Особенности допроса свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности

4

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Фактическим основанием проведения допроса является наличие достаточных данных, свидетельствующих о необходимости производства именно этого следственного действия, точнее данные, указывающие на возможность извлечения искомой информации из предусмотренных законом источников.

Нормативная модель фактических оснований допроса свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности включает в себя три элемента:

- источник, из которого может быть извлечена искомая информация - свидетель, который мог являться клиентом (например, вкладчиком) организации, которая без регистрации или специального разрешения осуществляла банковские операции;

- цель следственного действия - получить подтверждение незаконных банковских операций, установить размер ущерба, причиненного преступлением гражданам и организациям, конкретизировать размер полученного в результате незаконной деятельности дохода и зафиксировать всю полученную информацию в установленной законом форме - в протоколе допроса;

- фактические данные, обоснованно указывающие на возможность ее достижения - ими служат документы, изъятые в ходе обысков: договоры о вкладах, квитанции об операциях по обмену валюты.

Подготовка к производству допроса свидетеля

Подготовка к допросу свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности - одно из основных условий получения от допрашиваемого достоверных и полных показаний. При этом следователю необходимо:

- проанализировать материалы дела, чтобы уточнить процессуальный статус вызываемого на допрос субъекта: свидетель ли он или потенциальный потерпевший или даже подозреваемый;

- уточнить предмет показаний свидетеля (если для этого необходимы специальные познания, нужно изучить соответствующую литературу, получить консультацию специалиста, разобраться в бухгалтерской отчетности, ознакомиться с законодательством в сфере банковской деятельности и т. п.);

- установить круг лиц, которые должны участвовать в допросе (переводчик, педагог, законный представитель, специалист и др.), принять меры к их явке;

- определить место и время допроса, способ вызова его участников;

- выбрать оптимальную последовательность производства допросов: первыми из свидетелей допрашиваются те, которые располагают наиболее важными сведениями - а это, как правило, работники организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью;

- подготовить соответствующие средства фиксации показаний (бланки протоколов, видеотехнику, персональный компьютер);

- создать условия для доброкачественного допроса (убрать со стола все, что может отвлечь внимание допрашиваемого, исключить воздействие внешних раздражителей);

- составить план допроса, обязательно включающий: обстоятельства, подлежащие установлению - размер доходов организации от незаконной банковской деятельности, время функционирования организации без регистрации или лицензии.

Необоснованный вызов свидетеля на допрос влечет бесполезную трату времени как следователя, так и граждан, причиняет им неоправданное беспокойство, а в конечном итоге порождает предвзятое отношение к следственным органам. Поэтому, принимая решение о вызове гражданина, следователь обязан заранее определить круг вопросов, которые он ему задаст. В противном случае показания будут неполными, потребуется повторный допрос свидетеля, что мало кому может понравиться. А по делам о незаконной банковской деятельности свидетелей обычно множество, как и потерпевших, поэтому необходимо с первого раза качественно проводить допросы.

Определяя время явки свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности на допрос, необходимо учитывать следующие соображения:

1) вызов на допрос в удобное для допрашиваемого время способствует установлению с ним психологического контакта;

2) время явки свидетеля (потерпевшего) должно быть выбрано так, чтобы он не ожидал вызова на допрос и не томился в коридоре;

3) вызывая свидетелей по одному и тому же уголовному делу, следователь должен принять меры, чтобы они не смогли общаться между собой.

Свидетель вызывается на допрос повесткой, в которой указываются, кто и в каком качестве вызывается, к кому и по какому адресу, дата и время явки на допрос, а также последствия неявки без уважительных причин. Повестка вручается лицу, вызываемому на допрос, под расписку либо передается с помощью средств связи. В случае временного отсутствия лица, вызываемого на допрос, повестка вручается совершеннолетнему члену его семьи либо передается администрации по месту его работы (если он работал в организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью, лучше всего передать повестку лично в руки свидетелю, например, с помощью стажера) или по поручению следователя иным лицам и организациям, которые обязаны передать повестку лицу, вызываемому на допрос.

Тактика реализации допроса свидетеля

допрос свидетель незаконная банковская деятельность

Полученные от допрошенного свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности сведения могут стать доказательствами по уголовному делу, если соблюдены процедура допроса, а также этические, нравственные основы его производства. Для полных и достоверных показаний необходим индивидуальный подход к каждому свидетелю.

На подготовительной стадии следователь устанавливает личность свидетеля и его анкетные данные, разъясняет ему права и обязанности, решает вопрос о необходимости участия в допросе переводчика. Свидетеля, достигшего 16-летнего возраста, следователь предупреждает об уголовной ответственности за уклонение от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний. Следует учитывать, что основное число свидетелей по делам о незаконной банковской деятельности - лица совершеннолетние, нередко даже достигшие пенсионного возраста и являвшиеся вкладчиками.

Основная задача данной стадии создать условия, оптимальные для получения от допрашиваемого показаний и обеспечения их достоверности. Для этого важно установить с ним психологический контакт. Чтобы общение было результативным, следователь должен уметь мысленно ставить себя на позицию собеседника, проявлять заинтересованность к его словам, не выказывать нетерпения, отрицательных эмоций.

В ходе беседы следователь, не заостряя внимания допрашиваемого, исподволь должен выяснить характер взаимоотношений между ним и потерпевшими - вкладчиками организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью, подозреваемыми (обвиняемыми) - руководителями, сотрудниками, учредителями организации. Это важно как для выбора дальнейшей тактики допроса, так и для правильной оценки полученных показаний.

На стадии свободного рассказа допрашиваемый сообщает известные ему сведения об обстоятельствах дела. Свободное изложение дает ему возможность сосредоточиться, припомнить отдельные факты и детали, значимые, на его взгляд, для расследования, касающиеся его связи с организацией, участвовавшей в незаконной банковской деятельности. Следователю нельзя проявлять недоверия к получаемым показаниям, допускать замечания, насмешки, прерывать допрашиваемого. Когда последний уходит далеко в сторону, рекомендуется напомнить ему о необходимости давать показания по существу расследуемого дела.

Если допрашиваемый умалчивает о сведениях, имеющих значение для расследования незаконной банковской деятельности, либо сообщаемые им данные противоречат материалам уголовного дела (показаниям других свидетелей и т. п.), допрос переводится в следующую стадию, когда необходимо применять тактические приемы, побуждающие к даче показаний.

Если свидетель дал полные ответы на поставленные вопросы, то следователю достаточно задать дополняющие, уточняющие и контрольные вопросы для конкретизации сведений и проверки их достоверности. При наличии в показаниях пробелов и неточностей необходимо их устранить, применив тактические приемы, содержание которых зависит от причин этих дефектов: забывчивости допрашиваемого или его нежелания рассказать всю правду.

Причинами неполноты показаний могут быть:

а) непонимание того, каких именно сведений от него ждет следователь;

б) ошибки восприятия, запоминания и воспроизведения информации;

в) негативное психологическое состояние во время допроса и др.

Непонимание обычно устраняется постановкой уточняющих, дополняющих или напоминающих вопросов. Устранение противоречивости и неполноты показаний, вызванных ошибками восприятия, запоминания и актуализации воспринятого, требует от следователя понимания процесса формирования показаний и действия мешающих факторов, а также использования тактических приемов для оказания допрашиваемому помощи в припоминании фактов, интересующих следствие.

Несовпадение сведений, содержащихся в показаниях отдельных свидетелей, с данными материалов уголовного дела может быть следствием того, что заинтересованные в исходе дела лица способствовали даче ложной информации допрошенными гражданами. Многие свидетели боятся давать правдивые показания, поскольку часто подвергаются насилию, угрозам, шантажу со стороны руководителей организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью, их соучастников, родственников.

Могут дополнительно применяться приемы, способствующие даче обвиняемым правдивых показаний. Свидетелю разъясняется то, что:

- подозреваемые (обвиняемые) станут не опасными, если будут изобличены в совершении преступления и привлечены к уголовной ответственности;

- его показания имеют важное значение для разоблачения преступников.

В некоторых случаях бывает тактически уместно напомнить об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний; предъявление свидетелю доказательств (оглашение показаний других лиц и заключений экспертов). Если в соответствии с п. 6 ч. 4 ст. 56 УПК РФ свидетель явился на допрос с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат присутствует при допросе, но не имеет права задавать свидетелю вопросы и комментировать его ответы. По окончании допроса адвокат вправе делать заявления о нарушениях прав и законных интересов свидетеля, которые подлежат занесению в протокол допроса (ч. 5 ст. 189 УПК РФ).

Оценка результатов допроса свидетеля

Существуют две тенденции оценки значимости показаний свидетелей по делам о незаконной банковской деятельности.

- С одной стороны, роль доказательств такого рода переоценивается, что вызывает у следователя стремление получить от свидетеля максимум уличающей преступников информации, даже больше, чем знает свидетель, чему способствуют наводящие вопросы и другие средства неправомерного воздействия. Это приводит к тому, что подозреваемыми становятся невиновные в незаконной банковской деятельности сотрудники фирмы, которые не были надлежащим образом информированы либо дезинформированы о деятельности компании-работодателя.

- С другой стороны к показаниям свидетеля относятся зачастую как к доказательствам «второго сорта», что влечет за собой недооценку их значимости для раскрытия преступления, поиска новых доказательств с целью обеспечения полноты, всесторонности и объективности расследования, а в это время лица, занимавшиеся незаконной банковской деятельностью могут скрыться, спрятать наличные деньги, перевести капиталы за границу.

Наибольшую трудность для оценки представляют недостатки информации, содержащейся в показаниях именно свидетелей:

- свидетель не может или не желает указать источник своей осведомленности или осведомлен о происшедшем по слухам;

- противоречия в показаниях свидетеля невозможно устранить в связи с тем, что других свидетелей нет и нет возможности проверить показания путем следственного эксперимента, назначения экспертиз и т. п.

Свидетель в силу ряда причин может добросовестно заблуждаться (плохое зрение, слабый слух, склонность к фантазированию) или умышленно давать показания, не соответствующие действительности, из-за боязни мести со стороны родственников обвиняемого, в связи с его подкупом ими или иной личной заинтересованностью. Невозможность подтверждения или опровержения таких показаний влечет их исключение из процесса доказывания. После окончания допроса по делу о незаконной банковской деятельности у следователя имеется протокол с изложением значимых (иногда и нет) фактов, сообщенных свидетелем. В разных ситуациях они могут иметь различное значение и будут оцениваться в совокупности с другими доказательствами. Но при этом у следователя, как правило, имеется масса невербальной информации, полученной в ходе допроса, которая нигде процессуально не зафиксирована. Значение же она может иметь гораздо большее, чем сказанное допрашиваемым. Поэтому все наблюдаемые в процессе допроса невербальные проявления (жесты, мимика, пантомимика, непроизвольные высказывания, физиологические реакции) должны быть подвергнуты тщательному анализу в совокупности с зафиксированными фактами, ведь свидетель может скрывать подлинную осведомленность ввиду заинтересованности либо личной причастности к незаконной банковской деятельности.

Наряду с анализом и оценкой невербальных проявлений допрашиваемого важен анализ и оценка сведений о его личности, полученных в ходе рассмотренных стадий допроса, так как они позволяют составить более полный психологический портрет лица, соотнести его с уже установленными фактами, выявить и даже разрешить имеющиеся противоречия. Это позволит более качественно проводить последующие допросы, планировать и проводить иные следственные действия, реализовывать имеющиеся следственные версии о незаконной банковской деятельности и выдвигать новые (о мошенничестве, присвоении или растрате и т. п.). Показания свидетеля оцениваются наряду с другими доказательствами следователем, а в дальнейшем судом. В зависимости от правильности оценки полученных результатов, могут иметь место следующие варианты развития событий:

- свидетель - вкладчик организации, занимавшейся незаконной банковской деятельности переходит в категорию потерпевших;

- свидетель - клиент организации, и ввиду того, что его не постигли финансовые потери, остается свидетелем и больше не вызывается следователем на допрос;

- свидетель - сотрудник организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью переходит в разряд потерпевших, ввиду собственных материальных потерь и неосведомленности о деятельности организации;

- свидетель - сотрудник организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью переходит в разряд подозреваемых ввиду причастности к преступлению в качестве соучастника;

- свидетель - сотрудник организации, занимавшейся незаконной банковской деятельностью остается свидетелем;

- показания свидетеля исключаются как недопустимые;

- иные варианты развития событий.

Таким образом, допрос свидетеля по делу о незаконной банковской деятельности представляет собой процессуально сложный, психологически напряженный и многообразный по применяемым приемам и методам процесс взаимодействия свидетеля и следователя, подчиненный основной цели - получению объективной, процессуально значимой информации о событии преступления, механизме совершения и лицах, к нему причастных. Оценка результатов этого следственного действия на предмет успешности или не успешности позволяет решить вопросы о проведении повторного допроса, об изменении процессуального статуса свидетеля, о производстве дальнейших следственных действий.

Ошибки в подготовке и производстве следственного действия

Список литературы

1. Корищенко К.Н. (2009) Актуальные проблемы методологии в реализации денежно-кредитной политики. М.: 24-Принт.

2. Руководство по денежно-кредитной и финансовой статистике (2008), IMF, Вашингтон.

3. Monetary and Financial Statistics: Compilation Guide (August 2008), IMF, Washington.

4. Денежно-кредитная политика: теория и практика: Учебное пособие / Моисеев С.Р. - М.: Экономистъ, 2007.

5. Климов Д.А. Золотой запас против «золотовалютных резервов» // Финансы и кредит. 2007.

6. Фаненко М.А. Некоторые новые тенденции в управлении международными резервами. Деньги и кредит. 2009. №2.

7. Фетисов Г. Золотовалютные резервы России: объем, структура, управление // Вопросы экономики. 2010. №1.

Размещено на Allbest