Оперативно-розыскное обеспечение предупреждения, раскрытия и расследования преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности

Размещено на http://www.allbest.ru/

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ, РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Варданян Акоп Вараздатович,

Плясов Константин Анатольевич

Аннотация

В статье проанализированы наиболее актуальные вопросы оперативно-розыскного обеспечения борьбы с преступлениями во внешнеэкономической деятельности применительно к вопросам разработанной комплексной методики раскрытия, расследования и предупреждения данной категории преступлений.

Ключевые слова: предупреждение, негласные средства и методы, оперативно-розыскные мероприятия, криминалистика, методика.

Annotation

Vardanyan Akop Varazdatovich

Plyasov Konstantin Anatolyevich

OPERATIONAL AND INVESTIGATIVE SUPPORT FOR THE PREVENTION, DISCLOSURE AND INVESTIGATION OF CRIMES IN THE SPHERE OF FOREIGN ECONOMIC ACTIVITY

The article analyzes the most pressing issues of operational-search support for the fight against crimes in foreign economic activity in relation to the issues of the developed comprehensive methodology for the disclosure, investigation and prevention of this category of crimes.

Keywords: warning, covert means and methods, operational-search activities, criminalistics, methodology.

Основная часть

Пандемия COVID-19 повлияла на рост андеграундной экономики [1] в России и за рубежом.

Падение доходов населения, стремительно растущая цифровизация общества [2], социальное дистанцирование, ограничение передвижения граждан, медицинские и гигиенические ограждения, государственная поддержка и ограничения увеличили рост количества оборота контрафактной и нелегальной продукции, появление которой во многом связано с преступной деятельностью в сфере внешнеэкономической деятельности, носящей порой транснациональный и (или) организованный характер [3; 4].

О росте количества оборота контрафактной и нелегальной продукции, как последствий преступной деятельности, в том числе и в сфере внешнеэкономической деятельности (далее - ВЭД), свидетельствует опрос респондентов (лиц, проживающих на территории ЮФО РФ, n=157), проведенный в 2020-2021 гг., который показал, что более 93 % граждан с высокой степенью правосознания встречались в обыденной жизни с контрафактной и нелегальной продукцией (к наиболее распространенным относятся: никотиносодержащая продукция, алкоголь, продукты, косметика и парфюмерия и т. д.), более половины из них (48 %) наблюдали или слышали о деятельности курьеров или потребителей наркотических закладок.

Борьбу с преступлениями в сфере ВЭД в целом и в частности контрабанды вряд ли можно признать успешной. Так, к примеру, «в первом полугодии 2021 г. на основании материалов оперативных подразделений таможенных органов возбуждено 1 149 уголовных дел. Наибольшее количество - 445 дел возбуждено по фактам контрабанды стратегически важных товаров и ресурсов (ст. 226.1 УК РФ).

По фактам уклонения от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций и физических лиц (ст. 194 УК РФ), возбуждено 194 уголовных дела. Возбуждено 169 дел по ст. 229.1 УК РФ и 146 дел по ст. 226.1 УК РФ. Из незаконного оборота изъято более 6,3 тонн подконтрольных веществ. Наибольшее количество уголовных дел было возбуждено в зоне деятельности ЦТУ (77 дел) и СЗТУ (52 дела). ГУБК ФТС России организовано 170 оперативно-розыскных мероприятий «контролируемая поставка», в результате которых из незаконного международного оборота изъято 365,7 кг подконтрольных веществ» [5]. Данные официальной статистики о состоянии преступности в России за январь-ноябрь 2021 г., представленные ФКУ «Главный информационно-аналитический центр», о количестве раскрытых сотрудниками ОВД преступлений не сильно отличаются [6].

Поскольку в ст. 15 Конституции РФ указано, что «любое лицо должно соблюдать установленные законом обязанности», т. к., вступая в таможенные правоотношения (и другие отношения ВЭД) при пересечении таможенной границы, лицо должно не только знать о существовании обязанностей, установленных для данного вида правоотношений, но и обеспечить их исполнение.

Анализ нормативно-правовых актов, изучение экономической и правовой литературы показали, что сущностные признаки и понятие внешнеэкономической деятельности отражаются крайне ограниченно. Рассмотрим наиболее характерные из них.

Явления и процессы внешнеэкономической деятельности детерминируют как конструктивно-полезные, так и деструктивно-отрицательные последствия. Особое место такая детерминация имеет в связях с преступностью и преступлениями в сфере внешнеэкономической деятельности. В связи с этим феномен внешнеэкономической деятельности и его влияние на современные тенденции преступности как теоретико-методологическая предпосылка сформирована и требует разработки соответствующей комплексной криминалистической методики их раскрытия, расследования и предупреждения.

Большинство опрошенных субъектов раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД (84 %) отметили, что остро нуждаются в комплексной методике раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД.

Одним из обязательных условий выступает включение в такой комплекс раздела, посвященного вопросам оперативно-розыскного обеспечения (ОРО).

Оперативно-розыскное обеспечение борьбы с преступностью в сфере внешнеэкономической деятельности достаточно подробно изучалось в исследованиях А.В. Варданяна, Ю.П. Гармаева, В.Ю. Голубовского, К.К. Горяинова, В.А. Жбанкова, С.И. Захарцева, В.М. Егоршина, С.С. Овчинского, Д.В. Кольцова, В.Д. Ларичева, А.В. Федорова, Д.В. Ривмана, В.И. Рохлина, Г.К. Синилова, С.В. Степашина, А.Е. Чечетина, А.В. Шахматова, А.Ю. Шумилова и ряда других.

В последние годы постоянно возрастает нагрузка на оперативный состав, превышая в разы научно обоснованные нормы, фактические компетенции оперативных сотрудников, осуществляющих борьбу в сфере ВЭД.

Плановость оперативно-розыскной работы по выявлению, пресечению преступной деятельности, наблюдение за лицами, представляющими оперативный интерес, разработка опасных преступных групп контрабандистов оставляют желать лучшего. Уровень профессионального мастерства оперсостава подразделений находится в состоянии негативной стагнации.

Проблемы использования оперативно-розыскных мер в раскрытии преступлений всегда привлекали интересы специалистов, занимающихся вопросами борьбы с преступностью. Особое внимание при этом уделялось различным аспектам работы с конфидентами. Несколько позже предметом исследования стали различные направления оперативно-розыскного обеспечения процессов предупреждения, раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД [7].

В связи с этим арсенал, находящийся на вооружении оперативных подразделений органов внутренних дел, начинает применяться лишь после совершения преступления в сфере ВЭД.

Оперативно-розыскное обеспечение их предупреждения наблюдается незначительно. Сложившаяся обстановка предопределяет неудовлетворительную осведомленность о лицах и фактах, в отношении которых следует проводить комплекс оперативно-розыскных мероприятий. Эффективная борьба с преступлениями в сфере ВЭД, которая в значительной степени обеспечивается предупредительной деятельностью, предполагает активное проникновение в криминальную активность и среду, тщательное познание и последующее определенное управление криминальными процессами. Итогом такой деятельности является полное устранение или нейтрализация обстоятельств, способствующих совершению преступлений в сфере ВЭД.

Главная роль в оперативно-розыскном обеспечении профилактики преступлений в сфере ВЭД принадлежит конфидентам. Для этого необходима определенная специализированная их подготовка, которая должна включать в себя: ориентирование на основные категории лиц, являющихся объектами оперативно-розыскной профилактики; обучение конкретным способам и приемам выявления таких лиц и оказания на них профилактического воздействия; раскрытие наиболее значимых поведенческих признаков, свидетельствующих о высокой степени вероятности совершения насильственных преступлений; тщательная оценка поступающей информации и необходимая корректировка действий негласных сотрудников. Использование конфидентов должно быть нацелено на определение таких обстоятельств применительно к обслуживаемым объектам или территориям. Особое значение имеет анализ материалов архивных уголовных дел и ряда иных материалов. Такой анализ дает возможность типизировать соответствующие факторы, включающие в себя явления, обстоятельства, события, влияющие на преступную деятельность (поведение). Особое значение для оперативно-розыскной практики, в том числе и анализа, является вывод о соотношении деятельности в криминалистике и теории оперативно-розыскной деятельности, предложенный А.С. Андреевым. Автор отмечает, что для криминалистики (в том числе и для теории ОРД) «деятельность субъекта представляет собой систему умышленных действий, направленных на преодоление или изменение криминальных и посткриминальных ситуаций (до, во время и после совершения преступления) и тем самым трансформацию объективной действительности и других ситуаций правоприменения. Поведение как часть деятельности - это совокупность умышленных и иных действий, поступков и психофизиологических реакций, осуществляемых в соответствии с требованием или условиями криминальных ситуаций, посткриминальных ситуаций, а также ситуаций уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности и других ситуаций правоприменения» [8] (в том числе оперативно-розыскных). При помощи такого соотношения, можно получить объективную информацию об антисоциальных или иных допреступных действиях, высказываниях, стихийно сложившихся или искусственно создаваемых условиях, которые могут быть материализованы в криминальном событии. Указанные явления реальной действительности, носящие криминальный или криминогенный характер, изменения, происходящие в результате определенной деятельности и поведения изучаемых лиц, обладают объективными свойствами и субъективными характеристиками. Обнаруживаемые с помощью специальных средств и методов, интерпретируемые в совокупности с другими сведениями, поступающими в оперативное подразделение, они становятся основой построения механизма оперативно-розыскной профилактики и предупреждения.

При анализе оперативно-розыскной ситуации следует подходить к ней как к процессу, развивающемуся в пространстве и времени, включающему не только конкретные поступки, но и соответствующие им социальные и психологические явления.

При этом именно конфиденциальные возможности оперативных аппаратов, имеющиеся в их распоряжении средства и методы оперативно-розыскной деятельности, позволяют достаточно детально изучить конкретные обстоятельства, влияющие на развитие ситуации. В ходе оперативно-розыскной деятельности обнаруживаются скрытые процессы, присущие генезису преступного поведения, в совокупности с факторами, характеризующими окружающую среду.

Причем нередко в процессе оперативно-розыскной деятельности спонтанно формируются специфические уникальные методики исследования межличностных и межгрупповых отношений, присущих именно криминальной среде в сфере ВЭД.

Осведомленность оперативных подразделений об образе жизни контрабандистов, являющихся объектами профилактики преступности в сфере ВЭД, зависит от результатов проверки первичных сведений о них, а также фактов и обстоятельств, характеризующих окружающую среду. Оперативно-розыскные средства и методы позволяют определить наиболее значимые из них, воздействуя на которые удастся устранить возможность совершения конкретного преступления в сфере ВЭД или разработать типовой комплекс мер по предупреждению данной совокупности преступлений.

Определить конкретные методы, которые могут быть наиболее результативными в данной ситуации, довольно сложно. Их алгоритм зависит от специфики объективных обстоятельств и субъективных характеристик лиц, в отношении которых проводятся оперативно-профилактические мероприятия. В одном случае наиболее эффективным может быть тщательно подготовленный и тактически грамотно проведенный опрос, в других - необходимый результат может быть обеспечен лишь комплексом достаточно сложных оперативных и оперативно-тактических комбинаций.

Наибольший акцент оперативно-розыскного обеспечения борьбы с преступностью в сфере внешнеэкономической деятельности должен быть сделан на оперативно-предупредительные мероприятия.

Следует отметить, что проблема, связанная с реализацией профилактической функции в системе оперативно-розыскных мероприятий, достаточно активно разрабатывалась в теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел. В начале 70-х гг. XX столетия А.И. Алексеев и Г.К. Синилов отмечали, что оперативные подразделения осуществляют в числе прочих и мероприятия предупредительного характера путем использования имеющихся в их распоряжении агентурных возможностей [9].

К основным целям предупредительной деятельности, осуществляемой оперативно-розыскными средствами и методами, относятся: поступление достоверной информации об источниках криминальной опасности на обслуживаемой территории и объектах; обеспечение эффективного использования источников оперативной информации; своевременное получение сведений о конкретных признаках, свидетельствующих о реальной угрозе криминальных событий; возможность построения достаточно объективной модели криминалистической обстановки на обслуживаемой территории и объектах; определение очагов сосредоточения представителей криминальной среды и объектов, на которых систематически наблюдаются факты антиобщественного поведения; выявление неформальных лидеров уголовной субкультуры; своевременное пресечение криминогенного поведения и нейтрализация криминальных ситуаций.

Анализ оперативно-розыскной практики показывает, что успех в предупреждении преступлений в сфере ВЭД зависит от комплексного применения методов, средств ОРД и сопутствующих полномочиям мер уголовно-процессуального, уголовно-правового и административного характера.

Предупреждение преступлений в сфере ВЭД и их выявление, установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, между собой тесно взаимосвязаны, и как организационно-тактическая форма ОРД используется в комплексе «с иными формами ОРД (оперативная проверка, оперативная разработка, оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования уголовного дела), обеспечивающими в итоге разрешение и таких задач ОРД, как предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений» [10; 11; 12; 13].

Такая негативная ситуация порождает недостатки в осведомленности о субъектах и фактах преступной деятельности в сфере ВЭД, подлежащих оперативно-розыскному воздействию мероприятиями, предусмотренными федеральными законами об ОРД. При оперативно-розыскном воздействии имеется задача в любых формах (оперативном поиске, оперативной проверке, оперативной профилактике), в любой ситуации искать признаки преступной деятельности, определять ее масштабы, участников, изучать их связи.

Считаем, что эффективная борьба с преступностью в сфере ВЭД должна быть обеспечена соответствующими мерами предупреждения и раскрытия, включающими обязательное проникновение в среду контрабандистов и других субъектов преступлений в сфере ВЭД.

Источники оперативной информации по делам о ВЭД достаточно различны по возможностям ее получения, и поэтому для них следует разрабатывать индивидуальные задачи с учетом их особенностей.

На основе криминалистических классификаций и оперативно-розыскных характеристик преступной деятельности в сфере ВЭД как составляющих комплексной методики, а также анализа дел оперативного учета, уголовных дел (в том числе архивных) появляется возможность оперативному составу подразделения типизировать информацию и создать модели возможных действий до, во время и после совершения преступления.

Преступления коррупционной и (или) служебной направленности, совершаемые сотрудниками таможенных и иных государственных органов, обеспечивающих организацию преступлений в сфере таможенного контроля при перемещении товарно-материальных ценностей, в контексте разработанной комплексной методики имеют особое значение как для раскрытия основополагающих составов, так и криминалистической и оперативно-розыскной превенции.

Для профилактики важны факторы, формирующие докриминальную ситуацию, и факторы подготовки к совершению и сокрытию преступления в сфере ВЭД.

Считаем, что в современных условиях криминалистическая превенция как система знаний о криминалистических средствах и методах предупреждения преступлений выступает специфической разновидностью деятельности субъектов уголовного судопроизводства, реализующих публичный интерес в соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства. В отличие от расследования преступлений, содержанием и направленностью превентивных мер должны охватываться не только конкретные объекты (юридические лица, иные социальные структуры), в пределах которых выявлено деяние, но и другие, сходные по своим характеристикам объекты гражданского общества, не попавшие в орбиту уголовно-процессуальных отношений в связи с расследованием этого преступления.

Оперативно-розыскное обеспечение (ОРО) борьбы с преступностью в сфере внешнеэкономической деятельности (в контексте предупреждения, раскрытия и расследования преступлений) является самостоятельным и весьма специфичным видом деятельности, реализуемым в процессе ОРД, которая согласуется с оперативно-розыскными принципами, указанными в ст. 3 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 № 144-ФЗ, имеет собственные практико-ориентированные положения:

1. Нацеленность на непрерывное получение информации о механизмах преступной деятельности и ее последствиях.

2. Комплексность мер, принимаемых для разрешения поставленных целей и задач.

3. Использование научно обоснованных и апробированных практикой оперативно-розыскных рекомендаций.

4. Непрерывная версионная работа.

5. Алгоритмизация ОРО.

6. Оптимизация сил и средств ОРО.

7. Использование всех возможных информационных ресурсов.

Итак, явления и процессы объективной действительности, выражающие криминальный или криминогенный характер, изменения, происходящие в результате определенного поведения изучаемых лиц, обладают объективными свойствами, которые выявляются с помощью специальных средств и методов, интерпретируемых в совокупности с другими сведениями, поступающими в оперативное подразделение. Они становятся основой построения механизма оперативно-розыскного предупреждения, а также раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД.

Литература

1. Andreev A.S., Andreeva O.V., Bondareva G.V. Understanding the underground economy // European Research Studies Journal. 2018. Vol. XXI. № 4.

2. Варданян А.В., Андреев А.С. Беспилотные летательные аппараты как сегмент цифровых технологий в преступной и посткриминальной действительности // Всероссийский криминологический журнал. 2018. № 6.

3. URL: https://www.euromonrtor.com/economiesin-2021/report (дата обращения: 11.01.2022).

4. URL: https://plus.rbc.ru/news/5f87765a7a8aa 9d887869d34#:~:text=Россия%20в%20нелегальном%20тренде.%20Что,в%20стране%205%2C 2%20трлн%20руб (дата обращения: 11.01.2022).

5. Главный информационно-аналитический центр. Состояние преступности в России за январь-ноябрь 2021 года. М., 2022.

6. Бобров В.Г. Правовые и организационные основы оперативной разработки, пути и меры ее совершенствования (вопросы теории и практики): автореф. дис.... д-ра юрид. наук. М., 1990.

7. Андреев А.С. Проблема соотношения деятельности и поведения в криминалистической науке, направления ее разрешения при формировании концепции познания посткриминальной деятельности // Вестник Восточно-Сибирского института Министерства внутренних дел России. 2019. № 3(90).

8. Алексеев А.И., Синилов Г.К. Актуальные проблемы теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел. М., 1973.

9. Сурков К.В., Кваша Ю.Ф. Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел: курс лекций. Общая часть. Санкт-Петербургская академия МВД РФ, 1997.

10. Варданян А.В., Варданян Г.А. Криминалистически значимые особенности незаконного производства лекарственных средств и медицинских изделий // Вестник Восточно-Сибирского института Министерства внутренних дел России. 2020. № 1(92).

11. Варданян А.В., Варданян Г.А. Обращение незарегистрированных лекарственных средств и медицинских изделий: актуальные проблемы правоприменительной практики // Известия Тульского государственного университета. 2020. № 1.

12. Варданян А.В., Варданян Г.А. Диалектическая структура объекта криминалистики как теоретико-методологическая предпосылка формирования частных криминалистических методик // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2021. № 1.

References

1. Andreev A.S., Andreeva O.V., Bondareva V.G. Understanding the underground economy // European Research Studies Journal. 2018. Vol. XXI. № 4.

2. Vardanyan A.V., Andreev A.S. Unmanned aerial vehicles as a segment of digital technology in criminal and post-reality // Russian journal of criminology. 2018. № 6.

3. URL: https://www.euromonitor.com/economies-in-2021/report (date of access: 11.01.2022).

4. URL: https://plus.rbc.ru/news/5f87765a 7a8aa9d887869d34#:~:text=Russia%20b%20nelegalny%20trend.%20that,in%20strane%205%2C2% 20trn%20rub (date of access: 11.01.2022).

5. URL: https://customs.gov.ru/press/federal/document/295564 (дата обращения: 12.01.2022).

6. URL: https://customs.gov.ru/press/federal/ document/295564 (date of access: 12.01.2022).

7. The main information and analytical center. The state of crime in Russia in January-November 2021. Moscow, 2022.

8. Bobrov V.G. Legal and organizational foundations of operational development, ways and measures of its improvement (questions of theory and practice): author. diss.... Dr. of Law. Moscow, 1990.

9. Andreev A.S. The problem of the correlation of activity and behavior in forensic science, the directions of its resolution in the formation of the concept of cognition of post-criminal activity // Bulletin of the East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2019. № 3(90).

10. Alekseev A.I., Sinilov G.K. Actual problems of the theory of operational-investigative activity of internal affairs bodies. Moscow, 1973.

11. Surkov K.V., Kvasha Yu.F. Operational investigative activity of internal affairs bodies: A course of lectures. The general part. St. Petersburg Academy of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, 1997.

12. Vardanyan A.V., Vardanyan G.A. Criminalistically significant features of illegal production of medicines and medical devices // Bulletin of the East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2020. № 1(92).

13. Vardanyan A.V., Vardanyan G.A. Circulation of unregistered medicines and medical devices: actual problems of law enforcement practice // Izvestiya Tula State University. Economic and legal sciences. 2020. № 1.

14. Vardanyan A.V., Vardanyan G.A. Dialectical structure of the object of criminalistics as a theoretical and methodological prerequisite for the formation of private forensic techniques // Izvestiya Tula State University. Economic and legal sciences. 2021. № 1.

Размещено на Allbest.ru