Значение планирования расследования по уголовному делу

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

Глава 1. Значение планирования расследования по уголовному делу

1.1 Понятие планирования расследования по уголовному делу. Цели планирования

1.2 Значение планирования расследования по уголовному делу

Глава 2. Форма планирования, вспомогательная документация

2.1 Форма расследования по уголовному делу. Понятие, порядок составления плана расследования по уголовному делу

2.2 Виды, характеристика вспомогательной документации

Заключение

Список литературы

Приложение № 1. Образец плана расследования по уголовному делу

Приложение № 2. Образец аналитической справки («лицевого счета»)

Приложение № 3. Образец схемы - «шахматки»

Приложение № 4. Образец алфавитного учета

Приложение № 5. Образец карточки на эпизод

Введение

Раскрытие любого преступления - сложный, творческий процесс, Чтобы досудебное следствие протекало успешно, верно и планомерно, оно планируется. Наличие плана расследования, добросовестное его выполнение обеспечивает организованность, активность и быстроту расследования и установление истины по делу. Качество следствия во многом зависит от того, насколько целеустремленно, тактически правильно и своевременно выполняются отдельные следственные действия. Достичь этого без планирования невозможно.

Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины. Хотя еще более полувека назад отмечалось, что ошибки и недочеты в работе следственных органов обусловливаются, прежде всего, бесплановостью расследования, с подобным состоянием дел можно встретиться и сейчас.

И если в 30-е гг. это объяснялось недостаточной теоретической подготовкой следственного аппарата, а также слабой разработанностью научных основ планирования расследования, то теперь положение коренным образом изменилось. Теория сделала большой шаг вперед. Практика же порой не в полной мере использует достижения теории. Причина такого положения заключается в том, что до сих пор не изжита психологическая установка некоторой части следователей обходиться набросками, напоминающими конспективный план работы на день.

Кроме того, молодые следователи из-за недостатка опыта не всегда умеют составить развернутый план расследования сложных -- бесфигурантных либо многоэпизодных дел, что делает необходимой разработку алгоритмов и программ этой деятельности. Наконец, к планированию расследования нужно приступать сразу же, на первоначальном этапе работы по делу.

Выделение комплекса первоначальных следственных действий ориентирует следователя на использование максимума возможностей для обнаружения доказательств, имеющихся на исключительно важном -- первоначальном этапе расследования, и на создание надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирования всего следственного производства по делу.

Это предполагает необходимость составления общего плана расследования первоначального этапа и отдельного плана по каждому первоначальному следственному действию в увязке с оперативно-розыскными мероприятиями. Таким образом, для обеспечения эффективности расследования планирование по возможности следует начинать практически сразу после возбуждения уголовного дела.

В связи с этим, изучение планирования расследования по уголовным делам является актуальным.

Целью настоящей работы является изучение значения планирования по уголовному делу, специфики планирования, его формы и вспомогательной документации, применяемой в ходе планирования расследования по уголовному делу.

Глава 1. Значение планирования в расследовании уголовного дела

1.1 Понятие планирования по уголовному делу. Цели планирования

Расследование преступлений - сложный и трудоемкий вид человеческой деятельности по установлению истины в уголовном судопроизводстве. В определенный законом срок следователь обязан установить лицо, совершившее преступление, собрать и исследовать необходимые доказательства, обеспечить возмещение причиненного материального ущерба, принять соответствующие меры по выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления, выполнить ряд других мероприятий.

В процессе этой работы приходится использовать возможности органов дознания и помощи общественности, привлекать специалистов различных областей науки, техники, искусства, ремесла, работать с криминалистической техникой. Расследование осуществляется в условиях недостатка информации о событии преступления, дефицита времени, при постоянно меняющейся обстановке, нередко при противодействии со стороны преступника и других заинтересованных лиц.

Планирование осуществляется до начала практического выполнения действий, предшествует им. Следователь определяет цели предстоящей деятельности, круг следственных действий и ОРМ, которые позволят достичь поставленных целей, указывает исполнителей. После этого, следуя намеченной программе, выполняет то, что запланировано Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное пособие. (Луганск, РИО ЛАВД, 2002 - 72 с.).

Планирование поэтому является предпосылкой, важным условием, организационной основой расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действие, направленное на обеспечение успеха расследования, и носит преимущественно организационный характер. Оно является методом организации расследования преступления Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. М. 2006. .

Планирование призвано обеспечить точность, полноту, быстроту расследования при минимальных затратах времени, сил и средств Криминалистика: Учебное наглядное пособие. / Под ред. И. А. Возгрина, К. И. Сотникова. - М.: 2004.. Его цели заключаются в том, чтобы:

- определить направления деятельности следователя, конкретное содержание его работы по расследованию преступления на всех его этапах;

- обеспечить эффективное применение средств и приемов работы с доказательствами;

- рационально распределить работу между участниками расследования, предусмотреть их взаимодействие, согласованность действий и т.д.

1.2 Значение планирования по уголовному делу

Планирование позволяет систематизировать доказательства, сгруппировать их по отдельным основаниям (относительно версий, эпизодов, лиц, причастных к совершенному преступлению, другим структурным частям предмета доказывания). Это способствует всестороннему изучению доказательств, выявлению связей, противоречий между ними, пробелов в расследовании. Планирование позволяет привести разрозненные доказательства в единую цельную систему и на каждом этапе иметь четкое представление о состоянии расследования.

Планируя определенные действия по проверке версии, следователь определяет, что и как ему нужно осуществить, т.е. формирует модель предстоящего расследования по делу. С этой моделью он проводит мысленные эксперименты, заключающиеся в планомерном изменении построенной модели, в исследовании возможных результатов и выбирает наиболее целесообразный из них. Это дает ему возможность составить план, обеспечивающий наибольшую эффективность расследования Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: 2009 .

Значение планирования предполагает также умелое и наиболее целесообразное распределение рабочего времени, правильное чередование трудовых процессов, устранение дубляжа и непроизводственных потерь, максимально повышает производительность труда, сохраняет на высоком уровне работоспособность следователя.

Не следует забывать и о психологическом аспекте планирования. План дисциплинирует, активизирует восприятие, внимание, память следователя, заставляет продуктивно мыслить и действовать; принимать осознанные решения, четко контролировать свои действия. Планирование способствует развитию у следователя качеств, необходимых для совершенствования его профессионального мастерства, повышает наблюдательность, сосредоточенность, внимательность. Планирование способствует осознанию собственной мыслительной деятельности, ее организации и упорядочению.

Глава 2. Форма планирования, вспомогательная документация в расследовании уголовного дела

2.1 Форма расследования по уголовному делу. Понятие, порядок составления плана расследования по уголовному делу

Основным документом планирования является план расследования по конкретному уголовному делу. На его основе составляются все другие виды планов.

План может быть письменный и мысленный, словесный и графический Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М. 2009..

План расследования составляется в письменной форме следователем, в производстве которого находится уголовное дело. Ни утверждений, ни согласований (за исключением согласованного плана расследования) с кем бы то ни было он не требует.

Единой формы плана, как и общеобязательных правил его составления, не существует. В практике используются различные формы плана. Но в любом случае план, являясь концентрированным выражением мысленного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям. Целесообразно, чтобы основные элементы плана расследования включали основные элементы планирования.

При составлении плана на первоначальном этапе расследования следователь обязан продумать, каких специалистов, как и когда привлечь, наметить мероприятия, в которых они будут участвовать. Желательно, чтобы использование специальных познаний на первоначальном этапе было достаточно широким и плановым. Кроме того, при планировании важно предусмотреть научно-техническое и организационное обеспечение эффективности первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Для этого в плане должен быть приведен не только перечень научно-технических средств, но и конкретные тактические приемы их использования Криминалистика. Учебник. Под общей редакцией У. П. Ищенко, А. Г. Филиппова / Москва, 2007..

В ходе планирования по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, информацию вводят в память компьютера.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела.

Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых результатах Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. М. 2006. (Приложение № 1).

планирование расследование уголовный розыскной документация

2.2 Виды и характеристика вспомогательной документации

Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Они обладают наглядностью, помогают уяснить важные обстоятельства расследования, способствуют систематизации, обобщению доказательств. В этих документах имеющиеся в деле сведения группируются по отношению к элементам предмета доказывания и состава преступления и другим обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.). Такое распределение информации делает ее более доступной, позволяет в короткий срок зрительно воспринять конкретную относимость собранных фактов к различным обстоятельствам, подлежащим установлению, их достаточность, раскрывают различные криминалистически и уголовно значимые характеристики, признаки, структуру исследуемых объектов, их связи между собой.

Составляются вспомогательные средства планирования в виде Агафонов В. В., Филиппов А. Г. Криминалистика: 2009. - 178 с.:

- схем, графиков, выполняемых в виде чертежей с применением геометрических фигур, линий, условных обозначений;

- карточек, заполняемых сведениями в соответствии с определенными реквизитами, относящимися в исследуемым обстоятельствам;

- таблиц, заполняемых сведениями в определенном порядке, по графам;

- списков, содержащих перечни каких-либо обстоятельств и т.п.

Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами (Приложение № 2)) Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: М. 2006. .

В «лицевых счетах» на обвиняемого обычно указывается:

1. формулировка обвинения

2. доказательства, подтверждающие обвинения

3. доводы обвиняемого в свою защиту

4. результат проверки утверждений обвиняемого

5. данные характеристики личности обвиняемого

6. отметка о датах избрания в отношении данного лица меры пресечения, предъявление обвинения и т.д.

Лицевые счета составляются при расследовании групповых преступлений. Они систематизируют имеющиеся сведения о конкретном обвиняемом, дают возможность быстро найти в томах дела необходимые документы (по ссылкам на листы дела), помогают ориентироваться в материалах дела при составлении обвинительного заключения.

В ряде случаев в них вносят и более широкий круг сведений: доказательства, подтверждающие вину обвиняемого, содержание всех его показаний.

Карточки на всех обвиняемых, привлекаемых к уголовной ответственности по одному уголовному дела, целесообразно составлять по единой схеме, по заранее разработанному бланку документа. Заполнять реквизиты карточек следует по мере поступления информации.

Ещё одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании - так называемая «схема-шахматка» (Приложение № 3). Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений.

В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемого и обвиняемого, а по горизонтали - эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечение горизонтали и вертикали полос можно показывать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы.

Такая «шахматка» буквально за несколько минут дает обширную информацию о составе участников преступной группы, их активности в преступной деятельности, количественном и персональном составе группы и участниках каждого совершенного преступления, основной напрвленности деятельности группы, количестве совершенных ею преступленях, цикличности деятельности группы, территории, на которой она преимущественно действовала и пр. «Шахматка» не только отражает уже известные следователю связи, но иногда может способствовать установлению таких связей и зависимостей, которые при иных условиях могут быть и не выявлены.

Схема - «шахматка» может быть использована также и для наглядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечаются часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали - фамилии соответствующих лиц. В местах пересечения указывают место, где находилось то или иное лицо в определенно время.

Алфавитный учет («алфавитки») (Приложение № 4) - используются при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц.

При этом фамилии всех допрошенных располагаются в алфавитном порядке. Ведется такой учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определенной букве алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учет может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке.

Записи могут сопровождаться условными отметками, обозначающими, например, процессуальное положение допрошенных: с - свидетель, п - потерпевший, о - обвиняемый и т.д., указываться номера эпизодов, по которым давались показания.

Такой учет позволяет избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость повторного вызова и т.д.

Иногда эти учеты ведутся уже в конце расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия.

По усмотрению следователя сведения, вносимые в алфавитный учет, могут расширяться за счет фиксации в краткой форме показаний этих лиц, это, конечно, усложнит ведение учета, но, с другой стороны, даст возможность проследить динамику изменения показаний неоднократно допрошенного в процессе расследования, проанализировать их, выявить противоречия в них, сопоставить с показаниями других допрошенных лиц, облегчит составление обвинительного заключения.

Графические схемы. Составляются они по сложным, многоэпизодным делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп, когда приходится выяснять способы совершенных ими преступлений, устанавливать сложные, взаимопереплетающиеся связи между отдельными участниками преступления, вникать в суть учета и отчетности, в особенности документооборота на соответствующем предприятии.

В схемах могут быть отражены следующие сведения:

кто из участников и каким образом связан между собой;

кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизоде преступления и какими доказательствами подтверждается виновность каждого из них;

каково движение материальных ценностей в процессе производственной деятельности предприятия или его подразделения;

каковы особенности документооборота в том или ином учреждении, предприятии или нескольких предприятиях, интересующих следствие;

каковы каналы сбыта похищенного;

где находился обвиняемый в интересующее следователя время и т.д.

Карточка на эпизод (Приложение № 5). Составляются они при расследовании многоэпизодных уголовных дел. В карточку заносятся сведения, относящиеся только к конкретному эпизоду преступной деятельности.

В карточку могут быть занесены и иные сведения о преступлении, необходимые следователю постоянно в работе по делу. Иногда в нее включаются сведения об имеющихся доказательствах. В таком расширенном виде карточка представляет собой своего рода конспект материалов уголовного дела. В карточках целесообразно делать отметку с указанием листов дела, где содержится полная информация по этому поводу.

Карточки целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. по времени совершения преступлений, и нумеровать их. При этом номер карточки должен соответствовать номеру эпизода, обозначенному в конспекте.

Бланки карточек следует продумывать заранее, добиваясь единого образца, реквизитов при их серийном изготовлении, что в значительной мере облегчит их заполнение.

Следственными подразделениями, следователями довольно широко используются и различные таблицы, в которые вносятся сведения об обстоятельствах совершенного преступления. Речь может идти, в частности, о таблицах:

расшифровки условных обозначений, используемых при планировании;

разъяснение способа определения суммы материального ущерба, причиненного преступлением. (В такой таблице могут отражаться сведения о наименовании предмета посягательства, его стоимости - со слов потерпевшего, по заключению товароведческой экспертизы - на момент приобретения его с учетом процента износа, на момент проведения экспертизы);

сравнительного анализа показания одного лица под одному и тому же обстоятельству (или нескольких лиц по одному факту) и т.д.

Приведенный перечень не является исчерпывающим. Формы, виды и содержание вспомогательной документации могут быть иными.

Планировать работу нужно по любому уголовному делу - и простому, и сложному. Какую форму, вид плана избрать, насколько детализировать планируемые мероприятия, составлять ли вспомогательную документацию, решает следователь, исходы из конкретных обстоятельств дела, личного опыта, навыков в планировании и расследовании преступлений.

Заключение

Сущность планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

Планирование расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформление плана расследования.

Современный этап развития России характеризуется значительным и постоянным ростом преступности во всех сферах и областях общественной жизни, что предопределяет необходимость оптимизации следственной деятельности, выведения ее на качественно более высокий уровень путем внедрения в практическую деятельность современных информационных технологий, в частности, программных комплексов, специально разработанных для субъектов расследования преступлений.

Актуальность темы данного исследования обусловлена, во-первых, всеусложняющимися условиями осуществления следственной деятельности, а во-вторых, фактическим отсутствием оптимальных средств и методов расследования преступлений, отвечающих современным требованиям.

Проведенное исследование позволяет сделать соответствующие вывод:

Эффективная деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений не может осуществляться без качественного и целенаправленного планирования каждого расследуемого уголовного дела.

Список литературы

1. УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 18 декабря 2001 года N 174-ФЗ (с изм., внесенными Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ, Постановлением Конституционного Суда РФ от 31.01.2011 N 1-П).

2. Кузьмин С.В. Об этапах и содержании планирования расследования преступлений /С.В. Кузьмин //Вестник криминалистики. Вып. 2 (26).-М.: Спарк, 2008.

3. Аверьянова Т.В. Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник для вузов. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2007. - 416 с.

4. Агафонов В. В., Филиппов А. Г. Криминалистика: конспект лекций. - 5-е изд., испр. - М.: Высшее образование, 2009. - 178 с.

5. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп. / Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко -- М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ», «ИНФРА-М», 2006. -- 748 с.

6. Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. - 608 с.

7. Криминалистика. Учебник. Под общей редакцией У. П. Ищенко, А. Г. Филиппова / Москва, 2007. - 1275 с.

8. Криминалистика: Учебное наглядное пособие. Изд. 2-е, переработанное и дополненное / Под общей редакцией В. И. Сальникова / Под ред. И. А. Возгрина, К. И. Сотникова. - М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2004 - 168 с.

9. Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное пособие (Луганск, РИО ЛАВД, 2002 - 72 с.).

Приложение № 1

Образец плана расследования по уголовному делу

Раздел І

№ уголовного дела______ Дата его возбуждения ______ Ст. УК, по которой возбуждено дело

Краткая фабула

(место, время, характер преступления, фамилия потерпевшего и пр.)

Фамилия, имя, отчество подозреваемого (обвиняемого)

Дата задержания по подозрению в преступлении

Дата избрания меры пресечения и ее вид

Дата предъявления обвинения и статья УК

Раздел II.

Следственные версии:

1.

2.

3.

Раздел III.

№ п/п	Обстоятельства, подлежащие выяснению	Следственные действия и ОРМ	Сроки исполнения (место)	Примечания

Приложение № 2

Образец аналитической справки («лицевого счета»)

Ф.И.О.

Число, месяц, год рождения

Место рождения

Гражданство

Образование

Профессия

Род занятий

Место жительства

Судимость

Семейное положение, наличие несовершеннолетних детей

Эпизоды преступлений, совершенных обвиняемым

1.

2.

3.

Задержан в порядке ст. 115 УПК «___» ____________

Арестован «___» _______________

Предъявлено обвинение «___»_________ по ст. _____ УК

Срок содержания под стражей продлен

(кем, когда, до какого срока)

Запрошены характеристики

1.

2.

Истребованы справки

1.

2.

Законный представитель

Защитник

Документы, удостоверяющие личность

Приложение № 3

Образец схемы - «шахматки»

Схема, отображающая участие обвиняемых в преступлениях

Эпизоды	№ 1	№ 2	№ 3	№ 4	№ 5	№ 6	№ 7
А	+						+
Б	+			+		+
В	+	+	+	+
Г		+		+	+

Таблица расшифровки эпизодов

№ эпизода	Содержание эпизода
1	7.09 10-00 кража из квартиры А по адресу:
2	7.09 20-00 хулиганство на ул. Ленина
3	1.10 21-00 разбойное нападение на кв. Б

Таблица для определения места нахождения обвиняемых

Время суток	Фамилии обвиняемых
	А	Б	В

Таблица для контроля за истребованием необходимых документов для характеристики личности обвиняемых

Фамилии обвиняемых	Наименование документов
	Копия паспорта	Характеристики	Справки
		С места жительства	С места работы	О судимости	Из наркодиспансера
А	+	+	+	+
Б		+			+

Таблица для контроля за ознакомлением обвиняемых с материалами экспертиз

Фамилии	Сведения об ознакомлении
	Суд.-мед.	Дактилоск.	Товаров.	Трасолог.
	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение
А
Б
В

Примечание: в таблице дается условное обозначение или указывается дата ознакомления

Приложение № 4

Образец алфавитного учета

Лист блокнота (записной книжки, тетради):

Ф.И.О., адрес, №№ телефонов	Л.д. (лист дела)
Алексеев Петр Ильич кв. Гагарина, 5/6, тел.	т.1 л.д.6 т.2 л.д. 39
Антонов Иван Савельевич кв. Гаевого, 20/6	т.1 л.д. 45 т.1 л.д. 201

Приложение № 5

Образец карточки на эпизод

Уг. дело № Эпизод №

Дата возбуждения уголовного дела

Ст. УК, по которой дело возбуждено

Дата принятия дела к производству

Ф.И.О. обвиняемого

Краткая фабула

Дата задержания

ареста

предъявления обвинения

Соединено с уг. делом №____ под №________ «___»__________

Сроки следствия продлены апелляционным судом, Верховным Судом до ______

Перечень доказательств:

Сведения об ущербе:

Размер ущерба

Изъято при обысках, выемках

Добровольно погашено

Остался непогашенным ущерб

Размещено на Allbest.ru