Правовое регулирование и обеспечение охраны коммерческой тайны в России

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

Правовое регулирование и обеспечение охраны коммерческой тайны в России

Специальность 12.00.03 - гражданское право;

предпринимательское право; семейное право;

международное частное право

Северин Виталий Андреевич

Москва - 2007

Работа выполнена на юридическом факультете Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова

Научный консультант: Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Пугинский Борис Иванович

Официальные оппоненты: Заслуженный профессор Московского университета, доктор юридических наук, профессор Зенин Иван Александрович

доктор юридических наук, профессор Лопатин Владимир Николаевич

доктор юридических наук, профессор Андреева Любовь Васильевна

Ведущая организация: Институт государства и права Российской Академии наук

Защита состоится 13 июня 2007 года в 15 часов 15 минут на заседании диссертационного совета Д.501.001.99 при Московском государственном университете им. М.В. Ломоносова по адресу: 119992, г. Москва, ГСП-2, Ленинские горы, МГУ, 1-й корпус гуманитарных факультетов, юридический факультет.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова по адресу: 119992, г. Москва, ГСП-2, Ленинские горы, МГУ, 2-й корпус гуманитарных факультетов.

Автореферат разослан 10 мая 2007 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент В.А. Чибисов

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. В результате произошедших в России в последние два десятилетия фундаментальных изменений в области экономических отношений в полной мере встал вопрос об эффективной защите коммерческими организациями в новой обстановке своих частных интересов в области коммерческой тайны. С упрочением позиций наук гражданского и коммерческого права, определивших основную часть правовых основ рыночной экономики, все более отчетливо проявляется тенденция усиления внимания ученых к исследованию в качестве самостоятельной проблемы коммерчески значимой информации (КЗИ), разработке ключевых аспектов становления и развития правового института коммерческой тайны и формированию теории правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности.

Длительное отсутствие в стране надлежащего законодательства и недочеты действующего Закона о коммерческой тайне от 29 июля 2004 г. привели к накоплению большого числа нерешенных проблем, возникновение которых объясняется сложным комплексом взаимосвязей государственных и частных интересов, касающихся использования и охраны конфиденциальности информации производственно-технического и коммерческого характера, включая интересы отечественных и иностранных партнеров и конкурентов. Подобная тенденция в определенной мере сохраняется и после введения в действие названного Закона, вступления в силу нового базового Закона об информации, информационных технологиях и о защите информации от 27 июля 2006 г., и части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) от 18 декабря 2006 г., существенно укрепивших правовую базу рыночных отношений, в частности, закрепившей за обладателем исключительное право на секрет производства (ноу-хау) и его защиту с использованием режима коммерческой тайны.

Развитие рыночного хозяйства затрудняет известная осторожность цивилистов в подходе к выделению отдельных проблем, обладающих высокой актуальностью, что влечет появление публикаций, не выходящих подчас далее комментария к положениям Закона о коммерческой тайне без научного анализа использования организациями правовых возможностей для защиты КЗИ в процессе ее обращения. Нельзя также не заметить, что принципы обеспечения национальной безопасности сформулированы в Доктрине информационной безопасности Российской Федерации без должного учета частных интересов предпринимателей, которые оказались перед лицом многих вызовов и угроз их бизнесу. Показательно, что среди различных форм недобросовестной конкуренции особое место занимает противоправное завладение производственными и коммерческими секретами в целях последующего несанкционированного их использования при производстве и реализации продукции, выполнении работ и оказании услуг. Правонарушения, совершаемые в сфере обращения КЗИ, реально наносят значительный ущерб экономике. На практике происходит явная недооценка вредных последствий, причиняемых этими правонарушениями экономическим интересам организаций. Упущения и недостатки в борьбе с этими нарушениями связаны с тем, что значительное их число не попадает в поле зрения правоохранительных структур, в том числе в коммерческих организациях. Материальный ущерб, причиняемый такими нарушениями, в должной мере не возмещается.

Одной из наиболее существенных причин такого рода явлений, как представляется, выступает то, что в условиях разгосударствления экономики, расширения внешнеэкономических связей и самостоятельного ведения предпринимательской деятельности малый и средний бизнес в силу объективных и субъективных причин практически оказался неспособным защищать свою КЗИ. Коммерческие организации лишились необходимой поддержки государства после разделения массива секретной информации на государственную и коммерческую тайны.

КЗИ приобрела в рыночной экономике огромную ценность, как в прямом, так и переносном смысле. Ее доля потребления значительно выше всех традиционных продуктов интеллектуальной деятельности и иных видов информации с ограниченным доступом. Информация, обращаемая в организациях, «овеществляется» во всех факторах общественного производства и составляет необходимый и обязательный элемент деятельности по производству и реализации товаров (работ, услуг). КЗИ способствует наращиванию объемов товарооборота, развитию товарного рынка и ускорению процессов оборота торгового капитала. Учитывая важность КЗИ для ведения бизнеса, укрепления экономики страны в ее охране заинтересованы не только субъекты коммерческой деятельности, но и государство в целом. Между тем используемые организациями силы и средства не отвечают возросшим требованиям защиты КЗИ, новым формам промышленного шпионажа, осуществляемого конкурентами, как на внутригосударственном, так и международном уровне.

Учитывая высокие темпы развития информатизации, значительно возросшую «цену» ущерба, причиняемого организациям в связи с неправомерным использованием, разглашением (утечкой) КЗИ и невыполнением договорных обязательств по поводу охраны такой информации, сокращение числа нарушений в сфере обращения КЗИ имеет не только серьезное правовое, но и большое экономическое значение, превращаясь, по существу, в общегосударственную проблему развития высокотехнологичной цивилизованной экономики России.

Следует отметить, что определенный опыт теоретического анализа вопросов правового регулирования КЗИ и охраны ее конфиденциальности в стране имеется. Эти проблемы в разное время в той или иной мере исследовались в работах многих ученых. Вопросы коммерческой тайны в основном рассматривались в пределах следующих проблем: формирования теоретико-методических основ защиты информации в информационных и телекоммуникационных системах от несанкционированного доступа (В.С. Анашин, В.А. Васенин, В.А. Герасименко, А.А. Грушо, П.Д. Зегжда, А.А. Малюк, В.А. Носов, Э.А. Применко, В.И. Ярочкин, В.В. Ященко и др.), обеспечения экономической безопасности фирм и корпоративных образований (Л.И. Абалкин, Н.П. Ващекин, Э.Я. Волынец-Руссет, М.А. Вус, Р.М. Гасанов, М.И. Дзлиев, М.В. Докучаев, М.И. Лугачев, П.С. Никулин, В.К. Сенчагов, М.К. Старовойтов, А.Д. Урсул, В.М. Чаплыгин, А.Г. Шаваев и др.), обеспечения информационной безопасности личности, общества и государства (Г.В. Емельянов, В.Н. Лопатин, В.А. Рубанов, В.А. Садовничий, А.А. Стрельцов, Д.С. Черешкин, В.П. Шерстюк и др.), исследования информации как объекта гражданских прав и гражданско-правовых способов ее защиты (В.М. Богданов, Ф.Н. Боташева, С.Н. Веретенникова, В.В. Злобин, Е.В. Измайлова, А.В. Коломиец, И.И. Салихов, О.Ю. Сидорова, А.А. Снытников и др.), обоснования коммерческой тайны в составе нетрадиционных объектов интеллектуальной собственности (В.А. Дозорцев, А.П. Сергеев и др.) и правового режима защиты ноу-хау (И.А. Зенин, М.С. Зельцер, В.В. Погуляев, И.В. Строганова, и др.) либо в рамках информационного права (И.Л. Бачило, Ю.М. Батурин, О.А. Гаврилов, О.А. Городов, В.А. Копылов, В.Н. Лопатин, М.М. Рассолов, М.А. Федоров и др.) и комплексного обеспечения безопасности информации (А.И. Алексенцев, Г.В. Виталиев, И.К. Корнеев, А.А. Левин, А.Ф. Мохов, Э.Я. Соловьев, Е.А. Степанов, А.А. Фатьянов, А.А. Шиверский и др.).

Признавая несомненные заслуги названных авторов в освещении вопросов коммерческой тайны, вместе с тем нельзя не заметить, что комплексных исследований данной проблематики не предпринималось, что обусловило наличие вполне объяснимых пробелов в теории, и как следствие, нерешенность значимой группы вопросов применения правовых средств в сфере обращения КЗИ, организационного, правового и научно-методического обеспечения деятельности по охране конфиденциальности информации. Поэтому разработка теоретических аспектов темы является актуальной в теоретическом плане. Не меньшую значимость она представляет и в практическом отношении. В пользу такого вывода свидетельствует включение проблем конфиденциальности и правовой защиты информации в число приоритетных направлений научных исследований в области информационной безопасности Российской Федерации , одобренных секцией по информационной безопасности Научного совета при Совете Безопасности Российской Федерации.

Предпринятое исследование позволило сформулировать научные положения и принципы, характеризующие особенности формирования и реализации механизмов правового регулирования обращения КЗИ и обеспечения охраны ее конфиденциальности. При исследовании данной проблемы, учитывая уникальный характер организации работы с документами ограниченного пользования в советский период, было признано необходимым изучение советского опыта и его использование применительно к условиям деятельности российских коммерческих организаций, с учетом дальнейшего совершенствования законодательства о коммерческой тайне. Названные обстоятельства предопределили содержательную направленность исследования, результаты которого составили основу настоящей диссертации.

Объектом диссертационного исследования являлся процесс становления и развития правового института коммерческой тайны, его роль и место в обеспечении охраны конфиденциальности информации в системе частного права России.

В качестве предмета исследования выступали закономерности, определяющие основы теории, методологии, методики и технологии формирования и реализации механизмов правового регулирования коммерчески значимой информации и охраны ее конфиденциальности в гражданском (торговом) обороте.

Целью настоящего исследования являлась разработка научно обоснованных положений, выводов и рекомендаций, направленных на повышение эффективности механизма правового регулирования КЗИ, принципов и методов организационного, правового и научно-методического обеспечения деятельности по охране конфиденциальности информации, обращаемой в частных коммерческих организациях.

Основными задачами при этом выступали: разработка содержания правового института коммерческой тайны как составной части наук частного права, регулирующего КЗИ в сфере предпринимательства; определение сущности и форм проявления КЗИ в различных сферах гражданского (торгового) оборота при производстве и реализации товаров (работ, услуг), связанных с эволюцией законодательного регулирования КЗИ в России; изучение советского опыта правового регулирования отношений по поводу КЗИ и его использование для развития современного российского законодательства о коммерческой тайне; анализ применения правовых средств в сфере обращения КЗИ в рамках трудовых и гражданско-правовых, в том числе корпоративных отношений, связанных с использованием информации и охраной ее конфиденциальности; характеристика организационного обеспечения деятельности по установлению режима коммерческой тайны на уровне отдельной организации; обоснование основных направлений, принципов и методов правового и научно-методического обеспечения деятельности по охране конфиденциальности информации. коммерческий правовой информация конфиденциальность

Методология и информационная база исследования. Основу методологии работы составляет материалистическая диалектика, общенаучные методы, комплексный подход к изучаемым явлениям и процессам. Нормативной базой исследования являлись Конституция РФ, гражданское, торговое и информационное законодательство, иные правовые акты, касающиеся вопросов использования информации и обеспечения охраны ее конфиденциальности в сфере предпринимательства.

В ходе исследования применялись системный подход к изучению обращения КЗИ, конкретно-исторический, сравнительно-правовой и социологические методы. С помощью анкетирования и в форме интервью были опрошены руководители ряда предприятий и подразделений, менеджеры, юрисконсульты, специалисты служб безопасности, работники отдельных организаций, допустивших нарушения режима конфиденциальности информации, -- всего свыше 1000 чел. за период с 1980 по 2006 г. За этот же период более чем на 100 предприятиях, которым оказывались с участием диссертанта юридические услуги, были изучены материалы хозяйственной и дисциплинарной практики, связанной с неправомерным использованием и разглашением (утечкой) КЗИ контрагентами и работниками. Выводы и положения, содержащиеся в диссертации, основываются на материалах практики правового регулирования обращения КЗИ в организациях, анализе деятельности по охране конфиденциальности информации.

При подготовке работы учитывались теоретические разработки, относящиеся к объекту и предмету исследования, содержащиеся в трудах Л.И. Абалкина, Л.В. Андреевой, И.Л. Бачило, М.И. Брагинского, Ю.Е. Булатецкого, В.В. Витрянского, О.А. Гаврилова, В.П. Грибанова, Е.П. Губина, И.К. Дмитриевой, В.А. Дозорцева, И.А. Зенина, Т.В. Кашаниной, Н.В. Козловой, А.С. Комарова, В.Н. Кудрявцева, А.М. Куренного, В.Н. Лопатина, А.Л. Маковского, М.Н. Марченко, С.Д. Могилевского, Б.И. Пугинского, М.П. Ринга, М.Г. Розенберга, В.А. Рубанова, В.А. Садовничего, Д.Н. Сафиуллина, В.К. Сенчагова, А.П. Сергеева, А.А. Стрельцова, Е.А. Суханова, Ю.К. Толстого, В.А. Томсинова, А.Е. Шерстобитова, В.П. Шерстюка, И.С. Шиткиной, Р.О. Халфиной, В.Б. Ястребова, В.В. Ященко и других ученых.

Наряду с юридической литературой, относящейся к частному праву, в диссертации использованы результаты научных разработок в области публичного права (конституционное, административное, уголовное и информационное право, криминология и др.), теории государства и права, истории отечественного государства и права, философии, экономики, управления, социологии, психологии, обеспечения экономической и информационной безопасности.

Исследовательские материалы, положенные в основу диссертации, являются итогом многолетней работы автора в области научной, педагогической и хозяйственной деятельности, связанной с обращением информации и охраной ее конфиденциальности, в качестве исполнителя и руководителя ряда научно-исследовательских работ, начальника подразделения научно-производственного объединения (с 1980 по 1991 г.), генерального директора юридической фирмы, преподавателя учебных дисциплин по коммерческому праву, основам правоведения, правовой и организационной защите информации.

Научная новизна исследования определяется тем, что впервые разработан комплекс проблем правового регулирования обращения КЗИ и обеспечения деятельности по охране ее конфиденциальности как самостоятельное направление в науке частного права. Обобщение отечественного опыта позволило выявить сущность обращения КЗИ в рыночной экономике и правовые средства, которые используются в этом процессе, разработать научные и практические принципы и методы охраны конфиденциальности информации в современный период.

В диссертации освещаются, прежде всего, те аспекты проблемы, которые по своей теоретической и практической значимости представляются наиболее тесно связанными с формированием механизма правовой защищенности информационных интересов российского предпринимательства. Отличительной чертой настоящего исследования является его направленность на рассмотрение проблем правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности как единого, взаимосвязанного комплекса вопросов, характеризующих состояние и перспективы развития законодательного, корпоративного, договорного регулирования и использования иных правовых средств в сфере обращения КЗИ, организационного, правового и научно-методического обеспечения деятельности по охране конфиденциальности информации. Более конкретно новизну характеризуют основные положения, выносимые на защиту:

1. Объектом наук частного права предлагается считать деятельность коммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей в гражданском (торговом) обороте, связанную с производством (получением), использованием, передачей и охраной конфиденциальности информации технического, технологического и коммерческого (делового) характера, имеющей коммерческую значимость для их бизнеса. Охрана частных интересов организаций по поводу КЗИ обеспечивается с помощью правового института коммерческой тайны, который выполняет в экономике две важнейшие функции - регулирует гражданский (торговый) оборот КЗИ и определяет пределы (границы) возможной и дозволенной деятельности организаций по применению правовых средств, связанной с защитой их интересов.

Обращение КЗИ и обеспечение охраны ее конфиденциальности должны рассматриваться системно в качестве единого правового института, поскольку, с одной стороны, имеют тенденцию к нормативно организованной интеграции в самостоятельный институт коммерческой тайны, а с другой стороны, влияют на иные виды гражданских правоотношений в области предпринимательской деятельности.

2. Обосновывается вывод, что для разработки концепции механизмов правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности наиболее эффективным является использованный в диссертации системный подход («теория, методология, методика, технология») в познании конкретных явлений и процессов, происходящих в сфере обращения КЗИ, позволяющий осуществить переход от общих теоретических положений к разработке конкретных методик и технологий решения прикладных задач, определению действий организаций по охране конфиденциальной информации.

Применение системного подхода позволяет обосновать необходимость введения в научный оборот правовой категории «коммерчески значимая информация», определить состояние и тенденции развития законодательства о коммерческой тайне, использования правовых средств, форм и методов обеспечения режима КЗИ.

3. Показывается, что характеристика механизмов правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности требует учета влияния базисных явлений собственности в рыночной экономике, связанных с частными интересами предпринимателей, на процесс появления такого рода информации и урегулирования отношений по поводу ее использования и охраны. Наличие государственных (публичных) и частных интересов в экономических отношениях объективно обусловливает существование двух различных видов информации с ограниченным доступом, адекватно отражающей интересы собственников в гражданском обороте. Разделение всего массива информации с учетом собственника, заинтересованного в ее рациональном использовании и защите, способствовало решению задач правового регулирования действующих в стране экономических секретов, а также использования и защиты КЗИ в интересах предпринимателей. При этом ограничение на доступ к информации обеспечивается путем установления правового режима секретности (государственная тайна) или конфиденциальности (коммерческая тайна), которые регулируют правовые отношения по поводу использования и защиты информации в экономическом обороте.

4. Установлено, что правовые отношения между субъектами государственной и частной собственности по поводу использования в экономическом обороте информационных ресурсов являются основополагающим фактором формирования механизмов защиты информации с ограниченным доступом. Наряду с этим изменения, произошедшие в информационной инфраструктуре рыночной экономики, непосредственно влияют на деятельность коммерческих организаций, требуя в условиях конкуренции решения задач по обеспечению их экономической безопасности.

5. Обосновывается вывод о том, что формирование рыночных условий (конкурентность, стремление к максимизации прибыли и др.) влияет на развитие КЗИ, а благодаря новаторству предпринимателей обеспечивается ее «воспроизводство». Данные обстоятельства должны учитываться при формировании и реализации механизмов правового регулирования КЗИ и обеспечения ее охраны. Они требуют дальнейшего совершенствования законодательной базы, определяющей рамки возможного и дозволенного поведения субъектов при выборе правовых механизмов использования КЗИ и охраны ее конфиденциальности, прежде всего - Закона о коммерческой тайне, имея в виду усиление его частноправовых начал.

6. Установлены регулятивные возможности и связь между правовыми средствами, используемыми при обращении КЗИ в рамках корпоративных, трудовых и гражданско-правовых отношений. Они позволяют учитывать при решении задач по охране конфиденциальности информации виды и условия нарушений, связанных с разглашением (утечкой) КЗИ, обусловленные особенностями лиц, совершающих такие правонарушения, и учитывать их в предупредительной работе по обеспечению информационной безопасности организаций.

7. Частная организация выступает собственником своих информационных ресурсов, которые являются объектом гражданского права и могут быть предметом коммерческих сделок. Поэтому КЗИ не может быть использована вопреки частным интересам другими субъектами, включая и государство, что предполагает возможность ее относительного обособления в рамках организации. Вместе с тем показывается, что деятельность организаций по установлению режима коммерческой тайны и его организационному, правовому и научно-методическому обеспечению должна адекватно отражать существующие угрозы ее безопасности, что обусловливает параметры системы мер по охране конфиденциальности информации.

8. Показывается, что функционирование механизмов правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности должно рассматриваться как неотъемлемая составная часть предпринимательской деятельности организации, направленной на получение прибыли. При таком подходе любые достижения и промахи, связанные с установлением режима коммерческой тайны и его обеспечением, будут непосредственно отражаться на уровне доходов организации и материальном благополучии каждого работника. На основе сочетания личных и корпоративных интересов у работников должна формироваться внутренняя потребность в защите ценной для организации информации, поскольку ее разглашение (утечка) влияет на уровень их материального вознаграждения и получения иных благ.

9. Для предотвращения и нейтрализации угроз безопасности необходима диагностика кризисных ситуаций организации, включающая мониторинг факторов, вызывающих угрозы. В этих целях в диссертации предлагаются основные параметры системы, позволяющей решать задачи оперативного выявления угроз безопасности, оценки и прогнозирования ситуаций в наиболее важных сферах деятельности организаций, где сосредоточена КЗИ, установления причин и обстоятельств, способствующих совершению правонарушений в сфере обращения КЗИ, и выдачи рекомендаций субъектам по их предупреждению и пресечению. Решение этой задачи, по мнению диссертанта, может быть достигнуто путем разработки комплексно-целевой программы создания и внедрения автоматизированной системы управления мониторингом угроз информационной безопасности коммерческих организаций с применением юридического инструментария и методик для проведения контрольной деятельности и аналитических исследований в сфере обращения КЗИ. Сопровождение (мониторинг) процессов обращения КЗИ позволит организациям своевременно вносить изменения в те положения, которыми руководствуются юридические службы и подразделения службы безопасности при решении стоящих перед ними задач по охране конфиденциальности информации.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Рассмотренные в диссертации выводы и положения представляют собой комплексное научное учение о КЗИ и ее защите. В работе раскрыт механизм правовой защиты КЗИ, который ранее в специальной литературе не исследовался. Практическое значение исследования состоит в том, что автором проведена разработка ряда положений, связанных с внесением изменений и дополнений в Закон о коммерческой тайне и иные правовые акты; раскрыты особенности проявления КЗИ в различных сферах предпринимательства, учет которых, связан с эффективностью установления и обеспечения режима коммерческой тайны в предпринимательских организациях; дана характеристика практического использования организациями различных правовых средств при обращении КЗИ; обоснованы предложения по формированию договорных условий об охране конфиденциальности информации; определены направления деятельности организаций по установлению режима коммерческой тайны и параметры построения системы безопасности; разработана методика определения степени конфиденциальности КЗИ и реализации мер по установлению режима коммерческой тайны; обоснована классификация причин и обстоятельств, способствующих нарушениям режима коммерческой тайны; дана характеристика системы мер, принимаемых организациями по выявлению и предупреждению нарушений в сфере обращения КЗИ; определены содержание и направления осуществления предупредительной деятельности; разработаны способы и приемы ведения контрольной деятельности и методика аналитических исследований в сфере обращения КЗИ.

В диссертации значительное внимание уделено разработке предложений по реализации положений Доктрины информационной безопасности РФ в части установления и обеспечения режима коммерческой тайны в организациях, по совершенствованию корпоративного и договорного регулирования отношений при обращении КЗИ. Материалы исследования могут быть использованы в учебном процессе при подготовке учебных программ, учебников и пособий.

Апробация и внедрение результатов исследования. Разработанные методология, научные принципы, методы и методики, изложенные в работе, являлись предметом обсуждения в период с 1980 по 2007 гг. на международных и отечественных научно-практических конференциях и семинарах. Результаты исследования получили отражение в 42 научных и учебно-методических работах, в том числе: монография «Коммерческая тайна в России». М., 2007. - 38,5 п.л., учебные пособия «Коммерческое право России» (в соавторстве). М., 1999. - 9,0 п.л., «Правовое обеспечение информационной безопасности предприятия». М., 2000. - 12,0 п.л., статьях в журналах, научных трудах вузов и отраслевых институтов, в частности, МГУ им. М.В. Ломоносова, Российском государственном гуманитарном университете, Институте государства и права РАН, Московском государственном инженерно-физическом институте, докладах и сообщениях перед сотрудниками правоохранительных органов, работниками юридических служб и подразделений безопасности предприятий.

Содержащиеся в диссертации предложения были внедрены на ряде предприятий системы ВПК и в коммерческих структурах. Выводы и практические рекомендации докладывались на заседаниях Межведомственного координационного Совета по проблемам защиты информации в АСУ и ЭВТ (НПО «Кибернетика») и Межведомственной рабочей группы при Гостехкомиссии РФ по разработке законопроектов в области защиты информации, в управлении информационной безопасности аппарата Совета Безопасности Российской Федерации, на заседаниях Координационного Совета МГУ по проблемам информационной безопасности; при разработке Федеральной программы по проблемам информационной безопасности, программы профессиональной подготовки лиц, получающих дополнительную квалификацию «Специалист по правовому обеспечению информационной безопасности предприятия», при создании Межведомственного учебно-методического центра по информационной безопасности, в которых автор принимал участие в качестве члена рабочих групп, эксперта, руководителя одного из направлений Общеуниверситетской программы МГУ по научным проблемам информационной безопасности.

Материалы исследований, а также полученные результаты и выводы используются в учебном процессе более 15 лет. В течение последних трех лет автор ведет спецкурс «Право на информацию и ее защита в коммерческих организациях» на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова.

Структура диссертации обусловлена предметом, целями и задачами исследования и состоит из введения, пяти глав, объединяющих 20 параграфов, заключения, списка литературных источников, использованных при подготовке диссертации, и двух приложений.

Основное содержание работы

Во введении обосновывается выбор темы, ее актуальность, степень разработанности, определяются цель, задачи, объект и предмет исследования, научная новизна и методологическая основа, формулируются выносимые на защиту положения, приводятся сведения об опубликованных автором по теме диссертации материалах, а также о внедрении в практику основных научных результатов диссертации.

Глава 1 «Теоретические основы правового института коммерческой тайны в России» посвящена изложению теоретико-методологических и историко-правовых проблем охраны коммерческой тайны в России, характеристике понятия и сущности обращения КЗИ в рыночной экономике, анализу опыта регулирования информации с ограниченным доступом в советский период и современных тенденций развития законодательства о коммерческой тайне.

Исследование вопросов становления и развития института коммерческой тайны, определение его места в формировании механизмов правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности в коммерческих организациях в настоящее время следует рассматривать в качестве самостоятельного направления правовых наук частного права, достижения которых призваны содействовать утверждению цивилизованных форм рыночных отношений в нашей стране. Это обусловлено, во-первых, происходящей в России информационной революцией, логика развития которой требует, с одной стороны, максимально полного использования в целях упрочения экономической базы государства новейших технологий, внедрения в социальную практику достижений науки и опыта экономически грамотного хозяйствования, а с другой стороны, всемерного ограждения интересов отечественного бизнеса от нездоровой конкуренции, пресечения любых попыток незаконного заимствования информации. Во-вторых, экономическими интересами коммерческих организаций, объективными потребностями формирования рыночной экономики, конституционного признания и защиты частной собственности, осуществления предпринимательской деятельности, становления конкурентной среды в сфере производства и реализации товаров (работ, услуг), режим которых устанавливается, в основном, нормами гражданского и коммерческого права, во многом определяющими перспективы развития института коммерческой тайны, являющегося их составной частью.

Использование КЗИ и обеспечение ее конфиденциальности рассматриваются в диссертации системно в составе правового института в качестве единого правообразующего фактора, поскольку, с одной стороны, имеют тенденцию к нормативно организованной интеграции в самостоятельный институт коммерческой тайны, а с другой стороны, влияют на иные виды гражданских правоотношений в области предпринимательства. Предлагаемая в диссертации концепция правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности рассматривается как совокупность объединенных внутренним единством положений:

1) характеризующих теоретико-методологические аспекты исследования правового института коммерческой тайны как составной части правовых наук частного права, прежде всего, гражданского и коммерческого права, историко-правовые предпосылки и эволюционный характер появления КЗИ и ее законодательного регулирования в экономическом обороте;

2) раскрывающих понятие и сущность КЗИ, формы ее проявления в гражданском и торговом обороте в связи с производством и реализацией товаров, выполнением работ и оказанием услуг;

3) отражающих опыт правового регулирования отношений по поводу защиты информации в периоды, предшествующие современному этапу, и перспективы развития российского законодательства о коммерческой тайне;

4) характеризующих возможности использования правовых средств в сфере обращения КЗИ в рамках корпоративных, трудовых и гражданско-правовых отношений, связанных с охраной конфиденциальности информации;

5) характеризующих организационное обеспечение деятельности по установлению режима коммерческой тайны в коммерческой организации;

6) раскрывающих основные направления правового и научно-методического обеспечения деятельности по охране конфиденциальности информации.

В диссертации дается развернутая интерпретация каждого их названных элементов концепции, их значения для создания совершенной, отвечающей современным требованиям системы правового регулирования, необходимого для обеспечения жизнеспособности института коммерческой тайны.

Изучение историко-правовых аспектов охраны коммерческой тайны в России, позволило определить влияние основных факторов, обусловивших особенности эволюции института коммерческой тайны на различных этапах развития российской государственности в рамках периодизации, принятые в науке истории государства и права России. Во-первых, это влияние «формационного» и «цивилизационного» подходов, объясняющих эволюционный характер общества, возможность возникновения института коммерческой тайны в силу появления товарно-денежных отношений и частной собственности (главный критерий). Во-вторых, это влияние последствий научно-технической, информационной и торговой революций на содержание форм и методов защиты КЗИ. В-третьих, это влияние экономических и политических реалий на развитие рыночных отношений (поощрение конкуренции, необратимость процессов приватизации, гарантии защиты частной собственности и др.) и правовую оценку нарушений в области защиты КЗИ. В-четвертых, это влияние хозяйственной ситуации, складывающейся в организациях, на прибыльность (убыточность) деятельности и формирование условий, обеспечивающих право на защиту КЗИ.

В работе подробно освещаются результаты исследования специфики хозяйственной деятельности на каждом из этапов истории России. Так, на первом этапе с момента возникновения феодального государства и права до крестьянской реформы (1Х в. - 1861 г.) характерными были межгосударственные торговые договорные отношения (Н.М. Карамзин, Л.И. Семенникова), позволявшие сторонам защищать национальные интересы путем введения запрета на разглашение сведений, составлявших государственную тайну. В последующем появляются договоры, предусматривавшие условия по защите торговых и профессиональных секретов о местах закупки товаров, материальном положении участников и др., содержавшейся в торговых книгах, тайна которых охранялась законом (В. Розенберг). С разделением труда и возникновением мануфактурного производства появляется понятие «промысловой тайны», а с ростом крупных предприятий и возникновением конкуренции -- «фабричной тайны». Начиная с этого периода коммерческие тайны начали приносить деньги, которые давали власть торговцам и банкирам (Р.М. Гасанов).

На втором этапе в период утверждения капитализма в России (1861-1917 гг.) происходит понимание того, что использование КЗИ является средством увеличения прибыли предприятий, служит защитой их частных интересов и требует адекватной правовой охраны. Понятие «промысловая тайна» было введено в рыночный оборот как средство защиты предпринимателей от недобросовестной конкуренции и прочно утвердилось в законодательных актах Российской империи. Оно включало различные виды промышленной или фабричной тайны, а также торговой (коммерческой) тайны (В. Розенберг). Под промышленной тайной понималось привнесение чего-либо нового в процесс создания благ: фабричным секретом считался не только предмет патента, но и всякая особенность производства. Торговая тайна включала элементы индивидуальности ведения торговли. Правовая охрана тайны, не связанной с «телесным предметом», считалась одной из труднейших проблем законодательства того времени. Промысловая тайна была призвана защищать интересы предпринимателей от разглашения информации, имевшей для них коммерческую значимость. По существу, она стала исходной базой современного понятия «коммерческая тайна» и раскрываемого диссертантом более объемного по содержанию термина КЗИ.

На третьем этапе в период существования Советского государства (1917-1991 гг.), когда была уничтожена частная собственность и значительно ослаблены товарно-денежные отношения, произошла трансформация понятия «промысловой тайны» и ее фактическая идентификация с понятием государственной и служебной тайны, с приобретением новых функций по защите государственных интересов на уровне предприятий. Изменение внешней формы тайны частично отразилось и на ее содержании. Промышленные тайны по-прежнему были востребованы государством, поскольку наращивание экономической мощи не могло обойтись без использования новых технологий и техники. Степень секретности такой информации, определялась в зависимости от ее значимости для интересов государства. Коммерческая тайна не имела внутреннего хождения между предприятиями и использовалась во внешнеэкономических отношениях.

В 30-х годах в нашей стране были сформированы основные параметры системы защиты государственных секретов. В послевоенный период, вплоть до 1985 года, происходил процесс постепенного усиления режима секретности и наращивания объема секретной информации. Это объясняется существованием объективных причин использования в оборонном комплексе достижений научно-технической революции, состоянием «холодной войны» с Западом и действием субъективных «перестраховочных» факторов на уровне министерств и предприятий, когда информация о нововведениях технического и технологического характера надолго становилась закрытой и труднодоступной для специалистов, что отрицательно сказывалось на развитии экономики. В этот период на предприятиях была создана надежная система защиты государственных секретов, которая во многом теперь заимствована современными частными службами безопасности для защиты интересов предпринимателей.

Политические и экономические изменения, произошедшие в СССР в период «перестройки» (1985 - 1991 гг.), явились причиной возрождения института коммерческой тайны. Впервые были сняты ограничения на большой массив информации, ранее использовавшейся в закрытом режиме, и внесены коррективы в систему защиты секретов. Реформы, проводившиеся в этот период, не смогли решить главную проблему - легализации частной собственности на законодательном уровне, которой по-прежнему монопольно владело государство, что обусловливало существование однополярной государственной системы режима секретности на любую информацию. В диссертации на базе конкретных исследовательских данных показано, что с приходом в СССР зарубежного капитала начали регулироваться отношения по поводу использования и охраны КЗИ, конверсия оборонных предприятий, в свою очередь, способствовала переводу части государственных секретов в разряд коммерческой тайны. Вместе с тем нерешенность фундаментальных вопросов собственности отражалась на содержании законопроектных работ по регулированию КЗИ, которые были направлены на обновление существующей государственной системы режима секретности без учета возрождения частной формы собственности. Достаточно сказать, что в 1990 - 1991 гг. было принято свыше 16 законов СССР и 8 законов РСФСР, в которых содержались нормы о защите КЗИ, но только законы о собственности, о предприятиях и предпринимательской деятельности заложили основу для нового законодательства России в этой сфере.

В советский период в рамках понятия «государственные секреты» наличествовала охраняемая информация технического, технологического и иного характера, использование которой позволяло предприятиям получать прибыль в интересах государства. Для ее защиты применялись различные формы, методы и правовые средства в единой системе защиты государственных секретов. Результаты анализа этого периода, предпринятого автором, позволили установить особенности регулирования правоотношений в сфере охраны государственных секретов и получить значимые данные о защите информации на предприятиях. Правовая охрана государственных секретов от разглашения была урегулирована уголовным законодательством, а отношений по обеспечению режима секретности - административным правом. Защита секретов представляла собой иерархическую административную систему, основанной на властном подчинении. Правовой статус субъектов в сфере охраны государственных секретов определялся не Конституцией и законами СССР, а высшими партийными органами и правительством страны. Административные нормы предписывали субъектам определенные варианты поведения.

В диссертации содержится характеристика состояния защиты секретов и проанализированы формы, методы и правовые средства решения проблем совершенствования режима секретности в тот период, использование которых является актуальным и сегодня. Вместе с тем сравнительный анализ показывает, что недостатки защиты государственный секретов в советский период в полной мере повторяются сегодня в процессе деятельности коммерческих организаций по охране конфиденциальности КЗИ.

На четвертом этапе - в период возврата к рыночной экономике (с 1992 г. по настоящее время) - характерным является переход от социализма к капитализму, от плановой экономической системы к рыночным отношениям, что обусловливает коренные изменения регулирования обращения КЗИ и охрану ее конфиденциальности. Перераспределение объемов охраняемой информации между государством и хозяйствующими субъектами внесло изменения в теорию и практику защиты секретов. Сегодня сформированы законодательные основы гражданско-правового регулирования коммерческой тайны. Законом не установлено исключительное право на информацию, составляющей коммерческую тайну, а действует лишь фактическая монополия лица на такую информацию после установления им правового режима. Поэтому организации вынуждены применять по своему усмотрению различные правовые средства, регулирующие обращение и защиту КЗИ. За последние 15 лет существующий в стране механизм защиты КЗИ еще не в полной мере сформировался применительно к изменившимся условиям рыночной экономики. Анализ практики деятельности хозяйствующих субъектов позволил прийти к заключению, что она продолжает отражать годами складывавшиеся в стране отношения в сфере защиты государственных секретов, которой присущи известные пороки административно-командной системы. Полученные результаты исследования позволили сделать следующие выводы.

1) Эволюционный характер формирования товарно-денежных отношений и утверждение частной собственности в России оказали влияние на степень урегулирования правом КЗИ в исторической ретроспективе.

2) Наличие государственных (публичных) и частных интересов (С.С. Алексеев, А.В. Малько, Е.А. Суханов, Е.П. Губин, С.В. Михайлов и др.) в предпринимательских отношениях объективно обусловливает существование различных видов информации с ограниченным доступом, адекватно отражающей интересы собственников в гражданском (торговом) обороте.

3) Ограничение на доступ к информации (так называемая «секретность») обеспечивается путем установления режима секретности (государственная тайна) или конфиденциальности (коммерческая тайна) и регулирует, по существу, правовые отношения по поводу использования и защиты информации в экономическом обороте.

4) Появлению на рынке новых товаров предшествует использование предпринимателем ранее никому не известной информации технического, технологического и делового характера, имеющей коммерческую значимость и определяющей уровень дохода, который напрямую зависит от новаторства предпринимателей (Й.А. Шумпетер) и степени активности использования КЗИ.

5) Общественные отношения по поводу использования и защиты КЗИ, непосредственно связаны с частными интересами предпринимателей, которые нуждаются в охране. На практике в концентрированной форме охрана частного интереса обеспечивается защитой коммерческой тайны.

6) Функционирование механизма правового регулирования обращения КЗИ и охраны ее конфиденциальности должно рассматриваться как неотъемлемая часть предпринимательской деятельности, направленной на получение прибыли.

7) Деятельность по охране конфиденциальности информации должна быть построена на принципах самофинансирования и экономической целесообразности, что позволит решить проблему засекречивания информации, осуществления достаточных, связанных с ее защитой, мероприятий и созданию механизма противодействия неоправданной секретности.

Исследование признаков, свойственных информации, используемой в рыночной экономике, дает основание утверждать, что в качестве коммерчески значимой информации следует считать совокупность сведений технического, технологического и делового характера, составляющих коммерческую тайну, включая и секреты производства (ноу-хау), которые участвуют в гражданском (торговом) обороте с учетом присущих им особенностей гражданско-правового режима и являются связующим звеном во всех направлениях деятельности организаций.

Как показало исследование, объективно коммерческая тайна возникает в процессе производства конкурентоспособного товара или осуществления иной деятельности, содержащей элементы новизны, основывающейся на использовании КЗИ. Производитель получает преимущество на рынке благодаря использованию прогрессивных технологий, методов и приемов, сведения о которых не известны конкурентам. В результате предприниматель, заботясь об увеличении своей прибыли, вынужден засекречивать определенные сведения, которые попадают под гриф коммерческой тайны, и ограничивать доступ к ним. Таким образом, можно говорить об объективном процессе возникновения коммерческой тайны на любом этапе жизненного цикла производства товаров (работ, услуг), что обусловлено конкуренцией в условиях рыночной экономики.

Автором выявлены формы существования коммерческой тайны в процессе производства и обмена товаров (работ и услуг) на основе такой классификации, которая с наибольшей полнотой отражает специфику факторов, определяющих необходимость выделения и закрытия сведений, делающих товар конкурентоспособным. Выделяются обеспечивающие, обслуживающие, вспомогательные и основные процессы производства товаров. Сведения об экономических, материальных и организационных условиях производства, процессах, связанных с созданием основного вида продукции и ее реализацией, позволяют установить наиболее уязвимые участки производства и сбыта товаров, где необходимо выделять и защищать КЗИ. Они могут быть связаны с подбором и расстановкой кадров, планированием и финансированием развития производства, выполнением НИОКР, разработкой технологий, испытанием опытных образцов и реализацией готовой продукции.

Установлено, что секрет привлекательности и конкурентоспособности товаров заложен в технических и технологических особенностях их производства и организации сбыта. Большое внимание в диссертации уделено анализу обеспечения безопасности при выполнении НИОКР и совершения коммерческих сделок, где сосредоточена КЗИ, обладающая экономической ценностью. Автор приходит к выводу о том, что ноу-хау характеризует научно-техническую и технологическую стороны производства, а коммерческая информация -- управленческую, финансовую и другую деятельность, позволяющие успешно вести бизнес. Следовательно, в сфере общественного производства на этапе разработки и освоения новой техники КЗИ проявляется в форме технических и технологических секретов (ноу-хау), а на этапе обмена (купли-продажи) товаров - в форме коммерческих секретов, которые охраняются институтом коммерческой тайны.

Установлена связь КЗИ с различными процессами коммерческой деятельности в торговом обороте на примере совершения внешнеторговой сделки (М.Г. Розенберг, Э.Я. Волынец-Руссет), которая по многим параметрам является более сложной в правовом отношении, чем внутренняя коммерческая сделка (Л.В. Андреева, И.В. Цветков). Такой подход позволил учесть специфику различных этапов сделки, определяющих необходимость выделения и закрытия сведений, использование которых способствует формированию конкурентной стратегии продвижения товаров на рынке. В диссертации рассмотрены правовая сущность основных этапов внешнеторговой сделки (А.С. Комаров, И.Н. Герчикова), реализация которых требует учета сторонами взаимных коммерческих интересов и исключения случаев, ведущих к потере конфиденциальности КЗИ.

Для становления рыночной экономики России характерным является постоянное совершенствование гражданского и торгового законодательства, что получает свое выражение, в том числе и в упрочении правовых начал в сфере обращения КЗИ. Дозволительный метод регулирования открывает простор практическим действиям организаций во взаимоотношениях их с контрагентами, партнерами и иными лицами по поводу использования и охраны конфиденциальности КЗИ.

По мере накопления организациями опыта в сфере обращения КЗИ встает вопрос о совершенствовании правовой базы использования гражданско-правовых и других средств, придания ей свойства надежной системы установления эффективного правового режима коммерческой тайны и его организационного, правового и методического обеспечения, учитывающей несомненную специфику по сравнению с иными объектами гражданского права. В диссертации сформулированы положения, определяющие пути решения целевых задач, выявлены признаки, раскрывающие комплексный и самостоятельный характер существования института коммерческой тайны в системе частного права.

Правовое регулирование обращения КЗИ охватывает систему правовых норм, относящихся к различным отраслям частного права, регулирующих обращение и защиту КЗИ. В юридической науке к частному праву (С.С. Алексеев, Е.А. Суханов, Б.И. Пугинский) относят гражданское, коммерческое и частично трудовое право, а также некоторые другие отрасли права, среди которых, безусловно, важное место занимает предпринимательское право, как комплексная интегрированная отрасль права (Е.П. Губин, В.Ф. Попондопуло). Автором формулируется вывод о том, что правовое регулирование обращения КЗИ и охрана ее конфиденциальности осуществляются в рамках названных отраслей частного права и комплексной отрасли предпринимательского права, и раскрывается содержание соответствующих правовых норм, аккумулируемых названными отраслями права.