Алгоритм дій слідчого у типових слідчих ситуаціях початкового етапу розслідування кримінальних правопорушень проти власності

Размещено на http://www.allbest.ru/

Алгоритм дій слідчого у типових слідчих ситуаціях початкового етапу розслідування кримінальних правопорушень проти власності

Воліков Тарас Анатолійович кандидат юридичних наук, докторант кафедри криміналістики та домедичної підготовки, Дніпровський державний університет внутрішніх справ

Анотація

У статті визначено поняття слідчої ситуації та умови, що впливають на її формування при розслідуванні кримінальних правопорушень. Розглянуто поняття типової слідчої ситуації як одне з ключових понять криміналістики взагалі та методики розслідування окремих видів кримінальних правопорушень зокрема. Зосереджено увагу на тому, що зазначене поняття є результатом узагальнення матеріалів кримінальних проваджень певної категорії, що охоплюють суттєві ознаки, загальні для визначеної групи конкретних ситуацій. По кожній типовій слідчій ситуації, залежно від виду кримінального правопорушення розроблено комплекси слідчих (розшукових) дій щодо її вирішення.

Виокремлено типові слідчі ситуації у методиці розслідування кримінальних правопорушень проти власності на початковому етапі, а саме: надійшла заяви від громадян з інформацією про вчинення кримінального правопорушення: вказується місце, час або період часу його вчинення; є відомості щодо предмету злочинного посягання; способів вчинення та заподіяну при цьому шкоду; надійшла заява про вчинення правопорушення, є інформація щодо місця і часу вчинення правопорушення, предмету посягання, відомостей щодо способу, розміру заподіяної шкоди, а також є достатні або окремі відомості щодо особи злочинців, при цьому нікого з підозрюваних не затримано; підозрювані затримані на місці події або безпосередньо відразу після його вчинення; відомі очевидці, а також є відомості, що розкривають механізм події та спосіб учинення; підозрюваного затримано на місці вчинення правопорушення або при спробі реалізувати викрадене майно. По кожній з означених типових слідчих ситуацій розроблено комплекси слідчих (розшукових) дій щодо їх вирішення.

Ключові слова: кримінальне провадження, криміналістична методика, слідчий, розслідування, кримінальні правопорушення проти власності, подальший етап розслідування, типові слідчі ситуації, слідчі (розшукові) дії.

Abstract

Algorithm of the investigator's actions in typical investigative situations in the initial stage of the investigation of criminal offenses against property

Volikov Taras Anatoliyovych candidate of legal sciences, doctoral student of the department of criminology and pre-medical training, Dnipro State University of Internal Affairs

The article, based on the analysis of the opinions of scientists, defines the concept of the investigative situation and the conditions affecting its formation during the investigation of criminal offenses. The concept of a typical investigative situation is considered as one of the key concepts of criminology in general and methods of investigating certain types of criminal offenses in particular. Attention is focused on the fact that the specified concept is the result of generalization of the materials of criminal proceedings of a certain category, covering essential features common to a certain group of specific situations. For each typical investigative situation, depending on the type of criminal offense, complexes of investigative (search) actions have been developed to solve it.

Typical investigative situations in the methodology of investigation of criminal offenses against property at the initial stage are singled out, namely: applications received from citizens with information about the commission of a criminal offense: the place, time or time period of its commission is indicated; there is information about the subject of the criminal offense; ways of committing and the damage caused at the same time; a statement about the commission of a criminal offense has been received, there is information about the place and time of the offense, the object of the offense, information about the method and amount of damage caused, as well as there is sufficient or separate information about the identity of the criminals, while none of the suspects has been detained; the suspects are detained at the scene of the incident or immediately after its commission; there are known eyewitnesses, and there is also information that reveals the mechanism of the event and the way it was committed; the suspect was detained at the scene of the crime or when trying to sell the stolen property. For each of the specified typical investigative situations, complexes of investigative (search) actions have been developed to solve them.

Keywords: criminal proceedings, forensic methodology, investigator, investigation, criminal offenses against property, typical investigative situations, investigative (search) actions.

розслідування кримінальний правопорушення власність

Постановка проблеми

Процес розслідування у теорії криміналістики поділяється на етапи. Під цим поняттям потрібно розуміти просторово-часовий відрізок, що характеризується єдністю завдань для виконання яких проводиться взаємопов'язана система організаційних, СРД та інших процесуальних дій, у певних умовами розслідування із застосуванням криміналістичних прийомів, обумовлених специфікою даного етапу. Серед науковців немає єдності щодо визначення кількості етапів та критеріїв їх розмежування. Окрема група науковців виділяють три етапи: початковий, подальший і заключний, інша - тільки два: початковий і наступний. Проаналізувавши думки вчених обох груп, Р.Л. Степанюк доходить висновку щодо існування двох етапів: початкового (з моменту початку досудового розслідування і до виконання всіх можливих слідчих (розшукових) дій, обумовлених слідчою ситуацією) і наступного (до завершення досудового розслідування) [1, с. 121].

Ми приєднуємось до думки вченого та вважаємо, що початковий етап розпочинається з моменту внесення відомостей про вчинення правопорушення до ЄРДР до появи особи підозрюваного та повідомлення йому про підозру. Наступний етап починається з оголошення особі повідомлення про підозру і триває до моменту вирішення всіх завдань розслідування, коли наявна доказова база, достатня для пред'явлення обвинувачення. Більшість вчених визначають початковий етап основним, оскільки від вирішення його завдань залежить успішність дій на подальшому етапі. Як ми зазначили, кожному з етапів розслідування характерна певна сукупність дій слідчого, яка у свою чергу залежить від слідчих ситуацій. Поняття слідчої ситуації є одним з фундаментальних як в практиці розслідування кримінальних правопорушень, так і в теорії криміналістики.

Однак і досі серед науковців тривають дискусії щодо сутності цього поняття, значення слідчої ситуації, їх класифікації та змісту по відношенню до окремих криміналістичних методик. Оскільки кримінальні правопорушення проти власності є одними з розповсюджених та складних у розслідуванні, актуальність розробки алгоритму дій слідчого у типових слідчих ситуаціях початкового етапу розслідування за даною категорією проваджень не викликає сумніву.

Аналіз публікацій, в яких започатковано розв'язання даної проблеми

Діяльності слідчого на початковому етапі розслідування приділялась значна увага у працях таких вчених, як В.П. Бахін, А.Ф. Волобуєв, М.М. Єфімов, О.В. Одерій, І.В. Пиріг, О.В. Пчеліна, В.В. Тіщенко, К.О. Чаплинський, Ю.М. Чорноус, В.В. Юсупов та ін. Однак у роботах зазначених науковців приділялось недостатньо уваги розробки алгоритму дій слідчого на початковому етапі розслідування кримінальних правопорушень проти власності.

Метою статті є розробка алгоритму дій слідчого у типових слідчих ситуаціях початкового етапу розслідування кримінальних правопорушень проти власності.

Виклад основного матеріалу

Під слідчою ситуацією розуміють сукупність обставин конкретної події злочину, актуалізованих слідчим, прокурором, судом, що здійснюють його розслідування. Структура слідчої ситуації включає об'єктивні, в яку входить пізнану на даний момент розслідування обстановку, що становить сукупність матеріальних та ідеальних відображень, тобто речових і особистісних джерел інформації та суб'єктивні чинники - умови, безпосередньо пов'язані із суб'єктом діяльності, його професійним рівнем, практичним досвідом, видом пам'яті, рівнем розвитку абстрактно-логічного мислення, станом здоров'я і нервової системи та інших психофізіологічних та особистих якостей [2, с. 302].

Під слідчою ситуацією, що виникає у практиці розслідування розуміють умови розслідування на даний момент. Таких ситуацій може скластися багате різноманіття і всі їх передбачити неможливо. Відповідно, неможливо і надати певні рекомендації слідчому у кожній з слідчих ситуацій. Серед умов розслідування, що впливають на формування слідчих ситуацій виділяють наступні: інформаційні фактори - відомості щодо кримінального правопорушення, що можуть бути доказами, оперативно-розшукова інформація; процесуальні фактори (наявність підозрюваного на певний момент розслідування); тактичні фактори (позиція, яку займає підозрюваний на допиті); психологічні фактори - психологічні особливості осіб, які беруть участь у розслідуванні; матеріально-технічні й організаційні фактори, а саме наявність необхідних засобів і можливостей їх використання [3, с. 12].

На думку В.К. Лисиченка, складові слідчої ситуації, а відповідно й можливості слідчого щодо їх вирішення досить різноманітні: умови, у яких було вчинено кримінальне правопорушення; наявність даних про подію та їх характер; можливості та способи одержання додаткових відомостей; матеріально-технічні й організаційні можливості слідчого щодо реалізації необхідних для розслідування заходів; наявність обставин, що сприяють або ускладнюють установленню істини: поводження підозрюваного, допомога населення у розшуку та викритті злочинця; професійна кваліфікація та психологічне налаштування осіб, які беруть участь у розслідуванні, на вирішення поставлених завдань; можливість виправлення помилок, допущених на попередньому етапі розслідування тощо [4, с. 16-17].

З огляду на означене вище, а саме динамічність розвитку слідчих ситуацій, неможливо передбачить всі необхідні засоби їх вирішення. Тому, в криміналістиці для розробки алгоритмів дій слідчого на різних етапах розслідування використовується поняття типової слідчої ситуації. На думку С.С. Чернявського, типова слідча ситуація є інформаційною моделлю з найбільш значущими властивостями та ознаками процесу розслідування у кримінальних провадженнях певної категорії. На її підставі розробляються криміналістичні прийоми, засоби та методи вирішення конкретних слідчих ситуацій [5, с. 405]. Під типовою слідчою ситуацією Р.Л. Степанюк розуміє як абстраговану штучна модель, що відображає стан наявної у слідчого інформації щодо обставин правопорушення, що склалися на відповідному етапі розслідування [6, с. 111]. Типові слідчі ситуації розробляються криміналістикою на основі узагальнення матеріалів кримінальних проваджень, але мають не стільке теоретичне, як практичне значення. Оскільки будь-яка типова слідча ситуація є узагальненням конкретних ситуацій, що виникають на практиці, слідчий під час розслідування конкретну ситуацію може віднести до певної типової і скористатися при цьому відповідними криміналістичними рекомендаціями.

Типові слідчі ситуації є результатом узагальнення проваджень певної категорії, що охоплюють суттєві ознаки, загальні для визначеної групи конкретних ситуацій. По кожній типовій слідчій ситуації, залежно від виду кримінального правопорушення розроблено комплекси СРД щодо її вирішення, а, відповідно, і сукупність тактичних прийомів та їх комбінацій. На думку В. Ю. Шепітька взаємозв'язок між обранням тактичних прийомів та слідчою ситуацією полягає у тому, що така залежність дозволяє: визначити перелік тактичних прийомів СРД; здійснити вибір тих чи інших тактичних прийомів, обумовлених тими фактичними даними, що мають місце; визначити характер тактичних прийомів, їх конкретний зміст; встановити послідовність реалізації тактичних прийомів з урахуванням існуючої інформації [7, с. 136].

Розглядаючи кримінальні правопорушення проти власності, зокрема крадіжки, грабежі та розбої, науковці виділяють три типові слідчі ситуації: 1) факт кримінального правопорушення встановлено і підозрюваного затримано з речовими доказами або по «гарячих» слідах; 2) факт правопорушення встановлено, є відомості про особу злочинця (або групу злочинців); 3) факт правопорушення встановлено, але дані про злочинця відсутні [3, с. 75-76; 8]. Досліджуючи методику розслідування шахрайства, думки вчених щодо типових слідчих ситуацій є більш різноплановими у зв'язку з великою різноманітністю сфер людської діяльності у яких вчинюються правопорушення даної категорії. Однак, у більшості методик розслідування шахрайства науковці виділяють чотири типові слідчі ситуації: 1) шахрай відомий, є достатні дані, що свідчать про вчинення злочину саме ним; 2) шахрай відомий, але його злочинні дії завуальовані під виглядом законних правочинів; 3) шахрай відомий, але він переховується від слідства та суду; 4) особа шахрая невідома [9, с. 104; 10, с. 14-15].

На основі аналізу матеріалів судово-слідчої практики нами виокремлено наступні типові слідчі ситуації, що виникають на початковому етапі розслідування кримінальних правопорушень проти власності.

Перша типова слідча ситуація: надійшла заяви від громадян з інформацією про вчинення кримінального правопорушення: вказується місце, час або період часу його вчинення; є відомості щодо предмету злочинного посягання; способів вчинення та заподіяну при цьому шкоду. При цьому відсутня інформація щодо особи підозрюваного, свідки та очевидці події (65 %). У цій ситуації дії слідчого мають бути спрямовані на вирішення наступних завдань розслідування: встановлення особи підозрюваного або групи осіб; встановлення очевидців події; організація затримання правопорушників і розшуку викраденого майна. Для вирішення означених завдань можливо проведення наступних організаційних, пошукових та СРД: огляд місця події; допит потерпілого на місці події; надати доручення працівникам оперативних підрозділів на виявлення та допит свідків, очевидців; за результатами огляду призначити експертизи: дактилоскопічну; трасологічну; матеріалів, речовин та виробів; судово-медичну речових доказів у разі виявлення слідів біологічного походження та інші залежно від виявлених на місці події об'єктів та слідів; поставити на облік викрадені речі та перевірити отриману інформацію за криміналістичним обліками: автоматизованою інформаційно-пошуковою системою «Дакто-2000», інформаційно-довідковими системами «Розшук», «Атріум», «Пізнання», «Номерні речі»; вивчити розкриті і нерозкриті злочини проти власності, вчинені у даному регіоні; надати доручення оперативним працівникам з відпрацювання місць реалізації викраденого майна, причетності до вчинення злочину осіб, які представляють оперативний інтерес, і осіб, на які вказав потерпілий; надати доручення працівникам оперативних підрозділів на проведення можливих НСРД.

Друга типова ситуація: надійшла заява про вчинення правопорушення, є інформація щодо місця і часу вчинення правопорушення, предмету посягання, відомостей щодо способу, розміру заподіяної шкоди, а також є достатні або окремі відомості щодо особи злочинців, при цьому нікого з підозрюваних не затримано (16 %). У зазначеній ситуації типовими завданнями розслідування будуть наступні: встановлення місця знаходження підозрюваного та його затримання; збирання доказів, що підтверджують або спростовують причетність підозрюваних до вчинення правопорушення; виявлення викраденого майна.

Алгоритми дій слідчого щодо вирішення зазначених завдань розслідування буде наступним: огляд місця події; допит потерпілого; у разі затримання підозрюваного провести його особистий обшук, при необхідності огляд одягу та його вилучення, якщо в ході огляду місця події встановлено можливість наявності на правопорушниках слідів від предметів обстановки місця події, або можливість встановлення на тілі або одязі підозрюваних ушкоджень, що утворилися під час учинення злочину: при зломі перешкод, при намаганні пролізти у вікно, кватирку; допит затриманого, перевірка його особи за криміналістичним обліками; дати доручення оперативним працівникам на виявлення і допит свідків, перевірку на причетність до крадіжки осіб, які представляють оперативний інтерес, відпрацювання місць реалізації викраденого; за результатами огляду призначити необхідні експертизи; за результатами допиту підозрюваного, проведених експертиз, допиту свідків і інших гласних та негласних СРД, встановити інших учасників злочину та затримати їх.

Третя типова ситуація: підозрювані затримані на місці події або безпосередньо відразу після його вчинення; відомі очевидці, а також є відомості, що розкривають механізм події та спосіб вчинення. При цьому відсутня інформація про заподіяний збиток, особи потерпілих, кількості вчинених затриманими підозрюваними подібних кримінальних правопорушень (12 %). У цьому випадку завдання розслідування будуть наступні: зафіксувати сліди кримінального правопорушення; встановити можливість здійснення затриманими інших злочинів проти власності. Алгоритми дій слідчого щодо вирішення зазначених завдань буде складатись майже з таких саме дій, що були зазначені у попередній типовій слідчий ситуації.

Четверта типова слідча ситуація: підозрюваний затриманий на місці вчинення правопорушення або при спробі реалізувати викрадене майно. Він повідомляє з різним ступенем конкретизації обставин вчинення інших злочинів (місце, час, спосіб, викрадені предмети), при цьому немає або майже немає інформації про особу спільників, потерпілих (7 %). Дії слідчого спрямовані на вирішення наступних завдань розслідування: встановити факти вчинення вказаних підозрюваним правопорушень; встановити особу потерпілих, мотиви дачі свідчень, перевірити об'єктивність отриманої інформації. При цьому алгоритми дій слідчого є наступним: затримати підозрюваного, провести особистий обшук та огляд його одягу; перевірити за криміналістичними обліками особу; допитати підозрюваного про обставини злочину, місці знаходження об'єкта посягання; вилучити і оглянути предмети, що знаходилися у підозрюваного, перевірити їх за криміналістичним обліками; провести обшуки в місцях ймовірного знаходження викраденого; оглянути місця подій, зазначених підозрюваним; дати завдання працівникам оперативних підрозділів на встановлення потерпілих, зв'язків підозрюваного, можливих свідків; призначити за результатами огляду місця події та обшуків необхідні експертизи; провести пред'явлення для впізнання речей, виявлених при обшуках.

Запропонований нами алгоритм дій слідчого залежно від типових слідчих ситуацій початкового етапу розслідування кримінальних правопорушень проти власності дозволяє оптимізувати процес розслідування, максимально організувати його та досягти бажаних результатів при менших витратах сил і часу. Знання слідчим запропонованих алгоритмів допоможе йому зорієнтуватися у конкретній слідчий ситуації, що може виникнути під час розслідування.

Висновки

Поняття типової слідчої ситуації є одним з фундаментальних у будь-якій окремій криміналістичній методиці. Це поняття є результатом узагальнення кримінальних проваджень певної категорії, що охоплюють суттєві ознаки, загальні для визначеної групи конкретних ситуацій. По кожній типовій слідчій ситуації, залежно від виду кримінального правопорушення розроблено комплекси СРД щодо її вирішення. В методиці розслідування кримінальних правопорушень проти власності на початковому етапі можна виділити наступні типові слідчі ситуації: 1) надійшла заяви від громадян з інформацією про вчинення кримінального правопорушення: вказується місце, час або період часу його вчинення; є відомості щодо предмету злочинного посягання; способів вчинення та заподіяну при цьому шкоду; 2) надійшла заява про вчинення кримінального правопорушення, є інформація щодо місця і часу вчинення правопорушення, предмету посягання, відомостей щодо способу, розміру заподіяної шкоди, а також є достатні або окремі відомості щодо особи злочинців, при цьому нікого з підозрюваних не затримано; 3) підозрювані затримані на місці події або безпосередньо відразу після його вчинення; відомі очевидці, а також є відомості, що розкривають механізм події та спосіб вчинення; 4) підозрюваного затримано на місці вчинення правопорушення або при спробі реалізувати викрадене майно. По кожній з означених типових слідчих ситуацій розроблено комплекси СРД щодо їх вирішення.

Література

1. Степанюк Р.Л. Криміналістичне забезпечення розслідування злочинів, вчинених у бюджетній сфері України: монографія / за заг. ред. д-ра юрид. наук, проф. А.Ф. Волобуєва. Харків: НікаНова, 2012. 382 с.

2. Салтевський М.В. Криміналістика (у сучасному вигляді): підруч. Київ: Кондор, 2005. 588 с.

3. Криміналістика: підручник: у 2 т. Т. 2 / [А.Ф. Волобуєв, О.В. Одерій, Р.Л. Степанюк та ін.]; за заг. ред. А.Ф. Волобуєва, Р.Л. Степанюка, В.О. Малярової; МВС України, Харків. нац. ун-т внутр. справ. Харків, 2018. 312 с.

4. Методика розслідування окремих видів злочинів. [В.К. Лисиченко, В.Г. Гончаренко, М.В. Салтевський та ін.]; за ред. В.К. Лисиченка. Київ: Вища школа. Головне вид-во, 1988. 405 с.

5. Чернявський С.С. Фінансове шахрайство: методологічні засади розслідування: монограф. Київ: Хай-Тек Прес, 2010. 624 с.

6. Степанюк Р.Л. Ситуаційний підхід у формуванні методик розслідування злочинів, вчинених у бюджетній сфері України. Право і безпека. 2013. № 3 (50). С. 110-115.

7. Шепітько В.Ю. Криміналістична тактика (системно-структурний аналіз): монограф. Харків: Харків юридичний, 2007. 432 с.

8. Криміналістика. Мультимедійний навчальний підручник.

9. Павлова Н.В. Особливості розслідування шахрайства, пов'язаного з відчуженням приватного житла: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. Дніпропетровський держ. ун-т внутрішніх справ. Дніпро, 2007. 223 с.

10. Дехтярьов Є.В. Особливості розслідування шахрайств, вчинених у сфері виконання господарсько-договірних зобов'язань: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. Академія адвокатури України. Київ, 2011. 22 с.

References

1. Stepanyuk R.L. (2012) Kryminalistychne zabezpechennya rozsliduvannya zlochyniv, vchynenykh u byudzhetniy sferi Ukrayiny [Forensic investigation of crimes committed in the budget sphere of Ukraine]: monohrafiya / za zah. red. d-ra yuryd. nauk, prof. A.F. Volobuyeva. KH.: NikaNova. 382 p.

2. Saltevs'kyy M.V. (2005) Kryminalistyka (u suchasnomu vyhlyadi) [Criminalistics (in its modern form)]: pidruch. Kyyiv: Kondor. 588 p. [in Ukr.].

3. Kryminalistyka (2018) [Criminalistics]: pidruchnyk: u 2 t. T. 2 / [O.V. Oderiy, A.F. Volobuyev, R.L. Stepanyuk ta in.]; za zah. red. A.F. Volobuyeva, R.L. Stepanyuka, V.O. Malyarovoyi; MVS Ukrayiny, Kharkiv. nats. un-t vnutr. sprav. Kharkiv. 312 p.

4. Metodyka rozsliduvannya okremykh vydiv zlochyniv [Methods of investigation of certain types of crimes]. [V.K. Lysychenko, V.H. Honcharenko, M.V. Saltevs'kyy ta in.]; za red. V.K. Lysychenka. K.: Vyshcha shkola. Holovne vyd-vo, 1988. 405 s.

5. Chernyavs'kyy S.S. (2010). Finansove shakhraystvo: metodolohichni zasady rozsliduvannya [Financial fraud: methodological principles of investigation]: monohraf. K.: Khay-Tek Pres. 624 p.

6. Stepanyuk R.L. (2013) Sytuatsiynyy pidkhid u formuvanni metodyk rozsliduvannya zlochyniv, vchynenykh u byudzhetniy sferi Ukrayiny [Situational approach in the formation of methods of investigation of crimes committed in the budgetary sphere of Ukraine]. Pravo i bezpeka. № 3 (50). P. 110-115.

7. Shepit'ko V.Yu. (2007) Kryminalistychna taktyka (systemno-strukturnyy analiz) [Forensic tactics (system-structural analysis)]: monohraf. Kharkiv: Kharkiv yurydychnyy. 432 p.

8. Kryminalistyka [Criminalistics]. Mul'tymediynyy navchal'nyy pidruchnyk.

9. Pavlova N.V. (2007) Osoblyvosti rozsliduvannya shakhraystva, pov"yazanoho z vidchuzhennyam pryvatnoho zhytla [Peculiarities of the investigation of fraud related to the alienation of private housing]: dys. ... kand. yuryd. nauk: 12.00.09. Dnipropetrovs'kyy derzh. un-t vnutrishnikh sprav. D. 223 p.

10. Dekhtyar'ov Ye.V. (2011) Osoblyvosti rozsliduvannya shakhraystv, vchynenykh u sferi vykonannya hospodars'ko-dohovirnykh zobov"yazan' [Peculiarities of the investigation of frauds committed in the sphere of performance of economic and contractual obligations]: avtoref. dys. ... kand. yuryd. nauk: 12.00.09. Akademiya advokatury Ukrayiny. K. 22 p.

Размещено на Allbest.ru