Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов: уголовно-правовые и криминологические проблемы

Автор также предлагает включить ответственность за хранение и перевозку в целях сбыта поддельных кредитных, расчетных или предоплаченных карт и расчетных документов в ст. 187 УК РФ, как это было сделано в отношении ст. 186 УК РФ. Хранение и перевозка в целях сбыта поддельных денег или ценных бумаг являются не менее опасными деяниями, чем изготовление этих предметов. Это положение верно и в отношении платежных карт и платежных документов. Изготовление, хранение и перевозка этих предметов являются элементами реализации единого преступного умысла (их сбыта или использования) и обладают равной степенью общественной опасности.

Диссертант считает необходимым установление ответственности за использование поддельных платежных карт и платежных документов в ст. 187 УК РФ, а также введение альтернативного субъективного признака - цели использования. Обоснование необходимости таких поправок описаны в работе ранее и связаны с тем, что понятие сбыта поддельных платежных карт и платежных документов не охватывает их противоправного использования в безналичных расчетах.

На основании анализа судебной практики предлагается также углубить дифференциацию уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных платежных карт и платежных документов в зависимости от совокупного номинала изготовленных или сбытых подделок, а также по критерию совершения этих преступлений группой лиц по предварительному сговору и лицом, с использованием своего служебного положения.

Подводя итог параграфу, автор обобщает изложенные выводы и предлагает новые редакции уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов, которые выносит в качестве положений на защиту.

Третья глава «Криминологические проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в современный период» состоит из двух параграфов.

Первый параграф носит название «Состояние преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, и ее причины». Анализ статистических данных ГИАЦ МВД РФ о зарегистрированных в период с 2003 по 2011 гг. преступлениях, предусмотренных ст. 186 УК РФ и ст. 187 УК РФ позволяет сделать вывод о достаточно высокой распространенности преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. Автором отмечается, что наблюдавшийся в 2007-2008 гг. значительный рост количественных показателей регистрации преступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ, обусловлен небывалой динамикой роста в 2005-2008 гг. показателей безналичных платежей, а также усилением в 2005-2006 гг. статистического наблюдения за такими преступлениями. А резкое снижение показателей в 2009 г. связано с установлением административной ответственности за незаконную выдачу либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства.

Преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, обладают большей латентностью по сравнению с такими же преступными действиями в отношении наличных денег. Причинами этого являются различия в скорости и форме обращения ценных бумаг, платежных документов и наличных денег. Так, например, поддельные чеки и платежные поручения, будучи единожды принятые специалистом банка к оплате, не проверяются и не используются повторно, а хранятся в качестве документов учета. Таким образом, их подделка может долгое время оставаться не выявленной. Факты фальшивомонетничества, напротив, достаточно быстро выявляются в результате проведения проверок при расчете за товары либо при поступлении в кредитно-банковские учреждения.

Анализ 120 приговоров по уголовным делам, связанным с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, проведенный в исследовании, позволил установить типичный портрет личности преступника. Преступниками, изготавливающими или сбывающими поддельные ценные бумаги или платежные документы, как правило, являются несудимые лица мужского пола, граждане РФ, имеющие высшее или среднее специальное образование, официально трудоустроенные. Эти преступления они совершают по своему месту работы, преследуя корыстные цели получения денежных средств обманным путем.

В работе приводится характеристика общих и специальных причин преступности в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов, классифицируемых на социально-экономические, политические, правовые, организационные и нравственно-идеологические. К специальным причинам автор относит: недостатки в ведении в организациях документооборота, ошибки в банковском законодательстве, огромное число фирм-однодневок, распространенность и доступность копировальной техники, низкую защиту некоторых видов ценных бумаг от подделки.

Во втором параграфе «Пути совершенствования правовых и организационных мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов» автор формулирует общие и специальные меры по борьбе с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Общие меры автор классифицирует в соответствии с криминогенными факторами, на которые они должны воздействовать, а именно: на социально-экономические, политические, правовые и нравственно-идеологические. Диссертант отмечает, что специальные меры являются узконаправленными, менее затратными и дающими более быстрый эффект. Они не имеют стратегического характера, а при отсутствии общих мер борьбы с преступностью и при общем росте преступности могут быть со временем преодолены преступным сообществом. Тем не менее, специальные меры могут оказать значительное предупредительное воздействие на преступность, связанную с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. В работе предлагается комплекс специальных мер, сосредоточенных в трех направлениях: меры предупреждения изготовления поддельных ценных бумаг и платежных документов; меры предупреждения сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов; меры противодействия организованной преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

В качестве мер борьбы с изготовлением поддельных ценных бумаг и платежных документов автор предлагает предусмотреть порядок технической защиты векселей. Вексель, в отличие от других ценных бумаг является слабо защищенным от подделки финансовым инструментом. В этой связи, необходимо внести в Федеральный закон «О переводном и простом векселе» и другие нормативно-правовые акты, затрагивающие вопросы составления векселей, изменения, предусматривающие требование обязательного составления векселя на бланках, относящихся к категории защищенной от подделок полиграфической продукции. Требуется также усилить техническую защиту бланков ценных бумаг при их изготовлении и установить критерий отнесения товаров к категории защищенной от подделок полиграфической продукции, а именно к бланкам ценных бумаг, - наличие в указанной продукции не менее четырех защитных элементов.

Специальные меры борьбы со сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов заключаются в установлении обязательных требований проверки правомочности лица представлять в кредитные организации расчетные документы к исполнению. В настоящее время порядок ведения расчетных операций по счетам клиентов кредитных организаций не предусматривает удостоверения личности лица, предъявившего к исполнению расчетный документ. Указанное обстоятельство дает широкую возможность изготовителю поддельного расчетного документа сбыть его и распорядиться денежными средствами, находящимися на не принадлежащем ему банковском счете. С целью устранения данного криминогенного фактора предлагается внести в нормативно-правовых акты Центрального банка Российской Федерации изменения, предусматривающие при открытии счета обязательное включение в карточку с образцами подписей и печатей также и списка, персональных данных и фотографии лиц, уполномоченных от имени клиента представлять в банк расчетные документы. Изменения должны также обязать бухгалтеров-операционистов сверяться с этими данными, а в случае обнаружения попыток умышленного сбыта поддельных расчетных документов сообщать о данном факте владельцу счета и в правоохранительные органы. Кроме того, предлагается оборудовать рабочие места бухгалтеров-операционистов видеокамерами для дальнейшего упрощения поиска лиц в случае совершения ими сбыта поддельных ценных бумаг или расчетных документов.

Специальные меры противодействия организованной преступности связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов должны заключаться, в первую очередь, в своевременном выявлении и пресечении деятельности «фирм-однодневок». Для этого следственным органам необходимо усилить взаимодействие с Федеральной налоговой службой, Федеральной миграционной службой, кредитными организациями с целью системного мониторинга следующей информации:

- сведений об утерянных паспортах, учет которых ведет Федеральная миграционная служба;

- сопоставления сведений об утерянных и украденных паспортах с данными о зарегистрированных в установленном порядке организациях, а именно информацией об их учредителях;

- сведений об организациях, в отношении которых у Федеральной налоговой службы имеется достоверная информация либо подозрения о ведении ими незаконной деятельности;

- сведений об организациях, срок существования которых менее одного года;

- сведений об организациях, не перечисляющих денежные средства со своих счетов на счета бюджетных учреждений, что может служить признаком неуплаты налогов данной организацией.

В заключении в обобщенном виде излагаются выводы, полученные в ходе исследования и отражающие степень выполнения его цели и задач.

В приложении содержатся результаты анкетирования ученых в области уголовного права, входящих в состав кафедр уголовно-правовых дисциплин юридических вузов г. Саратова и г. Москвы.

Основные научные положения диссертации отражены в следующих публикациях автора

- статьи в рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК при Минобрнауки РФ для опубликования основных научных результатов диссертаций:

1. Понявин В.В. Объект преступлений, связанных с изготовлением и оборотом поддельных ценных бумаг и платежных документов // Вестник Саратовской государственной академии права. - 2011. - №5(81). - С. 179-183 (0,4 п.л.);

2. Понявин В.В. Правовые аспекты ответственности в порядке статьи 187 Уголовного кодекса Российской Федерации // Вестник Саратовской государственной академии права. - 2010. - №6 (76). - С. 157-160 (0,4 п.л.);

- статьи в иных научных журналах и изданиях:

3. Понявин В.В. Некоторые вопросы совершенствования уголовно-правовой оценки предмета изготовления или сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов // Право. Законодательство. Личность. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. академии права. - 2011. - №1(11). - С. 41-46 (0,4 п.л.);

4. Понявин В.В. Правовые аспекты уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг // Ответственность в праве и ее реализация: сб. тезисов докладов (по материалам II междунар. науч. конф. студентов и аспирантов, Саратов, 22 ноября 2010 г.) / отв. ред. О.Ю. Рыбаков. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. академии права, 2011. - С. 238-239 (0,1 п.л.);

5. Понявин В.В. Роль исторической преемственности при создании уголовно-правовых норм, касающихся ответственности за изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг // Актуальные проблемы нормотворчества: сб. статей (по материалам всерос. науч.-практ. конф., посв. 10-летию Ин-та законотворчества ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», Саратов, 6 октября 2009 г.) / отв. ред. А.С. Ландо. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. академии права, 2010. - С. 334-336 (0,2 п.л.);

6. Понявин В.В. Развитие института ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в российском праве // Молодой ученый. - 2009. - № 10. - С. 252-256 (0,5 п.л.).

Размещено на Allbest.ru