Стадии предварительного следствия

наложение ареста на почтово-телеграфные отправления (ст. 235УПК РК);

11)перехват сообщений (ст. 236 УПК РК);

прослушивание и запись переговоров (ст. 237 УПК РК);

проверка и уточнение показаний на месте (ст. 238 УПК РК);

следственный эксперимент (ст. 239 УПК РК);

назначение и производство экспертизы (ст. 240-255 УПК РК);

получение образцов для экспертного исследования (ст. 256-264 УПК РК).

Данный перечень является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

Представленная система следственных действий может быть сгруппирована по различным признакам: по особенностям круга участников следственного действия; по специфике его производства; по характеру направленности ожидаемых результатов; по характеру частной цели, достигаемой данным следственным действием; по характеру источника информации; обязательности и факультативности его производства и т.д. Все это является предметом самостоятельного научного исследования. Практическое значение имеет деление следственных действий на:

неотложные и иные;

проводимые до и после возбуждения уголовного дела

К неотложным относятся: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и допрос (ч. 1 ст. 200 УПК РК). Они могут быть произведены органом дознания, возбудившим уголовное дело, по которому производство предварительного следствия обязательно.

До возбуждения уголовного дела орган уголовного преследования вправе произвести: осмотр местности, помещений, предметов, документов, живых лиц, трупов, животных (ст. 221 УПК РК); назначение и производство экспертизы (ч. 2 ст. 242 УПК РК).

2.2 Привлечение лица в качестве обвиняемого

Привлечение лица в качестве обвиняемого - основанное на достаточных доказательствах уголовно-процессуальное решение, которым выдвигается обвинение против определенного лица, в связи, с чем последнее приобретает обязанности и права обвиняемого по делу. Данное решение формулируется в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого.

Указанный акт органов расследования имеет принципиальное значение для всего производства по делу и занимает центральное место в стадии предварительного расследования. Он констатирует тот факт, что следствие располагает достаточными доказательствами о событии преступления и лице, его совершившим, что в значительной мере определяет дальнейшее направление расследования уголовного дела.

В постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого в равной мере заинтересованы как уголовное преследование, так и защита. Во-первых, в постановлении описывается преступное деяние как с фактической, так и с юридической стороны, и чем весьма четко определяется предмет дальнейшего расследования. Деятельность следователя становится более целенаправленной. Расширяются возможности для собирания доказательств, так как обвиняемый выдвигает требующие проверки доводы в свою защиту. Облегчается обоснование применения к такому лицу мер пресечения и иных принудительных мер.

Во-вторых, в уголовном процессе появляется самый заинтересованный в исходе дела его участник - обвиняемый. Выдвинутое против него обвинение ставит под сомнение его честь, достоинство, доброе имя, оказывает влияние на его дальнейшую судьбу, причиняет нравственные страдания как самому обвиняемому лицу, так и его родственникам и близким.

Привлечение в качестве обвиняемого лица, не совершавшего преступления, является грубым нарушением законности. В данном случае не только ущемляются права и интересы личности (особенно при обвинении в совершении государственных преступлений), но и причиняется вред авторитету органов расследования Усманов У.А. Справочник следователя. - М., 2001. с. 18. .

Привлечение лица в качестве обвиняемого - уголовно-процессуальный, а не уголовно-правовой институт. Нередко он именуется привлечением к уголовной ответственности, но данное обстоятельство отнюдь не означает возложения на лицо обязанности отвечать перед обществом за содеянное. Привлечение лица в качестве обвиняемого - не осуждение, не реализация уголовной ответственности, а пока только выдвижение обвинительного тезиса (утверждения о совершении преступления определенным лицом). Согласно ст. 77 Конституции РК каждый обвиняемый считается невиновным в совершении преступления, пока его виновность не будет признана вступившим в законную силу приговором суда.

Основания для привлечения лица в качестве обвиняемого. Важность решения вопросов, связанных с привлечением в качестве обвиняемого, требует надлежащих процессуальных гарантий против возможных ошибок. Поэтому казахстанское законодательство устанавливает принципиальное положение в том, что никто не может быть привлечен в качестве обвиняемого, иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом (ст. 14 УПК РК).

Основанием для привлечения лица в качестве обвиняемого являются доказательства, достаточные для установления события преступления и виновности в совершении этого преступления данного лица. Эти два обстоятельства - событие преступления и виновность лица - должны быть обоснованы достаточными доказательствами, собранными в ходе расследования и имеющимися в деле (ст. 206 УПК РК). Иные материалы уголовного дела (заявления и письма граждан, предприятий, учреждений, организаций и т.п.), не отвечающие признакам доказательств, не являются основанием для формулирования обвинения.

Иными словами достаточность доказательств означает основанную на совокупности доказательств уверенность лица, ведущего расследование, в том, что привлекаемым к ответственности совершено конкретное преступление, предусмотренное определенной статьей УК РК.

В то же время достаточность доказательств не означает, что к моменту привлечения лица в качестве обвиняемого уже собраны исчерпывающие данные, характеризующие преступление, и законченность расследования в целом. То есть в момент привлечения лица в качестве обвиняемого преждевременно считать, что истина по делу установлена, так как не выслушаны и не проверены доводы обвиняемого в свою защиту. Исследование обстоятельств дела должно быть продолжено, и потому мнение органа расследования по поводу виновности привлекаемого к ответственности не может быть окончательным. Сказанное не означает, однако, что лицо может быть привлечено в качестве обвиняемого на основании догадок и умозрительных предположений. Только наличие в деле не опровергнутых обвинительных доказательств, против определенного лица требует привлечения его в качестве обвиняемого.

Таким образом, достаточность доказательств, для привлечения лица в качестве обвиняемого означает следующее:

- только доказательства могут быть положены в основу обвинения;

- такие доказательства должны указывать на признаки преступления в деянии и виновность в нем определенного лица;

- доказательства должны быть проверенными и быть убедительными.

Процессуальный порядок привлечения лица в качестве обвиняемого и предъявление обвинения. Процессуальный порядок привлечения лица в качестве обвиняемого состоит в оценке доказательств, собранных и исследованных (проверенных) доказательств по делу, и составлении постановления в соответствии с требованиями ст. 207 УПК РК.

Постановление о привлечении в качестве обвиняемого состоит из вводной, описательной и резолютивной частей. Во вводной части указываются время и место его составления; должность, звание и фамилию лица, которое составляет данный документ. Далее вводная часть обычно содержит деепричастный оборот: «рассмотрев материалы уголовного дела», а также указание на номер этого дела, когда оно возбуждено и по признакам какого преступления.

Центральное место в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого занимает его описательная часть, где формулируется обвинение, излагаются все юридически значимые обстоятельства инкриминируемого деяния, совершенного привлекаемым в качестве обвиняемого, в той мере, в какой это вытекает из полученных по делу доказательств.

Описательная часть постановления начинается со слова «установил». Описание деяния должно быть детальным, поэтому при формировании обвинения необходимо руководствоваться требованиями ст. 117 УПК РК. Верно подчеркивает У.А. Усманов, что «важным качеством данной части постановления является ее конкретность и всесторонняя обоснованность» Усманов У.А. Справочник следователя. - М., 2001. с. 22. . Обстоятельства, установленные следователем, должны излагаться так, чтобы лицу, знакомящемуся с постановлением, были понятны соответствующие признаки состава преступления. Прежде всего, необходимо показать способ совершения преступления, конкретные действия, приведшие к преступному результату, последствия и иные обстоятельства деяния. Если обвинение изложено ясно, обвиняемому легче защищаться, оспаривать его. И наоборот, туманное, неопределенное описание обвинения затрудняет осуществление обвиняемым его права на защиту. Поэтому отсутствие в постановлении о привлечении в качестве указания на конкретные преступные действия обвиняемого является одним из существенных нарушений требований уголовно-процессуального законодательства. И это справедливо: ведь обвиняемый в такой ситуации не может уяснить, в чем его обвиняют, и, следовательно, не сможет реализовать свое право на защиту.

В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого необходимо придерживаться индивидуализации обвинения при совершении нескольких преступлений привлекаемым лицом, что в значительной мере облегчает проверку их законности и обоснованности и способствует более эффективной защите обвиняемого от предъявленных обвинений. Так, если обвиняемому вменяется несколько преступлений, предусмотренных разными статьями УК, то указывается, какие конкретные действия вменяются обвиняемому по каждой из статей. При совершении преступления несколькими лицами постановления составляются в отношении каждого из них.

В законе не содержится предписаний о необходимости приводить в постановлении доказательства, послужившие основанием для обвинения. Поэтому данный вопрос решается по усмотрению следователя. Как правило, в постановлении только ссылаются на то, что по делу собраны достаточные доказательства, дающие основание для предъявления обвинения.

В резолютивной части формулируются следующие выводы:

о привлечении лица в качестве обвиняемого с изложением формулировки обвинения, по соответствующей статье (статьям) УК. Ссылка на уголовный закон должна быть точной. При необходимости указываются пункт, часть соответствующей статьи;

о предъявлении обвинения;

разъяснение обвиняемому процессуальных прав и обязанностей.

Постановление подписывается лицом, составившим его.

Предъявление обвинения производится путем представления обвиняемому текста постановления для прочтения. Если обвиняемый недостаточно грамотен, то постановление ему прочитывает следователь.

Предъявление обвинения представляет собой комплекс уголовно-процессуальных действий и включает в себя:

1) вызов лица, обвиняемого в совершении преступления (такое лицо приобретает статус обвиняемого с момента вынесения постановления в порядке ст. 206 УПК РК);

2) удостоверение личности обвиняемого перед предъявлением обвинения;

3) объявление лицу постановления о привлечении в качестве обвиняемого и разъяснение сущности обвинения;

4) разъяснение прав обвиняемому.

В соответствии со ст. 208 УПК РК обвиняемый может быть вызван письменным уведомлением-повесткой, телефонограммой или телеграммой, а также через администрацию места заключения (если содержится под стражей). При неявке без уважительных причин обвиняемого подвергают приводу. Если ранее обвиняемый в связи с задержанием или арестом был признан подозреваемым и воспользовался правом иметь защитника, то последний также извещается о месте и времени предъявления обвинения его подзащитному.

Предъявление обвинения должно последовать не позднее 3-х суток с момента вынесения постановления о привлечения лица в качестве обвиняемого (ч. 1 ст. 209 УПК РК). Отсрочка допускается только в связи с необходимостью розыска, привода или повторного вызова обвиняемого (при неявке по уважительной причине).

Следователь удостоверяется в личности обвиняемого, объявляет ему постановление и разъясняет сущность предъявленного обвинения. Указанные действия удостоверяются подписями обвиняемого и следователя на постановлении о привлечении в качестве обвиняемого. Если при этом присутствуют прокурор и защитник, то они как участники процессуального действия также ставят свои подписи.

Далее объявив постановление, следователь должен разъяснить обвиняемому в понятных для него выражениях фактическое содержание и квалификацию обвинения. Необходимо отметить также, что разъяснение не должно быть однократным. Конкретные права при производстве отдельных следственных действий должны разъяснятся перед производством данного следственного действия. Например, при назначении экспертизы обвиняемому следует разъяснить его права, предусмотренные ст. 244 УПК РК. Разъяснение прав обвиняемому должно производиться путем оглашения всей ст. 69 и ст. 170 УПК РК при назначении экспертизы, а также разъяснения смысла каждого их положения.

После выполнения всех вышеуказанных действий следователь предоставляет обвиняемому постановление о привлечении его в качестве обвиняемого, который делает отметку: «Настоящее постановление мне объявлено, прочитано мною лично; сущность предъявленного обвинения разъяснена; ставится дата (год, месяц, день, час)». Отметка скрепляется подписями обвиняемого и следователя. Если постановление переводилось на другой язык, когда обвиняемый не владеет языком, на котором написано данное постановление, то расписывается и переводчик.

Допрос обвиняемого. Допрос обвиняемого осуществляется за рамками предъявления обвинения, однако тесно связан с ним. Дело в том, что первый допрос обвиняемого проводится немедленно после предъявления обвинения и отсрочен быть не может. Право обвиняемого на защиту включает право давать объяснения по существу дела, и такая возможность должна быть ему предоставлена. Обязательность проведения допроса после предъявления обвинения не свидетельствует о возложении на обвиняемого обязанности давать показания. Он может отказаться от дачи показаний и не несет за это ответственности. Например, в случае, если он пожелает пригласить защитника. Обвиняемый также не несет ответственности за дачу ложных показаний. Это, однако, не означает, что закон безразлично относится к тому, будет обвиняемый давать правдивые или ложные показания. Правдивые показания обвиняемого имеют важнейшее значение для обеспечения полного, всестороннего и объективного расследования. В соответствии с п. 3 ст. 65 УК РК чистосердечное раскаяние преступника является обстоятельством, смягчающим ответственность. А такое раскаяние обычно и сопровождается дачей правдивых показаний пол делу. Таким образом, создается стимул для дачи обвиняемым правдивых показаний, о чем следователь должен ему разъяснить. Желание (или нежелание) обвиняемого дать показания может быть официально выяснено только на допросе.

Допрос обвиняемого проводится по общим правилам, изложенным в УПК. Имеется, впрочем, несколько особенностей, присущих именно данному следственному действию. Так, в начале допроса следователь должен спросить обвиняемого, признает ли он себя виновным в предъявленном обвинении, и уже после этого предлагать дать показания по существу обвинения. Обвиняемый в отличие от свидетеля, потерпевшего и эксперта не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и сообщение заведомо ложных сведений. На допросе обвиняемого имеет право присутствовать защитник.

Изменение и дополнение обвинения (ст. 210 УПК РК). При производстве предварительного следствия по уголовным делам может возникнуть необходимость изменить или дополнить как формулу обвинения (описание преступного деяния), так и его квалификацию. В этом случае составляется новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого по изложенным выше правилам.

Изменение обвинения означает, что не подвергается сомнение утверждение о том, что совершение преступления имело место и совершило его то лицо, которое привлечено в качестве обвиняемого. Для разграничения понятий «изменение обвинения» и «дополнение обвинения» необходимо знать основания для принятия того или иного решения.

Основаниями для изменения обвинения могут быть установление:

- нового фактического состава обвинения;

- соучастников совершенного преступления;

- не подтверждение части предъявленного обвинения;

- изменение юридической квалификации преступления.

В методических целях изменение обвинения принято делить на существенные и несущественные. По мнению Ф.Н. Фаткуллина, З.З. Зинатуллина и Я.С. Авраха: «Изменение обвинения следует признать существенным тогда, когда это вызвано обнаружением таких ранее неизвестных и имеющих уголовно-правовое значение фактов (обстоятельств), которые не укладываются в конструктивные признаки инкриминированного обвиняемому состава преступления и предполагают для содеянного новую юридическую формулировку» Фаткуллин Ф.Н., Зинатуллин З.З. Аврах Я.С. Обвинение и защита по уголовным делам. Казань, 1976. с. 83. .

Таким образом, любое из этих оснований может носить признаки как существенности, так и несущественности изменения обвинения. Важно установить, насколько значимы с точки зрения материального права те обстоятельства, которые положены в основу изменения обвинения. В этой связи важен вопрос о допустимости изменения обвинения. Например, изменение юридической квалификации преступления может потребовать изменения оценки имеющихся в деле доказательств, собранных до предъявления лицу обвинения. Допустимость изменения обвинения означает, что:

- к моменту первоначального вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого каких-либо нарушений законности не допущено;

- необходимость изменить обвинение возникла в процессе продолжения расследования по делу уже после акта предъявления обвинения;

- к моменту первоначального предъявления обвинения собранных доказательств было достаточно для соответствующей уголовно-правовой квалификации деяния;

- изменение обвинения не исключает из материалов дела первоначально установленного следствием обстоятельства совершения преступления, даже если его квалификация подвергается изменению.

Вопрос об основаниях для дополнения обвинения в настоящее время не находит однозначного понимания. Наиболее значимые точки зрения сводятся к следующим:

- дополнение обвинения понимается как установление дополнительных эпизодов преступной деятельности обвиняемого;

- это разновидность изменения обвинения;

- одновременное вменение обвиняемому наряду с первоначальным другого обвинения, представляющего собой не какие-то дополнительные эпизоды по тому же преступлению, а самостоятельное преступление.

В УПК на этот счет каких-либо разъяснений не дается. Вместе с тем методом исключения можно провести грань между основаниями для изменения и дополнения обвинения. Если основанием для изменения обвинения является новое формулирование юридической квалификации преступления, то вменение обвиняемому наряду с прежним обвинением самостоятельного преступления и есть разновидность изменения обвинения. Значит вменение лицу нового обвинения не может быть отнесено к дополнению обвинения. Таким образом, под дополнением обвинения понимать установление новых эпизодов преступления, по которым состоялось первоначальное предъявление обвинения.

В случаях, когда по делу выявляются соучастники обвиняемого, соучастнику предъявляется обвинение на общих основаниях с соблюдением требований ст.ст. 207-209 УПК РК, а ранее привлеченному к уголовной ответственности обвиняемому предъявляется новое обвинение. При этом необходимо учитывать степень участия в преступлении каждого из соучастников, тщательно исследовать: имелась ли предварительная договоренность между участниками преступления, были ли распределены роли между ними, а также все иные обстоятельства, на основании которых может быть сделан вывод о степени участия каждого в совершении преступления.

Прекращение уголовного преследования в части. Если в ходе предварительного следствия предъявленное обвинение в какой-либо части не нашло подтверждения, следователь своим постановлением прекращает уголовное преследование в этой части, о чем объявляет обвиняемому и другим участникам процесса с вручением копии принятого решения.

В случае, когда первоначально предъявленное обвинение полностью не подтверждается, и вместе с тем установлено, что обвиняемый совершил другое преступление, по первому обвинению уголовное преследование прекращается, а новое обвинение предъявляется на общих основаниях, в соответствии со ст.ст. 207-209 УПК РК.

Когда предъявленное обвинение не нашло подтверждения в целом, то следователь должен прекратить производство уголовного дела на основаниях указанных в законе.

Если же по делу привлечено несколько обвиняемых, а основания к прекращению уголовного преследования относятся не ко всем из них, уголовное преследование прекращается в отношении отдельных обвиняемых, а в отношении других уголовное дело продолжается производством. При предъявлении нового обвинения, привлеченному лицу вновь разъясняются его права и обязанности, предусмотренные ст. 69 УПК РК, а также обвиняемый вновь подробно допрашивается об обстоятельствах совершенного им преступного деяния.

Разрешение вопроса о применении мер пресечения к обвиняемому. Меры пресечения - это указанные в законе средства воздействия на обвиняемого (а в исключительных случаях и на подозреваемого), применяемые при наличии достаточных данных о том, что указанные лица могут: а) скрыться от предварительного следствия; б) воспрепятствовать установлению истины по уголовному делу, то есть объективному расследованию; в) продолжить преступную деятельность.

При избрании меры пресечения наравне с вышеуказанными обстоятельствами учитываются также:

- тяжесть предъявленного обвинения;

- личность обвиняемого, его возраст, состояние здоровья, семейное положение, род занятий, имущественное положение, наличие постоянного места жительства и т.д.

Все эти обстоятельства дают возможность определить основания меры пресечения.

Меры пресечения направлены в основном на предупреждение нарушений его процессуальных обязанностей обвиняемым (подозреваемым). Их необходимо использовать не только, когда обвиняемый уклоняется от следствия, препятствует установлению истины, а также тогда, когда возникла опасность такого поведения. Меры пресечения должны поставить обвиняемого в такие условия, которые исключили бы возможность нарушения им требований закона. Меры пресечения служат средствами охраны правопорядка в уголовном судопроизводстве в целом Башкатов Л.Н., Ветрова Г.Н. и др. Уголовный процесс. - М., 2000. с.147. .

Меры пресечения всегда имеют принудительный характер, а потому ограничивает свободу воли обвиняемого.

Применение мер пресечения при наличии к тому оснований - не только право, но и обязанность следователя. В связи с этим следователю при разрешении вопроса о мере пресечения необходимо иметь достаточные данные о том, что обвиняемый может нарушить свои процессуальные обязанности.

Основной причиной нарушения прав и законных интересов обвиняемого является пренебрежение и незнание лицами, уполномоченными законом на применение мер процессуального пресечения, норм материального и процессуального права Капсалямов К.Ж. Уголовно-процессуальное принуждение: гарантии, принципы, реализация. - Астана, 2001 г. с. 67. . А именно: нарушение процессуальной формы и условий применения мер пресечения.

Обязательность удовлетворения обоснованных ходатайств об исследовании обстоятельств, имеющих значение для дела. В соответствии со ст. 102 УПК РК следователь не вправе отказать в удовлетворении ходатайства об установлении обстоятельств, имеющих значение для дела. То есть, следователь обязан дополнить предварительное следствие в случае их удовлетворения и провести необходимые следственные действия.

Вопрос о том, является ли конкретное обстоятельство, об установлении которого заявлено ходатайство, имеющим значение для дела, разрешается органом, в производстве которого находится дело по правилам относимости и допустимости доказательств в уголовном процессе. Относительностью является свойство доказательства устанавливать обстоятельство, входящее в предмет доказывания по конкретному уголовному делу. Если обстоятельство, о котором идет речь, подлежит установлению по делу, то оно включается в предмет доказывания, а доказательства, его устанавливающие, признаются обладающими относимостью и допускаются, то есть пополняют собой совокупность доказательств, имеющихся по делу

Среди обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, в первую очередь должны устанавливаться обстоятельства, относящиеся к событию преступления. Если событие преступления не установлено, то производство по делу продолжаться не может.

Ходатайства подозреваемого, обвиняемого и его защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей о производстве следственных действий могут быть заявлены в любой момент расследования уголовного дела как в устной, так и в письменной форме. Устные ходатайства подлежат занесению в протокол, который должен быть подписан заявителем и лицом, производящим расследование. Письменно заявленные ходатайства обязательно приобщаются к уголовному делу.

Заявленное ходатайство не подлежит выполнению в следующих случаях:

а) если обстоятельства, об установлении которых поступило ходатайство, не имеют никакого значения для правильного расследования дела или уже установлены в ходе расследования либо опровергнуты;

б) если путем производства следственных действий, о выполнении которых поступило ходатайство, невозможно установить определенные обстоятельства, хотя бы и имеющие значение для дела (например, при повторном осмотре места происшествия).

В случае удовлетворения ходатайства, следователь уведомляет об этом заявителя в устной или письменной форме без указания мотивов. Но если ходатайство полностью или частично отклонено, следователь обязан мотивировать отказ, то есть указать в постановлении конкретные основания к этому и копию постановления вручить лицу, заявившему ходатайство. Последний может обжаловать это постановление прокурору в общем порядке.

2.3 Окончание предварительного следствия по уголовным делам

Окончание предварительного следствия представляет собой заключительный этап деятельности органов расследования по уголовному делу, находящемуся в производстве. Оно может иметь место лишь тогда, когда следователь, завершит всестороннее, полное и объективное расследование уголовного дела.

Признав предварительное следствие оконченным, следователь обязан систематизировать все собранные по делу материалы по эпизодам предъявленного обвинения или по лицам, привлеченным к ответственности, а также описать их, сброшюровать, подшить и пронумеровать. Копии постановления о возбуждении уголовного дела, избрании меры пресечения, производстве обыска или выемки, предъявлении обвинения, об отстранении от должности обвиняемого от занимаемой должности следователь помещает в надзорное производство, которое остается в канцелярии прокуратуры. Туда же впоследствии помещается копия обвинительного заключения или постановления о прекращении дела. Этими материалами впоследствии будет пользоваться прокурор при поддержании в суде государственного обвинения.

Предварительное следствие заканчивается составлением обвинительного заключения либо постановления о прекращении дела, либо постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера.

Предварительное следствие заканчивается составлением обвинительного заключения тогда, когда субъект расследования признает, что все следственные действия по делу выполнены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, то есть в процессе расследования установлены все обстоятельства совершения преступления, доказана виновность обвиняемого и нет обстоятельств, влекущих прекращение уголовного дела. Окончание предварительного расследования составлением обвинительного заключения состоит из двух этапов:

ознакомления участников, чьи интересы затронуты проведенным расследованием с материалами дела, при этом ознакомление происходит в следующей последовательности: сначала потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик или их представители, а затем обвиняемый и его защитник;

составления обвинительного заключения.

Приняв решение об окончании предварительного следствия, следователь, прежде чем направить дело прокурору, обязан выполнить ряд процессуальных действий. Он должен систематизировать материалы дела, объявить заинтересованным в исходе дела участникам процесса об окончании предварительного следствия и их праве на ознакомление с материалами дела, зафиксировать и рассмотреть поступившие от них ходатайства. В случае получения в ходе рассмотрения ходатайств новых материалов следователь должен предъявить их участникам процесса. И наконец, в зависимости от формы окончания предварительного следствия следователь составляет итоговый документ по делу, после чего в случаях, предусмотренных законом, направляет дело прокурору.

В случае окончания предварительного следствия составление обвинительного заключения следователь уведомляет об этом потерпевшего и его представителя, гражданского истца и гражданского ответчика или их представителей и одновременно разъясняет им, что они вправе ознакомиться с материалами дела. При изъявлении желания кем-либо из указанных лиц ознакомиться с материалами дела следователь знакомит потерпевшего и его представителя, гражданского истца или его представителя со всеми материалами дела, а гражданского ответчика или его представителя - с материалами дела, относящимися к заявленному иску.

После ознакомления с материалами дела указанные участники процесса вправе заявить ходатайства. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь выносит мотивированное постановление, которое объявляется лицу, заявившему ходатайство.

Об ознакомлении каждого из названных лиц с материалами дела следователь составляет отдельный протокол, в котором указывается, с какими материалами дела они ознакомлены.

Ознакомив потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей с делом, следователь объявляет обвиняемому, что следствие по его делу окончено и то он имеет право на ознакомление со всеми материалами дела как лично, так и с помощью защитника, а также на заявление ходатайства о дополнении предварительного следствия.

Предъявление обвиняемому для ознакомления всех материалов дела является существенной гарантией обеспечения его прав на защиту. До этого момента он не располагает сведениями о всех процессуальных действиях и полученных доказательствах. Он обычно знает лишь о тех, которые выполнялись с его участием. Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами дела является также одним из процессуальных средств, проверки полноты, всесторонности и объективности состоявшегося предварительного следствия.

Если в деле не участвует защитник, все материалы дела предъявляются обвиняемому для ознакомления. При участии в деле защитника следователь предъявляет все материалы дела обвиняемому и его защитнику. По просьбе обвиняемого или его защитника следователь может разрешить им знакомиться с материалами дела раздельно.

Если приглашенный обвиняемым либо его родственниками защитник не может явиться для ознакомления с делом в назначенное время, предъявление материалов дела откладывается до его явки, но не более чем на пять суток. Если в указанный срок защитник не явился, следователь обязан принять меры для вызова другого защитника. Все материалы уголовного дела предъявляются обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумерованном виде. Если в ходе предварительного следствия применялась киносъемка или звукозапись, то они воспроизводятся обвиняемому и его защитнику.

Обвиняемый вправе отказаться от помощи защитника. Однако в определенных случаях такой отказ не обязателен для следователя. К ним относятся случаи, когда обвиняемый: не достиг совершеннолетия; в ввиду физических или психических недостатков не может самостоятельно осуществлять свое право на защиту; не владеет языком, на котором ведется судопроизводство; к нему применен арест в качестве меры пресечения или он принудительно направлен на стационарную судебно-психиатрическую экспертизу.

На практике бывает, что обвиняемый отказывается от участия защитника, а затем в ходе ознакомления с делом приходит к выводу, что ему все же нужна помощь защитника. В связи с этим он заявляет соответствующее ходатайство. Такое ходатайство следователь обязан удовлетворить (ч. 3 ст. 73 УПК РК).

В случае привлечения по делу нескольких обвиняемых каждому из них предъявляются материалы дела, непосредственно касающихся эпизодов преступления, совершенных с их участием. Однако, если следователь посчитает необходимым ознакомить их со всеми материалами дела, то он вправе ознакомить их со всеми материалами уголовного дела.

При ознакомлении с материалами дела обвиняемый и его защитник вправе выписывать из него любые сведения и в любом объеме. Они не могут быть ограничены во времени, необходимом для ознакомления с материалами дела. Вместе с тем если обвиняемый и его защитник явно затягивают время ознакомления, то следователь вправе своим мотивированным постановлением, утвержденным прокурором, установить определенный срок для ознакомления с материалами дела. При этом следователь составляет график ознакомления с делом, в котором указывается, в течение какого времени, с какими материалами знакомятся обвиняемый и его защитник. Составленный и подписанный следователем график доводится до сведения обвиняемого и защитника.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела следователь обязан спросить их, ходатайствуют ли они о дополнении следствия и чем именно. При этом независимо от того, какое решение принял обвиняемый, следователь обязан составить протокол об ознакомлении, который подписывается следователем и обвиняемым. В нем отмечается, что обвиняемому объявлено об окончании предварительного следствия, разъяснены его права, какие именно материалы (количество томов и листов) были предъявлены для ознакомления, где и в течение какого времени происходило ознакомление с материалами дела, какие ходатайства были заявлены обвиняемым и его защитником и какие заявления были ими сделаны. Обвиняемый вправе, а не обязан знакомиться с материалами дела. Однако если он по каким-либо причинам отказался от ознакомления с материалами дела, то об этом указывается в протоколе, и излагаются мотивы отказа, если он их сообщил.

Заявленные обвиняемым и его защитником ходатайства о дополнении следствия следователь заносит в протокол. Письменные ходатайства приобщаются к делу. Если ходатайство подлежит удовлетворению, следователь производит необходимые следственные действия. После этого он обязан вновь ознакомить обвиняемого и его защитника с материалами дела.

Итоговым процессуальным документом о завершении предварительного следствия в рассматриваемой форме является обвинительное заключение. Его составляет следователь и прокурор выражает свое согласие.

Обвинительное заключение имеет важное юридическое значение. Оно содержит анализ собранных доказательств, описание совершенного преступления, правовую оценку содеянного, вывод следователя о виновности обвиняемого в совершении преступления, основанный на собранных по делу доказательствах.

По своей процессуальной форме и содержанию обвинительное заключение отражает стремление следователя доказать, обосновать перед судом важнейшие вопросы, входящие в предмет доказывания по уголовному делу. С этой точки требования процессуального закона о форме и содержании обвинительного заключения должно максимально соответствовать требованиям, предъявляемым к форме и содержанию судебного приговора. Вопросы, подлежащие обязательному разрешению в суде, должны быть в полной мере отражены и обоснованы в обвинительном заключении. Следователь должен иметь ввиду, что в судебном приговоре недопустим поворот к худшему; и если в обвинительном заключении не найдут отражения такие существенные данные, как тяжкие последствия преступления, характер и размер причиненного ущерба, отягчающие ответственность обстоятельства, то суд при наличии определенных условий не сможет сослаться на них и вынужден будет возвратить дело на дополнительное следствие.

Обвинительное заключение должно соответствовать требованиям законности и обоснованности. Законность обвинительного заключения означает соблюдение следователем в ходе предварительного следствия норм уголовно-процессуального закона (в том числе и регулирующих вопросы содержания и процессуальной формы обвинительного заключения), а также правильное применение уголовного закона при квалификации преступления, норм гражданского и административного права при разрешении гражданского иска и других возникающих по делу вопросов.

Обоснованность обвинительного заключения означает доказательность, мотивированность и - как следствие - соответствия изложенных в нем выводов и утверждении объективной истине. Обоснованность означает также формулировании процессуального акта в точном соответствии с указанными в законе фактическими и юридическими основаниями.

В соответствии с ч. 1 ст. 278 УПК РК обвинительное заключение состоит из вводной, описательно-мотивировачной и резолютивной частей.

Во вводной части указывается номер уголовного дела; фамилию, имя, отчество обвиняемого (обвиняемых), в отношении которого составляется обвинительное заключение; уголовный закон (статью, часть, пункт), по которому квалифицируется его деяния; формулировку повода и основания к возбуждению уголовного дела.

При наличии нескольких обвиняемых в вводной части первыми указываются организаторы и активные исполнители совершенного преступления, а затем другие его участники. В такой же последовательности излагаются и сведения в отношении каждого из обвиняемых в резолютивной части.

В описательно-мотивировачной части излагается сущность уголовного дела. Излагаются фактические обстоятельства преступления, его юридическая квалификация, отражается процесс расследования.

Прежде всего должны быть изложены обстоятельства совершенного преступления: где (место), когда (время) и кем оно совершено, каким способом, по каким мотивам, какие оно имело последствия. Должны быть также изложены другие существенные обстоятельства в зависимости от характера конкретного преступления.

Если обвиняемому вменяется в вину несколько преступлений, фактические обстоятельства каждого из них излагаются последовательно одно за другим. Если по делу обвиняются несколько лиц в соучастии в совершении одного или нескольких преступлений, фактические обстоятельства должны быть изложены таким образом, чтобы было ясно видно, что конкретно вменяется в вину каждому из обвиняемых.

Наряду с изложением фактических обстоятельств обвинения в описательно-мотивировачной части дается характеристика личности обвиняемого, излагаются обстоятельства, смягчающие и отягчающие его ответственность. Здесь же приводятся доводы (объяснения), обвиняемого в свою защиту и результаты проверки этих доводов Башкатов Л.Н., Ветрова Г.Н., Доценко А.Д. и др. "Уголовный процесс ". М., 2000. с. 224.. Из объяснений должно быть ясно, признал он себя виновным или нет. Если обвиняемый признал себя виновным, указывается, что он конкретно показал по этому поводу и чем объясняет свои действия. Если же он не признал себя виновным, то приводятся его возражения и доказательства, представленные им в свою защиту. В описательно-мотивировачной части указываются также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

В случаях, когда по делу был заявлен гражданский иск и гражданин был признан гражданским истцом, то в описательной части обвинительного заключения указываются истец, ответчик, размер иска, признание или непризнание ответчиком заявленного иска, его объяснения в связи этим, а также приводятся в обоснование гражданского иска собранные по делу доказательства.

На практике выработаны два метода составления описательно-мотивировачной части обвинительного заключения: хронологический и систематический. Хронологический метод состоит в изложении обстоятельств совершенного преступления в той последовательности, в какой они были установлены в ходе предварительного расследования. Этот метод чаще всего применяется, когда обвинение основывается на косвенных доказательствах при отрицании вины обвиняемым. В таких случаях показания обвиняемого в свою защиту целесообразно привести до изложения других доказательств, с тем, чтобы наиболее убедительно показать, чем и как они опровергаются. Если же показания обвиняемого, отрицающего вину, приводить после изложения доказательств, то неизбежны повторения либо общая ссылка на то, что «показания обвиняемого опровергаются материалами дела». Последнее также неприемлемо для обвинительного заключения.

Систематический метод составления описательно-мотивировачной части обвинительного заключения состоит в последовательном изложении обстоятельств совершенного преступления, установленных в ходе предварительного расследования, и доказательств в подтверждение этих обстоятельств. При таком методе излагается не путь предварительного расследования (как раскрывалось преступление), а ход подготовки и совершения преступления, то есть излагаются обстоятельства и факты в той последовательности, как они имели место в действительности. При этом каждое положение подтверждается ссылками на доказательства. Преимущество систематического метода состоит в том, что сразу же излагаются картина совершенного преступления, место, время, и все обстоятельства, но этот метод по тактическим соображениям целесообразно применять по несложным делам, когда обвинение основывается на прямых доказательствах Дознание и предварительное следствие (в вопросах и ответах). - М., 1965. с. 142-143. .

По много эпизодным делам в зависимости от конкретных обстоятельств допустимо сочетание элементов хронологического и систематического методов.

Таким образом, основная задача при составлении обвинительного заключения состоит в том, чтобы последовательно изложить все обстоятельства дела и доказательства, которые их подтверждают.

В резолютивной части обвинительного заключения излагаются выводы, которые вытекают из описательно-мотивировачной части и представляют собой юридически обоснованные требования о предании обвиняемого суду. В ней приводятся: а) сведения о личности обвиняемого (обвиняемых), излагаются: б) формулировка обвинения и в) юридическая квалификация деяния, по которым обвиняемый подлежит преданию суду.

Сведения о личности обвиняемого - это данные фамилии, имени, отчестве, годе и месте рождения, образования, наличии судимости, месте работы и другие.

Формулировка обвинения - это краткая сущность фактической стороны предъявленного обвинения.

Юридическая квалификация - указание статьи, части, пункта Уголовного кодекса.

Фактическая сторона обвинения и его юридическая квалификация должны соответствовать обвинению, сформулированному в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, и не выходить за его пределы.

Резолютивная часть обвинительного заключения должна удовлетворять следующим требованиям:

- полностью вытекать из описательно-мотивировачной части, но не повторять ее, то есть не подробное описание всех фактических обстоятельств дела, изложенных в описательно-мотивировачной части, а лишь давать им юридическую квалификацию;

- формулировать индивидуализированное обвинение в отношении каждого обвиняемого.

Обвинительное заключение подписывается лицом, составившим его, указываются место и время его составления. В случаях, предусмотренных УПК, обвинительное заключение подписывается следователем, который принял дело к своему производству и руководил действиями других следователей.

К обвинительному заключению прилагается:

1) список лиц, подлежащих, по мнению следователя, вызову в судебное заседание, с указанием их местожительства или местонахождения, а также листов дела, на которых зафиксированы их показания;

2) справки:

- о сроках следствия;

- об избранных мерах пресечения с указанием времени и места содержания обвиняемых под стражей;

- о вещественных доказательствах (с указанием их местонахождения);

- о заявленном гражданском иске и о мерах, принятых для обеспечения возможного гражданского иска или конфискации имущества;

- о судебных издержках.

В список лиц, подлежащих вызову в суд, не следует включать всех участвовавших и допрошенных на следствии. В него должны быть включены только те из них, участие и допрос которых действительно необходимы в суде для обеспечения полного и всестороннего рассмотрения дела. Список должен состоять из двух частей - списка лиц, названных обвиняемым и защитником (список защиты), и списка, составленного следователем (список обвинения) (ст. 279 УПК РК).

После подписания обвинительного заключения следователь немедленно направляет дело прокурору. Обвиняемый, равно как и другие участники процесса, с обвинительным заключением на данном этапе предварительного следствия не знакомится. После назначения судебного заседания судья обязан вручить копию обвинительного заключения подсудимому не менее чем за трое суток до судебного заседания.

По поступившему от следователя уголовному делу прокурор или его заместитель после тщательной проверки материалов дела и выяснении вопросов, указанных в ст. 281 УПК, прокурор обязан принять одно из следующих решений:

1) своей резолюцией выражает согласие с обвинительным заключением и предает обвиняемого суду;

2) исключает своим постановлением отдельные пункты обвинения либо переквалифицирует действия обвиняемого с применением закона о менее тяжком преступлении;

3) прекращает уголовное дело в полном объеме или в отношении отдельных обвиняемых;

4) возвращает дело следователю со своими письменными указаниями для производства дополнительного следствия или пересоставления обвинительного заключения;

5) составляет новое обвинительное заключение;

6) дополняет или сокращает список лиц, подлежащих вызову в суд, за исключением списка свидетелей защиты, а также отменить или изменить меру пресечения, избранную следователем, или избрать меру пресечения, если она ранее не была избрана.

Признав, что при производстве расследования собраны достаточные доказательства для рассмотрения дела в судебном заседании, а обвинительное заключение составлено в соответствии с законом, прокурор своей резолюцией утверждает его с указанием даты и предать обвиняемого суду. О предании обвиняемого суду прокурор выносит постановление, после чего уголовное дело с обвинительным заключением немедленно направляется им в суд, которому оно подсудно и уведомляет об этом подсудимого, защитника, потерпевшего и его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей.

Прокурор не вправе изменить обвинение резолюцией на обвинительном заключении. В случае необходимости изменения обвинения прокурор составляет новое обвинительное заключение. При этом, составив новое обвинительное заключение, прокурор изымает из дела обвинительное заключение, с которым он не согласен, и возвращает его следователю с указаниями на допущенные недостатки и неправильности. Указания прокурора в этой части могут касаться как существа обвинительного заключения, так и формы изложения в нем обстоятельств дела.

Обвинительное заключение пересоставляется лишь тогда, когда дело расследовано достаточно полно и всесторонне, но оно не соответствует обстоятельствам дела, составлено некачественно или с нарушением требований ст. 278 УПК РК.

При составлении нового обвинительного заключения прокурор не вправе изменить обвинение, за исключением лишь в сторону, облегчающую положение обвиняемого и если новое обвинение существенно не отличается от первоначального по фактическим обстоятельствам.

При обнаружении неполноты проведенного расследования, нарушения норм уголовно-процессуального закона и других существенных недостатков, не позволяющих направить дело в суд, прокурор возвращает дело следователю для производства дополнительного следствия. При этом прокурор обязан дать письменные указания об устранении выявленных нарушений и недостатков и производстве дополнительных следственных действий.

При обнаружении обстоятельств, влекущих прекращение дела (ст. 37 УПК РК), прокурор с соблюдением требований ст. 269 УПК РК выносит мотивированное постановление о прекращении дела.

Окончание предварительного следствия с прекращением уголовного дела.

Уголовное дело может быть прекращено только после всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Основания прекращения уголовного условно можно разделить на две группы:

1) обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу (ст. 37 УПК РК);

2) обстоятельства, дающие право суду, прокурору, а также следователю с согласия прокурора прекратить уголовное дело (ст. 38 УПК РК).

О прекращении уголовного дела следователь выносит постановление и уведомляет потерпевшего, который в течение пяти суток вправе обжаловать это постановление прокурору. Мотивировка постановления в том, что следователь обосновывает свои выводы собранными доказательствами по делу с указанием источника и листов дела, где они находятся. В случаях окончания предварительного следствия прекращением уголовного дела оно разрешается по существу на стадии предварительного расследования и не передается в суд. К числу обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, относятся:

1) отсутствие события преступления (п.1 ч.1 ст. 37 УПК РК). Речь идет о случаях, когда указанного в заявлении, сообщении или при проверке первичного материала события (факта деяния) вообще не было.

2) отсутствие в деянии состава преступления (п.2 ч.1 ст. 37 УПК РК). В данном случае прекращение уголовного дела возможен в тех случаях, когда само событие (факт, действие, бездействие) имело место, но оно не содержит всех признаков состава преступления. Состав преступления представляет собой совокупность объективных и субъективных признаков, характеризующих деяние, как преступление. Он включает в себя 4 элемента: объект преступления; объективную сторону; субъект преступления; субъективную сторону.

3) акт амнистии, если он устраняет применение наказания за совершенные деяния (п.3 ч.1 ст. 37 УПК РК).

Акт об амнистии всегда носит нормативный характер, то есть издается в форме закона и он распространяется на целые категории преступлений или в отношении неопределенного круга лиц.