Обусловленность и развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Обусловленность и развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период

Андрей Владимирович Шмонин, профессор кафедры

уголовного процесса и криминалистики, доктор юридических наук, профессор Северо-Западный институт (филиал) университета

имени О. Е. Кутафина (МГЮА)

Борис Викторович Борин, профессор кафедры криминалистики, доктор юридических наук Московская академия Следственного комитета Российской Федерации

Елена Николаевна Земскова, старший следователь по особо важным делам, кандидат юридических наук Следственный департамент МВД России

Аннотация

Актуальность: исследование исторических тенденций, закономерностей и особенностей формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд позволит лучше осознать уровень и объем познания современных проблем досудебного производства по делам данной категории и разработать научные положения, направленные на разрешение этих проблем. Такой подход даст возможность выработать наиболее оптимальные и достоверные средства логического и фактического обоснования результатов криминалистического познания, а также эмпирической и практической его проверки.

Цель исследования: определить историческую обусловленность и развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период нашего Отечества для повышения эффективности разработки общих положений соответствующих частных криминалистических методик.

Методы исследования: общий диалектический метод познания, система общенаучных и частнонаучных методов познания, в том числе описательного, исторического, сравнительного, анализ и синтез.

Выводы: краткое рассмотрение обусловленности криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период позволяет, с одной стороны, установить систему основных факторов, обеспечивающих развитие таких знаний в конкретных социально-экономических, политических и иных условиях, с другой - определить состояние и перспективные направления развития научно обоснованных рекомендаций досудебного производства по делам о преступлениях в рассмотренной сфере.

Ключевые слова: обусловленность; развитие; знания; криминалистика; преступления; закупки; товары; работы; услуги; государственные нужды; подряд; поставки; история.

Conditionality and Development of Forensic Knowledges about the Crimes' Investigation in the Field of Procurement of Goods, Works, Services for State and Municipal Needs in the Soviet period

Annotation

Relevance: the study of historical trends, patterns and features of the formation of forensic knowledges about the crimes' investigation in the field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs will allow you to better understand the level and scope of knowledges of the modern problems of pre-trial proceedings in the cases of this category and develop scientific provisions aimed at solving these problems. This approach will make it possible to develop the most optimal and reliable means of logical and factual justification of the results of forensic knowledges, as well as its empirical and practical verification.

The purpose of the study: to determine the historical conditionality and development of forensic knowledges about the crimes' investigation in the field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs in the Soviet period of our Fatherland to improve the effectiveness of the development of general provisions of relevant private forensic techniques.

Research methods: general dialectical method of cognition, a system of general scientific and private scientific methods of cognition, including descriptive, historical, comparative, analysis and synthesis.

Conclusions: a brief review of the conditionality of forensic knowledges about the crimes' investigation in the field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs in the Soviet period allows, on the one hand, to establish a system of main factors that ensure the development of such knowledges in specific social economic, political and the other conditions, on the other - to determine the state and promising directions for the development of scientifically based recommendations for pre-trial proceedings in the cases of crimes in the considered area.

Keywords: conditionality; development; knowledges; criminalistics; crimes; procurement; goods; works; services; state needs; contract; supplies; history.

криминалистический расследование преступление закупка

Становление Советского государства (1917--1921 гг.) характеризовалось отменой существовавшей в периоды Российской империи и Временного правительства экономической системы частной собственности, политикой военного коммунизма, а также распространением планового административно-хозяйственного регулирования на договорные отношения, сворачиванием системы закупок (казенных подрядов и поставок). Между тем, экономический кризис, разруха и массовый голод (1920--1922 гг.) стали причиной принятия 14 марта 1921 г. Х съездом РКП (б) решения о смене политики «военного коммунизма», проводившейся в годы Гражданской войны, на Новую экономическую политику (далее -- НЭП), имевшую целью введение частнопредпринимательской деятельности, возрождение рыночных отношений, восстановление народного хозяйства, развитие товарно-денежных отношений, допущение иностранного капитала в экономику страны на правах концессии предприятий.

В период НЭПа (1921--1928 гг.) в стране сфера услуг и торговли, легкая и пищевая промышленность находились в частных руках. Государственный контроль оставался над банками, транспортом, тяжелой промышленностью и международной торговлей. Госплан СССР осуществлял только прогнозы, которые определяли направления и размер государственных инвестиций. В этот период возрождаются договорные отношения и государственные заказы (закупки), идентичные по форме существовавшим в Российской империи казенным подрядам [14. с. 294--307].

Подрядный способ широко использовался для восстановления и обновления основного капитала (средств производств) жилищного и железнодорожного строительства, промышленных предприятий (переоборудование фабрик, заводов, транспорта, связи), сельскохозяйственного производства и т. п. [1, с. 20--21]. Между тем, отметим, что в этот период в нормативных актах термин «казенный подряд» постепенно заменялся на понятия «государственный подряд» и «государственный заказ» О руководящих указаниях органам власти в отношении мелкой и кустарной промышленности и кустарной сельскохозяйственной кооперации декрет СНК РСФСР от 17 мая 1921 г.: декрет СНК РСФСР от 17 мая 1921 г. // СУ РСФСР. 1921. № 47. Ст. 230; О про-мысловой кооперации: декрет ВЦИК, СНК РСФСР от 7 июля 1921 г. // СУ РСФСР. 1921. № 53. Ст. 322; О сельскохозяйственной кооперации: декрет ВЦИК, СНК РСФСР от 16 августа 1921 г. // СУ РСФСР. 1921. № 61. Ст. 434 и др..

В целях осуществления государственных программ развития советского государства в условиях НЭПа, в том числе после образования Союза Советских Социалистических Республик (далее -- СССР), имелась необходимость развития нормативной базы государственных закупок в форме подрядов и поставок О порядке привлечения подрядчиков и поставщиков к выпол-нению заданий, возлагаемых на них государственными органами: декрет СНК РСФСР от 4 октября 1921 г. // СУ РСФСР. 1921. № 68. Ст. 529; О введении в действие Гражданского кодекса РСФСР: по-становление ВЦИК от 11 ноября 1922 г. // СУ РСФСР. 1922. № 71. Ст. 904 (гл. VII); Положение о государственных подрядах и постав-ках: постановление ЦИК и СНК от 27 июля 1923 г. // Вестник ЦИК, СНК и СТО Союза ССР. 1923. № 3. Ст. 54; О введении в действие Положения о государственных подрядах и поставках: постановление ЦИК СССР, СНК СССР от 11 мая 1927 г. // СЗ СССР. 1927. № 28. Ст. 291 и др..

В целом, как отмечают исследователи, государственные закупки в период НЭПа были достаточно активными. Так, в каменноугольной промышленности доля государственных закупок составляла 41 %, в нефтетопливной -- 44 %, в металлургической -- 30 %, в электротехнической -- 52 %, в химической -- 43 % [11, с. 15].

Со второй половины 20-х гг. XX в. государственные поставки сельскохозяйственной продукции стали «заменяться» другими организационно-правовыми формами закупок, в том числе контрактацией О мерах по поддержанию льноводства: постановление СНК СССР от 8 марта 1927 г. // СЗ СССР. 1927. № 13. Ст. 140; О кон-трактации и авансировании кустарного производства строительных материалов: постановление СНК Союза ССР от 4 июня 1929 г. // СЗ СССР. 1929. № 37. Ст. 329; Об утверждении Положения о про-изводственных совещаниях при сельских советах: постановление ВЦИК, СНК РСФСР от 10 декабря 1929 г. // СУ РСФСР. 1929. № 87-88. Ст. 865; О контрактации скота: постановление СНК СССР от 11 марта 1930 г. // СЗ СССР. 1930. № 17. Ст. 188 и др., получившей законодательное закрепление первоначально в 1927 г. [2, с. 29], а в последующем -- в 1929 г. Там же.

Перемены в период НЭПа социально-экономических условий повлекли качественные и количественные изменения преступности экономической направленности, в том числе ее организованных форм. С одной стороны, имелись легальные условия вложения в официально разрешенную предпринимательскую деятельность части капиталов, нажитых преступным путем в предшествующий период (спекуляция, взятки, крупные хищения государственного имущества («воровство вагонами»), бандитизм и т. п.), а с другой -- несовершенство законодательства и организации деятельности контролирующих и правоохранительных органов, создавших предпосылки для увеличения организованных форм преступлений экономической направленности, в том числе совершаемых в сфере закупок.

Приспособившись к новым финансово-хозяйственным условиям, связанным с разрешенной частнопредпринимательской деятельностью, преступность стала активно проникать в производственные и властные государственные органы путем использования родственных и (или) коррупционных схем (взяточничество, откаты и т. п.). В результате преступлениям в сфере закупок способствовали использование связей и знакомств в госаппарате, организация предприятий из фиктивных или подставных лиц (негласных пайщиков) -- служащих в государственных контролирующих и надзорных органах, создание частных посреднических контор, манипулирующих материальными ценностями между государственными предприятиями (учреждениями, организациями), а также распространение лжепредприятий (лжекооперативов). В результате можно было участвовать в подрядах без всяких денежных и материальных ресурсов, без технической и рабочей силы

у подрядного предприятия (подрядчика), совершать фиктивные поставки и т. п.

Осознавая стратегическую важность общественных отношений в сфере закупок для функционирования экономики, руководство страны еще в начале 20-х гг. XX в. предпринимало попытки защитить эти отношения, в том числе уголовно-правовыми средствами. Так, еще в 1921 г. ВЦИК и СНК в целях борьбы с хищениями с государственных складов, в том числе совершаемыми путем использованием должностного положения должных лиц, предписывали всем судебным органам (трибуналам) применять в отношении руководителей как государственных, так и частных предприятий, совершивших расхищение товаров или материалов, предоставленных им государственными органами для исполнения государственных заказов, изоляцию от общества на срок не ниже трех лет и высшую меру наказания при отягчающих обстоятельствах (ответственность занимаемой должности, массовый характер хищения и т. д.) О мерах борьбы с хищениями из государственных складов и должностными преступлениями, способствующими хищениям: декрет ВЦИК, СНК РСФСР от 1 июня 1921 г. // СУ РСФСР. 1921. № 49. Ст. 262..

Уголовный кодекс РСФСР (далее -- УК РСФСР, Кодекс) 1922 г. О введении в действие Уголовного Кодекса Р.С.Ф.С.Р.: поста-новление ВЦИК от 1 июня 1922 г. (вместе с «Уголовным Кодексом Р.С.Ф.С.Р.») // СУ РСФСР. 1922. № 15. Ст. 153. содержал нормы (статьи), предусматривающие ответственность за преступления, совершенные в сфере закупок, как должностными лицами предприятий, так и исполнителями заказа. В частности, нормами настоящего УК РСФСР предусматривалась ответственность за заключение явно невыгодных для государства договоров или сделок или всякий иной подрыв и расточение государственного достояния в ущерб интересам трудящихся (ст. 110); бесхозяйственное ведение лицами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела, в результате которого не был выполнен производственный план или ухудшилось качество выпускаемых изделий, или было растрачено имущество предприятий, если в данном преступлении не содержится признаков преступления, предусмотренного ст. 110 УК РСФСР (ст. 128); неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием (ст. 130). При этом обязательным условием квалификации деяний по признакам последнего состава преступления был сговор между агентами казны и ее контрагентами.

Защита сферы закупок уголовно-правовыми средствами наблюдается и на завершающем этапе НЭПа. В нормах УК РСФСР 1926 г. О введении в действие Уголовного Кодекса Р.С.Ф.С.Р. ре-дакции 1926 года (вместе с «Уголовным Кодексом Р.С.Ф.С.Р.»): постановление ВЦИК от 22 ноября 1926 г. // СУ РСФСР. 1926. № 80. Ст. 600. была предусмотрена ответственность за деяния в сфере закупок, сопряженных с бесхозяйственностью, связанной с небрежным или недобросовестным отношением к порученному делу лиц, стоящих во главе государственных или общественных учреждений и предприятий (ст. 128); расхищением государственного или общественного имущества, в том числе путем заключения невыгодных сделок, лицом, руководящим государственным или общественным учреждением или предприятием, совершенных по соглашению с контрагентами этих учреждений или предприятий (ст. 129); неисполнением обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением или предприятием, если при рассмотрении дела в порядке гражданского судопроизводства обнаружен злонамеренный характер неисполнения (ст. 131); совершением деяний, предусмотренных ст. 128--131 настоящего Кодекса, в боевой обстановке или связанных с поставками предметов снабжения Красной Армии и флота и могущих отразиться на их боеспособности (ст. 132). Следовательно, уголовно-правовая ответственность предусматривалась за посягательства в сфере закупок по материально-техническому обеспечению армии и флота.

Несмотря на то, что были декриминализованы превышение, злоупотребление должностными полномочиями и халатность, УК РСФСР 1926 г. была предусмотрена ответственность за вредительство (ст. 58), которая распространялась на широкий спектр отношений, в том числе складывающихся в сфере закупок. Вместе с тем следует согласиться с С. В. Богдановым, пришедшим к выводу о том, что в УК РСФСР 1926 г. «был сформулирован принцип, который фактически любое корыстное преступление в сфере экономики подводил под разряд «экономической контрреволюции»» (ст. 58.7). В соответствии со ст. 58.1 УК РСФСРФ 1926 г. контрреволюционным признавалось также и такое действие, которое, не будучи непосредственно направленным на достижение вышеуказанных целей, тем не менее заведомо для виновного содержало в себе покушение на основные политические или хозяйственные завоевания пролетарской революции. Данная конструкция была очень расплывчата и открывала простор для политизации любых форм экономической деятельности советских граждан, несанкционированных властями, в том числе государственных закупок.

Кроме того, согласно положениям УК РСФСР 1926 г. ответственность за преступления в сфере закупок была предусмотрена ст. 109 (злоупотребление властью или служебным положением), ст. 110 (превышение власти или служебных полномочий), ст. 111 (бездействие власти, а равно халатное отношение к службе), ст. 117--118 (взяточничество) и др.

Одним из направлений повышения эффективности борьбы с преступлениями в сфере государственных закупок являлось научное обеспечение органов предварительного следствия (далее -- ОПС) рекомендациями (средствами и методами) расследования этих деяний. В то же время, как известно, отмеченные социальные потрясения в нашей стране приостановили развитие такой отрасли научного знания (криминалистики), которая могла бы предоставить сотрудникам правоохранительных органов такие рекомендации.

Проведенное нами исследование позволяет констатировать, что первые попытки формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок, находившие отражение в научных публикациях, стали предприниматься в середине 20-х гг. и совпали с периодом становления отечественной криминалистики. Так, в 1925 г. В. У. Громовым было подготовлено руководство для органов дознания и народных следователей [3], переизданное с редакционными изменениями названия в течение одиннадцати лет шесть раз. В первых изданиях этого руководства, помимо всего, содержались рекомендации по расследованию контрреволюционных, должностных и хозяйственных преступлений. В частности, рассматривая преступные деяния, предусмотренные ст. 129 УК РСФСР (в ред. 1926 г.), ученый обращал внимание на уголовно-правовую характеристику состава этих преступлений, в рамках которой раскрывал сущность таких категорий, как «сделка», «невыгодность сделки», рекомендуя путем допросов устанавливать обстоятельства «вхождения заключившего сделку в соглашение с контрагентами учреждения или предприятия» (образ жизни обвиняемого, заключившего сделку, круг его знакомств, лиц, через которых он познакомился или впервые столкнулся с контрагентами, где с ними встречался в частной жизни и т. п.). Рассматривая деяния, предусмотренные ст. 131 УК РСФСР, ученый предлагал рекомендации по установлению обстоятельств злонамеренного неисполнения недобросовестным контрагентом государственного или общественного учреждения или предприятия обязательств по договору, в том числе путем детального анализа соответствующего договора [4, с. 316-318].

Многие рекомендации по расследованию хозяйственно-должностных преступлений, в том числе деяний в сфере закупок, были конкретизированы и расширены в последующих работах ученого-криминалиста. Так, в 1928 г. В. И. Громовым совместно с Н. А. Лаговиером было издано пособие о расследовании хозяйственных и должностных преступлений [7], в котором были вопросы расследования следующих видов преступлений, предусмотренных УК РСФСР 1926 г., которые могли совершаться в сфере закупок: бесхозяйственность (ст. 128), расхищение государственного или общественного имущества (ст. 129), невыполнение обязательств по договору (ст. 131), злоупотребление властью (ст. 109), превышение и бездействие власти (ст. 110-111), взяточничество (ст. 117-118). Так, авторы пособия обращали внимание на необходимость доказывания невыполнения обязательств по договору следующих фактов: заключения частными лицами письменных договоров; одной из сторон по договору является государственное либо общественное предприятие (учреждение); в договоре имеется точное указание на обязательства контрагентства хозоргана; данные обязательства в установленный договором срок (момент) не исполнены; неисполнение обязательств по договору было «злонамеренным». Также в пособии обозначены средства доказывания: бухгалтерско-хозяйственная экспертиза, осмотр документов, допрос, а также справки, истребуемые в установленном порядке.

Важно отметить, что в 1929 г. В. И. Громов, обобщая имеющийся практический опыт, впервые выделяет криминалистические рекомендации в самостоятельный (третий - заключительный) раздел криминалистики, назвав его «Методика расследования преступлений» [5]. Однако теоретическое развитие этого раздела науки криминалистики, как и методики расследования преступлений в сфере закупок, началось значительно позже.

В связи с тем, что при расследовании преступлений экономической направленности, в том числе преступлений в сфере закупок, все шире использовались специальные знания в форме судебно-бухгалтерских и криминалистических экспертиз, в рассматриваемый период издавались методические документы по их организации и проведению.

Последующее развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок происходило в условиях отказа от рыночных механизмов, форсированной индустриализации и коллективизации, перехода к административно-командной форме государственного управления.

С 30-х гг. ХХ в. нормативные акты в сфере государственного подряда (закупок) фактически не действовали, утратив юридическую силу в начале 60-х гг. О признании утратившими силу законодательных актов СССР в связи с введением в действие Основ гражданского законодатель-ства и Основ гражданского судопроизводства: указ Президиума ВС СССР от 23 мая 1962 г. № 113-VI // Ведомости ВС СССР. 1962. № 22. Ст. 226.. При этом получили развитие такие формы государственных закупок, как международные (межгосударственные) государственные закупки, строительный подряд Об улучшении проектного и сметного дела и об упорядоче-нии финансирования строительства постановление СНК СССР от 26 февраля 1938 г.: постановление СНК СССР от 26 февраля 1938 г. // СЗ СССР. 1938. № 9. Ст. 58. О признании контрактационных договоров имеющими силу закона и об ответственности за нарушение этих договоров: по-становление ЦИК СССР № 19, СНК СССР № 2181 от 21 сентября 1935 г. // СЗ СССР. 1935. № 51. Ст. 422., контрактации сельскохозяйственной продукции, закупки в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок, в механизме которых присутствовали элементы административного планирования, государственного распределения и торгов (конкурсных процедур). В связи с этим правомерно определить закупки товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, начиная с 30-х гг., как государственно-плановые закупки, оттенив тем самым конкурсную составляющую.

В 30-х г. XX в. борьба с преступностью в сфере государственно-плановых закупок (контрактации, государственного подряда и т. п.) стала партийно-государственной задачей. Партийные и правительственные органы власти путем изменения и дополнения уголовного законодательства, а также принятия организационных мер по совершенствованию деятельности правоохранительных органов в целом и органов следствия в частности, стремились обеспечить результативность этой борьбы. Так, в середине 30-х гг. XX в. была конкретизирована ответственность за деяния в сфере планово-распорядительных закупок в форме контрактации. 21 сентября 1935 г. ЦИК СССР и СНК СССР своим постановлением¹¹ определили виды материальной и уголовной ответственности за невыполнение обязательств по договорам контрактации хлопка, свеклы, льна, конопли, табака, махорки и клещевины, заключенным заготовительными организациями с колхозами, колхозниками и единоличными хозяйствами в соответствии с постановлениями правительства Союза ССР и инструкциями Комитета по Заготовкам сельскохозяйственных продуктов при СНК Союза ССР (п. 1). Также рассматриваемым постановлением предусматривалась уголовная ответственность виновных работников заготовительных организаций в случае неуплаты «причитающихся контрактанту (колхозу, колхознику или единоличному хозяйству) денег и невыдачи ему причитающихся товаров в натуре... за небрежное и недобросовестное отношение к служебным обязанностям, возложенным на них законом, по ст. 111 или 112 Уголовного кодекса РСФСР или по соответствующим статьям уголовных кодексов других союзных республик» (п. 4).

Отметим, что функцию расследования преступлений в сфере государственно-плановых закупок к концу 30-х гг. XX в. осуществляли преимущественно органы предварительного следствия системы НКВД РСФСР Органы государственной безопасности и органы внутрен-них дел, формально являясь в 1930-е - 1950-е гг. лишь органами дознания, проводили по большинству уголовных дел следствие в полном объеме. (следователи подразделений БХСС), а также следователи прокуратуры. Обеспечение ОПС криминалистическими знаниями о расследовании преступлений в сфере государственно-плановых закупок в этот период характеризовалось следующими тенденциями. Если начале четвертого десятилетия прошлого века ученые-криминалисты продолжили разрабатывать общие положения (условия) расследования отдельных видов преступлений (общеуголовных, должностных, хозяйственных и др.) [6], обосновывая создание соответствующей методики, то в конце этого десятилетия этот «интерес пропадает». В научных публикациях постепенно исчезают рекомендации по расследованию отдельных деяний, ответственность за которые была предусмотрена ст. 129, 131 и 132 УК РСФСР 1926 г.

В условиях меняющихся политической и социально-экономической ситуаций 30-х гг. XX в. криминалисты обращались к наиболее актуальным проблемам расследования преступлений в сфере государственно-плановых закупок. Так, некомплектная, недоброкачественная и нестандартная продукция, выпускаемая в рамках государственно-плановых закупок, препятствовала выполнению планов индустриализации в период первых пятилеток. В связи с этим партия и правительство усиливали борьбу с этими недостатками, в том числе, как отмечалось, путем ужесточения уголовной ответственности за соответствующие преступления Об ответственности за выпуск недоброкачественной или не-комплектной продукции и за несоблюдение обязательных стандар-тов промышленными предприятиями (утратил силу) [Электронный ресурс]: указ Президиума Верховного Совета СССР от 10 июля 1940 г. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».. Однако следственная практика показывала, что при расследовании этих деяний имелись существенные недостатки. Данное обстоятельство не могло не привлечь внимания ученые-криминалистов, которые обобщали складывающуюся следственную и судебную практику по делам о выпуске недоброкачественной продукции (М. П. Тарасов и другие) и на этой основе предлагали научно обоснованные рекомендации по расследованию этих уголовных дел.

Особое значение для методик расследования преступлений в сфере государственно-плановых закупок имели работы по криминалистическому исследованию почерка (А. Винберг, П. Кочетков и другие), судебно-бухгалтерской экспертизе и т. п. В частности, в 30-х гг. ХХ в., помимо подготовленных методических документов по организации и проведению судебно-бухгалтерских экспертиз по уголовным делам, появились монографические исследования в этой области (В. Б. Любкин, А. Г. Булохов и другие).

В период Великой Отечественной войны (1941--1945 гг.) разработки в области методик расследования преступлений в основном были сосредоточены на темах, имеющих значение для военного времени. Так, коллектив авторов в 1944 г. подготовил Наставление по расследованию дел о недостаче, хищениях, порче и засылке грузов на морском и речном транспорте [10].

В послевоенный период в методических работах рассматривались вопросы расследования хозяйственных и должностных преступлений, хищений и других преступлений, которые могли совершаться, в том числе в сфере государственно-плановых закупок (контрактации, подряда и т. п.). Так, отдельные публикации, содержащие рекомендации по расследованию дел о выпуске недоброкачественной или некомплектной либо нестандартной продукции, позволили сформировать к 1947 г. самостоятельную методику расследования данного вида преступлений (М. Я. Савицкий). Но таких работ было мало, что свидетельствовало о состоянии как науки криминалистики в целом, так и ее заключительного раздела в частности.

В период 50-х -- середине 80-х гг. XX в. в СССР потребность в удовлетворении государственных нужд решалась не путем осуществления публичных государственных закупок, а путем исполнения государственного плана, утвержденного Госпланом СССР и Госснабом СССР. Торги остались исключительно в рамках внешнеторговых отношений на международных рынках, а государственно-плановыми закупки -- в основном в форме контрактации, подряда и поставки. Система контрактации претерпевала многочисленные изменения в связи с поиском оптимальных механизмов получения экономических результатов.

Система планирования и распределения материальных ресурсов, характерная для социалистической экономики последующего периода, была чрезмерно централизована и усложнена, не обеспечивала необходимой сбалансированности производства и потребления. В связи с этим было решено осуществить перестройку всех областей социально-общественного развития, в том числе в сфере государственно-плановых закупок, инициированную Генеральным секретарем ЦК КПСС М. С. Горбачевым (1985-- 1991 гг.). Так, реализация решений XIX Всесоюзной конференции КПСС (1988 г.) в сфере углубления перестройки, последовательной радикализации экономической реформы, проведения курса на демократизацию общественных отношений, а также положений законов СССР о государственном предприятии (объединении) и о кооперации в СССР предполагала четкий порядок формирования государственных заказов, как одного из важнейших элементов новой системы управления экономикой и организации деятельности предприятий на принципах полного хозяйственного расчета и самофинансирования О государственном предприятии (объединении): закон СССР от 30 июня 1987 г. № 7284-XI // Ведомости ВС СССР. 1987. № 26. Ст. 385; О кооперации в СССР: закон СССР от 26 мая 1988 г. № 8998-XI // Ведомости ВС СССР. 1988. № 22. Ст. 355.. В то же время уже в 1988 г. стало очевидным, что установление министерствами (ведомствами) предприятиям государственных заказов, основанных на командно-административных методах и расширении состава и объема государственного закупок, ограничивало права предприятий. Особенно неудовлетворительно, согласно позиции Совмина СССР, была организована работа по формированию государственных заказов в Министерстве сельскохозяйственного и тракторного машиностроения СССР и Министерстве медицинской и микробиологической промышленности СССР. При этом Госплан СССР допустил множество ошибок (своевременно не определил соотношения между общим объемом производства продукции и государственных заказов, не осуществлял должный контроль за формированием министерствами (ведомствами) государственных заказов и т. п.) О порядке формирования государственных заказов на 1989 и 1990 годы (вместе с «Временным положением о порядке форми-рования государственных заказов»): постановление Совмина СССР от 25 июля 1988 г. № 889 // СП СССР. 1988. № 26. Ст. 71.. Неслучайно в период 1989-- 1991 гг. социально-экономическое положение в стране крайне обострилось. 26 декабря 1991 г. окончательно распался СССР, а РСФСР преобразовалась в Российскую Федерацию.

Борьба с преступлениями в сфере государственно-плановых закупок на всем протяжении существования советской власти, в том числе в период 1953--1991 гг., находилась в центре внимания КПСС и правительств СССР и РСФСР, а также правоохранительных и судебных органов. Между тем, сотрудники правоохранительных органов, прежде всего органов следствия и дознания, допускали многочисленные ошибки в ходе досудебного производства по делам о преступлениях данной категории. Нередко органы расследования не принимали меры по привлечению к ответственности руководителей предприятий (организаций, объединений), виновных в приписках, других искажениях отчетности о выполнении планов, по обеспечению гражданского иска и полного возмещения материального ущерба от преступлений в сфере закупок (не принимались надлежащие меры по установлению размера ущерба, в том числе связанного с незаконным начислением и выплатой заработной платы, премий, со списанием строительных материалов, оборудования, инвентаря и т. п.), по выявлению причин и условий, способствовавших совершению указанных преступлений (не всегда вскрывали факты ведомственного и местного влияния, приводящие к нарушению государственной дисциплины; не во всех необходимых случаях реагировали на них представлениями, недостаточно осуществляли контроль за исполнением таких представлений). Также органы расследования допускали необоснованные отказы в возбуждении или прекращение уголовных дел в отношении руководителей колхозов, совхозов и других предприятий, учреждений, организаций, которые своими незаконными действиями способствовали совершению «противогосударственных деяний» в сфере закупок, а также ошибки в определении субъектов этих преступлений и квалификации действий соучастников в их совершении (например, должностных лиц предприятий-заказчиков и подрядчиков, причастных к припискам и другим искажениям отчетности по капитальному строительству, а также руководителей колхозов, совхозов, межхозяйственных и других предприятий, учреждений, организаций, которые, не являясь заказчиками, способствовали совершению указанных преступлений путем заключения фиктивных договоров подряда или подписания документов о приемке невыполненных строительно-монтажных работ, и др.).

Следствие уделяло недостаточно внимание и вопросам возмещения материального ущерба, причиненного преступлениями, профилактике преступлений в сфере планово-распорядительных закупок. Например, представления органов расследования по конкретным делам иногда направлялись тем же должностным лицам, которые были сами виновны в нарушениях, а не в вышестоящие организации и ведомства, осуществлявшие непосредственное руководство работой предприятия или учреждения, в деятельности которого были выявлены недостатки в сфере закупок (подряда, поставки, контрактации и т. п.).

Кроме того, ОПС, передавая в суды уголовные дела о преступлениях в сфере государственно-плановых закупок, не представляли основные вещественные доказательства (например, были представлены в органы государственной статистики или другие органы материалы государственной отчетности (или их копии), в которых обвиняемыми были внесены искаженные отчетные данные о выполнении планов, и иные документы).

На отмеченные и другие ошибки органов следствия и дознания применительно к отдельным видам или группам преступлений, которые могли совершаться в сфере государственно-плановых закупок (хищения социалистической собственности, взяточничество, спекуляция, частнопредпринимательская деятельность, коммерческое посредничество и т. п.), на протяжении всего рассматриваемого периода обращали внимание высшие судебные органы Постановления Пленума Верховного Суда СССР: от 31 марта 1962 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищениях государ-ственного и общественного имущества» (документ утратил силу), от 24 июня 1968 г. № 6 «Об улучшении деятельности судов по борь-бе с хищениями государственного и общественного имущества», от 11 июля 1972 г. № 4 «О судебной практике по делам о хищениях государственного и общественного имущества», от 12 января 1973 г. № 1 «О судебной практике по делам о приписках и других искаже-ниях отчетности о выполнении планов», от 25 июня 1976 г. № 7 «О практике применения судами законодательства об ответствен-ности за частнопредпринимательскую деятельность и коммерческое посредничество», от 25 февраля 1977 г. № 4 «О ходе выполнения постановления Пленума Верховного Суда СССР от 12 января 1973 г. «О судебной практике по делам о приписках и других искажениях отчетности о выполнении планов»», от 23 марта 1979 г. «О практике применения судами законодательства о возмещении материального ущерба, причиненного преступлением», от 19 июня 1979 г. № 2 «Не-которые вопросы применения судами РСФСР законодательства об ответственности за хищение государственного или общественного имущества и иные преступления в сфере сельскохозяйственного производства», от 18 апреля 1980 г. № 2 «О повышении роли судов в борьбе с приписками и другими искажениями отчетности о вы-полнении планов», от 31 июля 1981 г. «О практике применения судами законодательства и выполнения постановлений Пленума Верховного Суда СССР, направленных на усиление борьбы с при-писками и другими искажениями отчетности о выполнении планов», от 27 апреля 1982 г. № 1 «О выполнении постановления Пленума Верховного Суда РСФСР от 19 июня 1979 года «Некоторые вопросы применения судами РСФСР законодательства об ответственности за хищение государственного или общественного имущества и иные преступления в сфере сельскохозяйственного производства»», от 27 июля 1983 г. № 2 «О судебной практике по делам о приписках и других искажениях отчетности о выполнении планов в отраслях строительства», от 21 июня 1985 г. № 7 «О практике применения судами законодательства по делам о приписках и других искажениях отчетности о выполнении планов» и т.п.; постановления Пленума Верховного Суда РСФСР: от 7 сентября 1961 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищениях социалистической собственности», от 2 декабря 1961 г. № 6 «О судебной практике по делам о приписках и других искажениях в государственной отчетности по выполнению планов», от 29 октября 1963 г. № 20/2 «О судебной практике по делам о спекуляции» и т. п.. Причинами таких ошибок являлись, с одной стороны, волокита, которая нередко допускается при рассмотрении преступлений в сфере государственно-плановых закупок, с другой -- профессиональная неподготовленность сотрудников органов следствия и дознания.

В связи с отмеченными ошибками, обусловленными сложностями расследования и невысоким профессиональным уровнем следователей, актуальным на всем протяжении рассматриваемого периода оставалось формирование криминалистических знаний о расследовании преступлений в отдельных областях народного хозяйства. При этом объективных предпосылок выделять преступления в сфере государственно-плановых закупок и их расследование в качестве объектов криминалистических исследований, очевидно, не имелось, так как единый общегосударственный механизм народного хозяйства был построен на планово-распорядительных началах, исключающих широкое использование торгов (конкурсной системы) при поставках для государственных нужд товаров, работ и услуг. Отмеченное не исключало, а напротив, предполагало необходимость криминалистических исследований проблем расследования хищений социалистической собственности, приписок и иных искажений планов закупок, взяточничества и других преступлений, которые могли совершаться в сфере государственно-плановых закупок.

Фундаментальными трудами в данной области являются докторские диссертации С. И. Тихенко (1957 г.), В. Г. Танасевича (1967 г.), Я. М. Козицина (1975 г.), В. Б. Ястребова (1980 г.), А. Н. Ларькова (1990 г.) и других ученых [8-9, 12-13, 15]. Например, В. Г. Танасевич разработал систему научных основ расследования хищений в отдельных отраслях народного хозяйства, совершаемых с участием должностных лиц, включающую следующие элементы: 1) предмет и пределы доказывания по делам о хищениях; 2) обстоятельства, имеющие значение для дела; 3) возбуждение уголовного дела; 4) первоначальные следственные действия; 5) организацию расследования сложных многоэпизодных дел об организованных хищениях (организацию обмеров выполненных работ, инвентаризации, контрольных закупок, ревизий, экспертиз, помощи общественности, а также планирования расследования и т. п.); 6) причины и условия хищений; 7) предупреждение хищений и др.

Выводы и положения отмеченных диссертационных исследований легли в основу издаваемых монографических работ и пособий. Так, в монографии С. И. Тихенко (1959 г.) рассмотрел как проблемы уголовного права, так и криминалистические. В частности, в третьей главе второго раздела монографии ученый сформировал основные положения методики расследования хищений социалистической собственности, связанные с подлогом документов. Система данных положений включала следующие вопросы: возбуждение уголовного дела; первоначальные действия следователя; планирование расследований; проведение некоторых следственных действий. В четвертой главе второго раздела ученым рассмотрены проблемы криминалистических экспертиз документов при расследовании данного вида хищений [13].

Обстоятельному исследованию подвергались проблемы расследования отдельных видов преступлений экономической направленности, в том числе деяний, которые могли совершаться в сфере планово-распорядительных закупок -- взяточничество (В. П. Бурчанинов, З. Т. Баранова, В. В. Степанов), выпуск недоброкачественной продукции (И. В. Макаров, Н. А. Сенчик, А. В. Занин), а также расследования преступлений в области строительства (Ю. Б. Утевский, Ф. Т. Селюков, М. С. Чугунов), в сельском хозяйстве (Е. В. Болдырев, Р. С. Чогошвили).

Кроме того, в рассматриваемый период исследованиям подлежали отдельные аспекты раскрытия и расследования преступлений экономической направленности. В частности, ряд диссертаций посвящены следственной работе с документами (И. Г. Маландин, С. П. Голубятников), производству экспертных исследований документов и почерка (Н. П. Яблоков, Р. М. Ланцман, Г. Д. Маркова, И. Д. Кучеров, Р. М. Ланцман, В. К. Лисиченко), производству ревизий и бухгалтерских экспертиз (С. П. Фортинский, В. Г. Танасевич, А. М. Ромашов).

Завершая попытку краткого рассмотрения обусловленности и развития криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период, следует подчеркнуть важное значение для теории и практики досудебного производства по делам о данной категории преступных деяний и для выявления закономерных связей и отношений между собственно криминалистическими знаниями и знаниями о социально-экономических, политических и иных общественных явлениях. Эти исторически обусловленные закономерности позволяют определить, с одной стороны, состояние системы криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в советский период отечественной истории, с другой -- направления и технологии дальнейшего развития такой системы с целью повышения эффективности борьбы с преступностью в закупочной деятельности.

Политические, социально-экономические и иные преобразования в нашей стране в период 1917--1928 гг. повлекли качественные и количественные изменения в структуре преступных деяний в целом, и преступлений в сфере государственных закупок в частности. В то же время, несмотря на сложности становления науки криминалистики, к окончанию рассмотренного периода появилась основа системы данной отрасли знаний, в рамках которой начали складываться общие положения методик расследования преступлений в сфере закупок в форме подрядов, поставок и др., система которых включала методики расследования бесхозяйственности, расхищения государственного или общественного имущества, в том числе путем заключения невыгодных сделок, неисполнения обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением или предприятием, вредительства, злоупотребления властью или служебным положением, превышения власти или служебных полномочий, взяточничества и т. п.

Перманентные реформы Советского государства, происходившие в период 1929--1991 гг., определяли, с одной стороны, изменения экономических отношений, в основе которых находилась социалистическая собственность, с другой -- модернизацию преступлений в сфере государственных закупок, носившую административно-плановый характер. Несмотря на то, что социально-экономическая база для совершения преступлений в сфере государственных закупок (подрядов, поставок) исчезла и не было необходимости в целенаправленных криминалистических исследованиях проблем расследования преступлений, совершаемых в данной сфере, совершаемые посягательства в сфере планово-распорядительных закупок предопределяли потребности следственной практики в криминалистических рекомендациях их расследования. Такие рекомендации, с одной стороны, учитывали особенности преступлений, совершаемых в процессе обеспечения государственных нужд в разных отраслях народного хозяйства, построенных на единых планово-распределительных и договорных началах, основанных на положениях гражданского законодательства СССР и РСФСР, подзаконных нормативных актах (правилах, инструкциях и т. п.), регулирующих порядок закупок отдельных видов продукции, услуг и работ, а также утвержденных в установленном порядке типовых договорах, с другой -- состояние и тенденции развития криминалистики, судебной бухгалтерии и других отраслей научного знания.

Список литературы

1. Варшавский К. М. Подряды и поставки в Союзе ССР. Москва, 1925.

2. Власов В. А. Закупки сельскохозяйственной продукции в государственные продовольственные фонды в период с 1917 по 1929 г. (историко-правовой аспект) // История государства и права. 2011. № 3.

3. Громов В. И. Дознание и предварительное следствие: теория и техника расследования преступлений: руководство для органов дознания и народных следователей / под ред. и с предисл. Н. В. Крыленко. Москва,1925.

4. Громов В. И. Дознание и предварительное следствие: теория и техника расследования преступлений: руководство для органов дознания и народных следователей / под ред. и с предисл. Н. В. Крыленко. 3-е изд., испр. и доп. Москва, 1928.

5. Громов В. И. Методика расследования преступлений: руководство для органов милиции и уголовного розыска. Москва, 1929.

6. Громов В. И., Лаговиер Н. А. Новые формы и методы расследования должностных и хозяйственных преступлений / под общ. ред. И. Л. Беспалова. Москва, 1932.

7. Громов В. И., Лаговиер Н. А. Расследование хозяйственных и должностных преступлений: практ. пособ. для органов дознания и следствия. Москва, 1928.

8. Козицин Я. М. Расследование и рассмотрение дел о хищениях, совершаемых с использованием служебного положения: автореф. дис.... д-ра юрид. наук. Свердловск, 1975.

References

1. Varshavskij K. M. Podryady i postavki v Soyuze SSR. Moskva, 1925.

2. Vlasov V. A. Zakupki sel'skohozyajstvennoj produkcii v gosudarstvennyye prodovol'stvennyye fondy v period s 1917 po 1929 g. (istoriko-pravovoj aspekt) // Istoriya go- sudarstva i prava. 2011. № 3.

3. Gromov V. I. Doznaniye i predvaritel'noye sled- stviye: teoriya i tekhnika rassledovaniya prestu- plenij: rukovodstvo dlya organov doznaniya i narodnyh sledovatelej / pod red. i s predisl. N. V. Krylenko. Moskva,1925.

4. Gromov V. I. Doznaniye i predvaritel'noye sled- stviye: teoriya i tekhnika rassledovaniya prestup- lenij: rukovodstvo dlya organov doznaniya i narodnyh sledovatelej / pod red. i s predisl. N. V. Krylenko. 3-ye izd., ispr. i dop. Moskva, 1928.

5. Gromov V. I. Metodika rassledovaniya prestu- plenij: rukovodstvo dlya organov milicii i ugolovnogo rozyska. Moskva, 1929.

6. Gromov V. I., Lagoviyer N. A. Novyye formy i metody rassledovaniya dolzhnostnyh i hozyaj- stvennyh prestuplenij / pod obshch. red. I. L. Bespalova. Moskva, 1932.

7. Gromov V. I., Lagoviyer N. A. Rassledovani- ye hozyajstvennyh i dolzhnostnyh prestuplenij: prakt. posob. dlya organov doznaniya i sledst- viya. Moskva, 1928.

8. Kozicin Ya. M. Rassledovaniye i rassmo- treniye del o hishcheniyah, sovershayemyh

Размещено на Allbest.ru