Стадия предварительного расследования как часть уголовно-процессуальной деятельности

Важной гарантией соблюдения законности при производстве предварительного следствия является судебный контроль за деятельностью следователя. Если при рассмотрении дела судом по первой инстанции, в кассационном порядке или в порядке надзора будет установлена неполнота расследования, неправильная квалификация действий обвиняемого и др. нарушения, суд принимает меры к устранению допущенных нарушений, причем он при наличии к тому оснований может вынести частное определение (постановление), которым обращает внимание на установленные по делу факты нарушения закона и требует принятия необходимых мер к устранению нарушении закона и недопущению их в будущем. Дознание.

Как уже описывалось выше формами предварительного расследования принято именовать два вида уголовно-процессуальной деятельности: дознание и предварительное следствие. Что же такое дознание?

Дознание, как форма предварительного расследования проводиться в двух направлениях:

дознание по делам о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно (ст.200 УПК РК);

дознание по делам о преступлениях, по которым производство предварительного следствия не обязательно (ст.285 УПК РК).

Дознанию в теории уголовного процесса посвящено значительное число работ. В них рассмотрены особенности деятельности полиции и начальников исправительно-трудовых учреждений. Вопросам же производства дознания другими органами дознания внимания не уделялось.

В отношении, к примеру, органов государственного пожарного надзора процессуалистами указывалось лишь на то, что уголовно-процессуальная деятельность последних осуществляется по делам о пожарах и нарушениях противопожарных правил с 1935 года. В своих публикациях авторы, если и останавливались на той или иной особенности деятельности какого-либо другого, помимо полиции, органа дознания, то делали это обычно бегло и очень кратко. Из известной нам литературы только И.Ф.Крылов и А.И.Бастрыкин названной проблеме посвятили параграф своего учебного пособия "Розыск, дознание, следствие".

Дознание, как и любая другая из форм предварительного расследования, начинается после возбуждения уголовного дела. У него есть существенные отличия от протокольного расследования. В зависимости от того, о каком виде дознания идет речь, оно может завершаться направлением уголовного дела следователю либо, также как предварительное следствие, направлением дела в суд с обвинительным заключением или прекращением уголовного дела.

Закон и ту, и другую деятельность, осуществляемую на этапе предварительного расследования, именует дознанием.

Однако следует помнить, что "...дознанием при существующей его законодательной регламентации охватываются две разнородные процедуры, объединение которых в одном правовом институте является искусственным". Совершенно верно в этой связи утверждение Г.И.Мачковского, что дознание - это лишь производство неотложных следственных действий (и соответствующие решения), то есть, согласно Гаврилову А.К., дознание всегда лишь первый этап (часть) расследования; а так называемое дознание в полном объеме - это проведение органом дознания предварительного следствия, с ограничением при этом прав граждан. Иными словами, если два, совершенно разной природы, задач, сроков и т.п., вида деятельности могут именоваться одинаково, и если такое положение считать оправданным, последовательно все виды уголовно-процессуальной практики органов дознания именовать дознанием.

Согласно ст.285 УПК РК по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, орган дознания возбуждает дело и принимает все предусмотренные уголовно-процессуальным законом меры для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. При производстве данного вида предварительного расследования орган дознания вправе производить любые следственные, а равно иные процессуальные действия, принимать необходимые процессуальные решения. При этом он руководствуется правилами, установленными уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия, за некоторыми исключениями.

1) Потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители должны лицом, производящим дознание, быть извещены об окончании дознания и направлении дела прокурору. Однако орган дознания не обязан предъявлять им материалы дела для ознакомления.

2) Следователь обладает процессуальною самостоятельностью, которая заключается в следующем. Прокурор согласно ст.197 УПК РК уполномочен давать следователю (лицу, производящему дознание) обязательные для исполнения указания. Однако когда следователь не согласен с указаниями прокурора:

1. о привлечении в качестве обвиняемого,

2. о квалификации преступления и

3. об объеме обвинения,

4. о направлении дела для назначения судебного разбирательства или

5. о прекращении дела

Следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или поручает производство следствия по этому делу другому следователю. На органы дознания это правило не распространяется. При несогласии с указаниями прокурора орган дознания вправе обжаловать их вышестоящему прокурору. Тем не менее, сам факт такого обжалования не приостанавливает выполнения указаний прокурора.

По делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, материалы этого вида дознания являются основанием для рассмотрения дела в суде. Перед ним стоят такие же задачи, как и перед предварительным следствием. По сроку и средствам производства они тоже могут не различаться. Именно это обстоятельство позволяет ученым именовать данный вид дознания: дознанием в полном объеме или особой формой "предварительного следствия".

Несомненно, одно дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно, - самостоятельная форма предварительного расследования, которую от предварительного следствия отличают:

1. субъект, ее осуществляющий (лицо, производящее дознание, а не следователь);

2. правовой статус данного субъекта (лицо, производящее дознание, не обладают процессуальной самостоятельностью);

3. отсутствие у потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей права по окончанию расследования знакомиться с материалами дела;

4. первоначальный срок дознания (до 1 месяца в обычном порядке и до 10 дней при возбуждении уголовного дела о преступлении, по которому может быть осуществлена досудебная подготовка материалов в протокольной форме).

Стоит выделить деятельность органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно.

Именно эта разновидность уголовно-процессуальной деятельности в большей степени, чем какая-либо другая заслуживает наименования - "дознание". Она существенно отличается от предварительного следствия.5⁵ Онгарбаевв Б.К. «УПП РК» Алматы, 2001г.с.34

Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания должен немедленно уведомлять прокурора. По выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания десятидневного срока, обязан передать дело следователю.

Данный вид дознания не завершает стадию предварительного расследования и поэтому не может в отрыве от продолжающегося после него предварительного следствия называться формой предварительного расследования. Предварительное расследование, как уже упоминалось выше, в этом случае, будет состоять из двух элементов: дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, и предварительного следствия, начавшегося после передачи органом дознания дела следователю. Предлагается именовать эту форму предварительного расследования смешанным предварительным расследованием.

Каждый из видов осуществляемой органами расследования уголовно-процессуальной деятельности должен иметь свое наименование. Между тем в истории дознанием назывались различные по своему содержанию явления. Более того, и сейчас, когда, кажется, споры по поводу понятиеобразующих признаков дознания улеглись, в юридической литературе этим термином пользуются двояко: с одной стороны, характеризуя специфический вид деятельности; с другой, первоначальный этап стадии предварительного расследования. Часть процессуалистов вообще не видит различий между этапом и деятельностью. И с этим мы вынуждены считаться. Но как же так получилось?

В начале развития науки "советского" уголовного процесса учеными давались уточняющие определения дознания, чтобы всем было ясно, о чем они ведут речь, что понимают под этим термином. В первых работах по уголовному процессу данное слово означало специфическую деятельность органа дознания. С начала тридцатых годов М.С.Строгович, а затем и И.А.Гельфанд стали употреблять указанное понятие в качестве этапа расследования, давая ему соответствующее определение.

М.С.Строгович для "Большой советской энциклопедии", выпущенной в 1931 году, дал следующее определение дознания: "Дознание, первоначальная стадия расследования, предшествующая предварительному следствию, имеющая целью зафиксировать следы преступления и создать базу для принятия неотложных мер к выявлению преступления и преступника".

"Этап" - "это промежуток времени, отмеченный каким-либо событием". Поэтому новое понятие дознания принципиально отличалось от общеупотребительного - "старого". Тем не менее, введя новый термин, авторы не отграничили его от ранее употребляемого. Данное обстоятельство привело к тому, что в ряде последующих публикаций значения этих понятий процессуалистами стали смешиваться и взаимоподменяться.

Каждое понятие имеет свое содержание, то есть определенный набор существенных (понятие образующих) признаков, отличающих его от других понятий.

Дознание как этап расследования характеризуется: определенным положением в уголовном процессе, моментом начала и окончания, а главное, спецификой осуществляемой в это время деятельности. Последняя, хотя и не может входить в содержание промежутка времени (этапа), безусловно, характеризует его.

Дознание - вид деятельности, как производство неотложных следственных действий, осуществляется во временном промежутке между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности. Однако его специфика обусловлена не моментом начала и окончания. Между возбуждением и направлением дела по подследственности наряду с процессуальной может производиться оперативно-розыскная, иная деятельность. Поэтому такой признак не может быть признан понятиеобразующим для деятельности, именуемой дознание.

Существенным для рассматриваемого понятия в первую очередь является то, что это: регулируемая уголовно процессуальным законом, преследующая свои цели, деятельность, осуществляемая специальным субъектом - лицом, производящим дознание, (органом дознания); в строго определенной процессуальной форме (следственные действия и процессуальные решения).

Другие же признаки являются лишь отражением требований, предъявляемых к дознанию уголовно-процессуальным законом. К ним относятся:

1. ограниченный круг действий и решений, образующих содержание дознания (некоторые неотложные следственные действия: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и др., а равно связанные с ними процессуальные решения);

2. сроки производства;

3. правовой статус субъектов, его осуществляющих.

Наличие нескольких, разного значения, понятий дознания приводит часть ученых к ошибке, именуемой в традиционной логике "заменой тезиса в доказательстве". Такая замена может "вызываться субъективной уверенностью в достоверности доказываемого. На деле это нередко приводит к тому, что желаемое выдается за действительное".

Подмену тезиса не трудно установить сравнением понятий. Этап-дознание и дознание-деятельность отличаются друг от друга следующим. Во-первых, этап - это промежуток времени, в течение которого осуществляется деятельность, а не сама деятельность. Во-вторых, этап предварительного расследования - дознание начинается возбуждением уголовного дела и оканчивается направлением последнего следователю. В это время указанные в законе органы и должностные лица осуществляют не только уголовно-процессуальную деятельность, именуемую дознанием, но и оперативно-розыскную, и иную деятельность. Таким образом, дознание как вид уголовно-процессуальной деятельности не только не идентично этапу дознания, но и составляет всего лишь часть осуществляемой в этот промежуток времени деятельности.

Еще одно терминологическое замечание. Под дознанием некоторые авторы подразумевают не только этап расследования или особый вид уголовно-процессуальной деятельности. Дознанием порой называется вся деятельность органов дознания, осуществляемая на этом этапе, более того

к ней иногда относят и предварительную проверку заявлений (сообщений) о преступлении, и досудебное производство материалов в протокольной форме. Тем не менее, следует различать значение перечисленных понятий.

К настоящему времени институт дознания глубоко исследован и регламентирован уголовно-процессуальным законом. Поэтому при определении понятия дознания следует стремиться к формулированию не своего субъективного мнения, а содержания того понятия, которое использовано законодателем. Для того чтобы отличать одно понятие от другого представляется целесообразным именовать их таким образом:

1. промежуток времени между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности - этапом дознания;

2. осуществляемую в этот период органами дознания деятельность - деятельностью органов дознания на этапе дознания;

3. производство органом дознания неотложных следственных действий и принятие соответствующих им процессуальных решений - дознанием.

Из определений процессуалистов, смешивающих дознание с деятельностью, осуществляемой на одноименном этапе, в части характеристики практики органов дознания интерес представляет мнение В.М.Семенова о содержании дознания. Он кроме процессуальной и оперативно-розыскной упоминает об иной деятельности, осуществляемой уполномоченными административными органами и должностными лицами в соответствующих целях.

Автор не раскрывает содержания осуществляемой органами дознания иной деятельности. Между тем это необходимо сделать.

Представляется, что она состоит из двух видов:

1. деятельности, возможность осуществления которой дает органу специфика внешней (основной, административно-правовой) функции;

2. деятельности, вытекающей чисто из внутренней (уголовно- процессуальной) функции, из обеспечительной функции органа дознания.

Нарушение закона тождества привело к картине кажущегося отсутствия единого мнения на то, является ли оперативно-розыскная деятельность элементом дознания. Тем не менее, большинство процессуалистов по этому вопросу имеют одинаковую точку зрения. Различие их позиций заключается лишь в том, что первые в конце своих рассуждений дают определение этапу расследования, а вторые одноименной уголовно-процессуальной деятельности, обычно осуществляемой на этапе дознания.

Первые отмечают, что на этапе дознания производятся оперативно-розыскные мероприятия; вторые - что это деятельность уголовно-процессуальная, и поэтому оперативно-розыскные меры не входят в ее содержание. И те, и другие ученые правы. Они характеризуют разные по своему содержанию понятия. Поэтому их определения не противоречат, а взаимно дополняют друг друга. На самом деле, оперативно-розыскная деятельность не урегулирована нормами уголовно-процессуального закона и поэтому не может быть признана уголовно-процессуальной, хотя в ряде случаев она осуществляется во временном промежутке между возбуждением уголовного дела и передачей его следователю, то есть на этапе дознания.6⁶ Толеубекова Б.Х. - «Уголовно-процессуальное право РК», Алматы 1998г.с.58

В характеристику любого из основных понятий института дознания входят задачи (цели), решение которых определяет специфику объекта исследования. Так и дознание, и деятельность органов дознания, да и сам этап имеют свои задачи, выполняют строго определенную роль в системе уголовного процесса.

Для любого органа дознания задачи осуществляемой деятельности в общем, виде закреплены в ст.8 УПК РК и конкретизированы в ст.ст. 65,66,67 УПК РК. В ст. 65 УПК РК говорится об обнаружении преступлений и лиц, их совершивших, предупреждении и пресечении преступлений. Ст.ст. 67,66 УПК РК, хотя и не имеет прямого упоминания о задачах дознания, тем не менее, предполагает наличие таковых. Изложенные в нормах права задачи органов дознания не в полной мере относятся к самому дознанию. Они лишь дают возможность из задач всего органа вычленить те, что характеризуют один из видов осуществляемой им деятельности.

Часть авторов в своих определениях понятия дознания ничего не говорят о его задачах. Большинство же дефиниций включало в свое содержание и этот понятие образующий признак. Задачи дознания, описываемые процессуалистами, разнообразны. Среди них можно назвать следующие:

а) Обнаружение преступлений.

б) Обнаружение (установление) следов преступления.

в) Обнаружение (установление) лиц, совершивших

преступление; раскрытие преступлений и розыск "виновных".

г) Предупреждение преступлений и ликвидация причин,

их порождающих.

д) Пресечение преступлений, как правило, приводится наравне с предупреждением, но иногда и как самостоятельная задача.

Некоторыми процессуалистами эта задача понимается более узко, лишь как задержание лиц подозреваемых в совершении преступления.

Реже в литературе встречаются упоминания о таких задачах, как:

а) расследование в полном объеме;

б) "изобличение виновных", а равно лиц, их совершивших;

в) "обеспечение успешного хода расследования" или же "ведения по уголовному делу предварительного следствия ";

г) "собирание доказательств", "закрепление следов преступления", "фиксирование первичных доказательств" и другие.

Понятия "обнаружение преступлений" и их "установление" в контексте большинства определений употребляются как равнозначные. Постановка этих задач перед дознанием на первый взгляд вытекает из ст.65 УПК РК. Между тем в указанной статье УПК термин "дознание" не употребляется. Следуя логике изложения главы девятой уголовно-процессуального кодекса, вышеуказанной и последующих статей, представляется возможным сделать вывод, что ст. 65 УПК РК хотя и конкретизирует задачи уголовного судопроизводства, однако не на уровне отдельного вида деятельности органа дознания, а на более высоком - уровне всей деятельности органа дознания, как процессуальной, так и иной, как на этапе дознания, так до и после него.

Поэтому механическое перенесение указанных в этой статье целей к специфической части деятельности органа дознания не всегда будет правильным. Так обстоит дело с задачей обнаружения преступлений и лиц, их совершивших.

Обнаружение преступлений более свойственно деятельности, осуществляемой органом дознания до возбуждения уголовного дела. Хотя при производстве расследования могут и должны наряду с известными выявляться и неизвестные факты преступлений, оно не свойственно ни дознанию, ни деятельности, осуществляемой на этапе дознания. Тем более нельзя выдвигать подобную задачу применительно к рассматриваемым объектам как один из понятиеобразующих признаков.

Учитывая изложенное, основные понятия института дознания применительно к деятельности органов дознания, неуполномоченных на осуществление оперативно-розыскной деятельности, на этапе дознания могут быть охарактеризованы следующим образом.

Дознание - это проведение органом дознания и лицом, производящим дознание, неотложных следственных действий и принятие связанных с ними процессуальных решений в целях обеспечения всесторонности, полноты и объективности предварительного следствия; предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений.

Этап дознания - это первоначальный этап расследования, период времени от возбуждения уголовного дела до направления его следователю, в течение которого органом дознания и лицом, производящим дознание, в пределах своей компетенции осуществляются уголовно-процессуальная и иная деятельность в целях обеспечения всесторонности, полноты и объективности предварительного следствия; предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений.

Деятельность органа дознания на этапе дознания заключается в осуществлении уголовно-процессуальной и иной деятельности с целью обеспечения всесторонности, полноты и объективности предварительного следствия, пресечения и раскрытия преступлений.

Иначе говоря, дознание - это всегда производство неотложных следственных действий и принятие соответствующих процессуальных решений.

Исходя из результатов анализа всей уголовно-процессуальной функции органа дознания, дознанием последовательно называть осуществляемую средствами стадии предварительного расследования уголовно-процессуальную деятельность органа дознания, направленную на обеспечение всестороннего, полного и объективного расследования преступлений, но не само расследование в полном объеме. Несомненно, что в других странах в содержание дознания могут включаться не только неотложные следственные действия и связанные с ними процессуальные решения. Так, во Франции, к примеру, согласно ст. 14 УПК Франции сюда отнесено "установление фактов нарушения уголовного закона, собирание о них доказательств и розыск лиц, их совершивших, пока не начато следствие".

1.4 Следователь: его полномочия

Предварительное следствие - это деятельность, содержание которой охватывает всю, от начала до конца, стадию предварительного расследования. Предварительное следствие направлено на досудебное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст.117 УПК РК). Именно предварительное следствие впитало в себя максимум предусмотренных законом гарантий соблюдения прав и законных интересов личности на досудебных стадиях уголовного процесса.

В отличие от дознания предварительное следствие по уголовным делам производится следователями, которые, как уже отмечалось, обладают процессуальной самостоятельностью. Следственные подразделения в настоящее время имеются в органах внутренних дел, органах комитета национальной безопасности и органах финансовой полиции.

Предварительное следствие согласно ст.191 УПК РК обязательно по наиболее сложным делам и по всем делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними, или лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществить свое право на защиту, а равно об общественно опасных деяниях невменяемых. Предварительное следствие может иметь место и по преступлениям, по которым согласно закону производство такового не обязательно. Следователь в данной ситуации вправе приступить к уголовному процессу, только если это признают необходимым суд или прокурор.

Основное "различие, - отмечает М.С.Строгович,-- между дознанием и предварительным следствием состоит в том, что предварительное следствие есть высшая и более сложная форма расследования, применяемая по делам о более серьезных преступлениях. Дознание - это форма расследования, вспомогательная по отношению к предварительному следствию, заключающаяся в закреплении следов преступления и совершении первоначальных и неотложных следственных действий, с тем чтобы полнее и всестороннее расследование дела было произведено на предварительном следствии".

В связи с определением понятия предварительного следствия следует акцентировать внимание на одном сугубо историческом моменте. В свое время следователи состояли при судах, что давало возможность некоторым процессуалистам, таким, к примеру, как А.Я. Вышинский утверждать, что предварительное следствие - это деятельность следственных судей или судебных следователей, то есть судебная. Большинством же ученых, и это вытекает из самой структуры уголовного процесса, признается внесудебный характер предварительного следствия.

Зачем эта апелляция к историческим фактам? Она необходима потому, что исследование доказательств и сейчас вправе осуществлять суд. Часть судебного разбирательства так и называется "судебное следствие". Тем не менее, следует различать это понятие и понятие "предварительное следствие", они отличаются не только по субъектам, осуществляющим деятельность, но и по средствам, целям, месту и роли в уголовном процессе этих видов деятельности.

Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно включает в себя производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое. Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере двух месяцев. Однако он может быть продлен прокурором в установленном законом порядке.

Согласно ст.64 УПК РК при производстве предварительного Следствия все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции (согласия и т.п.) от прокурора, и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение.

В случае несогласия следователя с указаниями прокурора о привлечении в качестве обвиняемого, о квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела в суд или о прекращении дела следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или поручает производство следствия по этому делу другому следователю.

По делам, по которым предварительное следствие обязательно, следователь вправе в любой момент приступить к производству предварительного следствия.

Следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать от органов дознания содействия при производстве отдельных следственных действий. Такие поручения и указания следователя даются в письменном виде и являются для органов дознания обязательными.

Постановления следователя, вынесенные в соответствии с законом по находящимся в его производстве уголовным делам, обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами. Постановления следователя в то же время могут быть отменены Генеральным прокурором РК, прокурорами областей, прокурорами городов, действующими на правах прокуроров областей, районными и городскими прокурорами, военными, транспортными и другими прокурорами, приравненными к прокурорам областей, районными или городскими прокурорами, их заместителями и помощниками, прокурорами отделов и управлений прокуратур, действующими в пределах своей компетенции.

Следователь вправе задержать и допросить лицо, подозреваемое в совершении преступления, в порядке и по основаниям, предусмотренным статьями 132 и 216 УПК РК.

Следователь вправе при наличии к тому оснований предъявить лицу обвинение в совершении любого, подследственного ему преступления. Это право следователя не может быть ограничено тем обстоятельством, что обвинение предъявляется в совершении не того преступления, в связи с обнаружением признаков которого возбуждено уголовное дело.

На следователя закон возложил и ряд обязанностей. Он обязан возбуждать уголовное дело, избирать меру пресечения, выносить постановление о прекращении уголовного преследования, принимать иные процессуальные решения при наличии в его распоряжении соответствующих оснований. Следователь, также как и лицо, производящее дознание, должен выявлять причины преступления и условия, способствовавшие его совершению, принимать меры к их устранению. Если свои обязанности следователь не выполнил, суд укажет об этом в частном определении (постановлении) и, при наличии к тому оснований, поставит перед вышестоящим органом вопрос об ответственности следователя.

Значимость решений и действий, предпринимаемых следователем, позволило законодателю за незаконное осуществление некоторых из них ввести уголовную ответственность.

Преступлением считается:

А) привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности (ст.344 УК РК);

Б) заведомо незаконное освобождение от уголовной ответственности (ст.345 УК РК);

В) заведомо незаконное задержание, заключение под стражу или содержание под стражей (ст.346 УК РК);

Г) принуждение к даче показаний (ст. 347 УК РК);

Д) фальсификация доказательств (ст. 348 УК РК).

Обеспечивая независимость следователя и лица, производящего дознание, от чьего-либо влияния, уголовный закон предусмотрел ответственность за:

- воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования (ст.339 УК РК);

- посягательство на жизнь лица, осуществляющего правосудие и предварительное расследование (ст.340 УК РК);

- угроза или насильственные действия в связи с осуществлением правосудия или производством предварительного расследования (ст.341 УК РК);

- клевета в отношении судьи, прокурора, следователя, лица, производящего дознание, судебного пристава, судебного исполнителя (ст.343 УК РК);

- разглашение данных дознания и предварительного расследования (ст.355 УК РК);

- разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ст.356 УК РК).

Следователь и лицо, производящее дознание, подлежат государственной защите. Даже депутат Сената и депутат Мажилиса не вправе вмешиваться в деятельность органов дознания и следователей

На следователя уголовно-процессуальным законом возложены и другие обязанности. В определенных ст.71 УПК РК случаях следователь должен обеспечить участие защитника на предварительном следствии. От него требуется, чтобы защитник у обвиняемого (подозреваемого) был по делам:

1) несовершеннолетних;

2) немых, глухих, слепых и других лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту;

3) лиц, не владеющих языком, на котором ведется судопроизводство;

4) лиц, обвиняемых в совершении преступлений, за которые в качестве меры наказания может быть назначено лишение свободы на срок свыше 10 лет, пожизненное лишение свободы либо смертная казнь;

5) к обвиняемому применен арест в качестве меры пресечения или он принудительно направлен на стационарную судебно-психиатрическую экспертизу;

6) между интересами подозреваемых или обвиняемых, один из которых имеет защитника, имеются противоречия;

7) в производстве по уголовному делу участвует представитель потерпевшего (частного обвинителя) или гражданского истца;

8) при рассмотрении дела в суде участвует государственный обвинитель;

9) обвиняемый находится вне пределов РК и уклоняется от явки в органы предварительного следствия.

Глава 2. Общие условия предварительного следствия

2.1 Предварительное расследование уголовных дел: значение и понятие

Общие условия предварительного расследования - это, как следует из самого определения, закрепленные в уголовно-процессуальном законе правила, исполнение которых обязательно для любой из форм предварительного расследования. Так должно быть. Однако общие условия предварительного расследования в полном объеме относятся только к предварительному следствию. Они не в полной мере относятся к дознанию и смешанному расследованию, при чем совершенно не касаются протокольного расследования.7⁷ Толебекова Б.Х. Уголовно- процессуальное право РК. Алматы. 2001г. с.69

На стадии предварительного расследования, как и на любой другой стадии уголовного процесса, реализуются принципы уголовного процесса. Но общие условия предварительного расследования не являются принципами уголовного процесса. Это правила меньшей, чем принципы процессуальной значимости. Они касаются не всего уголовного процесса, а всего-навсего одной из его составляющих - предварительного расследования.

Система правил, составляющих общие условия предварительного расследования, включает в себя:

1. Подследственность.

2. Полномочия следователя. Процессуальная самостоятельность следователя.

3. Начало, место и сроки производства предварительного расследования.

4. Соединение и выделение уголовных дел.

5. Расследование уголовных дел группой следователей.

6. Профилактическую деятельность органов дознания и предварительного следствия или, иначе, меры по выявлению причин и условий совершения преступлений

7. Взаимодействие следователя с органами дознания.

Профессор Б.Т.Безлепкин к общим условиям предварительного расследования также относит:

1. привлечение общественности к участию в раскрытии и расследовании уголовных дел;

2. обязательное удовлетворение ходатайств, имеющих значение для дела;

3. недопустимость разглашения данных предварительного расследования;

4. применение научно-технических средств в ходе предварительного расследования;

5. обжалование действий следователя;

6. порядок сношения следователей с соответствующими органами других государств;

7. этические основы и воспитательное воздействие предварительного следствия.

В литературе высказаны и другие подходы к понятию и перечню общих условий предварительного расследования.

Разногласия по поводу представления о системе и количестве общих условий предварительного расследования обусловлены различными представлениями процессуалистов о соотношении понятий "принцип уголовного процесса" и "общее условие предварительного расследования". Именно поэтому многие ученые под общими условиями производства предварительного расследования понимают также положения, по своей сути являющиеся проявлениями в соответствующих формах деятельности самих принципов.

2.2 Предварительное расследование: характеристика, виды

Общие условия предварительного следствия регулируются положениями главы 24 УПК РК (ст.191-205) и представляет собой регламентацию деятельности, определяющей содержание самостоятельной стадии уголовного судопроизводства- стадии предварительного расследования.

Общие условия включают в себя регламентацию следующих сторон правоотношений, возникающих на рассматриваемой стадии:

а) жесткое установление перечня органов уголовного преследования, следователи которых вправе осуществлять предварительное следствие по уголовным делам: комитет национальной безопасности, органы внутренних дел, органы финансовой полиции (ч.3 ст.191 УПК РК).

б) обязательность производства предварительного следствия по всем уголовным делам за исключением дел, по которым уголовное преследование осуществляется в частном порядке, а так же дел, по которым производство предварительного следствия не обязательно (ч.1,2 ст.191 УПК РК);

в) соблюдение установленной в УПК РК подследственности (ст.192 УПК РК);

г) место производства предварительного следствия (ст.193 УПК РК);

д) начало и окончание предварительного следствия (ст.194-195 УПК РК);

е) срок предварительного следствия (ст. 196 УПК РК);

ж) организационные формы производства предварительного следствия (ст. 198,199 УПК);

з) процессуальный и ведомственный контроль за ходом предварительного следствия (ст.197,199 УПК);

и) деятельность органов дознания в процессе предварительного следствия (ст.200 УПК РК);

к) общие правила производства следственных действий и их процессуальное оформление (ст.201-203 УПК РК);

л) тайну предварительного следствия (ст.205 УПК РК);

Значение общих условий предварительного следствия заключается в следующем:

содержат процессуальные правила, которые действуют на протяжении всего периода досудебной деятельности, распространяются на все действия, проводимые на стадии предварительного следствия;

нарушение установленных правил может повлечь различные правовые последствия, способные оказать негативное влияние на реальный ход уголовного судопроизводства по делу;

являются своего рода гарантиями, обеспечивающими соблюдение принципов уголовного судопроизводства;

определяют процессуальные границы стадии предварительного расследования;

соблюдение правил, предусмотренных в качестве общих условий, является основой правильного разрешения дела в суде.

Значение стадии предварительного следствия:

данная стадия является логическим продолжением стадии возбуждения уголовного дела и предшествует судебной деятельности по рассмотрению и разрешения дела по существу;

как самостоятельная стадия имеет свои специфические задачи, которые решаются строго определенным набором прцессуальных методов и средств;

от качества реализации предварительного следствия зависит законность и своевременность судебного разрешения дела;

переход к стадии предварительного следствия может означать законность возбуждения уголовного дела;

судебное рассмотрение дела не может состоятся без предварительного следствия,

Вместе с тем нельзя преувеличивать значение данной стадии. При установлении к тому законных основании уголовное дело может быть прекращено на любой стадии (этапе) производства. Самостоятельный характер предварительного следствия не освобождает эту стадию от исполнения вспомогательной (или служебной) роли на пути к судебному рассмотрению дела. Сам термин «предварительное следствие» уже ориентирует на не окончательность выводов следователя по делу. Окончательные выводы могут реализоваться лишь в виде судебного решения. При этом выводы предварительного следствия для суда не носят обязательный характер.

Значимость стадии предварительного следствия наиболее полно выражается в задачах, основными из которых являются:

быстрое и полное раскрытие преступлений;

изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, совершивших преступление;

обеспечение защиты от необоснованного обвинения и привлечения лиц в качестве обвиняемых;

установление обстоятельств совершения преступления, процессуальное закрепление доказательств;

принятие мер для обеспечения возмещения вреда, нанесенного преступлением;

пресечение дальнейшей противоправной деятельности виновного лица;

установление причин и условий, способствовавших совершению преступления, принятия предусмотренных законом мер по их устранению.

2.3 Предварительное расследование: сроки

Для быстрого и полного расследования и обеспечения прав личности важное значение имеет строгое соблюдение сроков, установленных как для выполнения отдельных процессуальных действий, так и для всего производства по делу.

В УПК РК установлены сроки задержания (ст. 134), заключения подозреваемого под стражу до предъявления обвинения (ст. 152), предъявления обвинения (ст. 209), допроса обвиняемого (ст. 217), применения меры пресечения в виде содержания под стражей (ст. 153), принятия прокурором решения по делу, поступившему к нему с обвинительным заключением (ст. 282), и др.

Закон устанавливает начальный и конечный срок предварительного следствия и порядок его продления.

В соответствии со ст. 196 УПК РК предварительное следствие должно быть закончено не позднее чем в двухмесячный срок. В этот срок включается время со дня возбуждения дела и до момента направления прокурору дела с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера до прекращения или приостановления производства по делу. В случае нахождения обвиняемого под стражей в этот срок включается и время принятия прокурором решения по делу (5 суток), поступившему к нему с обвинительным заключением.

Время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела при исчислении срока следствия не учитывается.

Закон устанавливает, что срок предварительного следствия может быть продлен до трех месяцев районным, городским прокурором, военным прокурором гарнизона и приравненными к ним прокурорами. По делам, расследование которых представляет особую сложность, прокурор области, или его заместители могут продлить срок предварительного следствия до 6 месяцев. Дальнейшее продление срока может быть произведено только в исключительных случаях Генеральным прокурором РК или его заместителями.

При необходимости продления сроков предварительного следствия установлен следующий порядок.

В случае возбуждения ходатайства о продлении срока следствия перед прокурором района, области и приравненным к ним прокурорам ходатайство направляется за пять дней до окончания срока следствия. При этом постановление должно быть подписано как следователем, так и надзирающим прокурором. В тех случаях, когда ходатайство о продлении срока возбуждается перед Генеральным прокурором РК, его заместителям, Главному военному прокурору дело направляется ему с соответствующим ходатайством не позднее чем за десять дней до окончания истечения срока следствия.

Вопрос, связанный с установлением срока следствия при возвращении дела на дополнительное расследование или при возобновлении производства по приостановленному или прекращенному делу решается прокурором, осуществляющим надзор за расследованием данного дела в пределах одного месяца. Дальнейшее продление срока следствия осуществляется на общих основаниях и в порядке, о котором было сказано выше.

Если по делу, по которому решается вопрос о продлении срока предварительного следствия, обвиняемый находится под стражей, вопрос о сохранении и продлении этой меры пресечения решается по правилам, установленным ст. 152 УПК РК.

Порядок производства и оформления процессуальных действий следователя

Каждое действие следователя выполняется в установленном законом порядке и надлежащим образом оформляется. Это достигается посредством составления постановлений и протоколов.

Постановление - решение следователя по наиболее важным вопросам, возникающим в процессе производства предварительного следствия и при его окончании. Такими постановлениями могут быть постановления о принятии дела к производству, о привлечении в качестве обвиняемого, о признаниях участников процесса, о производстве действий по собиранию доказательств (производство экспертизы, обыска, выемки, освидетельствования и др.), о применении мер пресечения и иных мер уголовно-процессуального принуждения, о приостановлении или прекращении производства по делу и т. д.

Протокол - документ, отражающий порядок, содержание и результаты того или иного действия следователя. Протокол составляется при производстве действий, направленных на собирание доказательств (при осмотре, обыске, освидетельствовании, следственном эксперименте и др.). Кроме того, посредством протокола фиксируется выполнение следователем действий, связанных с реализацией прав и законных интересов участников данной стадии (протоколы ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей; обвиняемого с материалами оконченного следственного производства). Закон определяет необходимые реквизиты, которые должны содержаться в протоколе, такие, как место, время составления, участники того действия, по поводу которого составлен протокол, содержание самого действия, полученные результаты. В том случае если производство действия сопровождалось использованием научно-технических средств, об этом также должно быть указано в протоколе. К протоколу прилагаются фотографические негативы, снимки, кинолента, диапозитивы, фонограммы, слепки, схемы, пленки, оттиски следов. Протокол должен быть удостоверен подписями следователя и всех лиц, участвующих в производстве соответствующего действия, которые при этом вправе давать свои замечания на запись в протокол.

Итоговым решением следователя при направлении дела в суд является обвинительное заключение.

Законность производства действий следователя обеспечивается посредством участия в них переводчика и понятых.

Участвующим в деле лицам, не владеющим языком, на котором ведется производство, обеспечивается право пользоваться услугами переводчика (ст. 85 УПК РК ). Невыполнение этого правила представляет собой существенное нарушение уголовно-процессуального закона, последствием которого является возвращение дела следователю8⁸ Игошев. К.Е. Шмаров И.В. Социальные аспекты предупреждения правонарушений.М 1980 г.с.12.

Перед началом действия, в котором должен участвовать переводчик, следователь разъясняет ему права, обязанности и ответственность за неправильный перевод. Участвуя в производстве того или иного действия, переводчик вправе задавать участникам этого действия вопросы с целью уточнения перевода, знакомиться с протоколом этого действия, делать замечания в случае неточности фиксации его перевода, обжаловать действия следователя, нарушающие его права.

При производстве осмотра, обыска, выемки, освидетельствования, предъявления для опознания, следственного эксперимента должны присутствовать понятые, т. е. посторонние, не заинтересованные в исходе дела лица в числе не менее двух. Понятые должны удостоверить факт, содержание и результаты проведенного действия. По поводу этого действия они вправе делать замечания, которые подлежат занесению в протокол. Перед началом самого действия следователь должен разъяснить понятым их права и обязанности (ст. 86 УПК РК). Впоследствии понятой может быть допрошен о правильности проведенного действия и его результатах. Поэтому в качестве понятых не должны привлекаться иные участвующие в деле лица, а также сотрудники органа, в чьем производстве находится данное дело.

Соблюдение всех этих правил имеет тем большее значение, если учесть, что доказательства, полученные с нарушением закона, признаются не имеющими юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения и установления иных обстоятельств, перечисленных в ст. 116 УПК РК.

Следственные действия.

После того как следователь принял дело к своему производству, он использует всю полноту своих полномочий по расследованию преступлений и несет ответственность за его ход и исход.

В целях своевременного и полного осуществления возложенных на него задач следователь совершает многообразные, . различные по своему характеру действия.

Все эти действия выполняются на основе рассмотренных выше общих условий предварительного следствия.

Среди всех действий особое значение имеют действия по собиранию доказательств, так как именно доказательства лежат в основе принимаемых следователем решений. Действия по собиранию доказательств именуются в законе следственными действиями (ст. 125 УПК РК) и характеризуются следующими общими признаками:

1. Выбор следственного действия, которое должно быть произведено при расследовании дела, определяется следователем. В зависимости от конкретных обстоятельств дела сам следователь решает, какое именно действие, когда и в какой последовательности производить. Исключением является лишь положение закона об установлении обстоятельств, требующих специальных познаний посредством экспертизы (ст. 241 УПК РК).

2. Следователь при расследовании преступлений не обязан произвести все указанные законом следственные действия. При этом должны соблюдаться определенные условия, а именно: следователь обязан во всех случаях выполнить следственные действия, связанные с обнаружением доказательств, установлением лица, совершившего преступление, а также производить иные следственные действия, если они могут иметь значение по делу

3. Каждое следственное действие представляет собой известное вторжение в сферу охраняемых законом прав и интересов, поэтому оно может быть проведено лишь при наличии определенной цели и достаточного основания для его проведения. Для большинства следственных действий цель производства названа самим законом. Так, очная ставка может производиться для устранения существующих противоречий, имеющихся в показаниях ранее допрошенных лиц (ст. 220 УПК РК). Выемка - для изъятия определенных предметов и документов, если известно, где и у кого они находятся (ст. 231 УПК РК). Для отыскания орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступных путем, производится обыск (ст. 230 УПК РК). Целью осмотра служит обнаружение следов преступления, других вещественных доказательств, выяснение обстановки происшествия (ст. 221 УПК РК).

При выборе, какое именно следственное действие должно быть произведено, следователь должен анализировать имеющиеся у него данные и на основании закона, с учетом рекомендаций, выработанных в следственной тактике, решать, в какой последовательности и какое именно следственное действие произвести. В тех случаях, когда производство следственного действия связано с вторжением в сферу конституционных прав граждан, закон требует вынесения мотивированного постановления, гарантией законности которого служит получение на его проведение санкции от прокурора или судебного решения.

4. При производстве следственных действий должны соблюдаться права его участников и иных участвующих в расследовании лиц.

В тех случаях, когда к участию в расследовании допущен защитник, он может участвовать в допросе подозреваемого, обвиняемого и в иных следственных действиях, производимых с их участием (ст. 74 УПК РК).

5. Производство следственных действий связано с применением государственного принуждения, которое должно основываться на надлежащих нравственных началах. Недопустимо разглашать сведения, составляющие интимные стороны жизни, допускать унижение чести и достоинства личности, создание условий, опасных для здоровья и жизни, причинение излишнего повреждения имущества и т. д.

6. При выборе того или иного следственного действия следователь руководствуется тем, какая именно информация должна быть им получена. Если информация носит вербальный характер, она получается посредством допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, производства очной ставки. При необходимости обнаружения материальных следов преступления производится осмотр, обыск, экспертиза и др.

Порядок производства следственных действий

Допрос свидетеля и потерпевшего

Предъявление для опознания

Обыск

Выемка

Осмотр

Проверка показаний на месте

Освидетельствование

Следственный эксперимент

Производство экспертизы

Приостановление предварительного следствия

Основания и порядок приостановления и возобновления предварительного следствия

Предварительное следствие приостанавливается, когда обвиняемый скрылся от следствия или суда либо когда по иным причинам не установлено его место пребывание; когда обвиняемый страдает психическим или иным тяжким заболеванием; когда не установлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого (ст. 50 УПК РК). Приостановление предварительного следствия в связи с уклонением обвиняемого от следствия и суда, не установлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, а также в связи с неизвестностью его местонахождения допускается лишь по истечении срока предварительного следствия.

До приостановления предварительного следствия следователь обязан выполнить все действия, производство которых возможно в отсутствие обвиняемого, принять необходимые меры к его обнаружению, а равно к установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, если оно неизвестно. Для розыска обвиняемого следователь собирает данные о его личности, о возможном местопребывании и т. д.