Обстановка преступления как элемент криминалистической характеристики мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Барнаульский юридический институт МВД России

Обстановка преступления как элемент криминалистической характеристики мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид

В.Ю. Белицкий

Аннотация

На страницах статьи автором на основе анализа научной литературы, материалов судебно-следственной практики проанализирована обстановка финансовых мошенничеств (на примере мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид) как интегративной системы условий и обстоятельств, в которых действовали мошенники на этапах подготовки (приготовления), совершения и сокрытия преступления. Сделан вывод о том, что под обстановкой мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид, следует понимать интегративную динамическую систему взаимодействующих между собой объективных (социальных, финансово-экономических, нормативно-правовых и пр.) и субъективных (психологических и иных особенностей и свойств личности лиц, причастных к совершению преступления и потерпевших от него) факторов, а также иных условий, специально созданных как виновными, так и по их поручению иными лицами (непрямыми участниками противоправного события), на этапах подготовки, совершения и сокрытия преступления.

Ключевые слова: криминалистическая характеристика, мошенничество, обстановка преступления.

Abstract

Crime scene as an element of the criminalistics characteristics of fraud committed on the basis of financial pyramids

V. Yu. Belitskiy, PhD. (Candidate of Juridical Sciences), assistant-professor Barnaul Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia

Based on an analysis of the scientific literature and materials of judicial investigative practice, the author analyzes the situation of financial frauds (using fraud schemes committed on the principle of financial pyramids) as an integrative system of conditions and circumstances in which fraudsters acted at the stages ofpreparation, commission and suppression of the crime. It is concluded that under the conditions offraud committed on the principle of financial pyramids, we should understand the integrative dynamic system of interacting objective (social, financial, economic, regulatory, etc.) and subjective (psychological and other features and characteristics of the personality of criminals and victims) factors, as well as other conditions specially created both by the guilty and by other persons conducting on their instructions (indirect participants in the unlawful act) at the stages ofpreparation, commission and suppression of the crime.

Key words: criminalistical characteristics, fraud, crime scene

Основная часть

Данные официальной статистики свидетельствуют о неуклонном и ежегодном росте как общего количества мошенничеств, так и их доли в общей структуре преступности. Если в 2010 г. было зарегистрировано 160 081 преступление рассматриваемого вида, а их доля в общей структуре преступности составляла 6,08%, то в 2018 г. только по итогам 11 месяцев их количество возросло до 197 392 преступлений, а удельный вес - до 10,7% [19]. Очевидно и то, что официальные статистические данные не в полной мере отражают реальное количество мошенничеств (по отдельным оценкам латентность мошенничеств составляет до 60% [16, с. 37]). Сказанное объясняется тем, что значительная часть потерпевших не обращается за помощью к сотрудникам правоохранительных органов.

На страницах своих работ [3; 5, с. 3-5] мы неоднократно подчеркивали, что мошенничество занимает особое место среди других преступлений против собственности. Полагаем, что это обусловлено как способом преступления, так и тем, что мошенничество, в отличие от иных преступлений, реализуется в самых различных сферах жизнедеятельности общества: жилищного строительства и купли-продажи недвижимости; денежного обращения и банковской деятельности; оборота ценных бумаг; потребительского кредитования; страхования; оказания услуг и пр. Кроме того, мошенничество совершается как отдельными категориями граждан, например военнослужащими с использованием служебного положения [20], так и в отношении отдельных групп населения: предпринимателей; социально незащищенных категорий граждан и др.

Для раскрытия преступлений рассматриваемого вида, воссоздания картины произошедших событий, механизма преступного деяния, определения возможной следовой информации, выяснения обстоятельств, способствовавших совершению мошенничества, и пр. необходимо установить обстановку как элемент криминалистической характеристики преступления рассматриваемого вида.

Понятие «обстановка совершения преступления» употребляется в криминалистической науке начиная с 30-х гг. ХХ в. [14, с. 114].

Убеждены, что до сегодняшнего дня не утратило актуальности утверждение выдающегося ученого - криминалиста И.Н. Якимова о том, что «…проникновение в обстановку и обстоятельства преступления ведет к отчетливому пониманию совершившегося, к достижению внутренней связи между действиями, совершенными преступной волей, и отражением их вовне…» [23, с. 75].

Обстановка как элемент криминалистической характеристики преступления активно исследовалась в криминалистической науке начиная с 60-х гг. ХХ в.

[9, с. 139-140; 21, с. 34-40]. Она рассматривается в работах таких ученых, как Р.С. Белкин, А.Н. Васильев,

В.К. Гавло, В.Е. Корноухов, А.М. Кустов, В.П. Лавров, В.А. Образцов, Н.П. Яблоков, И.Н. Якимов,

В.В. Яровенко и многие другие.

На уровне диссертационных исследований криминалистический аспект обстановки преступления рассмотрен в трудах В.И. Куликова (Москва, 1983),

В.С. Ишигеева (Санкт-Петербург, 1996), И.Н. Букаевой (Тюмень, 2005), Т.С. Анненковой (Саратов, 2007) и некоторых других авторов.

Несмотря на достаточную изученность обстановки преступления, в научной литературе нет единства взглядов по вопросу об определении рассматриваемого понятия. В основе существующих разногласий лежит как количество факторов, включаемых в содержание обстановки преступления, так и отношение к данной категории.

Анализ высказанных мнений позволяет выделить узкий и широкий подходы к определению обстановки преступления. В узком смысле «средой (или обстановкой) преступления является совокупность тех объектов (людей, вещей), их состояния, связей и отношений, на фоне, с учетом или под воздействием которых совершается это преступление» [11].

В широком смысле в содержание понятия обстановки совершения преступления авторы включают «.вещественные, природно-климатические, производственно-бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и другие обстоятельства объективной реальности, сложившиеся (независимо или по воле участников) в момент преступления, влияющие на способ и механизм его совершения.» [22, с. 24]; территориальную, климатическую, демографическую и иную специфику региона, в котором совершено преступление, а также обстоятельства, непосредственно характеризующие место, время, условия и другие особенности [18, с. 94].

Как правило, авторы акцентируют внимание исключительно на обстановке совершения преступления, т.е. тех условиях и обстоятельствах, в которых произошло преступное событие.

В частности, И.Н. Букаева на страницах своего диссертационного исследования анализирует именно обстановку совершения преступления как «.форму взаимосвязи физической и социальной сред в реализации механизма преступления, формирующую (наряду с другими) объективные закономерности его функционирования, развития преступного умысла или отказа от преступления и являющуюся отражательной системой противоправного поведения.» [10, с. 12, 74-75].

При этом И.Н. Букаева обоснованно отмечает, что «.в процессе расследования проводится анализ социальной среды и преступники постоянно учитывают её внешнее состояние и используют некоторые формы её проявления для создания криминальных ситуаций как незаконного способа удовлетворения своих материальных, физических и иных потребностей» [10, с. 55].

В связи с изложенным непонятно, почему, по мнению И.Н. Букаевой, элементы внешней социальной среды не входят в структуру механизма преступления и связаны с ним опосредованно, являясь отдельным объектом исследования процесса расследования уголовного дела.

Считаем, прав В.К. Гавло, рекомендующий употреблять интегральное понятие «обстановка преступления» для отражения в целом «системы условий и обстоятельств, локализуемых в пространстве и во времени, материальной обстановки места происшествия, объекта посягательства, субъекта преступления и иных компонентов, связанных с подготовкой, совершением и сокрытием преступления» [12, с. 4950; 13, с. 179]. Развивая изложенное, уважаемый ученый предлагал использовать дифференцированное понятие «обстановка преступления», включающее наряду с обстановкой совершения преступления также обстановку, как ему предшествующую, так и сложившуюся после совершения преступления [12, с. 49-50; 13, с. 179-180].

Характеризуя обстановку мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид, отметим, что условия и обстоятельства их совершения нельзя сводить только к совокупности непосредственных физических условий, в которых действовал преступник. Обстановка преступлений рассматриваемого вида, равно как и мошенничеств в целом, включает общую историческую и социально-политическую обстановку [17, с. 23].

Анализ возникновения, развития и деятельности мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид в разных государствах (Англия, Франция, США, Россия и др.) в различные исторические периоды, позволяет утверждать, что функционирование рассматриваемых компаний обеспечивалось различными факторами (условиями и обстоятельствами), как объективными, так и субъективными.

Объективными условиями и обстоятельствами, полагаем, являются:

- благоприятная для преступлений рассматриваемого вида социальная и финансово-экономическая обстановка в стране в соответствующий исторический период. Так, например, в начале 90-х гг. ХХ в. появлению финансовых пирамид в России способствовали «…гиперинфляция и рост цен, спад производства, падение жизненного уровня подавляющего большинства населения, безработица, утрата доверия к Сбербанку., резкий рост дифференциации доходов», необходимость сохранения и преумножения имеющихся накоплений граждан [4, с. 71-72];

- дефектность законодательства: наличие пробелов, противоречий и коллизий в регулировании определенных сфер деятельности: привлечение финансовых средств частных инвесторов, жилищного строительства, потребительского кредитования и пр.;

- отсутствие надлежащего государственного контроля на финансовом и фондовом рынках, а равно за деятельностью кредитных потребительских кооперативов граждан;

- отсутствие должного контроля за порядком регистрации юридических лиц, что позволяло их регистрировать по подложным документам, фиктивным адресам и пр.

Субъективным фактором, думается, следует считать экономический и правовой нигилизм граждан, а равно иные свойства, желания и потребности личности: доверие и доверчивость, жадность и пр. [7, с. 103-109].

Анализ уголовных дел о мошенничествах рассматриваемого вида позволил выявить случаи прямого указания в процессуальных документах на использование сложившейся в стране обстановки для совершения преступления. В частности, в обвинительном заключении по обвинению В.Ю. Дрямова, руководителя АОЗТ «Тандем», отражено, что обвиняемый использовал высокий уровень инфляции и нестабильную экономическую обстановку в стране для организации приема наличных денежных средств Уголовное дело № 7265, находившееся в производстве ГСУ при ГУВД по г. Москве..

Учитывая изложенное, применительно к совершению мошенничеств, совершенных с использованием принципа финансовой пирамиды, полагаем, нельзя согласиться с Т.С. Анненковой, которая отмечает, что «обстановка совершения преступления гораздо уже по объему и содержанию, чем среда, окружавшая преступника, так как в обстановку входят только те элементы среды, которые непосредственно окружали преступника, учитывались или использовались им для достижения преступных целей, сыграли определенную роль в событии преступления, оказали влияние на формирование какого-либо структурного элемента преступления» [1, с. 8].

Сложившаяся социальная, финансово-экономическая ситуация в стране в соответствующий исторический период учитывалась виновными при избрании способа совершения преступления, а равно при определении механизма преступной деятельности для достижения преступного результата.

Проведенный анализ материалов судебно-следственной практики свидетельствует, что мошенники не только использовали уже сложившуюся обстановку, но и создавали ещё более благоприятные условия для совершения преступлений: обеспечивали повышенный спрос на предлагаемые ими услуги; проводили мероприятия, направленные на повышение доверия населения к созданным ими финансовым компаниям, для чего применяли возможности масс - медиа [8, с. 33] и публичного круга общения [15, с. 171-181].

Помимо этого, виновные использовали потенциал приватного круга общения, в котором высока значимость личного опыта потенциальных потерпевших, мнения их друзей, знакомых, родственников и близких лиц.

Наиболее ярко использование приватного круга общения при создании обстановки преступления проявляется в деятельности финансовых пирамид, действовавших под видом различных клубов, организаций социальных новаций и пр.: мошенники применяли особую систему приглашения граждан, состоящую в использовании для этого их близких, друзей, знакомых и т.п., которые вовлекались в механизм преступления и невольно способствовали его совершению, являясь, таким образом, непрямыми участниками преступного события.

Непосредственно на этапе совершения преступления преступники создавали атмосферу праздника, применяя соответствующую музыку, световые эффекты, психологические приемы и даже одежду. Мошенники уделяли большое внимание своему внешнему виду. Например, в финансовой пирамиде КРОО СН «Грин», действовавшей в г. Красноярске, были установлены правила, согласно которым консультанты должны были приобретать себе дорогую одежду, костюмы для информационных и иных семинаров. Качество приобретенной одежды постоянно проверялось руководством организации¹. Приглашенным гражданам также рекомендовали придерживаться делового стиля одежды.

Перед проведением и в ходе информационного семинара (лекции) виновные, а равно по их указанию иные лица создавали у приглашённых граждан уверенность в правильности решения о вступлении в организацию (партнёрство), законности её деятельности, обеспечивали поддержку выступления лектора путем заранее отрепетированных выкриков одобрения и аплодисментов, рассаживали приглашенных лиц на места в зале таким образом, чтобы лишить их возможности находиться рядом друг с другом и обмениваться мнениями (Дело №2-6/2011 г.).

Мошенники использовали яркое освещение, световые эффекты, шумную и ритмичную музыку, громкую скандированную речь присутствующих в зале лиц, а также психофизиологические факторы и приемы психологического давления, что в совокупности

¹ Уголовное дело №8059016, находившееся в производстве СЧ СУ при УВД г Красноярска.

способствовало снижению сознательного контроля у потерпевших и повышению подверженности внешнему воздействию со стороны виновных Уголовное дело № 001572, находившееся в производ-стве СЧ СУ при УВД г. Красноярска..

Создание обстановки солидности, надежности, успешности, стабильности деятельности характерно для всех видов финансовых пирамид. В частности, в «строительных пирамидах» на стенах офисов располагалось множество сертификатов, гарантийных писем и пр., якобы подтверждающих законность деятельности компании, а равно её высокий статус. Например, потерпевшие от деятельности некоммерческого партнерства «Доступное жилье» отмечали, что наличие на стенах компании копий различных лицензий и иных официальных документов производило «солидное впечатление» о деятельности организации Уголовное дело № 20258, находившееся в производстве О-2 СЧ ГСУ при ГУВД по Иркутской области..

Финансовые пирамиды отличают хорошая организация обслуживания клиентов, вежливость, предусмотрительность, культура сервиса со стороны сотрудников финансовой компании, что также обеспечивает доверие потерпевших к организации - финансовой пирамиде.

С учетом изложенного можно выделить два уровня обстановки преступления:

1) объективно существующие условия и обстоятельства в стране в соответствующий исторический период: финансово-экономические и социальные условия, отсутствие надлежащего нормативно-правового регулирования отдельных общественных отношений, отсутствие должного государственного контроля и пр., а также субъективные факторы (психологические и иные особенностей и свойства личности лиц, причастных к совершению преступления и потерпевших от него), используемые виновными на всех этапах преступной деятельности;

2) обстановка, создаваемая виновными, а равно иными лицами (непрямыми участниками противоправного события) на этапах подготовки, совершения и сокрытия преступления.

Таким образом, под обстановкой мошенничеств, совершенных по принципу финансовых пирамид, предлагаем понимать интегративную динамическую систему взаимодействующих между собой объективных (социальных, финансово-экономических, нормативно-правовых и пр.) и субъективных (психологических и иных особенностей и свойств личности лиц, причастных к совершению преступления и потерпевших от него) факторов, а также иных условий, специально созданных как виновными, так и по их поручению иными лицами (непрямыми участниками противоправного события) на этапах подготовки, совершения и сокрытия преступления.

Литература

финансовый пирамида мошенничество преступление

1. Анненкова Т.С. Обстановка совершения преступления и криминалистические методы ее исследования: автореф. дис…. канд. юрид. наук. Саратов, 2007. 25 с.

2. Архив Кемеровского областного суда. Д. №2-6/2011.

3. Белицкий В.Ю. Криминалистические аспекты предварительного расследования и судебного разбирательства мошенничеств, совершенных по принципу «финансовых пирамид»: дис…. канд. юрид. наук. Барнаул, 2008. 239 с.

4. Белицкий В.Ю., Ким Д.В. Применение ситуационного подхода при расследовании преступлений экономической направленности (на примере расследования мошенничеств, совершенных по принципу «финансовых пирамид»): монография. Барнаул: БЮИ МВД России, 2011. 183 с.

5. Белицкий В.Ю. О необходимости разработки базовой методики раскрытия, расследования и судебного разбирательства мошенничеств // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: мат-лы тринадцатой международной научно-практ. конф-ции: в 3 ч. Барнаул: БЮИ МВД России, 2015. Ч. 1. С. 3-5.

6. Белицкий В.Ю. История возникновения и развития мошенничеств, совершенных по принципу финансовой пирамиды, в России // Алтайский юридический вестник. 2017. №4 (20). С. 7-12.

7. Белицкий В.Ю. Личностные особенности лиц, потерпевших от мошенничества // Алтайский юридический вестник. 2018. №1 (21). С. 103-109.

8. Белицкий В.Ю. Использование средств массовой информации при расследовании мошенничеств, совершенных по принципу «финансовых пирамид» // Актуальные проблемы современности: международный научный журнал. Караганда: РИО «Болашак-Баспа», 2018. №3 (21). С. 32-38.

9. Белкин Р.С. Собирание, исследование и проверка доказательств. М., 1966. 295 с.

10. Букаева И.Н. Обстановка совершения преступления, получение и использование информации о ней при расследовании уголовных дел: дис…. канд. юрид. наук. Тюмень, 2006. 319 с.

11. Вязов С.Н. Криминалистическая характеристика вандализма: отчет (заключительный) о научно-исследовательской работе. Тюмень: ТЮИ МВД России, 2004. 45 с.

12. Гавло В.К. Обстановка преступления как структурный компонент криминалистической характеристики преступления // Проблемы совершенствования тактики и методики расследования преступлений: сборник научных трудов. Иркутск, 1980. С. 49-55.

13. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск: Изд-во Томск. ун-та, 1985. 194 с.

14. Громов В., Лаговиер Н. Вопросы методики расследования убийств // Методика и техника следственной работы. Киев, 1934. 246 с.

15. Кузина О.Е. О формировании доверия в массовом инвестиционном поведении // Социологический журнал. 1999. №1/2. С. 171-181.

16. Лимонов В.Н. Мошенничество: уголовно-правовая и криминологическая характеристики. М., 2000. 89 с.

17. Методика расследования хищений социалистического имущества. Выпуск третий. Общие вопросы расследования: методические рекомендации / отв. ред. В.Г. Танасевич. М.: ВЮЗИ, 1979. 220 с.

18. Образцов В.А. О криминалистической классификации преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1980. Вып. 33. С. 90-98.

19. Статистические данные ГИАЦ МВД России. URL: Ы^:// мвд. рфЯоЫег/101762/йет/15304733/.

20. Шумигай И.Н. Методика расследования мошенничества, совершённого военнослужащими с использованием служебного положения: дис…. канд. юрид. наук. Волгоград, 2011. 211 с.

21. Яблоков Н.П. Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений: сборник научных трудов. М., 1984. С. 34-40.

22. Яблоков Н.П. Криминалистика. 2-е изд. М.: Норма, 2012. 400 с.

23. Якимов И.Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М., 1929. 312 с.

Размещено на Allbest.ru