Основания и процессуальный порядок наложения ареста на имущество и ценные бумаги в уголовном судопроизводстве

Размещено на http://www.allbest.ru/

4

Курсовая работа

Основания и процессуальный порядок наложения ареста на имущество, и ценные бумаги в уголовном судопроизводстве

План:

Введение

§ 1. Понятие, сущность и значение наложения ареста на имущество, и ценные бумаги в уголовном судопроизводстве

§ 2. Основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на имущество

§ 3. Основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на ценные бумаги

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Наложение ареста на имущество отнесено уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации к мерам процессуального принуждения (ст. 115-116 УПК РФ). Поскольку данная принудительная мера ограничивает конституционное право собственности и затрагивает ряд иных прав лиц, вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства, ее применение возможно только по судебному решению (п.9 ч.2 ст.29 УПК РФ).

В то же время, поскольку наложение ареста на имущество является принудительной мерой, направленной на обеспечение исполнения приговора в части имущественных взысканий и возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий или нажитого преступным путем, дискуссия относительно законодательной регламентации конфискации вызывает нестабильность в применении меры принуждения в виде наложения ареста на имущество.

Нормы, регламентирующие институт наложения ареста на имущество, неоднократно подвергались изменениям очередь снизило эффективность их применения на практике. Крайне редкое применение наложения ареста на имущество негативно влияет на процесс возмещения ущерба, причиненного преступлением, на обеспечение конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем.

В то же время, применение данной принудительной меры зачастую связано с нарушением уголовно-процессуального закона как при принятии этого решения, так и при непосредственном исполнении наложения ареста на имущество. Нарушение норм о наложении ареста на имущество вызывает негативные последствия как для частных лиц, имущественные интересы которых затронуты безосновательно, так и для государства, из казны которого возмещается ущерб в связи с незаконными и необоснованными действиями лиц по применению наложения ареста на имущество. Проблема законности и обоснованности применения принудительной меры, обеспечивающей исполнение приговора в части имущественных взысканий и возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, звучит как никогда актуально, поскольку, с одной стороны, данная мера принуждения позволяет обеспечить возмещение ущерба, причиненного преступлением, изъять преступные доходы, с другой затрагивает конституционные права лиц, привлеченных (вовлеченных) в сферу уголовного судопроизводства.

Таким образом, целью настоящей курсовой работы является изучение правовой природы, сущности и содержания наложения ареста на имущество.

Задачи работы можно определить как:

- рассмотреть понятие, сущность и значение наложения ареста на имущество и ценные бумаги в уголовном судопроизводстве;

- раскрыть основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на имущество;

- проанализировать основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на ценные бумаги.

Структура работы состоит из введения, трех параграфов, заключения и списка литературы.

порядок арест имущество ценная бумага

§ 1. Понятие, сущность и значение наложения ареста на имущество и ценные бумаги в уголовном судопроизводстве

Наложение ареста на имущество - это превентивно-обеспечительная мера процессуального принуждения, содержание которой состоит в ограничениях права собственности (иного вещного права) для предупреждения ее сокрытия или отчуждения с целью обеспечить исполнение приговора в части имущественных взысканий. К имущественным взысканиям относятся:

а) удовлетворение гражданского иска, заявленного в уголовном деле (ст. 44, 309 УПК;

б) назначение дополнительного уголовного наказания в виде конфискации имущества (ст. 52 УК РФ);

в) другие имущественные взыскания с обвиняемого или гражданского ответчика, связанные с данным уголовным делом (взыскание процессуальных издержек с осужденного - ч. 1 ст. 132 УПК, наложение денежного взыскания на законных представителей несовершеннолетнего обвиняемого или подозреваемого за неисполнение обязанностей по присмотру - ст. 117 УПК) Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как способ взыскания процессуальных издержек // Законодательство. - 2007. - №4. - С. 23..

При применении наложения ареста на имущество следует учитывать гражданское и гражданско-процессуальное законодательство, так как эта мера принуждения связана с их предметами регулирования - имущественными отношениями. Арест на имущество накладывается при наличии общих условий для действия мер процессуального принуждения. Наложение ареста на имущество допускается только при наличии одного или нескольких специальных условий:

1) Установлено причинение имущественного или морального вреда преступлением, заявлен гражданский иск (ст. 44 УПК). При отсутствии гражданского иска его обеспечение не должно применяться, так как право предъявления иска диспозитивно.

2) Реально возможно назначение наказания в виде конфискации имущества, то есть лицо обоснованно обвиняется (подозревается) в совершении из корыстных побуждений умышленного преступления, за которое грозит наказание свыше 5 лет лишения свободы (ч. 4 ст. 15, ст. 52 УК РФ). При этом соответствующая статья особенной части УК РФ предусматривает дополнительное наказание в виде конфискации имущества

3) Установлен размер понесенных судебных издержек, которые реально могут быть возложены на обвиняемого (ст. 131-132 УПК). На законных представителей обвиняемого (подозреваемого) наложено денежное взыскание в порядке ст. 117-118 УПК.

Основанием наложения ареста на имущество является обоснованное предположение, что подлежащее взысканию имущество может быть сокрыто или отчуждено. Это предположение должно вытекать из конкретных фактов (попытки спрятать вещи, объявление о продаже недвижимости, отказ или уклонение от добровольного возмещения ущерба по иску, уклонение от явки, воспрепятствование выяснению истины и др.). В практике указанное основание часто презюмируется - следует только из того обстоятельства, что возможно наложение имущественного взыскания по приговору суда. Такая презумпция не способствует обоснованности применения меры принуждения, ограничивающей конституционные права граждан.

Арест накладывается на имущество, принадлежащее подозреваемому, обвиняемому или лицам, несущим материальную ответственность по закону за их действия. Этими лицами могут быть: работодатель обвиняемого или подозреваемого (ст. 1068 ГК РФ), финансовые органы соответствующей казны за действия должностных лиц (ст. 1069 - 1071 ГК РФ), законные представители не полностью дееспособных (ст. 1074, 1077 ГК РФ), владелец источника повышенной опасности (ст. 1079 ГК РФ). По гражданскому иску эти лица признаются гражданскими ответчиками (ст. 54 УПК).

Для обеспечения возможной конфискации имущества арест может быть наложен на имущество, принадлежащее исключительно обвиняемому (подозреваемому).

По гражданскому иску соучастники преступления несут солидарную ответственность, поэтому в обеспечение иска их имущество может быть арестовано в любых пропорциях, но общая его стоимость не должна превышать грозящего имущественного взыскания Уголовно-процессуальное право (Уголовный процесс): Учебник для вузов / Под ред. Г.П. Химичевой, О.В. Химичевой. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ_ДАНА, Закон и право, 2004. - С. 276.

.

Законодатель в ч. 1 ст. 115 УПК РФ сформулировал цели наложения ареста на имущество как меры уголовно-процессуального принуждения. Содержательный анализ приведенной нормы позволяет выделить в их числе: установление имущества, на которое может быть наложен арест, и определение его стоимости; обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска; обеспечение возмещения процессуальных издержек; обеспечение выплаты штрафа как основного или дополнительного наказания по приговору суда; обеспечение возможной конфискации недвижимого имущества, денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также ценных бумаг либо их сертификатов, полученных в результате преступных действий либо нажитых преступным путем. Однако основания наложения ареста на имущество законодатель не сформулировал.
Юридическим основанием наложения ареста на имущество является необходимость выполнения предусмотренных в законе действий, в обязательном порядке предшествующих проведению процессуального действия. Поскольку данная мера уголовно-процессуального принуждения ограничивает конституционные права личности, то в соответствии с п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК только суд правомочен принимать решения о наложении ареста на имущество, включая денежные средства юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Соответственно, судебное постановление о наложении ареста на имущество, выносимое на основании согласованного с руководителем следственного органа мотивированного ходатайства следователя, ведущего расследование по делу, представляет собой юридическое основание наложения ареста на имущество.

§ 2. Основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на имущество

Наложение ареста на имущество производится только по решению суда (п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК), так как «никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда» (ч. 3 ст. 35 Конституции РФ). В стадии предварительного расследования дознаватель с согласия прокурора или следователь с согласия руководителя следственного органа в порядке, предусмотренном ст. 165 УПК, выносят мотивированное постановление о возбуждении ходатайства о наложении ареста на имущество. Ходатайство рассматривается не позднее 24 часов с момента поступления единолично судьей уровня районного суда по месту производства предварительного расследования или нахождения имущества. По результатам разбирательства судья выносит соответствующее постановление. В неотложных случаях имущество может быть арестовано и без судебного разрешения. Постановление судьи исполняется органом, осуществляющим предварительное расследование. В судебных стадиях судья, принявший дело к производству, выносит постановление о наложении ареста на имущество по ходатайству стороны обвинения (п. 5 ст. 228; ст. 230 УПК РФ). Представляется, что при наличии указанных выше оснований и условий судья должен иметь право наложить арест на имущество и по своей инициативе, при отсутствии возражений со стороны обвинения Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как способ взыскания процессуальных издержек // Законодательство. - 2007. - №4. - С. 23..

Содержание меры принуждения в виде наложения ареста на имущество состоит в ограничении прав собственности (хозяйственного ведения или оперативного управления). При этом всегда ограничивается право распоряжения имуществом (запрет отчуждения), в некоторых случаях - право пользования имуществом (когда в результате использования утрачиваются полезные свойства вещи, например, если вещь - потребляемая). Если ограничения прав по распоряжению и пользованию не могут обеспечить цели наложения ареста на имущество, то ограничивается и право владения - имущество изымается и передается на хранение другим лицам. Конкретные ограничения должны быть указаны в постановлении суда. По общему правилу до вынесения постановления о наложении ареста на имущество должны быть установлены: а) индивидуально-определенные признаки, стоимость и местонахождение имущества, подлежащего аресту; б) принадлежность этого имущества обвиняемому (подозреваемому) или другому гражданскому ответчику. Закон не запрещает налагать арест на имущество, указывая в постановлении лишь его принадлежность и стоимость. Тогда уже после вынесения судом постановления следователь (дознаватель) или судебный пристав-исполнитель должны установить и разыскать конкретное имущество, подлежащее аресту.

Возможность установления и розыска имущества уже после принятия решения о наложении ареста на имущество подтверждается соответствующими полномочиями судебного пристава-исполнителя и аналогией с конфискацией имущества, выявленного после исполнения приговора. В соответствие с п. 18 ст. 397 УПК и ст. 67 УИК РФ конфискация имущества производится и после исполнения приговора, но до истечения срока давности Уголовно-процессуальное право (Уголовный процесс): Учебник для вузов / Под ред. Г.П. Химичевой, О.В. Химичевой. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ_ДАНА, Закон и право, 2004. - С. 276.. Часть 3 ст. 115 УПК предусматривает возможность ареста имущества, находящегося у других лиц, если оно получено в результате преступных действий обвиняемого (подозреваемого). Это означает, что:

1. Имущество принадлежит этим «другим лицам». Если установлено, что имущество принадлежит обвиняемому (подозреваемому) или иному гражданскому ответчику, то оно подлежит аресту в общем порядке вне зависимости от места нахождения.

2. «Другие лица» не знали, что имущество добыто преступным путем. Иначе они подлежат уголовной ответственности как пособники по данному преступлению (ч. 5 ст. 33 УК РФ) или как обвиняемые по другим преступлениям (ст. 174 УК РФ - легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем, ст. 175 УК РФ - приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем). Таким образом, часть 3 ст. 115 УПК предусматривает возможность ареста имущества у «других лиц», которые являются добросовестными приобретателями (в смысле ст. 302 ГК РФ).

3. Имущество не является вещественным доказательством.

Имущество, которое обладает признаками вещественных доказательств (ст. 81 УПК), в том числе деньги и ценности, нажитые преступным путем (п. 4 ч. 3 ст. 81 УПК), изымаются с помощью обыска, выемки, осмотра.

Арест может быть наложен по общим правилам на вещественное доказательство или иной изъятый предмет (ст. 81 УПК), на внесенный залог в порядке ст. 106 УПК, на задержанные в порядке ст. 185 УПК почтово-телеграфные отправления (посылки, денежные переводы), если они принадлежат гражданскому ответчику (в том числе обвиняемому или подозреваемому).

Конфискации не подлежат следующие имущество и предметы, принадлежащие осужденному на правах частной собственности или являющиеся его долей в общей собственности:

1. Жилой дом, квартира или отдельные их части, если осужденный и его семья постоянно в них проживают (не более одного дома или одной квартиры на семью).

2. Земельные участки, на которых расположены не подлежащие конфискации дом и хозяйственные постройки, а также земельные участки, необходимые для ведения сельского или подсобного хозяйства.

3. У осужденного, основным занятием которого является сельское хозяйство, - хозяйственные постройки и домашний скот в количестве, необходимом для удовлетворения минимальных потребностей его семьи, а также корм для скота.

4. Семена, необходимые для очередного посева сельскохозяйственных культур.

5. Предметы домашней обстановки, утвари, одежды:

а) одежда, обувь, белье, постельные принадлежности, кухонная и столовая утварь, находящиеся в употреблении;

б) мебель, минимально необходимая для осужденного и членов его семьи;

в) все детские принадлежности.

6. У осужденного, основным занятием которого является сельское хозяйство, - продукты питания в количестве, необходимом для осужденного и его семьи до нового урожая, а у остальных осужденных - продукты питания и деньги на общую сумму, равную трем минимальным размерам оплаты труда на осужденного и каждого из членов его семьи.

7. Топливо, предназначенное для приготовления пищи и отопления жилого помещения семьи осужденного.

8. Инвентарь (в том числе сельскохозяйственная техника), а также пособия и книги, необходимые для продолжения профессиональных занятий осужденного и членов его семьи, за исключением случаев, когда осужденный приговором суда лишен права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью либо когда инвентарь использовался им для совершения преступления.

9. Транспортные средства, специально предназначенные для передвижения инвалидов.

10. Международные и иные призы, которыми награжден осужденный Шумилов Ю. Защита прав должника и кредитора при наложении ареста и реализации арестованного имущества судебным приставом-исполнителем // Право и жизнь. 2009. - №3. - С. 34..

Указанные в этом перечне предметы могут быть конфискованы, если они обнаружены в количестве, явно превышающем потребности осужденного и его семьи, либо изготовлены из драгоценных металлов, являются предметами роскоши или имеют историческую или художественную ценность. Поскольку решение об удовлетворении гражданского иска исполнятся по правилам гражданского процессуального права, постольку арест не налагается и на имущество, установленное в ст.446 ГПК РФ.

Порядок исполнения постановления о наложении ареста на имущества аналогичен порядку производства обыска. Такое правило прямо предусматривалось в ст. 175 УПК РСФСР. При исполнении наложения ареста на имущество должны соблюдаться общие правила производства следственных действий (ст. 164 УПК). При исполнении наложения ареста на имущество могут участвовать:

а) Специалист (товаровед - для оценки стоимости имущества; криминалист - для обнаружения тайных хранилищ, слесарь - для вскрытия запертых дверей).

б) Понятые. Действующий закон (ст. 170 УПК) не предусматривает обязательного участия понятых при наложении ареста на имущество в досудебном производстве. Понятые участвуют по ходатайству участников процесса или по инициативе органов расследования. Однако представляется, что участие понятых необходимо тогда, когда производятся принудительные поисковые действия, фиксация индивидуальных признаков имущества или принудительное его изъятие. Участие понятых обязательно при наложении ареста на имущество в судебном производстве в соответствие со ст. 39 Закона РФ от 21.07.97 № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»
(с изм. 17 декабря 2009 г.) // СЗ РФ. - 2007. - №41. - Ст. 4849. при вскрытии помещений, хранилищ, осмотре, аресте, изъятии и передаче имущества. Участие понятых не требуется при исполнении постановления о наложении ареста на: денежные вклады, недвижимость, в также уже изъятое в ходе других следственных действий имущество.

в) Заинтересованные лица. Представляется, что должно обеспечиваться право представителей владельцев арестовываемого имущества (и объекта, в котором производится опись) на присутствие при принудительных поисковых действиях, фиксации признаков и изъятии имущества.

г) Иные лица (переводчик, должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность - ст. 164 УПК) Сурсиллова А. Наложение взыскания и ареста на ценные бумаги // Практическая бухгалтерия, - 2008. - № 5. - С. 23..

Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано на хранение определенным лицам по усмотрению лица, производившего арест. Это усмотрение ограничено постановлением судьи, в котором могут быть указаны конкретные ограничения права собственности. Денежные средства в рублях и иностранной валюте, драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные и другие изделия из золота, серебра, платины и металлов платиновой группы, драгоценных камней и жемчуга, а также лом и отдельные части таких изделий, обнаруженные при описи имущества, на которое наложен арест, подлежат обязательному изъятию.

Лицам, которым арестованное имущество передается на хранение, разъясняются их права и обязанности (например, запрет пользования), а также ответственность за сохранность имущества, в том числе уголовная (ст. 312 УК РФ). О разъяснении делается запись в протоколе.При исполнении ареста подлежат изъятию (копированию) правоустанавливающие документы (подтверждающие право собственности): технические паспорта на номерные вещи, гарантийные талоны на бытовую технику, товарные и кассовые чеки и др. Этим исключается неправомерный арест чужого имущества, а также опровергаются возможные ложные заявления (в том числе исковые) о том, что арестованное имущество принадлежит другим лицам.

§ 3. Основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на ценные бумаги

В особом порядке исполняется наложение ареста на:

1) Денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Постановление о наложении ареста на ценности направляется кредитной организации, которая обязана незамедлительно по получении постановления его исполнить - прекратить расходные операции по данному счету полностью или частично в пределах средств, на которые наложен арест.

При этом арест налагается не на сам банковский счет, а на имеющиеся на нем средства в установленных в постановлении суда пределах. Поэтому наложение ареста не влечет приостановления приходных и расходных операций по данному счету в отношении средств, на которые не наложен арест. Считается, что арест не может быть наложен и на суммы, которые в будущем поступят на счет. Если на счете не хватило средств для исполнения ареста, то руководители этих организаций обязаны предоставить информацию о поступлении и наличии средств по запросу суда, следователя с согласия руководителя следственного органа или дознавателя с согласия прокурора. На практике целесообразно направлять требование о предоставлении информации, если средства поступят на счет, вклад или хранение. Должностным лицам кредитной организации можно поручать хранение арестованных ценностей с предупреждением их об ответственности по ст. 312 УК РФ. Ценности из индивидуальных банковских хранилищ, арендованных гражданским ответчиком, могут быть изъяты и в обычном порядке Научно-практическое пособие по применению УПК РФ (под ред. д.ю.н., проф., Председателя Верховного Суда РФ В.М. Лебедева) - «Норма», 2007. С. 154..

2) Недвижимое имущество. Заверенная копия постановление суда о наложении ареста на недвижимое имущество направляется для исполнения в учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимость в трехдневный срок. Сведения об аресте недвижимости вносятся в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

3) Ценные бумаги.

При исполнении наложения ареста на имущество составляется протокол по правилам, предусмотренным ст. 166, 167 УПК. В протоколе отражаются индивидуально-определенные признаки арестовываемого имущества, его стоимость, факт отсутствия имущества, подлежащего аресту. В протоколе целесообразно указать, какое имущество, не подлежащее аресту, оставлено владельцу. Копия протокола вручается лицам, у которых производился арест имущества, а также лицу, которому имущество передано на ответственное хранение.

Особенности наложения ареста на ценные бумаги на стадии предварительного расследования преступлений определяются нормами уголовно-процессуального законодательства с учетом режима функционирования данного вида движимого имущества. В соответствии с ч. 1 ст. 116 УПК РФ в целях обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, или возмещения вреда, причиненного преступлением, арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ.

Цель ареста ценных бумаг отличается от цели, указанной в общей норме, регламентирующей порядок ареста имущества (ч. 1 ст. 115). Во-первых, конструкция «обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска», используемая в общей норме, заменена на «возмещение ущерба, причиненного преступлением» - в специальной норме. Во-вторых, в качестве обеспечения «других имущественных взысканий» арест ценных бумаг, в отличие от ареста иного имущества, применяться не может. Например, необходимо наложить арест на имущество с целью обеспечения денежного взыскания в случае неисполнения обвиняемым (подозреваемым) уголовно-процессуальных обязанностей, а орган расследования не смог установить в процессе предварительного расследования иного имущества, кроме ценных бумаг. В такой ситуации в соответствии с действующей нормой (ч. 1 ст. 116 УПК РФ) орган расследования не вправе наложить арест на эти бумаги, что является нелогичным Кирилловых А.А. Наложение ареста на ценные бумаги: новый порядок совершения обеспечительных мер // Право и экономика. - 2008. - № 7. - С. 22..

Кроме того, полагаем, что законодатель неудачно применил термин «имущество», поскольку приходится догадываться, что этот термин использован в усеченном значении, а именно в относящемся к ценным бумагам или их сертификатам.

Согласно ч. 2 ст. 116 УПК РФ не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя. Данное положение корреспондирует с ч. 3 ст. 302 ГК РФ и является исключением из общей уголовно-процессуальной нормы, согласно которой арест может быть наложен на имущество, находящееся у любого лица, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого (ч. 3 ст. 115 УПК РФ) Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как способ взыскания процессуальных издержек // Законодательство. - 2007. - №4. - С. 23..

При наложении ареста на ценные бумаги может быть приглашен в качестве специалиста представитель органа Федеральной службы по ценным бумагам, который может помочь в оценке ценных бумаг, на которые налагается арест, правильно их описать в протоколе или разрешить иные вопросы, связанные с оборотом таких бумаг. Практика показывает, что указанный специалист привлекается органом расследования, если:

- цены на ценные бумаги, подлежащие аресту, не котировались;

- сделки с акциями соответствующего акционерного общества непосредственно перед их арестом не заключались;

- отмечалось резкое падение курса акций, подлежащие аресту, в частности с кризисными явлениями;

- подозреваемый, обвиняемый или лицо, несущие по закону материальную ответственность за их действия, возражают против произведенной органом расследования оценки стоимости ценных бумаг, подлежащих аресту или арестованных Сурсиллова А. Наложение взыскания и ареста на ценные бумаги // Практическая бухгалтерия, - 2008. - № 5. - С. 23..

Если орган расследования не выполнит данные требования закона, заинтересованные лица (подозреваемый, обвиняемый и др.) будут иметь основания обжаловать его действия. При этом органу расследования необходимо знать общие требования, предъявляемые к порядку расчетов рыночной цены ценных бумаг, что поможет ему определить необходимость и целесообразность привлечения специалиста к оценке ценных бумаг на этапе их непосредственного ареста или после таковой. Так, в соответствии с действующим Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов орган расследования должен иметь в виду, что если ценные бумаги, допущенные к обращению через организаторов торговли, хотя бы один раз участвовали в торгах, то привлекать к процедуре ареста таких бумаг нет необходимости, а достаточно ограничиться соответствующим запросом в адрес одного из организатора торгов. В то же время если ценные бумаги не принимали участия в торгах, то при аресте следует привлекать специалиста для их оценки.

В связи с указанным представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ положением следующего содержания:

«Для определения рыночной стоимости ценных бумаг, на которые наложен арест, суд, прокурор, следователь или дознаватель могут затребовать соответствующие сведения у организаторов централизованной торговли.

В случае невозможности получения сведений о рыночной стоимости арестованных ценных бумаг от организаторов торгов суд, прокурор, следователь или дознаватель в обязательном порядке назначает специалиста, который составляет соответствующее заключение в письменной форме.

Сведения о произведенной оценке ценных бумаг должны быть доведены до их владельца».

При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан убедиться в праве собственности должника на них.

На документарные ценные бумаги арест налагается по месту их нахождения, а на бездокументарные ценные бумаги - по месту учета прав владельца этих бумаг. При этом необходимо иметь в виду, что арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена Шмонин А.В Наложение ареста на ценные бумаги // Право и экономика. - 2005. - №6. - С. 12..

При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан принять решение о передаче их на хранение владельцу ценных бумаг или об изъятии ценных бумаг с передачей их на хранение в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию (депозитарий). Арестованные документарные ценные бумаги могут передаваться на хранение под роспись владельцу - физическому лицу или должностному лицу организации - владельца ценных бумаг с вручением им копии этого акта.

На практике нередки случаи, когда у органа расследования имеются основания полагать, что хранение бездокументарных ценных бумаг депозитарием способно в последующем затруднить или сделать невозможным исполнение приговоров или процессуальных решений органа расследования. Предупреждение об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ «Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащее конфискации» в некоторых случаях бывает малоэффективно. Представляется, что орган расследования мог бы обязывать владельца ценных бумаг передать на хранение арестованные бездокументарные ценные бумаги другому депозитарию, но только в случае, если у него были бы соответствующие полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством.

Исходя из смысла требований ч. 8 ст. 115 УПК РФ копия протокола о наложении ареста на ценные бумаги вручается владельцу и собственнику ценных бумаг. В то же время, учитывая режим функционирования ценных бумаг, в некоторых случаях следует вручать (направлять) копии документов ареста ценных бумаг (постановление и протокол) эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые осуществляют соответствующие операции (действия) с такими бумагами. В связи с этим представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ следующим положением: «При наложении ареста на ценные бумаги копии постановления и протокола ареста таких бумаг вручаются (направляются) держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, а также эмитенту, если он не является владельцем этих бумаг» Шмонин А.В Наложение ареста на ценные бумаги // Право и экономика. - 2005. - №6. - С. 12. .

Получив указанные документы, эмитент, держатель реестра и депозитарий не могут совершать операции с арестованными ценными бумагами и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг. Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом (ч. 4 ст. 116 УПК РФ) Кирилловых А.А. Наложение ареста на ценные бумаги: новый порядок совершения обеспечительных мер // Право и экономика. - 2008. - № 7. - С. 22..

Рассматривая положения ч. 4 ст. 116 УПК, невозможно обойти вопрос, связанный с полномочиями, которые вытекают из права собственности (владения) ценными бумагами. Как прямо следует из названной нормы, перечень действий (операций), которые собственник (владелец) не может реализовывать при аресте ценных бумаг, остался открытым и отдан на усмотрение законодателя. Представляется, что в целях более эффективной работы данной нормы следует предпринять более решительные шаги по принятию соответствующего федерального закона. При этом необходимо учитывать складывающуюся практику в рамках, как уголовного, так и гражданского судопроизводства.

Заключение

Наложение ареста на имущество может быть следственным действием, так как иногда, помимо основной, преследует цель собирание доказательств, а протокол такового содержит в себе данные, имеющие отношение к делу.

Цель наложения ареста на имущество:

- обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска;

- обеспечение других имущественных взысканий;

- обеспечение возможной конфискации имущества, указанного в ч. 1 ст. 104.1 УК;

- иногда - собирание доказательств.

Нельзя налагать арест на облигации, находящиеся у добросовестных приобретателей. Наложения ареста на имущество производится после возбуждения уголовного дела. Наложение ареста на имущество возможно при наличии в распоряжении компетентного органа достаточных данных о причинении преступлением имущественного вреда, как до заявления гражданского иска, так и после этого.

Имущество, принадлежащее указанным лицам, может находиться не у них. На такое имущество, полученное в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, либо если оно использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации) также может быть наложен арест.

Порядок наложения ареста на имущество следующий:

- принимается решение о необходимости и возможности наложения ареста на имущество;

- следователь с согласия руководителя следственного органа или дознаватель с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество;

- принимается судебное решение о наложении ареста на имущество. В судебном решении о наложении ареста на облигации должны указываться не номера облигаций, а количество ценных бумаг и их общая стоимость;

- готовятся видео-, кино-, фотоаппаратура и другие технические средства;

- приглашаются понятые и, если необходимо, специалист;

- разъясняются права, обязанности и ответственность участников (если есть в этом необходимость, предупреждаются о неразглашении данных предварительного следствия), а также порядок наложения ареста на имущество;

- собственно наложение ареста на имущество;

-производятся (в необходимых случаях) измерения, фотографирование, кино-, видеосъемка;

- по правилам ст.ст. 166, 167 УПК составляется протокол наложения ареста на имущество;

- протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест;

- лицу, которому имущество передано на хранение, разъясняется его ответственность за сохранность этого имущества, что отражается в протоколе. В случае необходимости данное имущество может быть изъято.

Имущество, на которое наложен арест, передается по усмотрению следователя (дознавателя и др.), исходя из конкретных обстоятельств и интересов дела, на хранение представителю сельской или поселковой администрации либо жилищно-эксплуатационной организации, вневедомственной охране органов внутренних дел, а также организации, которой причинен ущерб, или владельцу этого имущества либо его родственнику, которому разъясняется его ответственность за сохранность принятого имущества, о чем у него отбирается подписка. В случае необходимости имущество, на которое наложен арест, может быть изъято.

Наложение ареста на имущество отменяется постановлением или определением органа, в производстве которого находится дело, если в применении этой меры отпадает дальнейшая необходимость. Получения у суда согласия на отмену наложение ареста на имущество не требуется.

В случае наложения ареста на имущество в процессе предварительного следствия (дознания) суд, рассматривая дело, должен проверить, соблюдены ли требования закона об имуществе, на которое не может быть обращено взыскание, и в случае включения в опись такого имущества обязан своим определением исключить его из описи и снять арест.

Считаем необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ следующим положением: «При наложении ареста на ценные бумаги копии постановления и протокола ареста таких бумаг вручаются (направляются) держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, а также эмитенту, если он не является владельцем этих бумаг».

Список использованной литературы:

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. // Российская газета. - 1993. - 25 декабря.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (с изм. от 27 декабря 2009 года) // СЗ РФ от 24 декабря 2001 г. - № 52 (часть I) - Ст. 4921.

3. Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (с изм. 17 декабря 2009 г.) // СЗ РФ. - 2007. - №41. - Ст. 4849.

4. Аксенов И. Наложение ареста на недвижимое имущество // эж-ЮРИСТ. - 2007. - №9. - С. 14.

5. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. Д.Н. Козака, Е.Б. Мизулиной. М.: Юристъ, 2008. - С. 134.

6. Кирилловых А.А. Наложение ареста на ценные бумаги: новый порядок совершения обеспечительных мер // Право и экономика. - 2008. - № 7.

7. Мизулина Е. Новый порядок ареста и задержания соответствует Конституции РФ и международным правовым стандартам//Российская юстиция. - 2002. - №6. - С. 15.

8. Научно-практическое пособие по применению УПК РФ (под ред. д.ю.н., проф., Председателя Верховного Суда РФ В.М. Лебедева) - «Норма», 2007.

9. Сурсиллова А. Наложение взыскания и ареста на ценные бумаги // Практическая бухгалтерия, - 2008. - № 5. - С. 23.

10. Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как способ взыскания процессуальных издержек // Законодательство. - 2007. - №4. - С. 23.

11. Шумилов Ю. Механизм защиты прав должника и кредитора при наложении ареста на имущество // Право и жизнь. - 2009. - №4. - С. 53.

12. Шумилов Ю. Защита прав должника и кредитора при наложении ареста и реализации арестованного имущества судебным приставом-исполнителем // Право и жизнь. 2009. - №3. - С. 34.

13. Уголовно-процессуальное право (Уголовный процесс): Учебник для вузов / Под ред. Г.П. Химичевой, О.В. Химичевой. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ_ДАНА, Закон и право, 2004. - С. 276.

14. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник для ВУЗов/ ред. Проф. П.А. Лупинская. М.: Юристъ, 2005. - С. 337.

Размещено на Allbest.ru