Криминалистическое исследование письма

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

1. Понятие письма, письменной речи и криминалистического исследования письма

2. Судебное почерковедение: предмет, объекты, задачи и научные основы

3. Почерк: его признаки и виды

4. Специфика подготовки экспертного материала в зависимости от особенностей почерковых объектов

5. Оценка и использование следователем и судом заключения эксперта почерковеда

6. Современное состояние и возможности методов исследования письменной речи

Заключение

Список использованной литературы

Введение

За последние десятилетия криминалисты провели большую исследовательскую работу по дальнейшему развитию научных основ криминалистического исследования письма. Многие направления судебного почерковедения получили глубокое и всестороннее научное освещение. В частности, немало сделано по разработке теоретических основ судебного почерковедения, выяснению физиологических и психологических процессов, связанных с письмом. Разработаны и успешно внедрены в практику новые классификации идентификационных признаков письма, предприняты серьезные попытки определить идентификационную ценность признаков почерка.

Как показывает анализ политики государства, такое внимание - не простая реакция на криминогенную обстановку в стране. Оно обусловлено, прежде всего, спецификой совершаемых преступлений как составной части преступности в целом. Специфика эта напрямую связана с четко обозначившимися тенденциями развития преступности в целом.

Объект настоящего исследования, таким образом, состоит в изучении научно-теоретической и научно-практической базы криминалистического исследования письма.

Актуальность темы, на наш взгляд, несомненна. Сегодня все чаще и чаще преступники отказываются от таких грубых средств аргументации как финка и окровавленный топор и переходят к более цивилизованным методам, позволяющим с меньшими затратами энергии и минимальным риском получать гораздо больший эффект от своих действий.

Письмо является не только носителем идентификационной информации о писавшем. В нем отражаются и психофизиологические свойства личности и условия, в которых протекает процесс письма. Будучи продуктом высшей нервной деятельности человека, письмо «чувствительно реагирует» на внешние и внутренние изменения. Разработка методов почерковедческой экспертизы, с помощью которых можно было бы выделить информацию об изменившихся внешних и внутренних условиях письма, является одной из актуальных задач судебного почерковедения.

Методология работы имеет достаточно широкий диапазон. Только с помощью этих двух универсальных методов - анализа и синтеза - удалось исследовать значительный по объему научно-учебный материал, рассмотреть его через призму правовых явлений, в целом, и на этой основе выявить основные проблемы идентификационных признаков письма.

В качестве вспомогательного метода был использован статистический метод, позволивший на основе полученных статистических данных осмыслить разнохарактерные процессы.

Метод отбора фактов был также активно использован в проведенном исследовании. С его помощью удалось произвести тщательный анализ имеющихся материалов, и выбрать наиболее существенные в плане доказательности. Названный метод позволил также синтезировать уже имеющийся в нашей работе материал.

Цель и задачи данного исследования нам видятся в наиболее полном освещении идентификационных признаков письма с точки зрения криминалистики, выявление новых тенденций развития науки в исследуемой нами области, анализ проблем диагностических исследований почерка, а также особенностей проведения почерковедческой экспертизы.

Структура настоящего исследования включает введение, шесть глав и заключение. Во введении указана тема работы, обоснован ее выбор, актуальность, определены цели и задачи. В заключении подведены выводы по данной проблеме.

Глава 1. Понятие письма, письменной речи, почерка и криминалистического исследования письма

Письмо - средство запечатления мыслей человека с помощью специальных знаков, передающих элементы речи (звуки, слоги, слова). Специально созданные знаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания и обеспечивают возможность общения людей, получения информации.

Главной функцией письма является сохранение и передача информации зафиксированной с помощью специальных символов (иероглифы, цифры, буквы и т.д.). Тем не менее, общеизвестно, что письмо это не только средство общения, но еще и средство передачи криминалистически значимой информации. Освоение письма базируется на развитии двух тесно связанных между собой навыков: интеллектуального навыка письменной речи и двигательного навыка - почерка, формирующихся, как правило, одновременно.

Письменная речь - это содержание документа и языковые средства его выражения.

Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурной речью и выражают смысловую сторону письма. Можно выделить общие и частные признаки письменной речи.

Общие признаки:

- степень развития грамматических навыков, характеризующая степень владения правилами орфографии, синтаксиса и пунктуации. Уровень развития грамматических навыков может быть высоким, средним и низким;

- степень развития лексических навыков, характеризующаяся объемом словарного запаса, особенностями построения изложения, наличием навыков акцентирования и др. Объем словарного запаса может быть обширным (большим), средним или ограниченным (бедным);

- степень развития стилистических навыков, которая определяется особенностями использования различных стилей (официально-делового, научного, публицистического, производственно-технического, разговорного).

Частные признаки: наличие аналогичных устойчивых лексических и грамматических ошибок, особенности авторской лексики, способа акцентирования, использования символов, сокращений и т.п.

Письменная речь как объект криминалистического исследования представляет собой характерную для пишущего лица совокупность языковых средств для письменного изложения своих мыслей.

В основе криминалистического исследования письменной речи лежит определение особенностей письменно­речевых навыков. В силу отражения сложившихся в центральной нервной системе условно­рефлекторных связей эти навыковыеособенности складываются в индивидуализирующую каждую личность совокупность и могут быть использованы в качестве идентификационных признаков в целях установления автора исследуемого документа. Эти признаки могут выглядеть в виде соответствия нормам, в пределах которых они формировались, в виде отдельных устойчивых отклонений от принятых норм, являющихся следствием слабого развития, или отсутствия вообще навыка в определенных нормах. Идентификационными признаками письменной речи являются грамматические, лексические и стилистические особенности письма.

Грамматические признаки письма представляют собой особенности соблюдения или нарушения нормированного грамматического строя языка.

Лексические признаки - характерная для пишущего совокупность средств и особенности использования их для выражения мыслей на бумаге. Такими языковыми средствами являются лексика, фразеология и изобразительно­выразительные средства. Лексика рассматривается как словарный запас, совокупность слов, активно употребляемых автором. В качестве общей характеристики лексика автора исследуемого документа может быть определена как бедная и богатая.

Фразеология - совокупность устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу. Характер фразеологических оборотов позволяет оценить главным образом условия воспитания и уровень образования пишущего. Так, обороты типа «сломя голову», «ловить рыбку в мутной воде», «плясать под чужую дудку» и тому подобное можно считать приемлемыми для любого русского человека, а обороты «геркулесовы столпы», «лебединая песня», «сизифов труд» - типичными для лиц, получивших широкое образование и хорошо начитанных.

Стилистические признаки - это характерная для автора манера изложения мысли, заключающаяся в построении отдельных предложений текста в целом, отборе лексики, употреблении изобразительно­выразительных средств языка в соответствии с функциональным назначением речи, функцией языка в той или иной сфере человеческой деятельности.

В практике расследования преступлений исследование письменной речи производится в целях установления автора документа. Этот процесс включает в себя неидентификационные исследования на первом этапе - определение облика предполагаемого автора, и идентификационные исследования на втором этапе. Суждение об авторе могут быть высказаны в отношении его половой принадлежности, национальности, образования, возраста, профессии (специальности), места работы и жительства и других характеризующих данных.

Идентификация автора по письменной речи производится на основе сравнительного исследования совокупности грамматических, лексических и стилистических особенностей его письменно­речевых навыков.

Почерк - это графика письма, обусловленная выработанной системой движения руки. Особенности таких движений, отражающие особенности ф зиологии и психики личности, составляют идентификационные признаки почерка, особенности которых будут рассмотрены далее.

Криминалистическое исследование письма - раздел криминалистического исследования документов, включающий систему научных положений и основанных на них средств, приемов и методов использования и исследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почерка в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

В практике расследования и судебного рассмотрения уголовных и гражданских дел нередко возникает необходимость выполнить криминалистическое исследование письма с целью установления автора и исполнителя рукописи. Такие исследования чаще всего проводятся в отношении обвиняемых, но иногда - и в отношении свидетелей, потерпевших и иных участников процесса, в зависимости от того, какие обстоятельства выясняются путем проведения такого исследования. Криминалистическое исследование письма включает в себя два вида исследований - почерковедческое и автороведческое. Почерковедческие исследования рукописей выполняются специалистами в области судебного почерковедения. Наряду с почерком объектом криминалистического исследования может быть письменная речь, отражающая смысловую, содержательную сторону письма. Исследование письменной речи проводят специалисты в области судебногоавтороведения. Поскольку письменная речь и почерк являются объектом криминалистического исследования, необходимо рассмотреть содержание данных понятий.

Глава 2. Почерк: его признаки, виды образцов почерка

I. Общие признаки, отражающие степень и характер сформированнсти письменно-двигательного навыка

Выработанность почерка - уровень овладения техникой письма, проявляющийся в способности выполнять рукописный текст в быстром темпе, устойчивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи. Выработанность - это характеристика степени овладения навыками письма, степени сформированности почерка в целом.

Выработанность по степени дифференцируется на 3 основные группы: высокая, средняя, низкая (малая) и две промежуточные группы - выше средней и ниже средней.

Высоковыработанный почерк - это сформировавшийся почерк, характеризующийся высокой координацией движений 1-й группы и относительно быстрым темпом письма, что свойственно высокоавтоматизированному письменно-двигательному процессу. Координация движений 2-й группы может быть как высокой, так и недостаточной.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Средневыработанный почерк - это почерк, не вполне сформировавшийся, отражающий промежуточную, незавершенную стадию практического освоения связного и быстрого письма. Характеризуется в основном высокой координацией движений 1-й группы и недостаточной 2-й, средним темпом письма. Нажим может быть как отчетливо, так и слабо дифференцированным Строение чаще простое либо с элементами упрощения:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Маловыработанный почерк (почерк низкой степени выработанности) - это почерк, отражающий начальную стадию освоения навыка письма, когда письменно-двигательный процесс еще не автоматизирован. Характеризуется низкой координацией движений 1-й группы, медленным темпом, простым или с элементами упрощения строением букв.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Степень выработанности имеет как идентификационное, так и диагностическое значение. Различие в степени выработанности, при котором она выше в исследуемой рукописи, чем в образцах, позволяет исключить лицо из числа исполнителей такой рукописи. Под влиянием на процесс письма необычных условий степень выработанности имеет тенденцию к снижению, что важно при решении диагностических задач.

Для быстрого темпа характерна большая связность, постепенное увеличение ширины начальных и уменьшение заключительных штрихов, дифференцированный нажим, наличие упрощений.

Средний темп характеризуется средней и малой связностью, постепенным увеличением ширины начальных и уменьшением заключительных штрихов, дифференцированным нажимом, простым строением с наличием упрощений и усложнений.

Медленному темпу свойственна малая связность и отрывистое выполнение букв и их элементов, тупые начала и окончания штрихов, недифференцированный нажим, усложненное либо простое строение с наличием упрощений и усложнений.

Темп может изменяться при влиянии на процесс письма необычных условий. Если потребности пишущего в ускорении и замедлении темпа выходят за пределы привычных вариантов, то необычный темп становится сбивающим фактором и вызывает изменения других признаков почерка.

Степень совершенства системы движений - признак, отражающий рациональность двигательных реакций в высоковыработанном почерке.

Степень совершенства может быть определена количественно по значимостям проявлений перечисленных информативных показателей.

В зависимости от них различают:

а) почерки с совершенной системой движений, для которых характерны: быстрый равномерный темп, большая связность, петлевая преобладающая форма движений при соединении элементов, равномерные наклон, размер, разгон, цикличность (при петлевом конфигурационном фоне), равномерные проявления указанных выше признаков размещения:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

б) почерки с несовершенной системой движений, которым свойственны: неравномерный темп, малая или неравномерная связность, угловатая преобладающая форма движений при соединении письменных знаков и их элементов, неравномерные наклон, размер, разгон, малая или неравномерная цикличность (при прямолинейно-угловатом фоне) или ее отсутствие, неравномерность показателей размещения (всех или большинства):

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Строение почерка - признак, отражающий степень сложности функционально-динамичного комплекса, зависящую от определяющей тенденции (своего рода установки) в формировании почерка: писать в соответствии с прописями либо своеобразно стройно, но с дополнениями (украшениями), либо быстро, игнорируя внешнюю, конфигурационную сторону письма. Эта тенденция отчетливо прослеживается в высоковыработанных почерках, которые, в зависимости от строения, делятся на 3 большие основные группы: простые (прописные), упрощенные и усложненные, а также соответствующие промежуточные.

II Частно-системные общие признаки, отражающие структуру

движнии

Преобладающая форма движении - это конфигурационный структурно-геометрический признак. Он рассматривается дифференцированно относительно основных сгибательных движений и нижних экстремальных участков, с одной стороны, и соединений, г с. верхних экстремальных участков, с другой. В первом случае различают прямолинейно-дуговую, дуговую, угловатую, извилистую, во втором - возвратно-прямолинейную, или возвратно-дуговую, петлевую, угловатую преобладающую форму движений.

Наиболее распространенной преобладающей формой движений при выполнении букв и их элементов является прямолинейно-дуговая, а соединений - петлевая. Редко встречается извилистая форма движений, сопутствующая обычно усложненному строению почерка.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) прямолинейно-дуговая;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

б) угловатая;

в) петлевая.

Признак может варьироваться, но относительно устойчив при изменении внешних условий письма, а также при изменении темпа. Вместе с тем, может резко трансформироваться при намеренном искажении почерка.

Преобладающее направление движении при выполнении дуговых элементов букв - двигательно-ориентационный общий признак. Имеет два проявления: левоокружное - наиболее распространенное, и правоокружное. При примерно одинаковом соотношении в одной рукописи разных проявлений признак не имеет преобладающего характера, а отражает смешанное направление как общий признак.

Преобладающее направление движений при выполнении основных элементов букв, выполненных сгибательными движениями - наклон - общий двигательно-орентационный признак. Виды наклона следующие: значительно правый (косой), правый (средний), незначительно правый, вертикальный (без наклона), незначительно левый, левый (средний), значительно левый.

Наиболее часто встречается правый средний, реже - незначительно правый и вертикальный, еще реже - остальные:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) правый;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

б) вертикальный;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

в) левый.

Преобладающая протяженность движений (высота или размер букв, разгон, расстановка) образует группу метрических признаков. Отдельно характеризуется преобладающая протяженность движений, которыми выполняются основные элементы букв и движений, которыми выполняются соединительные элементы. В первом случае говорят о протяженности движений по вертикали, которая выражается в высоте букв, во втором - о протяженности по горизонтали, выражающейся в их ширине и интервалах между ними. Соотношение протяженности движений по горизонтали и вертикали составляет содержание разгона почерка.

Рассматриваемая группа признаков имеет определенные количественные характеристики. В зависимости от них по размеру почерки делятся на:

· большие (или крупные) - при высоте букв 4 мм и более;

· средние - при высоте букв от 2 до 4 мм;

· малые (или мелкие) - при высоте букв 2 мм и менее.

Наиболее распространенными являются средние, реже встречаются крупные и мелкие.

Разгон определяется как отношение ширины букв и расстояний между буквами к их высоте. Ширина букв определяется по буквам, имеющим два основных элемента.

Количественные показатели разгона следующие:

· - большой разгон - размер интервалов между основными элементами букв (ширина) и буквами равен высоте букв или более нее;

· - средний -- размер указанных интервалов колеблется от 1/2 высоты до высоты букв;

· - малый - равен 1/2 высоты и менее нее:

Наиболее распространен средний разгон, затем по частоте встречаемости следует большой и далее малый:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) большой разгон;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

б) средний разгон;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

в) малый разгон.

Количественные показатели расстановки такие:

· широкая - размер интервалов между буквами более ширины букв;

· узкая - размер интервалов между буквами менее 1/2 ширины букв:

При изменении внешних условий, а также состояния исполнителя метрические признаки могут увеличиваться и уменьшаться, причем при ускорении темпа чаще высота букв увеличивается, а разгон увеличивается всегда. Изменение протяженности, в особенности высоты, может быть способом маскировки почерка, а также сопутствовать изменению его другими способами.

Связность характеризует степень непрерывности движений пишущего.

Связность - вариационный признак; изменяется неодинаково в зависимости от причины, влияющей на почерк: при изменении внешних условий, позы - увеличивается, материала письма -уменьшается. В случае письма в необычном состоянии, например в состоянии опьянения средней степени, - увеличивается, в тяжелой - уменьшается, что вызвано общим распадом управления движениями. При установке на медленное старательное письмо -уменьшается; на быстрое - увеличивается. Маскировка почерка, как правило, сопровождается уменьшением связности.

Нажим - динамический признак, который отражает степень и характер (локализацию) усилий, реализуемых в вертикальной плоскости при письме. Он опосредованно проявляется в ширине штриха и распределении плотности красителя. Характеризуется по 3 параметрам: степени (силе), дифференцированное и стандартности.

Наиболее распространенным является стандартный нажим, отражающий естественное распределение усилий, при котором сгибательные движения имеют больший нажим, чем разгибательные.

III. Пространствепно-ориентационные (топографические) общие признаки.

Эта группа признаков отражает свойства глазомерной ориентации пишущего

Размещение самостоятельных фрагментов документа (обращений, дат, подписей, резолюций) в пределах листа бумаги. Рассматривается относительно срезов листа бумаги, на котором выполняется рукопись, и основного текста.

Если текст выполняется на бланке, изучается размещение фрагментов относительно граф бланка. Примерные варианты:

· ближе к левой границе графы;

· посередине;

· ближе к правой границе графы;

Размещение текста относительно срезов листа бумаги, поля: их наличие или отсутствие, локализация, размер и конфигурация линии полей.

Поля -- отступы от срезов листа бумаги могут проявиться и могут отсутствовать. В случае их наличия они характеризуются по локализации: горизонтальные - верхние, нижние, вертикальные - правые, левые. Наиболее распространены левые поля.

Размеры полей определяются расстоянием, на котором размещаются: начальные или заключительные движения в строках относительно левого или правого срезов листа бумаги, первая и последняя строки относительно верхнего и нижнего срезов. Различают следующие размеры полей: большой - свыше 3 см., средний -от 1 до 3 см., малый - до 1 см.

Конфигурация линии поля определяется размещением начальных или заключительных движений в каждой строке относительно предыдущей строки. По конфигурации линии вертикальных полей различаются следующие:

· прямолинейная, которая относительно нижнего среза листа бумаги; характеризуется как вертикальная, право- или левонаклонная;

· дуговая, которая может быть выпуклой или вогнутой;

· ломаная или извилистая.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) прямолинейная правонаклонная;

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

б) дуговая вогнутая.

Размещение начала первой строки относительно начала последующих строк и предшествующей строки, абзацы: их наличие или отсутствие, размер «красной» строки или интервалов между абзацами.

Абзацы выделяются либо красной строкой - отступом от левого поля либо интервалами между ними. Размер красной строки может быть: большим - более 3 см., средним - от 1 до 3 см., малым - менее 1 см. Если абзацы выделяются увеличенным интервалом, отмечается его наличие.

Размещение линии письма относительно бланковой строки (типографской или иной линовки). Возможные варианты: на строке, выше строки и ниже строки.

Направление линии письма в строке - положение строк относительно горизонтального, обычно нижнею, среза листа бумаги.

По направлению линия письма различается следующим образом: горизонтальная, поднимающаяся, опускающаяся, смешанная.

Форма линии письма в строке. Имеет следующие конкретные выражения: прямолинейная, выпуклая, вогнутая, извилистая, ступенчатая:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещение знаков препинания относительно предшествующего и последующего слова (по горизонтали), линии письма или бланковой строки (по вертикали).

Размещение по горизонтали различается: ближе к предшествующему слову, посередине, ближе к последующему слову. По вертикали варианты размещения следующие: выше линии письма (или бланковой строки), на линии письма (или бланковой строке), ниже линии письма (или бланковой строки).

Особенные признаки - это в основном структурно-геометрические частные признаки, отличающиеся от последних тем, что проявляются не в одноименных буквах, а в группе разноименных букв, имеющих определенную общность строения в конкретном почерке. Например, размещение точки начала при выполнении букв, имеющих овальные элементы: «а», «о», «ю». «ф», форма и направление движений при выполнении надстрочных элементов «б», «й», подстрочных элементов «д», «у» и т.д. Эти признаки имеют важное идентификационное значение.

Частные признаки.

Строение букв - наиболее интегративный признак из числа частных. Рассматривается с точки зрения степени сложности движений и конструкции в целом. По степени сложности движений строение букв различается как простое, упрощенное и усложненное. Определяется по тем же критериям, что и при характеристике по строению почерка (общего признака). По конструкции буквы рассматриваются с учетом других частных признаков при условии, что их различие относится к зрительно-двигательному образу буквы в целом. Например, размещение основных элементов: под, над строкой, количества движений, формы траектории и т п.:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) простое;

б) упрощенное;

в) усложненное.

Близко к строению примыкает группа рассматриваемых ниже признаков, условно названных топологическими: вид соединения, количество и последовательность движений.

Вид соединения движений при выполнении букв и их элементов характеризует наличие или отсутствие разрывов и различается как слитный или интервальный, в том числе примыкающий:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) слитный;

б) интервальный.

Количество движений при выполнении букв или их элементов определяется относительно числа движений, предусмотренных прописной (эталонной) конструкцией букв. Чаще всего характеризует наличие или отсутствие дополнительных начальных, заключительных, надстрочных и подстрочных штрихов в буквах:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) с дополнительным штрихом;

б) без заключительного штриха;

в) с предварительным надстрочным штрихом.

Последовательность движений при выполнении элементов букв - признак, характеризующий отступления от последовательности выполнения элементов в букве, предусмотренной прописями:

Форма движений - признак, относящийся к группе конфигурационных и характеризует выполнение и соединение букв и элементов. Рассматривается следующим образом:

- при выполнении букв и их элементов - прямолинейная, угловатая (а), дуговая (б), треугольная (в), петлевая (г), извилистая (д), овальная, круговая;

- при соединении букв и их элементов -- возвратно-прямолинейная (е), угловатая (ж), петлевая (з), дуговая, возвратно-дуговая, возвратная, переходящая в угловатую, угловатая, переходящая в возвратную:

а)возвратно-прямолинейная;

б) угловатая;

в) петлевая;

г) петлевая.

а) угловатая;

б) дуговая;

в) треугольная;

г) извилистая.

Направление движений относится к группе двигательно-ориентационных и рассматривается в двух вариантах:

1) направление движений при выполнении букв и их элементов: обычно характеризуется при одинаковости или близости формы движения, которая имеет приоритетное значение в порядке исследования.

При выделении и описании признака используются следующие характеристики:

- для прямолинейных элементов - сверху вниз, снизу вверх, вниз влево, вниз вправо, вверх влево, вверх вправо, справа налево, слева направо;

- для дуговых элементов: левоокружное (против часовой стрелки) и правоокружное (по часовой стрелке):

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) левоокружное;

б) правоокружное;

в) направо вверх;

г) направо вниз.

2) относительное направление основных (сгибательных) движений при выполнении букв и их элементов рассматривается в сочетаниях следующих вариантов: вертикальное, правонаклон-ное, левонаклонное с учетом степени наклона.

Протяженность движений является метрическим признаком. Признак рассматривается как относительная характеристика, т.е. в сопоставлении протяженностей букв и их элементов и дифференцированно по вертикали и горизонтали. Варианты проявления: больше, меньше, равна:

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

а) по вертикали 1 элемент меньше 2;

б) по горизонтали 1 элемент больше 2.

Размещение движений при выполнении букв и их элементов, так же, как и протяженность, характеристика относительная и рассматривается относительно вертикальной и горизонтальной ориентации.

Для решения судебно-почерковедческих задач представляются три вида образов почерка и подписи:

1. Свободные рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до совершения преступления и не в связи с ним. К таким образцам относятся: заявление о приеме на работу, объяснение, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и т.д. При выполнении этих документов лицо не только не знало, но и не могло предполагать, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка.

2. Экспериментальные рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования.

3. Условно-свободные рукописи, выполненные после возбуждения уголовного (гражданского) дела, но не специально для экспертизы (например, объяснение по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).

Свободные образцы почерка (подписей)

Свободные образцы почерка (подписей) -- это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты (подписи), относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Свободные образцы почерка (подписи) -- наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т. е. бесспорная принадлежность рукописей (подписей) лицу, образцами почерка (подписи) которого они должны служить. Чтобы убедиться в этом, следователь или суд предъявляют собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Каждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например: «Текст выполнен мною. Подпись.».

Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответствием их исследуемому документу по ряду параметров.

1. По письменности и языку. Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст (подпись). Рукописные тексты, выполненные различными алфавитами, положенными в основу той или иной письменности, вследствие разницы в строении письменных знаков бывают несопоставимыми или не полностью сопоставимыми.

Задача следователя (суда) состоит в получении экспериментальных образцов -- рукописей, выполненных на том же языке, на котором написан исследуемый документ. Решение этой задачи может осложниться, если лицо, образцы почерка которого необходимы для экспертизы, заявляет, что не владеет языком, на котором ему предлагают писать. В подобных случаях возможно направление на экспертизу только свободных образцов почерка. При необходимости получения экспериментальных образцов почерка следователь может предложить обвиняемому (свидетелю) переписать текст, выполненный на том же языке, которым исполнена рукопись исследуемого документа. Если предполагаемый исполнитель отказывается это сделать, вопрос о возможности проведения экспертизы решается особо.

2. По времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей (подписей), выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до пяти--восьми лет). В этом случае проведение сравнительного исследования возможно при условии, что данное лицо не перенесло за названный период болезней, в результате которых могли наступить изменения признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т. п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали какие-то необычные внешние факторы. Однако вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

3. По целевому назначению и содержанию. Названные обстоятельства нередко определяют применяемый пишущим вариант почерка. Так, при составлении бухгалтерских документов, заполнении документов личного дела и т. д. может быть использован один вариант почерка (например, стилизованный), а в личной переписке--другой (скоропись).

4. По материалу письма. Очень важно, чтобы образцы были выполнены тем же пишущим прибором и по возможности на такой же бумаге. Влияние вида пишущего прибора и материалов письма на изменение признаков почерка может быть настолько существенным, что установленные при проведении экспертизы различающиеся признаки не позволят эксперту сделать определенный вывод об исполнителе рукописи. Особенно значительными эти изменения могут быть при письме непривычным пишущим прибором, например спичкой, заостренной палочкой, плакатным пером.

5. По условиям выполнения. Когда исследуемый документ выполнялся в каких-то необычных условиях (например, стоя либо сидя при расположении рукописи на коленях и т. п.), то в качестве свободных образцов почерка (подписи) желательны документы, исполненные в аналогичных условиях.

6. По состоянию пишущего. Если известно, что исследуемый документ исполнялся лицом в каком-то необычном состоянии (например, во время болезни глаз или руки), то в качестве свободных образцов желательно представить рукописи, выполненные в том же состоянии. Необычное физическое или психическое состояние писавшего (заболевание, травма, алкогольное опьянение и др.) часто вызывает значительные изменения признаков почерка. Отсутствие надлежащих образцов почерка (подписей) может сделать невозможным проведение экспертизы.

7. По способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Это требование вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для такого письма. Проведение экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в крайне редких случаях, когда в исследуемой рукописи, например выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.

Глава 3. Судебное почерковедение: предмет, объекты, задачи и научные основы

Методика и техника исследования почерка с целью установления исполнителя рукописи разрабатывается судебным почерковедением.

Судебное почерковедение - это раздел криминалистической техники, изучающий почерк и разрабатывающий методы его исследования в целях решения задач судебно­почерковедческой экспертизы.

Как и любой другой вид криминалистического исследования, судебное почерковедение имеет самостоятельную область знаний, специфичность которого определяется предметом исследования - почерком, связанным с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека - навыка письма.

Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским и уголовным делам, арбитражным спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания текста конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, его типологических свойств личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т.д.).

В судебной практике сегодня особенно часто возникает необходимость в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, письменных текстов - вещественных доказательств и иных документов. К ним, в частности, относятся финансовые документы - ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные, частные письма и др.

Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве наиболее востребована по следующим категориям дел:

- наследственные споры;

- бракоразводные дела;

- дела, связанные с рассмотрением жилищных споров;

- споры по нотариально удостоверенным документам (договоры купли-продажи, договоры дарения и т.п.);

- споры по долговым обязательствам (долговые расписки).

Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почерка и подписи на сомнительном документе можно проиллюстрировать на таком примере из экспертной практики.

Гр-н К. обратился в суд с иском о разводе и разделе имущества. В качестве одного из письменных доказательств он представил расписку, согласно которой брал у своего отца деньги в долг до заключения брака с ответчицей. Именно на эти деньги впоследствии им был приобретен дом. Просил на этом основании исключить дом из перечня имущества, подлежащего разделу. Ответчица имела основания полагать, что расписка была написана не отцом своего супруга и ходатайствовала перед судом о назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца умер, иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака для покупки дома не имелось. В качестве сравнительных образцов почерка своего свекра истица представила поздравительные письма и открытки, подписи под фотографиями. По результатам экспертизы было установлено, что расписка выполнена с подражанием почерку ее свекра. Дом был включен в перечень имущества, подлежащего разделу.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают: письменный почерк судебный экспертиза

- конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;

- условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение.

Необходимо указать, что в экспертной практике часто встречаются подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:

1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подготовкой карандашом с последующей наводкой);

2) перекопированние с помощью копировальной бумаги;

3) передавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом.

Таким образом, подписи, выполненные с помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами из-за целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения .

Проиллюстрируем это на примере. Р. обратилась в суд о признании договора на оказание платных медицинских услуг недействительным и просила вернуть уплаченные за некачественное протезирование деньги, неустойку, компенсировать моральный вред. Ответчик представил в суд медицинскую карту истицы, в которой имелась якобы подпись истицы о даче информированного добровольного согласия именно на выбранный способ лечения, на проведение операции протезирования и выбор конструкции протеза. Однако истица свою подпись не признала, заявила ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы. Проведенная экспертиза показала, что подпись истицы была выполнена техническим путем: методом сканирования подписи с экземпляра договора и ее компьютерной распечатки на листе, вложенном в медицинскую карту истицы. В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на повторное лечение и протезирование, неустойка в размере стоимости услуги ответчика, компенсация морального вреда в 5000 руб. и понесенные судебные расходы.

Заметим, что термин "сканирование подписи" в данном случае означает получение изображения почерковых объектов (подписи), предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для преобразования графического объекта в цифровой формат) и ЭВМ, после чего выведенных на печать с помощью принтера.

Помимо сканирования подписи, встречаются и другие способы нанесения подписи как графического объекта, например электрофотография, факсимильная связь (факсокопии), ксерокопии и др. Установление конкретного способа нанесения такого графического объекта, вида множительного аппарата или знакопечатающего устройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить собственно подпись (т.е. объект, нанесенный рукописным способом) от ее изображения, нанесенного техническим способом.

Установление способа (рукописного или нет) нанесения почеркового объекта - первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на объекты в широком и узком смысле слова. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела.

В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.

Проблема исследования судебно-почерковедческих объектов связана с особенностями исследования современных рукописных текстов и подписей. Как справедливо указывала Сысоева Л.А., "изменения внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия XX в. в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало корректировки ряда характеристик его общих и частных признаков".

К объектам судебной почерковедческой экспертизы относятся:

- рукописный текст - вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;

- подпись - вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение;

- краткая запись - вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений;

- выполненные в необычных условиях, связанных с намеренным изменением.

Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на идентификационные и диагностические.

К идентификационным задачам относятся:

- установление групповой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи;

- индивидуальная идентификация исполнителя исследуемой рукописи.

Идентификационные задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя, подразделяются на задачи:

- связанные с установлением (отождествлением) конкретного исполнителя;

- связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков;

- связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.

Таким образом, основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя.

В соответствии с этим при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы.

1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Петровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?

2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?

3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (например, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени Иванова)?

4. Исполнен ли весь документ и его часть одним лицом (например, надписи на титульном листе рукописи и сама рукопись)?

Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов.

1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?

2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?

3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?

4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием мало выработанному почерку, почерку конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?

5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?

6. Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или подписи конкретного лица от имени вымышленного лица?

Типичный пример. По иску о защите авторских прав Г. была представлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимствована и включена в составное произведение (сборник). Автором этой части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г. как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а остальная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.

Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:

- о признании недействительным завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;

- о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

- о признании договора передачи жилья в собственность недействительным;

- о признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);

- по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);

- при обжаловании действий должностных лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении), о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества, о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.

Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компетенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоколы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случаев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто - краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лицами, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, уровень интеллектуального развития и т.п.