Контроль за перемещением наркотических средств. Таможенные органы как органы дознания

1

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Академия Государственной таможенной службы Украины

Дипломная работа

на тему: Контроль за перемещением наркотических средств. Таможенные органы - как органы дознания.

Выполнил: Князь Б.Ю.

Днепропетровск 2010

ПЛАН

Введение

1. Борьба с контрабандой. Формирование института "дознания" в таможенных органах Украины

2. Понятие контрабанды как преступления

3. Доказывание по уголовным делам о контрабанде

4. Орган дознания (дознаватель), его правовое положение

5. Возбуждение уголовного дела

6. Понятие дознания

7. Производство неотложных следственных действий

8. Взаимодействие органов дознания с органами предвари-тельного следствия и с оперативно-розыскными органами

9. Прокурорский надзор за деятельностью органов дознания

Заключение

Введение

С принятием Декларации о государственном суверенитете Украины 16.06.90 г. и Акта провозглашения независимости Украины 24.08.91 г., на картах мира появилось новое государство Украина, осуществляющее верховенство, самостоятельность, полноту и неделимость власти Республики в пределах ее территории, независимость и равноправие во внешних сношениях.

Как перед любым суверенным государством, перед Украиной стала задача определения своей самостоятельной таможенной политики, создания собственной таможенной системы и осуществление таможенного регулирования на своей территории, укрепления таможенной границы.

Для охраны таможенной границы Украины, защиты экономических интересов страны, Законом Украины "О таможенном деле в Украине" от 25.06.91 были созданы таможенные органы Республики, и начало бурно развиваться таможенное законодательство. В конце 1991 года был принят Таможенный кодекс Украины, за которым последовал целый ряд актов, регулирующих таможенное дело в Украине, что дает возможность говорить о возникновении в системе права Украины самостоятельной отрасли - таможенного права.

Эта отрасль права должна обеспечить осуществление проведения Украиной своей самостоятельной таможенной политики, направленной как на интеграцию в мировое экономическое сообщество, так и на защиту отечественных экономических интересов.

Таможенное право Украины все больше и больше играет роль в борьбе с организованной международной преступностью, в предупреждении наркобизнеса, незаконной торговли оружием, в защите культурно-исторического достояния Украины.

Переход к рыночной экономике, изменение внутренних и внешних форм экономического оборота, значительный рост преступлений в сфере экономики в Украине требует в настоящее время особого внимания к вопросам экономической безопасности страны в условиях либерализации внешнеэкономических связей.

О важности борьбы с контрабандой свидетельствует тот факт, что Указом Президента Украины от 30.12.94 председатель Государственного таможенного комитета Украины был введен в состав Координационного комитета по борьбе с коррупцией и организованной преступностью.

Успех борьбы с контрабандой во многом зависит от хорошего знания уголовного и уголовно-процессуального права, таможенного и внешнеэкономического законодательства Украины, умелого применения положений криминалистики в процессе расследования.

Анализ рассмотренных судами уголовных дел о контрабанде показывает, что расследование по такого рода делам в значительной степени специфично, что объясняется характером и особенностями преступных действий контрабандистов. В то же время при проведении дознания по этим делам работниками таможенных органов допускается еще ряд недостатков, что крайне негативно влияет на процесс расследования и судебного рассмотрения дела.

Задача настоящей работы заключается в том, чтобы на основании анализа законодательного и другого нормативного материала, юридической литературы и конкретных уголовных и административных дел, осветить основные вопросы правового положения таможенных органов - как органов дознания, а также проведения дознания по делам о контрабанде.

1. Борьба с контрабандой. Формирование института "дозна-ния" в таможенных органах Украины

Контрабанда - явление очень старое. Упоминание о контрабанде, т.е. незаконном нелегальном провозе товаров из одной страны в другую имеется у древнегреческих и древнеримских историков.

Само слово "контрабанда", заимствованное из итальянского языка и вошедшее во многие современные языки мира (contrabando, от contra - против и bando - правительственный указ) включает понятие нарушения закона государства или правительственного распоряжения. Слово "контрабанда" также означает товар или какой-либо запрещенный к ввозу и вывозу предмет, тайно провезенный или пронесенный через государственную границу.

Понятие "контрабанда" как правонарушение появилось в 14 веке в период зарождения капитализма и бурного развития товарно-денежных отношений, когда страны признали для себя невыгодным беспрепятственный ввоз и вывоз товаров. Позднее в законодательном порядке были установлены правила провоза товаров через государственную границу. Для осуществления контроля над провозом товаров и взимания пошлин и других сборов, установленных государством, на сухопутной границе и в портах были созданы специальные государственные учреждения - таможни.

Всякое нарушение правил, установленных законом и другими нормативными актами, провоза или проноса товаров и ценностей через границу с сокрытием их от контроля со стороны таможен, получило название контрабанды, а виновные в совершении таких действий подлежали наказанию.

С конца 18 века до начала 20 века Украина находилась в составе Российской империи. Поэтому история развития Украины тесно переплетается с историей развития Российской империи. Это касается как экономической политики, так и таможенной политики, как ее составного элемента.

Самодержавие, сложившееся в России в середине 17 века ввело в 1653 Таможенный устав, содержавший в себе таможенный тариф - свод таможенных пошлин, установленный для обложения товаров, пропускаемых через границу. Мероприятия российского государства в таможенном законодательстве были подкреплены соответствующими мерами, направленными на усиление таможенной охраны в целях пресечения контрабандного ввоза и вывоза товаров. Контрабандным путем переправлялись, главным образом, те товары, которые облагались высокими ввозными пошлинами или производство и продажа которых составляли исключительное право государства (табак, водка и другие). Важнейшим мероприятием по усилению борьбы с контрабандой было учреждение в России в 1754 году пограничной стражи, как особого корпуса войск для охраны государственной границы в таможенном и военно-полицейском отношениях. Позже была создана специальная таможенная стража.

В 1782 году Екатерина II учредила таможенную стражу на западной границе в виде "особой таможенной пограничной цепи и стражи для отвращения потайного провоза товаров". Она состояла из таможенных надзирателей, которые несли дозоры на участке. Если надзиратель или находившиеся под его началом объездчики не могли самостоятельно задержать контрабандистов, они должны были преследовать их до ближайшего селения, в котором обращались за помощью к местным властям.

В целях усиления охраны сухопутной государственной границы и пресечения контрабанды в 1828 году вступило в действие новое Положение об устройстве пограничной таможенной стражи, в соответствии с которым эта стража по своей организации стала походить на воинское подразделение регулярной армии.

Таможенный устав 1904 года давал право пограничной страже и таможенному надзору в наиболее опасном в контрабандном отношении районе - в пограничных губерниях Царства Польского - производить в пограничной полосе шириной в 875 саженей от границы (около 2 км) обыски и выемки в домах и других жилых помещениях на тех же условиях, какие были установлены для полицейских чинов, заменяющих судебных следователей при производстве следственных действий.

Таможенный устав 1910 года уточнил некоторые вопросы борьбы с контрабандой, предоставив органам таможенного надзора самостоятельно проявлять инициативу в производстве обысков и выемок контрабандных товаров в пределах 100-верстной полосы от линии сухопутной границы внутрь страны и от морских берегов с участием полиции, а за пределами 100-верстной полосы - с помощью мировых судей, судебных заседателей и полиции. Этим уставом детализировались также процессуальные вопросы разбирательства, обжалования, исполнения дел о контрабанде.

Термин "дознание" возник давно, он известен русскому дореволюционному процессу. В дореволюционной России дознание представляло собой непроцессуальную деятельность, осуществляемую, в основном, чинами полиции.

"В деловом порядке дознание разнится от следствия тем, что делается для предварительного удостоверения, есть ли основание приступить к следствию; посему строгий порядок последнего и не соблюдается при дознании, а делают одни расспросы без присяги. - …происходит от слов "дознавать, дознать что", которые означают: "допытываться, узнавать, разузнавать, разведовать, доведываться, разыскивать, доходить розыском, осведомляться, удостоверяться в чем, узнавать подробно и верно".

Основным органом дознания в дореволюционной России являлась полиция, на которую возлагалось обнаружение противозаконных деяний и лиц, виновных в их совершении. Эта обязанность осуществлялась путем дознания - т.е. негласного разведывания. Именно розыск являлся основной функцией дознания. Особый порядок производства расследований устанавливался в случаях нарушения уставов казенного управления (таможенного, лесного и других). Дознание в этих случаях проводилось должностным лицом соответствующего ведомства и оформлялось протоколом, в который вносились данные, позволяющие разрешить вопрос о том, необходимо или нет возбуждение уголовного дела.

После Октябрьской революции 1917 года Советским правительством - Советом народных комиссаров - СНК были приняты решительные меры для пресечения контрабанды. Так, в частности, был издан Декрет СНК от 03.01.21 г. "О реквизициях и конфискациях". Таможенное учреждение было вправе конфисковывать "товары, признаваемые контрабандными". Наряду с этим, Декрет допускал возможность совершения таможенными службами оперативных и следственных действий. Для обнаружения контрабандных товаров, тайно ввезенных из-за границы или предназначенных к тайному вывозу за границу, таможенные служащие имеют право в пределах 7-верстной пограничной полосы, производить обыски и выемки во всех случаях, когда имеется подозрение в сокрытии контрабанды. Вне пределов пограничной полосы таможенные служащие могли осуществлять эти действия с участием уголовной или общей милиции. Задержанные в процессе обысков, выемок товары доставлялись в таможню, где им делали досмотр и опись с последующей (при необходимости) конфискацией. Порядок реквизиций и конфискаций устанавливался Декретом СНК от 17.10.21 г.

Также необходимо упомянуть об учреждении Центральной комиссии по борьбе с контрабандой при Всероссийской чрезвычайной Комиссии - ВЧК - согласно Декрета СНК от 08.12.21 г. Комиссии по борьбе с контрабандой создавались при местных особых отделах ВЧК с участием представителей военного ведомства и таможенного контроля.

Принятый в 1922 г. Уголовно-процессуальный закон четко определил задачи дознания и число органов дознания, а также круг следственных действий, которые могли проводить органы дознания. К числу органов дознания были отнесены: органы милиции и уголовного розыска, органы Главного политического управления, органы инспекций (податной, продовольственной, санитарной, технической, торговой, труда), которые могли проводить дознание по делам, отнесенным к их ведению.

Таким образом, уголовно-процессуальные действия по борьбе с контрабандой из компетенции таможенных учреждений были изъяты и в полном объеме (как в форме дознания, так и в форме предварительного следствия) были переданы органам государственной безопасности.

Многолетняя практика борьбы с контрабандой показывает, что наиболее часто обнаруживаются факты контрабандного ввоза и вывоза предметов в процессе осуществления таможенного контроля. Вместе с тем невозможность до недавнего времени своевременного проведения неотложных следственных действий по обнаружению преступления существенно затрудняло изобличение лиц, совершающих контрабанду. Для устранения отмеченных недостатков законодатель еще в Таможенном кодексе СССР 1991 года придал таможенным органам государства функцию производства дознания по уголовным делам о контрабанде.

В соответствии с пунктом 3, статьи 6 Закона Украины "О таможенном деле в Украине" от 25.06.91 г. к компетенции таможенных органов Украины была отнесена функция борьбы с контрабандой и нарушениями таможенных правил.

12.12.91 г. Верховным Советом Украины был принят Таможенный кодекс Украины, который введен в действие с 01.01.92 года. В соответствии со статьей 102 ТК Украины таможенные органы Украины являются органами дознания по делам о контрабанде. Дознание по делам о контрабанде ведется таможенными органами Украины в соответствии с законодательством Украины.

Процесс становления и развития таможенного дела в Российской империи, в дальнейшем в СССР носил сложный и противоречивый характер. Хотя в целом за этот период был накоплен ценный и полезный опыт, без учета и использования которого невозможно создать и продолжать совершенствовать современное таможенное законодательство Украины. Статус таможенной службы, как и других таможенных институтов, функции, полномочия, организационная структура не оставались неизменными, они видоизменялись, приспосабливались в соответствии с внутренними и внешними экономическими интересами и потребностями государства.

2. Понятие контрабанды как преступления

В соответствии со статьей 70 Уголовного кодекса Украины - УК Украины контрабандой признается перемещение товаров, валюты, ценностей и иных предметов через таможенную границу Украины, с сокрытием от таможенного контроля или помимо таможенного контроля, совершенное в крупных размерах либо группой лиц, организовавшихся для занятия контрабандой, а равно такое же незаконное перемещение исторических и культурных ценностей, сильнодействующих, радиоактивных, взрывчатых веществ, оружия и боеприпасов (кроме гладкоствольного охотничьего оружия и боеприпасов к нему). Совершение этого преступления наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет с конфискацией имущества.

В соответствии со статьей 70¹ УК Украины (Закон Украины "Об обращении в Украине наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров" от 15.02.95 г.) предусматривается уголовная ответственность за контрабанду наркотических средств, психотропных веществ или прекурсоров, т.е. за их перемещение через таможенную границу Украины, с сокрытием или помимо таможенного контроля, что наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет с конфискацией имущества или без таковой.

Те же действия, совершенные повторно либо по предварительному сговору группой лиц, а равно если предметом этих действий были особо опасные наркотические средства или психотропные вещества в крупных размерах, - наказывается лишением свободы от 5 до 12 лет с конфискацией имущества.

Контрабанда наркотических средств, психотропных веществ или прекурсоров, совершенная особоопасным рецидивистом либо организованной группой, а равно если предметом контрабанды были наркотические средства или психотропные вещества в особо крупных размерах, наказывается лишением свободы на срок от 8 до 15 лет с конфискацией имущества.

Контрабанда относится к преступлениям против государства. В соответствии с частью 2 статьи 7¹ УК Украины контрабанда является тяжким преступлением - т.е. представляющим повышенную общественную опасность.

Непосредственным объектом контрабанды является установленный порядок перемещения материальных ценностей, а также отдельных предметов и веществ, изъятых из свободного оборота, через таможенную границу Украины.

В зависимости от предмета контрабанды, дополнительными объектами контрабанды могут быть:

общественная безопасность (если предмет контрабанды - оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества);

здоровье населения (если предмет контрабанды - наркотические средства, ядовитые сильнодействующие, радиоактивные, психотропные вещества);

политические интересы (если предмет контрабанды - литература, вредная в идеологическом плане).

Не всякое перемещение предметов через таможенную границу Украины признается контрабандой, что следует из анализа содержания статьи 70 УК Украины и статей 115, 116 ТК Украины. Для состава преступления контрабанды обязательным признаком является перемещение предметов контрабанды, совершенное в крупных размерах или группой лиц, организовавшихся для занятия контрабандой.

Примечание: Под крупным размером следует понимать контрабанду, если общая стоимость ее предметов составляет 200 и более установленных минимальных размеров заработной платы (статья 70 УК Украины).

Под группой лиц, организовавшихся для занятия контрабандой, следует понимать 2 и более лиц, специально объединившихся с целью с целью совместного и неоднократного перемещения через таможенную границу товаров. Для наличия этого признака необходимо, чтобы имела место определенная устойчивость группы и чтобы ее участники действовали как соисполнители преступления. Поэтому лица, лишь способствовавшие совершению контрабанды, должны нести уголовную ответственность за соучастие в данном преступлении.

В случаях, когда этих признаков нет, наступает административная ответственность в соответствии со статьями 115, 116 ТК Украины, предусматривающими перемещение предметов через таможенную границу Украины, с сокрытием от таможенного контроля, помимо таможенного контроля. Указанные признаки (крупные размеры или группа) не относятся к случаям контрабанды ядовитых, сильнодействующих, радиоактивных, психотропных, взрывчатых веществ, исторических и культурных ценностей, наркотических средств и прекурсоров, оружия и боеприпасов. Для признания таких случаев контрабандой достаточно самого факта незаконного перемещения этих предметов через таможенную границу Украины.

В соответствии с пунктом 3 статьи 15 ТК Украины под "перемещением через таможенную границу Украины" понимают ввоз на таможенную территорию Украины, вывоз с этой территории или транзит через территорию Украины товаров или предметов любым способом.

Территория Украины, над которой Украина обладает исключительной юрисдикцией в отношении таможенного дела, составляет единую таможенную территорию. Пределы таможенной территории являются таможенной границей Украины (статьи 3, 4 ТК Украины)

Незаконным признается такое перемещение товаров либо иных ценностей через таможенную границу, которое осуществлялось помимо таможенного контроля, с сокрытием от таможенного контроля, без соответствующего разрешения.

Контрабанда считается законченным преступлением с момента фактического незаконного перемещения через таможенную границу, при наличии хотя бы одного из признаков, указанных в ст. 70 УК Украины. К уголовной ответственности по этим статьям привлекаются также лица, которые занимались приготовлением к совершению преступления (приискание или приспособление средств либо орудий либо другое умышленное создание условий для совершения преступления: - часть 1 статьи 17 УК Украины), а также лица, которые совершили покушение на преступление (умышленное действие, непосредственно направленное на его совершение, если при этом преступление не было доведено до конца по причинам, не зависящим от воли виновного: - часть 2, статьи 17 УК Украины).

Повторность (часть 2 статьи 70¹ УК Украины) означает совершение указанных в статье 70¹ УК Украины действий (одного или нескольких) два и более раз, если не истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности за предыдущее преступление либо не снята или погашена судимость за ранее совершенное такое же преступление.

Совершение контрабанды по предварительному сговору группой лиц (часть 2, статья 70¹ УК Украины) предполагает контрабанду, в совершении которой принимали участие 2 и более лица, которые заранее (на стадии приготовления) договорились о совместном (как исполнители) ее совершении.

Основным критерием определения отягчающих это преступление признаков (часть 2 статьи 70¹ УК Украины) "как особо опасные наркотические средства и психотропные вещества", "крупный размер" а также "особо крупный размер" (часть 3 статьи 70¹ УК Украины) таких средств и веществ является степень влияния их (вес и количество) на организм человека.

Совершение этого преступления особо опасным рецидивистом (часть 3 статьи 70¹ УК Украины) будет только тогда, когда виновное лицо было признано особо опасным рецидивистом до совершения рассматриваемой контрабанды приговором суда, вступившим в законную силу, и судимость в установленном порядке не была снята или погашена

Совершение преступления организованной группой (часть 3 статьи 70¹ УК Украины) предусмотрено в качестве обстоятельства, отягчающего ответственность (пункт 2 статьи 41 УК Украины). Под организованной группой следует понимать стойкое объединение 2 и более лиц, которые специально сорганизовались для совместной преступной деятельности.

Контрабанда не является преступлением в силу части 2 статьи 7 УК Украины, если задержанные товары (кроме оружия, боеприпасов, взрывчатых, радиоактивных, сильнодействующих, ядовитых веществ), хотя и перемещались через таможенную границу при наличии признаков, указанных в статье 70 УК Украины, но были малоценными и их количество было незначительным. Такая контрабанда содержит состав административного правонарушения.

Из содержания статьи 115 ТК Украины, сокрытием от таможенного контроля является: - использование тайников и других способов, затрудняющих обнаружение предметов; - придание одним предметам вида других; - предоставление таможенному органу в качестве основания для перемещения: поддельных документов; документов, полученных незаконным путем; документов, содержащих ложные сведения; документов, являющихся основанием для перемещения других предметов.

Из содержания статьи 116 ТК Украины перемещением помимо таможенного контроля является: перемещение вне места расположения таможни; вне времени производства таможенного оформления.

В соответствии с Законом Украины «Об обращении в Украине наркотических средств, психотропных веществ их аналогов и прекурсоров» от 15.02.95 г., наркотические средства - это растения, сырье, вещества, природные или синтетические, классифицированные как таковые в международных конвенциях, а также другие растения, сырье и вещества, которые представляют опасность для здоровья населения в случае злоупотребления ими и отнесенные к указанной категории Комитетом по контролю за наркотиками при Министерстве здравоохранения Украины (далее Комитетом). К ним относятся опий, героин, морфин, гашиш, анаша, марихуана, мак, конопля, эфедрин, кодеин, промедол и другие.

Психотропные вещества - какие-либо природные или синтетические вещества и материалы, классифицированные как таковые в международных конвенциях, а также другие вещества и материалы, которые представляют опасность для здоровья населения в случае злоупотребления ними и отнесенные к указанной категории Комитетом. К ним относятся (ДЕТ, ДМТ, ЛСД, мескалин, алобарбитал, фенамин, пентобарбитал, седуксен, тапезам, эуноксин, фенозенам и другие.)

Прекурсоры - вещества и их соли, классифицированные в международных конвенциях как химические материалы, которые используются для приготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также химические вещества и их соли, которые используются с этой целью и отнесенные к указанной категории Комитетом. К ним относятся этиловый спирт, ацетон, серная кислота и другие.

Примечание: Особо опасные наркотические средства или психотропные вещества, а также крупный и особокрупный размер этих средств и веществ определяется Комитетом (статья 70¹ УК Украины).

Взрывчатые вещества - это порох, динамит, тротил, нитроглицерин и другие химические вещества, их соединения или смеси, способные взрываться без доступа кислорода (пункт 4 Постановления Пленума Верховного Суда Украины от 08.07.94 № 6 «О судебной практике по делам о хищении, изготовлении, хранении и других незаконных деяниях с оружием, боевыми припасами или взрывчатыми веществами») Основным характерным признаком оружия, боевых припасов является их назначение для поражения живой цели, а также для уничтожения или повреждения окружающей среды (пункт 4 Постановления).

К огнестрельному оружию относятся все виды боевого, спортивного, нарезного охотничьего оружия (кроме гладкоствольного охотничьего) для выстрела из которого используется сила давления газов, образующихся при сгорании взрывчатого вещества (пистолеты, пулеметы, автоматы, винтовки и другое) (пункт 4 Постановления).

К холодному оружию относятся средства и приспособления, отвечающие стандартным образцам или исторически сложившимся типам оружия, или иные предметы, имеющие колющий, колюще-режущий, рубящий, дробящий либо ударный эффект (штык, стилет, нож, кинжал, нунчаки, кастет, арбалет и другое) (пункт 5 Постановления).

Боевые припасы - это патроны к оружию, артиллерийские снаряды, бомбы, мины, боевые части торпед и ракет, а также другие изделия и взрывчатые устройства в собранном виде, снаряженные для стрельбы из огнестрельного оружия или производства взрыва (пункт 4 Постановления) К радиоактивным веществам следует относить вещества, активность радионуклидов которых превышает пределы, установленные действующими нормами (уран, торий, цезий, радий, стронций, плутоний и другие) (Закон Украины “Об использовании ядерной энергии и радиационной безопасности” от 08.02.95 г.). Нормы и правила ядерной и радиационной безопасности, транспортировки и хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ утверждает Министерство охраны окружающей природной среды и ядерной безопасности Украины. Ядовитые вещества - вещества в твердом, порошкообразном или жидком виде, употребление которых даже с незначительным превышением дозы может привести к смерти (сульфат атропина, мышьяк, стрихнин, сулема, цианистый калий и другие).

Сильнодействующие вещества - лекарственные и иные средства, употребление которых вне назначения или с нарушением норм дозировки может причинить тяжкий вред организму человека (гормональные препараты и другие).

Согласно Закона Украины «О лекарственных средствах» от 04.04.96 г. вещества признаются ядовитыми или сильнодействующими Министерством здравоохранения Украины.

Под «предметами» следует понимать любые предметы, перемещаемые через таможенную границу Украины (пункт 10 статья 15 ТК Украины).

В соответствии со статьей 74 ТК Украины запрещены к перемещению через таможенную границу Украины:

а) при ввозе: предметы, которые могут причинить ущерб здоровью или угрожать жизни населения и животного мира, либо привести к разрушению окружающей среды; продукция, содержащая пропаганду идей войны, расизма, расовой дискриминации, геноцида и иная, противоречащая соответствующим нормам Украины, товары, импорт которых осуществляется с нарушением прав промышленности или интеллектуальной собственности;

б) при вывозе: предметы, составляющие национальное, историческое или культурное достояние украинского народа, что определяется в соответствии с законами Украины; товары, экспорт которых осуществляется с нарушениями прав промышленности или интеллектуальной собственности;

в) при транзите: предметы, которые могут причинить ущерб здоровью или угрожать жизни населения и животного мира, либо привести к разрушениям окружающей среды.

Конкретный перечень предметов, подпадающих под действие настоящей статьи, утверждается Верховным Советом Украины по представлению Кабинета Министров Украины.

Под «валютой и ценностями» следует понимать перемещаемую через таможенную границу Украины валюту Украины, иностранную валюту (иностранные денежные знаки; платежные документы и иные ценные бумаги (акции, облигации, векселя, аккредитивы, чеки и иные финансовые и банковские документы), выраженные в иностранной валюте или в монетарных металлах, монетарные металлы (золото, серебро, металлы платиново-иридиевой группы (палладий, иридий, платина, родий, осмий, рутений) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных, промышленных и бытовых изделий из них и лома этих изделий; драгоценные камни (бриллиант, алмаз, сапфир, изумруд, жемчуг, рубин) в любом виде и другие ценности, перечень которых определяется законодательством Украины (пункт 14 статьи 15 ТК Украины, Закон Украины «О государственном регулировании добычи, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камней и контроля за операциями с ними» от 18.11.97 г., Декрет Кабинета Министров Украины «О системе валютного регулирования и валютного контроля» от 19.02.93 г.).

К историческим и культурным ценностям относятся предметы, которые представляют значительную художественную, историческую, научную ценность (предметы старины и искусства (картины, иконы), музыкальные инструменты, почтовые марки и другие). В соответствии с законодательством Украины вывоз культурных, исторических ценностей может быть осуществлен только с разрешения Министерства культуры Украины.

Под «товарами» следует понимать любую перемещаемую через таможенную границу Украины продукцию, являющуюся объектом купли-продажи или обмена (спиртные, табачные изделия, кофе, шоколад, автомашины, нефтепродукты, черные металлы и другие как продовольственные так и промышленные товары) (пункт 11 статьи 15 ТК Украины).

Объективная сторона контрабанды - незаконное перемещение указанных предметов через таможенную границу Украины.

Субъектом преступления может быть гражданин Украины, иностранный гражданин, лицо без гражданства, достигшие 16 лет.

С субъективной стороны контрабанда предполагает наличие прямого умысла. Виновный сознает обстоятельства и характер незаконного перемещения предметов через таможенную границу Украины и желает с нарушением установленных правил вывезти их из Украины или ввезти в Украину.

3. Доказывание по уголовным делам о контрабанде

Контрабандная деятельность проводится скрытно с соблюдением соответствующих мер маскировки. В лице контрабандистов органы предварительного следствия и дознания, как правило, сталкиваются с хитрым и предусмотрительным противником, который принимает всевозможные, зачастую очень изощренные меры конспирации. Особое внимание уделяется контрабандистами применению различного рода приемов и способов сокрытия наиболее уязвимых мест в контрабандной деятельности, обеспечения безопасности подготовки, доставки, хранения товаров и осуществления преступных сделок, тем более, что наиболее опытные из них знакомы с методами работы органов дознания и предварительного следствия и пытаются противопоставить им свои контрмеры. Однако преступная деятельность, в т.ч. и контрабандная, как бы она ни была замаскирована, представляет собой определенную совокупность многих процессов, явлений, предметов, которые соприкасаются со многими другими процессами, предметами, явлениями объективной действительности и, вступая с ними во взаимодействие, отражаются в виде следов, состояниях предметов, динамических процессов, а также в сознании людей. Таким образом, благодаря отражениям, как результатам взаимодействия преступной деятельности с явлениями объективной действительности имеются объективно существующие возможности для обнаружения внешних признаков преступной деятельности, а значит и ее познания.

В соответствии с пунктом 4 статьи 101 Уголовно-процессуального кодекса Украины - УПК Украины - таможенные органы являются органами дознания по делам о контрабанде.

Доказывание в уголовном процессе представляет собой осуществляемую в предусмотренном законом порядке органом дознания деятельность, при участии иных субъектов процессуальных правоотношений, по собиранию, исследованию, проверке и оценке фактических данных (доказательств), использованию их в установлении истины по делу, обосновании выводов и принимаемых решений.

Доказывание - обязанность лица, производящего дознание (дознавателя). Дознаватель обязан принять все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела (часть 1 статьи 22 УПК Украины).

Объективная истина - соответствие выводов расследования объективной действительности, фактическим обстоятельствам расследуемого события.

Всесторонность исследования обстоятельств дела означает, что дознаватель обязан выдвинуть все возможные версии, которые вытекают из обстоятельств дела, о характере преступления и о лицах его совершивших, исследовать все стороны расследуемого события.

Полнота исследования обстоятельств дела означает установление всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делу.

Объективность исследования означает беспристрастность лиц, осуществляющих расследование дела, установление и проверку обстоятельств как уличающих лицо в совершении преступления, так и оправдывающих, как отягчающих так и смягчающих вину подозреваемого.

Предмет доказывания - круг обстоятельств, которые подлежит установить по уголовному делу в целях его правильного разрешения.

Доказать - значит подтвердить истинность чего-либо фактами, неопровержимыми доводами.

В соответствии со статьей 64 УПК Украины при производстве предварительного расследования по уголовному делу подлежат доказыванию:

событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

виновность подозреваемого в совершении преступления и мотивы преступления;

обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности подозреваемого, а также иные обстоятельства, характеризующие личность подозреваемого;

характер и размер ущерба, причиненного преступлением.

Статья 23 УПК Украины предписывает органам дознания выявлять причины и условия, способствующие совершению преступления.

При расследовании дел о контрабанде подлежат установлению следующие обстоятельства:

Имело ли место незаконное перемещение через таможенную границу Украины (либо приготовление к этому или покушение на это) товаров, валюты, ценностей, иных предметов, а равно сильнодействующих, ядовитых, взрывчатых, радиоактивных, психотропных веществ, наркотических средств, оружия и боеприпасов (факт контрабанды). Необходимо доказывать как сам факт перемещения, так и его незаконность.

Обстановка совершения контрабанды. По каждому эпизоду контрабандной деятельности необходимо с возможной точностью устанавливать: когда (год, месяц, число, время) и в каких пунктах контрабанда перемещалась через границу (в Украине или из Украины). Такими пунктами могут быть пограничные железнодорожные станции, автопереходы, морские, речные и авиационные порты международного сообщения, а также места нелегального перехода таможенной границы. При установлении фактов сбыта или приобретения предметов контрабанды следует выявлять время и место совершения сделок. Обязательному установлению подлежат время, место, обстановка осуществления подготовительных действий, в частности, изготовления и оформления поддельных и подложных документов или документов, полученных незаконным путем, переоборудования транспортных средств, изготовления тайников, место и время погрузки или выгрузки товаров и прочее.

Под "обстановкой совершения преступления" понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время, вещественные природно-климатические и иные условия окружающей среды, поведенческо-психологические связи участников преступления, и другие факторы объективной реальности, определяющие возможности, условия и иные обстоятельства совершения преступления.

Предметы контрабанды. Это товары, валюта, ценности и иные предметы, взрывчатые, сильнодействующие, ядовитые, радиоактивные, психотропные вещества, наркотические средства и прекурсоры, оружие и боеприпасы.

Здесь следует учитывать, что характер предметов контрабанды, вывозимых из Украины, так же как и ввозимых в Украину, различен. В процессе расследования необходимо установить стоимость, количество предметов контрабанды, общую сумму и иные данные, характеризующие их ценность и масштабы контрабандной деятельности.

Способы совершения и подготовки контрабанды. "Способ совершения преступления - это детерминированная условиями внешней среды и психофизическими свойствами личности система взаимосвязанных действий (деятельность) по подготовке, совершению и сокрытию преступления, связанных с использованием орудий и средств, условий, места и времени, соответствующих цели совершаемых действий.

При совершении контрабанды с сокрытием перемещаемых объектов от таможенного контроля необходимо установить, какой именно способ сокрытия использовался контрабандистом. Из содержания статьи 115 ТК Украины:

а) использование тайников и других способов, затрудняющих обнаружение предметов;

б) придание одним предметам вида других;

в) предоставление таможенному контролю поддельных документов;

г) предоставление таможенному контролю документов, полученных незаконным путем;

д) предоставление таможенному контролю документов, содержащих ложные сведения;

е) предоставление таможенному контролю документов, являющихся основанием для перемещения не предъявленных предметов, а других.

Во всех случаях необходимо установить, в чем именно конкретно заключался использованный способ, какие именно сведения в этих документах не соответствуют действительности, какие подделки документов произведены либо какие в них имеются подлоги, что из себя представляет тайник (специально оборудованное или приспособленное хранилище), какие приемы использовались для сокрытия тайника.

Обязательному установлению подлежат способы подготовки к совершению контрабанды; как, с помощью каких приемов и средств и кем подготавливался тайник, какими приемами и средствами, когда и кем подделывались документы, какие незаконные пути использовались для получения документов, где эти документы получены. В случае перемещения предметов контрабанды помимо таможенного контроля, т.е. вне места расположения таможен, требуется установить, какие транспортные средства использовал для этого преступник, откуда получил информацию о месте, в котором намеревался пересечь границу, осуществлял ли для этого какие-либо подготовительные действия, какими документами или объяснениями оправдывал пересечение границы в этом месте.

Для приобретения дефицитных и, особенно, изъятых из гражданского оборота товаров, предназначенных для контрабанды, преступники сами или через других лиц часто прибегают к взяточничеству, нарушению правил о валютных операциях, хищению, нарушению правил сдачи государству драгоценных металлов и камней, должностному подлогу, подделке документов и иным противоправным действиям. Выявление путей и способов приобретения предметов контрабанды способствует установлению сообщников обвиняемого, обнаружению и изъятию вещественных доказательств, вскрытию ранее неизвестных фактов контрабандной деятельности и других преступлений.

Сбываются контрабандные товары обычно либо самим контрабандистом, либо через лиц, с которыми контрабандисты вступили в преступный сговор и которые реализуют предметы контрабанды. Но, иногда, в этих случаях лица, реализующие предметы контрабанды могут быть не посвящены в контрабандное происхождение этих предметов.

5. Кто совершил контрабанду. Для правильного разрешения уголовного дела, применения мер пресечения, недостаточно установить только признаки, принадлежащие лицу, как субъекту преступления (достижение определенного возраста, судимость, вменяемость и другие). Для этого необходимо собрать сведения, характеризующие подозреваемого как личность (семейное положение, черты характера, отношение к труду, состояние здоровья, поведение, специальные знания и другие).

В тех случаях, когда преступление совершается организованной преступной группой, она становится самостоятельным объектом криминалистического изучения и соответственно одним из элементов криминалистической характеристики данного преступления. При этом изучаются особенности этой группы с точки зрения степени ее организованности, структуры, разветвленности, ролевых функций ее участников и другое. Уяснение этих особенностей преступной группы дает возможность лучше сориентироваться в направлениях поиска фактических данных, необходимых для раскрытия всех звеньев преступной деятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности. Необходимо получить максимально детальную социально-демографическую характеристику контрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступной деятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности. Необходимо получить максимально детальную социально-демографическую характеристику контрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступной деятельности, а также данные, которые могут свидетельствовать об участии этих лиц в других преступлениях.

Следует учитывать, что в некоторых случаях водители транспортных средств, которые перевозят груз через границу, могут использоваться контрабандистами "в темную", не знают, что они осуществляют контрабанду товаров по подложным или поддельным документам.

6. Умысел, цель и мотив совершения контрабанды. Для контрабанды характерно наличие лишь прямого умысла. Цель контрабанды, как правило, - стремление к наживе, личному обогащению. Мотив - корысть. Необходимо с особым вниманием изучить преступную целенаправленность действий контрабандистов, так как не исключена возможность тайного провоза предметов контрабанды (например, взрывчатые вещества, оружие, боеприпасы) для совершения других государственных и иных преступлений. Следует подробно выяснить характер связи контрабандистов с иностранцами, обстоятельства, способы перемещения через границу и приобретения таких предметов контрабанды.

7. Характер и размер ущерба, причиненного контрабандой. Прямой экономический ущерб, причиняемый контрабандой в результате незаконного вывоза из страны ценностей и товаров. Контрабанда валюты ведет к нарушению планомерного денежного обращения на внутреннем рынке. Государство несет также определенный материальный ущерб в связи с тем, что тайный провоз товаров через границу исключает возможность взимания таможенных пошлин, акцизных сборов и налогов.

Обстоятельства смягчающие, отягчающие, исключающие ответственность. В соответствии со ст. 40 УК Украины в число обстоятельств, смягчающих ответственность лица, можно включить: предотвращение виновным вредных последствий совершенного преступления или добровольное возмещение причиненного ущерба; совершение преступления под влиянием угрозы или принуждения либо в силу материальной и иной зависимости; совершение преступления несовершеннолетним; совершение преступления женщиной в состоянии беременности; чистосердечное раскаянье или явка с повинной, а также способствование раскрытию преступления и другие обстоятельства.

В соответствии со статьей 41 УК Украины в число обстоятельств, отягчающих ответственность лица можно отнести: совершение преступления лицом, ранее совершившим какое-либо преступление; причинение преступлением тяжких последствий; совершение преступления организованной группой; подстрекательство несовершеннолетних к совершению преступления или привлечение несовершеннолетних к участию в преступлении; совершение преступления с использованием условий общественного бедствия; совершение преступления общеопасным способом.

В соответствии со статьей 6 УПК Украины в число обстоятельств, исключающих ответственность лица можно отнести: отсутствие события преступления; отсутствие в деянии состава преступления; истечение сроков давности; вследствие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за совершение деяния, а также ввиду помилования отдельных лиц; в отношении лица не достигшего одиннадцатилетнего возраста; в отношении умершего и другие обстоятельства.

При доказывании обстоятельств, которые влияют на степень и характер ответственности обвиняемого необходимо установить все обстоятельства, которые смягчают, отягчают, исключают его уголовную ответственность.

9. Причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Это неблагоприятные условия формирования личности подозреваемого, которые привели к формированию у него преступных взглядов, привычек, навыков, установок; обстоятельства его жизни, предшествовавшие совершению преступления, под влиянием которых у него возникла решимость совершить преступление; конкретные недостатки в деятельности организаций, предприятий, учреждений, должностных лиц, других граждан, которые (недостатки) облегчили совершение преступления и причинение ущерба. К ним можно отнести: несовершенство законодательства, регулирующего внешнеэкономическую деятельность и хозяйственный оборот внутри страны; ошибки в налоговой политике; несформировавшаяся система охраны границы между пунктами таможенного контроля; коррупция в органах государственной власти и управления; неисполнение и ненадлежащее исполнение нарядами пограничных войск и таможенными работниками своих служебных обязанностей и другие.

Криминалистическая характеристика преступления является исходным структурным компонентом любой методики расследования отдельного вида преступления, в т.ч. и контрабанды.

"Криминалистическая характеристика - это система сведений о криминалистически значимых признаках преступлений данного вида, отражающая закономерные связи между ними и служащая построению и проверке следственных версий для решения основных задач расследования".

Элементами криминалистической характеристики являются: способ совершения преступления, обстановка совершения преступления; предмет преступного посягательства, личность преступника.

В соответствии с частью 1 статьи 65 УПК Украины доказательствами по уголовному делу являются любые фактические данные, на основе которых в определенном законом порядке орган дознания устанавливает наличие или отсутствие общественно-опасного деяния; виновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Под "фактическими данными" следует понимать не сами факты, а сведения о них. Факты - события, явления действительности, которые нельзя "присоединить к делу". Поэтому при доказывании орган дознания оперирует сведениями про эти события и явления, зафиксированными в показаниях допрашиваемых лиц, документах и других источниках доказательств.

Доказательствами в уголовном процессе являются преимущественно фактические данные, которые собраны самими органами предварительного расследования в результате их процессуальной деятельности. Но как доказательства могут быть использованы фактические данные, полученные оперативными подразделениями при осуществлении оперативно-розыскной деятельности (пункт 2 статьи 10 Закона Украины от 18.02.92г. "Об оперативно-розыскной деятельности", часть 3 статьи 15 Закона Украины "Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью" от 30.06.93 г.)

Часть 2 статьи 65 УПК Украины дает исчерпывающий перечень процессуальных источников доказательств: показания свидетеля, показания подозреваемого, заключения эксперта, вещественные доказательства, протоколы следственных действий и иные документы.

Содержание доказательств - фактические данные, полученные из надлежащих источников, а их материальной основой служит уже не сам источник, а соответствующий процессуальный носитель. Процессуальными носителями фактических данных являются объекты, которые могут служить средством фиксации, сохранения и переноса доказательственной информации в пространстве и во времени, а заодно и служить источником информации по делу для участников уголовного процесса на любых стадиях процесса.

Сбор доказательств и их процессуальных источников - урегулированная законом деятельность органов предварительного расследования по выявлению и фиксации в процессуальных документах и приложениях к ним следов преступления или другого события как доказательственной информации. Процессуальное закрепление (фиксация) доказательств является составной частью их сбора, поскольку готовых доказательств нет, а есть лишь материальные (что сохранились на материальных объектах) или идеальные (что остались в сознании людей) следы события как возможная доказательственная информация. Чтобы они стали доказательствами в деле, нужно не только совершить предусмотренные законом процессуальные действия, а и закрепить их течение и результаты в соответствующей процессуальной форме. Поэтому сбор доказательств было бы точнее назвать формированием доказательств и их процессуальных источников, которое включает в себя производство и процессуальное оформление следственных действий и других процессуальных действий органов предварительного расследования по выявлению, истребованию, получению и фиксации доказательственной информации.

Закон содержит исчерпывающий перечень способов фиксации доказательств и их источников. Это составление протоколов следственных действий (статья 84 УПК Украины), вынесение постановлений о присоединении к делу предметов и документов, применение фото- и киносъемок, звуко- и видеозаписи, изготовление планов, схем слепков и отпечатков следов (статьи 85, 85¹, 85² УПК Украины).

Принцип свободной оценки доказательств (по внутреннему убеждению) не означает произвола должностных лиц органов предварительного расследования. Оценка доказательств является контролированной. Закон предусматривает, что их внутреннее убеждение основывается на всестороннем, полном, объективном расследовании всех обстоятельств дела в их совокупности и что они обязаны руководствоваться законом (часть 1 статьи 67 УПК Украины); все решения, которые принимаются в деле должны быть мотивированными и обосновываться на анализе доказательств, что есть в деле, а не на впечатлениях, размышлениях, допущениях этих органов и лиц.

Необходимым предусловием оценки доказательств и их источников является проверка последних. Основные способы проверки - анализ каждого из них отдельно, сопоставление с другими доказательствами и их источниками, производство новых им повторных следственных действий, применение соответствующих тактических приемов производства следственных действий.

Оценка доказательств и их источников сопровождает их сбор и проверку. Объектом оценки являются как доказательства, так и процессуальные источники, что их содержат. К содержанию оценки доказательств как фактических данных (сведений о фактах, обстоятельствах) входит установление их достоверности, относимости, допустимости и достаточности.

Достоверность доказательств означает, что они правильно, адекватно отображают материальные и нематериальные (идеальные) следы.