Исследования личности подозреваемого в ходе расследования преступлений

какие криминогенные качества личности обусловили определенное преступление;

каковы причины их образования;

каковы условия их устойчивости;

какие обстоятельства затрудняют правомерное поведение;

какие обстоятельства делают возможным совершение преступления (в том числе препятствуют его пресечению).

Рассматриваемая методика показывает, во-первых, какую информацию надо добыть для криминологического анализа; во-вторых, как это сделать. Второй аспект методики охватывает методы изучения личности; методы изучения условий ее формирования; методы изучения условий жизни.

Изучать причины и условия преступления можно в двух аспектах:

ретроспективно (анализ причин уже совершенного преступления);

перспективно -- в целях прогноза: какие негативные обстоятельства могут привести к преступлению.

Исследованию причин и условий преступления предшествует выдвижение соответствующих гипотез (версий). Для этого необходимо знать типичные причины и условия преступлений. Один из вариантов типичных, наиболее распространенных криминогенных обстоятельств оказывается реальной причиной или условием конкретного преступления.

Причины и условия преступления, наряду с личностью преступника, являются элементами предмета доказывания по уголовному делу. Соответственно данные о личности обвиняемого, причинах и условиях совершенного им преступления должны быть не просто исследованы, но соответствующим образом закреплены и доказаны.

Изучению личности преступника и причин преступления, как правило, предшествует планирование. В плане расследования по уголовному делу один из разделов должен быть посвящен именно этим вопросам (как правило, в плане следствия это последний раздел).

Общий план расследования детализируется в планах проведения отдельных следственных действий. В этих планах также целесообразно отражать вопросы анализа личности преступника и причин преступления. Если необходимость изучения этих вопросов заранее учитывается, то выяснение их обычно не составляет труда и не занимает много времени.

Дознаватель должен четко уяснить, что от того, насколько полно и объективно им будет изучена личность преступника, во многом зависит то, насколько объективный и правосудный приговор вынесет суд, так как некоторые вопросы в ходе судебного заседания выяснить будет гораздо сложнее, а в отдельных случаях и невозможно.

Исследование причин и условий преступления и разработка адекватных мер реагирования на них с тем, чтобы предотвратить аналогичные преступления в будущем, имеет не меньшую общественную значимость, чем розыск преступника и привлечение его к уголовной ответственности (а в отдельных случаях эффект этих мер в плане разрушающего воздействия на преступность даже выше, чем эффект осуждения человека, совершившего преступление).

Основой для формулирования вопросов является рассмотренный выше алгоритм. Дознаватель должен обращать внимание на поведение обвиняемого до и после допроса. В отдельных случаях мимика, реплики, жесты могут раскрыть ту или иную сторону его личности, они могут подсказать, о чем следует спросить человека в ходе допроса, чтобы зафиксировать в протоколе соответствующую информацию.

Иногда сам процесс совершения преступления раскрывает личность человека более выпукло и ярко, нежели какая-либо иная информация о нем. Имело ли место проявление жестокости, цинизма в момент совершения преступления, что говорил обвиняемый в тот момент, как вел себя (с точностью до деталей) и т. д. С точки зрения квалификации эти детали могут показаться малозначительными, а для правильного назначения наказания они являются крайне важными.

Допрос свидетелей может быть посвящен выяснению тех же вопросов, в зависимости от того, какой информацией владеет свидетель. Очень важно выяснять детали: как относился к людям, был ли он порядочным или непорядочным и в чем это выражалось, пользовался ли авторитетом и почему. Свидетеля можно попросить рассказать о каких-либо эпизодах (на его усмотрение), которые могли бы ярко охарактеризовать личность обвиняемого. Очевидцам преступления следует задать вопросы о поведении обвиняемого в момент совершения преступления.

Личность преступника, данные о причинах и условиях преступления могут быть исследованы и в ходе иных следственных действий: очной ставки, следственного эксперимента, обыска и т. д. В ходе этих следственных действий важно иметь установку на выявление соответствующей информации -- при таком подходе очень велика вероятность, что подобная возможность представится.

Имея установку на изучение личности обвиняемого и исследование причин и условий преступления, следователь обречен на выявление ценнейшей криминологической информации, которая при адекватной реализации ее может способствовать эффективному разрушающему воздействию на преступность.

Можно выделить некоторые группы обвиняемых, требующие особого подхода в процессе изучения личности.

Во-первых, это лица, страдающие психическими заболеваниями, не исключающими вменяемость. Основными источниками сведений об обвиняемом в этом случае будут медицинские документы, заключение судебно-психиатрической экспертизы, показания лиц, проживающих вместе с обвиняемым и знающих особенности его поведения. Следователю необходимо учитывать чрезвычайную сложность установления и поддержания психологического контакта и неприемлемость некоторых распространенных тактических приемов в отношении таких лиц. Так, например, логический анализ противоречий в показаниях не дает эффекта при допросе лиц, обладающих пониженным интеллектуальным уровнем, ослабленным мышлением, вниманием, т. е. признаками, которые сопутствуют многим психическим заболевания. В ходе расследования дел о преступлениях, совершенных лицами, страдающими психическими отклонениями, следует использовать помощь специалистов-психиатров и психологов для осуществления индивидуального подхода к обвиняемому.

Во-вторых, существуют особенности изучения личности обвиняемых по делам о групповых преступлениях. Тактика расследования указанной категории дел основывается на базе данных о структуре группы, ролевых функциях ее отдельных участников и умелом использовании противоречий между последними. Эту информацию можно получить, тщательно изучив личность каждого обвиняемого, причем не изолированно, а в сопоставлении с остальными, особое внимание уделяя наличию прежнего преступного опыта у обвиняемых, возрастным и физическим данным, образованию и профессии, интеллектуальным, волевым и эмоциональным свойствам личности. Пользуясь показаниями обвиняемых о себе и друг о друге как источником сведений, следователь должен критически их оценивать, так как не всегда члены преступных группировок (особенно крупных, разветвленных, «работающих» на значительной территории) знают и адекватно оценивают свою роль и место других соучастников в преступной деятельности и иерархической структуре группы.

Уголовно-процессуальный закон, регламентируя порядок составления обвинительного заключения или обвинительного акта, требует указать в нем сведения о личности обвиняемого.

Разумеется, в обвинительном заключении или обвинительном акте следует приводить только основные сведения, которые могут иметь значение для правильного разрешения дела.

В первую очередь это относится к данным, характеризующим состав преступления, субъекта преступления и субъективную сторону, а также к обстоятельствам, смягчающим или отягчающим наказание.

Таким образом можно сделать вывод, что характер сведений о личности обвиняемого, подробность их освещения зависят от вида преступления, инкриминируемого обвиняемому, от конкретных обстоятельств его совершения, а также от значения тех или иных сведений о личности для дела. Только учтя все это, можно дать в обвинительном заключении полную характеристику личности обвиняемого и избежать загромождения документа.

В обвинительном заключении (обвинительном акте) должно быть конкретно указано, когда, кем и за что был осужден обвиняемый, какую меру наказания ему назначил суд, когда и в связи с чем, он был освобожден от отбывания наказания (отбытие срока, условно-досрочное освобождение от наказания, замена наказания более мягким, помилование, амнистия). Как известно погашенная или снятая судимость не имеет юридической силы и не указывается в обвинительном заключении (акте).

2.2 Методы изучения личности подозреваемого (обвиняемого) в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий

Оперативно-розыскные мероприятия включают в себя комплекс оперативно-розыскных действий и зачастую имеют значительную временную протяженность, от нескольких часов до нескольких месяцев и лет. В ряде статей Федерального Закона об оперативно-розыскной деятельности первоначальный срок отдельных мероприятий ограничен сроком в 6 месяцев (например, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров). Рассматриваемые мероприятия включают в себя элементарные операции, действия, виды которых весьма разнообразны, как многообразны и явления, процессы, информацию о которых необходимо иметь для раскрытия преступления или выполнения их задач оперативно-розыскной деятельности.

Принятие решения о производстве оперативно - розыскного мероприятия должно быть обоснованным.

Законными основаниями для их проведения могут быть изложенные в ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД обстоятельства:

наличие возбужденного уголовного дела;

сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

данные о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

информация о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

данные о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

Наиболее весомое, полное основание для начала проведения оперативно-розыскных мероприятий -- наличие возбужденного уголовного дела по конкретному событию, факту. При этом не имеет значения, кем возбуждено уголовное дело -- оперативным работником, органом дознания, следователем или судом, и в чьем производстве оно находится. На практике нередко случается, что при производстве оперативно-розыскных мероприятий по одному уголовному делу выясняется причастность проверяемых лиц к другому преступлению, по факту которого уголовное дело еще не возбуждено. В этом случае оперативная информация должна расцениваться в соответствии с требованиями ст. 140 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации как основание для возбуждения уголовного дела. Данная информация может быть оформлена либо рапортом оперативного сотрудника, либо справкой, составленной на имя непосредственного руководителя.

При раскрытии преступления, совершенного в условиях не очевидности, дознаватель обязан принять все меры к его раскрытию, а следовательно, задействовать возможности оперативных подразделений и в соответствии со ст. 38 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации обязан дать письменное отдельное поручение о принятии оперативно-розыскных мер по установлению преступника, что является формальным основанием для производства всего комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

Тактика проведения оперативно-розыскных мероприятий зависит от складывающейся ситуации, опыта оперативного работника, наличия необходимых сил и средств, дефицита времени и множества других факторов, существенно влияющих на выбор как самого оперативно-розыскного мероприятия, так и тактики его проведения.

Для изучения личности подозреваемого в ходе оперативно-розыскной деятельности используется достаточно большой арсенал методов.

Опрос граждан может дать большое количество сведений о лице, подозреваемом в совершении преступления. Данное мероприятие носит поисковый, разведывательный характер и направлено на обнаружение скрытой или скрываемой информации, имеющей значение для решения поставленных перед оперативным сотрудником задач.

В зависимости от конкретной ситуации, опросы могут быть предварительно подготовленными или неподготовленными.

В первом случае тщательно изучается личность человека, с которым предстоит вступить в общение, его интересы, отношение к исследуемому событию, сильные и слабые стороны, а также его связь с подозреваемым и предположение о наличии у него сведений, позволяющих охарактеризовать личность подозреваемого. Получение информации об этих обстоятельствах может быть гласным или негласным путем. Используя первый путь, нередко изучают служебные характеристики, записи в трудовой книжке, истории болезни, приговоры по предыдущим судимостям. Второй путь позволяет перепроверить полученные легальными методами данные с помощью наблюдения, прослушивания телефонных переговоров и т.п.

Опрос граждан допускается только при их добровольном согласии на беседу. При этом оперативный работник может проводить опрос лично, непосредственно, либо поручать его проведение другому должностному лицу ОРД, действующим по поручению указанного сотрудника. При этом по просьбе опрашиваемого лица сотрудник оперативного подразделения обязан обеспечить конфиденциальность опроса. Однако в ходе такой беседы не исключается и использование правил конспирации в интересах получения информации от указанных лиц, располагающих сведениями, необходимыми для решения задач оперативно-розыскной деятельности, однако не желающих предоставить ее сотруднику оперативного подразделения.

Истинные цели опроса из тактических соображений могут зашифровываться либо опрашивающий может скрыть свою профессиональную принадлежность. В случаях, когда от опрашиваемого поступила просьба о конфиденциальном характере сообщаемых сведений, данные о нем не разглашаются, и это лицо впоследствии в качестве свидетеля в ходе предварительного или судебного следствия не допрашивается. подозреваемый пограничный уголовное судопроизводство

Опрос как оперативно-розыскное мероприятие следует отличать от допроса, производимого по уголовному делу. Допрос - прерогатива следователя или лица, производящего дознание. Он осуществляется с обязательной фиксацией в протоколе установленной формы с предупреждением допрашиваемого свидетеля или потерпевшего об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. Оперативный сотрудник может производить допрос только по поручению должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело.

Результаты разведывательного опроса могут быть оформлены либо объяснением, либо рапортом. В первом случае составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела, и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу. Во втором случае, при оформлении результатов опроса в форме рапорта, полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении версий, планировании расследования, а также как источник о лице, обладающем определенной информацией. Этот рапорт также может быть приобщен к материалам уголовного дела.

Постоянно вызывает дискуссии вопрос о применении в ходе опроса технических средств (магнитофона, видеокамеры, кинокамеры). Использовать такие средства возможно как гласным путем, так и негласным, но в любом случае факт звуко-, видеозаписи оперативно-розыскного мероприятия оформляется рапортом сотрудника, их применявшего. В этом документе должны быть отражены основные параметры произведенной записи, в частности вид магнитофона, тип магнитной пленки, условия производства записи, текст записанного сообщения и т.п.

Вопросы опрашиваемому должны задаваться в спокойном тоне. Недопустимо вслух оценивать и комментировать ответы опрашиваемого. Запрещается также задавать наводящие и безнравственные вопросы. Так, наводящие вопросы в самой формулировке содержат желаемый для опрашиваемого ответ. Особенно не уместны они при опросе несовершеннолетних, ведь у них повышенная внушаемость, которая может привести к искажению истины. Очень осторожно нужно применять косвенные вопросы, т.е. такие, об истинной направленности которых опрашиваемый не осведомлен. Задавая вопросы о личности подозреваемого, необходимо избежать отторжения со стороны опрашиваемого, особенно в том случае, если опрашиваемый находится в близких (родственных) отношениях с подозреваемым или может знать о совершении подозреваемым расследуемого преступления, но не желает показывать свою осведомленность.

При осуществлении опроса определенных категорий граждан используются детекторы определения симуляции, например, полиграфы, являясь специфической разновидностью данного оперативно-розыскного мероприятия, когда в ходе беседы с гражданами используются технические средства, т.к. в ходе проводимой по специальным методикам беседы с опрашиваемым лицом фиксируются его психофизиологические параметры (реакции) на задаваемые вопросы.Информация, полученная в ходе опроса с использованием полиграфа, не может применяться в качестве доказательств, имеет вероятностный характер и только ориентирующее значение.

В ходе опроса опрашиваемый вправе в любой момент отказаться от дальнейшего участия в его проведении. Отказ от опроса не может рассматриваться в качестве подтверждения сокрытия сведений о лице, подозреваемом в совершении преступления, а также вести к ущемлению его законных прав и свобод.

Наведение справок -- это сбор информации о подозреваемом в совершении преступления. Наведение справок предполагает сбор сведений о самых разных аспектах жизни подозреваемого, в том числе о его биографии, его связях, образовании, умениях и навыках, о роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах совершения в прошлом административных правонарушений и уголовных преступлений и т.п.

Особенность наведения справок пограничными органами заключается в том, что в случае, если человек, совершивший преступление, расследование которого относится к полномочиям пограничных органов, является гражданином другого государства, то он может быть выдан этому государству для проведения следствия на его территории.

Для наведения справок используются информационно-поисковые системы ФСБ, а также любых других государственных учреждений и организаций. В необходимых случаях запросы с наведении справок в других министерствах и ведомствах должны оформляться руководителями органов внутренних дел.

Полученная информация при условии соблюдения требований ч. 6 ст. 5, ст. 12 Федерального Закона об ОРД, а также ст. ст. 74 - 84, ст. ст. 86 - 89 УПК РФ может приобщаться к материалам уголовного дела. Одно из требований допуска полученной информации в качестве источника доказательств -- возможность проверки и перепроверки документа в ходе следственных действий или посредством судебной экспертизы.

Наведение справок производится как лично оперативным сотрудником, так и по его поручению другим лицом. Основное отличие наведения справок как оперативно-розыскного мероприятия от следственного действия, направленного на сбор информации, состоит в том, что истинные цели оперативно-розыскного мероприятия могут легендироваться, скрываться.

Результаты изучения документов оформляются либо рапортом (как правило, для внутриведомственного документооборота), либо справкой. В последнем случае справка вместе с подлинниками документов, поступившими из информационно-поисковых систем, могут приобщаться к материалам уголовного дела.

Изъятие образцов для сравнительного исследования - мероприятие предусмотренное ст. 202 Уголовно-процессуального кодекса российской Федерации. Строго регламентировано и нередко применяется в следственной практике.

Тактика сбора образцов для сравнительного анализа в зависимости от решаемых задач может быть основана на гласных или негласных методах. Гласный сбор образцов проводится при условии двух факторов:

добровольного согласия лица, располагающего необходимыми образцами;

возможностью легального отбора образцов.

Поскольку законом не ограничен перечень собираемых образцов, к ним могут быть отнесены любые объекты, в том числе микроследы, микрочастицы, выделения человека, почерк, отпечатки различных частей тела (известны случаи, когда вор - домушник был идентифицирован по отображению ушной раковины, которое осталось на дверном полотне), другие объекты и предметы, могущие иметь отношение к интересующей оперативного работника личности.

Поскольку полученные образцы могут быть в дальнейшем использованыв качестве источников вещественных доказательств, тактически грамотным является привлечение к их отбору соответствующего специалиста. В этом случае специалист оказывает консультационные услуги, сообщая, с помощью каких технических средств наиболее целесообразно изымать конкретные объекты, как их упаковывать, чтобы не нарушить их целостность, не повредить следы, имеющиеся на их поверхности, в какое экспертное учреждение направить данные образцы для исследования. При этом за достоверность и сохранность образца полностью несет ответственность оперативный работник.

В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций и учреждений, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц. Результаты сбора образцов для сравнительного исследования оформляется справкой оперативного работника, к которому при необходимости прилагаются результаты проведенных специальных исследований.

Наблюдение (слежка) -- это негласное наблюдение (слежение) за подозреваемыми, используемыми ими транспортными средствами, с целью получения значимой информации (например, об организации преступной группы, взаимоотношениях ее членов, способах финансирования группы и т.п.).

В настоящее время используется три вида наблюдения:

1. физическое;

2. электронное;

3. комплексное.

Наблюдение можно признать одним из наиболее разработанных мероприятий в оперативно-розыскной деятельности в части изучения личности и особенностей поведения подозреваемого. Так, по мнению И.Н. Якимова, наблюдение за преступником путем введения в близкий круг его друзей осведомителей приносит большую пользу.

К физическому наблюдению, основанному на визуальном способе слежения, относится деятельность сотрудников, специализирующихся на этих методах работы, осуществляющаяся либо самим сотрудником, либо другими лицами по его заданию. В ходе физического наблюдения могут быть использованы технические средства -- фотоаппараты, видеокамеры, позволяющие фиксировать действия наблюдаемого лица в реальном времени.

Электронное наблюдение, основанное на применение специальных технических средств, позволяет организовывать и проводить наблюдение за интересующим лицом как в помещении, в транспортном средстве, так и на открытой местности. При этом привлекаются, как правило, сотрудники оперативно-технических подразделений. В ходе этого вида наблюдения нередко используется аппаратура аудио-, видеозаписи с целью контроля и записи разговоров, действий и операций проверяемого лица.

Комплексное наблюдение позволяет фиксировать в хронологическом порядке, в реальном времени, буквально всю жизнедеятельность проверяемого лица на протяжении всего временного интервала, в течение которого осуществляется данное мероприятие.

Результаты проведенного наблюдения фиксируются в справках, с приложением фотографий, магнитных лент и видеокассет, в соответствии с ч. 3 ст. 11 Федерального Закона об ОРД могут передаваться органам предварительного следствия или судье. Причем, только подлинная запись. Объективность и достоверность технических источников информации могут быть проверены в ходе отдельных следственных действий (например, при допросе оперативного работника в качестве свидетеля по делу, проведению между ним и подозреваемым очной ставки) или в ходе судебной экспертизы. При этом специалист нередко в состоянии сделать категоричный вывод не только о том, что был записан разговор конкретных лиц, но и определить основные параметры помещения, из которого осуществлялся разговор, о наличии около него оживленных автомобильных или железнодорожных трасс и т.п.). Все это, в своей совокупности, нередко позволяет убедить суд в объективности и достоверности представленной информации.

При наблюдении за подозреваемым необходимо фиксировать не только его действия, но и отличительные признаки его поведения.

Необходимо обращать внимание на взгляд, мимику и жестикуляцию

С помощью глаз передаются в ходе общения самые открытые сигналы. Так, когда человек возбужден, зрачки увеличиваются в четыре раза по сравнению с нормой. В подавленном состоянии - сужаются.

Если человек нечестен, пытается что-то скрыть, он смотрит в глаза собеседника не более трети времени разговора. Не отводя взгляд более двух третий времени - может означать, что находит собеседника интересным и нужным человеком (зрачки при этом расширены). Либо, напротив, настроен враждебно (зрачки сужены.).

Выделяется четыре типа взглядов:

1. Официальный - внимание сконцентрировано на переносице собеседника или чуть выше. Эксперименты показывают, что такой взгляд никто не в состоянии выдержать продолжительное время.

2. Повседневный (обычный) - взгляд устремлен на символический прямоугольник, образуемый глазами, щеками и губами.

3. Сексуальный - взгляд скользит через воображаемую линию на уровне глаз и опускается ниже подбородка.

4. Взгляд искоса - демонстрация интереса к личности (в сопровождении улыбки) или проявление враждебности, подозрительности (брови нахмурены, лоб напряжен, уголки рта опущены).

Руки: у человека склонного к откровенности, ладони обычно полностью или частично открыты. Скрещенные руки, спрятанные за спину, или руки в карманах говорят об обратном.

Сцепленные пальцы: в большинстве случаев признак неудовольствия, желания скрыть отрицательное отношение к чему-либо.

Закладывание рук за спину характерно для уверенного в себе человека, которому свойственно чувство превосходства. В стрессовых ситуациях такая поза позволяет снять напряжение, почувствовать себя уверенней.

Рот прикрыт рукой - человек невольно стремится не произносить какие-либо слова, ему необходимо скрыть правду во время разговора. Прикосновение к носу - вариант предыдущего жеста.

Потирание век - желание кого-то обмануть, может быть, подозрительность.

Оттягивание воротника рубашки - попытка снять напряжение, скрыть обман. Этот жест может быть признаком, что человек расстроен, рассержен.

Пальцы во рту - угнетенное состояние, огорчение.

Ладонь подпирает щеку или подбородок - признак скуки, отсутствия интереса к разговору.

Поглаживание пальцем подбородка - размышление, принятие важного и не простого решения.

Скрещивание на груди руки - проявление защитной реакции или скептическое отношение к чему-либо.

Закладывание ноги за ногу с фиксацией руками характерно для людей упрямых и несговорчивых.

Собирание с одежды пылинок означает, что человек не согласен с мнением окружающих, но не решается открыто высказать недовольство.

Положение головы: прямое - типично для людей, относящихся к получаемой информации нормально или же безразлично; наклон в сторону - побуждение интереса к разговору; голова опущена - отношение к услышанному отрицательное, осуждающее.

Отождествление личности -- сложное оперативно-розыскное мероприятие, позволяющее в не процессуальной форме идентифицировать подозреваемого по статическим или динамическим признакам внешности (например, по походке, мимике, жестикуляции).

Речь идет о ситуации, которая в оперативно-розыскной работе встречается довольно часто - необходимо опознать подозреваемого лично, или же по фотографии, субъективному портрету, рисованному портрету, по видеоизображению, дабы сравнить с каким-то аналогом.

Опознание личности может быть осуществлено как непосредственно, так и опосредованно. В первом случае отождествление осуществляется лицами, ранее непосредственно наблюдавшим данное лицо. Одно из основных правил подобного отождествления личности состоит в том, что факт его проведения, как правило, сохраняется в тайне от проверяемого (разрабатываемого) лица.

Отождествление проводится как в естественных условиях (например, при посещении оперативной группы вместе с потерпевшим рабочего места предполагаемого преступника), так и в искусственных (нередко проверяемое лицо вызывается в ОВД, якобы в паспортное отделение).

Результаты отождествления оформляются либо рапортом, либо справкой оперативного сотрудника, при необходимости -- с приложением фототаблиц, видеозаписи сюжетов, предъявляемых для опознания. Целесообразно записать объяснение лица, опознавшего человека в ходе оперативно - розыскного мероприятия, что создает возможность его последующего допроса и, следовательно, легализации процесса опознания.

В некоторых случаях результаты оперативного опознания возможно оформить как выполненные в соответствии с требованиями ст. 193 УПК РФ. Для этого необходимо неукоснительно соблюдать несколько условий:

опознание должно производиться после возбуждения уголовного дела;

в опознании должно участвовать не менее двух незаинтересованных лиц, чье участие, возможно, оформить как участие понятых;

опознаваемый должен находиться в естественных условиях, среди не менее двух субъектов, имеющих с ним внешнее сходство;

опознающий должен указать на одно из предъявленных ему лиц и объяснить, по каким признакам он узнал данное лицо.

При осуществлении этого мероприятия запрещается:

оказывать воздействие на участников и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка в отождествлении личности;

допускать действия, исключающие процессуальное опознание и сбор доказательств или ставящие их под сомнение; привлекать в качестве опознающих лиц, страдающих психическими заболеваниями или болезненными расстройствами (например, сильная близорукость, глухота), не позволяющими активно оценить качества предъявляемого для опознания лица.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений: сущность данного оперативно-розыскного мероприятия состоит в негласной форме для адресата, именуемая как перлюстрация корреспонденции. Поскольку это мероприятие вторгается в сферу охраняемых конституционных прав граждан на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 23 Конституции Российской Федерации), его проведение возможно только на основании судебного решения (ст. 185 УПК РФ), выносимого на основании мотивированного постановления соответствующего руководителя органа внутренних дел.

Контроль за корреспонденцией позволяет выявить такие показатели личности подозреваемого как:

1. круг общения;

2. интенсивность общения;

3. тип общения.

Контролю может подвергаться почтовая корреспонденция как конкретному лицу, так и исходящая от него. В необходимых случаях перлюстрации подвергается также корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него. Контроль почтовых отправлений может носить разовый характер и длящийся, устанавливаемый на срок до 6 месяцев.

Прослушивание телефонных переговоров осуществляется только на основании решения суда (ст. 186 УПК РФ) и представляет собой негласное получение информации, передаваемой лицами, заподозренными в совершении преступления, по линиям телефонной связи. Как правило, прослушивание телефонных переговоров проводится с помощью специальной аппаратуры оперативно-техническими подразделениями МВД России или ФСБ России. Срок прослушивания не превышать 6 месяцев. При необходимости продления срока судья на основании вновь представленных материалов выносит дополнительное решение.

Можно выделить следующие ситуации, при которых появляется необходимость телефонного прослушивания:

1. когда предполагается разговор (сговор) между соучастниками - членами преступной группы;

2. когда подозреваемый звонит перед преступлением или после его совершения;

3. когда подозреваемый выходит на связь со своими родственниками, знакомыми, соучастниками.

Ход данного мероприятия, как правило, фиксируется в справке оперативно - технического подразделения, а также на магнитных носителях, которые в определенных случаях (например, при фиксации факта вымогательства, угроз и т.п.) на основании постановления оперативного сотрудника могут быть переданы в экспертно-криминалистическое подразделение для производства либо предварительного исследования, либо судебной экспертизы. В последнем случае результаты прослушивания могут быть признаны доказательством по уголовному делу.

Следует отметить, что в качестве доказательств могут быть использованы лишь те сведения, которые получены в ходе прослушивания телефонных переговоров, оформленных в установленном порядке.

Таким образом, можно сделать вывод, что исследование личности подозреваемого на стадии оперативно-розыскных мероприятий затрудняется ситуативной невозможностью проведения полномасштабного исследования личности, однако позволяет сделать предварительный анализ личности, оценить характер поведения, круг общения, степень уверенности в собственной безнаказанности, а также установить некоторые привычки и черты характера.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Суммируя данные, представленные в настоящем исследовании, а также основываясь на их анализе, можно сделать следующие выводы:

Современные авторы при определении понятия подозреваемого называют следующие признаки:

1. наличие подозрения (предположения) в причастности к совершению преступления;

2. подтверждение этого подозрения доказательствами;

3. вовлечение лица в уголовное судопроизводство с целью проверки подозрения посредством производства определенных процессуальных действий;

4. возможность такого вовлечения только до предъявления обвинения.

Сведения о личности обвиняемого (подсудимого) входят в круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по любому уголовному делу, а поэтому включаются в орбиту уголовного процесса. Не изучив глубоко личность привлекаемого к уголовной ответственности, нельзя правильно решить такие уголовно-процессуальные вопросы, как избрание в отношении подозреваемого (обвиняемого) меры пресечения, соблюдение прав и законных интересов его как участника следственных действий, обеспечение полноты и объективности расследования.

Уголовно-процессуальный закон, регламентируя порядок составления обвинительного заключения или обвинительного акта, требует указать в нем сведения о личности обвиняемого.

Объем информации о личности обвиняемого, подлежащей установлению при расследовании, велик, а сама информация весьма разнообразна. По каждому делу должны быть выяснены (а затем и указаны в приговоре суда) имя, отчество и фамилия обвиняемого (подсудимого); год, месяц, день и место рождения; место жительства; место работы; занятие; образование; семейное положение и иные сведения о его личности, которые имеют значение для дела.

При изучении личности обвиняемого в совершении преступления, находящегося в компетенции пограничных органов, как правило применяется методика выявления причин и условий совершения преступления. Эта методика идентична вне зависимости от совершенного преступления. Под методикой выявления причин и условий преступления обычно понимают некий алгоритм, определенную последовательность действий.

Для изучения личности подозреваемого в ходе следственных действий используются следующие методы:

1. сбор биографических данных;

2. сбор медико-социальных данных;

3. изучение личностных свойств и качеств.

Для изучения личности подозреваемого в ходе оперативно-розыскной деятельности используется достаточно большой арсенал методов:

1. опрос граждан;

2. наведение справок;

3. изъятие образцов;

4. наблюдение;

5. контроль почтовых отправлений;

6. контроль телефонных переговоров.

БИБЛИОГРАФИЯ

Законодательные акты:

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.) (с поправками) - www.constitution.ru

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ. (принят ГД ФС РФ 22.11.2001) (ред. от 27.07.2010) (с изм. и доп., вступающими в силу с 18.11.2010)

3. Уголовный кодекс Российской Федерации (УК РФ) от 13.06.1996 N 63-ФЗ. (принят ГД ФС РФ 24.05.1996) (действующая редакция)

4. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. №144-ФЗ. (в ред. Федеральных законов от 18.07.1997 N 101-ФЗ, от 21.07.1998 N 117-ФЗ, от 05.01.1999 N 6-ФЗ, от 30.12.1999 N 225-ФЗ, от 20.03.2001 N 26-ФЗ, от 10.01.2003 N 15-ФЗ, от 30.06.2003 N 86-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, от 02.12.2005 N 150-ФЗ, от 24.07.2007 N 211-ФЗ, от 24.07.2007 N 214-ФЗ)

5. Закон Российской Федерации «О Государственной границе Российской Федерации» N 4730-1 от 1 апреля 1993 года

6. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 1 от 29 апреля 1996 г. О судебном приговоре (с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Пленума от 6 февраля 2007 г. № 7)

7. Концепция формирования системы подразделений процессуальной деятельности в пограничных органах федеральной службы безопасности, а очередным ведомственным нормативным правовым актом от 12 марта 2007 г.

Литература:

1. Абесалашвили М.З. Подозреваемый как участник уголовного процесса. Дис. ... канд. юрид. наук. Майкоп, 2005

2. Андреева О.И. Правоохранительные органы. - Томск, 2004

3. Антонян Ю.М. Причины преступного поведения / Акад. МВД РФ. - М., 1992

4. Баев О.А., Баев М.О. Комментарии к УПК. - Воронеж, 2002

5. Баранов А.М. Состязательность как принцип и форма уголовного процесса. Лекция. Омск., ОмЮИ МВД России. - Омск: ОмЮИ МВД России, 2007

6. Бафия Е. Проблемы криминологии. Диалектика криминогенной ситуации. - М.: Прогресс, 1983

7. Волколуп О.В., Чупилкин Ю.Б. Гарантии прав участников уголовного судопроизводства Российской Федерации. - Краснодар: Кубанский Государственный Университет, 2005

8. Давыдов Я.В. Оперативно-розыскная деятельность. - М.: ПРИОР, 2007

9. Диваев А.Б.: Установление основания для возбуждения уголовного дела о хищениях. Дис. … канд. юрид. наук. - Томск, 2006

10. Жамиева Р. М. Тактика профессиональной защиты по уголовным делам : автореф. дис. ... канд. юрид. наук / Р.М.Жамиева ; Акад. МВД Респ. Казахстан. - Алматы, 1999.

11. Иншаков С.М. Криминология. - М.: ЮНИТИ, 2005

12. Карлов В.Я. Криминалистика. - М.: Юристъ, 2008

13. Карнеева Л.М. К вопросу о подозреваемом в советском уголовном процессе // Советская криминалистика на службе следствия. - Вып. 12. - М., 1959.

14. Кривенко А.И. Взаимодействие следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. - М.: Юрлитинформ, 2006

15. Кудрявцев В.Н. Генезис преступления. Опыт криминологического моделирования. - М.: ЮНИТИ, 1998

16. Курушин С.А. Понятие и роль конституционных и уголовно-процессуальных гарантий в уголовном процессе // Проблемы предварительного расследования и судебного разбирательства: Сборник научных статей. Выпуск 1. - М.: МГУС, 1999.

17. Лепешкина Н. А. Современное международное положение и актуальные проблемы обеспечения безопасности Российской Федерации в пограничной сфере // Вестник границы России. - N1 - 2009 - М.: КЖИ «Граница».

18. Мельников В.Ю. Гарантии прав личности в уголовном процессе // Российский судья. - №3. - 2010

19. Новиков С.А. К вопросу о допустимости показаний обвиняемого, данных им в отсутствие защитника // Российский следователь. - 2003. - №4.

20. Овсянников И.В., Овсянников В.С. Возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица: проблемы и пути их решения // Закон. - №2. - 2005

21. Пиз А. Язык жестов. - СПб: Питер, 2006

22. Пилюгин Н.Н. Доказательства на стадии предварительного расследования. - Кострома: Изд-во Костромск. госуд. технол. ун-та, 2008.

23. Попов С. Цепляева Г. Нормы нового УПК о подозреваемом не обеспечивают гарантии его конституционных прав // Российская юстиция. - №10. - 2002

24. Прохоров Л.А., Прохорова М.Л. Уголовное право. - М.: Юристъ, 1999

25. Рушайло В. Основы оперативно-розыскной деятельности. - М.: Лань, 1999

26. Седова Г.И., Степанов В.В. Дознание: функции и организация деятельности: Учебное пособие. - М.: Приор-издат, 2003

27. Сероштан В.В. Декларация прав участника уголовного судопроизводства // Российская юстиция. - №1. - М.: Юридический мир, 2008

28. Соловьев А.Б., Халиулин А.Г.: Законность в досудебных стадиях уголовного процесса России. - М.: Юрлитинформ, 2008

29. Состояние преступности в Российской Федерации за 2000-2009 гг. - www.mvd.ru

30. Стремовский М.А. Актуальные процессы организации и производства предварительного следствия в СССР - Краснодар, 1978

31. Строгович М.С.. Основные вопросы советской социалистической законности. - М.:. Наука, 1966

32. Стройкова А.С. Гарантии прав обвиняемого на предварительном следствии. Дис. … канд. юрид. наук. - Ростов-на-Дону, 2006

33. Терегулова А.А. Правовое положение подозреваемого в уголовном процессе России. Дис. ... канд. юрид. наук. - Челябинск, 2008

34. Трашкова С.М. Необходимость учета возрастных особенностей личности несовершеннолетнего подозреваемого на стадии возбуждения уголовного дела // Вестник КрасГАУ. - №11. - Краснояр. гос. аграр. ун-т, 2006.

35. Флоря Е.К. Личность преступника: Криминологическое и уголовно- правовое исследование Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Специальность 12.00.08 - Уголовное право и криминология - М.,2003.

36. Фомин М.А. Сторона защиты в уголовном процессе. - М.: Юрлитинформ, 2004

37. Чельцов М. А. Советский уголовный процесс. - Вып. 1. - Харьков, 1928

38. Шадрин В.С. Обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства, содействующих раскрытию и расследованию убийств и иных преступлений // Криминалистъ. - №2(5). - 2009

39. Шейфер С.А., Следственные действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. - М.: Юрлитинформ, 2004

40. Шнайдер Г. И. Криминология. - М.: Юристъ, 1994

41. Уголовный процесс / под ред. Божьева В.П. - М.: Спарк, 2002

42. Якимов И.Н. Криминалистика. Уголовная тактика. - М.,1929

Размещено на Allbest.ru