Юридическое лицо как уголовно преследуемый субъект в современном праве

Размещено на http://www.allbest.ru/

Статья по теме:

Юридическое лицо как уголовно преследуемый субъект в современном праве

Алыева Халима Рашид Кызы, Центр судебной экспертизы Министерства юстиции Азербайджанской Республики

В статье автором была предпринята попытка осветить актуальную проблему привлечения к уголовной ответственности юридических лиц в компаративном контексте. При этом был использован ресурс зарубежного уголовного законодательства, зарубежной уголовно-правовой доктрины и теоретической базы ученых, проанализировавших данный вопрос в своих трудах.

Ключевые слова: сравнительное правоведение, уголовное право, уголовный процесс, юридические лица, корпоративная уголовная ответственность, модели.

Алиева Халіма Рашид кизи. Юридична особа як кримінально переслідуваний суб'єкт у сучасному праві

У цій статті автором було зроблено спробу висвітлити актуальну проблему притягнення до кримінальної відповідальності юридичних осіб в компаративном контексті. При цьому був використаний ресурс зарубіжного кримінального законодавства, зарубіжної кримінально-правової доктрини і теоретичної бази вчених, які проаналізували це питання у своїх працях.

Ключові слова: порівняльне правознавство, кримінальне право, кримінальний процес, юридичні особи, корпоративна кримінальна відповідальність, моделі.

Цель статьи. Рассмотреть юридическое лицо как юридически преследуемый субъект в современном праве.

Несмотря на то, что вопрос уголовной ответственности юридических лиц в постсоветском пространстве стал актуальным в последние годы, данный институт известен исследователям-компаративистам давно, так как годами ранее он был нормативно закреплен в уголовных законах ряда зарубежных стран. Например, в 1976 году в Голландии, в 1991 году в Норвегии, в 1992 году во Франции, в 1997 году в Китайской Народной Республике и т.д. рассматриваемый институт был реализован на законодательном уровне. С коммерческими компаниями обычно заключаются самые крупные государственные контракты, и такие компании играют важнейшую роль в наиболее значимых секторах экономики. Поэтому наиболее серьезные экономические, а также коррупционные преступления совершаются юридическими лицами (компаниями, корпорациями и некоммерческими организациями) или под их прикрытием. В связи с этим сохранение в уголовном праве направленности на уголовные деяния исключительно физических лиц и применение наказания исключительно к физическим лицам представляется несоответствующим. Поэтому, начиная с последнего десятилетия XX века, международные правовые документы и законодательство отдельных стран в дополнение к ответственности физических лиц все чаще предусматривают корпоративную ответственность. Правовые системы европейских стран остаются в некоторой степени разнородными с точки зрения типа ответственности юридических лиц за преступления. Так, в большинстве стран к юридическим лицам применяются уголовные санкции (такие как штрафы, конфискация имущества или лишение предусмотренных законом прав), тогда как другие страны применяют меры неуголовного или квазиуголовного характера.

Голландия по праву может считаться пионером в области применения доктрины уголовной ответственности юридических лиц наряду с физическими лицами. Согласно данной доктрине, причем официально закрепленной в ст. 51 Уголовного закона Голландии, преступления могут быть совершены как физическими лицами, так и юридическими. Кроме того, данная доктрина допускает применение наказания, либо иной принудительной меры, являющейся альтернативой к наказанию, за преступление, совершенное юридическим лицом, как в отношении самого юридического лица, так и физического лица, если оно: дало соответствующее указание для совершения конкретного преступления юридическим лицом либо было de facto руководителем совершенного юридическим лицом преступления.

Вместе с тем в Уголовном законе Голландии отсутствуют критерии, указывающие на совершение преступления юридическим лицом. Иными словами, закон не отвечает на вопрос: «в каких случаях преступление считается совершенным юридическим лицом?». Уголовный закон Голландии также не предусматривает какой либо перечень преступлений, за совершение которых юридическое лицо может быть подвергнуто уголовному преследованию и как результат последнего - наказанию [1].

В этом смысле Уголовный закон Франции сделал шаг вперед и конкретизировал случаи привлечения юридических лиц к корпоративной уголовной ответственности. Так, согласно ст. 121-2 Уголовного закона Франции, юридические лица, за исключением государства, несут уголовную ответственность в случаях, предусмотренных законом или регламентом, за преступные деяния, совершенные в их пользу их органами или представителями. Органы местного самоуправления и их объединения подлежат уголовной ответственности только за преступные деяния, совершенные при исполнении делегированных полномочий по общественной службе. Уголовная ответственность юридических лиц не исключает уголовной ответственности физических лиц, являвшихся исполнителями или соучастниками совершения тех же действий.

Уголовный закон Франции также привлекает внимание тем, что в нем предусмотрен перечень преступлений, за совершение которых допускается уголовное преследование юридических лиц. Уголовный кодекс Франции относит к таким преступлениям: преступления против человечества; неумышленные посягательства на жизнь и на неприкосновенность человека; изготовление, импорт, экспорт, перевозка, хранение, передача наркотиков; создание ситуаций, опасных для других лиц; проведение экспериментов на людях; дискриминация физического или юридического лица; сводничество; создание условий труда и проживания, несовместимых с человеческим достоинством; посягательства на частную жизнь; клеветнический донос; посягательства на права человека, связанные с использованием картотек и обработкой данных на ЭВМ; посягательства на родственные связи; различные виды краж; вымогательство и шантаж; мошенничество и деяния, примыкающие к мошенничеству; посягательства на основополагающие интересы нации (измена, шпионаж, заговор и т. д.); терроризм; организация и участие в боевых группах и распущенных движениях; дача взятки и торговля влиянием; противодействие исполнению общественных работ; незаконное присвоение функций; незаконное присвоение званий и использование должности в рекламе; посягательства на власть правосудия по уголовным делам; подделка документов; подделка денег, ценных бумаг, фальсификация знаков государственной власти и иные деяния.

Во Франции к юридическим лицам применяются следующие виды уголовно-правовых мер:

штраф;

прекращение деятельности юридического лица;

запрещение, окончательное или на срок не более пяти лет, осуществлять прямо или косвенно один или несколько видов профессиональной или общественной деятельности;

помещение на срок до пяти лет под судебный надзор;

закрытие, окончательное или на срок не более пяти лет, всех заведений или одного или нескольких заведений предприятия, использовавшихся для совершения инкриминируемых действий;

запрещение, окончательное или на срок до пяти лет, совершения сделок с государственными организациями;

запрещение, окончательное или на срок не более пяти лет, привлечения сбережений населения; запрещение на срок не более пяти лет выдавать чеки или использовать кредитные карточки; конфискация предмета, который использовался или предназначался для совершения преступного деяния, или предмета, явившегося его результатом;

афиширование или распространение вынесенного приговора либо в печати, либо любым другим способом [2].

Следует отметить, что с 2012 года в Азербайджанской Республике также был введен в уголовный закон институт корпоративной уголовной ответственности. Так, Глава 15-2 УК АР полностью посвящена уголовно-правовым мерам, применяемым в отношении юридических лиц.

Согласно положениям данной главы уголовно-правовые меры к юридическому лицу применяются за преступления, совершенные следующими физическими лицами в пользу этого юридического лица или в защиту его интересов:

должностное лицо, уполномоченное представлять юридическое лицо;

должностное лицо, уполномоченное принимать решения от имени юридического лица;

должностное лицо, уполномоченное контролировать деятельность юридического лица;

работник юридического лица в результате неосуществления контроля со стороны должностных лиц, предусмотренных в вышеуказанных пунктах.

В УК АР предусмотрен определенный перечень преступлений в порядке numerus clausus, за совершение которых допускается уголовное преследование юридических лиц.

К таким преступлениям уголовный закон Азербайджана относит: похищение человека; торговлю людьми; принудительный труд; незаконные действия с документами с целью торговли людьми; воспрепятствование совершению религиозных обрядов; принуждение к вероисповедованию; незаконное производство, ввоз, продажа или распространение литературы, аудио- и видеоматериалов, товаров и изделий религиозного назначения и иных информационных материалов религиозного содержания; посягательство на права граждан под предлогом совершения религиозных обрядов; нарушение требований ведения религиозной пропаганды, проведения религиозных обрядов и ритуалов; нарушение правил проведения собраний; принуждение к членству в политической партии; вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления; вовлечение несовершеннолетнего в занятие проституцией, либо совершение аморальных действий; оборот детской порнографии; легализацию денежных средств либо иного имущества, добытого преступным путем; приобретение денежных средств или другого имущества, заведомо полученного преступным путем, владение, пользование и распоряжение ими; незаконный оборот лекарственных средств; незаконный оборот генетически модифицированных растений либо материалов сельскохозяйственных растений, созданных современными биотехнологическими методами и методами генной инженерии, или продуктов питания, произведенных с использованием генетических материалов генетически модифицированных растений; терроризм; финансирование терроризма; публичные призывы к терроризму; проведение учений с целью терроризма; захват заложника; заведомо ложное сообщение об акте терроризма; бандитизм; организацию преступного сообщества (преступной организации); угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного поезда; морской разбой; массовые беспорядки; организацию действий, способствующих нарушению общественного порядка или активное участие в таких действиях; незаконное распространение порнографических материалов или предметов; вовлечение в занятие проституцией; содержание притонов; организацию или содержание игорного заведения; неправомерный доступ к компьютерной системе; неправомерное завладение компьютерной информацией; неправомерное вмешательство в компьютерную систему или компьютерную информацию; оборот средств, изготовленных для совершения киберпреступлений; фальсификацию компьютерных данных; государственную измену; использование Вооруженных Сил Азербайджанской Республики и иных вооруженных формирований, предусмотренных законодательством Азербайджанской Республики, против азербайджанского народа или конституционных государственных органов; шпионаж; посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля; насильственный захват власти или насильственное удержание власти; создание не предусмотренных законодательством вооруженных формирований или групп; вооруженный мятеж; публичные призывы, направленные против государства; диверсию; возбуждение национальной, расовой, социальной или религиозной ненависти и вражды; создание устойчивой группы с целью участия в вооруженных конфликтах вне пределов Азербайджанской Республики; разглашение государственной тайны; злоупотребление должностными полномочиями; получение взятки (пассивное взяточничество); дача взятки (активное взяточничество); незаконное воздействие на решение должностного лица (торговля авторитетом); служебный подлог; сопротивление или применение насилия в отношении представителя власти; распространение конфиденциальных сведений о лице, пострадавшем от торговли людьми; распространение сведений о мероприятиях, проводимых против легализации денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, или финансирования терроризма; подделка, незаконное изготовление или сбыт официальных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков или использование поддельных документов; опорочивание или унижение чести и достоинства главы Азербайджанского государства - Президента Азербайджанской Республики; надругательство над Государственным флагом или Государственным гербом Азербайджанской Республики; приобретение или сбыт государственных наград и официальных документов; похищение или уничтожение официальных документов, штампов, печатей.

УК АР предусматривает следующие виды уголовно-правовых мер, применяемых к юридическим лицам:

штраф;

специальная конфискация;

лишение юридического лица права заниматься определенной деятельностью;

ликвидация юридического лица.

Следует также отметить, что, согласно уголовному законодательству Азербайджанской Республики, применение уголовно-правовых мер к юридическому лицу не исключает уголовную ответственность физического лица, совершившего данное деяние или участвовавшего в какой-либо форме в его совершении. В свою очередь, прекращение уголовного преследования в отношении физического лица в установленных законом случаях не препятствует применению уголовно-правовых мер к юридическому лицу.

Согласно положениям действующего уголовно-процессуального законодательства Азербайджана, если во время предварительного следствия по уголовному делу будут выявлены доказательства, свидетельствующие о совершении физическими лицами, предусмотренными статьями 99-4.1.1-99-4.1.4 Уголовного кодекса, отражающего признаки преступления, совершенного в пользу юридического лица или для защиты его интересов, следователь может подать прокурору, осуществляющему процессуальное руководство предварительным расследованием, мотивированное ходатайство о возбуждении производства по применению уголовно-правовых мер в отношении юридического лица. Если прокурор, осуществляющий процессуальное руководство предварительным расследованием, соглашается с ходатайством, он выносит постановление о возбуждении производства по применению уголовно-правовых мер в отношении юридического лица. За исключением случая, предусмотренного законом, производство по применению уголовно-правовых мер в отношении юридического лица и предварительное следствие по уголовному делу, по которому физическое лицо, предусмотренное статьями 99-4.1.1-99-4.1.4 Уголовного кодекса, признано в качестве подозреваемого или обвиняемого, ведутся в одном производстве. Производство по применению уголовно-правовых мер в отношении юридического лица осуществляется при участии представителя юридического лица.

Судебное разбирательство по применению уголовно-правовых мер в отношении юридических лиц проводится в общем порядке, установленном УПК. Вместе с тем судебное разбирательство по применению уголовно-правовых мер в отношении юридических лиц имеет некоторые особенности. Например, в целях защиты прав и законных интересов юридического лица представитель юридического лица участвует в судебных заседаниях во время судебного разбирательства. В случае неявки представителя юридического лица в судебное заседание судебное разбирательство откладывается, и судебное заседание переносится на другое время. Повторная неявка представителя юридического лица без уважительной причины в судебное заседание не препятствует продолжению судебного разбирательства, но в этом случае обязательно участие в судебном заседании защитника.

Выводы

уголовный ответственность мера правовой

Кроме рассмотренных выше моделей и концепций корпоративной уголовной ответственности, в мировой практике можно также встретить уникальные модели анализируемого института. Так, например, немецкое уголовное право предлагает совершенно иной подход к рассматриваемому вопросу. Дело в том, что немецкое уголовное право строго придерживается доктрины наказания за вину, следовательно, в немецком уголовном праве юридическое лицо не может оцениваться в качестве субъекта преступления, так как в уголовном законодательстве Германии (в том числе Австрии) не предусмотрен институт вины корпораций. Но уникальность немецкой модели корпоративной уголовной ответственности и заключается в том, что хотя корпорация формально не признается субъектом преступления, но к нему, тем не менее, могут применяться различные меры уголовно-правового характера.

Так, например, согласно уголовному законодательству Германии, если противоправное действие представителей или руководителей корпорации нарушает определенные законные обязанности корпорации или приносит финансовую выгоду компании (или преследовало цель принести финансовую выгоду компании), а также при противоправных действиях сотрудников компании, которые могли быть предотвращены ее руководителем, т. е. при отсутствии должного контроля, применяется система наложения штрафов не только на физических лиц, но и на корпорации. Подобная форма существует и в уголовном законе Австрии, где указано, что если какое-либо юридическое лицо обогатилось за счет совершения преступления физическим лицом или за счет имущества, полученного от преступления, то оно приговаривается к выплате денежной суммы, соответствующей стоимости неосновательного обогащения [3].

Список использованных источников

1. Кафтанников А.А. Юридическое лицо как субъект уголовной ответственности в законодательстве зарубежных стран // Международное и национальное уголовное законодательство: проблемы юридической техники. Материалы III Международной научно-практической конференции, состоявшейся на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова, 29-30 мая 2003 г., с. 410.

2. Софронова С.А. Юридическое лицо как субъект уголовной ответственности в зарубежном праве. Уголовное наказание в России и за рубежом: теория и практика. Сборник материалов международной научно-практической конференции. Вологда, 7 декабря 2004 г., с. 16.

3. Абашина Л.А., Назаренко Г.В. Юридическое лицо как субъект уголовной ответственности: опыт зарубежных государств и перспективы российского законодательства: монография. Орел: ОРАГС, 2009, с. 23-30.

4. Kaftannykov A.A. Yurydycheskoe lytso kak subiekt uholovnoi otvetstvennosty v zakonodatelstve zarubezhntikh stran // Mezhdunarodnoe y natsyonalnoe uholovnoe zakonodatelstvo: problem« yurydycheskoi tekhnyky. Materyalu III Mezhdunarodnoi nauchno-praktycheskoi konferentsyy, sostoiavsheisia na yurydycheskom fakultete MHU ym. M. V. Lomonosova, 29-30 maia 2003 h., s. 410.

5. Sofronova S.A. Yurydycheskoe lytso kak subiekt uholovnoi otvetstvennosty v zarubezhnom prave // Uholovnoe nakazanye v Rossyy y za rubezhom: teoryia y praktyka. Sbornyk materyalov mezhdunarodnoi nauchno-praktycheskoi konferentsyy. Volohda, 7 dekabria 2004 h., s. 16.

6. Abashyna L.A., Nazarenko H.V. Yurydycheskoe lytso kak subiekt uholovnoi otvetstvennosty: opwt zarubezhntikh hosudarstv y perspektyvbi rossyiskoho zakonodatelstva: Monohrafyia. Orel: ORAHS, 2009, s. 23-30.

Aliyeva Halima Rashid kizi.

THE LEGAL ENTITY AS CRIMINALLY PURSUED SUBJECT IN MODERN LAW

Despite the fact that the issue of criminal liability of legal entities in the post-Soviet space has become relevant in recent years, this institute has been known to comparativist researchers for a long time, since years earlier it was enshrined in the criminal laws of a number offoreign countries. For example, in 1976 in Holland, in 1991 in Norway, in 1992 in France, in 1997 in the People's Republic of China, etc., the institution under consideration was implemented at the legislative level.

Commercial companies usually have the largest government contracts, and such companies play a crucial role in the most significant sectors of the economy. Therefore, the most serious economic as well as corruption crimes are committed by legal entities (companies, corporations and non-profit organizations) or under their cover. In this regard, maintaining in criminal law the focus on criminal acts exclusively of natural persons and the application of punishment exclusively of natural persons seems inappropriate. Therefore, since the last decade of the 20th century, international legal instruments and laws of individual countries, in addition to the responsibility of individuals, increasingly provide for corporate responsibility. The legal systems of European countries remain somewhat heterogeneous in terms of the type of liability of legal persons for crimes.

Since 2012, the institution of corporate criminal responsibility has also been introduced into criminal law in the Republic of Azerbaijan. Thus, Chapter 15-2 of the Criminal Code is devoted entirely to criminal legal measures applied to legal entities. The Criminal Code provides for a certain list of crimes in the order of numerus clausus for the commission of which criminal prosecution of legal entities is allowed. The Criminal Code provides for the following types of criminal legal measures applicable to legal entities: fine; special confiscation; depriving a legal entity of the right to engage in certain activities; liquidation of a legal entity. It should also be noted that, according to the criminal legislation of the Republic of Azerbaijan, the application of criminal legal measures to a legal person does not exclude the criminal liability of an individual who has committed this act or participated in any form in its commission. In turn, the termination of criminal proceedings against an individual, in cases established by law, does not prevent the application of criminal legal measures to a legal person.

In this article, the author attempted to highlight the current problem of bringing legal persons to criminal responsibility in a comparative context. At the same time, the resource offoreign criminal legislation, foreign criminal law doctrine and the theoretical base of scientists who analyzed this issue in their writings was used.

The author concludes that along with the Azerbaijani model of the concept of corporate criminal responsibility, in world practice, one can also find unique models of the analyzed institute. For example, German criminal law offers a completely different approach to the issue under consideration. The fact is that German criminal law strictly adheres to the doctrine of punishment for guilt, therefore, in German criminal law a legal person cannot be assessed as a subject of a crime, since the criminal law of Germany (including Austria) does not provide for the institution of corporate guilt. But the uniqueness of the German model of corporate criminal responsibility lies in the fact that although a corporation is notformally recognized as the subject of a crime, nevertheless, various criminal legal measures can be applied to it. For example, according to German criminal law, if the unlawful act of representatives or executives of a corporation violates certain legal obligations of the corporation or brings financial benefit to the company (or intended to bring financial benefit to the company), as well as in case of illegal actions of the company's employees that could be prevented by its head, that is, in the absence ofproper control, a system of imposing fines not only on individuals, but also on corporations is applied. A similar form exists in the Austrian Criminal Law, which states that if a legal person is enriched by the commission of a crime by an individual or by property obtainedfrom a crime, he is sentenced to pay a sum of money corresponding to the cost of unjustified enrichment.

Key words: comparative jurisprudence, criminal law, criminal procedure, legal entities, corporate criminal liability, models.

Размещено на Allbest.ru