Контроль за перемещением наркотических средств. Таможенные органы как органы дознания

Относимость доказательств определяется их пригодностью к установлению наличия или отсутствия обстоятельств, что входят в предмет доказывания в деле, конкретизированного уголовно-процессуальным законом, а также других обстоятельств, которые имеют в данном деле характер вспомогательных или сопутствующих в отношении предмета доказывания.

Допустимость доказательств определяется законностью источника, условий и способов их получения. Доказательства считаются достаточными тогда, когда в своей совокупности дают возможность установить все предусмотренные законом обстоятельства дела на том уровне знания о них, который необходим для принятия правильного обоснованного решения при производстве в деле.

Содержанием оценки процессуальных источников доказательств является определение допустимости их использования в деле и полноты сведений, что в них содержится.

Оценка источника доказательств с точки зрения полноты сведений, что в нем содержатся осуществляется путем сопоставления их с содержанием аналогичного источника (например, показания подозреваемого в результате разных следственных действий, допросов, обыска) или других источников (например, показания подозреваемого и свидетеля).

При оценке источника доказательств с точки зрения его допустимости необходимо убедиться, предусмотрен ли он уголовно-процессуальным законом, не было ли нарушений при его получении, отразились ли или могли отразиться такие нарушения (если они допущены) на достоверности и полноте сведений, которые содержит данный источник.

Оценка доказательств и их источников является только умственно-логической деятельностью и поэтому в УПК Украины сформулированы лишь общие правила такой оценки, которые имеют методологический характер. Они являются обязательными для государственных органов и должностных лиц, которые ведут процесс на всех этапах производства по делу.

Показания свидетелей, подозреваемых, заключения экспертов, которые содержат фактические данные, имеющие отношение к уголовному делу выступают как средства доказывания. Эти показания получают при выполнении следственных действий. Такими средствами являются также вещественные доказательства - полученные в установленном законодательством порядке, предметы, которые были орудиями преступления или объектом преступных действий, деньги, ценности и другие вещи, нажитые преступным путем и все иные предметы, которые могут быть средствами для раскрытия преступлений или для опровержения возникающих подозрений (статья 78 УПК Украины).

Вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены, по возможности сфотографированы, подробно описаны в протоколе следственного действия и приобщены к делу постановлением дознавателя. Вещественные доказательства, как правило, хранятся при деле. При передаче дела от органа дознания органу предварительного следствия вещественные доказательства передаются вместе с делом (статья 79 УПК Украины).

К уголовно - процессуальным средствам доказывания относятся и так называемые письменные доказательства: протоколы следственных действий и другие документы, полученные дознавателем в деле, если в них подтверждаются факты и обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела. В тех случаях, когда документы имеют признаки, указанные в статье 78 УПК Украины, они являются вещественными доказательствами и относительно них дознавателем выносится соответствующее решение (статьи 82, 83 УПК Украины).

4. Орган дознания (дознаватель), его правовое положение

Органы дознания - это органы, уполномоченные уголовно-процессуальным законом возбуждать и расследовать уголовные дела в связи с поступившей к ним информацией о совершении преступления и отсутствием возможности у следователя приступить в производству следствия. Дознание - это расследование, осуществляемое в силу необходимости органами административной юрисдикции, которые наделяются статусом органа дознания. Для всех них функция дознания не является основным видом деятельности. В уголовно-процессуальном законе дан исчерпывающий перечень органов, наделенных правом производить дознание.

В соответствии с пунктом 4 статьи 101 УПК Украины таможенные органы являются органами дознания по делам о контрабанде. В таможенной системе Украины дознание по делам о контрабанде проводят Государственная таможенная служба Украины и подчиненные ей таможни (статья 102 ТК Украины).

Уголовно-процессуальная деятельность таможенных органов, как органов дознания включает в себя:

- прием, регистрацию, рассмотрение, проверку и разрешение заявлений и сообщений о преступлениях или решение вопроса о возбуждении уголовного дела (статьи 94 -100 УПК Украины);

- дознание (часть 2 статьи 104 УПК Украины);

- производство следственных действий в порядке исполнения поручений и указаний следователя (часть 3 статьи 114; часть 1 статьи 118 УПК Украины).

Правовое положение органа дознания выражается в том, что он выступает в качестве органа государственной власти, наделенного юридическими правами и обязанностями и направляющего свою деятельность на то, чтобы обеспечить претворение норм права в жизнь. Правосубъектность органа дознания носит отраслевой характер, так как именно нормы уголовно-процессуального права являются правовой предпосылкой их участия в уголовном судопроизводстве, устанавливают объем этого участия. Правосубъектность этого органа в юридической науке, в законодательстве и на практике называется компетенцией и включает в себя властные права и неразрывно связанные с ними обязанности, причем права и обязанности распределяются между подразделениями государственного органа и должностными лицами.

Органы дознания обладают теми свойствами, которые присущи исполнительной власти в целом и которые придают им качество системно-организованных и действующих структур. Орган дознания обладает своим статусом и действует от имени государства, выражая его обязательные повеления. Применение мер воздействия включая и меры принуждения, является обязанностью не только данного органа, но и всей системы исполнительной власти, всех иных государственных органов. Орган дознания наделен компетенцией для выполнения возложенных на него задач. Орган дознания является подзаконным органом, ориентированным на деятельность на основе и во исполнение закона. Дело здесь не только в правовой субординации, но и в самом характере постоянно осуществляемой специализированной деятельности. Органы дознания действуют на основе профессионализма и принципов государственной службы. Его персонал составляют государственные служащие, занимающие должности и выполняющие свои функции в соответствии с законодательством о государственной службе.

Органы дознания являются структурно-организованными, в них есть штатное расписание, а также имеется необходимое материальное, финансовое и иное обеспечение (помещение, оргтехника, связь, транспорт и т.п.). Причем, все вышеназванные свойства органов дознания связаны между собой.

Компетенция органов дознания предопределяет характер и степень их участия в уголовно-процессуальной деятельности. То, что они являются государственными органами, ведущими уголовный процесс - основной момент их правового положения. Задачи органов государства (орган дознания, следователь, суд, прокурор) в уголовном судопроизводстве едины и решаются различными, присущими тому или иному органу средствами и методами. Причем, их решение невозможно без постоянного тесного взаимодействия, непрерывного усовершенствования его форм. Итак, под правовым положением органов дознания в уголовном процессе следует понимать положение, закрепленное уголовно-процессуальным законодательством, выражающееся в их задачах, компетенции и процессуальных отношениях с другими органами государства, ведущими уголовный процесс, участниками процесса, лицами, участвующими в процессе.

Свою деятельность в уголовном судопроизводстве органы дознания осуществляют в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. В процессе предварительного расследования органы дознания нередко используют нормы таможенного, гражданского, трудового и других отраслей права, но чаще всего применяются уголовно-правовые нормы. Большое значение для уголовно-процессуальной деятельности органов дознания имеет содержащееся в уголовном законе определение преступления. В зависимости от того, какое преступление совершено, уголовно-процессуальный закон разграничивает компетенцию органов дознания и предварительного следствия, устанавливает определенный порядок расследования. Уголовно-процессуальная деятельность осуществляется при наличии признаков определенного состава преступления, делающих необходимым принятие уголовно-процессуальных мер в целях выполнения задач уголовного судопроизводства. Изменение квалификации может изменить подследственность дела, повлечь необходимость применения другой меры пресечения и т.п. В общих чертах соотношение норм уголовного и уголовно-процессуального права можно выразить следующим образом: нормы уголовного права определяют основания уголовной ответственности и ее характер, а нормы уголовно-процессуального права - условия и порядок установления события преступления, и установления события преступления, изобличения и привлечения виновных к ответственности, применения наказания. Эти нормы являются общими правовыми основаниями уголовно-процессуальной деятельности органов дознания.

Органы дознания действуют исходя из общих правовых оснований, однако исходят при этом из процессуальных решений (собственных или иных органов), которые принято называть непосредственными правовыми основаниями.

Таким образом, общими правовыми основаниями деятельности органов дознания являются законы и иные нормативные акты, устанавливающие задачи, права, обязанности, условия и порядок функционирования этих органов. Собственные процессуальные решения, а также поручения и указания следователя, прокурора, данные органам дознания в установленном законом порядка, следует считать непосредственными правовыми основаниями.

Цель уголовного процесса - это защита прав и законных интересов физических, юридических лиц и государства от преступных посягательств. Задачи - это то, что предстоит сделать на том или ином этапе уголовного процесса для достижения его цели. Задачи уголовно-процессуальной деятельности органов дознания определяются общими задачами уголовного судопроизводства. В целом эти задачи сформулированы в статьях 2, 22, 23, 29 УПК Украины. Эти задачи таковы: быстрое и полное раскрытие преступлений; изобличение виновных и установление объективной истины; обеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был привлечен к ответственности и ни один невиновный не был наказан; выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению преступления; возмещение материального ущерба и иного вреда, причиненного преступлением.

Под раскрытием преступления понимается установление лица совершившего преступление.

Изобличение виновных означает установление всех лиц, причастных к совершенному преступлению, получение неопровержимых доказательств, подтверждающих виновность каждого из них.

Установление объективной истины - это полное, всестороннее исследование всех обстоятельств дела, выяснение уличающих и оправдывающих, смягчающих и отягчающих ответственность подозреваемого обстоятельств, установление всех фактов, входящих в предмет доказывания и необходимых для разрешения дела по существу.

Опыт показывает, что полнота раскрытия преступления находится в теснейшей связи с его быстротой. Наиболее полно раскрывается преступление «по горячим следам", когда правонарушитель задерживается и изобличается сразу же после совершения противоправного деяния. Быстрота раскрытия преступления максимально приближает момент привлечения виновного к ответственности и его наказания к моменту совершения преступления, что способствует более эффективной борьбе с преступностью. Напротив, несвоевременное и неполное раскрытие преступления порождает самые отрицательные последствия. Подрывается авторитет государственных органов, обязанностью которых является борьба с преступностью. У лиц, совершивших преступление и знавших о нем, создается мнение о возможности деяния. Такие неразоблаченные преступники представляют реальную опасность для общества, государства.

Задача обеспечения правильного применения закона с тем чтобы каждый совершивший преступление был привлечен к ответственности и ни один невиновный не был наказан тесно связана с предыдущей, ибо деятельность органов дознания по сбору доказательств, направленная на изобличение лиц, виновных в совершении преступления, невозможна без применения закона. И это понятно, ведь только реализуя предписания и дозволения уголовно-процессуальных норм можно собрать доказательства уличающие преступника. Собранные доказательства, в свою очередь, служат основанием правильного применения уголовного, уголовно-процессуального и других законов.

Важное место в применении закона органами дознания принадлежит квалификации ими расследуемых деяний. Правильно квалифицируя действия подозреваемого, орган дознания способствует верному дальнейшему решению вопросов о привлечении лица в качестве обвиняемого, о предании обвиняемому суду, о признании подсудимого виновным, о применении к нему наказания.

При расследовании каждого преступления органы дознания обязаны выяснить непосредственные причины его совершения, установить условия, способствовавшие реализации преступного умысла. О выявленных причинах и условиях, способствовавших совершению преступления, орган дознания вносит представление соответствующим государственным органам, общественным организациям, должностным лицам. Представление является эффективной формой деятельности органа дознания по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления. Соответствующий государственный орган, общественная организация или должностное лицо, получившее представление, обязаны рассмотреть его, принять необходимые меры и уведомить орган дознания не позднее чем в месячный срок со дня получения представления. Должностное лицо, оставившее представление органа дознания без рассмотрения или несвоевременно ответившие на него несет административную ответственность по статье 185⁶ КоАП Украины.

Орган дознания обязан принимать меры к обеспечению возмещения ущерба, причиненного преступлением и к обеспечению возможной конфискации имущества по уголовному делу о преступлении, за которое может быть применена данная дополнительная мера наказания. Такими мерами могут быть: наложение ареста на имущество (вклады) подозреваемого; изъятие имущества, нажитого преступным путем, для чего орган дознания выносит мотивированное постановление.

Важным является правильное уяснение понятия субъекта, наделенного правом производства дознания. В уголовно-процессуальном законе и соответствующей литературе используются термины “орган дознания” и “лицо, производящее дознание” (дознаватель). Это сформировавшиеся самостоятельные понятия, общеупотребительное значение которых шире, чем сумма значений, составляющих их слов. Орган дознания, в примеру, осуществляет не только дознание, но и другие виды деятельности.

Уголовно-процессуальный закон «не дает оснований для противопоставления полномочий органа дознания и дознавателя»

Определенные элементы этого вида деятельности могут осуществляться как тем, так и иным субъектом. Из сказанного можно сделать вывод, что у дознания два субъекта деятельности: орган дознания и дознаватель.

Уголовно-процессуальный закон, регламентируя порядок производства дознания, в одних статьях определяет права и обязанности органа дознания (статьи 4, 23, 29, 65, 81, 97-99, 100, 103, 104, 106, 109 УПК Украины и другие), а в других - права и обязанности дознавателя (статьи 21, 22, 26, 53, 60, 66, 67, 79 УПК Украины и другие).

Субъекты производства дознания обязаны выполнять возложенные на них задачи и, следовательно, осуществлять в установленном законом порядке представленные им властные права. Они состоят в предоставлении органу дознания (дознавателю) возможность односторонними действиями (актами) порождать, изменять, прекращать конкретные правонарушения. Вот почему законодатель при регламентации компетенции органа дознания (дознавателя) не ограничивается указанием на их обязанности, а также предусматривает объем и конкретное содержание предоставленных им прав.

Уголовно-процессуальный закон наделяет субъектов производства дознания широким кругом прав:

вызывать любых лиц, в качестве свидетеля для допроса или экспертов для дачи заключения; требовать от предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц и граждан предъявления предметов и документов, которые могут установить необходимые по делу фактические данные; требовать проведения ревизий (статья 66 УПК Украины).

объединять и выделять в отдельное производство уголовные дела (статья 26 УПК Украины);

разрешать вопрос о вещественных доказательствах (статья 81 УПК Украины);

задержать лицо, подозреваемое в совершении преступления (статья 106 УПК Украины);

применить к подозреваемому меру пресечения (статья 148 УПК Украины);

принимать решение о производстве неотложных следственных действий (статья 104 УПК Украины) и другие права.

Помимо вышеперечисленных прав, субъект производства дознания несет такие обязанности:

разъяснять участвующим в деле лицам их права и обеспечивать возможность обеспечения этих прав (статья 53 УПК Украины);

заявлять самоотвод (статья 60 УПК Украины);

обеспечивать хранение вещественных доказательств (статья 79 УПК Украины);

обеспечивать надлежащее оформление протоколов (статьи 84, 85, 85¹,85² УПК Украины);

выносить постановления о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении дела (статьи 98, 99 УПК Украины) и другие обязанности.

Основой организационного устройства органа дознания является единоначалие. Оно необходимо для оперативного реагирования на текущие события, для быстрого принятия решений. Характерной чертой единоначалия является персональная ответственность за решения и проведение их в жизнь. Полномочия органа дознания не могут быть реализованы без ведома его начальника. Можно считать, в случаях, когда уголовно-процессуальный закон говорить об органе дознания, постановления дознавателя утверждаются начальником органа дознания.

В уголовно-процессуальном законе отсутствует упоминание о начальнике органа дознания, тем более не получил регламентации и вопрос об объеме и соотношении прав начальника органа дознания и дознавателя. На этом основании отдельные авторы делают вывод о том, что начальник органа дознания является только административным руководителем соответствующего органа дознания и никакими процессуальными функциями не обладает, а его отношения с дознавателем носят чисто служебный, а не процессуальный характер.

Более обоснованной, однако, является другая позиция: отношения между начальником органа дознания и дознавателем должны строиться на той же основе, что и отношения между начальником следственного отдела и следователем и носить процессуальный характер.

Обычно на практике так и происходит. Начальник органа дознания контролирует действия дознавателя, принимает меря к наиболее полному, всестороннему и объективному производству расследования. В целях такового контроля начальник органа дознания утверждает постановления о производстве следственных действий в процессе дознания, участвует в них непосредственно. Руководителю органа дознания принадлежит право проверки дел, дачи указаний дознавателю относительно производства тех или иных действий, квалификации преступления. Он вправе передать дело от одного работника дознания к другому, поручить расследование группе работников. К сожалению, указанные фактически права начальника органа дознания не получили закрепления в законе. Но поскольку он имеет в процессе расследования определенные права и несет определенные обязанности его, безусловно, следует признать субъектом уголовного процесса

Отношения служебного подчинения дознавателя и начальника органа дознания не должны подменять процессуальных отношений. Между ними могут возникнуть разногласия по принципиальным вопросам, связанным с расследованием конкретного уголовного дела. Понятно, указания начальника обязательны для дознавателя в силу служебной подчиненности, однако, когда речь идет о принятии решений по существенным процессуальным вопросам, нельзя все сводить только к административно-служебным отношениям. В соответствии со статьей 67 УПК Украины дознаватель решения по делу принимает на основе оценки доказательств по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом.

Понятие «дознаватель», в юридической литературе определяется по разному. Есть мнение, что дознаватель - это процессуальная фигура, наделенная законом определяемыми правами и обязанностями.

Более обоснованной представляется точка зрения, что дознаватель - это начальник органа дознания или соответствующее должностное лицо этого органа, уполномоченное начальником органа дознания на производство дознания.

Решения о производстве дознания принимается: в центральном аппарате Государственной таможенной службы Украины - Председателем службы или его заместителями, в таможне - начальником таможни или его заместителями.

Непосредственное руководство дознанием в таможенной системе Украины по конкретным уголовным делам о контрабанде осуществляется Управлением по организации борьбы с контрабандой и нарушениями таможенных правил Государственной таможенной службы Украины, а в таможнях - начальником таможни или его заместителями (пункты 1.6, 1.7 Приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.)

В региональных таможнях (таможнях) имеются Отделения (Службы) по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил, структурными подразделениями которых являются отделы (секторы) дознания, работники которых осуществляют дознание по делам о контрабанде (Приказ ГТС Украины № 400 от 08.07.98 г.)

Руководители подразделений дознания таможен назначаются Председателем Службы по согласованию с руководством Управления по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил (пункт 1.9. Приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.)

Должностные лица таможенных органов Украины являются представителями органа государства. Законные требования работников таможенных органов Украины обязательны для выполнения гражданами и должностными лицами.

Работники таможенных органов Украины при исполнении возложенных на них обязанностей руководствуются только законом, действуют в его рамках и подчиняются только своим непосредственному и прямому начальникам. Никто иной, за исключением уполномоченных должностных лиц, в случаях, предусмотренных законом, не вправе вмешиваться в законную деятельность работников таможенных органов Украины. Вмешательство в деятельность работников таможенных органов Украины влечет ответственность по законам Украины (статья 156 ТК Украины).

Таможенные органы и их должностные лица, допустившие неправомерные действия несут ответственность в соответствии с действующим законодательством. Должностные лица таможенных органов, которые нарушили действующее законодательство при производстве по делам о контрабанде, несут уголовную, административную, дисциплинарную ответственность.

Ущерб, причиненный неправомерными действиями должностных лиц таможенных органов Украины при исполнении служебных обязанностей, возмещается на общих основаниях (статья 150 ТК Украины).

5. Возбуждение уголовного дела

Возбуждение уголовного дела - акт применения процессуального права, охватывающий общую возможность производства всех без исключения следственных и других процессуальных действий и применения мер принуждения.

Стадия возбуждения уголовного дела - это начальная стадия уголовного процесса, содержание которой образует деятельность по приему, рассмотрению, проверке и разрешению заявлений и сообщений о преступлениях, выяснению наличия или отсутствия оснований к возбуждению уголовного дела.

Для возбуждения уголовного дела о контрабанде, дознание по которому отнесено к компетенции таможенных органов необходимы законные поводы и достаточные основания.

Достаточные основания - фактические данные, указывающие на наличие признаков преступления.

Законные поводы - источники информации о преступлении.

Статья 94 УПК Украины дает исчерпывающий перечень поводов к возбуждению уголовного дела:

1) заявления или сообщения предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, представителей власти, общественности или отдельных граждан;

2) сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан, задержавших подозреваемого на месте совершения преступления или с поличным (с вещественными доказательствами);

3) явка с повинной;

4) сообщения, опубликованные в печати;

5) непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления.

Заявления или сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан могут быть устными или письменными. Устные заявления заносятся в протокол, который подписывается заявителем и должностным лицом, принявшим заявление. При этом заявитель предупреждается об ответственности за ложный донос, о чем отмечается в протоколе. Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит. До возбуждения дела следует удостовериться в личности заявителя, предупредить его об ответственности за ложный донос и отобрать от него соответствующую подписку.

Сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц должны быть изложены в письменной форме.

Сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан, задержавших подозреваемое лицо на месте совершения преступления или с поличным, могут быть устными или письменными (ст. 95 УПК Украины).

Сообщения граждан по телефону, анонимные заявления и иная информация о преступлениях, которая не носит характера официальных сообщений и заявлений о преступлениях, не может служить поводом к возбуждению уголовного дела и не порождает уголовно-процессуальных правоотношений. Однако она подлежит проверке в административном порядке и может служить основанием для выезда на место происшествия, назначения ревизии, производства других проверочных действий.

Поводом к возбуждению уголовного дела может быть непосредственное обнаружение признаков преступления самим органом дознания, которому поручена проверка.

Если в процессе проверочных действий будут обнаружены признаки преступления, составляется рапорт (документ) о непосредственном обнаружении признаков преступления.

Сообщения, опубликованные в печати - это статьи, заметки, письма и т.п., опубликованные в периодической печати

Явка с повинной - добровольное заявление гражданина органу дознания об осуществлении им или с его участием преступления. В случае явки с повинной устанавливается личность явившегося, после чего составляется протокол, в котором подробно излагается сделанное заявление. Также устанавливается причина явки, соучастники преступления и круг лиц, могущих подтвердить обстоятельства преступления. Явка с повинной является смягчающим обстоятельством и поэтому от ее процессуального оформления зависит ее дальнейшее значение (статья 96 УПК Украины).

Непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления, как повод к возбуждению уголовного дела, означает, что эти органы сами, без чьего-либо сообщения, обнаруживают преступление и возбуждают дело, используя предоставленные им полномочия.

Применительно к деятельности таможенных органов Украины, среди предусмотренных законом поводов к возбуждению уголовного дела, особое место занимает непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления. Так, абсолютное большинство фактов контрабанды (как при ввоза в Украину, так и при вывозе из Украины) обнаруживается работниками таможни в ходе осуществления таможенного контроля и специальных мероприятий по пресечению незаконного перемещения через таможенную границу предметов контрабанды помимо таможенного контроля.

Таможенный контроль осуществляется в целях обеспечения соблюдения государственными органами, предприятиями и их должностными лицами, а также гражданами порядка перемещения через таможенную границу Украины товаров и иных предметов.

Таможенный контроль осуществляется должностными лицами таможни путем проверки документов, необходимых для такого контроля, таможенного досмотра (досмотра транспортных средств, товаров и иных предметов, личного досмотра), передосмотра, учета предметов, перемещаемых через таможенную границу Украины, а также в других формах (статьи 21, 22 ТК Украины ).

Во всех указанных случаях соответствующее должностное лицо таможенного органа составляет протокол о совершении противоправного деяния в соответствии с требованиями статьи 122 ТК Украины. Протокол, а также изъятые на основании статьи 128 ТК Украины предметы и документы (предметы, являющиеся непосредственными объектами контрабанды; предметы со специально изготовленными тайниками, для перемещения через таможенную границу Украины с сокрытием таких предметов; а также документы, необходимые для рассмотрения дела о контрабанде) передается начальнику таможни или его заместителю, который решает вопрос о возбуждении уголовного дела.

Также орган дознания непосредственно обнаруживает признаки преступления в результате проверки собранных оперативных материалов; выявления признаков контрабанды при производстве по делам о нарушении таможенных правил (пункт 3 статьи 140 ТК Украины).

В соответствии со статьей 97 УПК Украины орган дознания обязан принимать заявления и сообщения о совершенных или подготовляемых преступлениях, в том числе и по делам не подлежащим их ведению.

Деятельность органа дознания по проверке заявлений и сообщений о преступлениях является деятельностью уголовно-процессуальной. Она подробно регламентируется законом и в силу этого носит процессуально-правовую природу. Основное содержание этой деятельности заключается в установлении наличия или отсутствия в исследуемом событии признаков преступления. Т.е. такая деятельность носит познавательный характер. Познание в уголовном процессе может осуществляться не иначе как в форме доказывания. Действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает следующие средства получения доказательств в стадии возбуждения уголовного дела:

а) собственно получение заявлений и сообщений о преступлениях;

б) явка с повинной;

в) получение объяснений от граждан;

г) истребование или получение представленных предметов и документов;

д) производство осмотра места происшествия.

По заявлению или сообщению о преступлении орган дознания обязан не позднее трехдневного срока принять одно из таких решений:

1) возбудить уголовное дело;

2) отказать в возбуждении уголовного дела;

3) направить заявление или сообщение по принадлежности.

Одновременно принимаются все возможные меры, чтобы предотвратить преступление или пресечь его.

Если же в заявлении или сообщении содержится недостаточно данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то орган дознания в течении 10 дней производит их проверку, по результатам которой решается вопрос о возбуждении уголовного дела (статья 97 УПК Украины).

Начальник органа дознания (начальник таможни или его заместители) рассматривает переданные ему материалы и при наличии поводов и оснований, указанных в статье 94 УПК Украины и отсутствия обстоятельств, исключающих его возбуждение (ст. 6 УПК Украины), выносит постановление о возбуждении уголовного дела, а также поручает дознавателю производство дознания по уголовному делу.

При составлении постановления о возбуждении уголовного дела необходимо исходить из общих требований, которым должно отвечать постановление органа дознания (дознавателя), изложенных в статье 130 УПК Украины.

О решениях, принятых органом дознания (дознавателем) в случае указанных в уголовно-процессуальном законе, а также в случаях когда это признает необходимым орган дознания (дознаватель), составляется мотивированное постановление. В постановлении указывается место и время его составления, должность лица, выносящего постановление, его фамилия, дело, по которому производится расследование, и обоснование принятого решения, а также статья уголовно-процессуального закона, на основании которой принято решение.

Любые процессуальные документы должны соответствовать требованиям закона: составляться уполномоченным на то лицом, при наличии предусмотренных законом оснований, выполняться и удостоверяться в соответствии с требованиями закона. Документы должны соответствовать требованиям закона как по форме, так и по содержанию. Каждый документ должен соответствовать по своему содержанию фактическим обстоятельствам, установленным материалами дела, основываться на установленных фактах. Формулируемые выводы должны соответствовать объективной действительности.

В процессуальных документах все суждения должны быть доказаны, а выводы - мотивированы и логически состоятельны; должны соблюдаться официально деловой стиль юридических документов, а также свойственные юридическому документу краткость, грамотность, ясность изложения и культура оформления.

Процессуальные документы, которые подлежат утверждению начальником органа дознания, приобретает юридическую силу с момента их утверждения последним

Постановления органа дознания (дознавателя) состоит из трех частей: вступительной (вводной), описательно-мотивировочной и резолютивной (постановляющей).

При отсутствии оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу (статья 6 УПК Украины), орган дознания своим постановлением отказывает в возбуждении уголовного дела.

Орган дознания вправе, отказав в возбуждении уголовного дела, передать материалы для применения в установленном порядке мер административного взыскания (статья 99 УПК Украины).

О возбуждении уголовного дела о контрабанде орган дознания безотлагательно информирует прокурора, Управление по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил Государственной таможенной службы Украины, следственное управление областного управления Службы безопасности Украины, куда направляются копии постановления о возбуждении уголовного дела (пункт 1.10 приказа ГТС Украины № 587 ГТС от 19.09.98 г.).

В соответствии со статьей 101 ТК Украины с целью пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ и выявления лиц, участвующих в таком обороте, таможенные органы Украины в каждом отдельном случае по договоренности с таможенными и иными соответствующими органами иностранных государств или на основе международных договоров Украины используют метод "контролируемой поставки", то есть допускают под своим контролем ввоз в Украину, вывоз из Украины или транзит через ее территорию наркотических средств или психотропных веществ, включенный в незаконный оборот.

В случае принятия решения об использовании метода "контролируемой поставки" уголовное дел в отношении лица, осуществляющего незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, не возбуждается.

"Контролируемая поставка" проводится в соответствии с требованиями Инструкции о порядке поведения контролируемой поставки наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров, утвержденной совместным Приказом Государственной таможенной службы Украины,

Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины, Государственного комитета границы Украины № 383Д/547/142/242 для секретного пользования от 14.08.95 г. по согласованию с Генеральной Прокуратурой Украины и зарегистрированной в Минюсте 31.08.95 г. № 318/854.

контрабанда таможня дознание надзор

6. Понятие дознания

Предварительное расследование - осуществляемая в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона деятельность органа дознания и следователя, направленная на собирание, исследование, оценку, проверку и использование доказательств, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, установление объективной истины, обеспечение правильного применения закона.

Юридическим основанием для осуществления предварительного расследования является постановление о возбуждении уголовного дела. Предварительное расследование может производиться только по возбужденному уголовному делу

Предварительное расследование включает в себя две формы: дознание и предварительное следствие. В уголовном процессе дознание и предварительное следствие как формы предварительного расследования имеют общие черты и определенные различия. К общим чертам относятся: единые задачи борьбы с преступностью; равная обязанность возбуждения уголовного дела в пределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществление деятельности на основе единого уголовного и уголовно-процессуального законодательства; соблюдение единой процессуальной формы при производстве следственных действий; равное доказательственное значение установленных сведений и другие.

Различия между дознанием и предварительным следствием касаются полномочий органов, ведущих расследование; сроков, отведенных для производства расследования; процессуального режима расследования.

Более широкая сфера деятельности органов предварительного следствия по сравнению с органами дознания обусловлена рядом обстоятельств. В первую очередь, необходимо отметить, что расследование преступлений есть специальное назначение следователя. Для органов дознания функция расследования - не единственная и далеко не основная. Кроме того, следователь наделен более широкими процессуальными полномочиями для расследования преступлений, обладает большей процессуальной самостоятельностью. При предварительном следствии предусмотрены большие возможности для обеспечения прав и законных интересов лиц, вовлеченных в орбиту уголовного судопроизводства.

Следователь, не согласившись с указаниями прокурора по наиболее принципиальным вопросам следствия, касающимся привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объема обвинения, прекращения дела, а также итогового решения о направлении дела, вправе не выполняя указаний, обжаловать их вышестоящему прокурору (часть 2 статьи 114 УПК Украины).

Орган дознания обязан выполнить любое указание прокурора. Обжалование этих указаний вышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнения (часть 3 статьи 227 УПК Украины).

Постановления следователя не нуждаются ни в чьем утверждении (кроме случаев, когда по уголовно-процессуальному закону необходима санкция прокурора). Дознаватель же обращается к начальнику органа дознания за утверждением ряда основных процессуальных документов, в которых отражается решение органа дознания (о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела; о прекращении производства по делу; о производстве обыска, выемки, освидетельствования; о наложении ареста на имущество; об избрании, изменении или отмене меры пресечения; о направлении уголовного дела по подследственности и другие). Начальник органа дознания вправе не утвердить решение дознавателя и предложить ему иное. Указания начальника органа дознания о выполнении процессуальных действий по уголовному делу обязательны для дознавателя.

Предварительное следствие есть высшая и более сложная форма предварительного расследования.

Дознание - форма предварительного расследования, вспомогательная по отношению к предварительному следствию, заключающаяся в закреплении следов преступления и совершении первоначальных и неотложных следственных действий с тем, чтобы полное и всестороннее расследование дела было произведено на предварительном следствии

В соответствии с частью 2 статьи 104 УПК Украины дознание по делам о контрабанде является дознанием, по которому предварительное следствие обязательно. в этом случае дознание представляет собой первоначальный этап стадии предварительного расследования, за которым обязательно наступает второй и окончательный его этап - предварительное следствие. При этом дознание может и не производиться, если следователь сам возбудит уголовное дело либо примет его к своему производству сразу же после возбуждения уголовного дела органом дознания.

В истории дознанием назывались различные по своему содержанию явления. Более того и сейчас, когда кажется споры по поводу понятиеобразующих признаков дознания улеглись, в юридической литературе этим термином пользуются двояко: с одной стороны, характеризуя специфический вид деятельности с другой - первоначальный этап стадии предварительного расследования.

Часть процессуалистов вообще не видит различий между этапом и деятельностью

Этап - промежуток времени, отмеченный каким-либо событием.

Дознание как этап предварительного расследования характеризуется: определенным положением в уголовном процессе, моментом начала и окончания, а главное, спецификой осуществляемой в это время деятельности. Последняя, хотя и не может входить в содержание промежутка времени (этапа), безусловно характеризует его.

Дознание - вид деятельности, как производство неотложных следственных действий, осуществляемый во временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности. Однако, его специфика обусловлена не моментом начала и окончания. Между возбуждением уголовного дела и направлением его по последственности, наряду с процессуальной, может производиться оперативно-розыскная и другая деятельность. Поэтому для деятельности, именуемой дознание, такой признак не может быть признан понятиеобразующим.

Существенным для рассматриваемого понятия, в первую очередь, является то, что это, регулируемая уголовно-процессуальным законом, преследующая свои цели деятельность, осуществляемая специальным субъектом - органом дознания (дознавателем) в строго определенной процессуальной форме (следственные действия и процессуальные решения). Другие же признаки являются лишь отражением требований, предъявленных к дознанию уголовно-процессуальным законам. К ним относятся: ограниченный круг действий и решений, образующих содержание дознания (неотложные следственные действия и связанные с ними процессуальные решения); сроки производства; правовой статус субъектов, его осуществляющих

После возбуждения уголовного дела орган дознания начинает дознание (часть 4 пункт 2 статьи 98 УПК Украины).

Дознаватель выполняет по делу неотложные следственные действия от своего имени. После выполнения неотложных следственных действий орган дознания обязан передать через прокурора уголовное дело о контрабанде по подследственности следственному органу Службы безопасности Украины (часть 2 статьи 104, часть 1 статьи 112 УПК Украины).

Дознание производится в срок не более 10 дней с момента возбуждения уголовного дела (часть 2 статьи 108 УПК Украины).

Необходимо подчеркнуть, что орган дознания не вправе приостановить уголовное дело о контрабанде, так как по нему обязательно предварительное следствие.

Дознание по делам о контрабанде заканчивается составлением постановления о направлении дела для производства предварительного следствия, которое утверждается прокурором.

При наличии обстоятельств, предусмотренных статьей 6 УПК Украины, орган дознания прекращает дело мотивированным постановлением, копию которого в суточный срок направляет прокурору (статья 109 УПК Украины) и в Управление по организации борьбы с контрабандой и нарушениями таможенных правил.

В постановлении о направлении дела следователю должен быть зафиксирован итог проведенной деятельности. Постановление должно содержать сведения о предметах, изъятых в процессе доказывания и их местонахождении; о лицах, задержанных по подозрению в совершении преступления и другие сведения. Все материалы, документы должны быть подшиты, пронумерованы и занесены в опись. Как постановление о направлении дела следователю - элемент дознания, так постановление о возбуждении уголовного дела - элемент рассмотрения, проверки, разрешения заявлений (сообщений) о преступлениях, так как в нем в сжатой форме запечатлен результат указанной деятельности

К настоящему времени институт дознания глубоко исследован и регламентирован уголовно-процессуальным законом. Поэтому при дефинировании дознания следует стремиться к формулированию не своего субъективного мнения, а содержания того понятия, которое использовано законодателем. Для того, чтобы отличать одно понятие от другого, представляется целесообразным именовать их таким образом.

промежуток времени между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности - этапом дознания;

осуществляемая в этот период органом дознания деятельность - деятельность органов дознания на этапе дознания;

производство органом дознания неотложных следственных действий и принятие соответствующих им процессуальных решений - дознанием.

Уголовно-процессуальная деятельность на этапе дознания кроме неотложных следственных действий включает в свое содержание и процессуальные решения. Под последними принято понимать единство принятия и оформления (если таковое требуется) решений. Думается, такая позиция имеет право на существование, несмотря на то, что часть процессуалистов в содержание дознания включают только неотложные следственные действия, а о применяемых при этом решениях умалчивают.

Любому следственному действию предшествует принятие органом дознания решения о его производстве. Большинство из указанных в законе следственных действий, производство которых в компетенции органа дознания, требует вынесения мотивированного постановления, а некоторые еще и санкции прокурора. Поэтому, несомненно, решения о проведении в процессе дознания следственных действий являются неотъемлемым элементом этого вида действий. Процессуальные решения, связанные со следственными действиями, не ограничиваются лишь решениями о их производстве. Они могут приниматься до, во время проведения следственных действий и по их окончании. Независимо от того, выносилось ли по этому поводу отдельное постановление или же указанный факт каким-либо иным образом отражен в материалах дела - все они суть элементы дознания. К таким решениям можно отнести: вызов специалиста, решение о производстве выемки принудительно и другие.

В настоящее время пока что остается открытым вопрос о самостоятельном проведении таможенными органами оперативно-розыскных действий. Объясняется это следующим. С одной стороны, в полном соответствии со статьей 103 УПК Украины на органы дознания возлагается принятие оперативно-розыскных мер в целях обнаружения признаков преступления. Уголовно-процессуальный закон, хоть и предусматривает применение органом дознания оперативно-розыскных мер, но не раскрывает их понятия, не регламентирует условия и порядок их применения. Поэтому оперативно-розыскные действия не могут быть признаны процессуальными.

На правильном понимании соотношения дознания как процессуальной деятельности и оперативно-розыскной деятельности не должно отражаться то обстоятельство, что и тот и другой вид деятельности может производить один и тот же орган дознания.

Включение некоторыми авторами оперативно-розыскной деятельности в понятие дознания происходит из-за смешения двух близких, но совершенно разных понятий: "дознание как деятельность" и "орган дознания, действующий соответствующим образом". Применение органом дознания оперативно-розыскных мер составляет самостоятельную функцию этого органа. Умелое использование результатов осуществления этой функции способствует эффективной реализации процессуальной функции расследования преступлений. Сращивание же этих двух функций недопустимо, поскольку это может отрицательно сказаться на оценке собираемых доказательств, объективности расследования и формировании выводов по уголовному делу.

С другой стороны, таможенные органы не входят в число органов, которые осуществляют оперативно-розыскные действия и не имеют в своем составе соответствующих оперативных подразделений, а проведение таких действий другими министерствами, ведомствами, организациями и лицами не допускается (статья 5 Закона Украины "Об оперативно-розыскной деятельности" от 18.02.92 г.)

Такое положение, конечно, ограничивает возможности таможенных органов по борьбе с контрабандой и затрудняет их работу. Это обусловлено тем, что даже идеально налаженное взаимодействие таможенных органов с оперативными службами других ведомств в силу неизбежной ведомственной разобщенности не позволяет в определенных случаях срочно получать и моментально использовать необходимую оперативную информацию, постоянно и детально координировать проведение следственных действий и напрямую подключать оперативных работников к дознавателю таможни, расследующему дело о контрабанде.

В Российской Федерации законодатель пошел иным путем. В соответствии с Федеральным законом, таможенные органы Российской Федерации получили право на оперативно-розыскную деятельность.

Представляется возможным, что в случае предоставления в законодательном порядке таможенным органам Украины права на оперативно-розыскную деятельность, оперативными подразделениями, осуществляющими данные мероприятия могут стать Отделения (службы) по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил. В настоящее время в структуру Отделений (служб) по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил входят подразделения таможенной стражи на правах отделов (секторов) (пункт 3.6 Приказа ГТС Украины № 400 от 08.07.98 г.)

В соответствии с Постановлением Кабинета Министров Украины № 698 утвердившем Положение о таможенной страже от 29.06.96, основной задачей таможенной стражи является выявление, предупреждение и пресечение контрабанды и нарушения таможенных правил вне пунктов расположения пропуска через государственную границу или вне места и времени осуществления таможенного оформления или производства подготовительных действий к таким противоправным деяниям в приграничных районах во взаимодействии с Госкомграницы, МВД, СБУ. Таможенная стража, в соответствии с возложенной на нее задачей, выполняет следующие функции: организует и осуществляет специальные мероприятия по предотвращению незаконного перемещения через таможенную границу товаров и других предметов и транспортных средств. В случае осуществления мероприятий по предотвращению незаконного перемещения товаров и других предметов помимо таможенного контроля согласовывает свои действия с соответствующими подразделениями Госкомграницы, МВД, СБУ, Главным управлением государственной налоговой полиции; в соответствии с требованиями законодательства осуществляют административное задержание лиц, которые обосновано подозреваются в контрабанде или нарушении таможенных правил, проводит соответствующее документирование их противоправной деятельности.

7. Производство неотложных следственных действий

Процессуальные действия органа дознания, независимо от их задачи, в совокупности направлены на всестороннее, объективное, полное расследование уголовного дела. В юридической литературе принято именовать следственными действиями лишь те из процессуальных действий, которые в отличии от других (вынесение постановления о направлении дела, избрание меры пресечения и другие) направлены на обнаружение, проверку и закрепление доказательств.