Правові та організаційні засади фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності

шляхом внесення підпунктів до п. 1 ст. 1 «У цьому Законі нижченаведені терміни вживаються в такому значенні»:

«35) підозра - припущення відносно фінансової операції, чесність якої викликає сумнів, і яка містить ознаки такої, що підлягає фінансовому моніторингу або інші ризики»;

«36) мотивована підозра у сфері фінансового моніторингу - припущення відносно фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції»;.

до ч. 1 ст. 8 «Заходи, що здійснюються спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу», виклавши її у такій редакції:

«Виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується адвокатами, нотаріусами, особами, які надають юридичні послуги, аудиторами, аудиторськими фірмами, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, якщо вони беруть участь у підготовці і здійсненні правочину щодо: купівлі-продажу нерухомості; договору дарування; договору пожертви; управління активами клієнта; управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах; залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними; утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб»;

до ст. 24 КУпАП «Види адміністративних стягнень» шляхом внесення підпункту 8 до ч. 1 «За вчинення адміністративних правопорушень можуть застосовуватись такі адміністративні стягнення», викладеного в такій редакції:

«зупинення діяльності, анулювання свідоцтв, ліцензій або іншого спеціального дозволу на право провадження певних видів діяльності у порядку, встановленому законом».

СПИСОК ОПУБЛІКОВАНИХ ПРАЦЬ ЗА ТЕМОЮ ДИСЕРТАЦІЇ

1. Драна І. В. Адміністративно-правове забезпечення та організація фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності в Україні / І. В. Драна // Наукові праці Національного авіаційного університету. Серія: Юридичний вісник «Повітряне і космічне право». - 2011. - № 4 (21). - С. 36-40.

2. Драна І. В. Теоретичні засади характеристики адміністративно-правових відносин щодо протидії відмиванню коштів в нотаріальній діяльності / І. В. Драна // Митна справа. - 2012. - № 2 (80). - Ч. 2, кн. 2. - С. 308-313.

3. Драна І. В. Особливості адміністративно-правових відносин щодо протидії відмиванню коштів в нотаріальній діяльності / І. В. Драна // Право і суспільство. - 2012. - № 2. - С. 156-161.

4. Драна І. В. Адміністративно-правовий статус нотаріуса як суб'єкта первинного фінансового моніторингу / І. В. Драна // Юридичний часопис Національної академії внутрішніх справ. - 2012. - № 2. - С. 53-59.

5. Драна І. В. Адміністративно-правові відносини у системі запобігання відмиванню коштів в нотаріальній діяльності / І. В. Драна // Закон и жизнь. - 2012. - № 12 (252). - С. 41-44.

6. Драна І. В. Адміністративно-правове забезпечення фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності / І. В. Драна // Теоретичні та практичні проблеми правового регулювання економіки: матеріали міжвузівського науково-практичного семінару (м. Київ, 14 грудня 2011 р.). - К.: Нац. акад. внутр. справ, 2011. - С. 120-122.

7. Драна І. В. Механізм адміністративно-правового регулювання фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності в Україні / І. В. Драна // Актуальні проблеми діяльності ДСБЕЗ та підготовки фахівців для її підрозділів: тези доповідей та повідомлень учасників всеукраїнської науково-практичної конференції (м. Львів, 2 березня 2012 р.). - К.: ЛьДУВС, 2012. - С. 100-102.

8. Драна І. В. Щодо структури адміністративно-правових відносин з протидії відмиванню коштів в нотаріальній діяльності / І. В. Драна // Економіка та право: актуальні проблеми теорії й практики: збірник наукових праць регіональної міжвузівської науково-практичної конференції (м. Київ, 1 червня 2012 р.). - К.: ТОВ «Три К», 2012. - C. 91-92.

АНОТАЦІЯ

Драна І.В. Правові та організаційні засади фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності. - Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.07 - адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право. - Національна академія внутрішніх справ, Київ, 2013.

У дисертації на основі аналізу вітчизняних і зарубіжних наукових, науково-публіцистичних та джерел чинного вітчизняного законодавства розкрито особливості адміністративно-правового регулювання фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності. Метою адміністративно-правового регулювання фінансового моніторингу у зазначеній сфері визначено створення ефективної системи своєчасного повідомлення та інформування відповідних органів про підозрілі щодо відмивання фінансові операції для з'ясування зв'язку правочинів із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом. Визначено особливості категорії «адміністративно-правове забезпечення» та зміст цієї дефініції щодо фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності, а також розглянуто основні форми організації цього процесу. Проаналізовано досвід інших країн, акцентовано увагу на тому, що майже в усіх країнах світу прийнято відповідні закони з питань протидії відмиванню коштів. Розглянуто основні елементи адміністративно-правових відносин щодо протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, у нотаріальній діяльності. Розглянуто особливості спеціального адміністративно-правового статусу нотаріуса в системі фінансового моніторингу та акцентовано увагу на обов'язках нотаріуса.

Ключові слова: відмивання коштів; легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом; фінансування тероризму; адміністративно-правове регулювання фінансового моніторингу в нотаріальній діяльності; нотаріус; адміністративно-правові відносини; суб'єкт первинного фінансового моніторингу; адміністративна відповідальність.

АННОТАЦИЯ

Драна И.В. Правовые и организационные основы финансового мониторинга в нотариальной деятельности. - Рукопись.

Диссертация на соискание научной степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.07 - административное право и процесс; финансовое право; информационное право. - Национальная академия внутренних дел, Киев, 2013.

В диссертации на основе анализа отечественных и зарубежных научных, научно-публицистических и источников действующего отечественного законодательства раскрыты особенности административно-правового регулирования финансового мониторинга в нотариальной деятельности. Целью административно-правового регулирования финансового мониторинга в указанной сфере определено создание эффективной системы своевременного оповещения и информирования соответствующих органов о подозрительных в отношении к отмыванию операций для выяснения связи сделок с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Обосновано, что под административно-правовым обеспечением финансового мониторинга в нотариальной деятельности следует понимать комплекс правовых и других мероприятий, который направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем определения административно-правового механизма регулирования противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, своевременное выявление, предотвращение и нейтрализация реальных и потенциальных угроз национальным интересам и имиджу страны, что является необходимым условием для экономического развития общества.

Автором определено, что организацией финансового мониторинга в нотариальной деятельности является процесс создания предусмотренных законодательными нормами соответствующих действий, которые предоставляют возможность нотариусам эффективно выполнять требования финансового мониторинга и взаимодействовать для достижения цели предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Определены особенности категории «административно-правовое обеспечение» и содержание этой дефиниции относительно финансового мониторинга в нотариальной деятельности, а также рассмотрены основные формы организации этого процесса. Проанализирован опыт других стран, акцентировано внимание на том, что почти во всех странах мира приняты соответствующие законы по вопросам противодействия отмыванию денег.

Рассмотрены основные элементы административно-правовых отношений по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, в нотариальной деятельности. Автором предложено под административно-правовыми отношениями по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в нотариальной деятельности понимать общественные отношения в этой области в виде устойчивых правовых связей между их сторонами (субъектами), возникающих в процессе реализации ими субъективных прав и обязанностей на основании предписаний административно-правовых норм, которыми они установлены и гарантированы.

Проанализированы недостатки отечественного законодательства в указанной сфере и предложены направления его совершенствования.

Рассмотрены особенности специального административно-правового статуса нотариуса в системе финансового мониторинга и акцентировано внимание на обязанностях нотариуса. Указано, что административно-правовой статус нотариуса как субъекта первичного финансового мониторинга - это совокупность прав, обязанностей и ответственности, а также правовых гарантий их реализации, закрепленных в нормах административного права в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Исследованы особенности административной ответственности нотариуса как специального субъекта первичного финансового мониторинга.

Ключевые слова: отмывание денег; легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем; финансирование терроризма; административно-правовое регулирование финансового мониторинга в нотариальной деятельности; нотариус; административно-правовые отношения; субъект первичного финансового мониторинга; административная ответственность.

SUMMARY

Drana I.V. Legal and organizational foundations of financial monitoring in notarial activities. - Manuscript.

Thesis for the PhD (Law) scientific degree on speciality 12.00.07 - Administrative Law and Proceeding; Financial Law; Informational Law. - National Academy of Internal Affairs, Kyiv, 2013.

The thesis, based on the analysis of domestic and foreign scientific, journalistic sources and current national legislation been disclosed administrative and legal regulation of financial monitoring in the notary business. The purpose of the administrative and legal regulation of financial monitoring in this area is to create effective and timely notice informing the authorities about suspicious money transactions to determine the communication powers of legalization (laundering) of proceeds from crime. The features of the category of «administrative and legal support» and the meaning of this definition for financial monitoring notary activities, and discusses the basic form of the process. The experience of other countries, emphasis on the fact that in almost all countries adopted the relevant legislation on combating money laundering. The basic elements of administrative legal relations against laundering the proceeds of crime in a notary's activity. Peculiarities of the special administrative and legal status of the notary in the system of financial monitoring and emphasis on the duties of a notary.

Keywords: money laundering, legalization (laundering) of proceeds from crime, terrorist financing, administrative and legal regulation of financial monitoring in notarial activities, notary, legal and administrative relations, primary financial monitoring entities, administrative responsibility.

Размещено на Allbest.ru