла, И. Квернера, А. Маршалла, М. Милгейта, П. Ньюмена, Р.А. Познера, К. Фрайя, А. Эндреса и других ученых.

Осмыслением роли и места монополизма, а также инструментарием антимонопольного регулирования занимались многие исследователи. Важнейшие постулаты по данному направлению представлены в работах зарубежных экономистов М. Блауга, Э. Долана, Г. Карвайны, Д.Е. Линдсея, Р. Пиндайка, Дж. В. Робинсон, Д. Рубинфельда, У. Томпсона, Э. Чемберлина и отечественных ученых С. Авдашевой, Н.И. Белоусовой, М.В. Бойко, Е.М. Васильевой, А.Г. Грязновой, М. Дерябиной, А. Кобякова, В.А. Крюкова, В.Н. Лившица, Е.В. Малинниковой, А.Ю. Юданова и др.

Методы и механизмы реализации антимонопольной политики могут быть эффективны только в том случае, если их разработке предшествуют анализ опыта других стран и оценка сложившейся ситуации в отечественной экономике. Эти аспекты широко представлены в работах А. Бутыркина, А. Галиева, Л. Демидовой, С. Жизнина, А. Загянского, В. Клейнера, В. Кокорева, М. Костерина, С. Локотковой, Ю. Меркуловой, В. Милова, А. Радыгина, Н. Розановой, В.Н. Селиванова, В. Студенцова, Ю. Шафраника и др.

Заметный вклад в развитие теории трансформации социально-экономических систем и социально-экономических альтернатив внесли зарубежные теоретики Дж.Р. Хикс, Д.Н. Хайман, Л. Тароу, Л. Хайлбронер, Д. Крейкенбаум, Б. Бонде, Ф. Хауфе, Б. Слэй, Г. Демсец, Р. Барр и др. В отечественной академической литературе это направление представлено в работах А.Г. Худокормова, А. Аузана, Н. Каратаева, Е. Румянцевой, В.Л. Тамбовцева, Е. Хмельницкой, М. Шишкина, В.И. Видяпина, А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, В.Д. Камаева и др.

Заметный вклад в развитие институциональной экономической теории внесли Р. Коуз, Т. ди Лоренцо, Г. Мюрдаль, Д. Норт, В. Полтерович, Х. де Сото, А. Шаститко и другие авторы. В современной экономической литературе подробно рассматриваются государственное регулирование монополии, генезис монополии и социально-экономические аспекты ее деятельности. Вместе с тем недостаточное внимание уделяется осмыслению специфических российских условий воспроизводства среды монополистических образований и в этом контексте соответствующим трансформациям системы хозяйствования и их последствиям для эффективной реализации экономических интересов в монопольном секторе рынка на макроуровне на этапе финансово-экономического кризиса и в перспективе.

Несмотря на значительные научные и практические достижения в области теории конкуренции и антимонопольного регулирования, целесообразно дальнейшее исследование проблем, связанных с актуальностью идентификации основных научных подходов к изучению естественной монополии, необходимостью совершенствования механизмов определения экономических границ естественной монополии и разработки базовых принципов ее структурных трансформаций. Исследования требуют вопросы государственного регулирования естественной монополии и развития альтернативных прямому государственному регулированию форм воздействия на инфраструктурные и сырьевые монополии.

Концепция диссертационного исследования основана на том, что естественные монополии выступают субъектами рыночной инфраструктуры, обеспечивающей взаимодействие экономических агентов, и заключается в рассмотрении естественно-монопольных структур как «важного» сегмента новой институциональной парадигмы, базирующейся на гармонизации экономических интересов естественной монополии и государства. Концептуальная линия исследования направлена на разработку основных направлений развития инфраструктурных и естественных монополий в условиях трансформационной экономики.

Несмотря на многогранность исследований феномена монополизма, ряд проблем остался вне зоны внимания отечественных и зарубежных ученых. Незавершенность названных теоретических изысканий, практическая потребность в дополнительных исследованиях обусловили выбор темы диссертационного исследования, его цель, задачи и структуру.

Основная проблема, решаемая в диссертации, заключается в сложности разработки теоретической модели трансформации естественно-монопольных структур вследствие несбалансированности развития инфраструктурных и сырьевых монополий, а также возрастающей неопределенности рыночного взаимодействия в условиях глобального финансово-экономического кризиса.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель настоящего диссертационного исследования состоит в комплексном теоретическом изучении феномена инфраструктурных и сырьевых монополий, а также в разработке теоретической модели естественной монополии, функционирующей в условиях диверсификации форм рыночных трансформаций, обеспечивающей устойчивое развитие воспроизводственных процессов.

Реализация данной цели обусловила постановку и решение следующих задач, отражающих логику и концепцию исследования:

- систематизация понятийного аппарата теории несовершенной конкуренции;

- научное обоснование фундаментальных подходов к концептуальному осмыслению феномена трансформации естественно-монопольных структур;

- выявление особой природы и ключевых проблем реализации экономических интересов монополистических образований в национальном воспроизводственном комплексе и обоснование необходимости преодоления монополизма интересов;

- определение структуры, роли и места естественно-монопольных образований в национальном воспроизводстве, а также характера и особенностей взаимодействия элементных групп этих образований, их функций и полномочий;

- уточнение базовых аспектов институциональной структуры и среды в условиях трансформации высокомонополизированного рыночного пространства;

- оценка трансформации роли государства и эволюционных механизмов рынка с учетом неоинституциональных тенденций в развитии теории нового монополизма;

- формализация адекватного существующему спросу механизма внедрения антимонопольной политики на уровне каждого субъекта, обладающего естественной монополией;

- обоснование применения концессионного механизма государственного регулирования деятельности инфраструктурных и сырьевых монополистов и исследование фактора ренты в сфере естественных монополий;

- совершенствование методов и инструментария государственного контроля деятельности монополистических образований в национальной экономике России;

- определение направлений государственной поддержки процесса наращивания конкурентных преимуществ хозяйствующих субъектов в условиях глобализации с учетом перспектив повышения эффективности национальных естественно-монопольных структур.

Объектом исследования выступают трансформационные процессы в естественно-монополистических структурах национального воспроизводственного комплекса РФ.

Предметом исследования служит совокупность экономических отношений, складывающихся в процессе рыночных трансформаций естественных монополий на современном этапе экономического развития.

Теоретико-методологическая основа исследования представлена рядом положений классической экономической теории, кейнсианской и неоконсервативной доктрин, институционализма, а также теорий транзитивной экономики, потребительского спроса, фирмы и организации рынков и трансакционного анализа. Использование этих концептуальных положений в качестве исходных для обоснования авторской версии позволило обеспечить ее преимущества, детерминированные эффектом взаимодополнения различных подходов при сохранении целостности избранной научной гипотезы, логикой реализации алгоритма достижения стратегической цели исследования.

Информационную базу исследования составляют нормативно-правовые акты Российской Федерации; данные государственных органов статистики; труды отечественных и зарубежных ученых; сведения, опубликованные в отечественной и зарубежной периодической печати; материалы международных и всероссийских научно-практических конференций; аналитические записки о деятельности российских естественных монополий; ресурсы Интернета.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные выводы и положения диссертации представлялись в научных докладах на международных и всероссийских научных и научно-практических конференциях в Москве, Пензе, Ростове-на-Дону, Волжском, Краснодаре, Анапе, Сочи, Горячем Ключе, Шадринске, Дагомысе, Коста-Брава (Испания), Абу-Даби (ОАЭ), Нью-Йорке (США) в 2004-2009 гг.. Теоретические и практические результаты исследования нашли отражение в 46 опубликованных работах общим объемом 40,3 п.л. (авт. - 36,85п.л.).

Логика и структура работы. Цель и задачи исследования определили логику и структуру работы. Диссертационная работа включает введение, пять глав, заключение, список используемой литературы, приложение.

В первой главе «Теоретические основы формирования естественной монополии как социально-экономического института» рассмотрена социально-экономическая природа феномена монополизма, проведен ретроспективный анализ развития теории организации рынков в плановой и рыночной экономике, показана эволюция моделей несовершенной конкуренции от классической школы до неоинституциональной.

Во второй главе «Специфика экономических интересов рыночных субъектов в условиях естественной монополии» осуществлено исследование постиндустриальных трансформаций, рассмотрены особенности современной парадигмы реализации экономических интересов хозяйствующих субъектов, имеющих монопольный статус, и дана оценка российских рыночных трансформаций с учетом монополизма интересов.

Третья глава «Институциональная концепция эволюции отраслевых рынков для субъектов, обладающих естественной монополией» представлена мониторингом институциональной среды функционирования субъектов естественной монополии, анализом результатов ее деятельности и характеристикой трансформации ее институциональной структуры.

В четвертой главе «Неоинституциональная парадигма рыночной трансформации естественно-монопольных образований» рассмотрены особенности концессионного и рентного механизмов регулирования естественно-монопольных структур, а также дана оценка практики трансформации отраслей инфраструктурной и сырьевой монополии в промышленно развитых странах.

В пятой главе «Моделирование стратегического поведения естественно-монопольных структур в экономике РФ» раскрыта возрастающая роль сбалансированности синтеза конкурентных и административных механизмов устойчивости естественно-монопольных рынков России и исследована многоуровневая система управленческих технологий на основе воспроизводственного подхода к оптимизации отечественного инвестиционного климата с учетом возможностей экономико-математического моделирования.

Методологические и теоретические основы исследования. При обработке фактического материала использовались такие исследовательские методы, как диалектический, проблемно-хронологический, сравнительно-исторический, системно-функциональный, логический, дедуктивный, а также методы научных обобщений и теоретического моделирования, циклично-генетический подход к динамике экономики, статистический анализ, макроэкономический и общеэкономический мониторинг. Их применение позволило обосновать проведение анализа, теоретические выводы и разработанные предложения.

Положения, выносимые на защиту.

1. Естественные монополии служат структурообразующим элементом экономики, обеспечивающим ее целостность и эффективность. Деятельность субъектов естественных монополий оказывает значительное влияние на итоговые макроэкономические показатели, социальную сферу и безопасность страны. Вместе с тем отсутствует единое понимание категории естественной монополии, в том числе и как объекта рыночных трансформаций. В связи с этим повышение качества их работы на базе теоретического осмысления эволюции трансформационных процессов остается приоритетной задачей, объединяющей государство, фирмы и домашние хозяйства на объективной основе, а опасность снижения эффективности деятельности деятельности естественных монополий, являющихся для российской экономики системообразующими отраслями, сопряжена с дестабилизацией всех отраслей - пользователей продукцией и услугами естественных монополистов.

2. Искусственное разрушение естественных монополий - это регрессивный вариант структурной трансформации национального воспроизводственного комплекса. В результате реализации такой политики возникают барьеры на пути процесса дальнейшего обобществления производства, т.е. усиления взаимосвязи и взаимозависимости всех его участников. Искусственное разделение крупных хозяйственных комплексов приводит к разрыву множества производственно-технологических цепочек в народном хозяйстве страны и регионов. Вместе с тем, реализуя свои экономические интересы до их институционализации, монополистические образования препятствуют развитию экономических отношений.

3. Монополия, порожденная действиями государства, пронизывает не только большинство отраслей национального воспроизводственного комплекса, но и оказывает активное влияние на экономическую, политическую и социальную сферы жизни общества. Ключевая роль статуса естественной монополии обусловливается уникальным свойством - персонифицировать индивидуальные, коллективные и национальные интересы одновременно. Функционируя в общественно значимых отраслях, естественная монополия выступает носителем ресурса, издержки производства которого неиндифферентны обществу, что требует государственного вмешательства с целью обеспечения баланса интересов монополии и социума. Инструментарий регулирования естественных монополий включает мероприятия по совершенствованию механизма реализации экономических интересов естественных монополий на индивидуальном, коллективном и национальном уровнях.

4. Производственная, социальная и институциональная инфраструктуры определяют комплекс условий, гарантирующих эффективное функционирование отдельных сфер экономики. Транспортные сети производственной инфраструктуры, по которым осуществляется движение компонентов природы, готовой продукции и трудовых ресурсов, инициируют воспроизводство естественных монополий. Инфраструктурные элементы служат интеграционной частью цикла производства товара, а обширная сфера деятельности предприятий инфраструктурных отраслей и неопределенность границ производимого ими продукта обусловливают единство их функционирования.

5. Концепция субаддитивности издержек предполагает ситуацию, при которой объем спроса делится между несколькими подразделениями, т.е. одно подразделение удовлетворяет лишь часть спроса. При субаддитивности отраслевой функции издержек угроза входа потенциальных конкурентов вынуждает естественную монополию функционировать в общественно-эффективном режиме, т.е. поддерживать цены на уровне средних издержек. В соответствии с данной концепцией объемы выпуска структурных подразделений монополии должны быть равными.

6. Перед монополистическими структурами при выборе типа интеграции капитала встает дилемма, характеризующая разнонаправленность реализации их экономических интересов: использовать предоставляемые объединением рыночные преимущества (горизонтальная интеграция) или снижать трансакционные издержки (вертикальная интеграция). Источники формирования монопольных преференций должны контролироваться органами государственной власти, а механизм их регулирования определяется характером проблем и особенностей процессов концентрации экономических интересов, интеграции и централизации капитала в глобальной экономике с учетом фактора конкуренции с естественными монополиями стран-лидеров мирового хозяйства.

7. Рыночная структура существенно влияет на возможности организации конкуренции в экономическом пространстве естественной монополии. Она характеризуется различным уровнем горизонтальной и вертикальной интеграции, отношениями собственности, зависимостью регулирующих органов от политической конъюнктуры. В каждой стране данная структура определяется историческим развитием, географическими условиями и наличием природных ресурсов. Использование конкретного сценария дерегулирования ограничивается технологическими возможностями, конъюнктурой институциональной и информационной среды, социально-экономическим и политическим статусом страны, что, в конечном счете, и предопределяет выбор модели реформирования рынка естественной монополии и инструментов ее реализации.

8. В естественных монополиях степень участия государства колеблется от высоких в начале их трансформации до минимальных значений, обеспечивающих сохранение контроля за монопольными структурами и их управляемость при переходе к цивилизованным рыночным отношениям, т.е. по мере продвижения к рынку, с одной стороны, усиливается роль законодательно-правовых методов регулирования естественных монополий, с другой, - расширяется спектр стимулирующих данные трансформационные процессы механизмов.

9. Государственное регулирование процессов монополизации осуществляется в условиях приоритета отраслей, производящих средства производства, а также неразвитости инфраструктуры и изношенности основных производственных фондов; при этом процессы госрегулирования естественных монополий ориентированы на удержание экономики в равновесном состоянии и реализацию экономических интересов хозяйствующих субъектов посредством адекватной антимонопольной политики, направленной не на разрушение монополий, прошедших ряд исторических ступеней в своем развитии (пулы, тресты, картели, синдикаты, концерны), а на ограничение их стремлений к самоуничтожению путем ликвидации других участников воспроизводственного процесса.

10. Первопричиной проблем развития естественных монополий выступает неэффективная тарифная политика и перекрестное субсидирование, которые обусловливают инвестиционный дефицит и, как следствие, высокую степень износа основных фондов и рост числа аварий. Совершенствование экономического механизма трансформации естественных монополий требует обоснования приоритетов долгосрочной инвестиционной политики с использованием механизма внутрикорпоративного саморегулирования инфраструктурных отраслей и научного обоснования рентного налогообложения естественных монополий.

Научная новизна диссертационного исследования в целом заключается в разработке системно-целостной концепции трансформации социально-экономических аспектов функционирования естественно-монополистических образований национальной экономики России, а также в конструировании соответствующего инструментария оптимизации механизма повышения эффективности воспроизводственного процесса в сырьевой и инфраструктурной монополиях.

Выдвижение в качестве приоритетного направления развития рыночных отношений в РФ процесса реформирования и реструктуризации естественных монополий позволило разработать теоретико-методологические конструкт их трансформации и сформулировать ряд принципов, базисным среди которых служит гармонизация экономических интересов хозяйствующих субъектов рынка сырьевой и инфраструктурной монополии.

К числу положений, содержащих элементы приращения научного знания, относятся следующие:

- предложены авторские категориальные интерпретации понятийного ряда «естественная монополия», отличающиеся от существующих аналогов усилением акцента на анализе методологических особенностей прав собственности и их спецификаций, а также внедрением понятия «обмен» с точки зрения «обмена пучками правомочий» с учетом дуалистичной природы государства (государство-фирма и государство-нефирма); предложен неоинституциональный подход, заключающийся в использовании «пучка» теорий (экономики трансакционных издержек, несовершенного характера прав собственности, неопределенности и предпринимательских рисков, трансформационных затрат) для разрешения противоречий между удовлетворением отраслевого спроса и минимизацией издержек монополистических предприятий;

- обоснована правомерность трактовки процесса взаимодействия экономических интересов государства и монополистических образований на основе правовых, экономических и организационных предпосылок к социально ориентированной оптимизации деятельности предприятий-монополистов (ограничение злоупотреблений доминирующим положением на товарных рынках; формирование конкурентного предпринимательского сектора экономики; минимизация объективных и субъективных последствий недобросовестной конкуренции, использование аппарата низких издержек для реализации тарифной политики, соответствующей экономической и политической конъюнктуре); ее применение обеспечивает устойчивое развитие естественно-монопольных образований;

- дано эмпирическое обоснование феномена естественной монополии в контексте трансформации рыночного взаимодействия, что служит доказательством существенных преимуществ последней, поскольку хозяйствующим субъектам, обладающим естественно-монопольным статусом, присуще уникальное свойство - выражать одновременно индивидуальные, коллективные и национальные интересы, и позволяет усилить взаимосвязь развития естественной монополии как социально-экономической системы с характером развития территориального пространства как ее подсистемы;

- аргументирована целесообразность новой классификации особенностей отраслей инфраструктурных монополий, основанной на причинах их пролонгированной экзистенциональности и отличающейся от существующих аналогов широким спектром уникальных характеристик монопольных отраслей (технологическая уникальность в форме высокой капиталоемкости производства; отсутствие пространственного замещения; неразрывность процессов производства, передачи и потребления материальных носителей услуги; всеобщность производства и мультилатеральность монополизма и т.д.), что позволяет с системных позиций выбрать направления повышения конкурентоспособности этих отраслей;

- формализованы границы эффективности естественной монополии, определяемые алгоритмом, позволяющим рассчитать объем производства, при котором естественная монополия эффективнее олигополии для случая кривой долгосрочных средних издержек, интерпретируемой асимметричной квадратичной параболой, и сформулированы принципы структурной трансформации естественной монополии (кратность величины удовлетворяемого отраслевого спроса объему производства структурных подразделений естественной монополии и достижение объемов выпуска, максимально снижающих уровень долгосрочных средних издержек), что позволяет повысить эффективность функционирования субъектов, обладающих естественно-монопольным статусом;

- формализованы вербально-графические модели вертикальной дезинтеграции естественно-монопольных структур, отличающиеся от существующих аналогов учетом рестриктивных факторов рыночного взаимодействия, заключающихся в асимметричности информации, проявляющейся в ее недостоверности, неполноте и отсутствии доступа к ней, неравномерности распределения доходов субъектов высокомонополизированной рыночной среды и механизмов их элиминирования, что позволяет обосновать правомерность диверсификации инструментов государственного регулирования монополий;

- доказано, что учет потенциала дерегулирования естественно-монопольных структур возможен на основе дифференцированного анализа сфер инфраструктуры с применением моделей контестабильного рынка; императивом для организации конкуренции служит максимальная дезинтеграция, величина которой определена рыночной структурой, что обеспечивает вариативность трансформационных процессов на соревновательных рынках;

- путем анализа приоритетов антимонопольной политики сформулирована основная дилемма этой политики в начальной фазе трансформационного подъема (допустимость «вертикальных» соглашений и запрет на злоупотребление хозяйствующими субъектами доминирующим положением); исследованы возможности корректировки инструментария регулирования естественных монополий в России и разработан комплекс мер по совершенствованию механизмов государственного контроля деятельности монополистических образований в инфраструктурном секторе рынка (осуществление государственной власти в аудиторской, банковской, бюджетной, ведомственной, документальной, валютной формах), что отразится на повышении инновационно-инвестиционной активности;

- обоснован подход к возрастающим в условиях трансформации естественных монополий функциям государственного регулирования монополистических образований, приоритетными из которых являются: координация экономических интересов общества и хозяйствующих субъектов, обладающих монополией; защита потребителей от возможных злоупотреблений монопольным положением, ограничение сферы действия монополий в тех отраслях и производствах, где целесообразно воспроизводить конкурентную среду; предложена оригинальная контурная концепция системно-целостного регулирования естественных монополий, отличающаяся от существующих аналогов включением в нее блоков аккумулирования положительных явлений в различных срезах экономической системы: стабилизация и экономический рост; создание производственной инфраструктуры; повышение качества производимых товаров и услуг, что повысит обоснованность принимаемых решений в естественно-монопольной сфере в контексте повышения конкурентоспособности и обеспечения национальной безопасности;

- доказано, что повышение эффективности функционирования естественных монополий возможно на основе использования инфраструктурных концессий, поскольку их главной функцией выступает привлечение частного капитала и управленческого опыта, накопленного в различных секторах экономики; обосновано авторское видение форм достижения эффективного государственного регулирования естественной монополии с помощью нелинейных регрессионных моделей, что дает возможность корректно оценить качество «рациональной» и «частной» экономической политики.

Теоретическая значимость диссертации состоит в приращении научных знаний в области исследования проблем трансформации естественно-монопольных структур. Предложенные в диссертации подходы к повышению эффективности функционирования естественно-монополистических образований существенно развивают и конкретизируют применительно к России обоснованные в научной литературе модели трансформации несовершенной конкуренции. Ключевые положения диссертации, ориентированные на концептуальный анализ механизмов гармонизации экономических интересов естественно-монополистических образований, общества и государства, применимы при осуществлении прикладных разработок.

Практическая значимость работы. Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что отдельные положения диссертации целесообразно включить в учебные курсы «Экономическая теория», «Теория конкуренции», «Неоинституциональная экономическая теория», «Современные проблемы экономической науки» для студентов экономических факультетов вузов. Практические рекомендации, содержащиеся в диссертационной работе, могут быть применены в деятельности Федеральной антимонопольной службы РФ. Результаты диссертационного исследования использовались в деятельности Межрегиональной распределительной сетевой компании Юга, что подтверждено актами о внедрении результатов исследования.

Основное содержание работы

Главная черта монополии заключается в ограничении конкуренции, т.е. той среды, которая подготовила материальные предпосылки монополистической формы организации производства. Происходит смена одной формы рыночных отношений другой, путем отрицания образуется новая модель рынка, поскольку пришедшая на смену совершенной конкуренции монополия обнаруживает существенные недостатки, заключающиеся, во-первых, в ограничении объемов производства, во-вторых, в повышении цен. В экономической литературе монополией называют:

- предприятие, занимающее доминирующее положение на товарном рынке или в отрасли и обладающее монопольной властью, которую оно может использовать для удержания исключительного положения в динамике за счет подавления конкурентов; получения монопольно высокой прибыли, которая может быть достигнута за счет роста цен и снижения объемов производства, давления на конкурентов и потребителей и т.д.;

- структуру рынка, характеризующуюся наличием одной или небольшого количества фирм, на долю которых приходится значительный объем производства; дифференцированным продуктом, продаваемым по ценам и в объеме, отличном от того, который типичен для свободной конкуренции; барьерами входа;

- преференциальное право в определенной сфере деятельности государства или предприятия, в результате чего происходит концентрация средств производства, НИР, источников и ресурсов сырья, капитала в денежной форме, позволяющая монополистам навязывать выгодные им условия взаимоотношений.

Различные подходы к оценке типов монополии, существующие в литературе, обобщены нами на рис. 1.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 1. Классификация монополий (составлен автором)

Экономическую природу естественной монополии опишем с помощью табл. 1.

Неоклассический подход позволяет определить естественную монополию как отрасль, в которой экономия, обусловленная ростом масштабов производства, столь велика, что продукт может быть произведен одной фирмой при более низких средних издержках, чем если бы его производством занималась не одна, а несколько фирм.

Таблица 1 Признаки и характеристики естественной монополии (составлена автором)

Признак	Характеристика естественной монополии
Количество продавцов и покупателей	Один товаропроизводитель, который удовлетворяет весь рыночный спрос
Условия входа и выхода	Вход блокирован из-за особенностей технологии
Характер продукции	Социально значимое уникальное благо общего пользования с положительным внешним эффектом в производстве и потреблении
Структура затрат	Высокие постоянные и низкие переменные издержки
Границы монополии	Перестает быть естественной монополией вследствие изменений спроса или технологии
Формирование цены	Цена определяется на основе равенства предельных дохода и издержек

Неоклассический подход базируется на следующих постулатах (рис. 2):

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 2. Неоклассический подход к экспликации естественной монополии (визуализация автора): 1)наличие положительного эффекта масштаба; 2)низкие долгосрочные средние издержки как результат положительного эффекта масштаба; 3)конкуренция невозможна или затруднена как следствие низких долгосрочных средних издержек.

Основные характеристики рыночных структур представим в табл. 2.

Таблица 2 Рыночные структуры (составлена автором)

Типы рыночных структур	Количество и размеры фирм	Характер продукции	Условия входа-выхода	Доступность информации
Совершенная конкуренция	Множество мелких фирм	Однородный	Свободны	Равный доступ
Монополистическая конкуренция	Множество мелких фирм	Разнородный	Свободны	Асимметрична
Олигополия	2-10	Разнородный или однородный	Препятствия	Асимметрична
Монополия	Одна фирма	Отсутствуют субституты	Препятствия	Асимметрична

Для продукции естественных монополий характерны низкие предельные издержки, в сочетании с высокой социальной значимостью она близка к общественному благу, предельные издержки приобретения которого потребителем мизерны. К продукции естественных монополий применимы принципы исключения и конкурентности, поэтому мы считаем, что ее следует трактовать как квазиобщественное благо.

Естественные монополии помимо производства социально важной продукции выполняют функцию воспроизводства единого экономического пространства, которая весьма репрезентативна в исторической ретроспективе для государств с обширной территорией. Для России эта функция имеет особое значение из-за климата и наличия богатых месторождений полезных ископаемых, и в первую очередь энергоресурсов.

С одной стороны, расстояния не благоприятствуют интеграции страны вследствие высоких издержек коммуникации, которые способствуют локализации рынков и на этой основе обособлению регионов. С другой стороны, именно естественные монополии могут обеспечить, благодаря более полному использованию экономии на масштабе и снижению издержек коммуникации, компенсацию неблагоприятных условий, создаваемых значительными расстояниями. Из-за расположения большей части территории РФ в районах с холодным климатом энергоемкость национального продукта превышает среднемировые значения. Так, в России, чтобы обеспечить среднемировой уровень производства, надо затратить 17 т условного топлива (у.т.) на человека, в США - 7, в Германии - 5, во Франции - 4, в Японии - 2 т у.т. Неблагоприятные географические и климатические условия России могли бы компенсировать богатые месторождения полезных ископаемых и энергоресурсы, однако их расположение преимущественно в труднодоступных северных районах минимизирует это преимущество. Вот почему лишь высокоразвитые естественные монополии могут обеспечить мобильность ресурсов и оптимальное размещение производительных сил в макросреде. По нашему мнению, естественные монополии выполняют системообразующую функцию в организации экономического пространства, причем удельный вес этой функции неодинаков для различных стран.

Снижение объемов производства естественных монополий указывает на то, что они выполняют функцию встроенных стабилизаторов в экономике, через эффект мультипликатора в определенной степени смягчая ее флюктуации. Их устойчивое положение, меньшая подверженность основных фондов моральному износу позволяют рассматривать естественные монополии как фундамент восстановления равновесности национального воспроизводственного комплекса РФ. В случае же наличия устойчивых внешних рынков сбыта, как у ОАО «Газпром», автоматическая функция, выполняемая естественными монополиями, усиливается - они, по сути, служат движущими силами экономики.

В 2006 г. на 1 р. электропотребления в РФ приходилось около 30 р. ВВП. Однако нынешнее состояние электроэнергетики - ключевого сегмента инфраструктурной монополии России - ведет к потерям ВВП страны в размере 5%, или 1,5 трлн р. Состояние электроэнергетической отрасли не соответствует требованиям российской экономики и приводит к замедлению темпов экономического роста. При этом речь идет о прямых потерях, т.е. недополучении продукции или услуг, которые бизнес готов был произвести. Помимо этого из-за недостаточных темпов инвестиционного процесса в электроэнергетике теряется еще и тот прирост ВВП, который обусловлен инвестиционным спросом на продукцию строительных, монтажных и машиностроительных предприятий. В ряде региональных энергосистем к 2010 г. при сохранении существующих тенденций может возникнуть непокрываемый дефицит мощности, потребление электроэнергии по России в целом прогнозируется в объеме 1 045 млрд кВтч. Вот почему решение проблем роста эффективности функционирования естественных монополий выступает одним из приоритетных направлений государственной политики в России. Реформирование электроэнергетики, газовой промышленности, железнодорожного и нефтепродуктопроводного транспорта следует проводить с учетом национальных интересов страны и опыта аналогичных реформ, накопленного другими странами.

Обеспечение национальной безопасности в целом и энергетической безопасности страны в частности остается одним из приоритетов при формировании государственной политики. Существуют страны, добившиеся определенных успехов в данной сфере. Так, норвежская модель признана одной из самых удачных моделей реформирования электроэнергетики, эффективность функционирования которой базируется на администрации, контролирующей деятельность рынка и уровень цен на электроэнергию. Английские реформы в электроэнергетике принято считать радикальными, однако степень их радикальности была снижена в ходе реформ за счет усиления государственного вмешательства. Опыт Великобритании подтверждает отсутствие тенденции к развитию конкурентных отношений за счет появления новых участников рынка. Развитие конкуренции здесь осуществлялось за счет искусственного дробления государством генерирующих компаний.

Приведенные соображения позволяют сделать следующий вывод: современная модель несовершенной конкуренции предполагает активное участие государства в функционировании естественной монополии для обеспечения стабильности воспроизводственных процессов, и от государства зависит сохранение рыночной системы через выражение общественных интересов.

По нашему мнению, ориентирами при трансформации инфраструктурных и сырьевых монополий должны быть:

- обеспечение национальной безопасности страны;

- оценка степени корреляции единого национального рыночного пространства и целостности субъектов монополий;

- осознание возможностей субъектов, обладающих монополией, аккумулировать значительные денежные средства для инвестиций в природоохранные программы и НИОКР;

- обеспечение высокой конкурентоспособности хозяйствующих субъектов на мировом рынке;

- учет тенденции к консолидации в сфере монопольных структур и оценка целесообразности разрушения вертикальной интеграции в рамках отрасли при очевидности ее возникновения в других отраслях.

Высокая капиталоемкость выступает барьером для деятельности нового хозяйствующего субъекта в инфраструктурной отрасли. Это связано с большим объемом инвестиций, необходимых для создания альтернативной сети. Конкуренция в уже существующей отрасли мало возможна, но естественная монополия инфраструктурных сетей может ослабляться конкуренцией между различными типами сетей. Примером служит конкуренция между автомобильным, железнодорожным, водным и воздушным транспортом. Последняя особенность обусловливает значительную роль инфраструктурных отраслей не только в экономическом, но и в социальном развитии. В связи с наличием признаков всеобщности и системности элементов инфраструктуры актуализируется проблема развития инфраструктуры как межотраслевого и межтерриториального элемента взаимодействия в экономике.

Полагаем, что особенности инфраструктурных отраслей создают специфические условия формирования рыночных отношений естественных монополий, такие, как жесткая привязка производителей и потребителей продукции монополистов к территории расположения инженерных систем; четкая регламентация потребительского процесса параметрами мощности уникальных распределительных инженерных систем; единовременность процессов потребления и производства при отсутствии возможности компенсации недополученных услуг и др.

В составе отраслей производственной инфраструктуры выделим ряд элементов, обусловливающих естественную монополию: материальные транспортные сети; деятельность по эксплуатации инфраструктурной сети; непосредственное производство товаров и оказание услуг предприятиями; рынки, где происходит согласование спроса и предложения на услуги инфраструктурной сети (рис. 3). В данном случае материальные транспортные сети, по которым осуществляется движение ресурсов, будут инициировать естественную монополию.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 3. Блок-схема производственной инфраструктуры рынка (составлен автором)

Перечислим отрасли, использующие инфраструктурные сети в своей деятельности: транспортировка нефти и газа по трубопроводам, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, предоставление электрической и почтовой связи, водоснабжение и канализация. Данные отрасли эксплуатируют следующие сетевые ресурсы (табл. 3).

Таблица 3 Инфраструктурные сети естественных монополий (составлена автором)

Сферы деятельности	Инфраструктурные сети
Электроснабжение	Генерирующие и трансформаторные станции, электросети
Транспортировка нефти и газа	Трубопроводы
Железнодорожный транспорт	Железные дороги, вокзалы
Автодорожный транспорт	Автовокзалы, автодороги
Воздушный транспорт	Терминалы, аэровокзалы
Водный транспорт	Порты, каналы судоходства
Связь	Телефонные и компьютерные сети
Водо- и теплоснабжение	Водопроводные трубы, каналы, котельные
Водоотведение	Канализационные трубы

Заметим, что деятельность по эксплуатации сетевых коммуникаций, входящих в отраслевой комплекс инфраструктуры, рассматривается как элемент материального производства, причем структурные и организационные изменения инфраструктурных элементов зависят от технической возможности и экономической целесообразности разделения производственных циклов на самостоятельные кластеры.

На местном и региональном уровнях инфраструктурные элементы отличаются следующими особенностями:

- высокой степенью распространения инженерных сетевых структур, разветвленной системой коммуникации, низкой степенью отраслевой концентрации;

- множеством хозяйствующих субъектов, эксплуатирующих участки инженерных коммуникаций и сооружений;

- раздробленностью сетей, находящихся в собственности (оперативном управлении);

- преобладающей ролью социально-бытовой сферы в структуре потребления.

Инфраструктурные элементы федерального уровня обладают следующими характеристиками:

- большей протяженностью сетей с преобладанием в них линейной системы коммуникаций;

- целостностью сетей в организационно-хозяйственном управлении;

- высокой степенью концентрации;

- национальной значимостью.

Деятельность инфраструктурных отраслей направлена на обеспечение процесса расширенного воспроизводства. Производственная, социальная и институциональная инфраструктуры определяют комплекс условий, обеспечивающий жизнедеятельность отдельных сфер экономики. Материальные транспортные сети производственной инфраструктуры, по которым осуществляется движение ресурсов, обусловливают существование естественных монополий. монопольный экономический рынок

Применительно к естественным монополиям структуру институциональной среды охарактеризуем с помощью рис. 4.

Институты определяют структуру хозяйствующих субъектов и границы их действий на основе формальных и неформальных признаков, уменьшают неопределенность рыночного взаимодействия, обеспечивая высокую результативность принимаемых решений.

В экономике России силой, в наибольшей степени способной воздействовать на деятельность субъектов монопольного рынка, выступает государство, что обусловливает ключевую роль формальных институтов, взаимодействующих с естественными монополиями. Специфика положения естественных монополий заключается в том, что государство выступает как в качестве субъекта экономических отношений, так и в роли определяющего и контролирующего института.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 4. Блок-схема институционального пространства естественных монополий (визуализация автора)

Необходимость государственного регулирования деятельности субъектов естественных монополий общественно востребована, поэтому государственная политика, определяющая правила работы хозяйствующих субъектов на рынке, должна быть нацелена на усиление регулирующей роли государства в области тарифной политики, ограничение частной монополии, сведение к минимуму флюктуаций данных рынков. В связи с этим представляется уместным рассмотрение порядка и проблем регулирования государством деятельности субъектов инфраструктурных и сырьевых монополий.

Способом организации конкуренции в монополизированной отрасли выступает дезинтеграция. Многие компании, действующие как естественные монополии, являются вертикально интегрированными структурами. При этом черты естественной монополии присущи только одному из сосредоточенных в их рамках производству. Так, в железнодорожном хозяйстве естественной монополией могут быть железнодорожные пути, но не подвижной состав; в телекоммуникациях - каналы телефонной проволочной связи, но не передающие устройства; в газовой промышленности - трубопроводы, но не добывающие производства, в электроэнергетике - линии электропередачи, а не электрические станции. Поэтому для организации эффективной конкуренции в данных отраслях необходим доступ к сетям. Если собственники инфраструктурных объектов предоставляют эти услуги, они не заинтересованы в появлении конкурентов и откажут в доступе к сетям через запретительную цену. Конкуренция в вертикально интегрированных отраслях - редкое явление. Так, в середине 1960-х гг. только в 49 городах США существовало по две электроэнергетические компании. Как исключение следует рассматривать США, Великобританию и Новую Зеландию, где фирмы и домохозяйства выбирают обслуживающую их телефонную компанию, а с 1998 г. британцы - продавца электроэнергии.