Правовые аспекты электронного документооборота

Ко второй группе законов, обеспечивающих или касающихся электронного документооборота в той или иной степени, следует отнести Федеральный закон от 27 июля 2006г. №149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», Федеральный закон от 07 июля 2003г. №126-ФЗ «О связи», Федеральный закон от 8 августа 2001г. №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности». При этом автором рассмотрена проблема соотношения данных законодательных актов с Законом об ЭЦП и отмечен ряд существенных противоречий.

К третьей группе следует отнести законы, касающиеся применения электронного документооборота в отдельных сферах: Федеральный закон от 21 июля 2005г. №94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд», Федеральный закон от 30 декабря 2004г. №218-ФЗ «О кредитных историях».

Также в диссертации отмечается существование ряда иных правовых актов в данной сфере и выделяется такая черта регулирования электронного документооборота в России как наличие ведомственных актов в определенных сферах.

Третья глава «Особенности электронного документооборота в закрытых системах» состоит из трех параграфов и посвящена анализу и выявлению особенностей организации электронного документооборота в данных системах.

В первом параграфе рассмотрено общее понятие и классификация информационных систем электронного документооборота по различным основаниям. Определение вида информационной системы чрезвычайно важно, поскольку от этого зависит правовое регулирование системы электронного документооборота.

Особенностями закрытых систем электронного документооборота являются ограниченный круг участников (который определяется либо организатором системы либо соглашением участников), а также то, что в основе организации данной ИС лежит соглашение об обмене данными в электронной форме и (или) соглашение участников с организатором системы об участии в ней.

Анализ существующих на практике систем электронного документооборота позволяет сделать вывод о том, что большинство данных систем не подпадают под правовое регулирование Закона об ЭЦП и регулируются нормами ГК РФ, Закона об информации, локальными актами и условиями договора. Поэтому первостепенное значение имеет именно договорное регулирование, которое осуществляется путем разработки организатором системы Правил электронного документооборота и присоединения к ним участников электронного документооборота.

Как отмечается в работе, в процессе организации и функционирования закрытой системы электронного документооборота складывается множество договорных правоотношений: между организатором и участниками системы, между организатором системы и поставщиком услуг связи, между самими участниками системы электронного документооборота, между участниками системы и поставщиком услуг связи, между организатором информационной системы и собственником используемых для обработки содержащейся в базах данных информации технических средств или обладателем прав на программное обеспечение и др. Складывающиеся договорные правоотношения важно разграничить, их можно сгруппировать следующим образом.

1.Договоры, на основании и благодаря которым создается система электронного документооборота.

2.Договоры, заключаемые в рамках системы электронного документооборота.

К первому типу договоров следует отнести, прежде всего, соглашения о заключении сделок (иных действий) в электронной форме, которые часто приобретают форму генеральных соглашений, заключаемых для организации электронного документооборота в отдельных сферах экономической деятельности. Договоры данной группы можно разделить на договоры о создании системы электронного документооборота и договоры о присоединении к уже созданной системе электронного документооборота.

Ко второму типу относятся договоры, заключаемые в порядке электронного документооборота на основании п.2 ст.434 ГК РФ. Это могут быть различные гражданско-правовые договоры. Они заключаются в том порядке, который был определен соглашением об организации электронного документооборота. Отсюда следует важный вывод, касающийся особенностей правового регулирования: необходимо различать правовое регулирование договоров, на которых основан электронный документооборот в системе и договоров, которые заключаются уже в рамках электронного документооборота в процессе функционирования данной информационной системы. Соглашение об организации электронного документооборота не регламентирует последующие договорные обязательства, при совершении которых будут использоваться электронные средства связи, поскольку на эти обязательства распространяются специальные нормы, закрепленные в Гражданском кодексе РФ, иных законах и иных правовых актах, а также условия этих договоров.

Во втором параграфе диссертантом проведен анализ договоров, лежащих в основе организации электронного документооборота в закрытых информационных системах. Договоры данного типа делятся на виды:

1.Соглашения о заключении сделок (иных действий) в электронной форме, которые часто приобретают форму генеральных соглашений. Помимо генеральных соглашений допустимо и заключение соглашения об обмене электронными документами и для совершения разовых сделок (или иных значимых действий).

Договоры данного вида можно разделить на договоры о создании системы электронного документооборота и договоры о присоединении к уже созданной системе электронного документооборота. Примером первых является генеральное соглашение (соглашение об организации электронного документооборота). Во втором случае организатор электронного документооборота разрабатывает и утверждает локальные акты, регламентирующие порядок обмена электронными документами в закрытой системе, а затем уже заключает договоры с потенциальными участниками о присоединении к данным локальным актам.

2.Для осуществления электронного документооборота необходимы не только согласование правовых условий электронного документооборота, но и техническое и программное обеспечение и доступ к информационным сетям, поэтому в качестве второго вида можно выделить договоры, обеспечивающие техническую возможность участия в системе электронного документооборота (договоры на подключение оборудования абонента к сети, договоры о приобретении программного обеспечения, договоры на оказание услуг электронной почты, договоры на размещение информационного ресурса в сети (услуги хостинга) и др.). Договоры данной группы не относятся к категории организационных, они направлены на обеспечение технической стороны электронного документооборота. Данные договоры чаще всего относятся к какому-то типу договоров, предусмотренных ГК РФ (договору возмездного оказания услуг). В отличие от первой группы договоров, сторона, обеспечивающая техническую возможность участия в системе электронного документооборота, не является участником электронного документооборота, а потому не несет ответственности по обязательствам, заключенным в процессе электронного документооборота между участниками электронного документооборота. Данная сторона отвечает лишь за исполнение своих обязательств перед контрагентом, которым выступает организатор либо участник системы.

3.Договоры, обеспечивающие исполнение договоров, заключение которых планируется в процессе электронного документооборота (например, расчеты между сторонами, порядок передачи предмета договора и др.). Договоры данной группы, как правило, поименованы в Гражданском кодексе РФ. В отличие от договоров второй группы, они предусматривают совершение определенных юридических действий (например, это может быть договор банковского счета, соглашение о залоге или ином способе обеспечения исполнения обязательства, договор поручения, агентирования и др.) в целях исполнения обязательства, возникшего в результате обмена электронными документами. Предмет данных договоров не связан с обеспечением технической возможности осуществления самого электронного документооборота.

Договоры рассматриваемого типа (на основании и благодаря которым создается система электронного документооборота) в зависимости от субъектного состава также можно классифицировать на:

договоры, заключаемые между участниками электронного документооборота (соглашение об организации электронного документооборота);

договоры, заключаемые между участниками электронного документооборота и лицами, не участвующими в электронного документооборота (например, договор с организацией связи или договор с банком о проведении электронных расчетов). При этом участник данной системы может быть одновременно участником и иных систем электронного документооборота, например, электронной системы расчетов.

Наибольшее внимание диссертантом уделено рассмотрению первой разновидности договоров.

Примерами таких договоров могут выступать договор об организации электронного документооборота (о создании системы электронного документооборота, об электронном обмене данными, об использовании электронных документов) в закрытой системе и (или) договор о присоединении к разработанным организатором системы Правилам электронного документооборота. Данные соглашения не предусмотрены нормами Гражданского кодекса РФ, но они соответствуют принципу свободы договора, закрепленному в ст.421 ГК РФ. Данные соглашения могут содержать в себе элементы различных договоров.

Договор об организации электронного документооборота - это соглашение, в силу которого стороны обязуются организовать ИС для осуществления в дальнейшем юридически значимых действий посредством электронных средств связи. Данное соглашение может быть двух- или многосторонним. Сторонами данного соглашения являются потенциальные участники электронного документооборота, которыми могут быть любые субъекты гражданского права, поскольку их круг определяется данным соглашением. Сам факт заключения данного соглашения и организации системы электронного документооборота еще не свидетельствует об обязанности участников в дальнейшем пользоваться данной ИС и совершать посредством ее юридически значимые действия.

Подобные соглашения заключаются в настоящее время между крупными юридическими лицами (например, банками или банками и биржами), которые далее сами выступают организатором электронного документооборота в той или иной сфере, и потому приобретают форму генеральных соглашений, на основании которых участниками электронного документооборота совершаются иные юридически значимые действия.

Рассматриваемое соглашение является особым договорным обязательством и направлено на организацию договорных отношений в будущем, поэтому может быть отнесено к категории организационных договоров.

Организационный договор может предусматривать заключение на его основе иных договоров (как двусторонних, так и многосторонних) и (или) совершение иных юридически значимых действий (в т.т. односторонних сделок, обмен юридически значимой информацией или иных).

Проведя соотношение генерального соглашения об организации электронного документооборота (договора о присоединении к системе электронного документооборота) со смежными договорными конструкциями, диссертант приходит к выводу о том, что генеральное соглашение об организации электронного документооборота (а равно иной договор об организации электронного документооборота) не относится ни к одной из известных ГК РФ договорных конструкций (предварительный договор, учредительный договор, публичный договор, договор возмездного оказания услуг, договор простого товарищества и др.). В отсутствие специальных норм в ГК РФ данный договор является «непоименованным». Договор о присоединении к системе электронного документооборота не является договором присоединения в смысле ст.428 ГК РФ, а равно договором возмездного оказания услуг, несмотря на некоторое сходство с данными договорными моделями. Указанные соглашения регулируются общими положениями Гражданского кодекса РФ о договорах, обязательствах и сделках, а также условиями самих соглашений.

Третий параграф посвящен рассмотрению особенностей правового положения поставщика услуг связи как субъекта, обеспечивающего электронный документооборот. Рассматривая данный вопрос, диссертант отмечает, что информационный посредник (провайдер) не является стороной договора об организации электронного документооборота или договора о присоединении к системе электронного документооборота, а также не участвует в дальнейших договорных отношениях, которые складываются между участниками электронного документооборота. Поэтому он не несет ответственности по сделкам заключенным с использованием электронных сообщений, в отношении которых им были оказаны услуги. Провайдер обеспечивает техническую возможность осуществления электронного документооборота в той или иной системе.

Однако, неисполнение им обязательства по отношению к одному из участников системы электронного документооборота (или организатору системы) может привести к неисполнению или ненадлежащему исполнению обязательства участника системы (или организатора) перед своим контрагентом. Поскольку законом не предусмотрена ответственность провайдера перед контрагентом пользователя услуг связи, то именно сторона, заключившая договор с провайдером, будет нести ответственность за его действия перед своим контрагентом.

Между провайдером и организатором системы электронного документооборота (или участниками системы) возникают особые договорные отношения - договор об организации услуг связи, который следует отличать от договора об организации электронного документооборота. Указанный договор является разновидностью договора возмездного оказания услуг и регулируется как нормами главы 39 Гражданского кодекса РФ, так и специальным законодательством. Данный договор, в отличие от договора об организации электронного документооборота, является публичным и как, правило, носит характер договора присоединения.

Четвертая глава «Проблемы осуществления электронного документооборота в открытых системах» состоит из трех параграфов и посвящена рассмотрению отдельных проблем осуществления электронного документооборота в открытых системах.

В первом параграфе дано понятие открытой системы электронного документооборота и дана характеристика договорных отношений, складывающихся в процессе функционирования данной системы.

Основным квалифицирующим признаком данной системы следует назвать публичный характер, что выражается в неограниченном количестве участников, а также в том, что стороны не связаны уже существующими договорными нормами и процедурами, которые подлежат соблюдению при обмене сообщениями с помощью электронных средств. В качестве предлагающей стороны выступает владелец информационной системы - лицо, владеющее техническими и программными средствами на законном основании. Поэтому участники должны получить допуск к услугам информационной системы, для чего должны вступить в определенные договорные правоотношения с владельцем информационной системы.

Для доступа к открытой информационной системы электронного документооборота потенциальные участники также должны иметь определенную техническую возможность, поэтому они заключают договор с провайдером об оказании услуг связи. В целях защиты прав участников электронного документооборота в данных системах, Директива ЕС об электронной коммерции обязывает государства гарантировать, что провайдер сервиса легко распознаваем, напрямую и постоянно доступен для получателя сервиса и компетентных органов.

Для заключения сделок в открытой информационной системе законодательство государства должно гарантировать, что такой контракт не может быть лишен юридической силы на том лишь основании, что заключен с использованием электронных средств.

Диссертант выделяет категории сделок, которые не могут совершаться путем обмена документами с использованием средств связи. Сюда следует отнести сделки, которые в силу закона должны совершаться путем составления одного документа; сделки, для совершения которых закон устанавливает требование о совершении их на бумажном носителе; сделки, требующие государственной регистрации или нотариального удостоверения (хотя последнее требование российского законодателя автор не поддерживает).

В диссертации проводится отличие договоров, заключаемых в рамках системы электронного документооборота от договоров об организации системы электронного документооборота, а также от субдоговоров и делается вывод об их самостоятельности и различном правовом регулировании.

Договоры, заключаемые в рамках системы электронного взаимодействия, можно классифицировать на:

-договоры, исполнение которых возможно в режиме электронного взаимодействия; при этом их можно разделить на договоры, исполняемые только в режиме электронного взаимодействия и договоры, исполнение которых возможно как в электронном режиме, так и традиционным способом,

-договоры, исполнение которых невозможно в режиме электронного взаимодействия.

К первой группе следует отнести договоры о передаче исключительных или иных имущественных прав, договоры возмездного оказания услуг (за некоторыми исключениями, такими как перевозка, транспортная экспедиция, хранение), договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, договор банковского счета и банковского вклада. Исполнение в режиме электронного взаимодействия характеризуется совершением действий, составляющих содержание обязательства, с использованием возможностей системы электронного документооборота.

Исполнение договора таким образом может осуществляться и в режиме реального времени, например, путем получения информации в режиме on-line о ходе торгов на бирже. При этом совершение активных действий со стороны исполнителя не происходит, он заранее обеспечил возможность доступа к системе и получения из нее информации.

Возможен и другой вариант, когда исполнение происходит путем направления в адрес заказчика какой-либо информации исполнителем (например, электронной книги или программы). При этом для исполнения договора может потребоваться наличие ранее заключенного договора в традиционной форме, например, наличие договора банковского вклада или банковского счета необходимо для осуществления электронных расчетов. Отсюда, исполнение в электронном режиме может касаться передачи предмета договора, осуществления расчетов или совершения иных действий, составляющих содержание договора. В других случаях нет необходимости заключать договор в традиционной форме, т.е. и заключение и исполнение может происходить в системе электронного документооборота, например, приобретение программных средст через Интернет, услуги хостинга.

В режиме электронного взаимодействия могут исполняться как договоры предусмотренные Гражданским кодексом РФ, так и непрописанные, например, соглашение об организации электронного документооборота.

К договорам, исполнение которых возможно только в электронном режиме относятся договоры, заключаемые, в частности, с платежными электронными системами (подсистемами) на осуществление электронных платежей или договоры о приобретении права пользования электронными периодическими изданиями или электронной библиотекой. Кроме того, появляются новые виды договоров, характерные для открытых информационных систем. Одним из таких договоров является договор о создании трастов для снижения риска при совершении on-line сделок.

К договорам, исполнение которых возможно различными способами можно отнести договоры на передачу имущественных прав в отношении объекта авторского права, существующего как в электронной форме, так и в традиционной или договор банковского вклада, банковского счета, кредитный договор.

Ко второй группе договоров (исполнение которых невозможно в электронном режиме, за исключением условия об оплате) относятся договоры о передаче вещей (как договоры о передаче вещей в собственность, так и договоры о передаче вещей в пользование или во владение), договоры о выполнении работ, договоры об оказании некоторых услуг (договоры перевозки, транспортной экспедиции, хранения, об оказании туристских, гостиничных, медицинских услуг и др.).

Однако, многие из договоров второй группы могут заключаться посредством электронного документооборота (например, продажа товаров через Internet, договор аренды движимого имущества, договор безвозмездного пользования имуществом). Также допускается проводить преддоговорные согласования либо направлять документы, имеющие значение для исполнения договоров (к примеру, направление заказа на перевозку груза, подтверждение погрузки груза, направление какому-либо лицу уведомления об условиях договора, дача по исполнению договора, предъявление требования о сдаче груза и др.). Поэтому контрагенты по данным договорам также заинтересованы в пользовании услугами открытых систем электронного документооборота.

В зависимости от периодичности заключения сделок, договоры, заключаемые внутри системы можно подразделить на:

разовые сделки (приобретение турпутевки, книг, лекарственных препаратов единожды),

сделки, заключаемые постоянно в течение определенного периода времени (например, на основе договора об организации перевозки грузов заключаются договоры на разовые перевозки в течение установленного первым договором периода времени).

В зависимости от наличия субъекта предпринимательской деятельности можно выделить договоры, заключаемые:

между предпринимателем и потребителем (наиболее часто встречающийся договор),

между субъектами предпринимательской деятельности (менее часто встречается),

между субъектами, не имеющими такового статуса (иногда встречается).

Во втором параграфе рассмотрена роль удостоверяющего центра в открытой информационной системе по российскому законодательству. Законодательная регламентация правового положения удостоверяющего центра по Закону об ЭЦП соответствует только одной возможной модели, в то время как для участников гражданского оборота могут быть более удобны и менее рискованы иные модели, например, без участия удостоверяющего центра вообще (если стороны доверяют друг другу), с возложением его функций на одного из участников электронного документооборота (причем, это может быть как юридическое, так и физическое лицо) или на третье лицо, не являющееся участником данной системы электронного документооборота.

В третьем параграфе рассмотрена правовая регламентация электронной цифровой подписи для использования участниками гражданского оборота в открытых системах согласно Закона об ЭЦП. Здесь диссертант рассматривает отдельные проблемы правового регулирования использования электронной цифровой подписи в открытых системах сравнивая с решением аналогичных проблем в зарубежных законодательствах. Основная проблема, существующая в подобных системах электронного документооборота - это проблема установления достоверности отправленных (полученных) электронных документов (сообщений). По нашему мнению, достоверность может быть установлена различным способом, и она не проистекает из электронной цифровой подписи, а проистекает из системы юридических норм и отношений. Достоверность может быть обеспечена комплексом договорных отношений, в которые вступают стороны традиционным способом, поэтому электронная цифровая подпись не является единственно возможной гарантией достоверности.

Однако, помимо установления достоверности электронного документа, по мнению диссертанта, необходимо решение иных проблем правового характера, таких как: проблема ошибок, определение времени отправления и времени получения электронного документа, реализация требований относительно обеспечения наличия экземпляров договора у каждой из сторон и др. В закрытых информационных системах данные проблемы решаются путем установления стандартных процедур и правил организатором системы электронного документооборота. На уровне открытых информационных систем, к примеру, Internet, это невозможно без принятия тех или иных законодательных решений, которые в общем виде были сформулированы Комиссией ЮНСИТРАЛ в Типовых законах и унифицированы в Конвенции ООН «Об использовании электронных сообщений в международных договорах».

В заключении автор приходит к выводу о том, что российское законодательство об электронном обмене информацией между юридически равными субъектами не в полной мере отвечает международным стандартам и рекомендациям ООН, в отличие от законодательства развитых стран. Усиление взаимного влияния национальных экономик и правовых систем требует совершенствования норм российского законодательства в данной сфере с тем, чтобы они соответствовали международным стандартам. Это становится необходимым в условиях интеграции России в мировое торговое сообщество.

Существующие различия в национальных правовых режимах, регулирующих электронный обмен информации, а также правовая неопределенность, могут в значительной степени привести к ограничению способности российских коммерческих предприятий выходить на международные рынки. В этих условиях повышается значимость проведения сравнительно-правовых исследований в данной сфере с целью использования зарубежного опыта для совершенствования российского законодательства. При этом законодательное регулирование электронного документооборота между участниками рынка должно основываться на принципе свободы договора и автономии воли сторон и касаться основополагающих аспектов, а также тех вопросов, которые не могут быть урегулированы самим участниками правоотношений.

В целом, проведенное исследование позволяет определить специфику правового регулирования электронного документооборота в России, отличия от международно-правового и зарубежного регулирования, и выявить перспективы совершенствования данного регулирования.

Список работ по теме диссертации:

1. Шелепина Е.А. К вопросу о юридическом понятии документа// Труды Филиала МГЮА в г.Вологде (выпуск первый). Вологда: ГУ Вологодский ЦНТИ, 2004 (0,4 п.л.).

2. Шелепина Е.А. Функции документа как правовой категории//Труды Филиала МГЮА в г.Вологде (выпуск четвертый). Вологда: ГУ Вологодский ЦНТИ, 2005 (0,4 п.л.).

3. Шелепина Е.А. Электронный документ в гражданских правоотношениях//Молодые исследователи - регионам: Материалы Всероссийской научной конференции студентов и аспирантов. В 2-х т. Вологда: ВоГТУ, 2005. Т. 2 (0,2 п.л.).

4. Шелепина Е.А. Правовые проблемы реализации законодательства в сфере электронного документооборота// Вузовская наука - региону: Материалы третьей всероссийской научно-технической конференции. В 3-х т. ВоГТУ, 2005. Т. 2 (0,2 п.л.).

5. Шелепина Е.А. Реализация публичных и частных интересов в регулировании электронного документооборота// Публичные и частные интересы в российском законодательстве: Сборник по материалам научно-практической конференции/Отв. ред. Ю.А.Тихомиров. М.: Юристъ,2005 (0,6 п.л.).

6. Шелепина Е.А. Классификация документов в российском праве//Труды Филиала МГЮА в г. Вологде (выпуск пятый). Вологда: ГУ Вологодский ЦНТИ,2006 (0,6 п.л.).

7. Шелепина Е.А. Международная унификация норм об электронном документообороте и ее влияние на зарубежное и российское законодательство// Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения.2007. №2. (1,0 п.л.).

8. Шелепина Е.А. Практика Международного коммерческого арбитражного суда по спорам с использованием факсимильных сообщений//Досудебный порядок и альтернативные способы урегулирования споров: зарубежный опыт и перспективы развития в РФ: Материалы Международной научно-практической конференции. Вологда: ФГУ Вологодский ЦНТИ, 2007 (0,6 п.л.).

Размещено на Allbest.ru