Тактика уголовного расследования

На основе типичных версий создаются системы типовых версий по расследованию преступлений отдельных видов, смысл и задача которых - оптимизация следственного поиска на основе своевременного выдвижения версий по фактам и обстоятельствам, наиболее вероятным для вида преступления, к которому относится расследуемое деяние.

В основе выдвижения следственной версии лежит информация недостаточная для однозначного по ней вывода, но достаточная для выдвижения версии, относящейся к тому или иному виду из возможных классификаций. Накопление и осмысливание информации являются первым этапом и основой версионной деятельности. Версии могут вытекать как из доказательственной информации, так и из информации, полученной в результате оперативно-розыскной деятельности, а также из любых других источников. Кроме того следственные версии могут выдвигаться на основе интуиции следователя - логического процесса, проходящего с огромной скоростью на подсознательном уровне, базирующегося на опыте и знаниях следователя и позволяющего ему прямо находить в сложной ситуации путь к правильному решению задач, возникающих по ходу расследования.

Таким образом, в первый этап построения следственной версии входит логическое осмысление информации, лежащей в ее основе и выдвижение соответствующего логического предположения, сформулированного в виде, позволяющим дальнейшую работу с ним.

Вторым этапом построения следственной версии является ее формулирование однозначное и категоричное по форме, что позволяет в результате проверки сделать однозначный логический вывод - «Да» или «Нет».

Третий этап версионного процесса - этап выведения следствий из сформулированной версии, поскольку лишь они являются практически проверяемыми.

Причина исчерпывающе отражается в следствиях своего действия, следовательно, если предполагаемая причина (версия) - истина, то она должна быть с исчерпывающей полнотой отражена в вызванных ею следствиях - «необходимых следствиях», так как помимо них причина вызывает возникновение и «возможных следствий». Именно логически точно сформулированная и выдвинутая система необходимых и возможных следствий из общей и частных версий предопределяет планирование их проверки и практическую реализацию плана расследования уголовного дела.

Планирование практической проверки следствий составляет сущность четвертого этапа версионной деятельности следователя. Такая проверка должна привести к одному из следующих результатов:

- к подтверждению версии, т.е. к ответу «Да» на сформулированное в версии предположение,

- к опровержению версии, т.е. к ответу «Нет» на сформулированное в версии предположение.

Пока достоверного (положительного или отрицательного) знания по версии не получено, продолжается ее проверка. Очевидно, что если получено положительное достоверное знание, то версионная деятельность следователя по факту или обстоятельству, относительно которого она проводилась, завершается. Отрицательный достоверный ответ на версию означает окончание ее проверки, но обуславливает необходимость нового витка версионной деятельности: снова осмысливание информации, но информации вновь полученной или модифицированной в результате проверки не подтвердившейся версии и в целом по исследуемому делу, снова логическое рассуждение по ее поводу, снова формулирование версий (уже иных), выведение из них систем необходимых и возможных следствий, их практическая проверка… И лишь когда и только когда практическая проверка докажет существование - и докажет достоверно, однозначно - существование всех необходимых следствий, вытекавших из общей и частных версий, они перестанут быть версиями и превратятся в истину. Если предположить мой гипотетический пример, то для обоснованного привлечения Петрова к уголовной ответственности за совершение им убийства Иванова необходимо, чтобы:

- экспертными исследованиями следов на месте происшествия, показаниями свидетелей и другими доказательствами было установлено, что Петров на момент убийства Иванова был на месте происшествия;

- при обыске в его доме или в другом месте или у иных людей обнаружен принадлежащий Петрову нож, которым, согласно заключениям судебно-медицинской и физико-технической экспертиз, нанесены ранения потерпевшему Иванову;

- у Петрова или у людей, которым он их передал, обнаружены ценности, опознанные свидетелями как принадлежащие Иванову и находившиеся при нем в момент его гибели.

Неустановление хотя бы одного (и «всего лишь» одного) необходимого следствия, вытекающего из версии о виновности обвиняемого в совершении преступления, влечет неполноту и необъективность расследования, делает необоснованным привлечение лица к уголовной ответственности, влечет следственную и судебную ошибку в установлении виновности обвиняемого.

Именно этим можно объяснить следственную и судебную ошибки в деле «отцеубийцы» Дмитрия Карамазова в «Братьях Карамазовых» Ф.М. Достоевского. Казалось бы, нашли подтверждения все необходимые следствия, вытекающие из версии об его виновности: и присутствие Дмитрия на месте происшествия, и наличие у него оружия убийства (пестика), и всем очевидное наличие мотива, и т.д. И всего лишь одно необходимое следствие не было подтверждено. Его сформулировать можно так «Если Дмитрий Карамазов убил отца и завладел при этом тремя тысячами рублей, то, следовательно, эти деньги находятся у него, либо он растратил, либо кому-то передал». Показания же Карамазова о том, что израсходовал он в Мокром не более полутора тысяч из «ладанки» и других денег у него нет и небыло, ни следствием, ни судом опровергнуты не были; следовательно, необходимое следствие из версии установлено не было, но как нередко бывает, «мужички за себя постояли» Достоевский Ф.М. Полн. собр. соч.: В 30 т. Т. 15. - М., 1973. - С. 173..

Еще несколько необходимых положений, связанных с принципами построения и проверки следственных версий.

1. По каждому факту и обстоятельству, требующему объяснения, в процессе расследования преступлений надлежит выдвигать, формулировать и проверять все возможные, имеющие хотя бы какое информационное основание версии, насколько бы маловероятными они не представлялись на первый взгляд. Ограничение здесь единственное: версии не должны быть, как говорят следователи, «лунными», т.е. не должны противоречить научно обоснованным фактам или строиться на основе предположений, не имеющих под собой научного теоретического подтверждения. Нельзя, например, в настоящее время всерьез выдвинуть и попытаться проверить версию о том, что расследуемое убийство совершено инопланетянами или зомби (впрочем, по поводу последнего предположение возможности совершения преступления зомбированным человеком не так уж фантастично: оно высказывается не только в детективах, но и обсуждается в достаточно серьезных научных публикациях).

2. Даже наиболее вероятная версия может оказаться ошибочной, а кажущаяся самой маловероятной - подтвердиться. Приведу пример этому из следственной и судебной практики правоохранительных органов Воронежской области.

После обнаружения трупа изнасилованной и убитой Ивановой в ее доме был изъят ее дневник. Последняя запись в нем была о том, что ее накануне пытался изнасиловать ранее судимый за изнасилование и убийство Н., и что когда друзья ее от Н. «отбили», он сказал, что все равно она от него не уйдет, что он ее все равно «достанет». Эта запись, данные о том, что Н. действительно ранее судим за указанные в ней преступления, а также, что Н. видели с Ивановой в день ее исчезновения, очевидно, делали, наиболее, вероятной версию о совершении данного преступления именно Н. Он был задержан, дал признательные показания и, несмотря на то, что спустя несколько дней от них отказался, заявив себе алиби (подтвержденное несколькими лицами), впоследствии осужден за изнасилование и убийство Ивановой к 14 годам лишения свободы. Более того, в отношении лиц, подтверждавших в суде алиби Н., были возбуждены уголовные дела о лжесвидельстве. Спустя несколько лет было объективно установлено, что изнасилование и убийство Ивановой совершил серийный сексуальный убийца Р. А ведь действительно, на первый взгляд, версия об убийстве Ивановой Н. не только имела фактическую основу, но и представлялась наиболее вероятной.

3. Все выдвинутые версии подлежат параллельной проверке, но с различной степенью интенсивности: в первую очередь проверяются более вероятные предположения, затем иные. В то же время необходимо помнить, что подтвердиться может именно наименее вероятная версия. Обеспечение оптимальной практической проверки сформулированных следователем версий, их необходимых и возможных следствий, составляет смысл планирования этой деятельности.

Планирование предварительного расследования преступлений есть мыслительная деятельность осуществляющих его субъектов, направленная на определение задач, требующих разрешения на определенных этапах расследования, главным образом в стадии проверки версий, сформулированных следователем, и способов решения этих задач.

Планирование предварительного расследования основано на определенных принципах, а именно:

1. Индивидуальность планирования. Это означает, что определять стоящие перед следователем задачи некого этапа расследования преступления, пути и способы их достижения можно лишь при полном учете специфики именно данного исследуемого уголовного дела. Как нет двух одинаковых преступлений, двух одинаковых обвиняемых, так и не может быть двух одинаковых планирований расследования преступлений, даже относящихся к одному виду (например, двух преступлений, совершенных несовершеннолетними или рецидивистами). Что не исключает обходимости научного подхода к планированию расследования. Отсюда - следующий принцип этой деятельности.

2. Научность планирования. В первую очередь, обуславливает то, чтобы в основе планирования лежала корректная постановка задач, предопределенных системой выведенных из каждой сформулированной версии необходимых и возможных следствий (именно они поддаются практической проверке, а потому и формулируются в виде локальных задач этого типа расследования, на котором должны быть проверены). Во-вторых, планирование расследования преступления с позиции принципа его научности в части определения задач, стоящих перед следователем, и способов их достижения должно основываться на максимально полном использовании для того всех достижений наук криминального цикла, в первую очередь, теории судебного доказывания Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. - М., 2005;

Дулов А.В., Рубис А.С. Основы формирования криминалистической теории доказывания. - Минск, 2004. и криминалистики. Следователь должен постоянно следить за новейшими достижениями в области криминалистической техники, тактики и методик расследования отдельных видов преступлений и целенаправленно обращаться к ним при планировании расследования конкретных уголовных дел. Начинающему следователю, не имеющему своего серьезного следственного опыта, во многих случаях в основу планирования уместно положить так называемый программно-целевой метод, разработанный Г.А. Густовым, А.С. Шаталовым и другими криминалистами.

3. Динамичность и этапность планирования. Это обозначает что, во-первых, планирование постоянно корректируется на основе, поступающей по делу информации как процессуального, так и не процессуального характера; эта информация может обуславливать необходимость формулирования иных задач для данного этапа расследования, иногда - видоизменения уже запланированных задач, последовательности и способов их достижения. Многие планируемые задачи могут решаться лишь поэтапно, в определенной последовательности. Она обуславливается и сущностью задачи данного этапа расследования преступления (например, для того, чтобы назначить дактилоскопическую или почерковедческую экспертизу, необходимо получить соответствующие образцы) и требованиями уголовно-процессуального закона: скажем, вынося постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, следователь, согласно ст. 172 УПК РФ, обязан предъявить ему обвинение не позднее трех суток с момента вынесения такого постановления.

Другие принципы планирования расследования преступлений относятся к определяемым при этом следователем путей, средств и способов достижения сформулированных задач планируемого этапа расследования. К ним относятся следующие:

1. Допустимость планируемых средств. Это означает, что достижения поставленных задач следует добиваться реально доступными средствами. В частности, в настоящее время малореально истребование для этой цели информации, которая могла быть зафиксирована спутниками-шпионами и имеется в распоряжении соответствующих спецслужб. Хотя замечу что по сообщениям СМИ при расследовании в США дела об убийстве футболистом Сименсом своей жены и ее любовника использовались фотографии его машины, полученные спутником-шпионом.

2. Экономичность планируемых средств достижения поставленных задач. Из всех возможных способов достижения поставленной задачи нужно выбрать наиболее рациональное в сложившейся следственной ситуации.

3. Допустимость средств и способов, планируемых к реализации для достижения целей. Это, во-первых, означает, что избираемое средство должно соответствовать букве и духу уголовно-процессуального закона, во-вторых, быть нравственно допустимым, в-третьих, отвечать всем остальным критериям допустимости криминалистических средств, как технико-криминалистических, так, и тактических.

На мой взгляд, план расследования по уголовному делу должен состоять из двух разделов. В первом следует сформулировать задачи, решение которых необходимо для расследования данного преступления вне зависимости от тех версий, которые выдвигаются по делу, кроме типичных. Во втором разделе такого плана, должны содержаться задачи, решение которых должно соответствовать системе необходимых и возможных следствий, выведенных из каждой версии, и способ достижения таких задач. План расследования уголовного дела будет иметь смысл и практическую значимость лишь в том случае, когда он включает в себя график выполнения запланированных действий, а так же постоянно корректироваться с учетом результатов уже проведенных следственных действий. Например, при предъявлении обвинения (ранее запланированного на определенную дату) обвиняемый сообщил о наличии у него алиби и пояснил, чем его можно подтвердить. Очевидно что ранее составленный план должен тут же претерпеть изменения, требующиеся для безотлагательной проверки алиби обвиняемого. Планирование исследования преступлений по многоэпизодным и, или, групповым делам зачастую должно и в так называемых вспомогательных видах планов. К ним относятся, например, схемы преступных связей по исследуемому делу и таблицы, составляемые по различным основаниям. Подобные таблицы (матрицы) составляются для изучения личности обвиняемых, выполнения отдельных обязательных процессуальных действий (предъявления обвинения каждому члену преступной группы, выполнения требований ст. 216 УПК РФ с каждым потерпевшим, ст. 217-219 УПК РФ с каждым обвиняемым). Такие планы позволяют субъекту исследования уголовного дела более наглядно представлять себе общую ситуацию по делу и свои необходимые для решения по нему задачи и действия, так и оптимальным образом организовывать свою работу.

Практически у каждого следователя в производстве, как правило, находятся одновременно несколько уголовных дел; иногда, как в настоящее время сложилась ситуация у следователей органов МВД, количество их бывает просто запредельным - до 15-20 уголовных дел, находящихся одновременно в производстве одного следователя. И в таких случаях не обойтись без календарного планирования. Суть его заключается в организации следователем своей работы таким образом, чтобы производство по каждому из одновременно находящихся у него уголовных дел осуществлялось параллельно, а не последовательно. Например: у следователя находиться в производстве пять уголовных дел, по каждому из которых у него есть план расследования. Фрагмент календарного плана работы, составленный им на предстоящую неделю, может выглядеть, следующим образом:

уголовный тактика расследование следственный

В работе использованы примеры из следственной и адвокатской практики. Ст. 164 УПК РФ впервые законодательно регламентирует общие правила производства следственных действий, ст. 166 УПК РФ, существенно более детально, чем-то имело место в ст. 141 УПК РСФСР, устанавливающую требования к протоколу любого следственного действия.

2.2 Тактика следственного осмотра

Уголовно-процессуальный закон, является правовой основой следственной тактики, в качестве главных процессуально - (а, следовательно, и криминалистически) значимых целей этого следственного действия, относящихся к любому его виду, называет следующее: обнаружение следов преступления, выяснение других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела (ст. 176 УПК РФ).

Классификация видов следственного осмотра производится по различным основаниям: по объекту этого действия, последовательности его производства и объему. В тактическом смысле наибольшую значимость имеет классификация видов следственного осмотра по объекту. Именно характеристики объекта, подвергаемого осмотру, в основном, гносеологически обусловливают тактические особенности данного действия.

Уголовно-процессуальный закон (ст. 176, 178, 179 УПК РФ) называют следующие объекты следственного осмотра:

1. Местность (под которой следует понимать и место происшествия, и иные участки местности, непосредственно местом происшествия не являющиеся; например, место, где обнаружился труп потерпевшего, не совпадает с местом его убийства).

2. Жилище (как являющееся местом совершения преступления, так им непосредственно не являющееся, например, помещение, в котором храниться изготовленная в ином месте контрафактная видео- или аудио - продукция).

3. Предметы и документы. К ним относятся любые локальные объекты, подвергаемые осмотру либо с целью решения вопроса о приобщении (или не приобщении) их к делу в качестве вещественных доказательств, либо установления оснований для последующих экспертных исследований этих объектов, либо по ходатайству об их осмотре, заявленных обвиняемым, потерпевшим или их представителями. К документам как к объекту следственного осмотра относятся и почтово-телегафная корреспонденция, на которую наложен арест в порядке ст. 185 УПК РФ, и запись телефонных и иных переговоров, осуществленных в порядке ст. 186 УПК РФ. Специфика этих действий предопределяет некоторые процессуальные и тактические особенности следственного осмотра.

Размещено на Allbest.ru