Республика Казахстан стремится к всестороннему развитию демократических институтов. Конституция РК провозгласила, что человек, его жизнь и здоровье, честь и достоинство, неприкосновенность и безопасность являются в Казахстане самой высокой социальной ценностью.

Раскрытие и расследование преступлений невозможно без получения определенной доказательственной информации. Специфическим является то, что уголовно-процессуальная деятельность связана с вторжением в личную жизнь граждан, ограничением в случаях, предусмотренных законом, их прав и свобод, применением мер процессуального принуждения.

Важным следственным действием, имеющим четко выраженный принудительный характер и связанным с вмешательством в частную жизнь граждан, в сферу их личных интересов, является обыск. Его проведение требует определенных процессуальных гарантий, следственного мастерства и профессионализма.

В теории криминалистики отсутствуют исследования проблем обыска на монографическом уровне. В историческом плане можно назвать как фундаментальные исследования проблематики обыска кандидатскую диссертацию Е.М. Лифщица "Тактика и техника производства обыска на предварительном следствии (1954) и работу А.Р. Ратинова "Обыск и выемка" (1961). Вместе с тем необходимо отметить, что названные исследования не отвечают современным условиям борьбы с преступностью, в отдельных случаях рекомендации противоречат действующему законодательству.

Сегодня тактика обыска не является должным образом дифференцированной, предложенные в криминалистической литературе отдельные тактические приемы имеют изолированный характер. Среди ученых - криминалистов отсутствует единство взглядов на сущность и содержание тактических приемов обыска. Поэтому сегодня проблема формирования тактических приемов проведения обыска, определения их оптимальности остается дискуссионной.

Успех проведения обыска во многом зависит от тщательности подготовки к нему следователя. В подготовку входит получение необходимой дополнительной ориентирующей информации и разработка тактического плана обыска. Вся подготовительная работа, начиная с принятия решения и до попадания, на место обыска, должна осуществляться в ходе следственных и главным образом оперативно-розыскных мероприятий. Причем эта деятельность должна быть скрытной (негласной). Указанная специфическая особенность подготовки к обыску обусловлена необходимостью обеспечить элемент внезапности, который играет исключительно важную роль при осуществлении данного следственного действия.

Получение необходимой дополнительной информации обычно связано с добыванием сведений о обыскиваемого, месте производства обыска и обыскиваемых объектах. Объем указанной информации определяется особенностями расследуемого преступления, характером поисковых задач и складывающимися следственными ситуациями. К числу сведений о личности обыскиваемого обычно относятся данные о следующем: его физическом состоянии и психических особенностях, темпераменте, образе жизни, привычках, составе членов семьи, проживающих с ним, взаимоотношениях с членами его семьи, отношениях с соседями (если необходимо), нет ли оружия и др. О месте производства обыска - помещении - желательно знать следующее: его адрес, расположение строения, назначение и особенности, номер корпуса, подъезда, этажа, где вход в подъезд, есть ли балкон, не соединен ли он с балконом другой квартиры, пути подхода к дому, план помещения; о местности - ее характер, особенности, ориентиры, границы, пути подхода и др. Относительно искомых объектов желательно иметь сведения об их наименовании, о назначении, количестве, размере, объеме, форме, материале, из которого изготовлены, об особенностях и др.

Криминалистическая тактика - это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по проведению отдельных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказательств по уголовным делам.

Понятие криминалистической тактики в литературе определялось по - разному. Так, А.Н. Васильев считал, что тактика - это "метод действия в расследовании для достижения цели, рассчитанный на оптимальный эффект при относительно минимальном затрате времени и сил" Васильев А.Н. Криминалистика. М., 1971г. С.250.. Как совокупность приемов проведения следственных действий представляют себе криминалистическую тактику В.Е. Коновалова, А.П. Сыров и некоторые другие авторы.

Важнейшим условием успеха в применении приемов и рекомендаций криминалистической тактики являются правильная организация предварительного и судебного следствия. Умелое, построенное на научных основах выдвижение версий, планирование расследования, правильно организованное взаимодействие с оперативно-розыскными аппаратами, со специалистами, а также исполнение помощи населения, как правило, позволяют в короткие сроки полно и всесторонне расследовать даже наиболее сложные преступления. В то же время надлежащая организация расследования предполагает точное соблюдение разработанных в криминалистической тактике приемов и рекомендаций по проведении. Следственных действий.

Все тактико-криминалистические приемы и рекомендации носят обобщенный характер.

Криминалистическая тактика состоит из двух частей:

Общие положения криминалистической тактики определяют понятие, сущность и содержание криминалистической тактики и составляющих этот раздел науки подразделов, источники криминалистической тактики, её связь с другими частями криминалистики и другими науками, а также основные понятия, используемые в криминалистической тактике - такие, как тактико-криминалистический прием и рекомендация, тактическая и оперативно-тактическая комбинация.

Тактика отдельных следственных действий - основная часть криминалистической тактики. Криминалистическая тактика рассматривает не процесс действия, а лишь следственные, то есть те, которые прямо направлены на собирание и исследование доказательств.

Процессуальные действия изучаются только наукой уголовного процесса.

Глубокое знание нормативного материала и умелое использование содержащейся в нем информации - необходимое условие достижения целей уголовного судопроизводства на всех его стадиях. Однако, как показывает опыт, соблюдения одного этого, пусть и основополагающего, еще не достаточно для оптимального осуществления воли законодателя.

Дело в том, что нормы права, до какого, пусть даже самого глубокого уровня детализации и конкретизации они бы не доходили, во всех случаях представляют собой информационные модели весьма общего характера. В силу их специфики, они абстрагированы от массы существенных нюансов, особенностей отражаемой в них реалии, оторваны от ситуационной конкретики. Кроме того, в них не заложены адекватные практическим потребностям организационно-управленческие, логико-гносеологические механизмы, тактические, технические и методические аспекты поиска и познания в различных ситуациях. Разработка этой проблематики отнесена к числу основных задач криминалистики.

В Конституции США существенное внимание уделено основополагающим положениям уголовного судопроизводства.

"Федеральные правила уголовного процесса в окружных судах США" Federal criminal code and Rules «Federal Rules of Criminal Procedure» (amendment received to January 6, 1997), West Group, St. Paul, Mien, 1997. (основной законодательный акт федерального значения, посвященный уголовному процессу) уделяют внимание общим положениям, определяющим сущность, направленность уголовного процесса, его принципы. Некоторые из этих положений можно сформировать на основе анализа отдельных положений Конституции США, целого ряда норм федерального правил, имеющих отношение к тому или иному институту. Но в целом в федеральных правилах нет статей, норм, специально посвященных целям и задачам уголовного процесса.

Однако, в "Федеральных правилах использования доказательств в судах США", вступивших в силу в 1975г., содержатся некоторые элементы, определяющие цели уголовного судопроизводства и возможности установления истины.

Профессор Д.А. Дриппс в своей статье "От достижений суда Уоррена и критики консерваторов к универсальной теории конституционного уголовного процесса" отмечает, что консерваторы критикуют правила об исключении доказательств, вытекающее из положений IV поправки, потому что они без какого-либо законного конституционного основания препятствуют установлению истины в судебного разбирательстве. Такая критика ошибочна, так как правовые конституционного права требуют определенной защиты для невиновных, потерпевших от официальных задержаний (арестов) и вторжения в их дом (обыск). Если бы IV поправки не существовало, то XIV поправка о должном процессе определяла бы кое-что из введенных ограничений судом Э. Уоррена на аресты и обыски. Необоснованные аресты или обыски безосновательно нарушают тот же самый принцип - наказание без судебного разбирательства. Невиновный будет страдать напрасно. Произвольное вторжение в жилище однозначно способствует установлению истины; только позже мы узнаем, что субъект был невиновен. Но вторжение уже было совершено.

Арест и обыск отличаются от наказания без судебного разбирательства тем, что представляют меньшее нарушение прайвеси (термин "прайвеси", прочно вошедший в политико-правовой лексикон США, не имеет адекватного эквивалента в русском языке. Этим термином в США обозначают все аспекты частной жизни, индивидуального бытия человека: интимный мир, сферу личных отношений, неприкосновенность частной переписки, записей, дневников, свободу высказываний и религиозных убеждений и т.п.), да и оправдания для них легче найти. Однако арест или обыск у невиновных дискредитируют основной принцип должного процесса о том, что противоправное поведение должно быть доказано точно в установленном порядке перед определением наказания.

I. Общая характеристика обыска

1.1 Понятие обыска, его сущность

обнаружение и изъятие предметов, имеющих доказательственное значение (орудий преступления; предметов, добытых преступным путем или на которых имеются следы преступления; документов, указывающих на важные для дела обстоятельства, а также трупов);

обнаружение разыскиваемых лиц и материалов, облегчающих их розыск (фотографий, писем, дневников);

отыскание имущества, на которое необходимо наложить арест в целях обеспечения гражданского иска или возможной конфискации.

В криминалистической литературе существует мнение, что обыск - это процессуальное следственное действие, сущность которого состоит в обнаружении, исследовании и изъятии материальных источников информации, имеющих значение для установления истины по делу.

В процессе раскрытия и расследования преступлений возникает необходимость в проведении такого следственного действия, как обыск, носящего ярко выраженный принудительный характер по отношению к лицам, у которых он осуществляется.

Обыск является весьма эффективным средством получения доказательств. В то же время необходимо иметь в виду, что необоснованное проведение обыска является грубейшим нарушением законности. Пункт 1 статьи 25 Конституции Республики Казахстан гласит: "Жилище неприкосновенно. Не допускается лишение жилища, иначе как по решению суда. Проникновение в жилище, производства его осмотра и обыска допускаются лишь в случаях и в порядке, установленных законом".

Как следственное действие обыск может проводиться только по возбужденному уголовному делу. Исключение составляет личный обыск подозреваемого при его задержании или заключении под стражу.

Принудительный характер поисковых действий и неизбежное в связи с этим вторжение в сферу личных интересов обыскиваемого, а в отдельных случаях и других лиц, составляет одну из характерных черт обыска, позволяющую отграничить его от других следственных действий, в частности от осмотра места происшествия. При осмотре места происшествия, расположенного, например, в лесном массиве, могут производиться поиски закопанного трупа, орудий преступления и иных вещественных доказательств. Однако производимые при этом поисковые действия не затрагивают непосредственно интересов граждан. В тех же случаях, когда такие действия сопряжены с ограничений субъективных прав того или иного лица (например, в случае поисков следов преступления в жилище семьи без вести пропавшего, во дворе надворных постройках, приусадебном участке, саду, огороде и т.д.).

По своему содержанию они выходят за рамки следственного осмотра. Поэтому их производство строго регламентируется уголовно - процессуальным законом. Основаниями для производства обыска могут быть любые фактические данные, содержащиеся в показаниях свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, а также в других источниках доказательств, свидетельствующие о нахождении в каком-либо месте или у какого-либо лица предметов или документов, имеющих значение для дела. Источниками этих фактических данных могут служить также материалы оперативно-розыскной деятельности. Решение о производстве обыска следователь облекает в форму постановления, являющегося правовым основанием для его производства. В нем указывается лицо, у которого надлежит произвести обыск, определяются границы поисковых действий (жилище, приусадебный участок, рабочее место, место в гостинице, общежитии и т.д.); по возможности перечисляются подлежащие отысканию и изъятию предметы и документы, приводятся фактические данные, послужившие основанием для обыска.

Обыски возможны в любой стадии расследования. При расследовании акций преступных структур обыски чаще всего производятся сразу же после возбуждения уголовного дела. Это позволяет обнаружить и изъять вещи, ценности, деньги, являющиеся предметом преступного посягательства, обнаружить орудия преступления: огнестрельное оружие, транспортные средства и др., задержать спрятавшегося преступника.

Обыски на последующих этапах возможны при расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономики, когда обыску предшествует длительная работа - установление, где, у кого и что необходимо искать: документы, носители компьютерной информации, пластиковые карты и т.п.

При обыске учитывают то обстоятельство, что его проведение чаще всего связано с вторжением в жилое или иное помещение, т.е. это действие ограничивает некоторые конституционные права гражданина. Для проведения обыска всегда должны быть веские основания. Говоря о достаточных основаниях, закон имеет в виду, что следователь должен располагать информацией, не вызывающей никого сомнения, путем проведения следственных, так и оперативных действий в соответствии с Законом об оперативно-розыскной деятельности. Источниками фактических данных, из которых вытекает необходимость производства обыска, могут быть: а) показания свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых; б) заявления граждан; в) официальные уведомления должностных лиц государственных, общественных, коммерческих организаций; г) данные, собранные методами оперативно-розыскной деятельности.

Решение о производстве обыска следователь облекает в форму постановления, являющегося правовым основанием для его производства. Подобный порядок должен расцениваться, кроме всего прочего, как одна из гарантий защиты конституционных прав и свобод граждан¹.

В нем указывается лицо, у которого надлежит произвести обыск, определяются границы поисковых действий (жилище, приусадебный участок, рабочее место, место в гостинице, общежитии и т.д.); по возможности перечисляются подлежащие отысканию и изъятию предметы и документы, приводятся фактические данные, послужившие основанием для обыска.

В вводной части указывается дата постановления, место работы, фамилия, инициалы, классный чин (или звание) следователя, в связи с каким уголовным делом будет проведен обыск. В описательной части следователь излагает основания того, что в определенном помещении или у определенного лица находятся конкретные предметы и документы, имеющие значение для дела. Источники информации могут не упоминаться в интересах следствия. Однако во всех случаях должны быть указаны причины и цели обыска. Скрывать их нецелесообразно и неправомерно. Нецелесообразно потому, что субъект обычно хорошо знает, в связи с чем у него производят обыск. Неправомерно потому, что он должен иметь возможность обжаловать необоснованно проведенный обыск.

В резолютивной части излагается, где конкретно будет проводиться обыск и у кого. Если в помещении проживает несколько лиц, то указывается его владелец (или ответственный съемщик) и обыскиваемое лицо.

Когда обыск планируется провести в служебном помещении, то указывается наименование предприятия, организации, коммерческой структуры, которой принадлежит данное помещение (или арендуется).

Обыск должен быть санкционирован прокурором. Лишь в исключительных случаях, то есть когда промедление с его производством может привести к сокрытию или уничтожению доказательств, а равно повлечь иные серьезные осложнения в расследовании, законодатель допускает возможность проведения обыска без санкции прокурора, но с последующим сообщением ему в суточный срок в письменной форме о произведенном обыске. По этим же основаниям допускается его производство в ночное время. Прокурор должен быть поставлен в известность не только о проведенном обыске, но и его результатах, но и об обстоятельствах, в силу которых это следственное действие оказалось безотлагательным.

Без санкции прокурора и без вынесения постановления следователь может произвести личный обыск, но только при задержании или заключении под стражу подозреваемого лица либо при выемке или обыске, если имеются достаточные основания полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором эти действия производятся, скрывает при себе предметы или документы, могущие иметь значение для дела.

Для получения санкции прокурора следователь представляет ему все материалы уголовного дела на момент вынесения постановления, а также материалы оперативного сопровождения дела, подтверждающие необходимость обыска. В случаях, не терпящих отлагательства, обыск проводят на основе мотивированного постановления без санкции прокурора, но с последующим письменным сообщением в суточный срок о произведенном обыске.

Анализ следственной практики позволяет считать, что наиболее частыми вариантами таких случаев являются:

1. Лицо застигнуто с поличным при совершении преступления или сразу после него. Промедление с обыском может привести к сокрытию или уничтожению вещественных доказательств, предметов, документов, соучастниками преступления.

2. При расследовании "по горячим следам" имеются основания полагать, что преступник скрывается в определенном помещении, надворной постройке, транспортном средстве и т.п., объекте, принадлежащем конкретному лицу.

3. Необходимость незамедлительного обыска становится очевидной в ходе осмотра места происшествия или иного следственного действия (допроса, проверки показаний на месте и др.). В подобных случаях следователь, не прекращая осмотра, может вынести постановление об обыске, поручив его производство другому лицу (другому следователю, сотруднику милиции).

4. Необходимость обыска возникла по результатам только что проведенного оперативного мероприятия, предоставившего убедительные основания того, что у определенного лица или в определенном месте находятся важные для дела документы, вещественные доказательства, иные предметы, которые в случае промедления могут быть уничтожены, перепрятаны, реализованы другим лицам.

5. Возможен и такой вариант, когда следователь находится вдали от пункта, где расположена прокуратура, и получение санкции потребует значительного времени, а производство обыска является срочным.

Объектами обыска могут быть жилая комната, квартира, индивидуальный жилой дом или садовый участок, надворные хозяйственные постройки, служебные или подсобные помещения, транспортные средства, гараж, яхта, личный самолет, любая собственность (магазин, кафе, киоск, фирма и др.), а также человек.

Круг объектов, которые могут быть искомыми при обыске, очень широк и включает в себя следующее: предполагаемые средства преступления (оружие, орудия взлома и инструменты); иные материальные следообразующие объекты, оставившие следы на месте происшествия (обувь, одежда, отравляющие и другие вещества); предметы и ценности, добытые преступным путем, либо изъятие которых диктуется необходимостью обеспечения возможного возмещения ущерба, причиненного преступлением; объекты, хранение или пользование которыми требует специального разрешения. Искомыми объектами могут быть разыскиваемые лица, а также труп или его части. Наряду с этим изъятию подлежат предметы и документы, свидетельствующие о готовящемся преступлении или указывающие на возможные места хранения иных источников доказательственной информации и местонахождение разыскиваемого лица. При необходимости изымаются объекты, могущие в дальнейшем быть использованными в качестве образцов для сравнительного идентификационного исследования.

Круг объектов, подлежащих изъятию при выемке, таков, как и при обыске, но чаще всего ими являются документальные материалы.

Процессуальным основанием обыска служит наличие у следователя достаточных фактических данных, формирующих предположение о нахождении в определенном месте и у определенного лица указанных выше объектов. При этом не требуется ни точного знания об искомом объекте, подлежащем изъятию, ни точного места его нахождения. Таким образом, логическое основание обыска - следственная, или розыскная версия, допускающая и отрицательный результат обыска. Это означает, что обыск - действие, часто осуществляемое в условиях тактического риска.

По общему правилу обыск не производится в ночное время. В исключительных случаях, не терпящих отлагательства, это действие может производиться в присутствии представителей юридического лица.

В процессе обыска следователь вправе запретить лицам, находящимся на месте обыска, покидать его, вмешиваться в действия следователя, подавать реплики и отвечать на телефонные звонки, общаться друг с другом или иными лицами до окончания следственного действия. По возможности из обыскиваемого помещения удаляются дети.

Каждый обыск в тактическом отношении индивидуален. На его подготовку и производство влияют особенности конкретного уголовного дела, характер отыскиваемых предметов, личность обыскиваемого, специфика подлежащего обыску объекта и ряд других обстоятельств. Вместе с тем можно выделить ряд рекомендаций, применение которых поможет следователю добиться оптимальных результатов в процессе его реализации.

Так, до выезда на обыск следователь должен составить себе четкое представление о месте его производства. Информация об этом поможет ему в решении вопросов об объеме поисковых действий, позволит предварительно наметить последовательность действий, подготовить необходимые технические средства. Для получения такой информации следователь может затребовать из соответствующего жилищного органа поэтажный план здания, лично ознакомиться с местом намечаемого обыска или с местностью, где предполагается производить поисковые действия.

На основе материалов уголовного дела и данных, полученных _в процессе оперативно-розыскных мероприятий, следователь должен составить себе представление о личности обыскиваемого и членов его семьи, их образе жизни, занятиях, распорядке дня. Это позволит ему выработать правильную линию поведения на месте обыска, наметить тактику поисковых действий.

Основное тактическое правило при обыске - внезапность, что лишает лицо, совершившее преступление, возможности скрыться, позволяет предотвратить сокрытие или уничтожение вещественных доказательств заинтересованными в этом лицами. Поэтому при сборе информации о месте предстоящего обыска и личности обыскиваемого и выполнении других подготовительных мероприятий необходимо соблюдать предосторожность, чтобы исключить преждевременную огласку проводимых мероприятий. Если имеются основания полагать, что обыскиваемый окажет противодействие или вооруженное сопротивление, то заранее следует предусмотреть мероприятия по предупреждению и пресечению подобных действий.

Для успешного производства обыска немаловажное значение имеет правильное определение численности и персонального состава следственной группы. Если обыску подлежит несколько помещений, либо большие по площади участки местности, или предстоит большой объем поисковых действий, в состав группы, помимо следователя, могут быть включены другие следственные или оперативные работники, которым будет поручено производить поисковые действия на определенных участках. Поскольку не исключается, что в ходе обыска обыскиваемые будут стараться избавиться от уличающих их доказательств и в связи с этим могут выбросить в окно компрометирующие их предметы, попытаться каким-либо образом подать сигнал соучастникам преступления о производимом обыске, в состав следственной группы включаются оперативные работники милиции, которым поручается наружное наблюдение за помещением, где происходит обыск, а также охрана места обыска.

В зависимости от характера подлежащих изъятию предметов в состав группы могут быть включены соответствующие специалисты. Так, специалист в области бухгалтерского учета поможет следователю отобрать среди множества документов те, которые имеют отношение к расследуемому преступлению, искусствовед окажет помощь в обнаружении и изъятии похищенных предметов искусства.

Если на месте обыска предполагается большой объем технических работ (производство раскопок и т.п.), то для их выполнения приглашается вспомогательный персонал.

В ходе подготовки следователь принимает меры к обеспечению присутствия на месте обыска понятых. Желательно, чтобы они были включены в состав следственной группы еще до ее выезда к месту обыска. Это особенно важно, например, в случаях, когда проникновение в подлежащее обыску помещение сопряжено с преодолением сопротивления обыскиваемого И других заинтересованных в деле лиц, а также в случае экстренных обысков, проводимых в ночное время.

Если на месте обыска предполагается произвести личный обыск не только подозреваемого, но и других находящихся там лиц, в состав следственной группы заблаговременно должны быть включены оперативные работники и понятые обоего пола.

В зависимости от конкретных обстоятельств дела в состав следственной группы могут быть включены и иные лица. Так, в случаях нахождения в обыскиваемом помещении тяжелобольных и при наличии у следователя обоснованных подозрений в том, что в их постели либо на них самих могут быть сокрыты отыскиваемые предметы или документы, в следственную группу целесообразно включить врача, чьи рекомендации и помощь в ходе обследования больного и его ложа помогут избежать причинения вреда этому лицу.

При подготовке к обыску следователю надлежит проверить комплектность и исправность имеющихся в его распоряжении научно-технических средств.

С учетом особенностей места обыска и характера отыскиваемых предметов следователь помимо имеющихся в следственном чемодане средств криминалистической техники подготавливает поисковые приборы и другие приспособления, которые могут понадобиться в ходе производства поисковых действий. Так, при подготовке к обыску с целью обнаружения трупа в число технических средств поиска следователем включаются щупы, тралы, ультрафиолетовые осветители, химические реактивы для обнаружения следов крови. Если же обыск осуществляется с целью отыскания металлических орудий преступления, то следует подготовить миноискатель или металлоискатель.

В случае производства по уголовному делу одновременных обысков по единому плану (например, у лиц, совместно участвовавших в хищении) необходимо решить вопросы об одновременном начале обысков во всех местах, чтобы не дать возможности одному из соучастников оповестить других лиц о производимом обыске. Следователю надлежит также подготовить средства и способы связи для обеспечения оперативного обмена информацией между группами, провести инструктаж членов этих групп.

1.2 Задачи обыска