Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Курсовая работа

по дисциплине: “Криминалистика”

на тему: “Технико-криминалистическое исследование документов”

ВВЕДЕНИЕ

Документ -это какой то материальный носитель данных, т.е. информации (кино и фото пленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.), предназначенный для передачи этой информации во времени и пространстве. Советский Энциклопедический словарь.М.,1989 г.,с.407/ Возможна классификация документов по различным основаниям. Криминалистическому исследованию могут подвергаться документы официальные и неофициальные; источник происхождения которых известен и анонимные (т.е. без подписи); выполненные различным способом: от руки, типографским способом, на пишущей машинке и др. По своему назначению это могут быть документы, содержащие какие- либо определенные сведения.

По очередности происхождения документы делятся на оригиналы и копии. Копия представляет собой точное воспроизведение оригинала по его содержанию. Такие составные части и признаки оригинального документа, как состав бумаги, красителя текста и оттиска печати, взаимное расположение печатных знаков, их рисунок и размер в типографском бланке, в копии могут и не отображаться. Поэтому возможности криминалистического исследования копий документов- вещественных доказательств ограничены. В них могут быть обнаружены признаки интеллектуального подлога, подлога по содержанию. Признаки же материальной подделки оригинала в копии как правило не отражены.

В зависимости от классификационной характеристики, вида документа при его исследовании перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если исследователя интересует автор или исполнитель документа, проводится исследование письма (письменной речи и почерка), если же интерес представляет техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущая машинка, полиграфические средства и др.) технико-криминалистическое исследование. На технико-криминалистическом исследование должны предоставляться не копии а оригиналы документов- вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального значения документа, восстановления залитых зачеркнутых текстов, разорванных сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определение системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

1. Понятие и значение криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов -- это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.

Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации.

В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа -- вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. -- частичная подделка, или документ сфабрикован целиком -- полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный -- в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), -- технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов -- вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

Документы -- вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Согласно ст. 176 У ПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа -- угловому штампу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога -- выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога -- подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства -- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от которого он поступил, наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

При необходимости документ осматривают с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями.

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся к:

1) установлению автора текста документа (автороведение);

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).

Область изучения документов криминалистическими методами чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этому решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят: определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся: установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент; определение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные приборы, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.

В зависимости от цели изучения того или иного документа указанные исследования условно подразделяются на три группы.

В первую группу включаются те, с помощью которых определяют средства и материалы, использованные для изготовления документов: это идентификация пишущих машин, печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, на которых изготовлен документ и его элементы.

Вторую группу составляют исследования, с помощью которых определяются способы подделки документов: установление признаков полной или частичной подделки документов.

В третью группу включаются исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи.

В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму виду относятся требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе внимание акцентируется на вопросах, которые должен решать следователь.

Отождествление средств и материалов, использованных для изготовления документов

Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило, на бумагу. Средствами исполнения рукописного текста могут быть ручка, карандаш, кисточка и т.п. Для изготовления печатных текстов используются пишущие машины, печатные формы множительных средств, множительная техника и принтеры компьютеров.

Исследование машинописных текстов производится в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на множительных аппаратах.

По машинописным текстам можно установить автора и исполнителя документа. В последнем случае используются признаки письма на пишущей машине, позволяющие судить о квалификации исполнителя исследуемого текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных сужает круг подозреваемых.

По машинописному тексту можно установить и вид или систему (модель) машины. При этом используются ее технические (конструктивные) особенности. Признаки частного характера в совокупности с общими признаками позволяют установить тождество конкретной машины.

Все пишущие машины подразделяются на три группы. В первую входят те, которые имеют длину бумагоопорного вала до 240 мм. Они, как правило, оснащены мелким шрифтом и носят название портативных, или дорожных. Во вторую группу входят канцелярские машины с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм. Третья группа -- это специальные пишущие машины, которые бывают: с электрическим приводом; со сменными шрифтоносителями; с переменным шагом главного механизма; с корректирующим устройством; наборно-пишушие и некоторые другие.

Идентификация производится по отобразившимся в тексте общим и частным признакам пишущей машины. Общие признаки обусловлены техническими данными машины, в основном устройством ее механизма. К ним относятся: размер шага главного механизма, расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв, размер межстрочных интервалов, марка шрифта и тип клавиатуры.

Шаг машины (письма) -- это расстояние, на которое передвигается ее каретка при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Шаг определяется следующим образом: замеряется расстояние в строке (2--25 знаков) между одноименными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов в пределах измеренного отрезка с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет величиной шага машины.

Интервал между строками -- это расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках.

Марка шрифта -- это его размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка букв. Размер определяется высотой и шириной строчных знаков. По высоте он может быть крупным, средним и мелким, а по ширине -- широким, средним и узким.

Тип клавиатуры. Под ним понимается количество знаков на литерной колодке (как правило, два) и общее количество клавишей. Клавиатура может быть полной (92 печатных знаках в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (88 или 84 знака).

После определения общих признаков переходят к выявлению частных, передающих в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машины. Частные признаки подразделяются на две группы: первая включает дефекты механизма машины, а вторая -- дефекты шрифта.

Дефекты механизма выражаются в: отклонении продольных осей знаков от вертикального положения; смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки; наличии неодинаковых промежутков между знаками; неравномерной окраске оттисков печатных знаков; наличии неровных промежутков между строками; постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности; непараллельности строк; сдвоенности или смазанности оттисков.

Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машины как деформация отдельных знаков либо искривление элементов знака. Очень часто дефекты образуются в «отсечках» -- тонких горизонтальных штрихах, которые как бы заканчивают вертикальную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуовалы, надстрочные и подстрочные элементы знаков. Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машины и шрифта дает возможность идентифицировать конкретный тип машины, на которой отпечатан исследуемый текст.

Для сравнительного исследования с целью идентификации пишущей машины подбираются образцы машинописи проверяемого экземпляра примерно того же времени, что и исследуемый документ. Кроме того, на проверяемой машине печатаются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта. Тексты образцов должны быть достаточного объема и содержать знаки, имеющиеся в исследуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистров через ленту и без нее.

На экспертизу могут быть поставлены следующие вопросы:

1) какова система пишущей машины, на которой изготовлен текст документа;

2) на одной или разных пишущих машинах отпечатан текст документа;

3) не имеет ли документ признаков допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;

4) к какому периоду времени относится выполнение исследуемого текста на данной пишущей машине;

5) одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;

6) не отпечатан ли текст конкретным лицом;

7) не отпечатан ли текст на пишущей машине, образцы машинописи которой представлены на исследование.

Исследование полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции -- это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.

В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы. В первую входят такие, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы -- совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков. Во вторую группу входят средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах. В третью группу входят наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.

Печатные формы. Отпечаток образуется с помощью высокой, плоской и глубокой печати (основные формы). Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы возвышаются над пробельными, называются средствами высокой, а те, у которых эти элементы лежат в одной плоскости с пробельными, -- средствами плоской печати. Если же печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, печать называется глубокой.

Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии (ксерокс «ЭРА») получается на полупроводниковом слое, теряющем заряды статического электричества под воздействием света при проецировании на него оригинала. В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок. Изображение с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу, где закрепляется путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.

При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку устанавливают по наличию грамматических ошибок в тексте и признакам рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

Также при осмотре, фиксации, исследовании документов, вещественных доказательств и при использовании их в процессе производства следственных действий, следователем, дознавателем, экспертом (специалистом) соблюдаются некоторые общее правила обращения с ними.

2. Объекты, задачи, средства и методы криминалистического исследования документов

Объектами исследования могут быть:

различные бланки документов: квитанции, накладные, наряды, билеты, пропуска, трудовые и сберегательные книжки, аттестаты, паспорта, аккредитивы, военные билеты и т.п., а также печатные формы, литеры, шрифты, приспособления, бумага, краска и т.п.

При исследовании этих объектов могут решаться следующие задачи:

определение способа изготовления бланка, вид печатной формы, способ печати;

идентификация печатной формы, устройств и приспособлений (набранный текст, клише, литеры рассыпного набора и т.п.); установление групповой принадлежности материалов бланка (бумага, картон, краска, ткань и т.п.); определение подлинности бланка, его соответствие установленной форме и др.

2. Криминалистическое исследование оттисков печатей и штампов.

Объектами исследования могут быть:

различные документы с оттисками печатей и штампов, печати, штампы, материалы, инструменты и принадлежности.

При исследовании этих объектов: могут решаться следующие вопросы:

каким способом изготовлен оттиск печати или штампа?

фабричного или кустарного изготовления печать (штамп), изъятый у подозреваемого?

не нанесен ли оттиск, имеющийся на документе, печатью (штампом) данного конкретного предприятия?

3. Криминалистическое исследование машинописных текстов.

Объектами исследования могут быть:

документы с машинописными текстами, пишущие машины, копировальная бумага, ленты для пишущих машин и т.д.

Могут ставиться следующие вопросы:

какова марка-модель пишущей машины, на которой напечатан текст документа?

на одной или на разных пишущих машинах отпечатаны тексты в 2-х, 3-х, нескольких документах?

напечатан ли документ на конкретной пишущей машине?

4. Технико-криминалистическое исследование подписей:

Объектами исследования могут быть:

документы с сомнительными подписями, материалы письма, копировальная бумага, карандаш, чертежные инструменты и др.

При исследовании таких объектов могут ставиться следующие вопросы:

не воспроизведена ли подпись на документе с использованием технических средств или технических приемов?

каким способом выполнена подпись в представленном документе?

5. Частичные изменения в документах:

Объектами исследования могут быть: документы с частичными и изменениями: подчисткой, допиской, травлением, заменой листов и фотокарточек и пр.

Могут ставиться следующие вопросы:

имеются ли изменения в содержании представленного документа?

каким способом они внесены?

каково первоначальное содержание документа?

6. Восстановление содержания документов:

Объекты исследования:

документы с залитыми, зачеркнутыми, замазанными и угасшими текстами или записями.

При исследовании этих документов основным вопросом является восстановление первоначального содержания.

7. Изучение документов, снабженных специальными защитными средствами.

8. Изучение документов в целях розыска преступника и предупреждения преступлений.

Одним из направлений совершенствования борьбы с преступностью является внедрение в следственную практику более совершенных частных криминалистических методик, призванных повышать эффективность организации и осуществления предотвращения, раскрытия и расследования различных видов преступлений. Для удовлетворения потребностей следователей в научно обоснованных рекомендациях по наиболее оптимальной организации работы криминалистикой создаются многочисленные и разнообразные по форме и содержанию частные методики расследования преступлений.

Разработка частных криминалистических методик осуществляется в соответствии с рядом исходных положений, или методических принципов их построения.

Строгое и неуклонное соблюдение законности является одним из важнейших исходных положений частных криминалистических методик и представляет собой конкретную форму реализации данного общеправового принципа в криминалистике. Применительно к криминалистической методике он означает требование точного соответствия научных рекомендаций в области организации и осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений соответствующим положениям Конституции РФ, нормам уголовного, уголовно-процессуального, административного и других отраслей отечественного права. С помощью криминалистических методических рекомендаций должно обеспечиваться быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных и правильное применение закона: чтобы каждый, совершивший преступление, был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден.

Все разрабатываемые в криминалистической методике научные рекомендации должны способствовать наиболее успешной организации раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступления, не допуская противопоставления законности и целесообразности, обеспечивая надежное соблюдение прав граждан и высокую правовую культуру работы следователей, дознавателей, судей и других сотрудников органов, ведущих борьбу с преступностью. Таким образом, принцип соблюдения законности в криминалистической методике означает соответствие криминалистических методических рекомендаций требованиям закона и обеспечение с их помощью наиболее эффективного предотвращения, раскрытия и расследования преступлений.

Плановость расследования. В частных криминалистических методиках находят свое применение и развитие общетеоретические положения планирования с учетом условий расследования различных видов преступлений, в соответствии с чем и определяются задачи их расследования, строятся следственные версии и вырабатываются пути их проверки, выясняются обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании преступлений, и т, д.

Содержание предмета доказывания различных видов уголовных дел должно определяться прежде всего исходя из положений процессуального закона Российской Федерации. Эти нормы уголовно-процессуального закона к обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовным делам, относят: 1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); 2) виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления; 3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также иные обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого; 4) характер и размер ущерба, причиненного преступлением.

Данный перечень является общим для расследования всех преступлений и не учитывает особенностей различных видов преступлений. Поэтому в частных криминалистических методиках предмет доказывания определяется более полно и конкретно с учетом содержания составов преступлений, характеристики личности преступников и их жертв, сущности преступных действий и других факторов.

Для систематизации обстоятельств, подлежащих доказыванию по различным видам уголовных дел, ранее использовалась так называемая семичленная формула, выработанная еще римскими юристами: «что, где, когда, каким образом, кто, с помощью кого, почему?». Однако она была слишком краткой и не позволяла учитывать все особенности предмета доказывания различных видов преступлений. Не устраняло этого недостатка и предложение увеличить круг вопросов, подлежащих установлению при расследовании уголовных дел, до двенадцати. В настоящее время все более широкое применение находит систематизация обстоятельств, подлежащих доказыванию, по основным элементам составов преступлений:

Объект посягательств (на что направлено посягательство, чему причинен ущерб и т. д.).

Объективная сторона посягательства (где, когда, каким образом, действиями одного или нескольких лиц, роль каждого, при каких обстоятельствах, каковы последствия, причиненный ущерб, причинная связь между деянием и последствиями, обстоятельства, способствовавшие преступлению, и т. д.).

Субъект посягательства (кто совершил преступление, данные, характеризующие его личность; если участвовала группа, то кто в нее входил, и т. д.).

Субъективная сторона посягательства (вина, ее формы, мотив и цель при умышленной вине, смягчающие и отягчающие вину обстоятельства и т. д.).

Такой способ изложения обстоятельств позволяет более точно передать специфику всего их круга и одновременно обеспечивает сравнительную простоту практического применения криминалистических методических рекомендаций.

Этапность и ситуационность методик расследования. Оперативность и быстрота расследования достигаются при правильной организации работы следователей и дознавателей. Быстрое расследование означает успешное установление истины по уголовному делу и решение всех задач предварительного следствия и дознания в кратчайшее время.

С точки зрения организации процесс расследования преступлений принято разделять на три отдельных этапа, в ходе которых наряду с общими решаются и конкретные задачи, присущие только каждому из них.

Первый этап -- это период производства первоначальных следственных действий. Данные действия направлены на решение как общих, так и специфических задач (установление события, имеющего признаки преступления, преследование и задержание виновного по «горячим следам» и т. д.). Как правило, они проводятся безотлагательно. Первоначальные неотложные следственные действия осуществляются в относительно ограниченный срок, но заранее установить его протяженность для всех случаев расследования преступлений невозможно. Чаще всего первоначальный этап расследования заканчивается с исчезновением неотложности при проведении следственных действий. Ограниченный срок первоначального этапа расследования преступлений требует максимальной интенсификации деятельности следователя.

Второй этап -- это основная часть процесса расследования, направленная на собирание и исследование доказательств по делу. Основные задачи при этом -- изобличение виновного в совершенном преступлении, предъявление обвинения, проверка версий защиты, выяснение обстоятельств, оставшихся не установленными на первоначальном этапе.

Третий этап -- заключительный этап расследования. Он начинается с момента принятия следователем решения об окончании расследования, т. е. с момента прекращения производства следственных действий, направленных на собирание, исследование и оценку доказательств, и заканчивается направлением дела прокурору с обвинительным заключением или вынесением постановления о прекращении уголовного дела. По содержанию он включает в себя окончательную оценку собранных по делу доказательств, производство дополнительных и повторных действий и определение порядка окончания расследования.

В соответствии с этими этапами в частных криминалистических методиках систематизируются соответствующие рекомендации.

Для обеспечения быстроты и оперативности в расследовании преступлений частные криминалистические методики должны включать в себя рекомендации для поэтапной организации и проведения предотвращения, раскрытия и расследования преступлений с учетом особенностей различных следственных ситуаций.

Следственная ситуация по уголовному делу представляет собой совокупность обстоятельств (условий, факторов), характеризующих обстановку расследования конкретного преступления на определенный момент. Типичные следственные ситуации присущи каждому этапу расследования преступлений и являются основанием для разработки внутри первоначального, последующего и заключительного этапов многовариантных ситуационных криминалистических методических рекомендаций. Наиболее часто в криминалистических методиках для выработки рекомендаций анализируются и используются первоначальные типичные следственные ситуации.

Теоретическая обоснованность частных криминалистических методик. Практика раскрытия, расследования и предотвращения преступлений требует, чтобы частные криминалистические методики расследования преступлений имели такой уровень теоретического обоснования, при котором практическое применение их рекомендаций обеспечивало бы наиболее эффективную организацию следствия.

Достигается данный уровень в том случае, если частные методики являются убедительными для следователя (дознавателя) и их применение дает больший эффект, чем обычный путь проб и ошибок. Комплексы (системы) криминалистических методических рекомендаций должны быть обоснованными, экономичными и оптимальными.

Организация расследования преступлений -- процесс индивидуальный. На его содержание влияют особенности преступного деяния, последствия преступления, характеристика личности преступника, условия труда и характеристика личности следователя и другие факторы. Вместе с тем в расследовании однородных (однотипных) преступлений имеется и много общих черт -- общий предмет доказывания, наличие типичных следственных версий, аналогичные ситуации и особенности подготовки и проведения отдельных следственных действий и т. п. Поэтому частные криминалистические методики должны быть предназначены не для какого-то единственного частного случая, а для организации и осуществления раскрытия, расследования и предотвращения всех преступлений данного вида.

Мера конкретности частных методик расследования преступлений состоит в степени их детализации, обусловленной потребностями практики и возможностями теории.

Многообразие методик расследования преступлений обусловливает необходимость упорядочения (и в том числе систематизации) знаний о них. В современных работах, посвященных теории криминалистической методики, классификацию частных методик расследования преступлений принято проводить по нескольким основаниям.

С точки зрения отношения к уголовному закону криминалистические методики подразделяются на типичные (видовые) и особенные.

К типичным относятся методики, построенные по видам преступления, установленным действующим уголовным законом (например, методика расследования убийств, методика расследования краж, методика расследования мошенничества и т. д.). С введением законодателем новых видов преступлений появляется необходимость разработки соответствующих новых частных методик. Отмена уголовной ответственности за ге или иные деяния или же декриминализация исключают потребность в методиках расследования. Количество типичных частных методик должно соответствовать имеющимся видам преступлений. Это число методик является максимальным. Поэтому перед криминалистикой стоит задача разработки всех необходимых, но пока отсутствующих частных методик.

К особенным следует относить частные методики, построенные не по видам преступлений, установленным законом, а по другим основаниям. Так, в качестве оснований могут быть взяты место совершения преступлений, личность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента совершения преступления, и др. В криминалистической литературе известны методики расследования преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте; методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними и рецидивистами; методики расследования нераскрытых преступлений прошлых лет и проч.

По уровню конкретизации методики расследования преступлений могут быть одноступенчатыми, двухступенчатыми и богъшей детализации. Например, методика расследования краж включает в себя не только общие рекомендации по их расследованию, но и методику расследования краж государственной или частной собственности, а также методику расследования краж личного имущества граждан. В свою очередь, к методике расследования краж государственной или частной собственности относятся методика расследования краж из магазинов; методика расследования краж на предприятиях, в учреждениях и организациях; методика расследования краж на транспорте и т. д. Соответственно методика расследования краж личного имущества граждан подразделяется на методику расследования квартирных краж, методику расследования карманных краж; методику расследования краж автомашин и т. д.

По объему частные методики расследования преступлений подразделяются на полные и сокращенные. В большинстве случаев разрабатываются методические рекомендации для проведения всего процесса расследования того или иного вида преступлений.. Иногда же исследования ограничиваются разработкой методических рекомендаций по организации и осуществлению какого-либо одного этапа расследования. Так, довольно широкое распространение имеют криминалистические методические рекомендации по проведению первоначальных следственных действий.

По охватываемым видам преступлений частные методики разделяются на комплексные и конкретные. Комплексными являются методики расследования двух или более взаимосвязанных видов преступлений. Например, методика расследования грабежей и разбоев, методика расследования поджогов и преступного несоблюдения правил пожарной безопасности и т. п.

По своей форме методики расследования преступлений чаще всего разрабатываются в виде практических и методических пособий, учебников, монографий, диссертационных исследований и других научных работ.

Несмотря на большое разнообразие методик расследования преступлений, они обладают единообразной структурой. Конструктивное единство основных частей частных криминалистических методик обеспечивает эффективность их практического применения при сохранении внутренней самостоятельности и многовариантности.

Большинство методик расследования включает в себя следующие основные части: 1) криминалистическую характеристику преступлений; 2) особенности планирования (программы) расследования преступлений; 3) особенности тактики подготовки и проведения наиболее характерных следственных действий и иных предусмотренных законом мер; 4) особенности подготовки и проведения предупредительной деятельности следователей при расследовании преступлений.

Криминалистическая характеристика преступлений. Для успешной работы по уголовным делам следователи и дознаватели должны постоянно совершенствовать свои знания, умения и навыки. К числу важных источников их профессиональных знаний относятся криминалистические характеристики расследуемых преступлений. В данных характеристиках содержатся такие сведения, которые необходимы для правильной организации следственной деятельности, начиная от проверки первичной информации о событии, имеющем признаки преступления, возбуждения уголовного дела, проведения первоначальных следственных действий, и до окончания расследования преступлений.

Особенности планирования (программы) расследования преступлений. В этом разделе частных криминалистических методик излагаются методические рекомендации по особенностям планирования расследования отдельных видов преступления и в том числе по определению наиболее рациональной последовательности следственных действий, оперативно-розыскных и иных предусмотренных законом мер. Наиболее оптимальные планы или программы расследования, опирающиеся на криминалистические знания и прошедшие проверку Вопрос о включении криминалистической характеристики в методику расследования в качестве ее самостоятельной части неоднозначно решен в криминалистической литературе. Более распространено мнение, что криминалистическая характеристика является не частью, а основой разработки научно обоснованной методики расследования преступлений.

Чаще всего в криминалистической методической литературе содержатся программы расследования для следующих типичных следственных ситуаций: 1) когда преступник не установлен; 2) когда преступник задержан с поличным; 3) когда уголовное дело возбуждается по данным, установленным в процессе оперативно-розыскной деятельности; 4) когда имеется явка с повинной; 5) когда уголовное дело возбуждается по официальным материалам, в том числе по данным ревизии.

Особенности тактики подготовки и проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений первоначальных и последующих следственных действий. В развитие положений о планировании здесь дается описание особенностей тактики подготовки и проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений следственных действий и иных предусмотренных законом мер, например, тактики подготовки и проведения допроса материально-ответственного лица по делу о хищении; тактики допроса свидетеля, который последним видел убитого живым; тактики допроса владельца угнанной автомашины и т. п. В этом же разделе частных методик излагаются рекомендации по проведению криминалистических операций, взаимодействию следователей с оперативными и иными сотрудниками органов дознания, использованию помощи общественности при расследовании преступлений и т. д.

Особенности подготовки и проведения предупредительной деятельности следователей и дознавателей при расследовании различных видов преступлений. Являясь одной из основных задач уголовного судопроизводства, предупреждение преступлений должно реализовываться при расследовании каждого уголовного дела. В конкретной работе следователей и дознавателей, осуществляющих раскрытие и расследование преступлений, нередко бывает не только трудно, но и невозможно отделить организацию розыска от профилактики, пресечение длящегося преступления от сбора доказательств, изобличающих виновного в содеянном. Поэтому частью криминалистических рекомендаций является описание особенностей подготовки и проведения предупредительной деятельности при расследовании данного вида преступлений.

Таким образом, частные криминалистические методики представляют собой совокупность теоретических положений и практических рекомендаций по организации и осуществлению расследования различных видов преступлений. Но они не дают и не могут давать советы для расследования каждого конкретного преступления во всех его деталях, т. е. они не являются рецептами на все случаи жизни. В них содержатся только общие рекомендации, отражающие особенности деятельности следователя и дознавателя при раскрытии, расследовании и предотвращении какого-то вида (разновидности) преступлений. Для того чтобы частные криминалистические методики способствовали наиболее эффективному расследованию уголовных дел, следователи и дознаватели должны творчески применять криминалистические методические рекомендации, добиваясь всестороннего, полного, объективного и быстрого исследования обстоятельств каждого преступления.

3. Правила осмотра и обращения с документами - вещественными доказательствами

криминалистический исследование документ

Исследуемые документы должны сохраняться в неизменяемом виде, при ознакомлении с документами на них не допускаются какие-либо резолюции, указания и тому подобные надписи, при осмотре и исследовании нельзя подчеркивать карандашом, чернилами и накалывать твердым острым предметом слова, выражения, знаки. При использовании в процессе осмотра исследования в лучах невидимой части спектра, нельзя облучать ими документ длительное время, т.к. это может изменить физические свойства материала, на котором сделан документ.

Документы нельзя подшивать в дело. Обычно их хранят в специальных конвертах, прикрепленных к обложке дела. Сгибать документ можно только лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и потрепанные документы следует помещать между стеклянным или прозрачными целлулоидными пластинами. при пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть какие либо следы, микрочастицы посторонних веществ, запах изготовителя, поэтому обращаться с ними надо так, чтобы, сохранить их для соответствующих криминалистических исследований.

Документы должны быть осмотрены и зафиксированы для дела. Цель осмотра состоит в индивидуализации документа, в фиксации его состояния и выявления возможных признаков его подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное действие.

Осмотр начинается с определения вида, наименования, назначения документа и ознакомления с его содержимым. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу предприятия, учреждения, организации, подписям печатям и дате выдачи. Несоответствие каких либо составных частей документа может свидетельствовать об его подделке (интеллектуальном подлоге) - о выдаче документа ненадлежащим органом, в общем о недействительности.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические осветительные и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно процессуальным законом. В нем указывается наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие складок разрывов, пятен загрязнений, характеристика бумаги, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Следственный осмотр -- процессуальное действие, предусмотренное ст. 176--178 УПК РФ, состоящее в непосредственном наблюдении, обнаружении, восприятии, закреплении и анализе следователем различных объектов для установления их признаков, свойств, состояния, взаиморасположения и определения их значимости в качестве доказательств по делу. Цель следственного осмотра заключается в том, чтобы получить доказательства, способствующие раскрытию и расследованию преступления. Их следователь получает из двух источников -- от людей и вещей.

Первые -- это свидетели, потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые. Вещи -- все иные объекты материального мира, несущие информацию о расследуемом событии. Их форма, содержание, местонахождение и другие признаки могут отражать какие-либо обстоятельства совершения преступления. Иногда их называют «немыми свидетелями» преступления. Практически невозможно представить себе уголовное дело, где не фигурировали бы вещественные доказательства, и ни одно из них не может оказаться в материалах дела без предварительного осмотра.

От того, насколько криминалистически грамотно произведено это следственное действие, часто зависит успех всего расследования. Поэтому не случайно криминалисты особо подчеркивают важность осмотра места происшествия и обнаруженных там объектов. Напомним, что известный русский юрист XIX в. В. Леонтьев еще в 1887 г. писал: «Осмотры составляют основу всего следствия, и нет предела в тщательности, с которой они... должны производиться».

Следственные органы России регулярно анализируют причины нераскрываемости преступлений. В большинстве случаев одним из главных недостатков указан неквалифицированно или небрежно произведенный осмотр места происшествия, в результате чего важные улики, которые могли бы дать ключ к раскрытию преступления, оказываются утраченными. Поэтому руководство российских правоохранительных органов неоднократно подчеркивало необходимость повысить качество неотложных следственных действий, в первую очередь осмотров.

Основания и порядок следственного осмотра регламентированы уголовно-процессуальным законом. Исходя из его содержания следственный осмотр помогает решить следующие важные задачи расследования:

1) разобраться в обстановке места происшествия, выяснить, как развивались события, понять действия преступника;

2) выявить и изъять следы совершенного преступления;

3) установить возможные источники получения других доказательств;

4) получить информацию для выдвижения следственных версий;

5) решить вопрос о приобщении к делу того или иного предмета в качестве вещественного доказательства;

6) проверить другие источники доказательств по делу.

Следственный осмотр включает несколько самостоятельных его видов. В зависимости от объектов принято различать: осмотр места происшествия; осмотр предметов; осмотр документов; осмотр участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия; осмотр трупа.

Особый вид следственного осмотра -- освидетельствование, т.е. осмотр тела живого человека. Это следственное действие предусмотрено самостоятельной нормой закона. Процессуальный порядок, установленный для проведения освидетельствования и осмотра, различен.

По последовательности производства следственный осмотр классифицируется на первичный и повторный. Повторный осмотр производится в тех случаях, когда первоначальный проходил в неблагоприятных условиях (в дождь, ночью), в связи с чем важные для установления истины следы и предметы могли быть не обнаружены, был проведен недоброкачественно: не исследовались существенные для дела обстоятельства; не привлекались сведущие лица и т.д.

По объему следственный осмотр бывает основным и дополнительным. Последний производят в тех случаях, когда в ходе дальнейшего расследования выясняется, что отдельные объекты были вовсе не осмотрены или это сделано недостаточно детально. Дополнительный осмотр и призван устранить допущенные пробелы.