Первоначальный этап расследования фальшивомонетничества

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИстерство внутренних дел российской федерации

НИЖЕГОРОДСКАЯ академия

Пермский филиал

КАФЕДРА КРИМИНАЛИСТИКИ

Выпускная квалификационная работа

Тема

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЙ ЭТАП РАССЛЕДОВАНИЯ ФАЛЬШИВОМОНЕТНИЧЕСТВА

Выполнил слушатель

Смагина Елена Анатольевна

5 курс, 1 группа, 5 л. обучения

Научный руководитель

ст. преподаватель

кафедры криминалистики

Шибанов Алексей Владимирович

Пермь, 2009 год

ВВЕДЕНИЕ

Широко известно, что фальшивомонетничество во все времена, начиная с периода своего появления, представляло серьезную угрозу обществу и государству. Не обошло оно стороной и нашу страну.

Актуальность темы дипломного исследования: Как только в качестве средства платежа появились деньги, возникло фальшивомонетничество и, несмотря на весьма суровые меры наказания, предусмотренные законодательством практически всех стран мира, фальшивомонетничество продолжает оставаться одним из достаточно распространенных и опасных преступлений. Были времена, когда российская казна едва справлялась с потрясениями, вызванными наводнением денежного обращения фальшивыми деньгами. Органы предварительного следствия должны правильно спланировать свою деятельность по расследованию фальшивомонетничества, следователь должен знать с чего начать расследование. От того на сколько правильно будет построен первоначальный этап расследования будет зависеть результат. Фальшивомонетничество опаснейшее преступление в условиях становления рыночной экономики, оно подрывает устойчивость государственных денег и затрудняет регулирование денежного обращения, оно с неизменной постоянностью причиняет ущерб экономическим интересам государства, его денежной и кредитной системе, приводит к девальвации денег, усиливает инфляцию и причиняет материальный ущерб, как государству так и отдельным лицам, поэтому к фальшивомонетничеству должен быть особый интерес органов предварительного следствия.

Объектом исследования является деятельность органов предварительного следствия на первоначальном этапе расследования фальшивомонетничества.

Предметом исследования являются закономерности отражения деятельности фальшивомонетчиков в виде следов и иных признаков, а так же закономерности деятельности следователя направленные на собирание криминалистически значимой информации и ее использования в процессе доказывания.

Цель исследования заключается в том, чтобы построить наиболее четкий план организации первоначального этапа расследования фальшивомонетничества, который облегчит дальнейшую работу следователя.

В процессе исследования решались следующие задачи: раскрыть уголовно-правовую и криминалистическую характеристики фальшивомонетничества, построить алгоритм действий следователя по типичным следственным ситуациям, раскрыть особенности тактики отдельных следственных действий и назначения экспертиз.

Работа состоит из трех глав. Первая глава раскрывает уголовно-правовую и криминалистическую характеристику фальшивомонетничества. Вторая глава - основная - об организации первоначального этапа расследования, она раскрывает типичные следственные ситуации алгоритм действий по ним. В третьей главе говориться об отдельных следственных действиях.

Теоретическое и практическое значение разработки темы для правоохранительных органов: заключается в разработке теоретических и практических рекомендаций для органов предварительного следствия по расследованию фальшивомонетничества на первоначальном этапе.

ГЛАВА I. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ФАЛЬШИВОМОНЕТНИЧЕСТВА

§1 Исторические аспекты фальшивомонетничества и его уголовно правовая характеристика

История изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг свидетельствует о том, что фальшивомонетничество возникло на рубеже VIII и VII веков до н. э. в Лидии, античном государстве, располагавшемся на берегу Эгейского моря, где стали чеканить первые металлические монеты. Первыми фальшивомонетчиками были кузнецы, которые из благородного металла чеканили поддельные монеты.

Впоследствии ближайшими помощниками кузнецов стали работники медеплавильных производств и монетных дворов, которые добывали сырье и нередко занимались сбытом фальшивых денег.

Фальшивомонетничество во все времена считалось тяжким преступлением, за совершение которого следовало строгое наказание. Например, в Афинском государстве еще в 594 году до н. э. впервые в мировой истории законом о фальшивомонетничестве предусматривалась смертная казнь.

В XIV-XVII веках законодательством некоторых европейских государств была установлена смертная казнь за совершение фальшивомонетничества.

В российском законодательстве ответственность за фальшивомонетничество как самостоятельное преступление введена указом царя Алексея Михайловича 1637 г. о так называемых денежных ворах. Это преступление рассматривалось, с одной стороны, как подлог и обман, а с другой - как нарушение прибыльной регалии государства, получающего пошлину в пользу казны от переделки серебра частных лиц на монеты. Наказание в виде смертной казни впервые упоминается в Соборном уложении 1649г. в главе «О денежных мастерах, которые учат делать воровские деньги».

С выпуском в обращение бумажных денег начал формироваться новый тип фальшивомонетчика. Это объясняется тем, что более высокий технологический уровень изготовления бумажных денежных знаков требовал соответствующей общеобразовательной и профессиональной подготовки изготовителей фальшивых денег. Эта взаимосвязь характерна и в последующее время, когда фальшивомонетчики оперативно осваивали новые технологии изготовления денежных знаковГрабовский В.Д. Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. Н. Новгород. ВШ МВД России. 1995 С.10.

Бумажные деньги появились в России в 1769 году, а уже в 1772 году по указу Сената за попытку организовать сбыт фальшивых ассигнаций, изготовленных за границей, были приговорены к смертной казни два человека.

Значительно позднее некоторые государства организовали изготовление поддельных денег других государств в целях подрыва их экономики. Известно, что в конце XVIII века Великобритания выпустила большое количество французских поддельных франков, а в начале XIX века во Франции по приказу Наполеона были изготовлены поддельные английские, австрийские и русские банкноты, чтобы дезорганизовать хозяйство и государственные финансы стран - потенциальных военных противников.

В годы Первой мировой войны в кайзеровской Германии в широких масштабах изготавливались фальшивые деньги, по которым закупались вооружение и стратегические товары в других странах.

Учитывая распространенность и большую общественную опасность изготовления и сбыта фальшивых денег международным сообществом в 1929 году была принята Женевская конвенция по борьбе с фальшивомонетничеством.

Конвенция обязала ее участников бороться против подделки денег, подвергать уголовному преследованию и суровому наказанию фальшивомонетчиков независимо от того, какие денежные знаки они изготовляют - отечественные или иностранные.

С приходом Гитлера к власти Германия стала самым крупным в истории производителем фальшивой валюты из всех государств, когда-либо занимавшихся этим видом преступной деятельности.

Известно, что к изготовлению фальшивых иностранных денежных знаков в Германии приступили в сентябре 1939 года, причем организовать их производство нацистское руководство поручило тогда Гитлеровской разведке в лице службы безопасности «СД».

В начале изготавливались поддельные английские фунты стерлингов, с 1941 года - советские рубли, с 1944 года - югославские банкноты и американские доллары. В этот период было напечатано поддельных английских денег на общую сумму 135 млн. фунтов стерлингов - почти равную всему золотому запасу Британской империи. Спустя два десятилетия, в 1963 году была раскрыта «тайна» озера Топлиц в Австрии. Из обследованной небольшой части дна озера были извлечены части ракетного двигателя, установка для запуска ракет, большое количество боеприпасов и 18 ящиков с фальшивыми английскими банкнотами, а Также 34 клише для их печатания. Однако не было найдено оборудование для изготовления фальшивых долларов.

Видимо не случайно, что в последующие годы регионы распространения поддельных долларов США в значительной мере совпадали с теми странами, в которых в свое время сбывались фальшивые фунты стерлингов.

В дальнейшем изготовление и сбыт поддельных денег во многих странах мира приобрели широкий размах. Например, в 1970-е годы прошлого века количество фальшивых денежных знаков в Европе и Америке утроилось. По данным американского журнала «Полиция» в те годы в США находилось в обращении свыше 29 млн. фальшивых долларов.

Не обошел стороной этот процесс и СССР, где в 1947 и 1961 годах были проведены денежные реформы с выпуском в обращение новых денежных знаков. Среди многих других, одной из причин проведения денежных реформ явилось наличие в обращении большого количество фальшивых денег.

С распадом СССР в России появилась в обращении иностранная валюта, российский рубль стал конвертируемым. В условиях становления в России рыночной экономики возрос уровень преступлений, посягающих на кредитно-денежную систему страны. Статистические данные свидетельствуют о том, что с начала 1990-х годов в России происходит неуклонный рост преступлений, связанных, с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг.

Произошло качественное изменение преступлений данной группы. Если в начале 1990-х годов предметом преступного посягательства были в основном поддельные денежные знаки, то в последующем предметом фальшивомонетничества стали и ценные бумаги, широко используемые в экономике для привлечения капитала и взаиморасчетов. Выявление поддельных ценных бумаг показывает, что деятельность преступников постепенно перемещается в реальные секторы экономики, что ведет к ее криминализации.

Развитие этой тенденции может привести к инфляции, неэффективной работе финансово-кредитных структур, финансовой дестабилизации и другим тяжким последствиям Пузанков Д.В. Технико-криминалистическое обеспечение расследования и предупреждения фальшивомонетничества. Сара-тов: СЮИ МВД РФ, 2000. С. 3.

.

Денежная реформа 1997 г. в России была обусловлена тем, что показатели, характеризующие экономическую ситуацию страны, выглядели достаточно стабильно и прослеживалась тенденция роста в отдельных отраслях отечественной экономики. Вместе с этим, хозяйствующие субъекты и граждане испытывали определенные неудобства, оперируя в расчетах суммами с большим количеством нулей.

На необходимость проведения денежной реформы повлиял также значительный рост преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег или ценных бумаг.

Например, в 1999 году количество поддельных банкнот, поступивших на российский рынок, увеличилось по сравнению с 1992 годом в 21 раз.

Около 200 млн. долларов США, находящихся в обращении в России, по оценкам специалистов, являются фальшивыми.

По данным Интерпола, в последние годы была выявлена подделка денежных знаков 39 стран, а поддельные деньги обнаружены более чем в 100 странах мира, что свидетельствует о международном характере фальшивомонетничества.

Введение в обращение с 1 января 2002 года на территории 12 стран Европейского союза единого денежного знака евро обусловлено интеграцией экономики этих стран и необходимостью профилактики фальшивомонетничества.

Рост фальшивомонетничества в Российской Федерации был обусловлен свободным хождением иностранной валюты, широким распространением высокопроизводительного полиграфического оборудования, средств цветного копирования и др. обстоятельствами.

Наука криминалистика и правоохранительные органы несвоевременно отреагировали на появление новой технологии изготовления поддельных денег и ценных бумаг с использованием компьютерной техники.

Изложенное свидетельствует о том, что проблема борьбы с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг приобретает особую актуальность. Не случайно в ведомственных нормативных актах правоохранительных органов обращено внимание следственных аппаратов, оперативно-розыскных и экспортно-криминалистических подразделений на необходимость усиления борьбы с преступлениями, совершаемыми в сфере экономической деятельности, среди которых особо выделяется фальшивомонетничество.

В настоящий момент уголовный закон определяет фальшивомонетничество как «изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов ЦБ РФ, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте...» Уголовный кодекс РФ ст.186.

Особенности квалификации деяний, предусматривающих уголовную ответственность по ст. 186 УК РФ, изложены в Постановлении № 1 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17.04.2001 г.Постановление от 17 апреля 2001 г. № 1 Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О внесении изменений и дополнений в Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 апреля 1994 г. «О су-дебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и цен-ных бумаг» / Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2001. № 6..

Фальшивомонетничество - это устоявшийся в юридической литературе и используемый в практике расследования специальный термин, подразумевающий разновидность преступной деятельности, связанной с изготовлением в целях сбыта или сбытом: 1) поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации; 2) металлической монеты; 3) государственных ценных бумаг; 4) других ценных бумаг в валюте Российской Федерации; 5) иностранной валюты; 6) ценных бумаг в иностранной валюте Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений М.: ЦОКР МВД Россия, 2006. - С.206.

Во всех странах предусмотрены весьма строгие меры наказания за фальшивомонетничество. Например, в США фальшивомонетчики могут быть приговорены к 15 годам тюрьмы или штрафу в 5 тысяч долларов, или к тому и другому одновременно; в Дании -- к 12 годам тюрьмы, в Бельгии -- к каторжным работам от 15 до 20 лет; однако подделка чужой валюты карается менее строго. Так, в Японии за подделку японских иен приговаривают к пожизненной каторге, а долларов США -- к каторге от 2 лет и выше. К тому же в ряде стран при разбирательстве дел фальшивомонетчиков требуется личное присутствие в суде эксперта той страны, валюта которой подделана обвиняемыми, что по ряду причин не всегда возможно.

Фальшивомонетничество -- вид преступной деятельности, которой в значительной степени присущ международный характер. Поэтому борьба с ним в той или иной стране обычно достаточно эффективна только в тех случаях, когда она ведется с учетом уже сложившейся международной практики выявления, пресечения и профилактики подобных правонарушений, а также при условии международной координации в осуществлении соответствующих мероприятий правоохранительными органами различных стран. Правовые основы для этого заложены Женевской конвенцией 1929 г. «О борьбе с подделкой денежных знаков». Наша страна является участницей этой конвенции с 1931 г.

Для координации деятельности правоохранительных органов в борьбе с фальшивомонетничеством, в структуре международной организации уголовной полиции (Интерпол) создано специальное подразделение (2-й отдел), осуществляющее информационное обеспечение стран -- членов Интерпола (Россия -- с 1990 г.), в целях выявления и пресечения преступлений данного вида.

Фальшивомонетничество как вид организованной преступной деятельности нередко сочетается с иными видами преступлений, например, контрабандой, подпольной торговлей наркотиками, подделкой документов и др.

Непосредственный объект преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, - общественные отношения, обеспечивающие право на эмиссию и обращение денег и ценных бумаг только уполномоченными на то органами и субъектами экономических отношений. Иными словами, эти противоправные деяния посягают на установленный порядок:

эмиссии и обращения российских денег (банковских билетов Центрального банка РФ и металлической монеты);

выпуска и обращения государственных ценных бумаг;

выпуска и обращения других российских ценных бумаг;

эмиссии другими государствами своей национальной валюты либо группой государств международной валюты, например евро, и обращения их на территории России;

выпуска ценных бумаг в иностранной валюте и обращения их на территории России.

В соответствии с п. 2 ст. 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 2 декабря 1990 г. N 394-1 (с последующими изменениями и дополнениями) монополия на осуществление эмиссии наличных денег и организацию их обращения принадлежит Банку России.

Понятие ценной бумаги дано в ст. 142 ГК РФ. Это - документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

Порядок выпуска и обращения государственных ценных бумаг регламентируется нормативными актами законодательных и исполнительных органов государственной власти Российской Федерации, а также действующими актами соответствующих органов бывшего СССР и РСФСР.

В группу негосударственных входят ценные бумаги, выпущенные органами местного самоуправления, акционерными обществами (включая промышленные фирмы, коммерческие банки, инвестиционные фонды и т.п.), векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и пр.

Порядок выпуска и обращения этих ценных бумаг регулируется Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г. N 39, Федеральным законом "О переводном и простом векселе" от 11 марта 1997 г. N 48, другими законами о ценных бумагах.

Порядок обращения на территории РФ национальной валюты иностранного государства либо международной валюты группы государств (например евро), а также ценных бумаг в иностранной валюте регулируется Законом РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" от 9 октября 1992 г. с последующими изменениями и дополнениями.

Изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг оказывают негативное влияние на устойчивость государственных денег и эффективное регулирование денежного обращения Постановление N 2 Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг" от 28 апреля 1994 г..

Вред причиняется в результате изготовления, сбыта не только российских денег и ценных бумаг, но и иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте. Последние имеют хождение в России, могут обмениваться на российские деньги и ценные бумаги и таким образом оказывают влияние на денежное обращение в нашей стране.

Помимо этого, вред наносится и общественным отношениям, обеспечивающим имущественные интересы потенциальных добросовестных приобретателей поддельных денег или ценных бумаг.

Предметом преступления, ответственность за которое предусмотрена ст. 186 УК, являются:

находящиеся в обращении банковские билеты и металлическая монета, выпущенные ЦБ;

государственные ценные бумаги;

другие (негосударственные) ценные бумаги в валюте РФ;

иностранная валюта;

ценные бумаги в иностранной валюте..

Переходя непосредственно к характеристике состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ (фальшивомонетничество), необходимо остановиться на обзоре законодательной базы, регулирующей обращение иностранной валюты в РФ.

Женевским соглашением от 20 апреля 1929 г. было установлено, что ответственность за изготовление фальшивых денежных знаков должна в равной мере распространяться на фальсификацию как национальной денежной единицы, так и иностранной валюты, независимо от территории, где совершается преступление. Страны - участницы Соглашения, в том числе и Россия, приняли обязательства вести борьбу с фальшивомонетничеством на основе принципов, обеспечивающих единство действий всех государств в изобличении и преследовании фальсификаторов.

Единство в противостоянии фальшивомонетничеству было подтверждено на V (1969 г.) и VI (1977 г.) международных конференциях. Была продолжена выработка согласованных законодательных мер предупреждения преступлений, связанных с подделкой денежных знаков и ценных бумаг, совершенствования организационных и технических средств борьбы с ними. Резолюцией VII международной конференции по борьбе с подделкой денежных знаков (1987 г.) рекомендовано включать в повестку дня всех сессий Генеральной Ассамблеи Интерпола специальный пункт, касающийся подделки денежных знаков.

Объективная сторона преступления характеризуется двумя видами альтернативных действий:

-изготовлением поддельных денег или ценных бумаг;

-сбытом поддельных денег или ценных бумаг.

Под изготовлением понимается:

неправомерное изготовление хотя бы одного экземпляра поддельного денежного знака или ценной бумаги;

подделка (неправомерное внесение изменений, влияющих на изменение ценности) хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги.

Фальшивый денежный знак или ценная бумага должны содержать все главные реквизиты настоящих, а именно: сходный носитель информации, наименование и обозначение номинальной стоимости этих предметов на обеих сторонах прописью и цифрами. Иными словами, изготовление фальсификата состоит в создании на должном физическом носителе предметного изображения, внешне схожего с подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Степень сходства фальшивок с подлинниками для квалификации их изготовления или сбыта по ст. 186 УК РФ имеет решающее значение - сходство должно быть существенным.

В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. считается, что изготовление фальшивок может осуществляться любым способом, обеспечивающим существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении денежными знаками или ценными бумагами. Отсутствие такого существенного сходства подделки с подлинниками исключает ответственность по статье 186 УК. В случаях, когда обнаруживается явное несоответствие поддельных денег или ценных бумаг подлинным, действия виновных могут быть квалифицированы как мошенничество (ст. 159 УК). Понятие "существенное сходство" не имеет четкого определения и может пониматься произвольно, что негативно сказывается на практике применения статьи 186 УК РФ Радченко В.И. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. - М., 1996.

.

Вот пример. «Следственные органы Тюменской области предъявили обвинение А., сбывшему две фальшивые 50-тысячные купюры, по ч. 1 ст. 186. Областной суд пришел к выводу, что имевшиеся у А. купюры по внешнему виду значительно отличались от подлинных, обнаружение подделки не было затруднительным или невозможным для потерпевших, и эти купюры не могли поступить в обращение. В подтверждение своего вывода суд сослался в приговоре на показания свидетелей, акт криминалистической экспертизы и квалифицировал действия А. по ч. 2 ст. 147 УК РСФСР.

Коллегией по уголовным делам Верховного Суда РФ приговор оставлен без изменения. Заместитель Генерального Прокурора в протесте поставил вопрос об отмене судебных решений и направлении дела на новое рассмотрение. Президиум Верховного Суда протест удовлетворил по следующим основаниям.

Из заключения эксперта - криминалиста, по мнению суда, оставившего приговор без изменения, следует, что имевшиеся у А. купюры внешне значительно отличались от подлинных денег и обнаружение подделки на глаз не было затруднительным или невозможным. Однако такого вывода заключение не содержит. Наоборот, эксперт - криминалист указал, что купюры были детально исследованы с использованием микроскопа. Установлено их совпадение с оригиналом по наличию и размещению фрагментов изображения, по цвету, а их отличия от оригинала определены с помощью ультрафиолетовых лучей.

Потерпевшие показали, что продали А. продукты питания и тот расплатился с ними 50-тысячными купюрами, похожими при осмотре на настоящие.»

Таким образом, основываясь на показаниях потерпевших, можно сделать вывод: фальшивые купюры, по существу, поступили в обращение.

Еще один пример. «Некто Коткин совместно с Алиевым и Швецом, используя копировально - множительный аппарат ксерокс "KONICA" U-BIX 280 Z P-20403 и обыкновенную писчую бумагу, изготовили способом электрографии с сухим проявлением и термосиловым закреплением изображения 3880 черно - белых ксерокопий билетов Банка России достоинством 1000 рублей каждый (разместив по 4 копии с двусторонним изображением на каждом листе бумаги). Затем цветными карандашами китайского производства раскрасили ксерокопии, сделав 12 поддельных билетов Банка России, из которых четыре сбыли.

Действия обвиняемых были квалифицированы следствием только по ст. 186 УК на основании того, что поддельные купюры имели сходство с настоящими по форме, размеру, цвету и основным реквизитам.»

Сопоставление приведенных примеров показывает, насколько по-разному можно трактовать на практике указания Пленума ВС РФ о существенном сходстве фальшивок с подлинниками при том, что именно существенное сходство является решающим условием для квалификации действий виновных по ст. 186 УК РФ.

Еще один пример. «В апреле 1997 г. в Рязани было обнаружено множество фальшивых 100-долларовых купюр. Фактура бумаги, точность рисунка оказались практически идентичны оригиналу - купюры легко проходили машинный контроль. Фальшивки выдал размер: поддельные купюры были длиннее настоящих на 2 мм. Очевидно, что оценка этого расхождения с помощью категории "существенное сходство" может быть неоднозначна. Для признания факта фальшивомонетничества не следует трактовать "существенное сходство" как неопровержимое без применения специального анализа сходства поддельных денежных знаков и ценных бумаг с подлинными.»

Вторая часть объективной стороны преступления, предусмотренного статьей 186 УК, - сбыт фальшивых денежных знаков.

Согласно разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ, данным в п. 5 Постановления N 2 от 28 апреля 1994 г., сбыт фальшивых денежных знаков и ценных бумаг выражается:

в использовании их в качестве средства платежа при оплате товара или услуги;

в размене;

в дарении;

в даче взаймы;

в продаже;

совершении иных подобных действий.

Не могут рассматриваться как сбыт действия обладателя фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, представляющие собой различные формы избавления от них: выбрасывание, сожжение, оставление без надзора С. В. Скляров Как квалифицировать последствия сбыта поддельных денег или ценных бумаг 2004г. .

Из криминализованных законодателем действий, на первый взгляд, выпадает транзит фальшивых денежных знаков и ценных бумаг. Однако действия курьеров, осуществляющих хранение или доставку фальшивок от изготовителя до оптовых и непосредственных распространителей, думается, следует определять все же как сбыт, несмотря на то, что формально сбыта курьеры не совершают. Действия курьеров и лиц, осуществляющих заранее обещанное хранение фальшивых денег или ценных бумаг, представляют собой фрагмент сбыта. В этом случае имеет место разделение ролей в преступных группах.

Субъектом данного преступления может быть вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста. Изучение личности обвиняемого часто может иметь большое значение для установления подлежащих доказыванию обстоятельств расследуемого преступного деяния и в особенности мотивов его совершения.

Субъективная сторона фальшивомонетничества характеризуется прямым умыслом по отношению к совершаемым действиям. Лицо, совершившее акт фальшивомонетничества, должно сознавать, что:

изготавливает фальшивые денежные знаки или ценные бумаги;

сбывает фальшивые деньги или ценные бумаги и желает делать это.

Умысел виновного включает в себя осознание общественно опасного характера совершаемых действий, направленности их на изготовление или сбыт фальсификатов.

Квалифицирующими признаками (ч. 2 ст. 186 УК) являются изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в крупном размере либо лицом, ранее судимым за такое же преступление.

Частью 3 ст. 186 предусмотрена ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг организованной группой. Основные признаки организованной группы - устойчивый характер и предварительное объединение для совершения преступления.

§2. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества

Криминалистическая характеристика преступлений как научная категория возникла в результате длительного пути развития криминалистики, в частности ее заключительного раздела - криминалистической методики расследования преступлений.

Криминалистическая характеристика преступлений представляет собой упорядоченную совокупность отправных (исходных), закономерно взаимосвязанных, взаимозависимых, криминалистически значимых данных отдельных видов преступлений, являющихся важнейшим ориентиром для лиц, производящих предварительное расследование с целью осуществления ими раскрытия, расследования и предотвращения преступлений История становления категории "Криминалистическая характеристика преступлений" Л.А. Щербич "История государства и права", 2006, N 10 с.1
.

Криминалистическую характеристику представляют в виде системы описания криминалистических свойств, черт, признаков преступления, следов, способов, орудий преступления, характера информации, подлежащей выяснению и типичных следственных ситуаций.

Говоря о фальшивомонетничестве раскрою такие элементы криминалистической характеристики, как личность фальшивомонетчика, способы подделки денежных знаков, следы и орудия преступления.

Фальшивомонетчики к решению об изготовлении фальшивых денег приходят различными путями. В одних случаях фальшивые деньги, особенно исполненные путем рисования, появляются на свет по чисто возрастным мотивам исполнителя, т. е. как доказательство сверстникам своей способности точно воспроизвести достаточно сложный рисунок и цветовую гамму настоящих денег. Интересно отметить, что в таких ситуациях нередко можно проследить влияние подстрекателя, втягивающего таким образом молодого человека в преступление.

В других случаях фальшивомонетничество выступает в качестве средства решения мелких жизненных задач - приобретения спиртных напитков, покупки недорогих вещей и т. д. Нередко на этот путь становятся опустившиеся, часто судимые в прошлом люди. Изготовленные ими фальшивые деньги обычно бывают низкого качества, а их количество достаточно невелико.

Наконец, практике известен наиболее опасный вариант становления умысла на совершение фальшивомонетничества. В этих ситуациях фальшивомонетчиками становятся, как правило, лица среднего возраста, обладающие определенным уровнем технической подготовки и соответствующими способностями. Они ведут тщательное изучение литературных источников, получая их у знакомых, по месту работы, а иногда в публичных библиотеках. Практике расследования известны также случаи похищения необходимых фальшивомонетчику книг из городской библиотеки и библиотеки полиграфического предприятия. Непосредственным похитителем книг из библиотеки являлась подруга сожительницы фальшивомонетчика.

Прежде чем начать поточное производство фальшивых денег, такие преступники проводят большое число экспериментов, в ходе которых добиваются большого сходства между своей продукцией и настоящими денежными знаками, изготавливают с помощью различных специалистов необходимое им оборудование.

К фальшивомонетничеству могут быть причастны люди различных возрастов и различного социального положения, имеющие достаточный уровень образования. При этом сам процесс изготовления фальшивых денег является прерогативой мужчин. Женщины в группах фальшивомонетчиков не играют важной организационной роли и чаще выполняют функции, связанные со сбытом продукции и поставкой необходимых материалов. Кроме этого «женский фактор» традиционно используется фальшивомонетчиками для организации «медовых ловушек» для лиц, интересующих организатора преступной группы.

Например, сотрудниками УБЭП Курской области задержаны трое лиц, которые изготавливали и сбывали в сельских магазинах области фальшивые купюры. Руководителем группы являлся заместитель директора местного завода железобетонных изделий, который изготавливал фальшивые деньги с использованием имеющегося у него компьютера.

Очень часто фальшивомонетчики действуют организованной группой.

Деятельность организованных преступных сообществ фальшивомонетчиков характеризуется рядом особенностей:

- прежде всего, она тщательно планируется, а решение об осуществлении акции принимают руководители сообществ;

Например, руководители организованной преступной группы фальшивомонетчиков Иванов и Бодров (г. С.-Петербург) осуществляли такую подготовку в течение 10 лет. Они изучали соответствующую литературу по фотоделу и полиграфии, изготавливали негативы 100-долларовой банкноты (3 года ушло только на ретуширование негатива), клише, приобретали необходимые материалы -- пластины, валики, химические реактивы, типографскую краску, проводили многочисленные эксперименты и т.д.

- в большинстве организованных сообществ фальшивомонетчиков существует определенная «специализация», одними и теми же преступными группами фальшивомонетчиков осуществляются, как правило, однотипные акции, хотя непосредственные их исполнители могут меняться;

- для обеспечения успеха главной акции фальшивомонетчиками предпринимаются в ряде случаев отвлекающие действия (угоны автомашин, взрывы, поджоги служебных помещений и т.п.); используются хорошо разработанные «легенды» и конспиративные квартиры, применяются современные технические средства: подслушивающие и видеозаписывающие устройства, портативные средства и тому подобная аппаратура, а в отдельных ситуациях -- оружие;

- проявляется повышенный интерес к действиям правоохранительных органов и специальных служб, особенно тех их подразделений, которые непосредственно занимаются борьбой с финансовыми преступлениями, контрабандой, подделкой денег и документов Белкин Р.С. Криминалистика. Учебник Под.ред..М,Норма, 2002 с. 324.

Совершаемые акты насилия и террора отличаются жестокостью, особенно в отношении членов преступных групп, заподозренных в сотрудничестве с правоохранительными органами или конкурирующей преступной организацией.

Итак, лицами, от которых можно ожидать участия и предполагать их консультативную и процедурную роль в подготовке и совершении рассматриваемого преступления, могут быть:

в прошлом привлекавшихся к ответственности за фальшивомонетничество, подделку документов, подлоги и иные подобные преступления;

обладающих навыками граверов, полиграфистов, фотографов, работы на компьютере и т.д.;

имеющих доступ к сырью, оборудованию, множительной технике и инструментам, при помощи которых можно изготовить фальшивые денежные знаки;

имеющих доступ к металлам, годным для изготовления печатных форм, бумаги, используемой для фальшивых денежных знаков;

лиц, не связанных с полиграфическим производством, но проявляющих к нему повышенный интерес;

получить информацию от производителей средств оперативной полиграфии, оптовых и розничных торговцев оргтехникой и предметов эксплуатации к ней (краски, порошки, запчасти, бумага), от лиц, занимающихся монтажом и настройкой оборудования оперативной полиграфии в помещениях заказчика;

- уволившиеся с работы без достаточно веских оснований сотрудники полиграфических предприятий и других объектов, располагающих копировально-множительной техникой;

- лица, уволенные с вышеуказанных предприятий по компрометирующим их мотивам;

- лица, не работающие на полиграфических предприятиях, но интересующиеся полиграфическим производством, элементами технологического цикла, критериями соответствия специальной полиграфической продукции качественным показателям;

- лица, находящиеся на учете как устанавливающие или поддерживающие связи с ранее судимыми за фальшивомонетничество, квалифицированную подделку документов, печатей и штампов;

- нумизматы, коллекционирующие бумажные деньги и монеты, а также коллекционеры орденских знаков и т. д.;

- подростки, глубоко изучающие современные компьютерные технологии, занимающиеся в кружках рисования, фотодела, моделирования, поддерживающие сомнительные связи и имеющие долговые обязательства, а также обладающие авантюрно-амбициозными устремлениями.

Тенденция увлеченности фальшивомонетничеством несовершеннолетних характерна как для нашей страны так и для зарубежной криминальной практики. Например, полиция префектуры Фукуока задержала учащегося одной из средних школ города Китакюсю, который обвинялся в подделке и сбыте фальшивых купюр достоинством в 10 тысяч иен. Руководствуясь шуточной инструкцией по производству фальшивой валюты, напечатанной в книге комиксов, он изготовил фальшивые купюры при помощи своего персонального компьютера и цветного принтера. Учащийся попробовал расплатиться изготовленными дома фальшивыми купюрами в книжном магазине, где он покупал сборники комиксов по 2400 иен. Служащий магазина обнаружил, что на купюрах достоинством в 10 тысяч иен, которыми расплачивался юноша, отсутствуют водяные знаки и эти купюры имеют слишком красный цвет.

Изготовление фальшивых денежных знаков требует определенных навыков и квалификации. Нередко преступлению предшествует длительный подготовительный этап, в процессе которого преступник изучает специальную литературу, приобретает определенные навыки, подыскивает соответствующее помещение, оборудование, материалы. Например, получивший широкую известность в СССР в 70_х гг. XX в. Баранов, изготовивший большую партию высококачественных поддельных 25ти рублевых купюр, потратил 17 лет на подготовку к преступлению.

Процесс изготовления фальшивой печатной продукции, оригинал которой имеет специальные средства защиты, может быть осуществлен различными способами. Каждый из этих способов имеет свои особые характеристики. Как показывает анализ практики, способ подделки денег является результатом сложного взаимодействия объективных и субъективных обстоятельств.

Наиболее распространенными группами способов являются:

Способы полиграфической печати.

Электрографические способы.

Способы копирования (анастатические).

Фотографические способы.

РисованиеБолотов Н.Е.Краткое пособие для экспертов экспертных подразделений по признакам подлинности денежных билетов и определению способа изготовления поддельных денежных билетов. Краснодар 2006г. С 55

.

Полиграфический способ характеризуется приобретением и использованием:

материалов, приборов и приспособлений, необходимых для выполнения фоторабот по изготовлению растрированных негативов (павильонной камеры или широкоформатного фотоаппарата, цветной фотопленки, фотобумаги для цветной печати, проявителя и фиксажа, используемых на всех стадиях цветной фотопечати);

пластин медных или цинковых сплавов для изготовления печатных форм;

веществ для травления печатной формы, например, хлорного железа или серной кислоты;

центрифуги, бихромата калия или других солей, поливинилового спирта, альбумина, типографских красителей (возможна их смесь с гуашью) для приготовления смеси красителя и нанесения на печатную форму с целью получения оттиска на бумаге;

органических растворителей и ветоши для протирки загрязнившихся участков печатных форм;

различных сортов и типов бумаги;

приспособлений, обеспечивающих передачу изображений денег с печатных форм на бумагу (печатные станки, прессы, нумераторы и т. д.).

В процессе подготовки технологического цикла фальшивомонетчиками могут быть самостоятельно сконструированы либо размещены заказы на изготовление отдельных узлов и деталей на предприятиях, оснащенных высокоточными металлообрабатывающими станками.

Подделка денег способами полиграфической печати заключается в изготовлении печатных форм и получении с них оттисков. Это наиболее опасный вид фальшивомонетничества, т. к. он позволяет получать сходство с подлинными образцами и размножать «продукцию» в больших количествах. Различают следующие основные способы полиграфического размножения поддельных денег:

печатание с форм высокой печати;

печатание с форм глубокой печати;

печатание с форм плоской офсетной печати, которые используются в оперативной полиграфии.

Формы высокой печати имеют пространственное разделение печатающих и пробельных элементов: рельефные печатающие элементы находятся в одной плоскости, а пробельные участки углублены. Так как все печатающие элементы расположены в одной плоскости, то в процессе печатания они покрываются равномерным по толщине слоем краски и приводятся в контакт с запечатываемой поверхностью (вдавливаются в бумагу), в результате чего на оттиске остаются следующие характерные признаки:

- наличие следов давления печатающих элементов, выражающиеся в деформации бумаги в местах красочных изображений;

- бумажные волокна полностью закрыты слоем краски;

- по контурам изображений имеется красочный бортик, возникший в результате растискивания краски.

Схема получения оттиска в высокой прямой печати:

1 - формный цилиндр; 2 - печатная краска; 3 - печатный цилиндр; 4 - резинотканевая пластина (декель); 5 - бумага; (а - зона контакта бумаги с печатной формой; б - зона расслоения красочного слоя)

Достаточно редко встречается способ глубокой печати, позволяющий получать изображения с достаточно толстым слоем краски, образующим рельеф в местах изображений. Печатные формы имеют пространственное разделение пробельных и печатающих элементов. Печатающие элементы различной глубины, в большинстве случаев, представляют собой мелкие ячейки, разделенные между собой тонкими перегородками. Пробельные элементы возвышены и находятся в одной плоскости. В процессе печатания краска наносится в избыточном количестве на всю поверхность печатной формы, а затем специальным приспособлением удаляется с пробельных элементов. В зависимости от глубины печатающих элементов штрихи изображения имеют различную толщину красочного слоя. На оттиске, полученном этим способом печати, имеются следующие признаки:

- по ширине штриха краска распределена неравномерно, в середине она лежит более толстым слоем, чем по краям;

- изображения находятся на выпуклой поверхности бумаги;

- штрихи имеют ровные края.

Схема однокрасочной листовой машины глубокой печати:

1 - пневматический самонаклад; 2 - формный цилиндр; 3 - печатный цилиндр; 4 - резервуар с жидкой краской; 5 - ракель; 6 - листовыводное устройство; 7 - сушильное устройство; 8 - приемное устройство

Схема удаления краски с формы: 1 - краска; 2 - ракель; 3 - форма



Схема вдавливания бумаги в углубления печатной формы: 1 - бумага; 2 краска; 3 - форма

При изготовлении подлинных денежных билетов используется способ глубокой металлографской печати который является одной из разновидностей глубокой печати. Края штрихов имеют неровную границу из-за растеков краски между бумажными волокнами (при печати используются вязкие краски, давление между печатным и формным цилиндрами около 2 тонн).

Плоская офсетная печать. Данный способ печати предполагает использование промышленного оборудования и следовательно позволяет получить достаточно большое количество "продукции". Процесс печатания основан на избирательном смачивании пробельных элементов водой (или водными растворами), а печатающих - краской на масляной основе. В качестве формных материалов для изготовления печатных форм используют металлические пластины. Пригодность того или иного металла определяется его физико-химическими и механическими свойствами. В зависимости от технологии изготовления печатных форм печатающие элементы могут быть созданы непосредственно на формном материале, либо на промежуточном (копировальном или лаковом) слое. С форм плоской печати можно производить печатание прямым и офсетным способами Технико-криминалистическая экспертиза документов, Курс лекций. Волгоград: ВА МВД России,2002. с. 53

.

Наиболее характерные признаки способа плоской офсетной печати:

- равномерное заполнение штриха краской;

- толщина красочного слоя небольшая, сквозь него просматриваются бумажные волокна;

- отсутствуют следы давления печатающих элементов (нет следов деформации бумаги);

- края штрихов имеют ровную, немного волнистую границу.

Для печати многокрасочных орнаментов прибегают к имитации орловской печати - способу многокрасочной печати с одной печатной формы. Это способ печати изобретен в России специалистом Экспедиции заготовителей государственных бумаг И.И.Орловым в 1890 г. и носит его имя. Впервые орловскую печать применили при изготовлении кредитных билетов 25-рублевого достоинства образца 1894 г. С тех пор этот вид печати применяют как оригинальное средство защиты в производстве банкнот.

Главная особенность орловской печати состоит в том, что при печатании многокрасочного штрихового оригинала достигается абсолютно точное совпадение (приводка) элементов рисунка, печатаемых разными по цвету красками за один цикл, что невозможно исполнить классическими способами печати. В орловской печати используется сложнейшая технология и высокоточное оборудование. В печатный узел введены мягкий эластичный вал и промежуточные формы - шаблоны (шаблонные валы), имеющие рисунок для каждого цвета оригинала. Каждый красочный рисунок шаблона передает свое красочное изображение на соответствующее место сборного вала, с него - на печатную форму, имеющую рисунок всего оригинала, а с формы - на бумагу. Это позволяет за один прогон листа печатной машины перенести на оттиск многокрасочный рисунок, соответствующий оригиналу, без каких - либо смещений или разрывов элементов на границе разных по цвету красок.

Схема машины для многокрасочной печати с одного клише (способ Орлова): I - формный цилиндр; II - печатный цилиндр;

А. Б. В, Г - красочные формы для каждого из четырех специальных красочных устройств; а, б, в, г - накатные валики

При изготовлении поддельных банкнот с нерастрированных (штриховых) печатных форм высокой или офсетной печати имитация эффекта орловской печати осуществляется путем печати с нескольких печатных форм. В этом случае на многоцветных рисунках в местах перехода одного цвета в другой наблюдаются смешения или разрывы штрихов.

Эффект орловской печати в настоящее время используется в типоофсетной и металлографской печати.

Изготовление форм для полиграфической подделки денежных знаков осуществляется также различными способами, среди которых наибольшее распространение имеет ручное гравирование и использование фотохимических процессов, что позволяет получать оттиски с высокой степенью соответствия оригиналу. Поскольку указанные способы изготовления печатных форм широко применяются на полиграфических предприятиях, не следует исключать возможность использования фальшивомонетчиками оборудования этих предприятий и имеющихся на них материалов.

Электрографический способ подделки денег реализуется с использованием копировально-множительной и электронно-вычислительной техники, снабженной принтерами с многоцветной печатью. Данный способ изготовления высокотехнологичной полиграфической подделки могут использовать лица из числа обслуживающего персонала или те, кто имеет доступ к оборудованию в силу своих прямых функциональных обязанностей (операторы, программисты и т. д.), а также лица имеющие данные технические устройства в собственности.

Этот вид подделки в последнее время получил широкое распространение. Информация о поддельных денежных билетах, изготовленных средствами репрографии, т. е. с помощью копировально-множительной и компьютерной техники, в последнее время все чаще фигурирует в криминальных новостях в Интернете.

Например, в Новосибирской области была ликвидирована подпольная лаборатория по производству фальшивых денег. Она располагалась в одном из частных домов в районном центре Мошково. Лаборатория была обнаружена после того, как в районе железнодорожного вокзала в Новосибирске при попытке сбыть в киоск мороженого несколько поддельных купюр был задержан 26-летний ранее судимый мужчина. Выясняя, откуда у него фальшивые деньги, работники милиции установили подпольный цех, где с использованием компьютерной техники печатались деньги. При осмотре было обнаружено около 40 приготовленных для сбыта 100-рублевых и 500-рублевых купюр, а также большое количество листов формата А4, на которых были отпечатаны образцы купюр. На поддельных купюрах были выполнены водяные знаки, которые наносились при помощи клише, сделанного из сырого картофеля. По данным следствия, подпольная лаборатория просуществовала около двух месяцев.

На территории России в эксплуатации находятся электрографические аппараты как отечественного производства - типа «ЭР», «РЭМ» различных модификаций, так и зарубежного - «Кодак», «Минольта». «Юбикс», «Кэнон», «Ксерокс», струйные, лазерные принтеры и др. аппараты, которые могут быть использованы для размножения фальшивых денежных знаков.

Электрофотография базируется на свойстве фотопроводников изменять свои электрические параметры под действием света. Поверхность фотопроводника равномерно заряжается статическим электричеством и на нее с помощью оптической системы проецируется изображение или оно построчно записывается лазерным лучом. Участки фоторецептора, на которые воздействовал свет, теряют электрический заряд. На неосвещенных участках заряд сохраняется. Скрытое электростатическое изображение проявляется электрографическим порошком (тонером). Для этого частицам порошка сообщается заряд, противоположной полярности по сравнению с зарядом скрытого изображения. Частицы порошка притягиваются к заряженным участкам фоторецептора, делая изображение видимым. Порошковое изображение переносится на бумагу и закрепляется на ней.

Штрих изображения, полученного на селеновом слое, имеет в широких участках плохое заполнение центральной части порошком (краевой эффект). На поверхности копии большое количество точек-марашек.

Копии полученные на органическом фотопроводнике или сульфиде кадмия имеют малое количество точек-марашек и равномерное распределение порошка по штриху Шаталов А.С., Вакян А.З. Фальсификация, подделка. М.: Лига Разум, 1999 с. 34.

Анастатический способ (двукратное копирование). Для применения указанного способа фальшивомонетчик должен иметь новые образцы денежных билетов, органические растворители для размягчения красителей, бумагу, пресс с подогревом (иногда в качестве такового используется утюг), обеспечивающий качественную передачу изображений, принадлежности для имитации водяного знака, фоторезак.

Сущность копирования состоит в размягчении краски подлинного денежного знака и получении с него оттиска на бумаге.

Изготовление поддельных билетов методом копирования складывается из четырех этапов:

размягчение печатных красок на подлинном билете;