Криміналістична характеристика та основи розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів

Размещено на http://www.allbest.ru/

НАЦІОНАЛЬНА ЮРИДИЧНА АКАДЕМІЯ УКРАЇНИ імені ЯРОСЛАВА МУДРОГО

АВТОРЕФЕРАТ

дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата юридичних наук

Спеціальність 12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика;

судова експертиза

КРИМІНАЛІСТИЧНА ХАРАКТЕРИСТИКА ТА ОСНОВИ РОЗСЛІДУВАННЯ КОНТРАБАНДИ НАРКОТИЧНИХ ЗАСОБІВ, ПСИХОТРОПНИХ РЕЧОВИН, ЇХ АНАЛОГІВ АБО ПРЕКУРСОРІВ

Полях Анатолій Михайлович

Харків - 2009

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальність теми. Соціально-економічні перетворення в державі, утвердження демократичних інституцій в Україні, надання широких прав і свобод громадянам за роки незалежності супроводжуються й загостренням негативних процесів: розвитком тіньової економіки, поширенням корупції, укоріненням організованої та професійної злочинності. Трансформація суспільних відносин вплинула на криміналізацію різних галузей економіки, зниження соціального захисту населення, зростання кількості осіб, що зловживають наркотиками. На сьогодні на обліку в Україні перебувають понад 152 тис. наркоманів. Незаконний обіг наркотичних засобів, наркотизація населення являють безпосередню загрозу генофонду нації, устоям існування самої країни, набувають глобальних масштабів. Транснаціональний характер наркобізнесу передбачає контрабандне переміщення наркотичних засобів на значні відстані, охоплює територію різних країн.

Контрабанда наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів посідає важливе місце в структурі наркобізнесу та в системі інших наркозлочинів. Тільки у 2007 році за ст. 305 КК України було засуджено 167 осіб, у першому півріччі 2008 року - 93 особи. Виявлення, розкриття та розслідування контрабанди наркотичних засобів викликає суттєві складнощі через удосконалення злочинних механізмів, використання злочинцями сучасної озброєності і обрання ними різних форм протидії правоохоронним органам. У таких умовах важливого значення набуває постановка і вирішення завдання щодо розроблення криміналістичних рекомендацій, спрямованих на оптимізацію досудового слідства й підвищення ефективності у викритті злочинців.

Вагомий внесок у розробку окремих криміналістичних методик зробили відомі вчені-криміналісти Т.В. Авер'янова, Ю.П. Аленін, О.Я. Баєв, Р.С. Бєлкін, В.П. Бахін, А.Ф. Волобуєв, В.Г. Гавло, В.Г. Гончаренко, В.А. Журавель, Н.І. Клименко, А.В. Іщенко, О.Н. Колесниченко, В.О. Коновалова, В.С. Кузьмічов, В.Г. Лукашевич, Є.Д. Лукьянчиков, Г.А. Матусовський, В.В. Тіщенко, М.В. Салтевський, В.Ю. Шепітько, М.П. Яблоков та ін. На рівні дисертаційних досліджень здійснювалася також й розробка методики розслідування контрабанди (В.М. Шевчук) або визначення особливостей доказування обставин учинення контрабанди (Л.М. Білецька, М.І. Костін). Інші науковці, зверталися до широких проблем розслідування незаконного обігу наркотичних засобів (О.В. Одерій). Разом з тим проблематика щодо формування криміналістичної характеристики та основ розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів не знайшла комплексного висвітлення у наукових джерелах. Даним проблемам присвячені лише окремі розрізнені публікації чи висвітлюються тільки деякі аспекти. Це й обумовило обрання теми дисертаційного дослідження.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертація підготовлена згідно з планом наукових досліджень кафедри криміналістики Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого за напрямком «Актуальні проблеми правосуддя, зміцнення законності і організації боротьби зі злочинністю в Україні» в межах цільової комплексної програми «Криміналістичні та науково-технічні проблеми удосконалення діяльності правоохоронних органів у сфері боротьби зі злочинністю» (номер державної реєстрації 0106u002294). Тема дисертації затверджена рішенням вченої ради Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого від 21 грудня 2001 року, протокол №7.

Мета і завдання дослідження. Дисертаційне дослідження має за мету здійснення розробки криміналістичної характеристики та основ розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів, надання наукових рекомендацій щодо підвищення ефективності слідчої діяльності. Для досягнення зазначеної мети були поставлені та вирішені такі завдання:

- з'ясувати місце контрабанди наркотичних засобів в системі їх незаконного обігу та загалом в структурі наркобізнесу;

- визначити особливості формування криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів, встановити найбільш значущі її ознаки та прослідкувати кореляційні залежності між окремими її елементами;

- дослідити предмет злочинного посягання щодо даної категорії злочинів, визначити підстави класифікації наркотичних засобів та надати їх характеристики;

- виокремити маршрути (міжнародні канали) переміщення контрабанди наркотичних засобів, встановити типові способи підготовки, вчинення та приховування цього виду злочинів;

- проаналізувати окремі елементи обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів, а також особливості місця й часу її вчинення;

- вивчити особу злочинця в системі криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів, з'ясувати рольові функції учасників контрабандної діяльності, здійснити диференціацію таких злочинців (контрабандистів), сформувати психологічний (інформаційний) портрет перевізника наркотичних засобів;

- розглянути зміст початкового етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів та можливості отримання оперативної і доказової інформації;

- піддати аналізу порядок та способи виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів;

- встановити особливості та можливості підвищення ефективності

організаційної діяльності слідчого при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів;

- визначити ефективність та специфіку проведення першочергових слідчих дій при розслідуванні даної категорії злочинів;

- розробити типові тактичні операції, надати їх характеристики та визначити зміст.

Об'єктом дисертаційного дослідження є діяльність правоохоронних органів щодо розкриття та розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів, а також суспільні відносини, що виникають при вчиненні даної категорії злочинів.

Предметом дослідження є криміналістична характеристика та основи розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів.

Методи дослідження. Методологічною основою дисертаційного дослідження є система методів наукового пізнання, а також концептуальні положення загальної теорії криміналістики. В процесі виконання дисертаційного дослідження використовувалися загальнонаукові методи: формально-логічний (з метою класифікації наркотичних засобів, типізації слідчих версій та слідчих ситуацій, типізації тактичних операцій початкового етапу розслідування та ін.); функціональний метод (для визначення можливостей виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів, встановлення ефективності організації розслідування даної категорії злочинів, доцільності проведення першочергових слідчих дій тощо); системно-структурний метод (розробка системи типових версій, формування змісту типових тактичних операцій та ін.); порівняльний (для встановлення місця контрабанди наркотичних засобів в системі їх незаконного обігу, для визначення специфіки способів учинення даного виду злочинів, обстановки або місця та часу їх здійснення тощо); статистичний (для отримання емпіричних даних - проведення узагальнення кримінальних справ за ст. 305 КК України, анкетування та інтерв'ювання слідчих СБ України, оброблення вихідної інформації).

Теоретичну основу дисертаційного дослідження становлять наукові праці вчених у галузі філософії, логіки, кримінального та кримінально-процесуального права, адміністративного та адміністративно-процесуального права, криміналістики, кримінології, юридичної психології, фармакології, судово-медичної токсикології.

Емпіричну базу дослідження склали результати узагальнення 150 кримінальних справ, розглянутих судами Київської, Харківської, Полтавської, Львівської, Донецької, Луганської та інших областей України за період з 2003 по 2008 р., за ст. 305 КК України, результати анкетування 250 слідчих СБ України, які провадили розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів, а також дані офіційної статистики щодо даної категорії злочинів.

Наукова новизна одержаних результатів полягає у тому, що за своїм характером та змістом дане дослідження є першим в Україні монографічним дослідженням, у якому комплексно на основі сучасних положень загальної теорії криміналістики та узагальнення слідчої практики розроблено криміналістичну характеристику та визначено засади розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів.

У дисертації обґрунтовується низка нових концептуальних положень, висновків і рекомендацій, які мають важливе теоретичне й практичне значення, в тому числі:

вперше:

- розроблено цілісну криміналістичну характеристику контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів; розкрито зміст та визначено певні кореляційні залежності між найбільш важливими елементами криміналістичної характеристики даного виду злочинів;

- запропоновано авторську класифікацію наркотичних засобів залежно від різних підстав (за джерелом походження, за способом виготовлення (вироблення), за особливостями впливу на організм людини, за можливостями обігу);

- здійснено типізацію способів учинення контрабанди наркотичних засобів;

- диференційовано особу контрабандиста залежно від рольових функцій; надано характеристику - перевізника наркотичних засобів та сформовано його психологічний (інформаційний) портрет;

- встановлено специфіку організації розслідування контрабанди наркотичних засобів;

- розроблено перелік типових обставин, що підлягають з'ясуванню при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів;

- сформовано систему типових версій з урахуванням різних підстав щодо початкового етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів;

- визначено комплекс першочергових слідчих дій при розслідуванні даної категорії злочинів та особливості їх проведення;

- розроблено предмет допиту - перевізника наркотичних засобів, організатора наркобізнесу, свідка - особи у присутності, якої відбулося затримання контрабандиста;

- запропоновано типові тактичні операції залежно від проміжних завдань розслідування та специфіки даної категорії злочинів;

- визначено типовий комплекс судових експертиз при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів;

удосконалено:

- розгляд обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів через виокремлення найбільш важливих елементів та специфічних умов, що сприяють учиненню даної категорії злочинів;

- ситуаційний підхід щодо початкового етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів та виокремлення слідчих ситуацій;

- криміналістичну категорію «виявлення ознак злочину» та визначення її місця у досудовому провадженні;

набули подальшого розвитку:

- питання щодо місця контрабанди наркотичних засобів у системі злочинного наркобізнесу;

- підходи до злочинних механізмів та структури способу вчинення контрабанди наркотичних засобів;

- обґрунтування доцільності проведення окремих слідчих дій до порушення кримінальної справи відносно даної категорії злочинів та внесення у зв'язку із цим необхідних законодавчих змін; наведено аргументи на користь надання дозволу щодо призначення судових експертиз до порушення кримінальної справи;

- питання організації та планування слідчої діяльності при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів.

Практичне значення одержаних результатів. Викладені у дисертаційному дослідженні положення, пропозиції та висновки можуть бути використані:

у науково-дослідницькій роботі - як підґрунтя для подальшої розробки теоретичних засад криміналістичної методики, а також формування окремої криміналістичної методики розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів;

у законотворчій діяльності - з метою вдосконалення кримінально-процесуального законодавства та врахування пропозицій висловлених у дисертаційному дослідженні;

у практичній діяльності правоохоронних органів - як рекомендації, спрямовані на вдосконалення слідчої та оперативно-розшукової діяльності у виявленні, розкритті та розслідуванні контрабанди наркотичних засобів;

у навчальному процесі - при викладанні курсу «Криміналістика», підготовці відповідних розділів підручників та навчальних посібників.

Особистий внесок здобувача. Викладені в дисертації положення, які виносяться на захист, розроблені автором особисто. В опублікованому у співавторстві словнику - довіднику для працівників правоохоронних органів «Наркотичні засоби, психотропні речовини та прекурсори» дисертантом здійснено науковий пошук щодо найбільш розповсюджених наркотичних засобів та упорядкування нормативно-правових актів, які регламентують обіг в Україні наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів.

Апробація результатів дослідження. Дисертаційне дослідження підготовлено на кафедрі криміналістики Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого, подано та обговорено на її засіданнях, схвалено нею і рекомендовано до захисту.

Основні положення дисертації доповідалися на наукових, науково-практичних конференціях та семінарах: міжнародній науково-практичній конференції «Актуальні проблеми криміналістики» (м. Харків, 25-26 вересня 2003 р.); науково-практичній конференції «Актуальні проблеми практики застосування законодавства з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» (м. Харків, 2003 р.); конференції «Проблеми удосконалення правового регулювання оперативно-розшукової діяльності: Взаємодія оперативно-розшукових підрозділів і органів досудового слідства» (м. Харків, 20 грудня 2001 р.); науково-практичній конференції «Особливості взаємодії спеціальних підрозділів «К» Служби безпеки України з іншими правоохоронними органами у сфері протидії контрабандній діяльності» (м. Харків, 2008 р.); круглому столі «Актуальні питання судової експертизи та криміналістики» (м. Харків, 2008 р.).

За результатами дисертаційного дослідження підготовлено та надіслано на адресу Служби безпеки України та Державної митної служби України доповідні записки з метою впровадження його результатів, що підтверджується відповідними актами.

Матеріали дисертаційної роботи використовуються також у навчальному процесі Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого та Академії Служби безпеки України під час проведення практичних занять з криміналістики.

Публікації. Основні положення дисертації викладено у дев'яти наукових публікаціях, три з яких опубліковано у виданнях, перелік яких затверджено ВАК України, та тезах п'яти наукових доповідей.

Структура і обсяг дисертації. Структура дисертації визначається її метою, завданнями і предметом дослідження та композиційно складається із вступу, двох розділів, які охоплюють вісім підрозділів, висновків, списку використаних джерел, додатків. Загальний обсяг роботи - 196 сторінок, із них основний текст викладено на 156 сторінках, список використаних джерел (174 найменування) - 21 сторінка, додатки - 19 сторінок.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ РОБОТИ

криміналістичний контрабанда наркотичний прекурсор

У вступі обґрунтовується вибір теми дисертації, визначається мета та завдання дослідження, його об'єкт та предмет, актуальність, наукова новизна, зв'язок з науковими програмами, планами і темами, розкривається методологічна основа роботи, її теоретична і практична значущість, апробація результатів дослідження.

Розділ 1 «Криміналістична характеристика контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів» складається з п'яти підрозділів, присвячених проблемам розробки даної криміналістичної характеристики та визначенню змісту окремих її елементів.

У підрозділі 1.1. «Проблеми формування криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів» встановлено місце цієї категорії злочинів в індустрії наркобізнесу та серед інших злочинів у сфері обігу наркотичних засобів. Підкреслено, що контрабанда наркотичних засобів найбільш широко використовується організованими групами та транснаціональними злочинними організаціями з метою отримання надприбутків. Дисертантом звернено увагу на роль криміналістичної характеристики у розкритті та розслідуванні контрабанди наркотичних засобів. Аргументовано необхідність розроблення такої характеристики, визначення її елементів та встановлення між ними кореляційних зв'язків. Результати анкетування слідчих СБ України показують, що особливого значення щодо даного виду злочинів набувають такі елементи криміналістичної характеристики: способи контрабанди (66,4%); предмет злочинного посягання (32%); обстановка вчинення злочину (28%); типові сліди злочину (27,2%); особа злочинця (25,2%); місце і час учинення злочину (18%).

У підрозділі 1.2. «Предмет контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів» доведено, що цей елемент криміналістичної характеристики набуває суттєвого значення. Відповідно до чинного кримінального законодавства (ст. 305 КК України) предметом злочинного посягання можуть бути: 1) наркотичні засоби; 2) психотропні речовини; 3) прекурсори; 4) аналоги наркотичних засобів та психотропних речовин. Причому поняття та ознаки вказаних предметів надаються у Законі України «Про обіг в Україні наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів і прекурсорів». Ці предмети (окрім аналогів) передбачені Переліком наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, який затверджується Постановою Кабінету Міністрів України.

Характерним для сучасного етапу є збільшення контрабанди «важких» наркотичних засобів. Результати анкетування слідчих СБ України показують, що вони безпосередньо здійснювали розслідування контрабанди наркотичних засобів щодо таких їх видів: рослинного походження - вказали 80% опитаних; синтетичного походження - 22%; психотропних речовин та їх аналогів - 18%; прекурсорів - 18%. При цьому слідчі називали різні види наркотичних засобів: канабіс (марихуана), смола канабісу (гашиш), гашишна олія, героїн, кокаїн, екстазі, МДМА, амфетамін, макова солома, екстракт макової соломи, морфін, феназепам та ін. Узагальнення кримінальних справ дозволило встановити такі дані щодо предмета злочинного посягання відносно контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів: наркотичні засоби рослинного походження - 88,4% (макова солома - 14%; марихуана - 63%; гашиш - 5%; опій - 12%; героїн - 6%); психотропні речовини - 9% (барбітал, діазепам, феназепам, тетразепам, реланіум, МДМА, тощо); аналоги психотропних речовин - 1,3%; прекурсори - 1,3%.

Під час дослідження проведено ґрунтовний аналіз таких понять: «наркотичні засоби», «наркотична отрута», «психотропні речовини», «прекурсори», «аналоги наркотичних засобів і психотропних речовин». Визначено підстави класифікації наркотичних засобів та запропоновано їх поділ за такими критеріями: а) за джерелом їх походження; б) за способом виготовлення (вироблення); в) за особливостями впливу на організм людини; г) за можливостями обігу.

У підрозділі 1.3. «Способи контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів» виокремлено та надано характеристики їх найбільш типовим видам. У дисертації проаналізовано способи підготовки, вчинення та приховування контрабанди наркотичних засобів. Акцентовано увагу на причини розвитку наркобізнесу в Україні та існування міжнародних маршрутів пересування наркотичних засобів.

Вивчення слідчої практики дозволило встановити типові способи контрабанди наркотичних засобів. Так, результати узагальнення кримінальних справ за ст. 305 КК України свідчать, що злочинці використовують такі способи переміщення предмета контрабанди з приховуванням від митного контролю: з приховуванням в службовому купе провідників пасажирського потягу (4%); з приховуванням в пасажирському купе потягу (20%); в технологічних місцях пасажирського потягу (6%); з приховуванням на собі або в особистих речах під час слідування пасажирським потягом (27%); в туалеті пасажирського потягу (3%); в легковому автотранспорті (6%); в пасажирському автотранспорті (3%); з приховуванням на собі або в особистих речах під час слідування автотранспортом (18%); з приховуванням на собі або в особистих речах при пішому перетинанні кордону (5%); в організмі людини чи тварини (1%); в міжнародних поштових відправленнях (2%); інше (5%). Використовувалися також способи переміщення предмета контрабанди поза митним контролем: в легковому автотранспорті (6%); на собі або в особистих речах при пішому перетинанні кордону (55%).

Аргументовано, що важливе місце в структурі способу контрабанди наркотичних засобів посідають способи приховування. Приховування контрабанди наркотичних засобів достатньо часто пов'язане із використанням різного роду тайників або інших недоступних місць. Прослідковано залежності між видом наркотичного засобу та місцем його приховування.

У підрозділі 1.4. «Обстановка вчинення злочину. Місце і час учинення контрабанди» визначено умови, які сприяють учиненню контрабанди наркотичних засобів та інші обставини, що мають юридичне значення. На думку дисертанта, обстановку вчинення контрабанди наркотичних засобів необхідно розглядати паралельно з розвитком інших сфер життєдіяльності у суспільстві. До найбільш важливих елементів обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів віднесено географічне положення України, відкритість країни та її території, явище нелегальної міграції, а також певні недоліки в діяльності митних органів. Результати анкетування слідчих СБ України показують, що вчиненню контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів сприяє: відсутність належного контролю зі сторони працівників митниць - зазначили 58% опитаних; неналежна робота працівників органів внутрішніх справ - 24%; корумпованість посадових осіб митниць і прикордонників - 21,2%; неналежна робота працівників залізничного транспорту - 14%; корумпованість посадових осіб органів внутрішніх справ - 12%.

Вивчення митної та слідчої практики дозволило виокремити наступні специфічні умови, що сприяють учиненню контрабанди наркотичних засобів: а) низький технічний та технологічний рівень оснащення співробітників митного контролю та оперативних підрозділів; б) низька організація праці співробітників митниць та великі навантаження; в) відсутність належного досвіду у працівників митниць; г) наявність корупційних зв'язків з митниками та іншими працівниками правоохоронних органів; ґ) відсутність належної міждержавної взаємодії щодо виявлення контрабанди наркотичних засобів.

Підкреслено значення місця й часу вчинення контрабанди наркотичних засобів в системі її криміналістичної характеристики. Визначено найбільш типові місця вчинення контрабанди наркотичних засобів та місця їхнього приховування. Наголошено на існуванні певних залежностей в обранні часу вчинення даного виду злочинів.

У підрозділі 1.5. «Особа злочинця» диференційовано контрабандистів залежно від їх рольової функції та визначено криміналістично-значущі ознаки. Дисертант дійшов висновку, що особа контрабандиста не є однозначною і охоплює: а) організаторів контрабанди наркотичних засобів; б) перевізників наркотичних засобів; в) осіб, що сприяють переміщенню наркотичних засобів при вчиненні контрабанди; г) осіб, яким адресовані наркотичні засоби. Оскільки контрабанда наркотичних засобів завжди пов'язана із іншими ланцюгами їх незаконного обігу, то існують певні взаємозв'язки між особами, що вчиняють такі злочини.

Визначено важливість наукових розробок в криміналістиці щодо «стереотипного портрета злочинця», «психологічного профілю», «інформаційного портрета контрабандиста». Узагальнення кримінальних справ за ст. 305 КК України дозволило встановити такі показники щодо особи контрабандиста (перевізника наркотичних засобів): досить «молодий» вік (від 16 до 25 років - 49% і від 26 до 30 років - 27%), в більшості випадків це - чоловіки (83%), які мають переважно середню освіту (76%), не працюють (74%), значна кількість має судимості (25%), у тому числі вони вчиняли злочини у сфері обігу наркотичних засобів (8%).

Розділ 2 «Початковий етап розслідування» складається з трьох підрозділів і присвячений проблемам виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів, здійсненню організації та планування розслідування щодо даного виду злочинів, проведенню комплексу першочергових слідчих дій і тактичних операцій.

У підрозділі 2.1. «Особливості виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів» визначено можливості отримання інформації про злочинну діяльність до порушення кримінальної справи, підкреслено важливість взаємозв'язку оперативно-розшукової та процесуальної діяльності. Узагальнення кримінальних справ за ст. 305 КК України, проведеного нами, дозволило встановити, що інформація про характер злочину на початковому етапі розслідування надійшла: а) від працівників митниць - 62%; б) від прикордонників - 12%; в) від оперативних підрозділів СБУ - 15%; г) від оперативних підрозділів МВС - 11%.

Вивчення кримінальних справ про контрабанду наркотичних засобів показує, що переважна більшість таких фактів виявляється саме співробітниками митних органів при проведенні митного контролю. Дисертантом проаналізовано порядок проведення різних адміністративно-процесуальних дій (митного огляду, переогляду товарів та транспортних засобів, переогляду ручної поклажі і багажу, особистого огляду). Встановлено, що досить ефективним способом виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів під час митного огляду є кінологічний, який передбачає використання службово-розшукових собак.

У роботі також підкреслено, що важливі функції у виявленні контрабанди наркотичних засобів виконує Державна прикордонна служба України. Причому у багатьох випадках виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів відбувається спільними діями працівників митних органів із співробітниками Державної прикордонної служби України.

У підрозділі 2.2. «Організація і планування розслідування» розкрито зміст даних категорій та встановлено особливості здійснення організаційної діяльності слідчого щодо розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. Специфіка організації розслідування розглядуваного виду злочинів, на думку автора, пов'язана з такими позиціями: а) наявністю особливостей взаємодії в розслідуванні цієї категорії злочинів; б) доцільністю створення слідчо-оперативних груп та застосування бригадного методу розслідування; в) необхідністю регулярного обміну інформацією відносно розкриття та розслідування даного виду злочинів та простеження зв'язків з іншими злочинами під час незаконного обігу наркотичних засобів; г) відпрацюванням спільного планування розслідування цих злочинів, здійсненням координації діяльності, спрямованої на розкриття та розслідування злочинів.

Проблеми планування розслідування контрабанди наркотичних засобів в криміналістичній літературі фактично залишилися поза увагою. Разом з цим означені проблеми мають суттєве значення, оскільки дозволяють правильно визначити напрямки розслідування, виконувати певні дії та заходи в логічній послідовності, встановлювати всі обставини предмета доказування по справі. Результати анкетування слідчих СБ України, проведеного нами, показують, що більшість практичних працівників досудового слідства дійсно вважають за доцільне планувати розслідування кримінальних справ про контрабанду наркотичних засобів (зазначили 95,6% опитаних). Причому таке планування вони здійснюють у різних формах: а) у формі розгорнутого письмового плану розслідування (83,2%); б) у складанні переліку першочергових слідчих дій (26%); в) у складанні схем злочинних зв'язків (13,2%); г) у складанні письмового плану окремої слідчої дії (6%); ґ) у складанні сітьових графіків (4%); д) у здійсненні планування в усній формі (3,6%).

На підставі проведеного дослідження запропоновано систему типових версій залежно від а) передбачуваної події, що відбулася; б) механізму вчинення злочину; в) суб'єкта вчинення злочину; г) способів приховування; ґ) спрямування предмета контрабанди; д) повторюваності вчинення злочину; е) можливої протидії виявленню контрабанди.

Планування розслідування пов'язане із визначенням обставин, що підлягають з'ясуванню. У роботі сформульовані типові обставини, що підлягають з'ясуванню при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів.

Під час дослідження використано ситуаційний підхід до розслідування контрабанди наркотичних засобів. Вивчення слідчої практики дозволило запропонувати групу типових слідчих ситуацій, притаманних початковому етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів.

У підрозділі 2.3. «Першочергові слідчі дії і тактичні операції» здійснено комплексний підхід до проведення слідчих дій, організаційних та оперативно-розшукових заходів при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. На думку слідчих, найбільш доцільними першочерговими слідчими діями при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів є: допит підозрюваного (62%); допит свідків (55,2%); огляд місця події (70%); освідування (23,6%); обшук особи (61,2%); огляд документів (10%); огляд транспортних засобів (33,2%); огляд речових доказів (27,6%); обшук транспортних засобів (31,2%); призначення судових експертиз (45,6%); інше (4%).

Акцентовано увагу на важливості формування тактичних операцій в криміналістиці та застосування їх в практичній діяльності слідчих органів. Розробка тактичних операцій передбачає вичленовування проміжних (локальних) завдань розслідування. Вивчення слідчої практики дозволило до проміжних завдань розслідування контрабанди наркотичних засобів віднести: 1) встановлення особи контрабандиста і осіб причетних до злочину; 2) виявлення та встановлення достатності предмета контрабанди; 3) встановлення ознак організованого (транснаціонального) характеру контрабанди наркотичних засобів; 4) встановлення способу вчинення контрабанди наркотичних засобів; 5) встановлення обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів; 6) встановлення каналів переправлення наркотичних засобів; 7) встановлення корупційних зв'язків злочинців з працівниками митних та інших правоохоронних органів; 8) встановлення можливої протидії розслідуванню контрабанди наркотичних засобів.

У процесі дослідження розроблено та запропоновано зміст і надано характеристики таким типовим тактичним операціям: 1) «Особа контрабандиста»; 2) «Предмет контрабанди наркотичних засобів»; 3) «Організований характер контрабанди наркотичних засобів»; 4) «Спосіб контрабанди наркотичних засобів»; 5) «Обстановка вчинення контрабанди наркотичних засобів»; 6) «Канали контрабанди наркотичних засобів»; 7) «Корумповані зв'язки контрабандистів»; 8) «Нейтралізація протидії розслідуванню контрабанди наркотичних засобів». Зокрема, типова тактична операція «Предмет контрабанди наркотичних засобів» охоплює такі елементи: а) слідчий огляд наркотичного засобу або іншої речовини; б) отримання консультацій у спеціаліста; в) призначення та проведення попереднього дослідження наркотичного засобу чи іншої речовини; г) призначення та проведення судової експертизи (судово-біологічної, судово-фармакологічної, експертизи наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів, експертизи отруйних та сильнодіючих речовин та ін.). Типова тактична операція «Канали контрабанди наркотичних засобів» передбачає проведення таких слідчих дій, оперативно-розшукових та організаційно-технічних заходів: а) аналіз пересування товарів (транспорту), де виявлено наркотичні засоби; б) вивчення регіонів можливого виготовлення (вироблення) наркотичних засобів; в) вивчення супровідних документів; г) допит підозрюваних; ґ) одержання інформації від правоохоронних органів інших держав; д) одержання інформації від Інтерполу (або Європолу); е) проведення спільних дій з правоохоронними органами інших держав; є) проведення слідчих дій на території інших держав; ж) підготування та здійснення певних запитів; з) використання можливостей оперативно-розшукових засобів.

У роботі визначено особливості проведення тих слідчих дій, які є достатньо важливими на початковому етапі розслідування. Особлива увага звернена до слідчого огляду і таких його видів, як огляд місця події (огляд місця виявлення наркотиків або психотропних речовин), огляд предмета контрабанди (огляд наркотичних засобів або інших речовин), огляд тайників, огляд предметів упакування наркотичних засобів, огляд транспортних засобів, огляд документів, освідування. Визначено специфіку проведення допиту по даній категорії справ та запропоновано предмет допиту перевізника наркотичних засобів (психотропних речовин), предмет допиту організатора наркобізнесу, а також предмет допиту свідка (особи, у присутності якої відбулося затримання контрабандиста).

Розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів передбачає використання спеціальних знань в різних формах. Вивчення слідчої практики дозволило визначити типовий комплекс судовий експертиз при розслідуванні даної категорії злочинів. Під час дослідження надано характеристику окремим видам судових експертиз.

ВИСНОВКИ

У дисертації наведено теоретичне узагальнення і нове вирішення наукового завдання, що виявилося у формуванні криміналістичної характеристики та розробці основ розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів - на підставі комплексного підходу до даної проблеми. За результатами дослідження можна сформулювати такі головні висновки:

1. На підставі аналізу слідчої практики встановлено, що контрабанда наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів є певним елементом у загальному технологічному процесі наркобізнесу, який має організований та транснаціональний характер. Розкрито зміст та визначено кореляційні залежності між найбільш важливими елементами криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів (предмет злочинного посягання, способи контрабанди, обстановка вчинення злочину, місце і час учинення злочину, особа злочинця).

2. Запропоновано авторську класифікацію наркотичних засобів залежно від різних підстав (за джерелом походження, за способом виготовлення (вироблення), за особливостями впливу на організм людини, за можливостями обігу). Підкреслено роль предмета злочинного посягання в системі криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів.

3. Контрабанда наркотичних засобів, як правило, здійснюється з попередньою підготовкою, безпосереднім переміщенням предмета контрабанди через державний кордон та з приховуванням цієї злочинної діяльності. Здійснено типізацію способів учинення контрабанди наркотичних засобів та виокремлено її міжнародні канали (маршрути).

4. Вивчення митної та слідчої практики дозволило виокремити важливі елементи обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів (географічне положення України; відкритість її території; явище нелегальної міграції; недоліки в діяльності митних органів), а також специфічні умови, що сприяють учиненню даної категорії злочинів (низький технічний та технологічний рівень оснащення співробітників митного контролю та оперативних підрозділів; низька організація праці митників; відсутність належного досвіду у працівників митниць; наявність корупційних зв'язків з митниками та іншими працівниками правоохоронних органів; відсутність належної міждержавної взаємодії щодо виявлення контрабанди наркотичних засобів). Встановлено певні закономірності щодо місця й часу вчинення контрабанди наркотичних засобів.

5. Встановлено, що особа контрабандиста не є однозначною і може бути диференційована на види залежно від рольової функції (організатор контрабанди, перевізник наркотичних засобів, особа, що сприяє переміщенню наркотичних засобів, особа, якій адресовані наркотичні засоби). Надано характеристику особи - перевізника наркотичних засобів та сформовано її психологічний (інформаційний) портрет.

6. Ефективність розкриття та розслідування контрабанди наркотичних засобів пов'язане із необхідністю своєчасного отримання інформації про злочинну подію. Порушення кримінальної справи передбачає виявлення ознак злочину. Визначено специфіку виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів за допомогою проведення окремих адміністративно-процесуальних дій (митного огляду, переогляду товарів та транспортних засобів, огляду та переогляду поклажі і багажу, особистого огляду). Обґрунтовано доцільність проведення окремих слідчих дій до порушення кримінальної справи відносно даної категорії злочинів та внесення у зв'язку із цим необхідних законодавчих змін. Наведено аргументи щодо надання дозволу призначати судові експертизи до порушення кримінальної справи.

7. Особливості організації розслідування контрабанди наркотичних засобів виявилися у таких позиціях: широкому спектрі взаємодій різних суб'єктів (митних органів, органів Державної прикордонної служби, органів Служби безпеки України, органів прокуратури України, оперативно-розшукових органів МВС України, експертних установ та відповідних відомчих служб тощо); доцільності створення слідчо-оперативних груп, застосування бригадного методу розслідування; необхідності регулярного обміну інформацією між взаємодіючими суб'єктами відносно розкриття та розслідування даної категорії злочинів; відпрацюванні спільного планування розслідування та координації спільної діяльності.

8. В системі організаційної діяльності слідчого важливе місце посідає планування розслідування. Запропоновано перелік типових обставин, що підлягають з'ясуванню при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів. Визначено систему типових версій з урахуванням різних підстав (передбачувана подія, що відбулася; механізм учинення злочину; суб'єкт учинення злочину; спосіб приховування злочину; спрямування предмета контрабанди; повторюваність учинення злочину; можлива протидія виявленню контрабанди).

9. Визначення ситуації розслідування дозволяє правильно обирати напрямок розслідування і ті засоби, які будуть найбільш ефективними. Вивчення слідчої практики дозволило запропонувати групу типових слідчих ситуацій, притаманних початковому етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів.

10. Обґрунтовано доцільність розробки та застосування тактичних операцій (найбільш доцільного комплексу слідчих дій, оперативно-розшукових та організаційно-технічних заходів) при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів. З урахуванням проміжних завдань розслідування та специфіки даної категорії злочинів запропоновано типові тактичні операції: «Особа контрабандиста»; «Предмет контрабанди наркотичних засобів»; «Організований характер контрабанди наркотичних засобів»; «Спосіб контрабанди наркотичних засобів»; «Обстановка вчинення контрабанди наркотичних засобів»; «Канали контрабанди наркотичних засобів»; «Корумповані зв'язки контрабандистів»; «Нейтралізація протидії розслідуванню контрабанди наркотичних засобів».

11. Визначено особливості проведення першочергових слідчих дій: огляду місця події (огляду місця виявлення наркотичних засобів), огляду предмета контрабанди (огляд наркотичних засобів або інших речовин), освідування, допиту підозрюваного та свідків, призначення судових експертиз. Сформульовано криміналістичні рекомендації відносно проведення різних видів слідчого огляду, розроблено предмет допиту певних осіб (перевізника наркотичних засобів, організатора наркобізнесу, свідка - особи у присутності, якої відбулося затримання контрабандиста).

12. Запропоновано типовий комплекс судових експертиз при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. Рекомендовано три блоки таких експертиз: 1) судові експертизи для визначення предмета контрабанди (експертиза наркотичних засобів та сильнодіючих речовин (судово-хімічна експертиза); судово-біологічна експертиза; судово-агротехнічна експертиза; судово-фармакологічна експертиза); 2) судові експертизи, пов'язані з дослідженням особи підозрюваного (судово-наркологічна експертиза; судово-психіатрична експертиза; судово-психологічна експертиза); 3) судові експертизи, пов'язані з дослідженням інших речових доказів (криміналістичні експертизи; експертиза металів і сплавів; ґрунтознавча; комп'ютерної техніки та програмних продуктів; товарознавча та інші експертизи).

ЛІТЕРАТУРА

Список опублікованих робіт за темою дисертації:

Полях А.М. Криміналістична характеристика контрабанди наркотичних засобів: можливості побудови й застосування / А.М. Полях // Проблеми законності: респ. міжвідом. наук. зб. / відп. ред. В.Я. Тацій. - Х.: Нац. юрид. акад. України, 2006. - Вип. 77. - С. 185-189.

Полях А.М. Предмет злочинного посягання в системі криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів / А.М. Полях // Проблеми законності: респ. міжвідом. наук. зб. / відп. ред. В.Я. Тацій. - Х.: Нац. юрид. акад. України, 2008. - Вип. 94. - С. 219-224.

Полях А.М. Характеристика способів контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Науковий вісник Київського національного університету внутрішніх справ: наук.-теор. журнал. - 2008. - №1. - С. 135-141.

Наркотичні засоби, психотропні речовини та прекурсори: словник-довідник для працівників правоохоронних органів / уклад. Г.П. Петюнін, А.М. Полях, В.Ю. Шепітько. - Х.: Право, 2006. - 96 с.

Полях А.М. Закономірні зв'язки елементів кримінологічної характеристики контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Особливості взаємодії спеціальних підрозділів «К» Служби безпеки України з іншими правоохоронними органами у сфері протидії контрабандній діяльності: матер. наук.-практ. конф., 23 лист. 2007 р. - Х., 2008. - С. 125-127.

Полях А.М. Місце та роль досудового слідства Служби безпеки України на сучасному етапі, а також основні показники службової діяльності за 5 місяців 2008 року / А.М. Полях // Питання удосконалення діяльності органів дізнання та судового слідства в умовах реформування кримінальної юстиції України: матер. наук.-практ. конф., 30 трав. 2008 р. - Х., 2008. - C. 12-21.

Полях А.М. Проблеми боротьби з легалізацією (відмиванням) грошових коштів і іншого майна, здобутих злочинним шляхом / А.М. Полях // Мала енциклопедія нотаріуса: наук.-практ. журнал. - 2003 р. - №3(9). - С. 84-85.

Полях А.М. Проблеми призначення судових експертиз при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів / А.М. Полях // Актуальні питання судової експертизи та криміналістики: зб. матер. засідання “круглого столу”, присвяченому 85-річчю створення ХНДІСЕ ім. Засл. проф. М.С. Бокаріуса. - Х., 2008. - С. 119-123.

Полях А.М. Проблеми формування криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Актуальні проблеми криміналістики: матер. міжнар. наук.-практ. конф. - Х.: Гриф, 2003. - С. 138-140.

Размещено на Allbest.ru