Особенности расследования взяточничества

Размещено на http://www.allbest.ru/

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время нет более обсуждаемой и актуальной темы по проблемам жизни страны и общества, чем тема коррупции. Ей посвящены высказывания руководителей страны, многочисленные заявления чиновников всех уровней, общественных деятелей различных направлений, множество публикаций в средствах массовой информации, конференции, аналитические доклады и другое.

Причиной столь пристального внимания к этой проблеме является то, что уровень коррупции достиг критической отметки, она становится одним из главных факторов, не просто дестабилизирующим жизнь в стране, препятствующим ее развитию, но ставящим под угрозу само ее существование в рамках цивилизованного государства.

Особенно опасными представляются должностные преступления, к числу которых относится дача-получение взятки. В сложившейся обстановке большой рост данных видов преступления разрушает экономическую основу страны, подрывает ее международный авторитет, накладывает отпечаток на законодательную систему и поражает структуру законности всех сфер общественной жизни общества и страны в целом.

Все эти факторы и проблемы отражают актуальность и высокую степень значимости изучения данного вопроса, а именно вопроса связанного с раскрытием и расследованием такого преступления, как взяточничество.

Именно этой проблематике посвящена моя работа.

Цель данной работы состоит не только в изучении особенностей расследования взяточничества, но и в выявлении причин и условий, препятствующих расследованию, а также поиске средств и методов преодоления этих препятствий и оказываемого противодействия.

ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

1.1 Общие понятия криминалистической характеристики взяточничества

Взяточничество - это получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст. 290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст. 291 УК РФ). Уголовный кодекс Российской Федерации (УК РФ) от 13.06.1996 N 63-ФЗ (с изменениями на 16 октября 2012 года)

Понятие взяточничества охватывает три уголовно наказуемые деяния, связанные между собой общностью объекта преступления: получение взятки, дача взятки и посредничество во взяточничестве. Исходя из этого, можно сделать вывод, что ответственность в этом преступлении несут обе стороны, что также отражается на расследовании данных видов преступлений. Стороны одинаково заинтересованы в том, чтобы об их деянии не стало известно окружающим, а тем более правоохранительным органам и прилагают для этого максимум усилий, маскируя свое преступление всеми возможными способами.

Под предметом преступления, определяемым собирательным понятием "взятка", закон понимает деньги (как российские, так и иностранные денежные знаки); ценные бумаги (облигации, векселя, чеки, акции и т. п. в соответствии со ст. 142 ГК РФ) Гражданский кодекс Российской Федерации №51-ФЗ от 30 ноября 1994 года (с последними изменениями от 18 июля 2009 года); иное имущество и выгоды материального характера.

Среди свойств личности субъектов взяточничества выделяются прежде всего дефекты их правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного, пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство субъектов взяточничества руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно-конфликтных ситуаций.

Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию.

К числу лиц, которых следует рассматривать в качестве возможных субъектов взяточничества, относятся:

1. Лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно - распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления

2. Лица, занимающие государственные должности, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.

3. Физические лица, предоставляющие вышеуказанным категориям должностных лиц деньги, подарки, различного рода услуги и преимущества в решении различных вопросов.

4. Различного рода посредники, которые непосредственно передают деньги, представляют подкупаемым лицам результаты оказанной им услуги, а также принимают от них и передают взяткодателю требуемые ему документы, имущество, необходимую информацию, гарантии и т.д.

Исходя из всего вышеизложенного, можно сделать вывод, что взяточничество, являясь должностным преступлением, несет в себе большую угрозу обществу и всей стране в целом. Борьба с взяточничеством и его расследование, должно стать если не главной, то хотя бы одной из остро стоящих перед государством проблем. Со стороны государства должны осуществляться специальные программа по борьбе с взяточничеством. Без данного вмешательства государства большая часть взяточничества так и останется скрытой от правоохранительных органов и граждан страны.

криминалистический взяточничество следственный преступление

1.2 Способы совершения и сокрытия взяточничества. Наиболее распространенные схемы взяточничества

Способы совершения взяточничества, как и всех коррупционных преступлений, во многом зависят от следующего: вида служебной деятельности, должностного положения субъекта получения взятки и его правомочий, места совершения, сложившейся к данному моменту локальной и общей обстановки, предмета взятки, а также от личных качеств взяточников.

С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов Соответственно выделяются следующие виды взяточничества:

В зависимости от особенностей передачи незаконного вознаграждения и круга участников:

- без посредников;

- с посредниками.

По наличию или отсутствию давления со стороны лица, желающего получить незаконное вознаграждение:

- с вымогательством;

- без вымогательства.

По характеру служебных действий (бездействия) лица, желающего получить незаконное вознаграждение:

- совершение незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя;

- совершение законных действий (бездействия).

А также:

- группой лиц с предварительным сговором на получение одной взятки от конкретного лица или взяток в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц;

- членами организованной преступной группы.

Посредничество в приеме-передаче незаконного вознаграждения подразделяется на:

- простое (передача незаконного вознаграждения одним посредником);

- сложное (выражающееся в разделении функций между несколькими посредниками).

Вот как выглядят самые популярные схемы взяточничества сегодня:

? Самая распространенная схема коррупции в бизнесе -- откат. Фактически -- это взятка лицу, которое принимает решение о расходовании средств на предприятии (см. схему). Сумма взятки рассчитывается от суммы контракта. При этом продавец товаров или услуг нередко включает откат в их стоимость, чтобы не терять свою прибыль. Эта схема стандартна (по такому же принципу работает коррупция в госорганах) и применяется во всех отраслях экономики. Хотя возможны и варианты. Бывает так, что откат приходится платить не продавцу, а покупателю. Это происходит, если речь идет о каком-то редком товаре или услуге (например, нужно продвинуть свою заявку на товар/услугу в длинной очереди) или в случае, если покупатель не может законными путями получить товар или услугу (например, банковский кредит -- их сейчас почти не дают). Нередко на схему отката наслаиваются еще и схемы обналичивания денег и минимизации налоговых обязательств (например, по налогу на прибыль). Бывает и так, что вместо привычной доли от суммы контракта мздоимец получает какие-то нестандартные блага и льготы.

? Тендер для своих.

По закону, госкомпании обязаны проводить закупки только через тендеры. Казалось бы, на лицо честная борьба претендентов за «место под солнцем», но иногда это лишь видимость. Первый способ махинаций: когда в тендере прописывают условие, которому соответствует лишь один участник, приближенный к заказчику. Остальные «состязаются» только ради будущих привилегий. Второй способ: с каждым участником тендера проводят беседу и сообщают процент отчислений после победы. На результат торгов влиять не нужно -- любой, кто выиграет, заплатит «премиальные».

? Услугой за услугу.

Все зависит от возможностей и фантазии благодарящих. На сумму взятки можно предоставить любой сервис: ремонт авто (не служебного, а зарегистрированного на ближайших родственников), талоны на бензин, турпутевки, сеансы массажа. Считают, что такие взятки -- самые безопасные, но, по мнению прокуратуры, их намного проще доказать.

? Третий -- не лишний.

Напрямую деньги на руки уже почти никто не берет. Это чревато и для самого дающего -- могут задокументировать на месте. Переговоры и деньги -- только через посредника. До недавнего времени задокументировать цепочку было почти невозможно: начальников не сдавали. Для этого в мае 2011 года в Уголовный кодекс ввели дополнительную статью, по которой посредник, способствующий следствию, полностью освобождается от уголовной ответственности.

? Банковскими карточками.

Предприниматель на свое имя открывает в банке расчетный счет, с которого можно снимать деньги с помощью пластиковой карточки, и передает ее чиновнику, сообщив PIN-код.

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ И ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

2.1 Типичные следственные ситуации при расследовании взяточничества. Обстоятельства, подлежащие установлению

На первоначальном этапе расследование обычно осуществляется в условиях трех типичных ситуаций, в соответствии с которыми и проводится в определенной последовательности комплекс следственных действий:

1) Наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве, поступивших от взяткодателя и из органов дознания;

2) Наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче;

3) Сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела (официальных источников).

- Основной целью первоначального этапа расследования преступления при наличии этой типичной ситуации является изобличение субъектов преступления, которые не располагают информацией о начатом в их отношении уголовном преследовании. Для этого осуществляют задержание взяточников и других субъектов преступления с поличным, их личные обыски, обыски по месту жительства и работы; наложение ареста на имущество подозреваемых; допросы подозреваемых и свидетелей; выемку и осмотр документов.

- После возбуждения уголовного дела по заявлению взяткодателя проводят такие следственные действия, как допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным; личный обыск, освидетельствование и допрос взяткополучателя; обыск по месту жительства и работы взяткополучателя; наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей и проведение очных ставок.

- Для наиболее эффективного расследования преступления в этой ситуации проводят комплекс следственных действий, направленных на получение доказательств, подтверждающих факт совершения противоправного деяния, связанного с коррупцией, подозреваемыми лицами. В круг таких следственных действий, как правило, входят допросы свидетелей, задержание подозреваемых, их личный обыск, допрос подозреваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, назначение экспертиз.

Во всех трех следственных ситуациях параллельно производству следственных действий проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на решение соответствующих основных задач первоначального этапа расследования квалифицированного взяточничества или иных проявлений коррупции.

2.2 Выдвижение и разработка версий, планирование расследования

Целенаправленное и эффективное расследование взяточничества предполагает своевременное выдвижение и разработку версий, объясняющих процесс передачи взятки должностном лицу, источники и последствия систематического подкупа служащего, процедуру постановки его в зависимость от криминальной структуры, а также иные обстоятельства, связанные с предметом доказывания по данной категории уголовных дел.

Для этого нужно отобрать только определенные, внутренне не противоречивые, наиболее значимые и стабильные версии. Целесообразно обращаться к визуальным формам версий: письменным, графическим, мультипликационным.

Типичными версиями при расследовании фактов взяточничества являются следующие:

Ш передача взятки должностному лицу имела место;

Ш подкуп служащего, оказание ему различного рода услуг осуществляется систематически;

Ш взятка не давалась, имеет место сговор должностного лица;

Ш должностное лицо выполнило в интересах другого лица определенные действия, но не за взятку;

Ш дорогостоящая поездка осуществлена должностным лицом в рамках исполнения им обязанностей по службе, как протокольное мероприятие;

Ш имеет место мнимое посредничество или ошибка взяткодателя, принявшего другое лицо за должностное;

Ш налицо другое преступление (мошенничество, вымогательство и т.д.) С.Ю. Журавлев, В.И. Каныгин. Расследование экономических преступлений: Учебно- методическое пособие - М.:ЦОКР МВД России, 2006. Стр. 285

Выдвижение версий не должно ограничиваться лишь типичными вариантами предположений. Группировка информации по блокам на стадии анализа исходных данных создает условия для выдвижения версий в рамках выделенного блока искомой или отрабатываемой информации.

Для успешного расследования обстоятельств, связанных со взяточничеством, важнейшее значение имеет выдвижение и разработка версий об источнике происхождения денег, ценностей и иного имущества, используемых в качестве предмета взятки.

При планировании расследования необходимо исходить из первоочередности установления фактов, прямо или косвенно свидетельствующих о возможности (достоверности) получения незаконного вознаграждения:

а) фиксация передачи-получения предмета взятки, показаний об этих фактах, вещественные и документальные доказательства такой передачи-получения; б) отслеживание фактов встречи, телефонных переговоров, совместного времяпрепровождения (в ресторане, поездке, в бане, казино и т. п.) государственного служащего (должностного лица) с представителями тех структур, которым он создал (обеспечивает) режим наибольшего благоприятствования (для получения кредитов, льгот, разрешений и т. п.);

в) обнаружение материально-фиксированных последствий передачи-получения взятки: денег и ценностей по месту жительства взяткодателя (коррумпированного должностного лица), упаковки взятки, следов пребывания взяткодателя в квартире взяткополучателя, в месте их встречи. Поисковые мероприятия в комиссионных и коммерческих магазинах, где могут реализовываться предметы взятки;

г) выявление свидетелей и очевидцев приведенных выше фактов (встреч, передачи, реализации предметов взятки и т. п.).

Должны планироваться также мероприятия с целью воспрепятствовать дальнейшей преступной деятельности коррумпированного чиновника (создания лжеобъединений, получения незаконных кредитов и т. п.).

ГЛАВА 3. ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

3.1 Тактика производства отдельных следственных действия при расследовании взяточничества.

Обнаружение и фиксация доказательств в ходе расследования взяточничества осуществляется путем проведения предусмотренных в законе следственных действий. Типичными первоначальными следственными действиями являются:

1. Допрос заявителя.

2. Задержание субъектов взяточничества с поличным.

3. Обыск или выемка у субъектов взяточничества, наложение ареста на его имущество.

4. Осмотр предмета взятки, осмотр и прослушивание аудио- и видеозаписи.

5. Осмотр места задержания.

6. Осмотр документов, вещей, предметов и иных материальных объектов, не являющихся предметов взятки, а в необходимых случаях их выемка.

7. Получение образцов для сравнительного исследования и назначение экспертиз.

8. Допрос подозреваемого.

9. Допрос посредников, согласившихся содействовать следователю в разоблачении взяточника.

К последующим следственным действиям относятся:

1. Допросы свидетелей.

2. Допрос обвиняемого.

3. Проведение очных ставок.

4. Предъявление лица или предметов для опознания.

5. Следственный эксперимент и проверка показаний на месте. С.Ю. Журавлева, В.И. Каныгина. Расследование экономических преступлений: Учебно- методическое пособие/Под ред..- М.:ЦОКР МВД России, 2006. Стр. 297-298

Задержание с поличным является наиболее сложным следственно-оперативным действием, зато в случае его успешного проведения получают важные доказательства виновности участников, используют задержание как сильный психологический фактор, позволяющий установить многие обстоятельства взаимодействия и взаимоотношений субъектов взяточничества, коррупции. Задержание с поличным может быть реализовано: а) когда точно известно лицо, время и способ предстоящей передачи взятки; б) когда у гражданина вымогают взятку и он об этом добровольно заявляет и активно способствует следствию; в) когда лицо, регулярно получает взятки (например, в часы приема) и схема передачи взятки достаточно проста. При подготовке к задержанию могут быть проведены такие действия, как перепись номеров купюр денег, предназначенных для взятки; нанесение на предмет взятки соответствующих меток специалистом; использование для упаковки предмета взятки материала, часть которого остается в распоряжении следователя (для последующего установления принадлежностей частей единому целому). Каждое из указанных выше действий протоколируется надлежащим образом. Задержание целесообразно осуществлять в момент передачи-получения взятки или непосредственно после этого, причем так, чтобы лицо не могло выбросить предмет взятки, вернуть его. Следователь не должен участвовать в захвате с поличным, поскольку в этом случае он становится свидетелем. После задержания взяткополучателя производится его личный обыск. В протоколе обыска отражаются: где обнаружен предмет взятки (в кармане, портфеле), в каком виде (в упаковке, ее вид, состояние), в каком порядке расположены предметы взятки и другие находящиеся там предметы. Данное обстоятельство имеет важное значение, так как обыскиваемый нередко заявляет, что деньги (взятку) ему засунули в карман (сумку, портфель) тайком и он ничего об этом не знает. Однако тот факт, что в кармане поверх конверта с деньгами находятся платок, футляр с очками и другие предметы, способен опровергнуть подобные объяснения. Р. С. Белкин. Российская Криминалистика Учебник для вузов. Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА--ИНФРА * М) Москва, 2000 Стр.869-870

Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам.

Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствующих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнаруженные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежали взяткодателю. Они значительно шире. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса, свидетельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. Надо помнить, что по делам о взяточничестве при наличии квалифицирующих обстоятельств виновным угрожает конфискация имущества. Следовательно, при обыске необходимо выявить такое имущество и наложить арест на него. Н.П. Яблоков МГУ имени М. В. Ломоносова Юридический факультет Криминалистика Учебник Москва 2003 стр.342 При расследовании деятельности организованных преступных групп целесообразно проведение одновременных обысков. Это обеспечивает их внезапность и, следовательно, результативность.

Осмотр места задержания имеет своей целью уточнение обстановки в которой происходила или происходит передача взятки. Основной задачей данного вида осмотра является фиксация следов пребывания субъектов взяточничества на месте передачи взятки, обнаружения предмета взятки или его части, упаковочных материалов, конвертов и др. Обнаруженные в ходе осмотра предметы и документы подвергаются более детальному осмотру. С.Ю. Журавлев, В.И. Каныгин. Расследование экономических преступлений: Учебно- методическое пособие - М.:ЦОКР МВД России, 2006. Стр.312

Допрос подозреваемого проводится после его задержания и является эффективным средством изобличения виновного. Допрос может быть проведен в месте производства задержания и обыска, особенно в том случае, если в ходе обыска обнаружены существенные доказательства вины взяточника. В ходе допроса целесообразно использовать видео- или звукозаписывающую аппаратуру. Внезапное проведение допроса не позволяет подозреваемому придумать оправдательные аргументы для той или иной ложной версии. Допрос на месте задержания, при наличии для этого достаточных условий, весьма эффективен по ряду причин. У подозреваемого перед глазами находится вся обстановка места происшествия, обнаруженный предмет взятки. Все это оказывает на допрашиваемого значительное психологическое воздействие. В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует обратить именно на установление всех деталей передачи взятки и тех действий (бездействий), которые допрашиваемы совершил или должен был совершить в интересах взяткодателя. Следует также установить связи задержанного, установить тех, кто способствовал его действиям и обеспечивал его безопасность. На данном этапе расследования не следует тратить время на выяснения круга служебных обязанностей должностного лица, порядок и режим его работы и другие детали общего характера, которые можно выяснить на последующих допросах.

3.2 Основные проблемы и особенности расследования взяточничества

Коррупционные деяния, а именно взяточничество, можно отнести к так называемым двусторонним преступлениям, т. е. таким, в которых нет потерпевшего, нет стороны, заинтересованной в установлении истины по делу, в выявлении преступления, в наказании виновных. Скорее наоборот, и та и другая сторона стремится скрыть преступление не только от правоохранительных органов, но и от окружающих лиц. Данные факты говорят нам о высокой латентности данного преступления. Латентность выступает как одна из причин возникновения проблем по раскрытию и расследованию взяточничества.

В ходе расследования взяточничества следователь постоянно сталкивается с целым рядом трудностей, которые непосредственно связаны со спецификой данного вида преступления.

1) взятку прaктически всегда передают в отсутствие очевидцев.

2) оба участника преступления - взяткодатель и взяткополучатель - заинтересованы в совершении преступления, боятся ответственности и поэтому принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности.

3) поскольку все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников.

4) нередки случаи получения взяток за совершение законных действий. Значит, установление факта взяточничества осложняется тем, что в документах не остается следов незаконных действий должностного лица либо остаются следы, которые лишь косвенно могут свидетельствовать о корыстной заинтересованности этого лица в принятии соответствующего решения.

Но, не смотря на все эти трудности, все же остаются следы преступления и при правильном проведении следственных действий этот вид преступления поддаются раскрытию. Но для этого надо правильно выстроить методику расследования и избежать ошибок при выполнении следственных действий.

Размещено на Allbest.ru