Размещено на http://www.allbest.ru/

Криминалистическая идентификация и диагностика

Введение

Теория криминалистической идентификации является важной частью общей теории криминалистики. Данная теория основана на диалектических положениях об индивидуальности объектов материального мира, их относительной устойчивости, способности материальных объектов к отображению своих свойств вовне.

Индивидуальность объектов материального мира означает отсутствие абсолютно тождественных объектов в природе. Каждому объекту свойственны индивидуальные отличительные признаки: рельеф, размеры, цвет, форма, вес и т.д. С другой стороны, любой объект «равен», тождествен самому себе. Следует отметить, что объект, разделенный на части, все равно продолжает сохранять в частях свои индивидуальные признаки, приобретая новые, позволяющие установить принадлежность каждой конкретной части определенному единому объекту.

Данное положение позволяет проводить идентификацию объекта, ранее составлявшего единое целое, по его частям.

Все объекты материального мира в процессе своего существования или эксплуатации подвержены большим или меньшим изменениям. Эти изменения могут быть серьезными или несущественными. Они могут происходить за значительный или малый промежуток времени. Однако всегда имеется некоторый промежуток времени, в который объект остается без изменений. Свойство объекта материального мира некоторое время сохранять свои индивидуальные признаки без изменений именуется относительной устойчивостью.

Любой объект при взаимодействии с окружающей средой может отображать свои признаки на других объектах (или воспринимать отображения их признаков). Данное свойство получило в диалектике название способности материи к отражению. При этом отображение объекта преобразуется по отношению к оригиналу, т.е. выпуклостям объекта-оригинала будут соответствовать впадины следа и наоборот.

Процесс криминалистической идентификации представляет собой исследование, при котором устанавливается объект, оставивший следы на месте происшествия, путем изучения и сравнения признаков этого объекта, отобразившихся в следах, с признаками предполагаемого объекта. Соответственно результатом этого процесса является установление тождества предполагаемого объекта объекту, оставившему след в действительности (идентификация объекта, оставившего след).

Важную роль в процессе криминалистических исследований играет и решение диагностических задач. Сам термин «диагностика» заимствован из медицины. В настоящее время эта категория стала элементом понятийного аппарата многих наук, означая распознавание свойств, состояний, изменений объекта.

Своим происхождением термин обязан греческому слову diagnostikos - «способный распознавать».

Цель данной работы - рассмотреть процесс криминалистической идентификации и диагностики.

Для этого необходимо выполнить следующие задачи:

- раскрыть понятие криминалистической идентификации,

- рассмотреть объекты криминалистической идентификации, виды идентификационных исследований;

- определить сущность и значение криминалистической диагностики.

1. Понятие, сущность и значение криминалистической идентификации

В процессе расследования преступлений нередко возникает необходимость установить по следам и иным отображениям связь человека, предмета, иного объекта с расследуемым событием. Так, по следам рук и ног устанавливают лицо, бывшее на месте происшествия; по следам транспортного средства - скрывшийся автомобиль; по следам на пуле и гильзе определяют, не выстреляны ли они из пистолета, изъятого у подозреваемого; исследуя рукописный текст, выясняют, не выполнен ли документ конкретным лицом.

Во всех приведенных и подобных им случаях главное заключается в том, чтобы по результатам отображения идентифицировать объект, оставивший это отображение. При этом оба понятия - объект и отображение - трактуются достаточно широко. Под объектом понимают человека, предметы его одежды и обувь, орудия преступления, транспортные средства, оружие, инструменты и т.п. В качестве отображений фигурируют различные следы, документы, фотоснимки, части объектов, мысленные образы, зафиксированные в памяти.

«Идентифицировать объект - значит установить (выявить) его тождественность с самим собой в разные периоды времени или в разных его состояниях, используя для этих целей оставленные им отображения».

Идентичность или тождество объекта означает в первую очередь его неповторимость, индивидуальность, отличие от подобных ему. В фундаментальном исследовании «Диалектика природы» Ф. Энгельс отмечал: «Само собой разумеется, что тождество с собою уже с самого начала имеет своим необходимым дополнением отличие от всего другого». Нет двух вещей в природе, которые были бы одинаковы. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по этому признаку в классы, роды, виды и т.п., но нельзя допустить наличия двух тождественных, совпадающих целиком и полностью объектов.

Криминалистическая идентификация (отождествление) является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве. Это обстоятельство определяет ее отличие от идентификации, используемой в других науках, в технике и т.д. Отличие заключается как в самой сущности отождествления, так и в форме, в которую оно облекается.

Существенными признаками криминалистической идентификации могут считаться следующие: а) объекты криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают устойчивым внешним строением; б) криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; в) криминалистическая идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступления и судебного рассмотрения дела.

Термин «криминалистическая идентификация» употребляется в нескольких значениях. Им обозначают цель (задачу) и результат исследования («объект идентифицирован»). Второе значение термина - характеристика процесса идентификации, т.е. системы действий, выполняемых в определенной последовательности. И, наконец, термином «криминалистическая идентификация» обозначают также метод познания - теоретическую концепцию, включающую учение об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления истины по уголовному, гражданскому, административному, арбитражному делу.

Сущность криминалистической идентификации заключается в сопоставлении объекта и его отображений. В основе такого сопоставления - криминалистические постулаты об использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения отображения как результата действия (в том числе преступного события), о закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося объекта или явления; о закономерности использования полученных данных для установления истины по делу.

Сам процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления (действия) с окружающей средой, в которой происходит его отражение. Эта взаимосвязь определяет как форму отражения свойств объекта, так и полноту его отражения. Поэтому факт установления тождества - это, по существу, еще и факт установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следует, что непременным условием успешной идентификации является познание условий отражения объекта, способа передачи его признаков в отражающей системе (отображении).

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально-фиксированную и психофизиологическую. Первая означает объективную фиксацию признаков в материальных объектах. К ним относятся следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т.п.); фотоснимки (живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т.д.); описания (в том числе картотеки учета) и подобные им объекты.

Психофизиологическая форма - отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного лица - носит субъективный характер. Поэтому субъектом отождествления (лицом, осуществляющим идентификацию) здесь может быть только человек, в сознании которого запечатлен данный образ.

Обязательное условие идентификации - изучение двух или нескольких исследуемых объектов для установления не только общих, объединяющих, но и различающих признаков. Анализ различий исключительно важен, ибо в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились установленные различия. Их изучение позволяет определить то количество несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о тождественности объекта самому себе.

Искусственно созданные различия, если они существенно изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают возможность идентификации. Происхождение различий может быть необходимым и случайным. В свою очередь, сами они делятся на существенные и несущественные. Первые выражаются в таких качественных изменениях, когда вещь стала фактически другой. Несущественными признаются те различия, которые вызваны изменением лишь некоторых свойств предмета, по сути дела оставшегося самим собой.

Трудности в установлении свойств объектов по их признакам проистекают из:

- ограниченного объема информации, отобразившейся в следах;

- неблагоприятных условий отображения свойств при следообразовании;

- использования злоумышленником приемов маскировки и фальсификации признаков.

В процессе сравнения выявляются как совпадающие, так и различающиеся признаки объектов, устанавливается, какие из них преобладают и находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его отсутствии.

2. Объекты и процесс криминалистической идентификации

С.М. Потапов отмечал, что криминалистическая идентификация - это процесс и метод исследования, в ней необходимо различать объекты, признаки и свойства.

Характеристика объектов, видов и форм криминалистической идентификации, а также признаков, используемых для установления тождества объектов, раскрывается через соответствующие классификации. Все предметы материального мира по их роли к процессу идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).

Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируемым.

Объект, с помощью которого устанавливается тождество, называется идентифицирующим.

К первым относятся люди, животные, предметы, помещения, участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить (опознать) в числе других подобных объектов.

Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвестного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т.п.), то есть объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект.

Различия между этими двумя группами предметов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта.

Отсюда значит, что идентифицировать - это установить искомый предмет по его следам, оставленным на другом объекте.

Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в процессе отождествления используются сравнительные образцы.

Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма затруднительно. Например, при решении вопроса об исполнителе рукописи невозможно без сравнительных образцов сопоставить идентификационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком исполнителя. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пуле весьма затруднительно непосредственное сопоставление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и и микрорельефа цилиндрической поверхности пули. Для того чтобы облегчить исследование в подобных случаях необходимы образцы для сравнения - выстеленные из данного экземпляра оружия экспериментальные пули. В этом случае сравнительному исследованию подвергаются две пули: та, что изъята из трупа или какой-либо преграды на месте происшествия и пуля полученная экспериментальным путем.

При идентификации целого по частям, когда вполне доступно непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделения, сравнительные образцы не требуются.

Образцы для идентификационного исследования должны удовлетворять определенным требованиям.

Во-первых, несомненным должно быть их происхождение от проверяемых объектов;

во-вторых, они должны отображать достаточный объем их свойств;

в-третьих, быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.

Сравнительные образцы подразделяются на две группы:

- свободные и

- экспериментальные.

Свободными образцами являются объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом, их появление относится обычно к периоду, предшествующему совершению правонарушения и возбуждению уголовного дела (это, например, заявления письма подозреваемого, направленные им в свое время в то или иное учреждение). Свободные образцы могут быть получены при производстве обыска, выемки и осмотра.

Экспериментальные сравнительные образцы специально получают при назначении идентификационной экспертизы для сравнительного исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля, потерпевшего на основании и в порядке ст. 186 УПК РФ. Экспериментальные сравнительные образцы обычно получает сам следователь, если нет необходимости в специалистах.

Если получение сравнительных образцов требует применения специальных методик (например, получение экспериментальных стреляных пуль с применением пулеуловителей), то эти действия выполняет эксперт. В этом случае получение экспериментальных образцов является составной частью экспертного исследования. Самостоятельную группу объектов криминалистической идентификации составляют проверяемые объекты. Установление лица, совершившего преступление, поиск орудий преступления и других вещественных объектов обычно связан с проверкой нескольких объектов, сходных с отождествляемым. Они и образуют группу проверяемых объектов, среди которых рано или поздно обнаруживается искомый (идентифицируемый) объект. Проверяемые объекты фигурируют, как правило, в каждом идентификационном исследовании, поскольку до окончания процесса идентификации не ясно, является ли тот или иной проверяемый объект идентифицируемым (искомым). Если окажется, что в числе проверяемых искомого объекта нет, то дополнительно выявляются и исследуются другие проверяемые объекты, пока не будет установлен идентифицируемый. При отборе проверяемых объектов задача следователя заключается в том, чтобы максимально сузить их круг, обоснованно исключив из него те сходные объекты, среди которых обнаружение искомого объекта исключается.

3. Виды идентификационных исследований

Идентификация по идеальным отображениям признаков объекта чаще всего осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим, а сам объект - идентифицируемым.

Другой достаточно распространенный вид идентификации - установление целого по частям. При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях.

Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, которые составляют объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям идентифицируемым объектом выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими - его части в их состоянии на данный момент. Разделение может произойти и в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), и до этого.

Так, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях определение целого по частям позволяет установить связь между совершенным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге - причастность лица к расследуемому преступлению.

Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, то есть некоторому множеству. Однородными считаются объекты, которые при всех различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей - отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Например, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности, а также следы, оставшиеся при заряжании, производстве выстрела и разряжании, позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она использована.

Следующим этапом может стать отождествление оружия, если оно будет предоставлено в распоряжение эксперта. Определением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение общего источника происхождения, когда решается вопрос об относимости двух и более объектов к одной массе. В качестве примера можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма; дробь, изъятую из трупа и обнаруженную в патронах, найденных при обыске у субъекта, заподозренного в убийстве. Здесь сопоставление происходит по признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства.

В других случаях общий источник происхождения определяется путем сопоставления внешних признаков. Например, по следам, отображающим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени. Такие исследования особенно характерны в отношении изделий массового производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.).

4. Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика распознает состояние объектов, познает события, явления, процессы. Так, по следам ног можно не только идентифицировать человека, но и судить о направленности его движения, приблизительной скорости, о факте перетаскивания тяжести, о передвижении в темноте. По следам взлома судят не только об использованном орудии, но и о способе взлома, о навыках лица, его физической силе, затраченном времени и т.п.

Слово «диагностика» греческого происхождения и означает «распознавание», «различение», «определение». Каждый из этих терминов, не являющихся синонимами, способен охарактеризовать один из аспектов этого сложного процесса. Распознать - значит установить некое подобие уже известному. В криминалистике это установление сходства изучаемой ситуации с некоторой типовой моделью (типичной ситуацией). Различить - значит отделить, отдифференцировать эту ситуацию от других ей подобных. В медицине, например, есть понятие дифференциальной диагностики, кргда типовая форма устанавливаемого заболевания отграничивается от иных форм, обладающих сходными симптомами. И наконец, определить (заключительный этап диагностирования) - значит через сходство с типовой моделью, различение исследованного выявить индивидуально конкретное, присущее данной исследуемой ситуации.

С учетом этого общая задача криминалистической диагностики трактуется как установление (определение, раскрытие) объективной истины путем изучения и объяснения свойств и состояний объекта (явления). Следовательно, диагностика может быть определена как процесс познания, в основе которого лежат общие события (явления, факты), по их результатам. Являясь одним из методов в сложной системе судебного доказывания, диагностика полностью согласуется с его общими принципами установления истины. С познавательной стороны судебное доказывание расценивается как мысленная реконструкция прошлых событий, в ходе которой преобладают выводы так называемого обратного направлет ния: от явления - к его сущности, от следствия - к его причине, от отображения - к анализу свойств и состояния отображенного объекта. Методологической основой процесса такого познания является теория отражения.

В криминалистике и судебной экспертизе существует ряд задач, не связанных с отождествлением, которые можно выразить в следующих формах связей между исследуемыми объектами:

1. Генетическая связь - связь между причиной и следствием;

2. Функциональная связь - связь между взаимозависимыми процессами;

3. Объемная связь - связь между предметами, входящими в одну группу, род;

4. Субстанциональная связь - связь между свойствами вещи и самой вещью как целым;

5. Связь преобразования - связь между явлениями, не поддающимися непосредственному восприятию и копиями этих явлений (например - невидимы след пальца и его копия).

В связи с тем, что экспертная практика нуждалась в научных разработках при разрешении указанных проблем, в криминалистике выделилось новое направление - Криминалистическая диагностика (В.А. Снетков, 1972). Основой названия послужил термин «диагностика», применяемы в медицине и обозначающий буквально «распознавание», «различение».

Криминалистическая диагностика - частная криминалистическая теория, предметом изучения которой является познание изменений, происшедших в результате совершения преступления, причин и условий этих изменений на основе избирательного изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов с целью определения механизма преступного события в целом или отдельных его фрагментов.

Выделяют следующие группы криминалистических диагностических задач:

1. Диагностическое изучение свойств и состояния объекта:

1.1. При его непосредственном исследовании;

1.2. По отображению объекта.

2. Диагностическое изучение криминальной ситуации на основе исследования результатов действий, объектов или их отображений.

3. Установление причинной связи событий, действий

Обобщая можно заключить, что основными задачами диагностики в целом являются: установление свойств, состояний, возможности производства какого-либо действия, механизма события, установление причинной связи.

Сущность экспертного диагностического исследования состоит в том, чтобы выявить в исследуемом объекте отклонения от некоторой нормы, установить причину этих изменений и определить меру связи этой причины с событием (механизмом) преступления. Для этих целей осуществляют сопоставление полученных результатов с некоторым аналогом.

Диагностический признак - это признак, по которому можно судить о свойствах отобразившегося в следе объекта, их изменениях во времени, условиях, в которых происходило взаимодействие объектов.

- Диагностирующие объекты - материальные носители признаков, отображающих свойства и воздействие на них условий происшедшего события;

- Диагностируемый объект - устанавливаемое условие (предмет, ситуация).

Методика экспертного диагностического исследования включает в себя следующие стадии (этапы):

1. Подготовительная:

1.1. Уяснение задачи. Ознакомление с ситуацией.

1.2. Определение возможности проведения исследования.

2. Основное исследование:

2.1. Аналитическая стадия.

2.2. Сравнительное исследование с использованием аналогов.

2.3. Синтезирование полученных данных.

3. Заключительная стадия:

3.1. Оценка результатов исследования.

3.2. Формулирование выводов.

3.3. Оформление заключения.

По результатам криминалистического диагностического исследования возможны следующие выводы:

1. Категорический (положительный или отрицательный) - решение поставленной перед экспертом задачи в достоверной форме.

2. Вероятный (положительный или отрицательный) - решение поставленной перед экспертом задачи в вероятностной форме.

3. Вывод о невозможности дачи заключения - дается в том случае, когда эксперт, не может по объективным причинам либо выполнить исследование (например - ввиду невозможности получения необходимых образцов), либо произвести его (например - ввиду отсутствия в экспертной лаборатории необходимого оборудования).

Заключение

Из выше изложенного можно сделать вывод:

Во-первых, процесс криминалистической идентификации представляет собой исследование, при котором устанавливается объект, оставивший следы на месте происшествия, путем изучения и сравнения признаков этого объекта, отобразившихся в следах, с признаками предполагаемого объекта. Соответственно результатом этого процесса является установление тождества предполагаемого объекта объекту, оставившему след в действительности (идентификация объекта, оставившего след).

Во-вторых, криминалистическая идентификация (отождествление) является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве.

Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируемым.

Объект, с помощью которого устанавливается тождество, называется идентифицирующим.

К первым относятся люди, животные, предметы, помещения, участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить (опознать) в числе других подобных объектов.

Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвестного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т.п.), то есть объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект.

Различия между этими двумя группами предметов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта.

Виды идентификационных исследований:

- по идеальным отображениям;

- установление целого по частям;

Важную роль в процессе криминалистических исследований играет и решение диагностических задач.

Криминалистическая диагностика - частная криминалистическая теория, предметом изучения которой является познание изменений, происшедших в результате совершения преступления, причин и условий этих изменений на основе избирательного изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов с целью определения механизма преступного события в целом или отдельных его фрагментов.

криминалистический идентификация диагностика исследование

Список литературы

1. Криминалистика Ч. 1: учебное пособие./ Е.В. Бурцева [и др.]. - Т Тамбов: изд. Тамб. гос. техн. ун-та. - 2006. - 96 С.

2. Криминалистика. Учебник для вузов. // Под ред. Р.С. Белкина - М.: Норма, 2000. - 566 С.

3. Криминалистика: учеб./ под ред. проф. Е.П. Ищенко. Изд. 2-е испр. и доп. - М.: «КОНТРАКТ», «ИНФРА-М». - 2006. - 748 С.

4. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. Научно-практическое пособие./ Ю.Г. Корухов. - М.: Инфра-М, - 2000. - 288 С.

5. Справочная книга криминалиста. Руководитель авторского коллектива и ответственный редактор Н.А. Селиванов. - М.: Издательство НОРМА, 2000. - 727 С.

6. Криминалистика: учебник. / Отв. ред. Н.В. Яблоков // . - 3-е изд., перераб и доп. М.: - Юрист. - 2005. - 781 С.

Размещено на Allbest.ru