Дознание как форма предварительного расследования

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ДОЗНАНИЕ В СИСТЕМЕ СТАДИЙ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1.1 ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

1.2 ФОРМЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

ГЛАВА 2. ДОЗНАНИЕ КАК ФОРМА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

2.1 ПОНЯТИЕ ДОЗНАНИЯ И ЕГО ОСОБЕННОСТИ

2.2 ОРГАНЫ ДОЗНАНИЯ: ИХ ВИДЫ И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ

2.3 ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ДОЗНАНИЯ

2.4 ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДОЗНАВАТЕЛЯ ПО СБОРУ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ИНСТИТУТА ПРОИЗВОДСТВА ДОЗНАНИЯ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

ОБРАЗЕЦ ОБВИНИТЕЛЬНОГО АКТА

ВВЕДЕНИЕ

В условиях продолжающейся судебно-правовой реформы в России серьезные изменения затрагивают сферу правового регулирования всего уголовного судопроизводства, в том числе досудебной его части.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, принятый 22 ноября 2001 г.. представил новую модель дознания, в большей мере отвечающую современной правовой идеологии. Идея, заложенная в основу модернизации дознания, базируется на главной установке реформы - усиление защиты прав и свобод личности. Данное положение чрезвычайно актуально не только для дознания, но и уголовного судопроизводства в целом, образующего сферу государственного принуждения, где права и свободы личности затрагиваются наиболее ощутимо.

Необходимость преобразования уголовно-процессуальной деятельности была вызвана и другими причинами. На протяжении всего времени своего существования дознание всегда считалось более упрощенной формой предварительного расследования, чем предварительное следствие. Поэтому замысел законодателя был очевиден, когда он отказался от процедуры дознания, предусмотренной ст.120 Уголовно-процессуального кодекса (далее по тексту УПК - касается всех сокращений)) РСФСР, утратившей к тому моменту свой упрощенный порядок и сокращенные сроки производства. Однако, несмотря на нормативную эволюцию дознания, его новую процедуру, выраженную в первоначальной редакции УПК РФ (ст.233), нельзя было признать безупречной. Правоприменительная практика свидетельствовала о наличии большого количества негативных проблем, отражавшихся на результатах работы органов дознания и органов предварительного следствия.

В течение последних лет в уголовно-процессуальный закон неоднократно вносились поправки, касающиеся, в том числе, регламентации дознания с целью его совершенствования. Но наиболее эффективным для правоприменительной практики стал Федеральный закон Российской Федерации от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ, изменивший первоначальный подход к срокам дознания и избавивший его от критерия очевидности, что сразу же отразилось на статистических показателях.

Если за 2008 год дознаватели органов внутренних дел направили 557958 уголовных дел для производства предварительного следствия по причине того, что они были возбуждены без конкретного лица (по сравнению с 2007 годом их рост составил 14,2%), а 586436 - по подследственности (в 2007 году - 527076), то за 2009 год ими было передано для производства предварительного следствия 239516 уголовных дел, а по подследственности направлено 282215, что показало заметное снижение по сравнению с 2008 годом на 57,1%.

Последние коррективы, внесенные в УПК РФ от 09.03.2010 N 19-ФЗ, хотя и были успешны в плане совершенствования института дознания, тем не менее, дали повод пересмотреть целый пласт теоретических разработок, обозначили новые проблемы, которые ранее не могли возникнуть в силу нормативных причин. Много концептуальных вопросов, в том числе связанных с организацией дознания, порядком его производства остаются еще нерешенными либо вызывают противоречивое толкование на практике. Современная модель дознания еще нуждается в совершенствовании как теоретическом, так и нормативном. В связи с этим необходима выработка с учетом потребностей практики теоретически обоснованной концепции дознания в уголовном процессе Российской Федерации и разрешении проблем ее реализации в органах внутренних дел - органе дознания, на который возложен наибольший объем уголовно-процессуальной деятельности, в том числе по производству дознания. Практическая значимость исследования определяется обобщением и анализом современного эмпирического материала о практике производства дознания, разработкой соответствующих рекомендаций нормативного, организационного и методического характера.

Проведенное исследование основано на лучших достижениях отечественной уголовно-процессуальной науки, которой всегда уделялось большое внимание изучению проблем дознания. Заметный вклад в исследование института дознания внесли Ю.Н. Белозеров, С.В. Болотин, С.В. Бородин, Н.А. Власова, Р.М. Готлиб, С.И. Гирько, Ю.А. Гончан, И.Я. Фойницкий, B.В. Шимановский, С.П. Щерба, Б.А. Лукичев, Г.Д. Луковников, С.Л. Масленков, Д.В. Осипов, А.Б. Сергеев, М.В. Цукрук, Ж.В. Эстерлейн и др. После принятия УПК РФ разработка проблем дознания продолжилась в том числе учеными как С.Н. Бурцев, Е.В. Горкина, А.В. Ковтун, М.М. Кузенбаева, В.М. Лукин, С.Л. Маслёнков, Н.И. Скударева, М.В. Цукрук. В указанных работах авторами были предприняты попытки поиска наиболее оптимальных подходов к установлению эффективной процедуры уголовно-процессуальной деятельности органов дознания, в том числе пути совершенствования самого института дознания.

Исключительная важность проблем осуществления органами дознания уголовно-процессуальных функций в связи с обнаружением и расследованием преступлений, необходимость их теоретического осмысления и недостаточно отвечающая потребностям практики степень их изученности, существенные недостатки законодательной регламентации дознания определяют, таким образом, актуальность темы исследования.

Объектом исследования избрана система общественных отношений, складывающихся в связи с осуществлением дознания компетентными государственными органами.

Предмет исследования образуют: генезис и современное состояние нормативного регулирования производства дознания; практика принятия, регистрации, рассмотрения органами дознания сообщений о преступлениях и производства дознания.

Целью исследования является разработка комплекса теоретически обоснованных положений о современном состоянии дознания, перспективах его оптимизации в зависимости от функционального назначения органов дознания.

Для достижения данной цели необходимо решить следующие основные задачи:

изучить нормативно-правовой материал о развитии уголовно-процессуальной функции дознания;

рассмотреть систему органов, компетентных производить дознание;

определить и исследовать современные проблемы организации и процессуального режима производства дознания в условиях действия нового уголовно-процессуального законодательства;

сформулировать предложения по совершенствованию законодательства, направленные на оптимизацию порядка производства дознания органами, указанными в ст.40 УПК РФ.

Структура работы отвечает цели и задачам исследования.

Работа состоит из введения, трех глав, включающих в себя восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ГЛАВА 1. ДОЗНАНИЕ В СИСТЕМЕ СТАДИЙ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1.1 ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

Дознание возникло именно как административная деятельность полиции на первоначальном этапе досудебного производства, которая осуществлялась не по процессуальным правилам, обязательным только для производства предварительного следствия. Все нужные сведения полиция собирала посредством розысков, словесными расспросами и негласными наблюдениями, не производя ни обысков, ни выемок. При осуществлении дознания полиция не имела права на составление какого-либо протокола, а полученные сведения должна была заносить в один общий акт за подписью лица, производящего дознание. Полиция собирала не доказательства, а только сведения о них. Сенат не рекомендовал читать акты дознания в судебном заседании и в особенности подчеркивал, что признание обвиняемого на дознании, не подтвержденное в присутствии суда, не имеет доказательственного значения.

Характеризуя дознание в дореволюционном уголовном процессе, И.Я. Фойницкий отмечал, что "оно не имеет дело с судебными формами и обрядами … представляет собой деятельность не судебную". Более того, он полагал, что дознание не может проводиться в процессуальной форме, так как "… успех дознания обеспечивается всего более возможностью производить его быстро и безостановочно, поэтому установление разных формальных требований в этой стадии было бы не только бесполезно, но даже вредно для интересов уголовного правосудия".

Учеными-процессуалистами тех лет всегда признавалась неразрывная связь дознания с розыском, в том числе и негласным. Согласно ст.254 Устава уголовного судопроизводства 1864 г., определяющей формы и методы дознания, розыск выступал как составная часть дознания. Известный русский процессуалист А.А. Квачевский предостерегал против отождествления дознания с розыском, поскольку собственно "розыск составляет часть дознания, а в обширном смысле - один из способов его производства, направленный к обнаружению и указанию скрытного, тайного, преимущественно виновника преступления".

Русский дореволюционный уголовный процесс исходил из различия органов, осуществляющих расследование: органы дознания рассматривались как несудебные, органы предварительного следствия - как выступающие представителями судебного ведомства. Отделяя дознание от предварительного следствия, Устав уголовного судопроизводства видел в этом весьма важные улучшения: "первое, что полиция, дабы не сообщать следователю неверных сведений, по необходимости должна будет сперва сама удостовериться в справедливости того, о чем доносит, а через то число неосновательных сведений значительно уменьшится; второе, что судебный следователь, не участвуя в первоначальных розысканиях и посему не увлекаемый первыми, иногда ошибочными заключениями и догадками о предполагаемом виновном, может беспристрастно, без всяких предубеждений, судить о вероятности возводимого на кого-либо подозрения".

В полном соответствии с мнением составителей судебных уставов ученые-процессуалисты тех лет видели целью дознания только "обнаружение преступного характера происшествия, полагая, что дальнейшие действия по разыскиванию и изобличению преступника должны принадлежать следователю".

Только первый советский Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР 1922 года придал дознанию процессуальный характер. Акты органов дознания приобрели юридическую силу доказательств наравне с актами органом предварительного следствия, а режим производства дознания был приближен к режиму производства предварительного следствия. Однако вплоть до принятия Уголовно-процессуального кодекса 1960 года понятия "дознание" и "следствие" практически не разграничивались, что привело к тому, что органы дознания расследовали абсолютное большинство преступлений.

В Гражданском процессуальном кодексе РСФСР от 25 мая 1992 года была существенно расширена компетенция органов дознания. До этого расследование по уголовным делам, по которым предварительное следствие не обязательно, нередко поручалось некомпетентным сотрудникам милиции, процессуальный контроль по делам осуществлялся неудовлетворительно, что приводило к многочисленным фактам нарушений законности. В то время на местах уделялось мало внимания совершенствованию работы дознавателей.

Рассмотрение и разрешение судом дел публичного и частно-публичного обвинения невозможны без производства предварительного расследования. В ходе досудебного производства необходимо всеми установленными законом средствами собрать и проверить доказательства, осуществить уголовное преследование в отношении лица, совершившего преступление, привлечь это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечивающие его неуклонение от следствия и суда, обеспечить права потерпевшего от преступления и т.д. Совершение соответствующих процессуальных действий и принятие уполномоченными на то лицами решений по ходу производства расследования и при его окончании составляют содержание предварительного расследования.

Таким образом, предварительное расследование можно определить как деятельность органов дознания, дознавателя, следователя, начальником подразделения дознания по собиранию, проверке и оценке доказательств, на основе которых устанавливаются имеющие значение для дела обстоятельства, изобличается и привлекается в качестве обвиняемого лицо, совершившее преступление, принимаются меры по выявлению обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, принимаются меры по возмещению ущерба, нанесенного преступлением.

Эта деятельность имеет своим назначением обеспечить защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступления, и одновременно защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения и ограничения ее прав и свобод. Расследование именуется предварительным потому, что оно предшествует производству в суде, где проводится судебное следствие и принимается от имени государства решение по делу. Сделанные следователем выводы о том, что преступление имело место, и о лице, его совершившем, являются для суда версией обвинения, которая подлежит непосредственной, всесторонней проверке в суде в условиях равенства сторон и состязательности. Признать обвиняемого виновным в совершении преступления полномочен только суд (ст.49 Конституции РФ). Очевидно, что предварительное расследование, проведенное в строгом соответствии с законом, обеспечивает возможность полного и объективного исследования обстоятельств дела в судебном заседании, постановления законного и обоснованного приговора или иного решения по делу.

В целях укрепления законности на досудебном производстве, охраны конституционных прав и свобод личности в УПК РФ подробно регламентированы все формы судебного контроля за действиями и решениями органов предварительного расследования, в том числе за принятием решений об избрании меры пресечения содержание под стражей только судом, производство ряда следственных действий (обыск и др.) только по решению суда, право обжаловать в суд решения и действия, затрагивающие права и свободы граждан. В УПК РФ включен ряд правил, касающихся полномочий прокурора (ст.37), полномочий руководителя следственного отдела (ст.39). Все это должно служить повышению роли предварительного расследования в осуществлении назначения уголовного судопроизводства, предусмотренного статьей 6 Уголовно-процессуального кодекса РФ.

1.2 ФОРМЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

В современном уголовном процессе России предусмотрены две формы предварительного расследования преступлений - предварительное следствие и дознание. Формы предварительного расследования различаются между собой по категориям тяжести расследуемых преступлений, по органам и должностным лицам, осуществляющим такую деятельность, по процессуальным правилам и срокам производства по уголовным делам. Независимо от формы предварительное расследование является стадией уголовного процесса, которая предназначена для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по каждому уголовному делу (ст.73 УПК).

Основным видом предварительного расследования является следствие, так как именно в форме следствия осуществляется расследование подавляющего большинства уголовных дел, за исключением преступлений небольшой и средней тяжести, перечисленных в ч.3 ст.150 УПК, по которым предварительное расследование производится в форме дознания.

Между формами расследования - следствием и дознанием нет принципиального различия, так как обе они направлены на выполнение назначения уголовного судопроизводства, основаны на единых принципах всего судопроизводства, общие условия предварительного расследования распространяются и на дознание за отдельными исключениями. Доказательства, полученные при производстве дознания, имеют для суда такое же значение, как и доказательства, собранные на предварительном следствии. Органы следствия и дознания по делам, отнесенным к их компетенции, производят все необходимые следственные действия и через прокурора передают дело в суд.

Вместе с тем имеются определенные различия между дознанием и следствием по кругу и характеру дел, отнесенных к дознанию и следствию; по срокам, органам и отдельным особенностям процессуальной формы производства дознания и его окончания.

При характеристике форм расследования следует обратить внимание на то, что для успешного раскрытия преступления при производстве следствия и дознания используется проведение оперативно-розыскных мероприятий органами дознания. Данные, полученные в результате оперативно-розыскных мероприятий, могут быть использованы в доказывании лишь в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств (ст.11 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности").

1.3 ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

Общие условия - это установленные законом правила, которые выражают характерные черты предварительного расследования и определяют наиболее важные требования, предъявляемые к порядку производства процессуальных действий и принятию решений. Общие условия содержат правовые требования, обеспечивающие осуществление в этой стадии назначения уголовного судопроизводства и его принципов. Глава 21 УПК раскрывает общие условия производства предварительного расследования, характерные как для производства предварительного следствия, так и для производства дознания.

Рассмотрим общие условиям проведения расследования.

Подследственность - это свойства уголовного дела, по которым следствие или дознание по делу отнесено к ведению следователей или дознавателей того или иного органа (ст.151 УПК).

К подследственности следователей органов федеральной службы безопасности отнесены дела о преступлениях против государственной безопасности (например, государственная измена, шпионаж и др.), которые обнаруживаются, главным образом, в результате различных аспектов деятельности этих органов (п.2 ч.2 ст.151), а также преступления, опыт расследования которых накоплен этими органами (угон воздушного судна, терроризм, контрабанда).

К подследственности следователей органов внутренних дел отнесена большая часть дел о преступлениях (примерно 80%), по которым обязательно предварительное следствие (п.3 ч.2 ст.151). При определении их подследственности учитывается большая мобильность, оперативность различных служб в системе органов внутренних дел, возможность обеспечить взаимодействие с органами дознания, что позволяет следователям органов внутренних дел наиболее успешно раскрывать и расследовать большую часть всех преступлений. К ним относятся квалифицированные кражи, квалифицированное мошенничество, присвоение и растрата, вымогательство, грабеж, разбой, экономические, налоговые преступления и т.д.

По делам о преступлениях, предусмотренных ч.6 ст.151 УПК, расследование производится следователем того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело (например, вовлечение несовершеннолетнего в преступную деятельность, получение взятки, халатность, заведомо ложный донос, заведомо ложные показания и т.д.). Этот вид подследственности называется подследственностью по связи дел.

При соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного следствия, подследственность определяется прокурором в соответствии с установленными ст.151 УПК правилами подследственности.

Территориальная подследственность определяется по месту совершения преступления. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

Место производства предварительного расследования регламентировано ст.152 УПК.. Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления (обычно место возбуждения дела совпадает с местом его расследования), за исключением следующих случаев:

а) если преступление начато в одном месте (например, приобретено оружие), а окончено в другом (совершено убийство), то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.

Если сразу не представляется возможным определить место совершения преступления, предварительное следствие производится в месте обнаружения преступления или наступления последствий его совершения;

б) если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них;

в) проведение расследования может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обеспечения его объективности и полноты и соблюдения сроков расследования.

Следователь или дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления по подследственности (ч.5 ст.152 УПК).

Закон не перечисляет, какие из видов следственных действий могут оказаться в конкретном случае неотложными. Чаще всего это осмотр местности, помещения, освидетельствование, назначение экспертизы, допрос свидетелей - очевидцев происшествия. В ст.157 УПК специально регулируется порядок производства неотложных следственных действий органом дознания, когда этим органом возбуждено уголовное дело, по которому производство предварительного следствия обязательно.

Соединение и выделение уголовного дела регламентировано ст.153-154 УПК РФ. Так порядок соединения уголовных дел предусмотрен ст.153 УПК РФ, согласно которой в одном производстве могут быть соединены несколько дел. Как правило, по каждому уголовному делу (совершенному преступлению) проводится отдельное расследование. Однако для успешного расследования уголовного дела и выявления всех участников преступления и роли их в преступлении закон допускает возможность соединения в одном производстве уголовных дел в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии, одного лица, совершившего несколько преступлений, а также лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве особо тяжких преступлений, расследуемых по этим делам (ст.153 УПК).

Соединение уголовных дел возможно в случаях, когда имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или одно или несколько преступлений совершены несколькими лицами. Основанием для такого вывода можно считать сходность способа совершения преступления, совпадающий объект, общие характерные данные о личности и др. Решение о соединении дел в одно производство принимает прокурор, о чем выносится соответствующее постановление. Это постановление может быть принято прокурором как по собственной инициативе, так и в связи с обращением начальника следственного отдела или руководителя следственной группы. В этих случаях срок расследования исчисляют по делу, имеющему наиболее длительный срок. Сроки производства по остальным делам поглощаются наиболее длительным сроком и дополнительно не учитываются (ст.153 УПК). Это правило устранило неопределенность при исчислении срока расследования.

При производстве расследования может быть принято решение о выделении в отдельное производство уголовного дела в отношении отдельных подозреваемых, обвиняемых. Такое выделение допускается только при условии, что это не отразится на всесторонности, объективности расследования и возможности разрешения уголовного дела. Выделение дела возможно в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Выделение уголовного дела из другого дела допускается в отношении обвиняемого, проходящего по делу как соучастник преступления, но совершившего побег, или в случае неизвестности места его нахождения, временного тяжелого заболевания подозреваемого, обвиняемого, которое препятствует участию в следственных и иных процессуальных действиях, если возможно завершить расследование дела в отношении других обвиняемых и направить его в суд.

Может быть выделено в отдельное производство дело о несовершеннолетнем подозреваемом, обвиняемом, привлеченном к уголовной ответственности вместе с совершеннолетним обвиняемым (ст. ст.154, 436 УПК).

Решение о выделении уголовного дела в отдельное производство может быть принято в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деянием, вменяемом в вину по расследуемому делу, когда об этом становится известно в ходе расследования по делу.

Выделение уголовного дела производится по постановлению следователя или дознавателя. В этом постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в том случае, если оно выделяется в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица. К выделенному уголовному делу должны быть приложены подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для выделенного дела.

Эти процессуальные документы могут быть использованы по выделенному делу в качестве доказательств.

Срок расследования по выделенному делу исчисляется со дня вынесения постановления о выделении дела, если по выделенному делу должно быть произведено расследование по новому преступлению или расследование должно быть проведено в отношении нового лица. При отсутствии этих условий срок расследования исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

От выделения уголовного дела надо отличать выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст.155 УПК).

В случае если в ходе расследования будут выявлены сведения о совершении преступления, не имеющего отношения к расследуемому преступлению, дознаватель, следователь выносят постановление о выделении материалов, содержащих эти сведения, и их направлении следователь - руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для принятия решения в порядке (ч.1 ст.155 УПК).

Началом производства предварительного расследования считается момент возбуждения уголовного дела, т.е. дата получения согласия прокурора на постановление о возбуждении уголовного дела. Если дознавателю, следователю передается уже возбужденное уголовное дело, то они обязаны вынести постановление о принятии дела к своему производству. Принятие дела к производству, очень важный процессуальный акт, так как проведение следственных действий лицом, не принявшим производство по делу, лишает полученные в ходе этих действий данные законной силы. Они не могут быть использованы в качестве доказательств по делу.

Производство органом дознания неотложных следственных действий по делам, по которым обязательно проведение следствия, регламентируется ст.157 УПК РФ. Целью неотложных следственных действий является выявление, закрепление следов преступления и установление лица, его совершившего.

Это может иметь место в случаях, когда по делам, по которым предварительное следствие обязательно, органу дознания становятся первому известны данные, необходимые для возбуждения уголовного дела. В этом случае органы дознания производят неотложные следственные действия. Так именуются осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела действия по делу, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях безотлагательного обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст.5 УПК). В ст.157 УПК отсутствует закрытый перечень неотложных следственных действий, производством которых ограничивались полномочия органов дознания по ст.119 УПК РСФСР. Следует признать, что новая регламентация (в отличие от УПК РСФСР, где был дан строгий перечень неотложных следственных действий) производства неотложных следственных действий является более правильной, так как трудно определить, какое следственное действие окажется неотложным в конкретном случае. Разумеется, речь идет о следственных действиях, направленных на отыскание, собирание, закрепление доказательств "по горячим следам".

Производство неотложных следственных действий должно быть закончено не позднее десяти суток со дня возбуждения уголовного дела и дело направлено руководителю следственного органа.

После направления дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Если же руководителю следственного органа направлено дело, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать оперативно-розыскные и розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Обязательность рассмотрения ходатайств предусмотрена ст.159 УПК. Так участники уголовного судопроизводства вправе заявлять следователю, дознавателю ходатайство о производстве процессуальных действий или принятии решений для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, и обеспечении их прав и законных интересов.

Этим лицам не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве экспертизы, иных следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для дела.

Об удовлетворении ходатайства либо полного или частичного отказа в нем выносится постановление, которое доводится до сведения заявителя. Это постановление может быть обжаловано прокурору или в суд (п.4 ст.159).

Кроме участников уголовного судопроизводства право принесения жалоб принадлежит иным лицам, участвующим в уголовном процессе, таким, как свидетель (п.5 ч.4 ст.56 УПК), эксперт (п.5 ч.3 ст.57 УПК), специалист (п.4 ч.3 ст.58 УПК), переводчик (п.3 ч.3 ст.59 УПК), понятой (п.3 ч.3 ст.60 УПК). Порядок принесения этих жалоб и их разрешение определены правилами гл.15 и гл.16 УПК.

Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности их имуществ, которые обязан принять следователь или дознаватель, и свидетельствуют о проявлении защиты прав и интересов граждан в уголовном судопроизводстве, в том числе и подозреваемого, и обвиняемого.

Недопустимость разглашения данных предварительного следствия предусмотрена ст.161 УПК РФ. Задачи предварительного расследования, направленные на установление всех обстоятельств преступления и участвующих в нем лиц, могут требовать ограничения гласности при его производстве. Разглашение данных, добытых следователем, дознавателем может повлечь за собой утрату необходимых доказательств, дать возможность скрыться лицу, совершившему преступление. Такое разглашение может нарушать права и законные интересы участников данной стадии (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и др.). Поэтому данные, добытые следствием, могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или дознавателя и в том объеме, в каком они признают это возможным. При этом средства массовой информации и журналисты вправе предавать гласности данные предварительного следствия, если на то имеется письменное разрешение дознавателя или следователя. Не допускается разглашение сведений о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия.

Обеспечивая надлежащие условия ведения расследования, закон наделяет следователя, дознавателя правом в необходимых случаях предупредить потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, переводчика, эксперта, специалиста, понятых и других лиц, присутствующих при выполнении следственных действий, о недопустимости разглашения без его разрешения данных, добытых в ходе предварительного следствия, причем от этих лиц отбирается соответствующая подписка с предупреждением об ответственности по ст.310 УК РФ. Для обеспечения безопасности потерпевшего, свидетелей и иных лиц их анкетные данные и сведения о месте проживания в необходимых случаях не предаются огласке при ознакомлении с материалами дела обвиняемого. Отсюда, однако, не следует, что гласность в процессе расследования полностью исключена. Следователь вправе обращаться к населению за содействием, информировать о совершении того или иного преступления. Обращения, а также сообщения составляются с учетом того, что дело еще не окончено производством, что преждевременное разглашение определенных сведений может воспрепятствовать установлению истины и успешному осуществлению задач данной стадии процесса.

Условия окончания предварительного расследования предусмотрены ст.158 УПК. В числе общих условий указаны различия в порядке окончания предварительного следствия и дознания, регулируемые соответствующими гл. гл.29 - 31 УПК и гл.32 УПК.

При производстве предварительного следствия следователь выявляет причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и по возможности принимает меры к их устранению. Действенной мерой такого рода является представление.

При установлении причин и условий, способствовавших совершению преступления, дознаватель или следователь вносит в соответствующую организацию или должностному лицу представление о принятии мер по устранению этих причин и условий или других нарушений закона. Не позднее чем в месячный срок по представлению должны быть приняты надлежащие меры и о результатах сообщено дознавателю или следователю (ч.2 ст.158 УПК). Представление является процессуальным актом, в силу чего все содержащиеся в нем выводы должны быть основаны только на доказательствах, добытых путем производства следственных действий. Поэтому такое представление выносится в тот момент производства по делу, когда собраны достаточные доказательства, на основе которых может быть сделан соответствующий вывод.

ГЛАВА 2. ДОЗНАНИЕ КАК ФОРМА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

2.1 ПОНЯТИЕ ДОЗНАНИЯ И ЕГО ОСОБЕННОСТИ

Уголовно-процессуальный закон предусматривает, что дознание является формой предварительного расследования преступлений, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п.8 ст.5 УПК).

Дознание функционирует только как одна из форм предварительного расследования по уголовным делам, перечисленным в ч.3 ст.150 УПК РФ, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, совершивших преступления небольшой или средней тяжести (ст.15 УК РФ). В сравнении с предварительным следствием дознание можно рассматривать как упрощенную и укороченную по срокам форму расследования, предусматривающую специальные правила производства по уголовному делу (гл.32 УПК РФ). При этом действия и решения, принятые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и осуществленные при производстве предварительного следствия.

В настоящее время дознание производится по делам о преступлениях, подпадающих под признаки 135 составов преступлений, перечисленных в п.1 ч.3 ст.150 УПК. В законе предусмотрено также, что по уголовным делам об иных преступлениях небольшой и средней тяжести дознание проводится по письменному указанию прокурора".

Процессуальный закон не допускает производства дознания в отношении конкретных лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, а также заболевших после совершения преступления психическим расстройством, делающим невозможным назначение наказания или его исполнение. Поскольку по этим делам обязательно производство предварительного следствия, то в случаях установления в ходе дознания указанных обстоятельств уголовное дело должно быть направлено прокурору для определения подследственности и передачи следователю. Дознание по уголовному делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним, осуществляется в общем порядке, установленном ч.2 УПК, с изъятиями, предусмотренными гл.50 УПК.

Таким образом, в соответствии с законом дознание носит процессуальный характер, производится по правилам, закрепленным в УПК, и призвано выполнять назначение уголовного судопроизводства, предусмотренное ст.6 УПК.

Фактические данные об обстоятельствах преступления, полученные в ходе дознания, имеют доказательственное значение по уголовному делу и подлежат исследованию и оценке в стадии судебного разбирательства на общих основаниях в условиях равенства и состязательности сторон.

2.2 ОРГАНЫ ДОЗНАНИЯ: ИХ ВИДЫ И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ

В соответствии с новой процессуальной доктриной органы дознания и должностные лица, уполномоченные органом дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, отнесены законом к стороне обвинения (ст.40, 41 УПК). Поэтому орган дознания, начальник подразделения дознания, в российском уголовном процессе (как и следователь) выполняют процессуальную функцию обвинения и ведут досудебное производство в соответствии с принципом состязательности сторон. Осуществляя уголовное преследование орган дознания и дознаватель в каждом случае обнаружения признаков преступления принимают предусмотренные законом меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в его совершении.

В современном уголовном процессе России органами дознания являются конкретные государственные органы и должностные лица, уполномоченные производить в форме дознания предварительное расследование преступлений и осуществлять другие процессуальные полномочия, предусмотренные законом (п.24 ст.5 УПК).

В УПК РФ установлен исчерпывающий перечень органов дознания. В соответствии со ст.40 УПК к органам дознания относятся:

1) органы внутренних дел Российской Федерации, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности. (На основании ст.13 Федерального закона РФ "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ такими полномочиями обладают оперативные подразделения:

а) органов внутренних дел РФ;

б) органов федеральной службы безопасности;

в) федеральных органов налоговой полиции;

г) федеральных органов государственной охраны (Главного управления охраны РФ, Службы безопасности Президента РФ);

д) органов пограничной службы РФ;

е) таможенных органов РФ;

ж) Службы внешней разведки РФ;

з) Министерства юстиции РФ.

Правом проведения оперативно-розыскных мероприятий наделены также оперативные подразделения органа внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ, однако только в целях обеспечения безопасности указанных органов внешней разведки и в случае, если проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий вышеперечисленных органов);

2) органы Федеральной службы судебных приставов"

3) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;

4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.

Все органы исполнительной власти, перечисленные в ч.1 ст.40 УПК, обладают полномочиями органа дознания и действуют в пределах своей процессуальной компетенции.

В уголовно-процессуальном законе определены два основных направления процессуальной деятельности органов дознания.

На органы дознания возлагается :

1) производство дознания по уголовным делам, по которым предварительное следствие необязательно, - в порядке, установленном гл.32 УПК РФ;

2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым предварительное следствие обязательно, - в порядке, предусмотренном ст.157 УПК РФ.

УПК РФ нацеливает органы дознания на быстрое проведение неотложных следственных действий и закрепляет специальные правила о том, что при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, возбуждение уголовного дела и проведение неотложных следственных действий возлагается на:

1) органы дознания, указанные в п.1 и 8 ч.3 ст.151 УПК РФ, - по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел, указанных в п.2 - 6 ч.2 ст.157 УПК РФ;

2) органы федеральной службы безопасности - по уголовным делам о преступлениях, указанных в п.2 ч.2 ст.151 УПК;

3) таможенные органы - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.188 (ч.2-4), 189, 190, 193 УК РФ;

4) командиров воинских частей и соединений, начальников военных учреждений и гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;

5) начальников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы - по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами;

6) иных должностных лиц, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст.40 УПК.

В соответствии с ч.3 ст.40 УПК возбуждение уголовных дел публичного обвинения и производство неотложных следственных действий возлагается также на:

1) капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;

2) руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, указанных в части первой ст.40 УПК РФ, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок;

3) глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

Компетенция перечисленных органов дознания по производству неотложных следственных действий при расследовании преступлений, по которым предварительное следствие обязательно, определяется по предметным (родовым), территориальным и персональным признакам подследственности уголовных дел. При обнаружении преступления, по которому обязательно предварительное следствие, орган дознания обязан возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного изъятия, закрепления и исследования.

Завершив производство неотложных следственных действий, не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа, а по уголовным делам, указанным в ч.3 ст.150 УПК РФ, производит дознание.

Таким образом, закон возлагает на органы дознания следующие процессуальные полномочия:

1) принятие, рассмотрение и разрешение заявлений и сообщений о преступлениях (ст.140-145 УПК) ;

2) производство неотложных следственных действий по делам о преступлениях, по которым обязательно проведение предварительного следствия (ст.157 УПК) ;

3) производство в полном объеме дознания по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст.223-226 УПК) ;

4) производство отдельных следственных и процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий по письменному поручению следователя;

5) оказание содействия следователям в проведении ими отдельных следственных и процессуальных действий (ст.38 и 157 УПК).

Поскольку в уголовном судопроизводстве процессуальная деятельность занимает наибольший объем, то законодатель не только установил перечень государственных органов исполнительной власти и должностных лиц, уполномоченных осуществлять дознание и предварительное следствие, но и разграничил компетенцию между следователями и дознавателями в соответствии с правилами о подследственности уголовных дел.

В соответствии с законом, следователем является должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу и иные полномочия, предусмотренные в УПК РФ, в том числе производить дознание в случаях, перечисленных в ч.3 ст.151 УПК.

В российском уголовном процессе впервые на законодательном уровне дано понятие и регламентированы полномочия дознавателя. В соответствии с законом дознавателем является должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные п.7 ст.5 УПК.

Полномочия органа дознания возлагаются на дознавателя письменным распоряжением (приказом) начальника органа дознания или его заместителем, в котором состоит в должности дознаватель. При этом запрещается возложение полномочий по производству дознания на то должностное лицо, которое проводило или проводит по данному делу оперативно-розыскные мероприятия.

При производстве предварительного расследования по делам, отнесенным к подследственности органов дознания, дознаватель уполномочен самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением тех из них, на выполнение которых требуется согласие начальника органа дознания, санкция прокурора и (или) судебное решение. Дознаватель вправе осуществлять иные полномочия, предоставленные ему законом, при этом письменные указания прокурора и начальника органа дознания в случаях, указанных в законе, обязательны для исполнения.

УПК РФ наделяет дознавателя правом обжаловать письменные указания начальника органа дознания непосредственно прокурору, а указания прокурора - вышестоящему прокурору, однако обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения.

Независимо от ведомственной принадлежности все дознаватели и следователи имеют единый процессуальный статус, они одинаково выполняют установленные в законе обязанности и наделены одними и теми же процессуальными правами с разграничением их компетенции лишь по признакам подследственности уголовных дел.

В УПК РФ определена и разграничена подследственность органов дознания по предметному (родовому) признаку в зависимости от характера и степени общественной опасности деяния, а также по персональным признакам субъекта преступления либо по месту его совершения.

Подследственность определяет компетенцию органов дознания и дознавателей, указывает на то, какие именно государственные органы либо должностные лица расследуют то или иное преступление.

Разграничение компетенции органов дознания в Российской Федерации производится с учетом подследственности, установленной ч.3 ст.151 УПК.

Дознаватели органов внутренних дел осуществляют дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных п.1 ч.3 ст.151 УПК, за исключением уголовных дел, указанных в п.3-6 ч.3 ст.151 УПК.

Дознаватели пограничных органов федеральной службы безопасности осуществляют дознание по делам о преступлениях, предусматривающих уголовную ответственность за:

нарушение законодательства Российской Федерации о континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне Российской Федерации;

незаконную добычу водных животных и растений, обнаруженную пограничными органами федеральной службы безопасности (ст.256 УК) ;

незаконное пересечение Государственной границы Российской Федерации - без квалифицирующих признаков;

противоправное изменение Государственной границы Российской Федерации - без квалифицирующих признаков ;

Дознаватели органов Федеральной службы судебных приставов правомочны проводить дознание по уголовным делам о преступлениях, предусматривающих уголовную ответственность за:

воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования

разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса - без квалифицирующих признаков;

незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации;

Примером может служить дело в отношении Шопеко Н.В. Судебный пристав-исполнитель Ивановского межрайонного отдела судебных приставов Управления ФССП России по Ивановской области (далее - Управление) на основании решения Арбитражного суда г. Москва от 22 сентября 2008 года возбудил исполнительное производство о взыскании задолженности в размере 1 млн.581 тыс.884 рублей с индивидуального предпринимателя в пользу одной из межрегиональных факторинговых компаний.

12 марта 2009 года взыскатель предъявил исполнительный лист в Управление. Судебный пристав-исполнитель Управления в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 02.10 2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" в тот же день возбудил исполнительное производство, в рамках которого 16 марта 2009 года был произведен арест имущества, принадлежащего должнику - индивидуальному частному предпринимателю Шопеко Н.В. В актах наложения ареста значится более 170 наименований товара - ботинки, болотные сапоги, рабочие костюмы и др. По предварительной оценке судебного пристава-исполнителя стоимость арестованного имущества составила 1 млн.114 тыс.910 рублей.

Судебный пристав-исполнитель назначил должника ответственным хранителем арестованного имущества без права пользования. Под роспись предупредил последнего об уголовной ответственности по статье 312 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ)"Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации".

Так как индивидуальный предприниматель не погасил задолженность в установленный для добровольного исполнения срок, судебный пристав-исполнитель вынес постановление о взыскании исполнительского сбора в размере 110 тыс.731 рублей. Также он потребовал, чтобы должник предоставил арестованное имущество для изъятия и передачи на реализацию.

При изъятии товара выяснилось, что часть арестованного имущества отсутствует в помещениях, определенных судебным приставом-исполнителем как место хранения. Вразумительных объяснений индивидуальный предприниматель, предупрежденный об уголовной ответственности за манипуляции с арестованным имуществом, сначала не дал. Затем должник пояснил, что часть арестованного имущества он передал своим знакомым в порядке возмещения имеющегося у него долга.

По факту пропажи арестованного имущества судебным приставом-исполнителем был направлен рапорт органам дознания Управления на предмет наличия в деянии Шопеко Н.В. признаков состава преступления, предусмотренного статьей 312 УК РФ.

Проведенная по названному рапорту дознавателем Управления проверка подтвердила наличие в действиях Шопеко Н.В. состава преступления указанной категории.

Дознаватели таможенных органов Российской Федерации ведут дознание по делам о преступлениях, предусматривающих уголовную ответственность за: