Размещено на http://www.allbest.ru/

Аннотация

сертификация продукция беспристрастность аффилированный

В представленной выпускной квалификационной работе рассмотрены вопросы, связанные с подтверждением соответствия продукции в органах по сертификации и одним из основных способов обеспечения доверия к результатам их работы.

В работе проанализированы требования к органам по сертификации продукции, установленные в международных нормативных и правовых российских документах, предъявляемые при аккредитации.

Представлены предложения по разработке документов органа по сертификации (ОС) продукции, содержащих нормы, правила и методы обеспечения беспристрастности - гарантии доверия всех заинтересованных лиц к сертификации. Разработан проект Политики беспристрастности ОС.

Разработана методика идентификации угроз и оценки рисков беспристрастности при выполнении работ по сертификации продукции. Дано подробное описание реализации одного из механизмов обеспечения беспристрастности - Совета по обеспечению беспристрастности.

Квалификационная работа изложена на 85 страницах, содержит 3 рисунка, 1 таблица, список использованных источников из 22 наименований, 2 приложения.

Содержание

• Введение
• 1. Аналитический обзор литературы, правовых и нормативных документов в области сертификации и аккредитации органов по сертификации
• 1.1 Сертификация продукции в обязательной и добровольной сферах действия Федерального закона «О техническом регулировании» и её цели
• 1.2 Сертификация - объекты, участники, схемы и принципы
• 1.3 Орган по сертификации - независимая и беспристрастная третья сторона
• 1.4 Анализ требований, предъявляемых к органам по сертификации продукции и обоснование приоритетности принципа беспристрастности для органа по сертификации продукции
• 2. Управление беспристрастностью органа по сертификации
• 2.1 Что должен делать орган по сертификации, чтобы обеспечить беспристрастность?
• 2.2 Политика беспристрастности органа по сертификации
• 2.3 Принципы и правила беспристрастности и их воплощение в деятельность органа по сертификации
• 2.4 Анализ аффилированных лиц
• 2.5 Разработка методики идентификации и оценки рисков беспристрастности
• 2.6 Механизм обеспечения беспристрастности
• Заключение
• Список использованных источников
• Приложения

Введение

Расширение рынка продукции требует от государства обеспечения защиты от возможного поступления некачественной, небезопасной продукции. Одним из способов, стимулирующих обращение в государствах СНГ гарантированно качественной, соответствующей всем нормам безопасности продукции, является процедура подтверждения соответствия. Эта процедура может быть обязательной (обязательная сертификация и декларирование) и добровольной (добровольная сертификация).

Получение различных сертификатов гарантирует безопасность для потребителей - наиболее важный аспект для сохранения здоровья людей. Продукция компании, которая приняла решение пройти дополнительную добровольную сертификацию, выгодно отличается от своих конкурентов, может выйти на международный рынок, так как доказывает качество собственной продукции, получает весомое конкурентное преимущество.

Постоянные клиенты, партнёры и потребители компаний, ради спокойствия и безопасности которых это все делается, должны быть уверены, что представленные им документы (сертификаты), являются действительным подтверждением качества и соблюдения всех норм.

Такую уверенность может дать подтверждение компетентности, независимости тех организаций, которые эти документы выдали, то есть органов по сертификации.

Аккредитация - средство обеспечения доверия к деятельности таких органов. Она предполагает проведение их проверки национальным органом по аккредитации. Только аккредитованный орган может гарантировать достоверную сертификацию. В процессе аккредитации проверяют соответствие органов по сертификации продукции как международным [1] так и национальным [2] требованиям.

Основной принцип, на котором базируется деятельность органов по сертификации - принцип беспристрастности, гарантирующий честную, непредвзятую сертификацию продукции. Как обеспечить, чтобы работа органа по сертификации соответствовала этому принципу, описано в представленной дипломной работе.

В условиях, когда начал действовать новый закон «Об аккредитации в национальной системе аккредитации» [3] очень важно определить приоритеты для работы органов по сертификации и обеспечить их соответствие как международным, так и национальным требованиям.

Наличие документированных правил, обеспечивающих беспристрастность, очень важно при аккредитации органа по сертификации продукции, и тема «Разработка методики идентификации угроз, оценки рисков и механизма обеспечения беспристрастности органа по сертификации продукции» является на сегодняшний день актуальной.

Предметом исследования данной квалификационной работы является реализация принципа беспристрастности органа по сертификации продукции в соответствии с международными и национальными требованиями.

Цель работы состоит в разработке предложений для включения в процедуру управления беспристрастностью органа по сертификации продукции.

Цель работы определила основные задачи:

1 изучить нормативные и законодательные источники, регламентирующие деятельность по подтверждению соответствия в Российской Федерации;

2 изучить и сравнить требования к органам по сертификации, установленные в международном стандарте ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2015 [1] и документах Федеральной службы по аккредитации РФ;

3 обосновать приоритетность принципа беспристрастности для органа по сертификации продукции;

4 установить требования к процедурам и правила, обеспечивающие беспристрастность органа по сертификации продукции, в том числе:

? к разработке Политики беспристрастности;

? к способам реализации принципов беспристрастности;

? к проведению анализа аффилированных лиц;

? к разработке методики идентификации и оценки рисков беспристрастности;

? рекомендации по механизму обеспечения беспристрастности ОС.

1. Аналитический обзор литературы, правовых и нормативных документов в области сертификации и аккредитации органов по сертификации

1.1 Сертификация продукции в обязательной и добровольной сферах действия Федерального закона «О техническом регулировании» и её цели

Современные условия развития рынка, а, следовательно, и конкуренции между производителями, ставят перед руководителями предприятий актуальные проблемы повышения спроса на свою продукцию, роста ее привлекательности среди потребителя. Позитивный имидж предприятия, гарантия высокого качества производимого товара - сильные преимущества в конкурентной борьбе за потребителя, стабильное положение на рынке, дальнейшего развития предприятия. Такие преимущества дает процедура подтверждения соответствия продукции.

Подтверждение соответствия - документальное удостоверение соответствия продукции или иных объектов, процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ или оказания услуг требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров [4]. Подтверждение соответствия на территории Российской Федерации может носить добровольный или обязательный характер. При этом добровольное подтверждение соответствия осуществляется в форме добровольной сертификации, а обязательное может осуществляться в двух формах:

- принятия декларации о соответствии (далее - декларирование соответствия), или

- обязательной сертификации.

Декларирование соответствия представляет собой форму подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов, при которой заявитель (изготовитель) принимает декларацию о соответствии выпускаемой им продукции установленным требованиям.

Сертификация - это такая форма подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров, которую осуществляет специальный орган по сертификации.

На европейском рынке преимущество отдается декларированию, однако на территории стран СНГ приоритетное положение пока занимает сертификация, как вызывающая наибольшее доверие со стороны потребителя и дающая дополнительные гарантии, что качество и безопасность продукции проверены третьей независимой стороной.

Как указано в ФЗ «О техническом регулировании» [4]: сертификация продукции - процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям.

Таким образом, сертификация - это процедура подтверждения соответствия результата производственной деятельности, товара, услуги нормативным требованиям, посредством которой третья сторона документально удостоверяет, что продукция, работа (процесс) или услуга соответствует «заданным требованиям». В условиях рыночной экономики сертификация - основное средство, позволяющее гарантировать соответствие продукции требованиям нормативной документации. С позиции государственных интересов такой инструмент, как сертификация, должен, с одной стороны, обеспечить улучшение качества продукции и гарантию безопасности их для потребителя, а с другой - не служить препятствием для развития предпринимательства, процедурно и финансово усложняя процесс получения сертификата.

Требования, соответствие которым проверяют при сертификации продукции, могут содержаться:

- в технических регламентах Российской Федерации и Таможенного Союза, если такие регламенты уже приняты;

- в стандартах и сводах правил (санитарные нормы и правила, строительные нормы и правила, нормы по безопасности и др.), если еще нет технических регламентов.

В Федеральном законе Российской Федерации «О техническом регулировании» [4] указано, что подтверждение соответствия осуществляется в целях:

- удостоверения соответствия продукции, процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работ, услуг или иных объектов техническим регламентам, стандартам, сводам правил, условиям договоров;

- содействия приобретателям, в том числе потребителям, в компетентном выборе продукции, работ, услуг;

- повышения конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках;

- создания условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории Российской Федерации, а также для осуществления международного экономического, научно-технического сотрудничества и международной торговли.

Таким образом, осуществление подтверждения соответствия, в частности, сертификации, содействует потребителям в компетентном выборе продукции (услуги), защищает его от недобросовестности изготовителя (продавца, исполнителя), от приобретения продукции, в том числе импортной, которая опасна для его жизни, здоровья в окружающей среды. При проведении процедур сертификации осуществляется контроль безопасности продукции (услуги, работы) для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества, подтверждаются показатели качества продукции (услуги, работы), заявленные изготовителем (исполнителем). С точки зрения развития торговых отношений и промышленности сертификация создает равные условия для деятельности организаций и предпринимателей на едином товарном рынке России и Таможенного Союза, а также для участия в международном экономическом, научно-техническом сотрудничестве и международной торговле, в том числе в странах СНГ, и таким образом содействует экспорту и повышению конкурентоспособности продукции [5].

Сертификация позволяет установить соответствие товара (работы, услуги и пр.) требованиям технических регламентов, стандартов и других указанных в законе документов. Сертификация является гарантией качества товара, защищая покупателей от недобросовестных производителей и подтверждая, что приобретенный товар не опасен для здоровья и окружающей среды. Обычно покупатели не обращают внимания на свойства и характеристику товара, совершая покупку бессознательно. Также немногие обращают внимание на наличие сертификата качества у покупаемой продукции. Большинство потребителей не знают, что означает аббревиатура ISO, указанная на упаковке продукции. Очень важно поэтому развивать образованность потребителей в этой области [6].

Как уже сказано выше, сертификация бывает обязательной и добровольной. Продукцию, которая относится к группе, подлежащей обязательному подтверждению соответствия, допустят к реализации и поступлению на рынок только при наличии сертификата. Также производители по своему желанию могут добровольно получить сертификат качества для своих товаров, которые будут протестированы в специальной лаборатории. Это положительно скажется на имидже компании, а также поспособствует увеличению объема продаж, поскольку партнеры компании будут уверены в высоком качестве ее продукции. Органы контроля постоянно проверяют качество продукции, налагая штрафные санкции на недобросовестных производителей. Продукция, не соответствующая нормам и стандартам, изымается из торговой сети [7]..

1.2 Сертификация - объекты, участники, схемы и принципы

Объектами сертификации согласно ФЗ «О техническом регулировании» [4] являются:

­ продукция и процессы ее жизненного цикла;

­ работы (услуги);

­ иные объекты (например, системы менеджмента).

Процедуры и вся технология проведения работ по сертификации определяются схемой сертификации, которая устанавливает четкую совокупность действий, по результатам которых принимается решение о соответствии или несоответствии продукции заданным требованиям. В идеале сертификация продукция должна проводиться по схемам, принятым в международной практике. Решение о присоединении к международным системам принимает правительство.

Согласно идеологии Международной организации по стандартизации (ИСО) общепризнанными являются восемь основных схем (модулей) сертификации, в России существует несколько нормативных и правовых (включая технические регламенты) документов, устанавливающих схемы сертификации [5, 8, 9, 10, 11, 12]. Главное, что необходимо понимать при назначении той или иной схемы сертификации в регламенте или выборе используемой в той или иной системе сертификации схемы - это то, каким образом применяемое сочетание производимых действий обеспечит достоверность информации о качестве сертифицируемой продукции и её соответствии требованиям.

На рисунке 1 представлены операции подтверждения соответствия, используемые при сертификации продукции. Различное сочетание этих операций дает возможность формировать схемы сертификации с привлечением различных третьих независимых лиц для реализации отдельных процедур.

Таким образом, сертификат соответствия на продукцию может быть выдан на основе использования в различных сочетаниях следующих действий:

­ типовых испытаний или испытаний выборки образцов из партии продукции, для проведения которых необходима аккредитованная испытательная лаборатория;

­ анализа и оценки состояния производства, которые должен осуществить орган по сертификации продукции;

­ сертификации производства или системы менеджмента качества заявителя органом по сертификации систем менеджмента качества;

­ инспекционного контроля, то есть надзора за сертифицированной продукцией, функционированием системы менеджмента качества или производства на предприятии, который осуществляют органы по сертификации продукции и СМК соответственно.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 1 - Формирование схем подтверждения соответствия, используемые при сертификации продукции

Некоторые схемы сертификации могут включать первоначальные испытания или контроль образцов, отобранных на предприятии или открытом рынке, и оценку систем менеджмента качества поставщиков с последующим надзором. Другие схемы основаны на первоначальных испытаниях и испытаниях в ходе инспекционного контроля, в то время как третьи предусматривают также проведение анализа состояния производства. В любом случае, чтобы обеспечить соответствие требованиям, установленным в стандартах и других нормативных документах, необходимо участие компетентных, уполномоченных или имеющих право на такую деятельность организаций.

Как уже было сказано, сертификация - деятельность третьей стороны, независимой от изготовителя (продавца), и потребителя продукции, по подтверждению соответствия продукции установленным требованиям.

В зависимости от сложности системы и объема выполняемых работ третьей стороной определяется наличие тех или иных органов и их функции. Из сказанного выше видно, что различие схем сертификации обусловлено разнообразием способов подтверждения сертификата на основе следующих видов проверок: периодического контроля состояния производства; инспекционного контроля системы качества; периодических испытаний образцов продукции, взятых в торговле или у изготовителя.

Функции, права и обязанности указанных выше участников процесса сертификации установлены в Федеральном Законе «О техническом регулировании» [4].

В частности, там указано, что заявитель - физическое или юридическое лицо, осуществляющее обязательное подтверждение соответствия - вправе:

­ выбирать форму и схему подтверждения соответствия, предусмотренные для определенных видов продукции соответствующим техническим регламентом;

­ обращаться для осуществления обязательной сертификации в любой орган по сертификации, область аккредитации которого распространяется на продукцию, которую заявитель намеревается сертифицировать;

­ обращаться в орган по аккредитации с жалобами на неправомерные действия органов по сертификации и аккредитованных испытательных лабораторий (центров).

Обязанностей для заявителей закон устанавливает гораздо большее количество, в их числе:

­ обеспечивать соответствие продукции требованиям технических регламентов;

­ выпускать в обращение продукцию, подлежащую обязательному подтверждению соответствия, только после осуществления такого подтверждения соответствия;

­ указывать в сопроводительной технической документации и при маркировке продукции сведения о сертификате соответствия или декларации о соответствии;

­ предъявлять в органы государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов, а также заинтересованным лицам документы, свидетельствующие о подтверждении соответствия продукции требованиям технических регламентов (декларацию о соответствии, сертификат соответствия или их копии);

­ приостанавливать или прекращать реализацию продукции, если срок действия сертификата соответствия или декларации о соответствии истек либо действие сертификата соответствия или декларации о соответствии приостановлено либо прекращено;

­ извещать орган по сертификации об изменениях, вносимых в техническую документацию или технологические процессы производства сертифицированной продукции;

­ приостанавливать производство продукции, которая прошла подтверждение соответствия и не соответствует требованиям технических регламентов, на основании решений органов государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов.

Как было отмечено выше, процедура проведения испытаний - неотъемлемая часть сертификационного процесса. В ней участвуют испытательные лаборатории (центры). Чтобы проводить работы для целей подтверждения соответствия, такая лаборатория должна быть в аккредитована в обязательном порядке, чтобы гарантировать достоверность результатов исследований (испытаний) и измерений.

Аккредитованные испытательные лаборатории:

­ проводят исследования (испытания) и измерения продукции при осуществлении обязательной сертификации в пределах своей области аккредитации на условиях договоров с органами по сертификации;

­ оформляют результаты исследований (испытаний) и измерений соответствующими протоколами, на основании которых орган по сертификации принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче сертификата соответствия.[4, 13]

Основное действующее лицо при проведении сертификации продукции, конечно, орган по сертификации. В рамках отведенных ему функций ОС:

­ привлекает на договорной основе для проведения исследований (испытаний) и измерений испытательные лаборатории (центры), аккредитованные в порядке, установленном Правительством РФ;

­ осуществляет контроль за объектами сертификации;

­ ведет реестр выданных сертификатов соответствия;

­ информирует органы госконтроля (надзора) о продукции, поступившей на сертификацию, но не прошедшей ее;

­ выдает сертификаты соответствия, приостанавливает или прекращает действие выданных им сертификатов соответствия, информирует об этом федеральный орган исполнительной власти, организующий формирование и ведение единого реестра сертификатов соответствия и органы госконтроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов;;

­ обеспечивает предоставление заявителям информации о порядке проведения обязательной сертификации;

­ определяет стоимость работ по сертификации;

­ в порядке, установленном техническим регламентом, принимает решение о продлении срока действия сертификата соответствия.

Участниками процесса сертификации являются также и официальные государственные структуры. Так, Федеральный орган исполнительной власти, которому Правительство Российской Федерации даёт такие поручения:

­ утверждает форму сертификата соответствия;

­ формирует и ведет единый реестр выданных сертификатов соответствия.

Наконец, Правительство РФ, являясь участником процесса сертификации, устанавливает и назначает:

­ порядок формирования и ведения единого реестра выданных сертификатов соответствия,

­ порядок предоставления содержащихся в едином реестре сведений

­ порядок оплаты за предоставление содержащихся в указанном реестре сведений

­ Федеральный орган исполнительной власти, организующий формировании и ведение реестра.

Из изложенного ясно, что сертификация не снимает ответственности с изготовителя за соблюдение стандартов. Правительства многих стран приняли в последние годы законы или постановления об усилении ответственности за качество выпущенной продукции.

Основная ответственность органа по сертификации заключается в неуклонном соблюдении принятых правил и процедур проведения сертификации.

Для того, чтобы при проведении сертификации различными органами по сертификации её результаты были достоверными, сопоставимыми, а выводы - одинаковыми, необходимо, чтобы все органы по сертификации придерживались единых принципов подтверждения соответствия, а именно:

­ доступности информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;

­ недопустимости применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования технических регламентов;

­ установления перечня форм и схем обязательного подтверждения соответствия в отношении определенных видов продукции в соответствующем техническом регламенте;

­ уменьшения сроков осуществления обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя;

­ недопустимости принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия, в том числе в определенной системе добровольной сертификации;

­ защиты имущественных интересов заявителей, соблюдения коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при осуществлении подтверждения соответствия;

­ недопустимости подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией.

При проведении подтверждения соответствия (сертификации) необходимо придерживаться еще одного основного принципа: подтверждение соответствия разрабатывается и применяется равным образом и в равной мере независимо от страны и (или) места происхождения продукции и осуществления процессов её жизненного цикла, видов или особенностей сделок и (или) лиц, которые являются изготовителями, исполнителями, продавцами, приобретателями.

1.3 Орган по сертификации - независимая и беспристрастная третья сторона

Для того, чтобы результаты работы по подтверждению соответствия, которую проводят органы по сертификации, признавали все заинтересованные лица, необходимы документальные свидетельства того, что сам орган соответствует установленным требованиям. Чтобы установить, способен ли ОС провести сертификацию, заслуживающую доверия, следует установить единые требования для всех органов по сертификации и процедуру, позволяющую дать оценку степени соответствия ОС установленным критериям.

В Российской Федерация такая деятельность регулируется Федеральным законом «Об аккредитации в национальной системе аккредитации» [3], который устанавливает порядок осуществления деятельности в этом направлении.

В этом законе сказано, что аккредитация в национальной системе аккредитации (далее также - аккредитация) - это подтверждение национальным органом по аккредитации соответствия юридического лица или индивидуального предпринимателя критериям аккредитации, являющееся официальным свидетельством компетентности юридического лица или индивидуального предпринимателя осуществлять деятельность в определенной области аккредитации.

Аккредитация в национальной системе аккредитации осуществляется в целях обеспечения доверия к результатам оценки соответствия и создания условий для взаимного признания государствами - торговыми партнерами Российской Федерации результатов оценки соответствия.

В числе прочих положений указанный закон четко определяет, что все аккредитованные лица (органы по сертификации, испытательные лаборатории) обязаны соблюдать критерии аккредитации при осуществлении своей деятельности. Им также вменяется в обязанность безвозмездно представлять в национальный орган по аккредитации с использованием федеральной государственной информационной системы в области аккредитации сведения о результатах своей деятельности, об изменениях состава своих работников и их компетентности, изменениях технической оснащенности, состав, порядок и сроки представления которых установлены федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в области аккредитации, а также уведомлять национальный орган по аккредитации о прекращении или приостановлении своей деятельности в качестве аккредитованных лиц в установленные законом сроки.

Федеральный Закон РФ [3] устанавливает также очень важный момент в деятельности аккредитованных лиц (ОС), а именно то, что органы по сертификации (также как и испытательные лаборатории) имеют право осуществлять свою деятельность только в соответствующей области аккредитации, которая закреплена документально.

1.4 Анализ требований, предъявляемых к органам по сертификации продукции и обоснование приоритетности принципа беспристрастности для органа по сертификации продукции

Требования, соблюдение которых гарантирует, что органы по сертификации используют схемы, содействующие признанию и принятию сертифицированной продукции, сертифицированных процессов и услуг на национальном и международном уровнях и развитию международной торговли, содержатся в международном стандарте ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2015 [1]. Данный стандарт содержит требования к компетентности, последовательности действий и беспристрастности органов по сертификации продукции, процессов и услуг, представляющей собой деятельность по оценке соответствия, проводимую третьей стороной. Этот стандарт можно использовать также как документ, устанавливающий критерии аккредитации или паритетной оценки, или для назначения органами государственной власти, владельцев схем и других сторон.

Требования этого стандарта следует рассматривать, в первую очередь, как общие критерии для органов по сертификации, действующих в рамках схем сертификации продукции, процессов и услуг. Они могут быть ужесточены для использования в конкретных отраслях промышленности, или других секторах, или когда должны приниматься во внимание специальные требования, относящиеся, в частности, к охране здоровья и безопасности. Надо отметить, что указанный стандарт не устанавливает требований к схемам и их разработке, однако требования схем не должны противоречить его требованиям или исключать их. Схемы сертификации отдельных видов продукции или групп продукции, процессов или услуг на соответствие требованиям, установленным в стандартах или других нормативных документах, во многих случаях требуют наличия собственной пояснительной документации. Хотя этот стандарт касается сертификации продукции, процессов и услуг, осуществляемой третьими сторонами, многие из его положений можно также использовать при разработке процедур оценки соответствия продукции, осуществляемой первой и второй сторонами.

В Российской Федерации на основании положений международных стандартов, а также собственного опыта, в развитие закона [3] Федеральной службой по аккредитации выпущен документ [2], устанавливающий совокупность требований, которым должен удовлетворять заявитель аккредитованное лицо при осуществлении деятельности в определенной области аккредитации.

Для того, чтобы определить, насколько требования этих двух документов схожи или различны, а также для установления приоритетного направления для дальнейшего исследования проведен сравнительный анализ требований международного стандарта ISO 17065:2011 [1]. и требований, установленных в Критериях аккредитации, изложенных в Приказе Минэкономразвития РФ от 30 мая 2014 г. № 326 [2]., к органам по сертификации продукции, результаты которого приведены в Приложении А.

Приведенные данные позволяют свидетельствовать, что в основном Критерии, изложенные в приказе и требования, приведенные в стандарте, совпадают. Однако, несмотря на то, что в Приложении Б к анализируемому Приказу в перечне документов в области стандартизации стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 указан в числе документов, соблюдение которых заявителями, аккредитованными лицами обеспечивает их соответствие критериям аккредитации, ряд критериев, установленных в проанализированном приложении А, превышает требования стандарта.

Так, в части описания требований к беспристрастности ОС, приведены дополнительные требования, в том числе к раскрытию информации о существовании аффилированных лиц, к наличию системы беспристрастности, которая в трактовке закона об аккредитации, должна быть подробно документирована и устанавливать правила и способы реализации критериев-требований. В приказе конкретизирован ряд моментов, связанных с оформлением юридических документов, подтверждающих наличие ресурсов (помещений, оборудования и пр.), необходимых для проведения работ, с оформлением области аккредитации и руководства по качеству, к внутренней организации деятельности органа по сертификации.[2] Особое внимание уделено требованиям к свидетельствам подтверждения квалификации персонала, установлено число штатных экспертов ОС. Существенным является также то, что в Приказе указано отдельное требование к наличию сайта в международной коммуникационной сети Интернет, к его содержанию и порядку ведения.

На основании анализа документов был сделан выбор дальнейшего направления исследований - разработка правил и способов обеспечения соответствия органа по сертификации критериям беспристрастности, как наиболее важного для того, чтобы сертификация была признаваема всеми заинтересованными сторонами.

2. Управление беспристрастностью органа по сертификации

2.1 Что должен делать орган по сертификации, чтобы обеспечить беспристрастность?

В беспристрастной и объективной сертификации заинтересовано достаточно большое количество сторон, в том числе: заказчики (клиенты) органов по сертификации; потребители сертифицированной продукции; правительственные органы; неправительственные организации и другие члены общества.

И прежде всего любой орган по сертификации заинтересован и стремится к тому, чтобы выполнялась глобальная цель сертификации - обеспечение доверия всех заинтересованных сторон к тому, что сертифицированная продукция удовлетворяет установленным требованиям. Доверие обеспечивается тем, что оценка соответствия проводится беспристрастной третьей стороной [6].

Под беспристрастностью в деятельности, связанной с оценкой и подтверждением соответствия, понимают фактическое и воспринимаемое наличие объективности при её выполнении.

Объективность означает, что конфликтов интересов между органом по сертификации и клиентом (заявителем или сертифицированным лицом) не существует или они разрешаются так, что не оказывают негативного влияния на последующую деятельность органа по сертификации.

Для разъяснения и наилучшего понимания, что же такое беспристрастность, можно использовать такие термины, как объективность, независимость, свобода от конфликта интересов, свобода от предвзятости, отсутствие предубеждений, нейтралитет, справедливость, восприимчивость, равное отношение, отстраненность, уравновешенность.

Беспристрастность - это элемент, состоящий из нескольких компонентов. Данные компоненты являются своеобразными признаками (атрибутами), которые рассматриваются как базовые для органа или лица, выполняющего действия по оценке соответствия. Компонентами беспристрастности выступают следующие составляющие:

­ совершение действий по оценке соответствия в объективной манере без какого-либо предубеждения, непредвзято;

­ идентификация как существующих, так и потенциальных конфликтов интересов и и активное управление ими с тем, чтобы обеспечить объективность;

­ независимость органа по оценке соответствия, а также отдельных сотрудников, осуществляющих деятельность по оценке соответствия, от какой-либо другой организации или лица, заинтересованных в результатах деятельности по оценке соответствия;

­ понимание и принятие ответственности и обязательств, которые сопровождают выполнение действий по оценке соответствия и принятие решений по их результатам.

Обеспечение объективности и независимости, идентификация конфликтов интересов при выполнении действий по оценке соответствия крайне важны для увеличения доверия и потому придают ценность этим действиям на рынке. Особо подчеркивается, что если действия по оценке соответствия имеют место без обеспечения беспристрастности, это может привести к неправильным и некорректным оценкам и их результатам, которые могут причинить вред репутации лиц и органов по оценке соответствия.

Таким образом, орган по сертификации и его персонал в своей деятельности должны стремиться к тому, чтобы быть беспристрастными и восприниматься как беспристрастный орган для обеспечения доверия к его деятельности и её результатам.

Прежде всего для достижения и поддерживания доверия необходимо, чтобы решения органа по сертификации основывались на объективных свидетельствах соответствия (или несоответствия), полученных органом по сертификации, кроме того, на его решения не должны влиять другие интересы или другие стороны.

Как уже отмечалось выше, беспристрастность характеризуется одним или несколькими из следующих признаков:

- объективность;

- независимость;

- нейтралитет;

- честность;

- открытость;

- справедливость;

- отстраненность;

- равновесие;

- отсутствие конфликта интересов;

- отсутствие предвзятости;

- отсутствие предубеждения.

Орган по сертификации, выполняя требования международного стандарта и критериев, установленных национальной системой аккредитации, должен прежде всего описать в своих процедурах, каким образом обеспечивается выполнение беспристрастности по указанным признакам [15]..

2.2 Политика беспристрастности органа по сертификации

Каким образом органу по сертификации обеспечить беспристрастность? Помимо того, что необходимо установить жесткие критерии к выполнению деятельности, порядок и строгие правила выполнения работ, надо ещё обеспечить, чтобы орган по сертификации воспринимался как беспристрастный субъективно всеми теми сторонами, с которыми он взаимодействует.

Для того, чтобы как-то сообщить о своей позиции и своих намерениях в части обеспечения беспристрастности процессов, связанных с подтверждением соответствия продукции, орган по сертификации может принять и опубликовать для всеобщего доступа особый документ - Политику беспристрастности органа по сертификации (ОС).

В таком документе следует, прежде всего, отметить, что Орган по сертификации работает в соответствии законодательством РФ в области аккредитации и подтверждения соответствия, а также соблюдает требования российских и международных нормативных документов в области сертификации, стандартизации, метрологии и системного менеджмента. Целесообразно также пояснить, почему именно беспристрастность является одним из основных принципов деятельности ОС. Далее в Политике беспристрастности должны быть описаны основные пути, которыми ОС стремиться достичь объективного, честного и независимого подхода к сертификации продукции. Так, орган по сертификации должен гарантировать объективность своей деятельности путем управления всеми возможными конфликтами интересов, быть независимым от компрометирующего его деятельность коммерческого, финансового, административного или иного давления. ОС должен заявить о своем стремлении обеспечивать и поддерживать свою независимость от производителей, продавцов, исполнителей и приобретателей продукции путем четкого разграничения взаимодействий, установления соответствующих уставных требований, а также недопустимости каких-либо коммерческих связей, способных оказать воздействие на результаты договорной деятельности по сертификации. При рассмотрении заявок потенциальных клиентов (заявителей) и при осуществлении деятельности по подтверждению соответствия ОС должен непредвзято принимать решения о возможности проведения работ по сертификации и решения по её результатам, соблюдать справедливость и равно и непредубежденно относиться ко всем заявителям на проведение подтверждения соответствия [16].

Естественно, что всё заявленное в Политике беспристрастности не может оставаться голословным. Заявлений недостаточно - необходимо установить четкие правила взаимодействия ОС, всех заинтересованных лиц при проведении процедуры сертификации продукции. Пути и способы соблюдения беспристрастности, такие как постоянная работа по идентификации и анализу рисков, представляющих угрозу для обеспечения беспристрастности, а также разработка системы мер, направленных против любых угроз его беспристрастности, возникающих вследствие действий других лиц, органов или организаций, о которых ему стало известно, должны быть подробно изложены в процедурах органа по сертификации.

Политика беспристрастности органа по сертификации издаётся от имени его руководства, поэтому в ней целесообразно также изложить заявление руководства о том, что орган по сертификации не предлагает и не предоставляет своим заказчикам консалтинговые услуги, в том числе по разработке, внедрению систем менеджмента и проведению внутренних аудитов; не взаимодействует с юридическими лицами, которые могли бы поставить под угрозу беспристрастность его деятельности строго ограничивает возможность участия в анализе и принятии решений по сертификации систем менеджмента персоналу органа по сертификации, участвовавшему в консультировании заказчиков, а также имеющему или имевшему ранее связи с организациями, подлежащими сертификации.

Руководство органа по сертификации должно взять на себя всю ответственность за реализацию Политики беспристрастности и обеспечение объективного проведения работ по подтверждению соответствия систем менеджмента установленным требованиям.

Принятием такого документа ОС гарантирует всем заинтересованным сторонам, что он проводит деятельность по оценке соответствия беспристрастно и объективно, выявляет конфликты интересов и управляет ими, а также что требования к беспристрастности органа по сертификации, установленные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 [1]. и Критериях аккредитации, утвержденных Приказом Минэкономразвития России от 30.05.2014 г. № 326, выполняются.[2]

Проект Политики беспристрастности, разработанный для органа по сертификации продукции, приведен в Приложении Б.

2.3 Принципы и правила беспристрастности и их воплощение в деятельность органа по сертификации

Рассмотрим теперь те фактические способы, которые обеспечат реальную беспристрастную работу органа по сертификации [17].

Объективность подразумевает, что конфликт интересов отсутствует или он решен, что исключает негативное влияние на последующие действия органа. Беспристрастность характеризуется как объективность, независимость, свобода от конфликта интересов, нейтралитет, непредубежденность.

Угрозой беспристрастности становится предубеждение, которое может явиться результатом:

­ наличия самого интереса, например, в силу зависимости по служебному контракту, или опасение относительно потери клиента, или боязнь утраты работы до такой степени, которая негативно влияет на объективность выполнения действий по оценке соответствия;

­ самого анализа, когда орган оценивает результаты предоставленных им самим ранее услуг консультирования;

­ защитных действий, когда орган или его персонал выступают в поддержку некой компании, которая в то же самое время является его клиентом в решении какого-либо спора или тяжбы;

­ дружеских отношений: такие угрозы являются результатом близкого знакомства;

­ запугивания, когда в отношении органа или его персонала могут существовать объективные угрозы со стороны клиента или другой заинтересованной стороны;

­ соревнования, например, между оцениваемой компанией и привлеченным техническим экспертом.

Фрейзер Пэтерсон (Fraser Paterson), ведущий аудитор IRCA, в нашумевшей статье «Рассказ аудитора: оценка соответствия глазами практика», пишет: «существует множество одобренных консультантов и обучающих организаций, которые предлагают те же самые услуги, что и органы по сертификации, по тем же самым или даже более привлекательным ценам. Но компании клиента продолжают покупать обучение и другие услуги у органов по сертификации, полагая, что «лояльность клиента» поможет им пройти предсертификационный аудит». Очевидно, что такая лояльность - явная угроза беспристрастности.[18]

Напомним, что согласно «Общим требованиям к компетентности экспертов Системы сертификации ГОСТ Р» - одной из старейших российских систем сертификации, - «эксперт должен: быть объективным и беспристрастным, не иметь прямой или косвенной связи с разработкой и внедрением объекта сертификации или ведением подготовки к сертификации проверяемой организации».[19]

Существуют различные степени (уровни) беспристрастности, которые учтены рабочими группами ИСО/КАСКО при разработке стандартов, устанавливающих требования к органам по сертификации и рекомендации по их реализации. Все требования разделены на три уровня беспристрастности следующим образом:

­ Обязательный уровень - заданные требования, которые должны использоваться рабочими группами ИСО/КАСКО, когда к элементу следует обращаться без модификации, кроме случая замены более определенными терминами;

­ Рекомендуемый уровень - проектные требования, которые рабочие группы могут использовать при допустимой модификации;

­ Предлагаемый уровень - соображения, которые могут быть приняты во внимание рабочей группой ИСО/КАСКО.

Эти уровни сгруппированы в 3 группы требований (общие, структурные, ресурсные), где проявляется элемент беспристрастности.

В качестве обязательных требований в спецификации указываются следующие. Орган должен быть ответственен за беспристрастность своих действий по оценке соответствия и не должен позволять коммерческому, финансовому или другому давлению поставить под угрозу беспристрастность.

Он должен идентифицировать, оценивать и управлять рисками на протяжении длительного времени. (Имеются в виду риски, являющиеся результатом как собственных действий органа, так и результатом любых его взаимоотношений, в том числе и взаимоотношений его персонала.) Понятно, что наличие отношений не обязательно ведет к конфликту интересов. Если какие-либо взаимоотношения создают риск для беспристрастности, орган должен документировать то, как он устраняет или минимизирует такой риск. Демонстрация должна охватывать все идентифицированные источники конфликта интересов, независимо, возникают ли они внутри органа или посредством любых из его отношений.

Отношения, которые угрожают беспристрастности, могут базироваться на вопросах, связанных с собственностью, управлением, менеджментом, персоналом, совместно используемыми ресурсами, финансами, контрактами, маркетингом (включая брендинг) и т.д. [20].

Так называемые структурные требования содержат обязательное требование: необходимо структурировать действия по оценке соответствия, то есть управление ими должно осуществляться так, чтобы сохранялась беспристрастность. Органу по оценке соответствия рекомендуется иметь механизм сбалансированного вовлечения заинтересованных сторон в:

­ разработку принципов и политики, касающейся беспристрастности;

­ противодействие любой тенденции, ориентированной на преобладание коммерческих и других соображений, чтобы предотвратить последовательность и объективность действий по оценке соответствия;

­ получение совета по вопросам, затрагивающим беспристрастность действий по оценке соответствия, включая общественное восприятие.

Требования к ресурсам, под которыми подразумевается персонал органа по сертификации к обязательным требованиям относится требование, что при проведении сертификации он «должен действовать беспристрастно» [16].

Органу по сертификации следует разработать процедуры, обеспечивающие беспристрастность персонала.

Кроме того, персонал органа, который ранее работал по найму, или услугами которого по проектированию, управлению или консультированию в отношении объекта оценки соответствия пользовался заказчик, не должен выполнять действия по оценке соответствия в отношении того же объекта в течение определенного срока. Срок орган по сертификации устанавливает с учетом технических и других разработок в конкретном секторе промышленности.

Кроме того, важным фактором является управление отношениями персонала с заказчиком в случаях, когда эти отношения переходят допустимую грань и становятся чрезмерно фамильярными, что может также создать угрозу беспристрастности.

Учитывая вышесказанное, орган по сертификации должен описать в своих документах, как он отвечает за беспристрастность деятельности по оценке соответствия (включая деятельность субподрядчиков и внештатных экспертов), кто контролирует его ответственность (например, руководство организации, в рамках которой действует ОС, а также аккредитующая организация).

Необходимо установить систему обеспечения независимости и беспристрастности ОС при осуществлении деятельности. Такая система должна гарантировать отсутствие коммерческого, финансового или иного давления, ставящего беспристрастность под угрозу, путем регулярной идентификации и оценки рисков для беспристрастности, и последующего принятия мер по их минимизации.

Деятельность по оценке и подтверждению соответствия в органе по сертификации управляется таким образом, чтобы беспристрастность была гарантирована. В документах органа должна быть установлена ответственность высшего руководства за беспристрастность. Орган по сертификации ни прямо, ни косвенно не предоставляет услуг, которые создают неприемлемый риск для беспристрастности, вместе с деятельностью по оценке соответствия. Для этого должны быть разработаны методы анализа заявок, поиска свидетельств каких-либо взаимоотношений персонала с заявителем и другие способы поиска информации о взаимодействиях. Кроме того, орган по сертификации никогда не предлагает провести и не проводит оценку соответствия, а также не предоставляет услуги по проектированию и консультационные услуги, одному и тому же объекту оценки соответствия одного и того же заказчика, так как это создает неприемлемую угрозу для беспристрастности. Для устранения данной угрозы беспристрастности должна быть разработана система мер, представленная далее в настоящей дипломной работе.

Для проведения объективной сертификации орган по сертификации не должен являться проектировщиком, изготовителем, установщиком, продавцом, оператором или приобретателем, в том числе потребителем продукции, подлежащей сертификации в соответствии с областью аккредитации органа по сертификации. Этот аспект особенно важно проанализировать и учесть в случае, когда орган по сертификации является структурным подразделением какого-либо юридического лица.

Таким образом для органа по сертификации полностью исключается возможность какого-либо участия в консалтинговой деятельности. При этом под консалтингом в широком смысле слова понимают участие в проектировании, изготовлении, монтаже, техническом обслуживании, реализации сертифицированной (или подлежащей сертификации) продукции (услуги) или процесса. Недопустимо также консультирование по системе менеджмента, то есть участие в разработке, внедрении и поддерживании в рабочем состоянии системы менеджмента, так как это можно трактовать как поддержание сертифицированного процесса в должном состоянии. При этом недопустимо, чтобы ОС осуществлял подготовку или выпуск руководств или процедур, а также давал конкретные советы, инструкции или готовые решения, связанных с разработкой и внедрением системы менеджмента. Необходимо, однако, отметить, что согласно [1] проведение обучения и участие в качестве обучающего не рассматривается как консультирование, если курс обучения относится к системам менеджмента или проведению аудита, но ограничивается предоставлением информации общего характера, находящейся в открытом доступе, т.е. обучающий не должен предоставлять компании конкретные решения. Важно отметить, что согласно Критериям аккредитации [2] орган по сертификации не должен предоставлять или предлагать клиентам, обратившимся в него по поводу сертификации своей продукции, консультационные услуги по сертификации СМК, в том числе по проведению внутренних аудитов, в тех случаях, когда схема сертификации продукции требует оценки системы менеджмента. С этой точки зрения необходимо чрезвычайно внимательно отнестись к формулированию информации, размещаемой на сайте ОС, чтобы она не могла быть неверно истолкована.

Орган по сертификации не должен передавать право проведения аудитов организациям или лицам, консультировавшим по системе менеджмента, поскольку это представляет недопустимую угрозу для обеспечения беспристрастности.

Кроме того, ОС должен исключить всякую возможность сотрудникам и подрядчикам представлять свою деятельность, как связанную с деятельностью организации, занимающейся консультированием по системам менеджмента. ОС должен указать ч своих документах, что любые заявления любой организации, оказывающей консультации и заявляющей или подразумевающей, что сертификация будет более простой, легкой, быстрой или более дешевой при привлечении ОС являются ложными.