Криминалистическое исследование документов

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Контрольная работа по дисциплине « Криминалистика »

на тему «Криминалистические исследования документов »

Оглавление

Введение

1. Документ. Почерковедческое исследование документов

2. Автороведческое исследование документов

3. Технико-криминалистическое исследование документов

Заключение

Список нормативных актов и литературы

Введение

Криминалистика - наука, исследующая закономерности преступных деяний, механизм их отражения в источниках информации, а также особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и разрабатывающая на этой основе с использованием данных юридических и иных наук средства и методы указанной деятельности с целью обеспечения надлежащего применения уголовно-процессуальных и уголовно-правовых норм. В настоящее время отечественная криминалистика находится на подъеме.

Российские криминалисты в научных разработках активно используют современные достижения из многих областей научных знаний, могущих быть использованными в деле борьбы с преступностью. Значительное внимание при этом уделяется информационно-компьютерному обеспечению этой деятельности криминалистов. Арсенал рекомендованных средств, приемов и методов раскрытия и расследования преступлений стал более современным и эффективным. Компьютеризация ускорила передачу и обмен полученной в ходе следствия криминалистической информацией между субъектами криминалистической деятельности. Поэтому изучение криминалистической техники в целом, а в частности криминалистического изучения документов является актуальным.

Целью настоящей работы является рассмотрение вопроса криминалистическом изучении документов.

Для достижения этой цели мною будут рассмотрены следующие вопросы:

1. Документ. Почерковедческое исследование документов.

2. Автороведческое исследование документов.

3. Технико-криминалистическое исследование документов.

1. Документ. Почерковедческое исследование документов

Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные ст. 81 - 82 УПК РФ Уголовный кодекс Российской Федерации. М.: 2009..

Различают виды криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование почерка (почерковедение); криминалистическая идентификация автора текста (автороведение); технико-криминалистическое исследование документов, а также исследование документов в виде компьютерной информации.

Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, состояние опьянения и др.).

Письменная речь, являющаяся общим объектом как почерковедческого, так и автороведческого исследования, имеет внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль и др.).

Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Самостоятельное значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей криминалистического автороведения является установление автора рукописного или печатного текса.

Задачей технико-криминалистического исследования является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания.

Исследование компьютерной информации является новым направлением в криминалистическом исследовании документов.

Почерковедческое исследование документов с целью установления их исполнителя относится к числу наиболее распространенных видов криминалистической экспертизы. Объектом почерковедческого исследования могут быть как обширные рукописи, так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка.

Основным вопросом, разрешаемым почерковедческим исследованием, является идентификация исполнителя рукописи.

Навыки письма относятся к числу сложных механизмов высшей нервной деятельности. Различают:

- технические навыки (держание пишущего прибора, расположение листа бумаги, посадка человека при письме);

- графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

- навыки письменной речи (определение буквенного состава слов, словарный состав и др.).

Для идентификации пишущего по почерку наибольшее значение имеют графические и технические навыки в силу их яркой выраженности, значительной устойчивости и индивидуальности.

Присущая каждому пишущему индивидуальная и динамически устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописях, называется почерком.

Понятие почерка необходимо рассматривать в свете учения современной физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения И.П. Павлова о динамическом стереотипе, развитого Н.А. Берштейном, П.К. Анохиным и другими учеными. Под динамическим стереотипом понимается система условно-рефлекторных связей, обеспечивающая поиск оптимального режима движения и его соответствие поставленной задаче при повторении движения в сходных условиях. Систематические упражнения в письме приводят к выработке определенной стереотипности и автоматизации письменных движений. Учение о динамическом стереотипе объясняет одно из важных для идентификации свойств почерка - его относительную устойчивость.

На стадиях формирования почерка идентификация пишущего представляет значительные трудности. Сформировавшийся почерк сохраняет относительную устойчивость на протяжении длительного времени. В старости человек нередко деградирует, что проявляется в снижении координации, замедленности движений, тенденции к упрощению строения букв.

Существенным для идентификации свойством почерка является его индивидуальность, которая определяется своеобразием комплекса конкретных условий формирования почерка у каждого конкретного лица и выражается неповторимой совокупностью особенностей почерка. Важную роль при этом играют анатомо-физиологические и психологические особенности лица, обучающегося письму, строение костно-мышечного аппарата руки, внимание, волевые качества. В процессе обучения на формирование навыка заметно влияет различие методики преподавания и условий письма в классе и дома. Дальнейшая индивидуализация почерка происходит под влиянием стабильных условий письма в процессе учебы или работы, характера документов, выполняемых пишущим, и других факторов. В результате сформировавшийся почерк приобретает такую совокупность особенностей, которая делает его индивидуальным и отличает от почерка любого другого лица. Вместе с особенностями почерка в целях идентификации личности могут быть использованы и особенности письменной речи.

Признаки почерка, характеризующие начертательно-двигательную сторону письменной речи, делятся на общие и частные. Под общими признаками понимается отображение в рукописи информации об общих свойствах письменно-двигательного навыка, проявляющихся не в отдельных движениях, а в целостной системе письменных движений. Частные признаки характеризуют отдельные стороны, особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся при выполнении отдельных букв и их сочетаний.

Особо важным признаком почерка является степень его выработанности, т.е. уровень овладения техникой письма. При этом различают малую, среднюю, высокую степени выработанности почерка.

Показателем устойчивости почерка является повторяемость форм, размеров, наклонов письменных знаков и особенностей размещения текста на бумаге, в том числе при различных условиях письма.

Криминалистическое исследование почерка складывается из следующих этапов: а) подготовка к исследованию; б) выявление признаков необычного выполнения признаков; в) раздельное и сравнительное исследования спорной рукописи и образцов; г) оценка обнаруженных совпадений и различий и вывод.

В практике расследования преступлений нередки случаи, когда при выполнении рукописи преступники стремятся сделать свой почерк неузнаваемым или выдать свою рукопись за рукопись другого лица. Возможности и особенности такого исследования таких рукописей требуют специального рассмотрения.

Известны три основных способа умышленного искажения почерка: скорописный, печатными буквами, левой рукой.

При скорописном искажении почерка подражают почерку школьника или малограмотного либо произвольно искажают общие и частные признаки почерка.

В процессе исследования рукописей, выполненных с подражанием печатному шрифту, возможность идентификации зависит от степени проявления в рукописи признаков обычного почерка пишущего, от устойчивости его навыка печатного письма.

Одним из распространенных способов маскировки почерка является выполнение рукописи левой рукой. Факт маскировки почерка при написании левой рукой распознать нетрудно, письмо левой рукой является непривычным и потому ведет к значительной утрате автоматизма движений.

Для правильной оценки признаков почерка эксперт должен располагать следующими сведениями о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет и какой письменностью может пользоваться, пишет ли левой рукой, не страдает ли какими-либо нервными болезнями или заболеваниями рук и глаз.

В процессе расследования преступления нередко приходится сталкиваться с фактом отрицания обвиняемым или подозреваемым выполнения рукописного текста документа - вещественного доказательства. В таких случаях для установления факта назначается почерковедческая экспертиза.

Предварительное исследование, как и экспертное, производится путем сравнивания данного текста с образцами почерка лица, предположительно исполнившего данный текст. В ходе сравнительного исследования рекомендуется составление таблиц-разработок общих признаков почерка. Лист бумаги делят пополам, слева срисовываются признаки почерка, проявившиеся в тексте документа, а справа - признаки, отобразившиеся в образцах почерка. Сравнение производится с учетом общих и частных признаков почерка.

Очень часто при помощи экспертизы почерка приходится решать задачу по установлению лица, исполнившего рукописный текст документа. Вместе со спорным документом на экспертизу необходимо обязательно направить сравнительные образцы.

В практике почерковедческой экспертизы используются сравнительные образцы трех видов: 1)свободные - образцы письма, которые были выполнены до возбуждения уголовного дела. Они могут быть обнаружены по месту работы, учебы, дома, у родственников и т. д. В качестве свободных образцов могут выступать документы личной и служебной переписки, автобиографии, заявления, конспекты и т. д.; 2) условно-свободные - образцы, выполненные в связи с данным уголовным делом, но не для экспертизы (заявления); 3) экспериментальные - образцы, выполненные специально для экспертизы, либо под диктовку следователя, либо при помощи переписывания какого-либо текста, предложенного следователем.

При экспертизе предпочтение отдается свободным образцам.

Свободные образцы перед направлением на экспертизу проверяются. У подозреваемого выясняется, выполнил ли он данный документ. В экспериментальных образцах следует использовать такие же материалы, которые использованы в документе. Когда текст пишется под диктовку, то в него следует включить такие же предложения и слова, которые находятся в исследуемом документе.

Для исследования подписи на экспертизу направляются тексты и подписи подозреваемого лица. Если исследуемый текст выполнен печатными буквами, следует вместе с обычными образцами представить образцы, которые будут выполнены печатными буквами. Каждый свободный образец снабжается пояснительной запиской, в которой указываются фамилия, имя, отчество лица и его подпись.

Задачи почерковедческой экспертизы:

1) установление тождества;

2) установление объектов, при которых исполнялись рукописные тексты.

К объектам почерковедческой экспертизы относятся:

1) рукописные тексты;

2) документы;

3) фрагменты текста, краткие заметки;

4) цифровые записи;

5) подписи.

2. Автороведческое исследование документов

Установление автора анонимного текста осуществляется специальными методами криминалистического исследования письменного документа. Этот вид исследования носит название криминалистического автороведения, обычно проводимого в форме судебно-автороведческой экспертизы.

Сформировавшись на основе судебного почерковедения, автороведческая экспертиза вышла за пределы исследования рукописных текстов, дополнив их текстовым материалом, выполненным с помощью машинописи и всех иных способов множительной техники и полиграфии. Как самостоятельный вид криминалистического исследования документов, криминалистическое автороведение синтезирует данные многих специальных наук, изучающих закономерности письменной речи.

Под письменной речью понимается совокупность явлений, связанных с письменным обменом информацией посредством языка, или, иначе, деятельность человека, опосредованная системой графических языковых навыков Криминалистика. Учебник. Под ред. Н.П. Яблокова. М.: «Юристъ», 2008.Ст.319,320..

Криминалистическое автороведение имеет своими целями установление конкретного автора одного или нескольких анонимных документов, а также установление принадлежности автора к определенной группе лиц в зависимости от его образовательного уровня, профессии, наличия навыков определенного стиля письменной речи, его социально-демографического портрета и т.п. Криминалистическое автороведение основано на результатах изучения закономерностей речевого поведения человека, определяющих индивидуальность письменной речи, ее динамическую устойчивость и вариационность. В письме выделяются две стороны: смысловая (содержание, стиль, манера изложения, лексика и т. д.) и графическая (почерк). В формирования письма лежит обучение и практическая деятельность человека.

В общественной, научной и другой деятельности письменная речь располагает различной информацией. Посредством нее фиксируются и передаются сообщения о фактах, явлениях, идеях и т. д.

Письменная речь - это содержание документа(понятийное наполнение) и языковые средства, которыми оно выражается.

Выделяют следующие признаки письменной речи:

1) лексические, характеризующие общий словарный запас и особенности его лексики. К особенностям лексики относятся:

а) неологизмы - новые, не вошедшие в словарный фонд слова;

б) вульгаризмы - грубые, нелитературные выражения и слова;

в) архаизмы - старые, вышедшие из употребления выражения;

г) диалектизмы - слова из местного наречия;

д) профессиональныетермины и выражения;

е) жаргонные слова;

2) грамматические, в которых отражается владение исполнителем грамматическими правилами письма. Наличие повторяющихся орфографических, синтаксических, морфологических ошибок являются идентификационным признаком. В зависимости от частоты и характера встречающихся ошибок уровень грамотности подразделяется на: а) низкий; б средний; в)высокий;

3) стилистические, характеризующие манеру изложения мыслей, способность автора пользоваться многообразием средств письменной речи (официально-деловой, производственно-технический, разговорно-бытовой), а также композиционное построение рукописи. В текстах, встречающихся в следственной практике, о стиле изложения удается судить по составу слов и построению предложений;

4) топографические: а) особенности размещения текста на бумаге; б) конфигурация строк; положение линии письма относительно линии бумаги; направление строк; в) способ переноса слов, расположение знаков переноса относительно линии строки; г) особенности размещения подписи и даты; д) особенности размещения текста адреса на конверте; е) способ подчеркивания некоторых частей в тексте; ж) способ написания даты; з) особенности внесения исправлений и дописки букв, слов, предложений в строку.

Привычки письма так же, как и мелкие признаки почерка, постоянны.

На указанных признаках письменной речи основана автороведческая экспертиза, предметом которой являются фактические данные о самом авторе и условиях составления этого документа. Иногда автор и исполнитель являются одним лицом, тогда здесь можно решить задачи диагностического и идентификационного характера.

На автороведческую экспертизу отправляют: 1) документы; 2) научные разработки; 3) статьи; 4) методические пособия; 5) рукописные и машинописные, полиграфические тексты.

Особенность классификационно-диагностического исследования в автороведческой экспертизе состоит в том, что в этом исследовании нет проверяемых лиц. Анализу подвергается исследуемый текст. По степени и характеру развития языковых навыков определяется групповая принадлежность автора. Если текст документа выполнен на русском языке, структурные особенности исследуемого текста позволяют установить, является ли русский язык родным для автора текста. Наличие в исследуемом тексте жаргонных слов, профессиональных терминов. А также слов и выражений, употребляемых в определенной местности, в совокупности с другими признаками письменной речи позволяет решить вопрос о возможной профессии, месте формирования языковых навыков автора.

3. Технико-криминалистическое исследование документов

криминалистический исследование документ почерк

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отожествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические(установление способа изготовления документа), идентификационные(отожествление с техническими средствами, материалов документов, целого по его частям), реконструкционные(восстановление утраченного содержания документа) и классификационные(отнесение к заранее определенному классу объектов).

Объектами технико-криминалистического исследования являются: 1) реквизиты документов; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм; наклеиваемые фрагменты; 2) технические средства, используемые для изготовления документов и их порчи и уничтожения; 3) материалы документов.

Большая часть документов, которые следует исследовать при помощи технико-криминалистической экспертизы, - это поддельные документы.

Распознается подделка документов: 1)полная, при которой документ изготавливается полностью (бланк и все его реквизиты); 2)частичная, при которой в документ вносятся некоторые поправки (удаление части текста или, наоборот, добавление некоторых новых элементов в документ). Технико-криминалистическое исследование документов заключается в исследовании самого документа на его подлинность, способов изготовления, выявлении признаков изменения и возможности восстановления документа.

Документы могут быть:

1) подлинными;

2) поддельными. Подделка документа осуществляется путем печатания с помощью резиновых шрифтов, копирования, при помощи ксерокопирования, в том числе с применением средств полиграфии;

3) подложными, содержащими ложные сведения, но изготовленными надлежащим образом.

Каждый из перечисленных видов подделки имеет свои признаки, позволяющие установить их наличие. Буквы резинового шрифта применяются сравнительно редко и отличаются толстыми расплывчатыми штрихами, расстояние между буквами, словами и строками неравномерно.

Распространенными способами подделки печатей и штампов являются: копирование оттиска с подлинного документа с помощью плоских клише; влажное копирование и т. д. При подделке некоторым способам присущи следующие признаки: нестандартность шрифта, нарушение интервала, искажение в рисунке герба и т. д. «Влажное» копирование предполагает изготовление промежуточного клише с подлинной печати, подписи. Поддельный оттиск печати обычно более бледный, чем подлинный, с нечеткими границами штрихов.

Подписи подделываются с помощью копировальной бумаги, перерисовки на просвет.

Частичная подделка путем внесения изменений в содержание подлинных документов, как правило, выполняется посредством подчистки, травления или дописки.

Подчистка - это механическое воздействие на бумагу, вызывающее нарушение ее поверхностного слоя, взъерошенность волокон, утончение бумаги с нанесением на нее с помощью различных средств записи.

Травление - это уничтожение записей с помощью химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества первоначальной записи. Травление проявляется в появлении пятен другого цвета и оттенка, чем остальная бумага, остатки первоначального текста, утоньшение бумаги и т. д.

Переклейка фотокарточек - обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготавливаются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления.

Замена частей документа может производиться в многостраничных документах. Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров и т.п.

Восстановление текстов на сожженных документах. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся.

Заключение

Целью настоящей работы являлось рассмотрение вопроса о криминалистических исследованиях документов. Для этого были рассмотрены:

Документ. Почерковедческое исследование документов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами. Различают виды криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование почерка (почерковедение); криминалистическая идентификация автора текста (автороведение); технико-криминалистическое исследование документов, а также исследование документов в виде компьютерной информации. Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, состояние опьянения и др.). Почерковедческое исследование документов с целью установления их исполнителя относится к числу наиболее распространенных видов криминалистической экспертизы. Объектом почерковедческого исследования могут быть как обширные рукописи, так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка. Основным вопросом, разрешаемым почерковедческим исследованием, является идентификация исполнителя рукописи.

Автороведческое исследование. Данное исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Самостоятельное значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей криминалистического автороведения является установление автора рукописного или печатного текса.

Технико-криминалистическое исследование документов. Задачей технико-криминалистического исследования является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания.

Исследование компьютерной информации является новым направлением в криминалистическом исследовании документов.

Список нормативных актов и использованной литературы

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с изменениями от 28 декабря 2009 г.)

3. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ (с изменениями от 29 декабря 2009 г.)

4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ (с изменениями от 29 декабря 2009 г.)

5. Белкин Р.С. Курс криминалистики в 3-х т. Т. 2. М., 1997.

6. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко, В.И. Комисарова. М.: «Юристъ», 2007.

7. Криминалистика. Учебник. Под ред. Л.Я. Драпкина, В.Н. Карагодина. М.: «Проспект», 2007.

8. Криминалистика. Учебник. Под ред. Н.П. Яблокова. М.: «Юристъ», 2008.

Размещено на Allbest.ru