ОС должен оставить за собой право предпринимать ответные действия в отношении любых угроз для обеспечения беспристрастности, вытекающих из деятельности других лиц, органов или организаций, это условие должно быть прописано в его документах.

Существенным моментом является также установление порядка управления персоналом органа по сертификации с точки зрения обеспечения объективной и независимой сертификации. Весь персонал ОС, который мог бы повлиять на деятельность по оценке соответствия, внутренний либо внешний (привлекаемые внештатные эксперты, сотрудники юридического лица, в рамках которого функционирует орган, не являющиеся штатными работниками ОС, сотрудники органов по сертификации, привлекаемые в рамках субподряда), должен действовать беспристрастно, что также должно гарантироваться разработанными органом по сертификации мерами. Необходимо установить в документах и процедурах ОС такие требования к работникам органа по сертификации, для выполнения которых они должны были бы в обязательном порядке уведомлять ОС о всех связях ( в настоящем и прошедшем времени) не только непосредственно с клиентом - заказчиком сертификации продукции, но и с проектировщиками, разработчиками, изготовителями, продавцами, операторами продукции, подлежащей сертификации, а также обо всех иных обстоятельствах, которые могут привести к возникновению конфликта интересов. ОС должен использовать данную информацию в качестве входных данных при определении угроз для обеспечения беспристрастности, и не должен привлекать такой персонал к сертификационной деятельности, пока работники не продемонстрируют отсутствие конфликта интересов.

Весь персонал ОС как внутренний, так и внештатный, а также комитеты (советы), которые могут оказывать влияние на деятельность по сертификации, должны действовать беспристрастно, быть проинструктированы и ознакомлены с требованиями и положениями документов по управлению беспристрастностью ОС, и не допускать коммерческого, финансового или другого давления, компрометирующего их беспристрастность.

2.4 Анализ аффилированных лиц

В Критериях аккредитации [2] особо выделен аспект, связанный с раскрытием информации о существовании лиц, аффилированных с аккредитованным юридическим лицом или аккредитованным индивидуальным предпринимателем, в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации [21].

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность (индивидуального предпринимателя), являются:

­ лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

­ юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 % общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

­ член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

­ лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

­ лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 % общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

­ юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

Таким образом, практически во всех случаях аффилированным лицом по отношению к органу по сертификации, работающему в составе организации, будет руководитель этой организации.

Ситуация с аффилированными лицами должна быть проанализирована органом по сертификации, перечень аффилированных лиц должен быть составлен, завизирован руководством ОС. Этот перечень целесообразно разместить в Руководстве по качеству органа по сертификации продукции, а также на сайте ОС. По запросу заинтересованных лиц орган по сертификации должен предоставлять информацию о лицах, аффилированных с ним и организацией, в рамках которой он осуществляет свою деятельность.

2.5 Разработка методики идентификации и оценки рисков беспристрастности

Поскольку отсутствие беспристрастности при осуществлении деятельности по сертификации продукции может привести к неправильным или некорректным практикам и результатам, орган по сертификации должен регулярно идентифицировать риски беспристрастности, для того, чтобы разработать и внедрить мероприятия по их минимизации.

В ГОСТ Р 54294-2010/ISO/PAS/17001:2005 [16] указанные действия отнесены к категории обязательных требований, однако в нормативных документах нет рекомендаций касающихся того, каким методом и с какой периодичностью следует оценивать риски.

Можно однозначно указать, что ОС должен регулярно идентифицировать риски беспристрастности. К примеру, такая оценка может производиться:

- ежегодно при проведении анализа со стороны руководства;

- при каждом обращении заявителя в Орган по сертификации.

При проведении анализа ежегодного со стороны руководства, чтобы удостовериться, что деятельность юридического лица, в рамках которого функционирует орган по сертификации продукции, по-прежнему не является препятствием к приведению Органом по сертификации работ по сертификации. Как уже отмечалось, отношения, которые угрожают беспристрастности органа, могут исходить из прав собственности, власти, руководства, персонала, совместно используемых ресурсов, финансов, контрактов, продаж (включая продвижение торговой марки) и оплаты комиссионных с продажи или прочего поощрения за привлечение новых клиентов и т.д. По результатам анализа составляют перечень предприятий, взаимодействие с которыми могло бы повлечь угрозу для беспристрастности ОС в случае их обращения в орган по сертификации для проведения сертификации продукции.

При обращении заявителя в ОС анализ оценки угроз для беспристрастности может проводить руководитель органа по сертификации или его заместитель. Риски, возникающие вследствие деятельности органа или его взаимосвязей или из-за его взаимоотношений, не обязательно представляют риск для беспристрастности органа, если заранее предпринять соответствующие меры [22].

Для последующей оценки риска для беспристрастности ОС была проведена идентификация угроз, которые могут возникать у органа по сертификации в процессе предоставления услуг по сертификации продукции.

Была разработана форма таблицы, в которую впоследствии была сведена вся информация по оценке рисков. Результаты идентификации угроз для беспристрастности ОС представлена в графе 1 таблицы 1.

Для того, чтобы провести оценку уровня риска беспристрастности надо прежде всего представлять, к каким последствиям приведет реализация риска при проведении сертификации. Возможные последствия были выявлены в процессе проведения «мозгового штурма» в группе студентов из 7 человек. Ими же было произведено ранжирование последствий реализации рисков по степени тяжести. Тяжесть последствий была разделена на 3 уровня: тяжёлым последствиям присвоено значение «3», средним - «2» и незначительным - «1».

Таблица 1 - Анализ рисков, связанных с угрозой беспристрастности

Потенциальные угрозы беспристрастности	Последствие	Вероят ность	Тяжесть послед ствия	Уровня риска	Мероприятия по минимизации риска	Результат повторной оценки риска
1	2	3	4	5	6	7
a) Источником дохода органа по сертификации является его заказчик, который не только платит за сертификацию по договору, но и финансирует всю деятельность ОС.	Необъективное проведение сертификации (необъективность действий органа) и предвзятость при принятии решений.	1	3	3 (средний)	Осуществлять проверку финансовых взаимосвязей при заключении договоров	2 (низкий)
б) Источником дохода органа по сертификации является его заказчик, который платит за сертификацию по договору.	Необъективное проведение сертификации (необъективность действий органа) и предвзятость при принятии решений.	3	3	9	Включение в договор условия о независимости оплаты от результатов сертификации СМ.	2 (низкий)
в) Собственная выгода: угроза возникает в случае, когда человек или орган действуют в личных интересах. В случае сертификации угрозой беспристрастности является финансовый интерес, личная выгода.	Необъективное проведение сертификации (необъективность действий органа или его персонала) и предвзятость при принятии решений.	2	3	6 (высокий)	Устранение чрезмерной зависимости от контракта на оказание услуг: заработная плата сотрудников установлена и должна выплачиваться независимо от оплаты работ по договору; наличие страхового фонда зарплаты.	2 (низкий)
г) Оценка соответствия собственной деятельности: сертификация продукции заказчика, которому орган по сертификации предоставлял консультационные услуги (включая проведение внутренних аудитов) или разрабатывал продукцию и процессы ее изготовления.	Необъективное проведение сертификации (необъективность действий органа или его персонала) и предвзятость при принятии решений.	3	3	9 (высокий)	1) Оказание услуг по сертификации продукции организации, с которой организация, в рамках которой функционирует ОС, имеет в настоящее время договорные отношения невозможны. 2) Для снижения угрозы для беспристрастности до приемлемого уровня в случае оказания ранее консультационных услуг или услуг по проектированию и пр. управлению сотрудником ОС, установлен срок в 3 года, после завершения таких услуг, в течение которых данное лицо не может участвовать в процедуре сертификации продукции предприятия-заявителя. При этом продукция не должна быть результатом разработки организации, в которой функционирует ОС. 3) Для снижения угрозы для беспристрастности до приемлемого уровня в случае проведения сотрудником ОС обучения на предприятии-заявителе, установлен срок в 1 год, в течение которого данное лицо не может участвовать в процедуре сертификации. 4) Для снижения угрозы для беспристрастности до приемлемого уровня в случае, если сотрудник ОС в прошлом был работником организации-заявителя, который в настоящий момент работает в ОС, не должен привлекаться ни к выполнению процесса сертификации, ни к осуществлению функций по анализу и принятию решения, приводящим к сертификации его/ее прежней организации, пока не пройдет не менее двух лет.	2 (низкий)
д) Близкие отношения (или доверительность): угроза может возникнуть в случае, если человек или орган находятся в очень близких отношениях или слишком доверяют другому лицу вместо того, чтобы пытаться найти свидетельство соответствия.		2	2	4 (средняя)	1) Персонал, осуществляющий оценку соответствия, не должен привлекаться к процессу сертификации одного заказчика более трех лет подряд. 2) Персонал, осуществляющий оценку соответствия, не должен состоять в родственных либо дружеских отношениях с персоналом организации заказчика. Анализ и принятие решения о соответствии должны осуществляться другими сотрудниками, кроме тех, которые непосредственно осуществляли сертификацию продукции.	2 (низкий)
e) Запугивание: угроза возникает, когда у человека или органа возникает ощущение, что им открыто или скрытым образом угрожают, например, увольнением или жалобой в надзирающую инстанцию.	Возможна фальсификация данных испытаний или анализа состояния производства.	1	3	3 (средний)	1) В ситуациях, когда идентифицируется данная угроза на стадии заключения договора, ОС должен прервать отношения с заявителем до устранения угрозы в правовом порядке. 2) В договорах на сертификацию в обязательном порядке должны быть прописаны действия правового характера, регламентирующие поведение сотрудников и органа по сертификации в данной ситуации вплоть до прекращения процедуры сертификации. 3) При возникновении угрозы на стадии проведения работ немедленно должен быть поставлен в известность руководитель ОС, который принимает дальнейшее решение в рамках договорных отношений.	2 (низкий)
ж) Заступничество: орган или его персонал выступает в поддержку или в противовес определенной компании, которая одновременно является его клиентом, при разрешении спора или на судебном процессе.	Недостоверные результаты сертификации.	1	3	3 (средний)	Угроза заступничества должна быть исключена на стадии рассмотрения заявки.	2 (низкий)
и) Соперничество (например, между оцениваемой компанией и сторонним техническим экспертом по оценке).	Недостоверные результаты сертификации.	1	3	3(средний)	Применять при привлечении сторонних (внештатных) экспертов и субподрядных органов по сертификации предварительную оценку их беспристрастности.	2 (низкий)
к) Недостаточный анализ субподрядчика, вследствие чего могут возникнуть конфликты интересов, указанные в п.п. в) - д) настоящей таблицы.	Необъективное проведение сертификации (необъективность действий органа или его персонала) и предвзятость при принятии решений.	3	3	9 (высокий)	ОС должен убедиться, что орган, работающий по договору субподряда и привлеченные им лица: 1) соответствуют требованиям ОС и выполняют положения настоящей инструкции в отношении беспристрастности и независимости, на стадии заключения договора с таким ОС. 2) не связаны непосредственно или через другого нанимателя с проверяемой организацией таким образом, что это может повлиять на их беспристрастность.	2 (низкий)

Размещено на http://www.allbest.ru/

Результаты «мозгового штурма» по ранжированию тяжести последствий занесены в таблицу 1 в графы 2 и 3.

На следующем этапе анализа рисков беспристрастности была произведена оценка вероятности реализации всех угроз для беспристрастности органа по сертификации. При этом использовался метод «коллективной экспертной оценки», роль экспертов в данном случае также играли студенты, прослушавшие курс лекций по сертификации продукции. Вероятности также оценивались по трехбалльной шкале, при этом высокой вероятности было присвоено значение «3», среднему уровню вероятности - «2» и низкой вероятности - «1». Дальнейшая оценка рисков производилась в соответствии с матрицей, приведенной на рисунке 2.

Вероятность	Тяжесть последствий, если угроза реализуется
	Тяжелая - 3	Средняя - 2	Низкая - 1
Высокая - 3	9	6	3
Средняя - 2	6	4	2
Низкая - 1	3	2	1

Рисунок 2 - Матрица для оценки уровня риска беспристрастности

Было принято решение установить следующий порядок действий по результатам оценки:

- при уровне риска не более 2 угрозой можно пренебречь;

- при уровне риска более 2 необходимо провести мероприятия по минимизации рисков и заключить договор на сертификацию после их проведения и переоценки рисков, в случае если риск снизился до значения 2 и ниже.

Мероприятия, которые можно провести для минимизации рисков, приведены в графе 6 таблицы 1.

Таким образом, если риск для беспристрастности идентифицируется, то осуществляют действия по устранению или минимизации такого риска (см. таблицу 1). При этом, при риске, равном 3 или 4, решения по минимизации и по результатам переоценки рисков осуществляют руководитель или заместитель руководителя ОС.

При рисках, значения которых не менее 6, оценка результатов мероприятий по минимизации не может быть оценена единолично руководством органа по сертификации.

К примеру, в случае, когда организация-заявитель включена в перечень предприятий, взаимодействие с которыми могло бы повлечь угрозу для беспристрастности ОС, руководитель ОС выносит ситуацию на рассмотрение Совета по обеспечению беспристрастности (принципы формирования и функционирования которого описаны в п. 2.4), для оценки возможности заключения договора с такой организацией.

Если взаимоотношения становятся недопустимой угрозой для обеспечения беспристрастности (например, запрос на проведение сертификации поступает от дочерней компании организации, в рамках которой функционирует ОС), сертификация не допускается.

В случае заключения Совета о невозможности взаимодействия в области сертификации СМ заявителю направляется информация о том, что его заявка не может быть принята. Если Совет принимает решение о возможности проведения работ с такой организацией, то издается приказ с указанием мер по минимизации рисков необеспечения беспристрастности. После реализации предписанных мер проходит повторная оценка рисков, и при признании уровня риска допустимым, Совет по обеспечению беспристрастности (СОБ) дает разрешение на заключение договора.

В таблице в графе «Оценка уровня риска после реализации мероприятий» указан рекомендуемый допустимый уровень риска. Если путем проведенных мероприятий экспертная оценка показывает, что достичь этого уровня не удалось, необходимо собрать Совет по обеспечению беспристрастности и либо предпринять дополнительные меры, либо отказать клиенту в проведении сертификации.

Таким образом, орган по сертификации может определить, проанализировать и документировать возможные конфликты интересов, возникающие при проведении сертификации и/или вытекающие из его взаимоотношений в соответствии с таблицей 1. Результаты проведенной оценки и, при необходимости, мероприятий по его устранению/минимизации, фиксируют в форме (представленной на рисунке 3) и документируют в соответствии с установленным порядком (в приказе по органу по сертификации или протоколе заседания СОБ).

Результаты повторно проведенной оценки рисков беспристрастности после реализации мероприятий по минимизации рисков.

Потенциальные угрозы беспристрастности в соответствии с таблицей 1 и идентифицированные дополнительно (при наличии)	Оценка уровня риска (первичная)	Мероприятия по минимизации риска - меры по предотвращению и разрешению конфликта интересов в соответствии с таблицей 1 и предпринятые дополнительно (при необходимости)	Результаты оценки уровня риска после реализации мероприятий

Рисунок 3 - Форма для записи результатов анализа повторно проведенной оценки рисков, связанных с угрозой беспристрастности

Применение разработанной методики позволит упростить органам по сертификации процедуру минимизации рисков беспристрастности и разработки методов минимизации данных рисков.

2.6 Механизм обеспечения беспристрастности

Выполнение требований, связанных с беспристрастностью, возможно только при соответствующей организации работы органа по сертификации продукции. Как указано в стандарте [1], «орган по сертификации должен иметь механизм обеспечения беспристрастности, который будет способствовать получению информации о политике и принципах деятельности по сертификации, о факторах, мешающих последовательному осуществлению деятельности по сертификации, о вопросах, влияющих на беспристрастность и доверие к результатам сертификации, включая открытость».

Чтобы удовлетворить данное требование стандарт [1], предлагает использовать один из возможных механизмов: создание специального комитета, орган государственной власти, равнозначную сторону. В принципе, достаточно одного механизма, который также может выполнять и какие-либо другие решения или функции, если это не будет противоречить его основной роля по обеспечению беспристрастности.

Порядок функционирования данного механизма необходимо официально задокументировать, чтобы все заинтересованные стороны имели равное представительство, и чтобы был обеспечен доступ ко всей информации, который необходим для выполнения заданных функций.

Наиболее оптимальным в законодательном поле РФ представляется создание в органах по сертификации (ОС) Советов (или Комиссий) по обеспечению беспристрастности.

Совет по обеспечению беспристрастности (СОБ) создают для гарантии обеспечения беспристрастности при осуществлении деятельности по сертификации продукции и управления возможными конфликтами интересов. Основной деятельностью СОБ является коллегиальное рассмотрение и решение вопросов, исключающих возможность нарушения беспристрастности при сертификации продукции.

СОБ формируется приказом руководителя ОС и действует на общественных началах. СОБ выступает независимым арбитром в вопросах оценки и поддержания беспристрастности ОС, оставаясь свободным от материальных и любых иных интересов, не подчиняется руководству ОС и признает абсолютный приоритет аспектов социальной значимости и полезности деятельности ОС.

Необходимо указать в документации, что решения СОБ являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками органа по сертификации.

СОБ в своей деятельности руководствуется действующим законодательством РФ, нормативными документами Системы сертификации, в рамках которой действует Орган по сертификации продукции, Уставом организации (юридического лица), Руководством по качеству ОС и другими документами органа по сертификации, которые будут содержать информацию, касающуюся его деятельности.

Для обеспечения беспристрастности деятельности ОС в состав Совета по обеспечению беспристрастности с целью максимального представления ключевых интересов всех сторон могут быть включены на постоянной или временной основе представители организаций ? клиентов (заказчиков) ОС, потребителей продукции, которая была сертифицированы ОС, других заинтересованных сторон: представителей торгово-промышленных ассоциаций, отраслевых организаций производителей и дилеров, государственных регулирующих органов, а также представители неправительственных организаций, включая организации потребителей. Состав СОБ из представителей сторонних организаций с согласия его членов утверждает руководитель ОС. Это можно сделать путем издания приказа. Состав СОБ устанавливают, исходя из необходимости обеспечения наличия баланса интересов (отсутствия преобладания какого-либо одного интереса). Необходимо сформировать структуру самого совета по обеспечению беспристрастности, и установить порядок принятия решений. К примеру, СОБ может возглавить председатель, которого члены СОБ выбирают прямым открытым голосованием, а уже председатель СОБ назначит лицо, выполняющее функции секретаря из числа членов Совета.

В документе, регламентирующем порядок выполнения деятельности Советом по обеспечению беспристрастности следует указать выполняемые СОБ основные функции. Для того, чтобы обеспечить беспристрастную работу органа по сертификации продукции, СОБ должен осуществлять:

- участие в формировании политики в отношении беспристрастности, определяющей деятельность ОС и контроль ее реализации;

- противодействие любым тенденциям в ОС по коммерческим или другим соображениям препятствовать объективному и беспристрастному выполнению работ по сертификации продукции;

- определение, анализ и документирование возможности возникновения конфликта интересов, возникающих при проведении сертификации продукции, включая конфликты, вытекающие из его взаимоотношений с заявителями (заказчиками);

- оценка возможных угроз для ОС, таких как консалтинг, проведение внутренних аудитов у заявителей (заказчиков) на сертификацию продукции;

- анализ беспристрастности процессов сертификации и принятия решений в ОС не реже одного раза в год;

- рассмотрение тарифов и осуществление контроля за финансовой деятельностью ОС, включая контроль соблюдения принципа отсутствия коммерческой заинтересованности при проведении сертификации;

- проведение анализа основной деятельности ОС и оценка ее соответствия требованиям настоящего Положения и Руководства по качеству;

- рассмотрение на заседаниях вынесенных руководителем ОС вопросов, связанных со случаями, когда организация-заявитель является предприятием, имеющим какие-либо связи с организацией-юридическим лицом, в рамках которого ОС осуществляет свою деятельность, и принятие решений о возможности дальнейшего сотрудничества;

- выдача рекомендаций по вопросам обеспечения доверия к проведению сертификации продукции органом по сертификации.

В рамках выполнения основных функций СОБ также может выполнять перечисленные ниже задачи, не препятствующие выполнению его основной роли по обеспечению беспристрастности:

- разрабатывать рекомендации по взаимодействию с Федеральной службой по аккредитации Российской Федерации, предприятиями промышленности, а также региональными, международными и зарубежными национальными органами и организациями;

- обеспечивать взаимодействие с уполномоченными зарубежными, региональными органами, международными организациями по вопросам сертификации продукции;

- контролирует определение стоимости работ по сертификации;

- готовит предложения по совершенствованию системы менеджмента качества самого органа по сертификации;

- определяет состав нештатных специалистов, привлекаемых в случае необходимости для выполнения работ по сертификации;

- рассматривает результаты внутренних проверок системы менеджмента качества ОС, заключения по результатам мониторинга деятельности экспертов в процессе проведения проверок и результаты деятельности комиссии по апелляциям и жалобам.

Для того, чтобы Совет по обеспечению беспристрастности имел возможность выполнять перечисленные выше функции, он должен обладать рядом прав, в частности:

- запрашивать и получать всю информацию, необходимую для выполнения своих функций, включая выявленные потенциальные источники конфликта, записи и документы, относящиеся к деятельности ОС за анализируемый период;

- привлекать к своей работе на постоянной или временной основе специалистов, экспертов сторонних предприятий и организаций;

- оценивать компетентность основного персонала и предпринимать меры к обеспечению повышения указанной компетентности;

- рассматривать потенциальные риски, связанные с деятельностью ОС и предпринимать меры по их уменьшению;

- участвовать в рассмотрении апелляций, жалоб, претензий и рекламаций, поступивших в ОС;

- давать рекомендации и принимать решения по вопросам, затрагивающим уверенность в сертификации, включая беспристрастность, открытость и восприятие обществом;

- давать рекомендации и принимать решения по совершенствованию организационно-методической, технической и финансовой деятельности ОС;

- взаимодействовать с внешними сторонами по вопросам, связанным с обеспечением беспристрастности в ОС.

Целесообразно дать СОБ достаточно широкие полномочия. Так, Выполняя свои функции, СОБ может самостоятельно информировать органы власти, Росаккредитацию и другие заинтересованные стороны о случаях нарушения принципа беспристрастности со стороны ОС, соблюдая при этом установленные требования к конфиденциальности по отношению к заказчику и органу по сертификации.

В обязанности Совета по обеспечению беспристрастности должно входить также:

- соблюдать принципы и правила, установленные в Системе сертификации, с которой у ОС заключен договор (соглашение) и в рамках которой ОС функционирует;

- отвечать требованиям российских и международных нормативных документов, предъявляемым к независимым образованиям (комитетам, советам и пр.) по беспристрастности органов по сертификации продукции;

- обладать, за счет входящих в него специалистов, необходимой компетентностью для выполнения своих функций и независимостью от коммерческого и иного интереса;

- обеспечивать объективность и беспристрастность анализа, достоверность результатов, заключений и решений;

- соблюдать установленный настоящим документом порядок принятия решений;

- обеспечивать конфиденциальность информации, относящейся как к организациям-заказчикам, так и к органу по сертификации, а также к данным, получаемым в процессе своей деятельности.

Совет по обеспечению беспристрастности ОС должен нести ответственность за полноту и правильность исполнения своих функций в соответствии с требованиями, установленными в документации органа по сертификации, за объективность и беспристрастность принимаемых решений по всем видам своей деятельности, за обеспечение конфиденциальности информации, полученной в результате своей деятельности.

Наиболее сложным из деятельности Совета по обеспечению беспристрастности в части организации процесса является процесс анализа документов и деятельности ОС. Согласно структуре СОБ ответственность за своевременную организацию работы СОБ несет руководитель ОС, а ответственность за организацию работы по оценке беспристрастности деятельности ОС возлагается на председателя СОБ.

Таким образом, работу по анализу беспристрастности деятельности ОС организует председатель СОБ примерно за установленное время до проведения заседания по оценке беспристрастности ОС за рассматриваемый период. Для этого он совместно с руководителем ОС знакомится с проведенными работами с целью определения не менее представительной выборки из всех сертификационных договоров, которая принимается в качестве основы для анализа.

Далее члены СОБ должны рассмотреть представленную их вниманию информацию: договора, записи и документы, касающиеся выполненных работ по подтверждению соответствия. Сбор необходимых для анализа свидетельств беспристрастности осуществляется членами Совета через экспертов, которые проводили сертификацию по каждому договору. Собранные свидетельства члены СОБ анализируют и оценивают методом экспертных оценок. При этом возможно привлечение дополнительных свидетельств для обеспечения необходимой достоверности результатов оценки. Результаты оценки беспристрастности по конкретному договору обобщают и представляют в виде краткой справки, которая является документированной основой для принятия решений, касающихся беспристрастности ОС его сотрудников.

Далее необходимо обсудить результаты проведенного анализа на заседании Совета по обеспечению беспристрастности, которое проводится в соответствии с установленным в документах регламентом. Результаты заседания документируют в виде решений, в которые следует в обязательном порядке внести заключение по результатам анализа, содержащее однозначный вывод о беспристрастности деятельности ОС за анализируемый период. При наличии значимых угроз объективности определяют корректирующие и/или предупреждающие действия. При необходимости в решение вносятся особые мнения членов СОБ, при их несовпадении с общим решением.

В документах, устанавливающих порядок функционирования Совета по обеспечению беспристрастности, необходимо указать конкретную информацию о порядке и периодичности проведения заседаний, анализа и другую конкретную информацию к действию.

Таким образом функционирование СОБ обеспечивает сбалансированное привлечение заинтересованных сторон к разработке принципов и политики, касающихся беспристрастности; к нейтрализации тенденции, позволяющей коммерческим или другим факторам препятствовать непротиворечивому и объективному осуществлению деятельности по оценке соответствия, а также к консультациям по вопросам, влияющим на беспристрастность деятельности по продукции.

Функционирование такого механизма обеспечения беспристрастности способно гарантировать проведение органом по сертификации продукции подтверждения соответствия, заслуживающего доверие всех заинтересованных сторон.

Заключение

Слово «сертификация» в переводе с латыни означает «сделано верно». Для того, чтобы убедиться в том, что какой-либо объект (продукция, услуги, работы, системы качества, персонал, рабочие места и пр.) «сделан верно», надо знать, каким требованиям он должен соответствовать и каким образом можно получить доказательства этого соответствия.

Сертификация в условиях рыночной экономики является одним из механизмов управления, позволяющим гарантировать соответствие продукции требованиям нормативной документации и договоров. С позиции государственных интересов, такой инструмент, как сертификация, должен, с одной стороны, обеспечить улучшение качества продукции, гарантию безопасности для потребителя, а с другой - не служить препятствием для развития предпринимательства, процедурно и финансово усложняя процесс получения сертификата.

Сертификация продукции и эффективное управление выступает ключевым фактором в высококонкурентной рыночной среде.

В данной выпускной квалификационной работе рассмотрены требования к органам по сертификации, обеспечивающим подтверждение соответствия продукции как в обязательной, так и в добровольной сферах.

Изучены принципы сертификации, которые являются гарантом правильного проведения работ по оценке и подтверждению соответствия.

Сравнение требований, предъявляемым к органам по сертификации в международном стандарте ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам по сертификации продукции, процессов и услуг» [1] и в Приказе Министерства экономического развития Российской Федерации от 30 мая 2014 г. № 326 «Об утверждении критериев аккредитации, перечня документов, подтверждающих соответствие заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, и перечня документов в области стандартизации, соблюдение требований которых заявителями, аккредитованными лицами обеспечивает их соответствие критериям аккредитации» [2] позволило сделать ряд выводов, определивших дальнейшее направления исследований в данной работе.

Требования, изложенные в «Критериях» являются по многим позициям более конкретными и строгими. Поэтому очень важно, чтобы в документах органа по сертификации продукции были подробно освещены те аспекты деятельности, которые обеспечивают в конечном итоге достоверную сертификацию и доверие всех заинтересованных в ней лиц.

В качестве базового принципа, который следовало рассмотреть наиболее подробно, был выбран принцип беспристрастности. Тщательный анализ требований, связанных с беспристрастностью деятельности органа по сертификации, позволил предложить ряд решений по документированию отдельных правил в процедурах органа по сертификации.

В работе подробно изложены рекомендации, какие именно правила и каким образом следует осветить в документах органа по сертификации, начиная с одного из основополагающих документов - Политики беспристрастности. Освещен вопрос, связанный со специфическим требованием «Критериев» - информировании заинтересованных лиц об аффилированных лицах органа по сертификации, предложены возможные пути открытия такой информации.

Разработана методика идентификации угроз и оценки рисков для беспристрастности органа по сертификации. В предложенной методике использована матрица для ранжирования вероятностей реализации угрозы и тяжести последствий от этого. Для определяемых с помощью этой матрицы уровней риска предложены варианты дальнейших действий - от разработки и внедрения мероприятий по минимизации риска, до прекращения договорных (и преддоговорных) отношений.

Для того, чтобы принцип беспристрастности действительно соблюдался в органе по сертификации, рассмотрен один из возможных механизмов его контроля - создание совета (комиссии) по обеспечению беспристрастности. В работе подробно описаны функции такого совета и рекомендуемый порядок его работы.

Таким образом, цель настоящей квалификационной работы - «разработать предложения для включения в процедуру управления беспристрастностью органа по сертификации продукции» - можно считать достигнутой.

Список использованных источников

1. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 Оценка соответствия. Требования к органам по сертификации продукции, процессов и услуг.

2. Министерство экономического развития Российской Федерации Приказ от 30 мая 2014 г. № 326 «Об утверждении критериев аккредитации, перечня документов, подтверждающих соответствие заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, и перечня документов в области стандартизации, соблюдение требований которых заявителями, аккредитованными лицами обеспечивает их соответствие критериям аккредитации».

3. Федеральный закон от 28.12.2013 № 412-ФЗ (ред. от 23.06.2014) «Об аккредитации в национальной системе аккредитации». (28 декабря 2013 г.)

4. Федеральный закон «О техническом регулировании» от 27 декабря 2002 года № 184-ФЗ. (ред от 23.06.20140)

5. Р 50.1.046-2003. Рекомендации по выбору форм и схем обязательного подтверждения соответствия продукции при разработке технических регламентов. - М: издательство стандартов, 2013

6. Гончаров А.А. Метрология, стандартизация и Сертификация: Учеб. пособие. ? М.: Инфра - М, 2005.-239 с.

7. Абрамов, В.А. Сертификация продукции и услуг. ? М.: ОСЬ-89, 2001.-288 с

8. «Порядок проведения сертификации продукции в Российской Федерации», утв. Постановлением Госстандарта России от 21.09.1994 г. № 15, с изм. 1 и 2.

9. РМГ 102-2010 Рекомендации по межгосударственной стандартизации. Модули оценки (подтверждения) соответствия и схемы сертификации. - М.: Стандартинформ , 2011. - 27с

10. ГОСТ Р 53603-2009 Оценка соответствия. Схемы сертификации продукции в Российской Федерации. - М.: Стандартинформ ,2011. - 21с

11. Положение о порядке применения типовых схем оценки (подтверждения) соответствия в технических регламентах Таможенного союза, утв. Решением Комиссии Таможенного союза от 7.04.2011 года № 621.

12. Соглашение о единых принципах и правилах технического регулирования в Республике Беларусь, Республике Казахстан и Российской Федерации от 18.11.2010 г.

13. ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009. Межгосударственный стандарт. Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий" (введен в действие Приказом Росстандарта от 04.04.2011 N 41-ст)

14. Розенталь, О. М. Хохлявин, С. А. Стандарты и качество оценки соответствия. - Москва : Стандарты и качество, 2009. - 237 с.

15. И. Ю. Кольчурина, Т. А. Волкова, В. В. Левшина, П. П. Баранов. Методическое подходы к оформлению и развитию системы менеджмента органа по оценки соответствия. - Москва 2013г

16. ГОСТ Р 54294-2010/ISO/PAS/17001:2005 Оценка соответствия. Беспристрастность. Принципы и требования

17. ГОСТ Р 55368-2012/ISO/lEC Guide 28:2004 Оценка соответствия. Методические указания по системе сертификации продукции третьей стороной

18. Беспристрастность в оценки соответствия методологии ISO/PAS 17001:2005. http://quality.eup.ru/SERTIFIC/candour.htm

19. Рекомендации по содержанию и оформлению реферата для экспертов по сертификации. http://rssp.gost.ru / documents / experts

20. С. А. Хохлявин. Оценка соответствия в новых руководствах ИСО/МЭК// Партнеры и конкуренты. Методы оценки соответствия. - 2006- № 5. 46с

21. Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 (ред. от 26.07.2006) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (22 марта 1991 г.)

22. С. А. Хохлявин. Новый стандарт ИСО/МЭК 17021-2006 для орган по сертификации систем менеджмента// методы оценка соответствия. - №4. 45с

Приложение А

Сравнительный анализ требований международного стандарта ISO 17065:2011 и требований, установленных в «Критериях аккредитации», изложенных в Приказе Минэкономразвития РФ от 30 мая 2014 г. № 326, к органам по сертификации продукции

Таблица А1 - Анализ требований международного стандарта ISO 17065:2011 и требований, установленных в «Критериях аккредитации»

Требования приказа Минэкономразвития России от 30 мая 2014 года № 326	Требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012; Оценка соответствия. Требования к органам по сертификации продукции, процессов и услуг
6. Наличие системы менеджмента качества и соблюдение в деятельности органа по сертификации требований системы менеджмента качества, установленных в руководстве по качеству в соответствии с пунктом 14 Критериев.	8.1.1 Общие положения Орган по сертификации должен создать и поддерживать в работоспособном состоянии систему менеджмента, обеспечивающую достижение последовательного выполнения требований настоящего стандарта в соответствии с вариантом А или В.
7. Наличие у органа по сертификации сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», содержащего информацию о деятельности органа по сертификации в соответствии с требованиями системы менеджмента качества, установленными в Руководстве по качеству.	Прямого требования нет.
8.Наличие нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, устанавливающих требования к подтверждению соответствия и объектам подтверждения соответствия, указанных в области аккредитации в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц, а также соблюдение в процессе деятельности органа по сертификации требований документов, устанавливающих требования к подтверждению соответствия.	7.1.2 Требования к оцениванию продукции заказчика содержатся в указанных стандартах и других нормативных документах. Примечание - Методические указания по разработке нормативных документов, пригодных для этой цели, содержатся в стандарте ISO/IEC 17007.
9. Наличие у работников органа по сертификации, участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия: - высшего образования, либо среднего профессионального образования или дополнительного профессионального образования по профилю, соответствующему области аккредитации; - опыта работы по подтверждению соответствия в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц, не менее трех лет; - наличие в штате по основному месту работы в органе по сертификации не менее трех работников органа по сертификации, участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия.	6.1.1.1 Орган по сертификации должен нанимать или заключать контракты с достаточным количеством сотрудников для выполнения его деятельности согласно схемам сертификации и применяемым стандартам, а также другим нормативным документам. 5.2.3 Если высшее руководство органа по сертификации не придерживается данного принципа, механизм вправе принимать самостоятельные действия (например, информирование органов власти, органов по аккредитации, заинтересованных сторон). В процессе их осуществления необходимо соблюдать требования к конфиденциальности, изложенные в 4.5 и относящиеся к заказчику и органу по сертификации. 6.1.1.1 Орган по сертификации должен иметь на службе значительное число работников, технически компетентных для осуществления работ, связанных со схемами сертификации, с действующими стандартами и другими нормативными документами. Примечание - Персонал включает штатных работников и лиц, работающих по индивидуальному контракту или официальному соглашению; при этом их деятельность подлежит административному контролю и определяется системами и процедурами органа по сертификации (см. 6.1.3).
10. Наличие у работников, участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия, навыков и профессиональных знаний, необходимых для выполнения работ по подтверждению соответствия в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц.	6.1.1.2 Персонал должен быть компетентным в отношении выполняемых функций по сертификации, включая способность формулировать требуемое техническое решение, определять и применять соответствующие процедуры.
11. Наличие по месту (местам) осуществления деятельности в области аккредитации на праве собственности или ином законном основании, предусматривающем право владения и )или) пользования, помещений, оборудования, технических средств и иных материальных ресурсов, необходимых для выполнения работ по подтверждению соответствия в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, указанных в области аккредитации в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц.	Прямого требования нет.
12. Дополнительным критерием для органов по сертификации, выполняющих работы по подтверждению соответствия железнодорожной продукции, является наличие в соответствии с областью аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц, допуска к проведению работ в	4.1.2.2 Орган по сертификации должен принять необходимые меры, чтобы договор на проведение работ требовал от заказчика соблюдения, по крайней мере, следующих условий: a) постоянного выполнения сертификационных требований (см. 3.7), включая внесение соответствующих изменений, сообщаемых органу по сертификации (см. 7.10);
области сертификации железнодорожной продукции, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну.	b) соответствия сертифицированной продукции требованиям к продукции (см. 3.8), если сертификация касается непрерывного производства;
13. В случаях, предусмотренных техническими регламентами Российской Федерации и техническими регламентами Таможенного союза, в состав органа по сертификации должна входить аккредитованная испытательная лаборатория (центр)	6.2.2.1 Орган по сертификации должен привлекать к работам по оцениванию только организации, удовлетворяющие требованиям соответствующих международных стандартов и других документов, оговоренных схемой сертификации. К международным стандартам относятся ISO/IEC 17025 по испытаниям, ISO/IEC 17020 по инспекционному контролю и ISO/IEC 17021 по аудиту систем менеджмента. Необходимо всегда выполнять требования к беспристрастности персонала по оцениванию, изложенные в этих стандартах.
14. Наличие разработанного органом по сертификации руководства по качеству, содержащего требования системы менеджмента качества, которое оформляется в виде единого документа или в виде совокупности документов, подписывается руководителем органа по сертификации, скрепляется печатью юридического лица или индивидуального предпринимателя (при наличии). Руководство по качеству должно предусматривать следующие требования системы менеджмента качества:	5.1.2 Орган по сертификации документирует организационную структуру, должностные обязанности, ответственность, полномочия руководства и другого персонала, осуществляющего сертификацию, а также любых подразделений (комитетов). Если орган по сертификации является определенной частью юридического лица, структура должна определять порядок подчиненности и взаимосвязь с его другими частями.
14.1. установление области применения системы менеджмента качества, которая должна распространяться на все места осуществления деятельности в области аккредитации	8.1.1 Общие положения Орган по сертификации должен создать и поддерживать в работоспособном состоянии систему менеджмента, обеспечивающую достижение последовательного выполнения требований настоящего стандарта в соответствии с вариантом А или В.
14.2. наличие политики в области качества деятельности органа по сертификации, устанавливающей:	8.2.1 Высшему руководству органа по сертификации нужно сформулировать, задокументировать и обеспечить реализацию политики и целей по выполнению требований настоящего стандарта и схемы сертификации на всех структурных уровнях органа по сертификации.
а) цели и задачи в области качества деятельности органа по сертификации;	8.3.1 Орган по сертификации должен разработать процедуры управления документами (внутренним и внешними), имеющими отношение к выполнению требований настоящего стандарта.
б) обязанность органа по сертификации соблюдать критерии аккредитации;	Прямого требования нет.
в) требование к работникам органа по сертификации, участвующим в выполнении работ по подтверждению соответствия, ознакомиться с руководством по качеству и руководствоваться в своей деятельности установленной политикой в области качества деятельности органа по сертификации	8.2.3 Высшее руководство органа по сертификации назначает представителя, который независимо от других обязанностей должен иметь ответственность и полномочия, к которым относятся: a) обеспечение разработки, внедрения и поддержания в должном состоянии процессов и процедур, необходимых для функционирования системы менеджмента; b) представление отчета высшему руководству об эффективности функционирования системы менеджмента и необходимости ее улучшения.
14.3. наличие требований к внутренней организации деятельности органа по сертификации, предусматривающих:	8.3.1 Орган по сертификации должен разработать процедуры управления документами (внутренним и внешними), имеющими отношение к выполнению требований настоящего стандарта.
а) формирование органа управления в органе по сертификации и определение лиц, несущих ответственность за работу основных направлений системы менеджмента качества;	5.1.3 Руководство органа по сертификации назначает совет директоров (управляющий орган) и определяет группу лиц, несущих полную ответственность за каждое из следующих направлений: n) обеспечение системы менеджмента органа по сертификации (см. раздел 8).
б) права и обязанности структурного подразделения юридического лица или индивидуального предпринимателя (его работников), выполняющего (выполняющих) работы по сертификации, при взаимодействии с исполнительным органом юридического лица или индивидуальным предпринимателем, иными структурными подразделениями юридического лица (их работниками) в целях исключения конфликта интересов	4.2.1 Работы по сертификации должны проводиться беспристрастно. 4.5.1 Орган по сертификации должен нести ответственность с помощью имеющих юридическую силу обязательств за управление всей информацией, полученной или сформированной при проведении этой деятельности. За исключением информации, согласованной между органом по сертификации и заказчиком (например, с целью реагирования на жалобы), прочая информация рассматривается как являющаяся собственностью органа по сертификации и считается конфиденциальной. Орган по сертификации должен заблаговременно информировать заказчика об информации, которую он намерен сделать достоянием общественности
в) наличие документов, подписанных работниками органа по сертификации и определяющих функциональные обязанности работников органа по сертификации, включая распределение прав, обязанностей и ответственности между работниками органа по сертификации	6.1.1.2 Персонал органа по сертификации должен быть компетентным для выполнения всех функций, включая проведение требуемых технических экспертиз, разработку политики и ее внедрение.
г) подчинение структурного подразделения юридического лица, осуществляющего выполнение работ по сертификации, непосредственно исполнительному органу юридического лица в целях исключения конфликта интересов структурного подразделения юридического лица, осуществляющего выполнение работ по сертификации и его работников, с интересами иных структурных подразделений юридического лица, их работников	4.1.1 Юридическая ответственность Орган по сертификации должен быть юридическим лицом или его определенной частью, чтобы оно несло правовую ответственность за все действия, касающиеся сертификации. Примечание - Предполагается, что государственный орган по сертификации является юридическим лицом на основе своего государственного статуса. 4.2.8 Когда отдельное юридическое лицо (см. 4.2.7) предлагает или выпускает сертифицированную продукцию (или подлежащую сертификации) или предоставляет консалтинговые услуги (см. 3.2), руководящие работники органа по сертификации и его персонал, занимающийся анализом и принятием решений, не должны участвовать в деятельности такого юридического лица, а его сотрудники - соответственно в управлении органом по сертификации, проведении анализа или принятии решений.

Подобные документы

• Схемы и процедуры сертификации

  Основные термины и процедура сертификации. Схемы сертификации продукции. Система сертификации ГОСТ Р и аккредитации, их нормативные базы. Условия и требования к проведению повторной аккредитации и доаккредитации, признаки соответствия продукции.
  
  контрольная работа [98,8 K], добавлен 25.02.2011
  

• Процесс сертификации

  Сущность сертификации, ее необходимость и обязательность для различных товаров на современном этапе, нормативно-правовая база. Проблемы и методы обеспечения качества продукции. Особенности, требования системы сертификации продукции в Республике Беларусь.
  
  контрольная работа [27,2 K], добавлен 23.05.2013
  

• Основы сертификации

  Характеристика процесса сертификации. Общие положения и стандарты Системы сертификации УкрСЕПРО. Перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации в Украине. Порядок проведения обследования производства, технический надзор, идентификация продукции.
  
  контрольная работа [336,5 K], добавлен 04.04.2015
  

• Международная практика сертификации

  Сертификация как документальное подтверждение соответствия продукции определенным требованиям, конкретным стандартам или техническим условиям. Система сертификации продукта и их виды. Международные системы сертификации продукции, их цели и задачи.
  
  курсовая работа [36,3 K], добавлен 27.03.2012
  

• Управление качеством продукции на предприятии

  Конкурентоспособность продукции фирмы и новая стратегия управления качеством. Особенности в управлении качеством продукции. Классификационные и оценочные показатели качества продукции. Аккредитация испытательных лабораторий или органа по сертификации.
  
  реферат [31,5 K], добавлен 16.06.2010
  

• Сертификация услуг

  Сущность и основные элементы сертификации. Правовые основы обязательной и добровольной сертификации продукции, услуг и иных объектов. Особенности сертификации услуг в сфере торговли. Аккредитация органов по сертификации и испытательных лабораторий.
  
  курсовая работа [37,0 K], добавлен 20.03.2014
  

• Сертификация продукции

  Сертификация как один из видов контроля качества продукции. Направления организации работы по сертификации продукции. Сертификация товаров, подлежащих ввозу в Россию. Главные условия аккредитации лаборатории. Этапы процесса сертификации продукции.
  
  контрольная работа [21,1 K], добавлен 31.01.2012
  

• Управление качеством продукции. Схема сертификации

  Системный подход к управлению качеством продукции: взаимодействие всех отделов и органов управления предприятием. Основные функции, цели и задачи системы управления качеством продукции. Документация систем управления качеством, система сертификации.
  
  контрольная работа [626,0 K], добавлен 17.07.2013
  

• Правовые основы сертификации

  Ознакомление с законами, подзаконными актами (указы Президента, Постановления Ростехрегулирования) и нормативно-методической базой сертификации, обозначающими ее цели и порядок проведения. Содержание Закона РФ "О сертификации продукции и услуг" № 5151-1.
  
  контрольная работа [27,3 K], добавлен 19.05.2010
  

• История развития сертификации (в Республике Казахстан)

  Использование сертификации в системе менеджмента качества. Рассмотрение других форм оценки соответствия продукции установленным требованиям в СССР. Условия развития и совершенствования государственной системы сертификации в Республике Казахстан.
  
  презентация [6,3 M], добавлен 04.11.2022
  

• главная
• рубрики
• по алфавиту
• вернуться в начало страницы
• вернуться к началу текста
• вернуться к подобным работам