Нормативно-правовая база, регулирующая выполнение научно-исследовательских работ

Размещено на http://www.allbest.ru/

30

Размещено на http://www.allbest.ru/

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

I. Понятие договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

II. Элементы договоров на выполнение НИР и ОКР

III. Правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

IV. Содержание договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

§1. Общие положения

§2. Права и обязанности исполнителя

§3. Права и обязанности заказчика

§4. Права сторон на результаты работ

§5. Ответственность сторон за нарушение договоров на выполнение НИР и ОКР

ВЫВОД

Список использованных источников

Приложения

При выборе темы для курсовой работы гражданское право вызвало у меня больший интерес, чем другие отрасли права. Это объясняется естественной потребностью, знать то, с чем я сталкиваюсь ежедневно, являясь участником гражданского оборота. В частности меня заинтересовала тема. Во-первых, потому, что это НИР и ОКР новый договорной тип, появившийся с введением в действие нового Гражданского кодекса РФ 26.01.1996г., являющегося одним из наиболее важных и крупных законов в условиях перехода страны к рыночным отношениям. Во-вторых, этот договор, являясь еще новым, менее подробно рассмотрен чем другие и поэтому вызывает большое количество вопросов. Задумываясь над вопросом, что законодателя побудило разработать новый вид обязательства я пришла к выводу, что это обусловлено:

- во-первых, развитием разработки и поставки данного вида продукции с учетом экономических реформ, изменения сложившихся механизмов хозяйствования и структуры управления в РФ.

- во-вторых, постоянное повышение требований к эффективности исследований и разработок, их техническому уровню, качеству и конкурентоспособности не только на российском, но и мировом рынке.

Анализируя вышеизложенное, можно сделать вывод, что целью работы является:

- подробно изучить нормативно-правовую литературу по теме;

- возможность в дальнейшем самостоятельно разрабатывать или оказывать правовую помощь в разработке договоров на НИР и ОКР;

- квалифицированно участвовать в подготовке обоснованных ответов при отклонении претензии по данным видом сделок;

- умелое проведение их правовой экспертизы и др.

Задачами, которые поставлены передо мной, можно считать:

- изучение нормативно-правовых источников и литературы;

- выявление неточностей и противоречий в законодательстве по данной теме;

- уметь четко. Однозначно и правильно применять нормы гл. 38 ГК РФ;

- обобщение результатов работы.

Методы исследования, применяемые мной в изучении темы:

- изучение источников и литературы;

- системный анализ норм;

- сравнительно-правовой анализ.

I. Понятие договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

С переходом к рыночным отношениям существенно повышаются роль и значение гражданско-правовых средств в сфере создания и использования научно-технической продукции, которая приобретает свойства товара и все шире вовлекается в гражданский оборот. Одним из важных средств регулирования возникающих при этом общественных отношений является гражданско-правовой договор, которым с учетом установленных законом правил и гарантий регламентируются взаимные права и обязанности разработчиков и заказчиков научно-технической продукции. Многообразие видов создаваемой научно-технической продукции, источников финансирования научных исследований, различия в правовом режиме законченных разработок и воздействие целого ряда иных факторов обуславливают, в свою очередь, разнообразие гражданско-правовых договорных форм, применяемых в рассматриваемой сфере. Одну из таких форм образуют два тесно взаимосвязанных, но не совпадающих друг с другом полностью договора - договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ (далее - договоры на выполнение НИР и ОКР).

По договору на выполнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования (то есть комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции)1¹ Межгосударственный стандарт «Система разработки и постановки продукции на производство, порядок выполнения научно-исследовательских работ» от 01.07.2000г. ст. 3.1., а по договору на выполнение ОКР - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, заказчик же обязуется принять работу и оплатить ее (п. 1 ст. 769 ГК РФ). Как видим, указанные договоры очень близки, что позволило регламентировать их нормами единой главы Гражданского кодекса РФ. Имеющиеся различия в их правовом регулировании, в частности при решении вопросов о допустимости привлечения к исполнению договоров третьих лиц (ст. 770 ГК РФ) и о последствиях невозможности достижения оговоренных договором результатов (ст. 775-776 ГК РФ), обусловлены несовпадением их предметов. Если в договоре на выполнение НИР им является результат научного исследования, который должен быть достигнут в ходе творческого выполнения технического задания заказчика, то договор на выполнение ОКР направлен на решение конкретных задач, а именно на разработку образца нового изделия, конструкторской документации, новой технологии и т.п.

Оба договора являются консенсуальными, взаимными и возмездными договора, заключаемыми сторонами, как правило, на основе их свободного волеизъявления, то есть договор, заключение которого всецело зависит от усмотрения сторон.

Консенсуальный договор - (соnsensus лат. - соглашение) сделка для совершения которой достаточно достижения соглашения о совершении сделки.

Взаимный договор - договор, по которому каждаяиз сторон приобретает права и одновременно несет обязанности по отношению к другой стороне.

Возмездный договор - договор, по которому сторона должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей по договору.

По способу заключения договор является взаимосогласованным, то есть при его заключении, условия договора устанавливаются всеми сторонами, участвующими в договоре.

По своей юридической природе договоры на выполнение НИР и ОКП близки к договорам подрядного типа, так как также направлены на выполнение определенных работ. Однако характер выполняемых работ и достигаемые по этим договорам результаты настолько разняться друг с другом, что их вряд ли можно отнести к единому договорному типу. Так если предметом договора подряда является результат обычной производственной деятельности подрядчика, все основные характеристики которого могут быть достаточно конкретно определены сторонами при заключении договора, то на исполнителей по договорам на выполнение НИР и ОКР возлагается, в сущности, решение творческих задач, которые нельзя точно определить заранее. Конечно, стороны формулируют в договорах основные требования к научным разработкам, образцам и создаваемым технологиям, но исполнители не могут гарантировать достижение ожидаемых результатов. Более того, в ходе выполнения работ исполнителями могут быть получены отрицательные результаты, что само по себе не является нарушением договора, а рассматривается сторонами как один из возможных вариантов их исполнения. В связи с этим и рядом других обстоятельств содержание прав и обязанностей сторон по договорам на выполнение НИР и ОКР, их ответственность перед друг другом и т.д. весьма существенно отличаются от того, что обычно встречается в договорах подрядного типа. Наконец, нельзя сбрасывать со счетов и то, что выполнение НИР и ОКР нередко приводит к созданию новых объектов интеллектуальной собственности - авторских произведений, изобретений, промышленных образцов, секретов производства и т.п., условия использования которых требуют специального соглашения сторон. Это также накладывает существенный отпечаток на рассматриваемые договоры, которые с учетом всех отмеченных выше обстоятельств следует отнести к самостоятельному договорному типу.

Договоры на выполнение НИР и ОКР необходимо отличать от лицензионных договоров, с помощью которых также опосредуются отношения, связанные с использованием научно-технических новшеств. Однако между этими договорами имеется достаточно важное различие. Если договоры на выполнение НИР и ОКР имеют своим предметом научно-технический результат, который еще только должен быть достигнут использованием в ходе НИР и ОКР, то предметом лицензионного договора является конкретное техническое или ионе новшество (изобретение, промышленный образец, коммерческая тайна и т.п.), которым лицензиар уже располагает и которое представляется для использования лицензиату на определенных условиях.

Рассматриваемые договоры, в особенности договор на выполнение НИР, весьма близки также к авторским договорам, связанным с созданием научных произведений. Разграничение между ними проводится по двум главным основаниям. Авторский договор направлен на приобретение пользователем прав на использование будущего научного произведения путем его воспроизведения, распространения, перевода и т.п. Заключая договоры на выполнение НИР и ОКР, заказчики преследуют иные цели, а именно желают решить силами исполнителей те научные проблемы, которые возникли в их практической деятельности. Как правило, не совпадает и субъектный состав сравниваемых договоров. Если в авторских договорах непременными участниками являются непосредственные создатели научных произведений, то договоры на выполнение НИР и ОКР обычно заключаются научными организациями и учреждениями, то есть юридическими лицами, которые организуют выполнение НИР и ОКР.

Правовая регламентация отношений, связанных с договорами на выполнение НИР и ОКР, которая в течение длительного времени осуществлялась лишь подзаконными нормативными актами, с принятием нового Гражданского кодекса обеспечена , наконец, на законодательном уровне. Содержащаяся в главе 38 ГК РФ правила в настоящее время являются основным источником правового регулирования рассматриваемые отношений и сами по себе не предполагают дальнейшего развития в специальном законодательстве. Но поскольку в процессе выполнения НИР и ОКР нередко создаются новые объекты интеллектуальной собственности, в этой области широко применяются законы и иные нормативно-правовые акты об исключительных правах, например Закон о патентах, Закон об авторских и смежных правах, а также иные правовые акты в этой сфере например, все еще действует положение о договорах на создание (передачу) научно-технической продукции от 19.11.1987г. К срокам выполнения и цене работ, а также к последствиям неявки заказчика за получением результатов работ в целях нормативной экономии и с учетом того, что на эти вопросы не влияет специфика рассматриваемых договоров, применяются соответствующие правила о договорах подряда. Аналогичным образом решен вопрос и в отношении распространения на государственные контракты на выполнение НИР и ОКР правил ст. 763-768 ГК РФ, посвященных подрядным работам для государственных нужд. Более подробно вопрос о правовом обеспечении договоров НИР и ОКР рассмотрен в главе III настоящей работы.

II. Элементы договоров на выполнение НИР и ОКР

В качестве сторон в договорах на выполнение НИР и ОКР выступают исполнители и заказчики. Исполнителями работ могут быть как российские, так и иностранные юридические и физические лица. Обычно исполнителями являются научно-исследовательские, конструкторские и технологические организации, научные центры, учебные заведения, академические научные учреждения, а также предприятия и организации, имеющие в своем составе научные, конструкторские и иные аналогичные подразделения. Заказчиками работ могут быть любые организации и граждане, органы государственной власти и управления, которые нуждаются в проведении соответствующих научных исследований и разработок.

Предметом обоих договоров является тот результат, который должен быть получен исполнителем в ходе творческого решения поставленной заказчиком научной, технической, технологической или иной подобной задачи . Иногда в литературе указывается, что предметом рассматриваемых договоров является «не результат работ, а работы как таковые»1¹ Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель / Под ред. О.М. Козырь, А.Л. Маковского, С.А. Хохлова. М., 1996. С. 387.. С этим трудно согласиться, так как, во-первых, заказчиков интересует все же результат работ, пусть даже отрицательный, а не работы как таковые, и, во-вторых, во многих нормах закона (см. ст. 772--775, 778 ГК.) говорится именно о результате работ.

Он может выражаться в законченных научно-исследовательских, конструкторских и технологических работах, образце нового изделия и конструкторской документации на него, создании новой технологии или в ином производственном новшестве. При этом проведение научных исследований предполагает, как правило, выяснение принципиальной возможности решения той или иной задачи и может завершаться выработкой соответствующих гипотез, теорий, заключений, рекомендаций и т. п. В ходе ОКР решаются более утилитарные практические задачи, связанные с созданием образцов новой техники, технологии, материалов и иных производственных новшеств. Нередко проведение НИР и ОКР рассматривается сторонами в качестве последовательных стадий решения стоящей перед ними научно-технической проблемы. Договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы).

Специфика предмета рассматриваемых договоров выражается не только в творческом характере результата, который должен быть достигнут исполнителем, но и в невозможности точно определить его конкретные параметры заранее. При заключении договора стороны, как правило, определяют лишь общие научно-технические, экономические, экологические и иные требования, которым должен отвечать ожидаемый результат. В этих целях заказчик разрабатывает и согласовывает с исполнителем техническое задание, а исполнитель готовит программу предстоящих работ.

Цена устанавливается по соглашению сторон и включает в себя компенсацию издержек исполнителя и причитающееся ему вознаграждение. Чаще всего цена работы определяется путем составления сметы. Как правило, смета готовится исполнителем и с момента подтверждения ее заказчиком становится составной частью договора. Как и в договоре подряда, цена выполнения НИР и ОКР может быть приблизительной или твердой. Аналогичными являются и последствия необходимости существенного превышения определенной приблизительно цены работы: исполнитель должен своевременно предупредить об этом заказчика, а последний может либо согласиться с новой ценой договора, либо отказаться от договора, оплатив исполнителю выполненную часть работы. В случае, когда в состав выполняемых исполнителем НИР или ОКР входят их различные виды, в договоре могут устанавливаться цены отдельно для каждого вида научно-технической продукции. Договор может предусматривать также надбавки (скидки) к договорной цене с учетом выполнения условий договора и достигнутых характеристик полученной научно-технической продукции. Порядок расчетов избирается самими сторонами и может предусматривать единовременную оплату работ в установленный срок со дня подписания акта сдачи-приемки, оплату отдельных этапов работ, выплату аванса и т. д.

Срок действия договоров на выполнение НИР и ОКР устанавливается сторонами с учетом сложности решаемых задач, ориентировочного объема предстоящих работ, обеспеченности исполнителя материально-техническими и иными ресурсами и т. п. Наряду с указанием начального и конечного сроков выполнения работ обычно дополнительно согласовываются сроки завершения отдельных этапов работ, которые фиксируются в календарном плане или ином аналогичном документе. Как правило, исполнителю предоставляется право на досрочное выполнение работ, результаты которых должны быть приняты заказчиком.

Особых требований к форме договоров на выполнение НИР и ОКР закон не содержит. Обычно договор заключается в простой письменной форме путем составления сторонами единого документа, имеющего ряд приложений в виде технического задания заказчика, согласованной сторонами сметы, календарного плана и т. п. Договоры на выполнение НИР и ОКР заключаются, как правило, по свободному волеизъявлению сторон в общем порядке, который определен главой 28 ГК. В тех случаях, когда НИР и ОКР выполняются для государственных нужд на основе государственного контракта, последний заключается по правилам, предусмотренным ст. 528 ГК.

По нему проект контракта разрабатывается госзаказчиком. Соглашением сторон может быть предусмотрено, что исполнитель сам разрабатывет проект госконтракта и направляет его госзаказчику. Соглашение должно иметь письменную форму (п. 2 ст. 434 ГК).

Если сторона, которой направлен проект госконтракта, получила проект и подписала его без возражений, то он считается заключенным. В этом случае она должна возвратить другой стороне один подписанный экземпляр госконтракта.

В случае разногласий другой стороне направляется не только подписанный экземпляр госконтракта, но и письменный протокол разногласий.

Лишь при отказе от заключения госконтракта (если это по закону возможно) проект госконтракта не подписывается и не возвращается другой стороне, а вместо этого ей направляется письменное уведомление об отказе.

Упомянутый в ст. 528 ГК 30-дневный срок исчисляется со дня, следующего после даты получения проекта госконтракта (протокола разногласий) другой стороной. При исчислении сроков следует исходить из норм ст. 190-194 ГК.

Принятие мер по согласованию условий госконтракта может выразиться и в специальных переговорах, и в дополнительном обмене письменной информацией, и в проведении совместных расчетов. Если сторона, которая получила протокол разногласий, письменно известила другую сторону (с соблюдением правил ст. 434 ГК) о том, что готова принять госконтракт в ее редакции, то он считается заключенным. Если протокол разногласий будет отклонен, то госконтракт не заключен, но это не означает отказа от заключения госконтракта.

Лишь в случае, когда заключение госконтракта является обязательным хотябы для одной из сторон, разногласия могут быть переданы не позднее 30-дневного срока с момента отклонения протокола разногласий (или истечения 30-дневного срока) для рассмотрения в суд.

В п. 4 ст. 528 ГК изложено императивное правило, в случае заключения госконтракта по результатам конкурса контракт должен быть заключен не позднее 20 дней со дня его проведения ( то есть проведения его результатов и объявления победителя п. 5 ст. 20 Закона о конкурсах). В ст. 528 ГК не говорится о возможности отказа от заключения госконтракта, однако она предусмотрена в п. 3 ст. 20 Закона о конкурсах. В то же время п. 5 ст. 528 ГК предусматривает возможность понуждения к заключению госконтракта через суд. Применяя эти правила, следует обратить внимание на следующие обстоятельства:

- обращение в суд возможно в случае. если от заключения госконтракта уклоняется сторона, для которой оно является обязательным;

- сторона, для которой заключение договора не является обязательным, вправе обратиться в суд с требованием о понуждении другой стороны к заключению госконтракта, но может это и не делать;

- уклонением является как непринятие мер к урегулированию разногласий, так и непредоставление проекта госконтракта другой стороне (если эта обязанность возложена на него), а равно любые действия (бездействие) направленные на то, чтобы сорвать заключение госконтракта1¹ Постатейный комментарий к части 2 Гражданского кодекса РФ. Изд. 3-е/Гуев А.Н. - М.: Инфра-М, 2000..

К существенным условиям в частности могут также относится условия, о конфиденциальности, другие условия, которые должны быть отражены в договоре по желанию хотя бы одной из сторон либо вытекают из нормативно-правовых актов 2² Вестник ВАС РФ, 1999, №2 с. 40.. Например, заказчик может обязываться обеспечить уважительное отношение к исполнителю в рекламных материалах по объекту, решения исполнителя относящиеся к эстетическому восприятию объекта - окончательны и др.

III. Правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Договоры на выполнение НИР и ОКР образуют самостоятельны договорной тип, регулируемый Гл. 38 ст. 769-778 ГК РФ. Но к этим же договорам по прямому указанию закона применяются некоторые положения о подряде, как наиболее близкой договорной модели, а именно ст. 708, 709, 738 ГК РФ. Это сделано в целях экономии и единообразия правового регулирования, поскольку вопросы о сроках выполнения и цене работ, а также о последствиях неявки заказчика за получением результатов работ не зависят от предмета рассматриваемых договоров.

К договорам на выполнение НИР и ОКР могут применяться и некоторые другие нормы о подряде, если иное не вытекает из существа указанных договоров.

Поскольку в процессе выполнения НИР и ОКР нередко создаются новые объекты интеллектуальной собственности, в этой области широко применяются законы и иные нормативно-правовые акты об исключительных правах, например Закон о патентах, Закон об авторских и смежных правах, а также иные правовые акты в этой сфере например, все еще действует положение о договорах на создание (передачу) научно-технической продукции от 19.11.1987г (см. Приложение 4а).

Другим законом, регулирующим отношения между субъектами научной и (или) научно-технический деятельности, органами госвласти и потребителями научной и (или) научно-технической продукции (работ, услуг) является ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» от 23.08.1996г. №127-ФЗ (с изм. и доп.).

К государственным контрактам на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд применяются правила § 5 гл. 37 ГК. Соответственно, заключение таких госконтрактов подчиняется ст. 527-528 ГК, а также ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнения работ, оказания услуг для госнужд». Из-за отсутствия специального закона о договорах НИР (ОКР) для государственных нужд их правовое регулирование обеспечивается подзаконными актами. В рассматриваемой сфере действует несколько таких актов, в частности: - «Типовое положение о порядке размещения заказов на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ прикладного характера для государственных нужд путем проведения торгов (конкурса) и иных способов закупки и порядке заключения государственных контрактов», утвержденное Приказом Миннауки России, Минэкономики России и Минфина России от 17 октября 1997 г. №94/130/4н.; Приказ Госстроя России от 29.09.2003г. №370 «О порядке размещения государственного заказа на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в области строительства и жилищно-коммунального хозяйства за счет средств федерального бюджета» и др.

Нормой следующего порядка, устанавливающей общие требования к организации и выполнению научно-исследовательских работ, порядок выполнения и приемки НИР, этапы выполнения НИР, правила их выполнения и приемки, порядок разработки, согласования и утверждения документов в процессе организации и выполнения НИР, порядок реализации результатов НИР является Международный стандарт «Порядок выполнения научно-исследовательских работ от 03.09.1993г. (в ред. 01.07.2000г.).

Кроме вышеперечисленных Приказом Минсоцзащиты России от 19.03.1996г. №74 принят примерный «Договор на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских, технологических) работ» (Приложение №1.

Достаточно небольшое количество нормативных актов, регулирующих данный вид договоров объясняется тем, что до принятия Гражданского кодекса РФ в Гражданском кодексе РСФСР не было предусмотрено данных видов договоров, как отдельного вида обязательств.

IV. Содержание договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

§1. Общие положения

Содержание договоров на выполнение НИР и ОКР образуют взаимные права и обязанности исполнителя и заказчика. Общий подход законодателя к их определению, выраженный в главе 38 ГК, сводится к тому, что в законе закрепляются их основные виды, а сторонам предоставляется возможность включить в договоры любые иные не противоречащие действующему законодательству условия.

Большинство правил, содержащихся в указанной главе ГК, являются диспозитивными и потому могут быть изменены соглашением сторон. Однако в ряде случаев свобода сторон в определении условий рассматриваемых договоров ограничена законом, а некоторые правила носят императивный характер. Так, например, хотя п. 3 ст. 769 ГК и допускает возможность переложения на исполнителя риска случайной невозможности исполнения договора, эта возможность существенно ограничена правилами, регламентирующими последствия недостижения ожидаемого результата (ст. 775--776 ГК). Императивным образом сформулированы в законе правила, касающиеся ответственности исполнителя за нарушение договора (ст. 777 ГК).

§2. Права и обязанности исполнителя

Статья 773 ГК РФ характеризует обязанности исполнителя, которые одинаковы как в договоре на НИР, так и в договоре на ОКР. Правила этой статьи имеют императивный характер, то есть сами стороны в договоре не могут предусмотреть иное. (ст. 422 ГК РФ). Основной обязанностью исполнителя в договорах на выполнение НИР и ОКР является проведение работ в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передача заказчику их результатов в предусмотренный договорами срок. Техническое задание, упомянутое в ст. 773 ГК РФ, обычно разрабатывается заказчиком и передается исполнителю. Если же оно было разработано исполнителем, то должно быть согласовано с заказчиком. Техническое задание является составной частью договора на НИР (ОКР) и обычно выступает приложением к договору. (см. Приложение 2) В нем указываются все работы, которые должны быть выполнены, календарный план работ, ожидаемый результат, порядок и сроки передачи его заказчику.

Учитывая творческий характер выполняемой работы и значимость для заказчика научного потенциала исполнителя, закон акцентирует особое внимание на вопросе о возможности привлечения к исполнению договоров третьих лиц (ст. 770 ГК). В принципе, данный вопрос может быть решен сторонами любым образом. Если, однако, конкретным договором он специально не оговорен, действует следующее правило: в договоре на выполнение НИР исполнитель обязан провести научные исследования лично. Это означает. Что если исполнителем является юридическое лицо, то оно вправе выполнять работу лишь силами своих работников, но привлекать к участию других лиц оно не вправе, то же касается индивидуального предпринимателя. Напротив, в договоре на выполнение ОКР исполнитель вправе привлекать к его исполнению третьих лиц, к отношениям с которыми применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК), но стороны могут предусмотреть и иное (например, что исполняется только лично). Третьи лица, которые могут быть привлечены исполнителем - это соответствующие специализированные организации (как коммерческие, так и некоммерческие), а также граждане (как правило индивидуальные предприниматели, а при проведении разовой работы и граждане, не осуществляющие предпринимательскую деятельность), чаще всего работающие на основании лицензии. В случае привлечения третьих лиц исполнитель занимает правовой режим генподрядчика, а третье лицо - субподрядчика.

Генеральный подрядчик несет перед заказчиком ответственность за последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств субподрядчиком в соответствии с п. 1 ст. 313 и ст. 403 ГК РФ, а перед субподрядчиком - ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение заказчиком обязательств по договору.

Если иное не предусмотрено законом или договором, заказчик и субподрядчик не вправе предъявлять друг другу требования, связанные с нарушением договоров, заключенных каждым из них с генеральным подрядчиком.

С согласия генерального подрядчика заказчик вправе заключить договоры на выполнение отдельных работ с другими лицами. В этом случае указанные лица несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение работы непосредственно перед заказчиком.

Такой различный подход о привлечении третьих лиц к исполнению договора объясняется, во-первых, неодинаковой степенью творчества, присущей работам, выполняемым в рамках рассматриваемых договоров, и, во-вторых, большей практической потребностью перепоручения отдельных видов (этапов) ОКР соисполнителям.

Положение, сформулированное в п. 2 ст. 770 дало многим авторам основание утверждать, что оно распространяется только на договор на выполнение ОКР, требование же согласовать с заказчиком необходимость привлечения третьих лиц к проведению НИР исключает применение к договорам на их выполнение правил о возложении исполнения на третье лицо1¹ Комментарий к гражданскому кодексу РФ. Часть 2 (постатейный)/ ред. О.Н. Садиков. М., 1996. с. 339..

С этим не соглашаются некоторые другие авторы, поскольку само по себе согласие заказчика на привлечение соисполнителя вовсе не приводит к установлению каких-либо прямых отношений между ним и соисполнителем и ничего принципиально не меняет в конструкции возложения исполнения на третье лицо. Правила о возложении исполнения на третье лицо при привлечении третьих лиц к выполнению НИР тем более должны соблюдаться.

Решая поставленную перед ним научно-техническую задачу, исполнитель должен проявить творческий потенциал, научную квалификацию и иные качества, необходимые для успешного выполнения договора. Иными словами, обязанностью исполнителя является обеспечение доброкачественности принятых им к исполнению работ. При этом, однако, исполнитель не гарантирует обязательное достижение ожидаемого результата. Договор будет считаться выполненным и тогда, когда теоретически или экспериментально доказана невозможность решения поставленной задачи, т. е. получен отрицательный результат. В этом случае исполнитель обязан незамедлительно (либо в кратчайший срок - по техническим возможностям) информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы. Информация о невозможности достижения результата должна быть основана на действительных фактах. По смыслу закона исполнитель должен приостановить работы до получения от заказчика необходимых указаний. В этой связи в договоре целесообразно определять конкретный срок, в течение которого стороны должны решить вопрос о своих дальнейших действиях.

Если результат работ в целом достигнут, но имеет недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом здании или в договоре, исполнитель обязан своими силами и за свой счет их устранить. Однако данная обязанность возлагается на исполнителя только тогда, когда недостатки в работе допущены по его вине, которая в соответствии со ст. 401 ГК презюмируется. Поэтому если он докажет, что недостатки в работе обусловлены действиями заказчика, в частности составлением некачественного технического задания или передачей неполной информации, необходимой для выполнения работы, вопрос об их устранении решается на иных началах, которые должны быть согласованы сторонами.

С учетом того, что передаваемые заказчику результаты работ нередко являются объектами интеллектуальной собственности, исполнитель обязан обеспечить, чтобы при этом не нарушались исключительные права других лиц. Под другими лицами в данном случае понимаются как непосредственные разработчики научных и технических новшеств, отношения с которыми должны быть урегулированы самим исполнителем путем заключения соответствующих контрактов о найме, так и третьи лица, которые могут обладать исключительными правами на те объекты интеллектуальной собственности, которые в той или иной форме включены в результаты работ исполнителя. Иными словами, заказчику должна быть гарантирована патентная чистота передаваемых ему результатов работ. В этой связи исполнитель обязан не только воздерживаться от включения в состав передаваемых результатов объектов интеллектуальной собственности, принадлежащих другим лицам, но и принять специальные меры к тому, чтобы исключить подобную ситуацию. К числу таких мер относится, в частности, проведение экспертизы на патентную чистоту созданной научно-технической продукции.

В тех случаях, когда, по мнению исполнителя, в ходе выполнения НИР и ОКР необходимо (например, для обеспечения патентной чистоты объекта техники) или целесообразно (например, для ускорения работ) использовать охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, принадлежащие третьим лицам, исполнитель должен согласовать этот вопрос с заказчиком. Это связано с тем, что использование чужих объектов интеллектуальной собственности допускается лишь при условии приобретения прав на их использование, а значит, как правило, ведет к удорожанию договорной цены работ. Но даже если этого и не происходит, например, в силу того, что отпадает надобность в отдельных этапах (видах) работ, заказчик имеет право знать о том, какие творческие результаты достигнуты самим исполнителем, а какие приобретены у третьих лиц.

В процессе выполнения НИР (ОКР) должны быть реализованы требования:

- по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды, совместимости и взаимозаменяемости;

- по стандартизации, унификации и метрологическому обеспечению;

- по ограничению номенклатуры применяемых материалалов и комплектующих изделий;

- по экономическому и рациональному использованию топливно-энергетических и материальных ресурсов при создании и эксплуатации создаваемой продукции;

- по обеспечению конкурентоспособности продукции, намечаемой к созданию1¹ Межгосударственный стандарт «Система разработки и постановки продукции на производство, порядок выполнения научно-исследовательских работ» от 01.07.2000г. ст. 3.1..

§3. Права и обязанности заказчика

Прежде всего, заказчик обязан предоставить исполнителю необходимую для выполнения работы информацию. Речь в данном случае идет в первую очередь о той исходной информации, которой заказчик должен снабдить исполнителя перед началом работ. Но и тогда, когда работы уже начались, по смыслу закона заказчик должен сообщать исполнителю любую информацию, которая стала ему известной и которая может повлиять на результат работ. Объем, характер, срок и форма предоставления информации зависят от множества факторов и могут быть конкретизированы в договоре, но общее требование закона сводится к тому, что эта информация должна быть достаточной для выполнения работы. Информация может относится: к характеру самого задания; способам и методам достижения результатов; к целям, в которых результат будет использоваться; к исходным данным (научные, технические, социальные, экономические и т.п.); к технико-экономическим параметрам результата работ и т.д.

С рассмотренной обязанностью заказчика тесно связана его обязанность выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу (технико-экономические параметры) или тематику работ. В техническом задании, которое составляется заказчиком обычно еще до подписания договора, уточняется в процессе переговоров с исполнителем и после согласования сторонами становится неотъемлемой частью договора, определяются технико-экономические и иные требования, которым должны соответствовать результаты работ. Подготовка технического задания может быть возложена и на исполнителя. В этом случае обязанностью заказчика является рассмотрение этого документа и его согласование.

По завершении работ заказчик должен принять их результаты. Сдача-приемка выполненных работ производится сторонами по согласованной в договоре процедуре. Исполнитель уведомляет заказчика об окончании отдельных этапов (видов) работ или работы в целом и представляет заказчику акт сдачи-приемки с приложением к нему предусмотренных договором документов, например, научного отчета, комплекта научной, технической и другой документации, протокола комиссии по приемке опытных образцов новой техники и т. п.

Для участия в приемке результатов работ заказчик должен выделить уполномоченного представителя или сформировать соответствующую комиссию и приступить к приемке не позже оговоренного сторонами срока. Он должен рассмотреть представленные ему отчетные документы и по результатам этой работы подписать акт сдачи-приемки либо мотивированно заявить о своем отказе от приемки результатов работ. В случае мотивированного отказа заказчика сторонами составляется двусторонний акт с перечнем необходимых доработок и указанием срока их выполнения. Сдача-приемка работ по договорам, выполнение которых предусматривает приемочные испытания опытных образцов новых изделий, технологий и иных производственных новшеств, осуществляется на основе заключений специальных комиссий, сформированных сторонами. В случае уклонения заказчика от приемки результатов работ при отсутствии надлежащих для этого оснований наступают последствия, предусмотренные ст. 738 ГК.

Обязанностью заказчика является оплата результатов работ исполнителя. Оплата работ производится в соответствии с договорной ценой с учетом установленных сторонами надбавок (скидок) за сокращение сроков выполнения работ, улучшение технико-экономических параметров разработок, проведение исполнителем вариантных исследований и иных оговоренных условий. Стороны могут предусмотреть любую форму оплаты: предоплату, оплату по этапам работ, оплату по завершении работ и др. Важной особенностью рассматриваемых договоров является то, что, по общему правилу, риск случайной невозможности исполнения несет заказчик. Это означает, что обязанность по оплате работ возлагается на заказчика и в том случае, когда исполнителем по не зависящим от него обстоятельствам не достигнут ожидаемый сторонами результат. В договоре на выполнение НИР заказчик обязан оплатить стоимость работ, проведенных исполнителем до выявления невозможности получить предусмотренные договором результаты, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре (ст. 775 ГК). Данное положение не распространяется на случаи нецелесообразности достижения результата работ. Следует обратить внимание на ряд важнейших обстоятельств, связанных с правилом ст. 775 ГК РФ:

- невозможность достижения результата по договору на НИР должна обнаружиться именно в процессе (ходе) осуществления научно-исследовательских работ. Если же она обнаружена до того, как исполнитель приступил к работам, либо после их завершения, то правила ст. 775 ГК РФ не применяются;

- в любом случае заказчик не обязан оплачивать (даже фактически проведенные исполнителем) работы в части, превышающей цену работ, когда в соответствии с договором на НИР должна быть выполнена при наступлении подобного рода обстоятельств;

- правила ст. 775 ГК РФ императивны, то есть стороны не вправе устанавливать в договоре на НИР иное (ст. 422 ГК РФ).

При обнаружении возникшей не по вине исполнителя невозможности или нецелесообразности (отличие от НИР) продолжения ОКР заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты (например, износ оборудования, оплата труда работников и др.) в полном объеме (ст. 776 ГК). При этом нужно иметь в виду, что исполнитель считается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какие от него требовались по характеру выполняемых по договору на ОКР работ, он принял все надлежащие меры, и в данном случае действует правило п. 1 ст. 401 ГК РФ, а правило п. 3 ст. 401 ГК не подлежит применению. В обоих случаях бремя доказывания объективности получения отрицательного результата возлагается на исполнителя.

Помимо названных выше обязанностей и заказчик, и исполнитель могут принимать на себя любые другие не противоречащие действующему законодательству обязанности. В частности, на заказчика могут возлагаться обязанности по обеспечению исполнителя материалами, оборудованием, образцами и т. п., по оказанию исполнителю необходимого содействия в выполнении работы и т. д. В свою очередь, исполнитель может принимать на себя обязанности по текущему информированию заказчика о ходе выполнения работ, по оказанию помощи во внедрении образцов новых изделий и разработанных им технологий в производство и т. д.

§4. Права сторон на результаты работ

Одним из наиболее важных и сложных вопросов, решаемых в договорах на выполнение НИР и ОКР, является вопрос о правах сторон по использованию и распоряжению научно-технической продукцией, созданной в рамках рассматриваемых договоров. Являясь результатом творческого труда, такая продукция представляет собой объект интеллектуальной собственности. Претендовать на обладание им могут и исполнитель, и заказчик: первый потому, что именно он является создателем научно-технической продукции, второй потому, что работа выполнена по его заданию и сполна им оплачена. Статья 772 ГК, посвященная данному вопросу, не содержит на этот счет каких-либо обязательных предписаний и передает его на усмотрение самих сторон. Поэтому в принципе права по использованию и распоряжению результатами работ могут быть целиком сохранены за исполнителем или полностью переданы заказчику. Однако подобные решения вопроса встречаются сравнительно редко. Гораздо чаще в соглашении сторон отражается взвешенный баланс их интересов. При этом использование и распоряжение результатами работ обычно рассматривается сторонами как тесно взаимосвязанные, но относительно самостоятельные аспекты данной проблемы.

Так, заказчик практически всегда получает право использовать переданную ему разработку, например, образец нового изделия, технологию или иное техническое новшество, в своем производстве или иной собственной сфере, так как в противном случае договор во многом утрачивал бы для него смысл. Исполнитель, в свою очередь, обычно сохраняет за собой право использовать достигнутые им результаты НИР и ОКР при выполнении иных исследований и разработок, так как сама известность исполнителю этих результатов предполагает принятие их в расчет при проведении дальнейших исследований. Отдельные виды использования созданной научно-технической продукции, например ее рекламирование, могут осуществляться сторонами по их взаимному согласию.

Особенно четко должен решаться вопрос об использовании результатов НИР и ОКР в тех случаях, когда они воплощаются в изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах и иных объектах, способных к правовой охране. Сторонами должен быть оговорен конкретный порядок использования подобных объектов, определяющий, в частности, фигуру патентообладателя, условия выдачи им лицензии на право использования технического новшества, выплату вознаграждения авторам разработки и т. д.

Если в договоре вопрос об использовании результатов работ не согласован, то будет действовать правило, установленное п. 2 ст. 772 ГК РФ, которое является диспозитивным, то есть подлежащей применению лишь постольку, поскольку иное не предусмотрено условиями договора.: заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд. На еще не переданные заказчику результаты работ права последенго , упомянутые в п. 2 ст. 772, не распространяются в отличие от этого права исполнителя охватывают любые (в том числе не переданные заказчику) результаты работ.

Право распоряжения результатами НИР и ОКР включает в себя возможность тиражирования научно-технической продукции, заключение лицензионных соглашений с третьими лицами, внесение их в качестве вклада в уставный капитал образуемого предприятия и т. п. Эти и иные формы возможной реализации результатов работ должны учитываться сторонами при заключении договоров и находить соответствующее отражение в их условиях. В частности, в цене договора может быть заранее учтено, что заказчик (исполнитель) извлечет дополнительную прибыль от передачи прав на разработку третьим лицам, если именно за ним закрепляется такая возможность. Поскольку, однако, учесть с достаточной точностью дополнительные доходы не всегда возможно, стороны могут договориться о том, что право дальнейшей реализации разработки принадлежит им обоим и реализуется ими совместно или самостоятельно, но с обязательным долевым участием обеих сторон в получении прибыли.

С вопросом о праве на использование результатов НИР и ОКР тесно связана проблема конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора. Понятие «конфиденциальная информация», (то есть сведения, не подлежащие разглашению в одностороннем порядке) не совпадает с понятием «коммерческая тайна» и «служебная тайна» ст. 139 ГК РФ. Если иное не предусмотрено договорами на выполнение НИР и ОКР, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора (то есть словесное описание задания тех научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических рабо, которые должны быть проведены соответственно по договорам НИР и ОКР), хода его исполнения (то есть информация о том. Как исполняется договор, о технологии выполняемых работ и операций, о том, какие научные методы применяются, какие предварительные результаты работ достигнуты и т.п.) и полученных результатов (то есть в словесном или зашифрованном описании достигнутых как положительных, так и отрицательных результатов работ, описание формулы результата, возможностей его использования и т.д.), в том числе и такую, которая согласно действующему законодательству включена в перечень сведений, не составляющих коммерческую или служебную тайну. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре (п. 1 ст. 771 ГК). Это можно сделать, например в виде приложения к договору, являющегося его неотъемлемой частью либо путем перечисления в тексте самого договора. Следует учесть, что условие о конфиденциальности является существенным условием договора на НИР и ОКР по общему правилу. Иначе говоря, договор должен содержать либо условие о конфиденциальности, либо прямое указание о том, что это условие не действует, в противном случае договор будет считаться незаключенным (ст. 432 ГК РФ). Не дает сторонам права относить к конфиденциальным те сведения, которые в соответствии с действующими законодательством не могут засекречиваться1¹ Постановление Правительства РФ от 05.12.1991г. 335 «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну»//СП РФ. 1992. №1-2. ст. 7.. Под обеспечением конфиденциальности понимается принятие мер технического, организационного и юридического характера, которые необходимы для ограждения секретной информации от несанкционированного доступа третьих лиц. Поскольку каждая из сторон договора отвечает за действия своих работников, с ними целесообразно заключать соглашения о неразглашении служебной и коммерческой тайны. Более строго решается вопрос о возможности публикации полученных при выполнении работ сведений, признанных конфиденциальными. Опубликование результатов работ по договорам на НИР (ОКР) следует понимать как всякое сообщение в печатных и электронных СМИ, то есть как любые способы воспроизведения, которые допускают неконтролируемый доступ к конфиденциальной информации третьих лиц. Согласно п. 2 ст. 771 ГК каждая из сторон может делать это только с согласия другой стороны. Это согласие должно быть предварительным (то есть до публикации конфиденциальной информации) и письменным.

Правила ст. 771 ГК РФ не относятся к случаям разглашения сведений (являющихся конфиденциальными) в ходе переговоров с партнерами, в деловой переписке, в ходе научной дискуссии, чтения лекций и т.д., так как нет момента публикации. В конкретном случае могут наступить последствия, предусмотренные в ст. 138 ГК РФ «интеллектуальная собственность», ст. 139 ГК РФ «служебная и коммерческая тайна».

§5. Ответственность сторон за нарушение договоров на выполнение НИР и ОКР

В случае нарушения договорных обязательств исполнитель и заказчик несут ответственность за свои действия, которая обладает в рассматриваемой сфере определенными особенностями. Однако эти особенности касаются лишь ответственности исполнителя и сводятся к следующему. Во-первых, исполнитель отвечает за нарушение договоров на выполнение НИР и ОКР только при наличии своей вины. Под нарушением договоров понимаются: отступление от технического задания, нарушение технологии работ, просрочка, недостатки результата и т.д. Это означает исключение из общего правила о том, что лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность и при отсутствии своей вины (п. 3 ст. 401 ГК). Во-вторых, ответственность исполнителя ограничена по объему, так как, если иное прямо не предусмотрено договором, он должен возместить заказчику лишь реальный ущерб в имуществе, но не упущенную последним выгоду. Более того, договором может быть предусмотрено, что реальный ущерб подлежит возмещению лишь в пределах общей стоимости работ по договору.

Что же касается ответственности заказчика, то она наступает на основе общих правил. По смыслу закона общие положения об ответственности должны применяться и к исполнителю в тех случаях, когда им нарушены обязательства, прямо не связанные с выполнением НИР и ОКР, например, при разглашении сведений, признанных конфиденциальными, когда чужая разработка выдана за свою и т. п.

договор конструкторский исследовательский работа

ВЫВОД

Глава 38 содержит сразу два вида договоров, образующих в совокупности единый договорный тип, - договора на выполнение научно-исследовательских работ и договора на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ. По своей юридической природе указанные договоры близки к договорам подрядного типа, так как направлены на выполнение определенных работ. Однако характер выполняемых работ и достигаемые по этим договорам результаты настолько отличаются друг от друга, что они относятся хотя и к близким, но самостоятельным договорным типам.

Между собой договоры на выполнение НИР и ОКР различаются предметом и степенью творчества, которая должна быть проявлена исполнителем при выполнении работ. Оба договора являются консенсуальными, взаимными и возмездными договорами, заключаемыми, как правило, на основе свободного волеизъявления сторон.