Официальные оппоненты - Витрянский Василий Владимирович

Заслуженный юрист Российской Федерации,

доктор юридических наук, профессор;

Ершова Инна Владимировна

доктор юридических наук, профессор;

Михайлов Николай Иванович

доктор юридических наук, доцент

Ведущая организация - Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Всероссийская государственная налоговая академия Министерства финансов Российской Федерации»

Защита состоится «25» марта 2008 года в 10 часов 00 минут на заседании диссертационного совета Д 170.003.02 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская академия правосудия» по адресу: 117418, г. Москва, ул. Новочерёмушкинская, д. 69«а», ауд. 910.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской академии правосудия.

Автореферат разослан « » февраля 2008 г.

Учёный секретарь

диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор С.П. Ломтев

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Диссертация посвящена изучению конкурсных правоотношений Понятие «конкурс» для обозначения отношений, связанных с неисполнением должником обязательств и следующей за этим конкуренцией кредиторов существовало ещё в российском дореволюционном праве; произошло оно именно от термина «конкуренция», что предполагает одновременное пропорциональное соразмерное удовлетворение требований кредиторов, в отличие от последовательного удовлетворения, в рамках исполнительного производства., в которых участвуют особые категории должников.

Актуальность темы исследования определяется наличием большого количества проблем как теоретического, так и практического характера, возникающих при неисполнении своих обязанностей и обязательств субъектами экономических отношений, имеющими особый гражданско-правовой статус в процессе производства по делу о несостоятельности (банкротстве). К этим субъектам относятся градообразующие, сельскохозяйственные, кредитные, страховые организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, стратегические предприятия и организации, субъекты естественных монополий, физические лица, ликвидируемые и отсутствующие должники.

Особый гражданско-правовой статус этих субъектов определяется прежде всего спецификой их экономического положения либо влиянием иных факторов (например, социальных), что не позволяет (либо делает нецелесообразным) применение к ним общих положений конкурсного права, регламентирующих правовой статус обычных субъектов экономических отношений. Кроме того, особый конкурсный статус должников перечисленных категорий определяется наличием специальной правовой регламентации. Речь идёт как о специальных законодательных актах - Федеральном законе от 25 февраля 1999 г. № 40-ФЗ (с изм. и доп.) «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», Федеральном законе от 24 июня 1999 г. № 122-ФЗ (с изм. и доп.) «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса», так и о специальных главах (IX, X, XI) ныне действующего Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ (с изм. и доп.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве; Закон о банкротстве 2002 г.).

Следует отметить, что нормы, регламентирующие правовое положение должников особых категорий, отсутствовали в ранее действовавшем Законе Российской Федерации от 19 ноября 1992 г. № 3929-1 «О несостоятельности (банкротстве) предприятий», что в научных исследованиях отмечалось как серьёзный недостаток этого акта. На практике это привело к возникновению серьёзных проблем, связанных, например, с невозможностью защитить интересы тысяч работников при банкротстве единственного в данном населённом пункте юридического лица либо с невозможностью предотвратить ликвидацию признанного банкротом сельскохозяйственного товаропроизводителя в ситуации, когда экономические расчёты показывали, что данный субъект, через 3 - 6 месяцев продав выращенную продукцию, смог бы рассчитаться со всеми требованиями кредиторов. Таким образом, практика показала необходимость разработки и включения в закон положений, особым образом регламентирующих гражданско-правовой статус должников отдельных категорий. Это было сделано Федеральным законом от 8 января 1998 г. № 6-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», который содержал специальные параграфы, посвящённые несостоятельности (банкротству) таких субъектов, как градообразующие, сельскохозяйственные, кредитные, страховые организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, физические лица, ликвидируемые и отсутствующие должники.

Закон о банкротстве 2002 г. расширил количество особых субъектов, регламентировав гражданско-правовой статус таких должников, как стратегические предприятия и организации, а также естественные монополисты (следует отметить, что нормы о несостоятельности (банкротстве) последних вступают в силу с 1 июля 2009 г., в настоящее время продолжает действовать Федеральный закон от 24 июня 1999 г. № 122-ФЗ (с изм. и доп.) «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса»; таким образом, особой правовой регламентацией охвачены конкурсные отношения с участием далеко не всех естественных монополистов).

Из сказанного следует вывод о стремлении законодателя создать специальную правовую регламентацию статуса как можно большего количества должников особых категорий.

Данная тенденция ярко иллюстрирует теоретический вывод, в соответствии с которым степень разработанности норм конкурсного права определяется уровнем развития экономики, при этом оказывая, в свою очередь, влияние на экономические отношения.

Взаимосвязь конкурсного права и экономики неоднократно отмечалась и отмечается учёными. Так, Г.Ф. Шершеневич писал о влиянии банкротства отдельных частных хозяйств на общий экономический результат См.: Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. IV. М., 1912. С. 147.; Д.М. Генкин делал вывод, в соответствии с которым несостоятельность, как правило, вызывается не злостными намерениями должника, а общими экономическими причинами См.: Генкин Д.М. К реформе конкурсного законодательства // Юридический вестник. 1913. № 18/III. С. 78.; А.Н. Трайнин указывал, что «неплатежи как аномалии кредитного оборота становятся нормальным явлением хозяйственной жизни, если нормы конкурсного права неудовлетворительны» См.: Трайнин А.Н. Несостоятельность и банкротство. СПб., 1913. С. 4..

М.В. Телюкина совершенно справедливо считает, что наличие в правовой системе государства института конкурсного права имеет огромное значение как для права, так и для экономики, которая является предпосылкой, стимулом и движущей силой развития конкурсных отношений См.: Телюкина М.В. Конкурсное право. Гражданско-правовые проблемы: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2003. С. 2-3.. А.В. Тереньтьев (советник Департамента корпоративного управления Минэкономразвития России) отмечает, что «институт банкротства является рыночным инструментом оздоровления экономики» См.: Тереньтьев А.В. Рыночный инструмент оздоровления экономики // Арбитражный управляющий. 2006. № 4 (23). С. 8..

О существенном взаимном влиянии и взаимозавимости конкурсного права и экономики говорит и значительный интерес к соответствующим проблемам, проявляемый учёными-экономистами, что следует, в частности, из большого количества экономических исследований отношений несостоятельности (банкротства) См.: Ребгун Э.К. Системная несостоятельность в промышленности. М., 2004; Черновалов А.В. Несостоятельность (банкротство) в институционной экономике: белорусская модель. Минск, 2004; Кусукина И.Г., Астраханцева И.А. Учёт и анализ банкротств. М., 2004; Макарьева В.И., Хозяева С.Г. Как не допустить банкротства. Спецвыпуск журнала «Горячая линия бухгалтера». М., 2005; Гизатуллин М.И. Как избежать банкротства. М., 2004; и др..

Сказанное подчёркивает актуальность данного исследования с точки зрения не только правовой, но и экономической. На наш взгляд, чем большему количеству отдельных категорий должников законодатель уделяет особое внимание, тем выше уровень развития экономики государства.

Соответственно разработка и внедрение в гражданское законодательство правовых норм, регламентирующих осуществление мероприятий конкурса для особых категорий должников, в настоящее время является одним из основных, наиболее актуальных направлений развития конкурсного права.

Создание эффективного механизма конкурсно-правового регулирования несостоятельности (банкротства) особых должников позволит в зависимости от конкретной экономической ситуации устранить опасность признания банкротом определённого должника (например, стратегического юридического лица, естественного монополиста, сельскохозяйственного субъекта и др.) либо осуществить процедуры банкротства с учётом интересов субъектов, нуждающихся в защите (например, работников градообразующего должника, страхователей, клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг и др.). И чем больше субъектов гражданских правоотношений подлежат особой регламентации, чем более разработаны соответствующие правовые нормы, тем выше эффективность конкурсного права в целом. Очень актуальна при этом проблема выявления и учёта интересов каждого из участников отношений. В юридической литературе справедливо отмечается, что в процессе банкротства неизбежен конфликт интересов различных групп участников; при этом неизбежно затрагиваются и публичные интересы.

Развитие рыночных отношений неизбежно влечёт необходимость совершенствования и детализации норм конкурсного права - речь идёт как о положениях, применяемых ко всем должникам, так и о положениях, применяемых к должникам особых категорий. Вследствие этого научное исследование гражданско-правового статуса последних является на сегодняшний день особенно актуальным.

Степень научной разработанности темы.

В настоящее время отмечается научный интерес учёных к проблемам несостоятельности (банкротства). Прежде всего такой интерес выражается в монографических исследованиях и научных статьях таких правоведов, как В.В. Витрянский, М.В. Телюкина, В.Ф. Попондопуло, С.А. Карелина, А.Н. Сёмина, В.В. Степанов, В.А. Химичев, Н.А. Колиниченко, Е.Ю. Пустовалова и др.

Разрабатываются проблемы конкурсного права и в диссертационных работах (как юридических, так и экономических).

В период с 1997 г. по настоящее время защищено более 100 диссертаций на соискание учёной степени кандидата юридических наук, посвящённых вопросам несостоятельности (банкротства). В качестве примера можно отметить работы: «Банкротство в гражданском праве, проблемы теории» (А.Б. Агеев, М., 2001); «Конкурсное производство как форма реализации решения арбитражного суда» (Е.Н. Сердитова, Екатеринбург, 2002); «Мировое соглашение как процедура банкротства» (М., 2002); А.Н. Сёмина «Правоспособность и дееспособность юридического лица-должника в ходе процедур банкротства» (Э.Ю. Олевинский, М., 2003); «Процедуры банкротства юридических лиц» (Н.В. Рубцова, Екатеринбург, 2003); «Правовое регулирование гражданско-правовых обязательств в законодательстве о банкротстве и в общей части обязательственного права» (Р.Л. Романов, Казань, 2003); «Денежное обязательство в процедуре внешнего управления» (Е.С. Ращевский, М., 2003); «Правовое регулирование конкурсного производства юридических лиц. Вопросы теории и практики» (А.А. Пахаруков, М., 2003); «Проблемы защиты и реабилитации должника при несостоятельности (банкротстве) в Великобритании, Германии, США, Франции, России» (Е.А. Кравченко, М., 2003); «Банкротство как способ ликвидации юридического лица» (С.С. Авдеев, Краснодар, 2003); «Природа правоотношения несостоятельности (банкротства)» (Р.Г. Смирнов, СПб., 2004); «Защита имущественных прав кредиторов в процедурах несостоятельности (банкротства) по законодательству Российской Федерации» (Н.Ю. Кавелина, Саратов, 2004); «Арбитражный управляющий как субъект гражданских правоотношений при банкротстве» (М.В. Жаботинский, Краснодар, 2004); «Правовые проблемы организации деятельности арбитражных управляющих» (А.В. Юхнин, М., 2005); «Правовые средства достижения цели института банкротства» (О.В. Пустошкин, Самара, 2005); «Внешнее управление как восстановительная процедура банкротства» (Ю.Б. Яковенко, Волгоград, 2006); «Проблемы формирования конкурсной массы в процессе банкротства организаций» (Е.Н. Матвеева, М., 2006); «Особенности осуществления права собственности юридическими лицами при применении к ним процедур банкротства» (Г.А. Мантул, Краснодар, 2006) и многие другие.

Все указанные работы посвящены исследованию различных гражданско-правовых аспектов конкурсных отношений, которые возникают при банкротстве обычных должников, не относящихся к особым категориям.

Отмечается интерес учёных и к несостоятельности (банкротству) некоторых должников отдельных категорий. В частности, можно отметить следующие работы: «Несостоятельность (банкротство) граждан, не являющихся индивидуальными предпринимателями» (Т.М. Суслова, Пермь, 2001); «Банкротство субъектов предпринимательской деятельности» (Д.А. Кращенко, Волгоград, 2001); «Особенности банкротства некоторых отдельных категорий юридических лиц» (М.А. Елизаров, Владивосток, 2002); «Институт несостоятельности (банкротства) сельскохозяйственных товаропроизводителей в российском праве» (А.А. Туркина, М., 2003); «Проблемы несостоятельности (банкротства) субъектов предпринимательства сферы сельскохозяйственного производства» (Л.А. Лысенко, Ростов н/Д., 2003); «Особенности банкротства стратегических организаций» (П.А. Марков, М., 2004); «Правовое регулирование несостоятельности (банкротства) стратегических организаций (Е.В. Алимова, СПб., 2004).

Как видно, ни одно из диссертационных исследований не рассматривало конкурсно-правовой статус всех особых должников в системе.

Невозможно не отметить значительный научный интерес к вопросам несостоятельности (банкротства), в том числе особых должников, со стороны учёных-экономистов. В частности, в течение последнего времени защищены следующие диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук: «Банкротство как институт рыночного хозяйства» (В.Е. Гаврилова, М., 1997); «Формирование института банкротства и его роль в экономике переходного периода» (Н.В. Гаврилова, М., 2000); «Финансовая несостоятельность (банкротство) организаций потребительской кооперации и пути её предотвращения» (И.Н. Драчена, М., 2002); «Банкротство страховых компаний в условиях рыночной экономики» (Л.Е. Телепин, М., 2003); «Банкротство как институт рыночной экономики» (Н.Б. Белобрагина, М., 2004); «Корпоративное банкротство как системный институт экономики ресурсов» (Д.Н. Малыхин, Ставрополь, 2005); «Пути разрешения противоречий экономических отношений несостоятельности в российской экономике» (Н.А. Бурибаева, Кемерово, 2006) и др.

Научный анализ и учёт работ учёных-экономистов представляются необходимыми в контексте исследования гражданско-правовых аспектов несостоятельности (банкротства) должников отдельных категорий ввиду тесной взаимосвязи и взаимовлияния конкурсного права и экономики.

Общим вопросам несостоятельности (банкротства) была посвящена только одна диссертация на соискание учёной степени доктора юридических наук, защищённая в 2003 г. М.В. Телюкиной, - «Конкурсное право. Гражданско-правовые проблемы», а рассмотрение гражданско-правовых особенностей несостоятельности (банкротства) отдельных (особых) категорий должников выходило за рамки этого диссертационного исследования См.: Телюкина М.В. Конкурсное право. Гражданско-правовые проблемы: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2003. С. 11..

Из сказанного следует, что при значительном интересе со стороны как юристов, так и экономистов к различным проблемам конкурсного права на сегодняшний день не было проведено ни одного комплексного исследования, не защищено ни одной диссертации, посвящённых рассмотрению гражданско-правовых аспектов несостоятельности (банкротства) отдельных категорий должников в совокупности.

Цель диссертационной работы состоит в исследовании сущности отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) должников особых категорий, что, в свою очередь, определяет необходимость решения следующих исследовательских задач:

- разработку основных гражданско-правовых научных категорий, применяемых при несостоятельности (банкротстве) должников особых категорий (в частности, понятия каждого из особых должников; критериев отнесения субъекта к особой категории; признаков и критериев, целесообразных к применению в отношении каждого из особых должников; параметров процедур, осуществляемых в процессе производства по делу о несостоятельности (банкротству), т.д.);

- обоснование основных элементов гражданско-правового статуса субъектов, которые нуждаются в особой регламентации нормами конкурсного права, а также тех должников особых категорий, в отношении которых особые нормы в конкурсном законодательстве установлены в настоящее время;

- установление сущности и целей (как экономических, так и юридических) разработки особенностей гражданско-правового регулирования в отношении некоторых категорий должников;

- осуществление сравнительно-правового анализа гражданско-правового статуса каждого из особых категорий должников в рамках процедур банкротства (наблюдения, финансового оздоровления, конкурсного производства) с целью выявления универсальных подходов, характерных и целесообразных для всех особых должников, а также конкретных параметров, применение которых необходимо к каждому из должников в зависимости от особенностей его экономического и правового положения;

- правовой анализ норм российского гражданского и иных отраслей законодательства, регламентирующих гражданско-правовой статус должников особых категорий, с точки зрения его соответствия сущности сложившихся экономико-правовых отношений, требованиям времени, статусу субъектов;

- выявление коллизий, противоречий и иных проблем современной гражданско-правовой регламентации несостоятельности (банкротства) особых должников в Российской Федерации и разработку предложений по совершенствованию норм конкурсного законодательства;

- изучение и обобщение практики применения Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации, Федеральными арбитражными судами, арбитражными судами положений нормативных правовых актов, регламентирующих конкурсные отношения с участием должников особых категорий за 1999 - 2007 гг.; разработку рекомендаций по совершенствованию соответствующего законодательства и правоприменительной практики;

- осуществление толкования определённых норм, разработку правовых норм, наиболее полно соответствующих сути конкурсных отношений, участниками которых являются должники отдельных категорий (при этом уделено внимание как имеющимся актам Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, толкующим соответствующие нормы, так и правовым нормам, требующим толкования).

Объект диссертационного исследования - конкурсные отношения, т.е. общественные отношения, возникающие в связи с неисполнением должником особой категории своих обязательств и обязанностей. Эти отношения возникают между самим должником, его кредиторами, государственными органами, третьими лицами. Конкурсные отношения могут складываться как до возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве) (в предбанкротном состоянии должника), так и после инициирования конкурса, т.е. возбуждения арбитражным судом производства по делу о несостоятельности (банкротстве) должника. В рамках данных отношений на определённых стадиях, именуемых реабилитационными, финансовое состояние должника может быть восстановлено, а в случае невозможности восстановления должник - юридическое лицо подлежит ликвидации с учётом факторов, определяющих его особый статус. Данные факторы являются объектом пристального внимания, так как определяют применение к некоторым должникам иных норм, нежели ко всем остальным должникам.

Объектом исследования является также законный интерес конкретного из указанных субъектов в каждой из процедур; причём говорится об интересе в первую очередь экономическом - как в макроэкономическом смысле (оздоровление каждого экономического субъекта, испытывающего финансовые сложности), так и в микроэкономическом смысле (достижение цели финансового благополучия каждого хозяйствующего субъекта для исполнения налоговых обязанностей, осуществления социальных функций, т.д.); речь также идёт об интересе юридическом, выражающемся в соответствии законодательству тех или иных экономических мероприятий (например, реорганизации бизнеса субъекта, создании на базе имущества должника новых высоколиквидных бизнесов и т.п.). Выявление и анализ указанных интересов (их можно назвать конкурсными интересами) необходимы для создания наиболее адекватного (как с теоретической, так и с практической точек зрения) механизма (несостоятельности) банкротства должников особых категорий.

Предмет диссертационного исследования - теоретические и практические особенности гражданско-правового регулирования отношений несостоятельности (банкротства) должников отдельных категорий, юридический анализ гражданско-правовых проблем, возникающих в связи с неисполнением должником (как юридическим, так и физическим лицом) своих обязательств перед кредиторами и обязанностей перед публично-правовыми образованиями, что приводит к применению особого режима по отношению к должнику, состоящего как в осуществлении определённых мероприятий, направленных на предупреждение банкротства, так и в возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) и применении реабилитационных либо ликвидационных процедур.

В диссертации осуществлён сравнительно-правовой анализ как общих теоретических конструкций, категорий и механизмов конкурсного права, применимых ко всем должникам, так и частных понятий и закономерностей конкурсных отношений с участием особых должников - градообразующих, сельскохозяйственных, кредитных, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, стратегических предприятий и организаций, субъектов естественных монополий, физических лиц, ликвидируемых и отсутствующих должников.

В предмет диссертационного исследования не входят следующие вопросы:

- детальный анализ понятия «конкурсное право», определение отраслевой принадлежности конкурсного права, соотношение его с гражданским, предпринимательским и коммерческим правом;

- правовой анализ общих проблем несостоятельности (банкротства), связанных со статусом обычных должников, не относящихся к особым категориям;

- исследование регламентации несостоятельности (банкротства) особых категорий должников в зарубежных правопорядках;

- гражданско-правовой анализ тех аспектов статуса должников особых категорий, к которым в субсидиарном порядке применяются общие положения, т.е. является нецелесообразным установление каких-либо особенностей исходя из правового статуса данного должника (в частности, в диссертации не рассматриваются вопросы мирового соглашения, так как какие-то особенности правовой регламентации данной процедуры применительно к отдельным категориям должников отсутствуют).

За рамки научной работы также выходит рассмотрение вопросов истории развития конкурсного права; при этом следует отметить, что российское дореволюционное законодательство статус особых категорий не регламентировало, за исключением кредитных организаций, к которым предъявлялись более строгие требования по сравнению с обычными должниками Вопросам истории конкурсных отношений уделяли внимание многие учёные, в частности: Архипов И.В. Конкурсный процесс в системе торгового права России XIX века // Правоведение. 1999. № 1; Юдин В.Г. Несостоятельность (банкротство): исторический аспект // Вестник ВАС РФ. 2002. № 1; Иванов П.Д. Становление и развитие института несостоятельности (банкротства) в странах Западной Европы и России (историко-правовой аспект): Дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2002; Еганян А.С. Исторический аспект развития института банкротства (несостоятельности) юридических лиц // Правовой вестник арбитражного управляющего. 2003. № 1 и др..

Методологическую основу диссертации составляет совокупность как общенаучных, так и частнонаучных приёмов и подходов, позволяющих применить такие методы исследования явлений и процессов, как конкретно-исторический, формально-юридический, структурно-функциональный, сравнительно-правовой, метод функциональной оценки, логический и др.

Такой методологический подход позволяет сориентироваться как в общем подходе к правовому статусу и нормативно-правовой регламентации конкурсных отношений с участием должников особых категорий, так и в конкретных вопросах, связанных с производством по делу о несостоятельности (банкротстве) каждого из рассматриваемых должников. При этом методология диссертационного исследования позволяет применить универсальный подход с точки зрения заинтересованных субъектов - практически все затронутые вопросы освещены в работе с учётом позиций и должника, и кредиторов, и третьих лиц. В контексте каждого из названных субъектов на основании проведённого в диссертации анализа можно сделать вывод о положительных и отрицательных аспектах его правового положения в той или иной практической ситуации.

Конкретно-исторический метод позволяет выявить правовую ситуацию, существовавшую в российском дореволюционном праве, а также в ранее действовавших законодательных актах Российской Федерации, что даёт возможность сделать выводы о целесообразности либо нецелесообразности использования в настоящее время в отношении особых должников конкретных правовых механизмов, применявшихся ранее.

Формально-юридический метод позволяет сформулировать наиболее важные категории и понятия, используемые в диссертационном исследовании, на основании подходов законодателя, правоприменительной практики, взглядов учёных; кроме того, применение данного метода позволяет максимально конкретно сформулировать новые понятия и категории, использование которых способно усовершенствовать конкурсные отношения.

Структурно-функциональный метод исследования позволяет максимально эффективно структурировать огромный массив теоретического и практического материала, имеющего как непосредственное, так и опосредованное отношение к регламентации несостоятельности (банкротства) должников особых категорий. Целью использования данного метода является разработка такой структуры научной работы, которая функционально соответствует выполнению задач исследования с учётом особенностей конкурсно-правового статуса конкретного особого должника в рамках каждой процедуры несостоятельности (банкротства).

Использование сравнительно-правового метода привело к разработке общих подходов, применимых ко всем должникам особых категорий, и формулированию частных выводов, применимых только к конкретному должнику в конкретной ситуации (либо совокупности должников или ситуаций).

Использование метода функциональной оценки позволило рассматривать затронутые в диссертации вопросы статуса и особенностей правового положения должников особых категорий с точки зрения целей выделения каждого из этих должников и осуществляемых ими практических функций.

Использование логического метода позволило сделать выводы о причинах возникновения теоретических и практических проблем в контексте должников особых категорий, а также о способах их решения и вероятности успеха в применении того или иного способа.

Теоретическую основу диссертационного исследования составляют труды дореволюционных, советских и российских учёных, а именно: А.Э. Бардзкого, П.Д. Баренбойма, А.П. Башилова, В.С. Белых, С.Г. Беляева, Н. Бончковского, М.И. Брагинского, С.Н. Братуся, В.А. Вайпана, Е.А. Васильева, Е.В. Васьковского, Н.А. Весеневой, А.Ю. Викулина, В.В. Витрянского, Д.М. Генкина, А.Х. Гольмстена, В.В. Голубева, В.П. Грибанова, А.И. Гуляева, Е.В. Дементьевой, М.Н. Дмитриева, А.А. Добровольского, А.В. Дягилева, В.В. Залесского, С.А. Зинченко, А. Ерофеева, И.В. Ершовой, С. Завадского, А. Загоровского, С.И. Зарудного, И.В. Зенкина, О.С. Иоффе, А.И. Каминки, Н.И. Клейн, А.Ф. Клейнмана, Э.Э. Когана, О.М. Крапивина, М.И. Кулагина, А.Я. Курбатова, В. Лебенкова, Н.Г. Лившиц, А.Г. Лордкипанидзе, В. Лукьянова, К.И. Малышева, М.Г. Масевич, А.А. Маттеля, Л.А. Моисеевой, Н.А. Морозова, Е.А. Нефедьева, О.А. Никитиной, Ю.А. Николаева, Д.А. Носенко, Ю.П. Орловского, Е.А. Павлодского, К.П. Победоносцева, В.Ф. Попондопуло, Т.П. Прудниковой, С.М. Прушицкого, С.И. Раевича, В.А. Рахмиловича, Н. Ржондковского, Д.С. Розенблюма, В. Садовского, А.Н. Семиной, В.И. Сергеева, Е.В. Слепченко, Е.А. Суханова, Г.К. Таля, М.В. Телюкиной, Г.А. Тосуняна, А.Н. Трайнина, Т.И. Трефиловой, К.Т. Трофимова, Н.А. Тура, Д.В. Туткевича, А.И. Улинского, А.Ф. Федорова, Г.А. Федотовой, П.П. Цитовича, В. Черемискина, В.В. Чубарова, С.Ю. Чучи, Н.Б. Шеленковой, В.М. Шерстюка, Г.Ф. Шершеневича, Л.В. Щенниковой, В.Ф. Яковлева, К.Б. Ярошенко, Г.Б. Юна и др См., в частности: Баренбойм П.Д. Правовые основы банкротства. М., 1995.; Белых B.C., Дубинчин А.А., Скуратовский М.Л. Правовые основы несостоятельности (банкротства). М., 2001; Брагинский М.И. Комментарий к закону «О несостоятельности (банкротстве)» // Право и экономика. 1998. № 4; Васильев Е.А. Правовое регулирование конкурсного производства в капиталистических странах. М., 1989; Витрянскй В.В. (ред.) Постатейный комментарий Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». М., 2003; Дементьева Е.В. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций». М., 2000; В.В. Залесский (ред.) Комментарий к ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». М., 2004; Малышев К.И. Исторический очерк конкурсного процесса. СПб., 1871; Масевич М.Г., Орловский Ю.П., Павлодский Е.А. Комментарий к Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)». М., 1998; Никитина О.А. Конкурсное производство // Арбитражная практика. 2003. № 6/7; Попондопуло В.Ф. (ред.) Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»: Постатейный, научно-практический комментарий. М., 2003; Сёмина А.Н. Банкротство. Вопросы правоспособности должника-юридического лица. М., 2004; Телюкина М.В. Основы конкурсного права. М., 2004; Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Несостоятельность (банкротство) кредитных организаций. М., 2002; Шершеневич Г.Ф. Конкурсное право. Казань, 1898..

Нормативную правовую базу диссертационного исследования составляют: Конституция Российской Федерации, федеральные конституционные законы и федеральные законы, нормативные правовые акты Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, федеральных органов исполнительной власти, постановления (определения) Конституционного Суда Российской Федерации, а также акты Верховного Суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и нижестоящих арбитражных судов по вопросам правоотношений в области несостоятельности (банкротства) с участием особых категорий субъектов конкурсного права.

Эмпирической базой диссертации является судебно-арбитражная практика (диссертант проанализировал более 100 дел, связанных с несостоятельностью (банкротством) должников особых категорий и рассмотренных различными арбитражными судами), использование более 150 нормативных правовых и иных правовых актов, а также статистические данные Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации за 1998 - 2006 годы и мнения экспертов - судей арбитражных судов в 7 субъектах Российской Федерации.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что в нём впервые в науке гражданского права осуществлена комплексная разработка теоретических и практических основ несостоятельности (банкротства) должников отдельных категорий; выделена система этих должников (как реальная, так и идеальная), названы принципы её построения; проанализирован правовой статус каждого из особых должников; выявлены проблемы, возникающие при возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) должников особых категорий, при применении к ним восстановительных и ликвидационных мероприятий.

Исследований, охватывающих все аспекты (как теоретические, так и практические) и особенности конкурсно-правового статуса должников особых категорий, ранее в науке гражданского права не проводилось.

Научная новизна диссертации определяется также тем, что в ней дан сравнительно-правовой анализ особенностей и последствий применения механизмов конкурсного права относительно всех должников отдельных категорий и разработаны соответствующие научные выводы. При этом под механизмом конкурсного права понимается порядок и характер воздействия правовых норм, регламентирующих производство по делу о несостоятельности (банкротстве), на должников, кредиторов, третьих лиц; само понятие механизма конкурсного права охватывает особенности инициирования конкурса; основания и сущность дифференциации субъектов; целесообразность (либо отсутствие таковой) применения к должнику каждой из процедур конкурса, а также конкретных мероприятий в рамках процедур.

Проведённое диссертационное исследование позволило аргументировать новые выводы, наиболее важные из которых сформулированы как положения, выносимые на защиту.

1. Разработаны теоретические положения, определяющие правовой статус субъектов конкурсного права вообще и особых субъектов - отдельных категорий должников в частности.

Субъектами конкурсных отношений являются должник, кредиторы, арбитражный управляющий, собрание кредиторов, комитет кредиторов, публично-правовые образования. Правовой статус этих субъектов определяется иными факторами, нежели правовой статус субъектов гражданского права, в частности, особенности субъектов конкурсного права связаны с характером обязательственных отношений, особенностями правовой регламентации, влиянием на осуществление мероприятий конкурса и т.д.

Гражданско-правовой статус должника в конкурсных отношениях определяется не только и не столько тем, является он физическим или юридическим лицом, а определёнными характеристиками, позволяющими выделить две наиболее общие категории - обычные должники (в отношении которых нет необходимости разрабатывать особые правила, применяемые в конкурсных отношениях) и должники особых (отдельных) категорий (для которых особые конкурсные правила необходимы для достижения целей возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве).

Необходимо считать, что к должникам особых категорий относятся следующие субъекты: градообразующие, сельскохозяйственные, кредитные, страховые организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, стратегические предприятия и организации, субъекты естественных монополий, граждане (как имеющие статус индивидуального предпринимателя, так и не имеющие такового), ликвидируемые должники, отсутствующие должники.

В диссертации обосновывается необходимость правовой регламентации всех названных особых категорий в одной главе Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», посредством разработки для каждой по самостоятельному параграфу. В настоящее время существует непоследовательность правового регулирования, состоящая в том, что правовой статус должников отдельных категорий урегулирован разными главами (IX, X, XI Закона о банкротстве), причём в каждой из этих глав установлено субсидиарное применение общих положений Закона о банкротстве; это приводит к проблемам толкования и правоприменения.

2. Вывод о том, что как критерий, так и признак несостоятельности (банкротства) имеют регулирующий характер, что прямо влияет на экономические отношения с участием должников особых категорий, а также о необходимости использовать это свойство (регулирующее воздействие на экономику) признаков и критериев при разработке основ конкурсно-правового статуса должников особых категорий.

Регулирующий характер критерия (неоплатность либо неплатёжеспособность) состоит в том, что в зависимости от позиции законодателя и соображений экономической целесообразности принятие определённого критерия влечёт увеличение либо уменьшение вероятности инициирования производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также признания должника банкротом и его ликвидации; проявляется регулирующий характер критерия на макроэкономическом уровне.

Регулирующий характер признаков состоит в том, что посредством их системы критерий конкретизируется для определённых целей (недопущения возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве); восстановления финансового состояния должника; ликвидации должника); проявляются регулирующие свойства признаков на микроэкономическом уровне.

Использование регулирующих функций критериев и признаков банкротства наиболее целесообразно для должников особых категорий. В диссертации доказывается, что для таких должников, как градообразующие, стратегические организации, естественные монополисты критерии и признаки должны сочетаться таким образом, чтобы не допустить возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве) и принятия решения о банкротстве должника.

3. Разработаны концептуальные основы правового механизма несостоятельности (банкротства) градообразующего должника, учитывающие социальный фактор, влияние которого на все процедуры конкурса должно максимально приниматься во внимание и который должен иметь основополагающее значение при решении вопроса о признании градообразующей организации банкротом. В связи с этим доказана необходимость разработки и внедрения в отношении градообразующих субъектов правовых механизмов, включающих в себя:

- расширение полномочий (прав и обязанностей) арбитражного управляющего, связанных с защитой интересов работников должника;

- наделение дополнительными правами представителя работников должника;

- приоритет введения финансового оздоровления либо внешнего управления под поручительство (при одновременном наличии иных оснований введения восстановительных процедур, не предполагающих предоставление поручительства);

- установление максимального срока (с учётом продления) внешнего управления до 36 месяцев;

- применение конструкции злоупотребления правом (что позволит отказать в защите права, т.е. прекратить производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении единственного кредитора, заявившего свои требования в рамках наблюдения, если их размер несущественен по сравнению с размером имущества должника, и должник частично погашает задолженность;

- необходимость при несоблюдении покупателем бизнеса градообразующего должника условий конкурса и расторжении соответствующих договоров установления, что, во-первых, возврат предприятия осуществляется не муниципальному образованию, а должнику, если он ещё не ликвидирован; во-вторых, при возврате предприятия муниципальному образованию оно обязано соблюдать условия конкурса так же, как и любой другой покупатель.

4. Обоснована необходимость введения в конкурсное законодательство, теорию и практику особого понятия - «конкурсное поручительство», наряду с понятием «поручительство», для обозначения особого способа обеспечения исполнения обязательств, применяемого при введении финансового оздоровления в отношении обычных должников и внешнего управления в отношении градообразующих должников. Этот способ обеспечения исполнения обязательств отличается от поручительства, предусмотренного ГК РФ, по содержанию; его введение ГК РФ не противоречит, так как федеральные законы могут создавать способы обеспечения исполнения обязательств, не известные ГК РФ. Однако в настоящее время два разных правоотношения обозначаются одним понятием - «поручительство», что неудобно с практической точки зрения и недопустимо с точки зрения юридической техники закона.

Под конкурсным поручительством следует понимать одностороннюю сделку, совершённую поручителем, в рамках которой он берёт на себя обязанность отвечать по всем обязательствам должника (при отсутствии фиксации размера этих обязательств). Для обозначения такого поручителя целесообразно использовать понятие «конкурсный поручитель».

В связи со сказанным необходимо внести изменения в ст. 2 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», установив, что именно понимается под конкурсным поручительством, с тем чтобы в дальнейшем Закон о банкротстве только оперировал этим понятием, не раскрывая его.

5. Вывод о том, что исполнение обязательств градообразующего должника на стадии конкурсного производства возможно, причём возможно любым субъектом, а не только публично-правовым образованием. Проблема вызвана коллизией между специальными нормами Закона о банкротстве (ст. 174), которые в качестве субъектов исполнения называют только публичных субъектов, и общими нормами Закона о банкротстве (ст. 125), которые позволяют исполнить обязательство должника любому субъекту.

Обосновывается данное положение следующим образом: поскольку нормы ст. 174 Закона о банкротстве регламентируют только отношения, складывающиеся на стадии финансового оздоровления и внешнего управления, не затрагивая конкурсное производство, допускается субсидиарное применение к стадии конкурсного производства норм ст. 125 Закона о банкротстве, регламентирующих исполнение обязательств должника третьими лицами на стадии конкурсного производства. Использование такого подхода позволяет исключить иное толкование, которое в настоящее время возможно в силу недостатков юридической техники закона (в соответствии с этим толкованием можно утверждать, что исполнение обязательств градообразующего должника на стадии конкурсного производства невозможно вообще, так как нормы ст. 174 Закона о банкротстве об этом не упоминают, что исключает применение каких-либо общих норм, касающихся такого исполнения, в том числе и норм ст. 125 Закона о банкротстве, к градообразующим должникам).

6. Разработаны научные основы правовой регламентации несостоятельности (банкротства) сельскохозяйственного должника.

Во-первых, сделан вывод об экономической целесообразности применения к сельскохозяйственным должникам такого подхода, в рамках которого специальные правила об осуществлении конкурсного производства необходимо применять ко всем субъектам, ведущим сельскохозяйственную деятельность, независимо от объёма выручки, получаемой от продажи сельскохозяйственной продукции и биологических ресурсов. При этом конструкция признаков несостоятельности (банкротства) сельскохозяйственных должников должна быть такова, чтобы в расчёт включались только требования, связанные с их сельскохозяйственной деятельностью. С учётом сезонного характера сельскохозяйственного производства целесообразным представляется применение в качестве признака инициирования банкротства удлинённого (6-8 месяцев) срока неисполнения обязательств и обязанностей сельскохозяйственными товаропроизводителями.

Во-вторых, общий подход законодателя к несостоятельности (банкротству) сельскохозяйственных товаропроизводителей должен состоять в максимальной защите этих субъектов посредством применения льготных норм, позволяющих восстановить пошатнувшуюся платёжеспособность и не допустить ликвидации сельскохозяйственных должников. Выработаны общие параметры такого подхода:

- допущение продления срока конкурсного производства более чем на ныне допустимые максимальные сроки, если из проведённого финансового анализа следует, что это приведёт к более полному удовлетворению требований кредиторов;

- возможность в рамках конкурсного производства возврата к финансовому оздоровлению либо внешнему управлению независимо от того, проводились ли уже эти процедуры, при условии согласия собрания кредиторов и данных анализа финансового состояния сельскохозяйственного должника, позволяющих сделать вывод о возможности восстановления его финансового состояния;

- возможность в рамках конкурсного производства возврата к финансовому оздоровлению либо внешнему управлению при условии предоставления поручительства по обязательствам должника с согласия собрания кредиторов;

- предоставление преимущественного права удовлетворить требования кредиторов субъектам, осуществляющим сельскохозяйственную деятельность.

Внедрение данного правового механизма конкурса в отношении сельскохозяйственного должника позволит оптимизировать как конкурсные, так и экономические отношения с его участием.

7. Обоснована необходимость использования понятия «финансовое оздоровление» только для обозначения соответствующей процедуры конкурса. В настоящее время данным понятием обозначаются совершенно разные процедуры - внесудебная процедура в отношении кредитных организаций, восстановительная процедура в отношении всех обычных должников, мероприятия, не имеющие отношения к конкурсу, регламентированные Федеральным законом от 9 июля 2002 г. № 83-ФЗ (с изм. и доп.) «О финансовом оздоровлении сельскохозяйственных товаропроизводителей». С точки зрения юридической техники такое применение понятий крайне нецелесообразно. Представляется необходимым ввести новое понятие - «финансовое кредитное оздоровление» - для обозначения внесудебного мероприятия, применяемого к кредитным организациям, соответственно исключить из законодательства, доктрины и практики наименование «финансовое оздоровление» для обозначения реорганизационной процедуры, применяемой в отношении кредитных организаций. В отношении сельскохозяйственных товаропроизводителей необходимо также исключить использование понятия «финансовое оздоровление», заменив его, например, понятием «сельскохозяйственное оздоровление».

8. Вывод о необходимости внедрения в теорию и практику конкурсных отношений дифференциации имущества на ценное и малоценное В диссертации разработан правовой механизм действий с имуществом, являющимся малоценным, в контексте ликвидации кредитной организации (при этом обоснован вывод об актуальности данного механизма и для других категорий должников).

Малоценное имущество (как вещи, так и неликвидные права требования) должны списываться конкурсным управляющим с баланса должника во внеконкурсном порядке в рамках реализации полномочий руководителя должника. В настоящее время при отсутствии дифференциации имущества должника на ценное и малоценное, конкурсный управляющий имуществом кредитной организации вынужден проводить мероприятия, связанные с организацией торгов по продаже любого имущества (в том числе малоценного, невозможность продажи которого очевидна, например, права по кредитному договору, выданному фирме-«однодневке», давно прекратившей свою деятельность), что приводит к неоправданным расходам и не оправдано концептуально.

9. Разработан правовой механизм трансформации гражданско-правовой ответственности за доведение до банкротства кредитной организации из ответственности перед должником (конкурсной массой) в ответственность перед каждым из кредиторов, не получивших полного удовлетворения требования.

Реализация этого механизма состоит в оптимизации привлечения к ответственности лиц, доведших кредитную организацию до банкротства. Предлагается следующая модель. Глава временной администрации либо конкурсный управляющий обязан, изучив соответствующие документы, при необходимости поставить в судебном (внеконкурсном) порядке вопрос о привлечении к ответственности всех субъектов, чьи действия привели к отзыву у должника лицензии на осуществление банковских операций. В частности, речь идёт о руководителе, учредителях (участниках), членах коллегиальных органов, голосовавших за принятие решений, исполнение которых привело к неплатёжеспособности должника. При наличии решения суда, констатирующего факт доведения кредитной организации до банкротства, каждый из названных в решении суда субъектов становится солидарным должником. При невозможности взыскать сумму ответственности (разница между денежными средствами, полученными после реализации имущества должника, и размером заявленных требований кредиторов) в рамках конкурсного производства, каждый кредитор получает право после окончания конкурсного производства предъявить к обязанным субъектам требования в объёме недополученного удовлетворения. Внедрение данного механизма (для чего необходимо внесение соответствующих изменений в Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» - допустима подобная модель и по отношению к другим категориям должников) позволит значительно повысить эффективность реализации субсидиарной ответственности за доведение должника до банкротства (в настоящее время вследствие недостатков юридической техники законодательства субсидиарная ответственность практически нереализуема).