Использование результатов интеллектуальной деятельности в развитых странах

Законодательство США предоставляет правообладателям достаточно широкий спектр правовых средств и методов защиты нарушенных авторских прав. Регулированию указанной проблемы посвящена отдельная глава 5 «Нарушения авторских прав и средства правовой защиты» Закона об авторском праве США от 19 октября 1976 г. (Title 17 of the United State Code Public Law 94-553, 94th Cong., далее - Закон).

Общие правила по данному вопросу содержатся в § 501 Закона и предполагают, что нарушителями авторских прав являются любые лица, которые посягают на предусмотренные § 106-121 исключительные права обладателя авторского права или моральные права автора, установленные § 106А(а), а также импортируют в США экземпляры произведений или фонограмм в нарушение правил § 602 (т. е. ввозят приобретенные за пределами США экземпляры произведений и фонограмм без согласия правообладателя, что является нарушением исключительного права на распространение произведения).

При этом в Законе сделана специальная оговорка, что любое упоминание в главе 5 (за исключением § 506) понятия «авторское право» включает в себя все моральные права, предусмотренные § 106А(а). Данная оговорка представляется весьма важной, поскольку исключает какую-либо неопределенность в вопросе о применимости установленных Законом способов защиты к охране моральных прав.

В зависимости от того, в области каких правовых отношений потребуется защита авторских прав, законодательство США выделяет гражданско-правовые и уголовно-правовые способы защиты. Наиболее распространенными являются гражданско-правовые способы защиты, рассмотрению которых и посвящена настоящая статья.

Все случаи нарушений авторских прав подпадают под юрисдикцию только федерального законодательства, а в соответствии с абзацем 1 раздела 2 ст. III Конституции США правоотношения, регулируемые федеральным законодательством, рассматриваются федеральными судами. Согласно § 1338 титула 28 Свода законов США дела, вытекающие из авторского права, подсудны федеральным районным судам (district courts).

Возможность предъявить иск о защите авторских прав предоставлена двум категориям обладателей любого из предусмотренных Законом исключительных прав: а) владельцу прав в силу закона (legal owner); б) правообладателю по привилегии (beneficial owner). Закон не дает легального определения последнего понятия, однако в докладе Палаты представителей было разъяснено, что «под правообладателем по привилегии понимается лицо, которое уступило свой юридический титул правообладателя в обмен на определенный процент гонорара, образовавшегося от продажи экземпляров, или гонорар, полученный в результате предоставления лицензии на использование произведения». При этом иск может быть подан в течение трехлетнего срока исковой давности (§ 507(b) Закона).

Процедура предъявления иска сопряжена с рядом формальностей. Поскольку в некоторых случаях их выполнение, по сути, является обязательным условием для реализации права на судебную защиту либо его отдельных правомочий, на анализе данных формальностей следует остановиться более подробно.

Согласно § 411 (а) Закона иск о нарушении авторских прав не может быть заявлен в отношении любого произведения до тех пор, пока авторское право, или точнее, притязание на авторское право на конкретное произведение не будет зарегистрировано в установленном законом порядке. Закон (в редакции Закона США 1988 г. об имплементации положений Бернской конвенции и Закона США 1990 г. о правах авторов произведений искусства) предусматривает только два исключения из данного правила. Во-первых, не требуется соблюдения требования о регистрации в отношении нарушений авторских прав на произведения, подпадающие под действие Бернской конвенции (определение понятия «Bern convention work» дано в § 101), страной происхождения которых является любое государство - член Бернского союза, за исключением США. Такой дифференцированный поход к защите отечественных и зарубежных произведений получил в доктрине наименование «двухуровневой системы» регистрации. Во-вторых, названное требование не распространяется на защиту нарушенных моральных прав авторов произведений искусства, предоставляемых в соответствии с § 106А(а) Закона.

Однако даже в том случае, если авторское право на произведение подлежит обязательной регистрации, Закон предусматривает сохранение возможности судебной защиты нарушенного авторского права при условии, если необходимые для такой регистрации требования о депонировании произведения, заполнении регистрационного заявления и уплате регистрационных сборов были соблюдены надлежащим образом, но Бюро по авторским правам (Copyright Office) по какой-либо причине отказало в его регистрации. В случае получения главой Бюро по авторским правам (Регистратором авторских прав (Register of Copyrights)) жалобы на отказ в регистрации (вместе с копией искового заявления о нарушении авторских прав), последнему предоставляется право в течение 60 дней вступить в дело по заявленному иску в качестве заинтересованной стороны по вопросу о допустимости регистрации данного произведения (впрочем, не реализация данного права не лишает суд возможности самостоятельно определиться по этому вопросу).

Общие правила о процедуре регистрации авторского права на произведение установлены § 408-410 Закона. Регистрация допускается в любое время существования авторского права (в отличие от требования о депонировании произведения, которое должно быть осуществлено в течение трех месяцев после его опубликования). Это позволяет правообладателю зарегистрировать свое авторское право на произведение непосредственно перед обращением в суд с иском о нарушении авторских прав на ранее незарегистрированное произведение. Право на регистрацию предоставляется как обладателю всех авторских прав, так и владельцу любого из исключительных прав на произведение. Для регистрации необходимо представить в Бюро по авторским правам один или два (в зависимости от вида произведения) завершенных экземпляра произведения или фонограммы, а также заполнить определенную регистрационную форму заявления и уплатить регистрационный сбор (не превышающий $20 для большинства видов произведений - § 708(а) Закона). В тех случаях, когда депонирование произведения в Библиотеке Конгресса США (§ 407) и регистрация авторского права на него осуществляются одновременно, Закон допускает возможность использования одних и тех же экземпляров произведений или фонограмм для удовлетворения обоих формальных требований, если их представление сопряжено с заполнением заявления и уплатой регистрационного сбора (§ 408 (b) Закона).

В случае если представление экземпляра произведения для регистрации затруднено в силу отсутствия у владельца авторского права копии данного произведения (например, при хищении единственного экземпляра рукописи или уничтожении негативов фотопленки), Бюро по авторским правам может принять для регистрации копию произведения, полученную у ответчика (нарушившего авторское право). В некоторых случаях регистрация может быть произведена на основе письменного описания произведения, данного его автором под присягой. Суды также вправе, если того требует справедливость, запрещать нарушения авторских прав на произведение, которое будет зарегистрировано в будущем.

В Законе специально подчеркивается, что предусмотренная им регистрация не является условием предоставления произведению авторско-правовой охраны. Аналогичные нормы установлены и в отношении двух других формальностей - депонирования (§ 407) и проставления оговорки об авторских правах - знака «копирайт» (§ 401). Однако соблюдение этих формальностей ставит владельца авторского права при применении средств защиты в настолько выгодное положение по сравнению с лицом, которое их не выполнило, и, наоборот, их несоблюдение настолько ограничивает возможности судебной защиты нарушенных авторских прав, что говорить о рекомендательном характере регистрации и иных формальных требований можно лишь со значительной долей условности.

В числе основных преимуществ соблюдения предусмотренных Законом формальных требований необходимо назвать следующие:

1) При соблюдении требования о проставлении на экземпляре произведения или фонограммы знака «копирайт» судом не будут приниматься во внимание любые заявления ответчика о невиновном нарушении, направленные на уменьшение размера причиненного фактического ущерба или предусмотренной законом суммы компенсации убытков (§ 401 (d) и 402(d) Закона), за исключением отдельных случаев добросовестного использования произведения, установленных § 504(с). В противном случае ответчик может доказать в суде, что отсутствие знака «копирайт» ввело его в заблуждение и допущенное им нарушение авторских прав является невиновным (§ 405(b) Закона).

2) В случае регистрации авторского права в течение пяти лет (включительно) после первого опубликования произведения, выданный сертификат о регистрации, при отсутствии иных доказательств, будет являться доказательством, подтверждающим действительность авторского права и иных фактических данных, отраженных в сертификате (§ 410(с) Закона). Конечно, указанная норма не лишает ответчика каких-либо прав на представление доказательств обратного, однако в этом случае бремя доказательства недействительности авторского права ложится на него в полном объеме.

3) Как уже отмечалось, регистрация авторского права на произведение, страной происхождения которого являются США, служит необходимой предпосылкой для предъявления иска о нарушении авторских прав (§ 411 (а) Закона). Не исключается, однако, возможность возбуждения дела и в тех случаях, когда первоначальная заявка о регистрации авторских прав была подана в неправильной форме, если после возбуждения дела истцы исправили допущенные при регистрации ошибки и получили юридически действующие документы о регистрации авторских прав.

4) Если регистрация осуществлена в течение трех месяцев с момента первого опубликования произведения (для неопубликованных произведений - в любое время), истец вправе заявить в суде требования о выплате предусмотренных законом штрафов и возмещении расходов, связанных с оплатой адвокатских услуг. Если регистрация осуществлена позже трехмесячного срока, то указанные требования не могут быть удовлетворены за период нарушения авторских прав, предшествующий дате регистрации, а отсутствие регистрации является безусловным основанием для отказа в удовлетворении этих требований (§ 412 Закона).

Таким образом, регистрация авторских прав на произведение ставит его автора в привилегированное положение по отношению к авторам незарегистрированных работ. Посредством регистрации устанавливается презумпция того, что произведение защищено авторским правом и что все третьи лица предупреждены об ответственности за его незаконное использование, а потенциальные ответчики в суде не могут оспорить само существование авторского права истца. Тем не менее, несмотря на столь значительный объем преимуществ регистрационного порядка охраны авторских прав, в американской юридической литературе в последнее время значительно возросло число сторонников замены или значительной модификации существующей системы формальностей с целью сближения авторского права США с системой его правовой защиты в странах континентальной Европы. Хотя серьезных законодательных попыток пересмотра рассматриваемых положений Закона до настоящего времени не предпринималось. В мае 2002 г. в Палату представителей был внесен законопроект «О защите прав писателей и художников, работающих по найму». В числе иных новаций он предусматривает внесение изменений в § 412 Закона США 1976 г. в части сохранения права на возмещение законных убытков и расходов на оплату услуг адвоката для авторов произведений (кроме созданных по найму), впервые опубликованных в качестве части составного произведения, если последнее было зарегистрировано до нарушения авторского права (или в течение общего трехмесячного срока). Таким образом, данный законопроект решает лишь частную проблему соблюдения формальностей для определенного вида произведений и решительным образом не влияет на правовое регулирование данного вопроса.

Правоприменительная практика Бюро по авторским правам США уже была отмечена определенным смягчением требований к регистрации отдельных видов произведений, например, таких, как фотографии или академические диссертации.

Здесь следует также отметить, что другая формальность - депонирование произведения (§ 407) - в отличие от регистрации хотя и является обязательным требованием Закона, однако, практически никак не влияет на систему авторско-правовой защиты. Депонирование не только не является условием для предоставления охраны авторских прав, но и вообще, по сути, выходит за рамки авторского права. Так, если несоблюдение требования о регистрации влечет за собой существенные изъятия из сферы судебной защиты авторских прав, то последствием несоблюдения требования о депонировании произведения является лишь выплата определенных штрафов в доход государства (§ 407(d) Закона), что никак не влияет на режим охраны самого произведения. Таким образом, на наш взгляд, нормы Закона о депонировании произведения фактически не являются формальными требованиями именно авторского права. К аналогичному выводу приходит О. Пронина в отношении требования о депонировании произведения по законодательству Канады. Переходя непосредственно к анализу гражданско-правовых способов защиты авторских прав, отметим, что в соответствии с положениями главы 5 Закона истец, право которого нарушено, может воспользоваться следующими их разновидностями:

1) судебный запрет распространения экземпляров произведений и фонограмм, изготовленных с нарушением авторских прав (§ 502);

2) взыскание с виновной стороны реальных убытков, понесенных правообладателем в результате нарушения его прав, а также незаконно полученных ответчиком прибылей (§ 504(b);

3) взыскание установленных законом убытков (§ 504(с);

4) возмещение судебных расходов (§ 505);

5) возмещение гонораров, выплаченных адвокату (§ 505);

6) изъятие и уничтожение экземпляров произведения и фонограммы, изготовленных с нарушением авторского права (§ 503).

Как видно из приведенного перечня, большая часть гражданско-правовых способов защиты сводится к возмещению убытков (в широком смысле слова), причиненных вследствие нарушения авторских прав. Указанное обстоятельство отвечает общей тенденции англосаксонской системы права, согласно которой обязанностью должника по отношению к кредитору является не столько совершение определенных действий (например, исполнение обязательства в натуре), сколько возмещение убытков кредитору в случае его неисполнения.

Рассмотрим более подробно каждый из указанных выше способов защиты авторских прав.

Судебный запрет может быть вынесен на любой стадии судебного разбирательства и даже до его начала. По своему содержанию и направленности судебный запрет представляет собой аналог мер по обеспечению иска, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Запрет может носить временный или предварительный характер, а также выступать в качестве постоянной и окончательной меры защиты, при этом сфера его действия охватывает всю территорию США.

В Законе не названы конкретные обстоятельства, которые принимает во внимание суд при вынесении решения о выдаче судебного запрета. Судебная практика указывает на четыре группы таких обстоятельств:

1) значительность угрозы причинения непоправимого ущерба истцу в случае, если судебный запрет не будет предоставлен;

2) соответствие данной угрозы тому вреду, который может быть нанесен ответчику в случае предоставления судебного запрета;

3) вероятность удовлетворения основных требований истца по существу дела;

4) стимулирование общественных интересов при принятии решения о предоставлении или отказе в выдаче судебного запрета.

В качестве примера можно привести дело Paramount Pictures Corp. v. Carol Publishing Group (11 F. Supp.2d 329 (1998), aff'd, 181 F3d 83 (2d Cir. 1999), по которому истец - владелец авторских прав на телевизионный сериал «Star Trek» - ходатайствовал о выдаче судебного запрета на воспроизведение и распространение книги Сэма Рамера «The Joy of Trek», изданной ответчиком. По данному делу суд указал, что для выдачи предварительного судебного запрета стороны должны продемонстрировать, во-первых, возможность причинения непоправимого ущерба и, во-вторых, либо вероятность их успеха по существу дела, либо достаточную важность обстоятельств дела, которые свидетельствовали бы о том, что получаемая от запрета польза явно перевешивает причиняемый ответчику вред. Рассматривая причинение непоправимого ущерба в связи с подачей иска о предположительном нарушении авторских прав, суд подробно исследовал вопрос о вероятности удовлетворения требований истца по существу дела, на основании которых будет наложен судебный запрет. Суд установил, что произведенные ответчиком заимствования, выразившиеся в описании характерных эпизодов и различных героев сериала «Star Trek» (т. е. в использовании оригинальных элементов произведения истца), дают все основания для судебного преследования. При этом суд отверг ссылки ответчика на добросовестное использование произведения истца, а также указал на необоснованность иных заявлений ответчика, направленных на опровержение иска. В итоге суд выдал предварительный судебный запрет, согласно которому ответчику (под угрозой утраты залога в размере 100 тысяч долларов США) запрещалось печатать, промышленно воспроизводить, издавать, распространять, торговать или предлагать к продаже, рекламировать и иным образом продвигать на рынок книгу «The Joy of Trek» вплоть до окончательного разрешения дела.

Судебный запрет обычно используется в качестве предварительной обеспечительной меры защиты нарушенного права, поскольку его выдача, как правило, не исчерпывает весь спектр правовых средств защиты при разрешении дела по существу. Даже в случае истребования постоянного (окончательного) судебного запрета иск в большинстве случаев сопровождается требованиями о взыскании с ответчика причиненных убытков.

Закон различает три разновидности убытков: реальные убытки, полученная нарушителем прибыль и установленные законом убытки. Согласно § 504 Закона истец вправе по своему выбору (а не по усмотрению суда, как на это иногда указывается в литературе) либо требовать возмещения реальных убытков и полученных ответчиком прибылей, размер которых подлежит доказательству, либо ограничиться взысканием установленных законом убытков, не утруждая себя обоснованием масштабов причиненного ущерба. Вместе с тем в последнем случае, принимая решение о присуждении «законных убытков», суд вправе учитывать представленные сторонами доказательства размеров реальных убытков и доходов от незаконного использования произведений.

По смыслу § 504(b) Закона требование о взыскании реальных убытков направлено на то, чтобы компенсировать владельцу авторского права его фактические потери от незаконного использования произведения, тогда как взыскание полученных ответчиком прибылей - на пресечение неосновательного обогащения нарушителя авторских прав вследствие его неправомерных действий. Законом предусмотрено взыскание с нарушителей лишь тех доходов (прибылей), получение которых непосредственно связано с нарушением авторских прав. Вместе с тем в данном случае бремя доказательства оснований и источников получения прибылей лежит на ответчике. При установлении источников дохода истцу достаточно доказать лишь объем валового дохода ответчика, тогда как последний обязан обосновать не только размеры расходов, подлежащих вычету, но и ту часть прибыли, которая не связана с незаконным использованием произведения. Любое сомнение, возникающее в связи с непредставлением ответчиком достаточного доказательства производственных расходов, решается в пользу владельца авторского права.

В отношении понесенных истцом реальных убытков бремя доказательства их размера лежит в полном объеме на истце. Суд вправе потребовать от истца установить стоимость авторских прав в настоящее время и в будущем, а также степень снижения их рыночной стоимости в результате правонарушения. Однако практика показывает, что некоторые суды проще подходят к решению данной проблемы, полагая, что, поскольку факт наличия убытков доказан, не требуется обязательного установления степени причиненного в связи с этим ущерба.

Согласно § 504(с) Закона истец в любое время до вынесения судебного решения по существу дела вправе заявить требование о взыскании установленных законом убытков вместо возмещения реальных убытков и взыскания незаконно полученных прибылей. Как уже отмечалось выше, такое требование может быть удовлетворено только в отношении произведений, авторское право на которые зарегистрировано (§ 412). По своей правовой природе установленные законом убытки являются аналогом денежной компенсации, предусмотренной подпунктом 5 п. 1 ст. 49 Закона РФ «Об авторском праве и смежных правах». Вместе с тем, если по законодательству Российской Федерации выплата компенсации определяется в целом за нарушение всей совокупности авторских прав и количество незаконно использованных произведений учитывается судом лишь при определении итоговой суммы присуждаемой истцу компенсации, то по Закону США истец вправе требовать выплаты установленных законом убытков применительно к каждому произведению, в отношении которого нарушены права.

В этой связи при определении суммы убытков необходимо установить не количество нарушений авторских прав, а количество незаконно использованных произведений, причем для указанных целей к понятию «произведение» Закон предъявляет повышенные требования. Согласно § 504 (с)(1) Закона все части компиляционного или производного произведения составляют одно произведение. Поэтому, например, копирование серии фотографий, первоначально опубликованных в одной книге, рассматривается как одно нарушение авторского права, а в случае копирования 28 зарегистрированных газетных статей, первоначально опубликованных в 15 различных изданиях истцов, только 15 имеют основание претендовать на предусмотренное законом возмещение ущерба.

В отношении размеров подлежащих возмещению убытков Закон устанавливает следующие правила. Если нарушение не имеет преднамеренного характера, предусмотренное законом возмещение убытков определяется в размере от 750 до 30 тысяч долларов США за каждое произведение (§ 504(с) Закона). Если же нарушение носит предумышленный характер, размер компенсации может быть увеличен до 150 тысяч долларов США. В случае, когда на нарушителя ложится бремя доказательства и суд определяет, что данный нарушитель был в неведении или же не имел оснований полагать, что его действия составляют нарушение авторских прав, по усмотрению суда предусмотренная законом компенсация может быть снижена до суммы не менее 200 долларов США (§ 504(с)(2) Закона). Законом также установлены обстоятельства, при которых указанные убытки вообще не взимаются. Так, в частности, не подлежат взысканию убытки в тех случаях, когда нарушение было совершено служащим некоммерческого учебного заведения, библиотеки или архива, действовавшим в рамках своей служебной деятельности и имевшим достаточные основания полагать, что использование им охраняемого авторским правом произведения было добросовестным. Кроме того, суд может освободить любого нарушителя от возмещения убытков (не только установленных законом, но и реальных), если последний докажет, что допущенное им нарушение авторских прав является невиновным и вызвано введением его в заблуждение вследствие отсутствия на экземпляре произведения знака «копирайт» (§ 405(b) Закона).

Помимо направленности умысла, Закон не содержит указания на иные обстоятельства, которые принимает во внимание суд при определении размера установленных законом убытков. Судебная практика, восполняя этот пробел, в числе таких факторов указывает: сэкономленные средства и прибыль, полученную ответчиками в результате нарушения авторских прав, доходы, потерянные истцами в результате действий и намерений ответчиков, а также потенциальную возможность вызвать у истца упадок духа.

Важной гарантией защиты нарушенных авторских прав является предусмотренная в § 505 Закона возможность требовать возмещения судебных расходов и гонораров, выплаченных адвокату. Следует отметить, что указанная возможность для выигравшей стороны представляет собой существенную льготу. По праву США стороны в судебном разбирательстве, как правило, несут данные расходы независимо от результата разбирательства. Иными словами, даже если истец выигрывает дело и суд присуждает возмещение определенных убытков, плата за услуги адвоката в состав данных убытков не включается (как известно, квалифицированная юридическая помощь в США требует значительных финансовых затрат, которые иногда составляют большую часть судебных расходов). Для авторского права законодательством США сделано исключение из общего правила, и суды вправе обязать нарушителя компенсировать автору (правообладателю) все его разумные затраты на юридические услуги, связанные с иском.

Между тем, как уже отмечалось выше, возмещение затрат на услуги адвоката возможно только в отношении тех произведений, авторское право на которые было зарегистрировано в установленном Законом порядке (§ 412 Закона). Это правило не распространяется на возмещение иных судебных издержек, связанных, например, с оплатой расходов на подготовку каких-либо процессуальных документов, изготовление копии стенограммы судебного заседания, ксерокопий других документов, направление судебных извещений, почтовых расходов, маршальских сборов и т. п.

Использование данных гражданско-правовых способов защиты не является абсолютным правом истца, поскольку определение размера судебных расходов, подлежащих возмещению, Законом отнесено на усмотрение суда. Более того, Закон прямо исключает возможность возложения судебных расходов на США и их должностных лиц, впрочем, как и не предусматривает возможности присуждения им возмещения данных расходов. При определении размера гонорара для оплаты юридических услуг, подлежащего взысканию с проигравшей стороны, суд принимает во внимание целый ряд факторов, в том числе профессионализм и репутацию адвоката, документально подтвержденный размер фактических затрат стороны на услуги адвоката, объем произведенной им работы и достигнутый по делу результат.

Несмотря на то, что в § 505 Закона возмещение судебных расходов гарантируется для любой выигравшей стороны, в литературе отмечается, что суды взыскивают расходы на оплату услуг адвоката, как правило, в отношении выигравшего истца. Если выигравшей стороной по делу является ответчик, суды обычно склонны возмещать данные расходы только в том случае, когда истец подал необоснованный иск либо действовал недобросовестно.

В качестве гражданско-правового способа защиты Закон предусматривает изъятие и уничтожение незаконно изготовленных экземпляров произведений и фонограмм.

Согласно § 503(а) Закона «в любое время судебного разбирательства дела суд вправе на тех условиях, которые сочтет разумными, распорядиться об изъятии всех экземпляров произведения или фонограмм, в отношении которых предполагается, что они изготовлены или используются с нарушением исключительных прав». Кроме того, суд вправе выдать предписание об изъятии материалов и оборудования, которые использовались или могут быть использованы для их воспроизведения (матрицы, негативы, пленки, лекала и т. п.), а также предметов, которые хотя и были законно приобретены ответчиком, однако использовались им в целях нарушения авторских прав, например, путем сдачи в прокат, публичного исполнения или показа.

При вынесении окончательного решения по делу суд вправе приказать уничтожить все экземпляры произведений и фонограмм, изготовленные или используемые с нарушением исключительных прав, а также материалы и оборудование, которые использовались или могут быть использованы для их воспроизведения. Суд может также иным разумным образом распорядиться указанными экземплярами произведений и фонограмм, например, путем их продажи или передачи истцу либо другим способом, отвечающим интересам правосудия и исключающим неоправданный ущерб правообладателю. Так, в деле M.S.R. Imports, Inc. v. R.E. Greenspan суд предложил подарить нуждающимся детям игрушечные машинки, незаконно изготовленные ответчиком.

Глава 4. Анализ эффективности правовой защиты интеллектуальной собственности в развитых странах