Особенности возбуждения уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами

ОСОБЕННОСТИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ

1. Специфические поводы к возбуждению уголовных дел

Для возбуждения уголовного дела, условием является наличие законных поводов и оснований. Поводы - это предусмотренные законом источники сведений, на основании которых полномочные органы - дознания, следователь, судья и суд - получают сведения о совершенных, совершаемых или подготавливаемых преступлениях. Поводы, которые могут служить основанием для возбуждения уголовного дела, перечислены в ст. 94 УПК Украины.

По моим наблюдениям, наиболее распространенным поводом для возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления организованной преступной группой являются сведения, почерпнутые из оперативных источников. В учебнике российских криминалистов подчеркивается важность ориентирующей информации, поступающей в органы расследования на стадии возбуждения уголовного дела: информация, что преступление совершено группой лиц, о признаках сплоченности группы, об имеющихся у преступников средствах коллективного использования. Однако, здесь же подчеркивается, и это подтверждается моими наблюдениями, что судить о степени организованности группы, ее принадлежности к преступной организации, по исходной информации обычно трудно. Основная часть данных добывается в процессе расследования по уже возбужденному уголовному делу.

При проведении оперативно-розыскных мероприятий, большое внимание уделяется обнаружению фактов деятельности преступного сообщества. Если деятельность такой группы характеризуется наличием устойчивых связей, деятельность, сопряженная с регулярной транспортировкой различных объектов, наличие масштабных хозяйственных операций, признаками коррумпированности, ущерба от хищений, бесхозяйственности, халатности, то можно говорить о наличии организованного преступного сообщества.

Таким образом, типичной ситуацией на момент возбуждения уголовного дела является возникновение повода для возбуждения уголовного дела из материалов оперативно-розыскных мероприятий. В этом случае органом дознания был составлен план оперативно-розыскных мер в целях обнаружения преступления и лиц, их совершивших. Как правило, такой план предусматривает проведение оперативного наблюдения, контрольных проверок, экономического анализа и др.

Большое значение в возникновении повода для возбуждения уголовного дела имеют, по моим наблюдениям, и заявления и обращения граждан. Считаю необходимым кратко остановиться на характеристике такого источника информации, поскольку именно он занимает основное место в структуре поводов для возбуждения уголовных дел данной категории.

Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы отделов УМВД Украины в Донецкой области по выявлению преступлений, совершенных организованными преступными группами. По данным, полученным СУ УМВДУ в Донецкой области, среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (до 50%), более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел.

Кстати замечу, что, хотя печать и телевидение полны сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела, поскольку в большинстве случаев они носят характер сенсационности и политической предвзятости.

Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел: например, работниками Горловского отдела УБОП УМВД Украины в Донецкой области, до 70% уголовных дел в результате предварительной проверки получили дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.

Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях, по моему наблюдению, лежит на следователях. Проведенный мною опрос показал, что следователями возбуждается до 80% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно оперативными подразделениями было возбуждено значительно меньшее количество уголовных дел из числа находящихся в производстве по Горловскому отделу УБОП УМВД Украины в Донецкой области. Вместе с тем в подразделениях, занятых непосредственной борьбой с организованной преступностью повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в УМВДУ в Донецкой области существуют специальные отделы, в обязанности которых входит рассмотрение заявлений и сообщений о преступлениях и производство неотложных следственных действий.

Согласно ст. 94 УПК Украины основанием для возбуждения уголовного дела являются достаточные данные, указывающие на наличие признаков преступления. При этом не обязательно, чтобы они полностью отражали преступление, изобличали конкретных лиц. Установление этих обстоятельств является задачей предварительного расследования.

Одними из определяющих признаков преступления организованной преступной группы, согласно литературным источникам, и что подтверждается моими исследованиями, является наличие блоков защиты из коррумпированных представителей администрации органов власти, правоохранительных органов, предприятий, ведомств и др., а также региональный или отраслевой уровень организации преступлений. Так, например, группа поставщиков “живого товара” для борделей Греции и Турции имела преступные связи в ряде областей Украины, в банковских структурах и за рубежом; преступный “синдикат” торговцев оружием активно “сотрудничал” с представителями власти в странах СНГ.

Специфическим источником информации о признаках преступления данного вида являются, по моему мнению, результаты применения научно-технических средств при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Например, из записи телефонных переговоров одного из руководителей хлебокомбината г. Горловки были установлены преступные связи с группой, “специализирующейся” на контрабанде сахара и других продуктов сельского хозяйства, получены сведения о составе преступной группы, совершаемых преступлениях, о местах встреч руководителей преступных групп и т.п.

Характерными признаками преступлений рассматриваемого вида являются сведения о существовании устойчивого разветвленного преступного сообщества, его иерархическая структура, распределении ролей в нем, наличие общего имущества, денег (“общак”), их предназначение и расходование на общие преступные цели, наличие группы боевиков и арсенала оружия. Например, характерных признаком организованной преступной группы, долгое время орудовавшей в г. Макеевке, является жесткое единоначалие, распределение ролей (например, при вооруженных нападениях из числа группы выделялся “чистильщик” - для сбора стреляных гильз), значительный арсенал оружия и существенный денежный капитал, добытый преступным путем и направляемый на наращивание преступной мощи группы.

Вопрос о распределении ролей в организованном преступном сообществе требует, по моему мнению более детального рассмотрения.

Конкретизация исходной информации невозможна без функционального анализа преступных структур, без выявления на его основе ролевых функций их участников. Исходя из общих принципов науки управления, можно предположить, что главным здесь будет исследование функций преступного управления. Именно в наличии таких функций и в их реализации в преступной деятельности и заключается ключевая особенность феномена организованной преступности.

В теории управления проблема функций разработана достаточно хорошо. Применительно к проблеме организованной преступности можно выделить следующие две группы функций: функции процесса управления и функции обеспечения.

В числе функций процесса криминального управления можно выделить следующие функции:

1) функция информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюнктуры, выбор объектов и предметов преступного посягательства, собирание информации о них, изучение системы охраны и обеспечения безопасности, поиск лиц, которые могли бы способствовать совершению преступления, поиск технических средств совершения преступлений, оружия и транспорта и т.д.;

2) функция принятия криминального решения на совершение преступления: определение объекта и предмета преступного посягательства, места и времени совершения преступления, способов его совершения, места сбыта похищенного, способа укрывательства преступления, способов обеспечения безопасности преступной деятельности, определение исполнителей, роли каждого из них и т.д.;

3) функция организации исполнения криминального решения: доведение преступного замысла до исполнителей, их инструктаж, создание мотивации на совершение преступления (запугивание, апеллирование к групповым преступным установкам и криминальным традициям, определение доли каждого в распределении средств, добытых преступным путём, координация преступной группой деятельности, особенно при её осуществлении в различных регионах, установление контактов с другими преступными структурами и т.д.);

4) функция контроля и регулирования также может быть выделена в деятельности преступных структур, она может осуществляться как непосредственно организаторами преступного сообщества, так и иными членами ядра преступной группировки. В любом случае и на эти аспекты деятельности преступных структур должно быть обращено внимание следователей и оперативных работников.

Установление фактов, относящихся к реализации различных функций преступного управления, в комплексе позволяет установить главный факт - наличие преступного управления и круг его субъектов.

В деятельности преступных структур должно выявляться и доказываться наличие ещё одной группы функций преступного управления - обеспечивающих. И здесь прослеживается закономерность универсальности функций для любых видов организованной социальной деятельности, в том числе криминальной:

1) функция кадрового обеспечения (вовлечение лиц в деятельность преступной структуры, меры по обеспечению подготовки членов преступных структур в части владения оружием, приёмами борьбы и т.д.) Применительно в расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными структурами нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности к совершению конкретных преступлений, необходимо выявлять и доказывать, кто и как вовлекал конкретное лицо, в том числе несовершеннолетних, в деятельность сообщества;

2) функция материально-технического обеспечения выражается в создании фондов денежных средств преступного сообщества ("общака"), в их сохранности, в определении порядка их использования, в приобретении транспортных средств, помещений, оружия и других орудий совершения преступления;

3) нельзя игнорировать и функцию формирования мотиваций у участников преступных структур. Здесь речь должна идти о выявлении проявлений "преступного воспитания", воздействия на психологию членов группировки.

Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме на этапе возбуждения уголовного дела представляется задачей трудноразрешимой. Однако установление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации в какой-то части одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации, и о вине ее участников. По моему наблюдению, решение этой задачи облегчается тем, что далеко не всегда обвиняемые и их защитники, а также свидетели четко представляют себе значения той или иной информации, которая может быть использована следователем для доказывания наличия преступной организации и индивидуализации вины каждого из ее участников.

Признаками преступления, совершенного организованной преступной группой служат и следы в широком смысле (материальные и идеальные): документы, деньги, ценности, крупные партии неучтенного товара, суррогатированные спиртосодержащие и пищевые продукты; арсеналы вооружения и амуниции; сведения, запечатленные в сознании очевидцев, а также следы в узком смысле - рук, ног, других частей тела, орудий взлома, следы производственной оснастки на изделиях массового производства и т.п.

В практике Горловского отдела УБОП УМВД Украины в Донецкой области чаще всего были случаи обнаружения преступной деятельности организованных групп в результате контрольных проверок для выяснения правильности хозяйственных операций.

2. Особенности информационно-аналитической работы при расследовании

Одной из основных особенностей процесса расследования деятельности преступных структур является сложность информационно-аналитической работы и принятия решений, обусловленная:

1) большим числом участников уголовного процесса, попадающих в сферу внимания следователей и оперативных работников;

2) значительным числом эпизодов преступной деятельности, подлежащих исследованию в процессе расследования преступлений;

3) ограниченными сроками принятия тактических решений, быстрым изменением ситуации;

4) наличием большого количества факторов (критериев), которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений;

5) более широким по сравнению с другими категориями уголовных дел кругом тактических задач, которые приходится решать следователю и оперативным работникам, в числе которых в первую очередь необходимо отметить:

- сохранение тайны следствия;

- обеспечение безопасности участников расследования;

- борьбу с противодействием расследованию участников преступных структур;

6) значительным числом лиц, участвующих в раскрытии и расследовании преступлений, что создает существенные трудности в полноте и своевременном обмене информацией, собранной различными сотрудниками.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступлений - это собирание, хранение, систематизация и анализ доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуации уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и тактических решений, а также в целях обеспечения деятельности взаимодействующих экспертных подразделений и органов дознания.

Тактическое решение следователя - это основанный на анализе следственной ситуации и следственной обстановки волевой акт по определению тактических целей и путей их достижения.

В условиях быстрого научно-технического прогресса техника информационно-аналитической работы следователя претерпевает значительные изменения.

Безмашинные способы собирания, систематизации и оценки информации относятся к традиционным, они могут осуществляться в следующих формах:

1.Конспекты результатов проведения отдельных следственных действий. Здесь в краткой форме отражаются основные сведения о доказательственной и ориентирующей информации применительно к каждому из следственных действий. При этом целесообразно указывать тома и листы уголовного дела. Такой конспект может быть применен при планировании расследования, при подготовке процессуальных документов, особенно обвинительных заключений, а также при подготовке к проведению других следственных действий, в частности, допросов обвиняемых и подозреваемых. Такой конспект особенно необходим при наличии значительного числа обвиняемых, проходящих по данному уголовному делу, и значительного числа эпизодов преступной деятельности.

2. Схемы преступных связей, схемы связей внутри преступной группы, схемы, отражающие функциональные роли участников преступных структур. При значительном числе участников преступных структур целесообразно делать несколько таких схем, в зависимости от сфер деятельности и от отдельных объектов, территорий, на которых она осуществляется.

Графические схемы необходимы также при анализе движения наркотиков, товарно-материальных ценностей, банковских документов и т.д.

Большую пользу с точки зрения анализа доказательственной и ориентирующей информации приносят "шахматки", в которых по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, по горизонтали - участники преступных структур, а в отдельных графах - доказательства, собранные по данному эпизоду и в отношении данного лица.

3. При совершении преступлений в различных регионах положительный эффект в процессе раскрытия деятельности преступных структур, выявлении серийных преступлений дает аналитическая работа с использованием географических карт. При этом основное внимание уделяется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций (железных дорог, водных и железнодорожных магистралей и т.д.). Основной целью такого анализа является выявление серийных преступлений и постоянного местонахождения (места жительства) преступников.

4. В борьбе с незаконным оборотом наркотиков в перспективе значительные результаты могут быть получены при анализе данных аэрокосмической съемки в целях выявления незаконных посевов наркотикосодержащих растений.

5. Традиционным и достаточно распространенным способом анализа доказательственной и ориентирующей информации является ведение различного рода картотек. В зависимости от характера расследуемого уголовного дела или группы уголовных дел, используются различные приемы группировки информации. Наиболее распространенной является составление двух групп карточек: на эпизоды преступной деятельности (в карточках указываются участники совершения данного эпизода, доказательства, сведения о потерпевших и предметах преступного посягательства) и на отдельных обвиняемых (эпизоды, в совершении которых он принимал участие, сведения о доказательствах вины и другие данные). После проведения каждого следственного действия (получения информации от оперативных работников) в те или иные карточки вносятся соответствующие дополнения.

Карточки могут заводиться и по иным основаниям (на регионы совершения преступлений, на объекты, так или иначе связанные с ними). Следователи, специализирующиеся на раскрытии неочевидных преступлений, работающие в составе следственно-оперативных групп, ведут картотеки похищенных предметов и ценностей по приостановленным уголовным делам о нераскрытых преступлениях, а также картотеки по микрорайонам, в которых совершались данные преступления. Это позволяет правильно оценить информацию, которая может быть получена при расследовании других уголовных дел, и быстро найти необходимое уголовное дело или материал.

6. Значительный объем информации может быть получен следователем при кропотливой работе с документами различных организаций и предприятий. Так, по факту мошеннического завладения ювелирными украшениями в специализированном магазине путем подделки кассового чека в г. Харькове было возбуждено уголовное дело, которое в течение длительного времени оставалось нераскрытым. Известно было только, что преступление совершено лицом с признаками внешности одной из закавказских национальностей.

Следователем была выдвинута версия о том, что преступник является гастролером, совершающим кражи в различных городах. Ответы на запросы в различные МВД-УВД дали возможность подтвердить эту версию и установить целый ряд городов Украины и России, в которых были совершены аналогичные преступления. Далее следователь выдвинул версию о том, что во время приезда в тот или иной город преступник мог останавливаться в гостинице. В течение нескольких недель следователем и оперативными работниками в различных городах изучались документы гостиниц и составлялись списки лиц, которые могли быть причастны к совершению преступлений и в дни совершения преступлений проживали там. Составленные списки затем сверялись. Выявление по нескольким спискам лица, проживавшего во всех указанных городах в момент совершения преступлений позволило прямо установить преступника.

Существенно повысить качество и эффективность информационно-аналитической работы следователей и оперативных работников при расследовании деятельности преступных структур позволяет использование средств вычислительной техники. Они могут быть использованы при решении самых различных аналитических задач:

1. Для составления сложных аналитических процессуальных документов (обвинительных заключений, постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей и других); решение этой задачи осуществляется с использованием не только текстовых редакторов, но и автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС), которые позволяют формировать текст и систематизировать имеющуюся информацию по эпизодам преступной деятельности, по предметам преступного посягательства, по лицам, привлеченным к уголовной ответственности.

В процессе расследования могут также использоваться подсистемы информационного обеспечения работы следователей и работников дознания с доказательственной и ориентирующей информацией. В настоящее время они работают на базе АИПС. В Следственном управлении УМВДУ в Донецкой области используется АИПС "DEX" - автоматизированного пояска и идентификации по массиву дактилоскопических отпечатков; другие информационно-поисковые системы.

В числе основных направлений использования АИПС в деятельности следователей и органов дознания при анализе доказательственной и ориентирующей информации можно назвать следующие:

- анализ информации по одному сложному, многоэпизодному уголовному делу, по которому к уголовной ответственности привлекается несколько человек; здесь информация группируется по эпизодам, объектам, лицам, времени, месту совершения преступлений, по типу имеющихся доказательств, что позволяет систематизировать всю имеющуюся информацию и в необходимых случаях получать ее в определенной структуре, например, по схеме: лицо- эпизод - доказательства и ориентирующая информация; это очень важно, в частности, при подготовке к проведению сложных допросов, других следственных действий;

- анализ информации по группе уголовных дел: приостановленных за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, возбужденных по многочисленным фактам совершения преступлений. Так, например, анализ информации по результатам исследования поддельных денежных купюр позволил, на основе обобщения данных криминалистических экспертиз, выйти на организованную группу фальшивомонетчиков, действовавших в г. Запорожье;

- анализ информации о движении товарно-материальных ценностей, документов и т.д.; такой анализ крайне необходим при проведении документальных ревизий, при расследовании многочисленных эпизодов получения наркотиков по поддельным рецептам, при расследовании преступлений в сфере банковской деятельности: так, в следственном подразделении в г. Донецке анализ информации о движении валютных денежных средств и почтовой корреспонденции позволил раскрыть преступную деятельность группы наркодельцов - выходцев из Нигерии.

При расследовании деятельности организованных преступных структур возникает необходимость решения поисковых, аналитических задач в графическом режиме, например, путем составления схемы преступных связей в криминальной группировке. Зачастую при использовании графических схем решить эту задачу не удается из-за особой сложности и разветвленности преступных связей, а также из-за необходимости показать содержание таких связей. Современные компьютерные разработки позволяют во многом решить эту проблему. Так в Институте проблем искусственного интеллекта НАН Украины разрабатывается компьютерная система, специально ориентированная на выявление и моделирование связей в преступных группировках. Она позволяет фиксировать и информацию, отражающую качественные характеристики таких связей (коррупция, родственные связи и т.д.). в настоящее время происходит апробация системы на практике.

Актуальной проблемой улучшения процесса информационно-аналитической работы при расследовании преступлений является более широкое использование следователями автоматизированных криминалистических учетов. Значительная часть учетов в настоящее время ведется на основе текстовой информации. И здесь в основе использования АИПС, по мнению опрошенных мною практических работников, должна лежать система понятий для описания информации и осуществления поиска. Такие понятия, объединенные в классификаторы, в настоящее время даны в документах административного регулирования следственной работы МВД Украины.

Одной из важных проблем расследования преступлений, совершенных организованными группами, является проблема взаимодействия служб и ведомств, ведущих борьбу с организованной преступностью. Очевидно, что созрела необходимость создания единого координационно-информационного поля, охватывающего все сведения по следственной ситуации по тому или иному уголовному делу, а также данные по следственно-оперативным группам, способным в данный момент выполнить текущую задачу расследования.

Таким образом, по результатам рассмотрения проблем возбуждения уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами, можно сделать следующие выводы.

Наиболее распространенным поводом для возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления организованной преступной группой являются сведения, почерпнутые из оперативных источников. При проведении оперативно-розыскных мероприятий устанавливаются факты деятельности преступного сообщества: регулярная транспортировка различных объектов суррогатированных продуктов питания, спиртосодержащих изделий, ГСМ, коррумпированность местных и региональных эшелонов власти, хищения в крупных размерах, бесхозяйственность, халатность.

Большое значение в возникновении повода для возбуждения уголовного дела имеют заявления и обращения граждан. Качество проверки поступивших сведений во многом обеспечивает успешность дальнейшего расследования.

Специфическими признаками преступлений рассматриваемой категории являются наличие коррумпированных связей с представителями администрации органов власти, правоохранительных органов, предприятий, ведомств и др., а также региональный или отраслевой уровень организации преступлений. Характерным признаком является и существование устойчивого разветвленного преступного сообщества, его иерархическая структура, распределении ролей в нем, наличие общего имущества, денег. Признаками преступления, совершенного организованной преступной группой служат и следы в широком смысле (материальные и идеальные): документы, деньги, ценности, крупные партии неучтенного товара; арсеналы вооружения и амуниции; сведения, запечатленные в сознании очевидцев, а также следы в узком смысле - рук, ног, других частей тела, орудий взлома, следы производственной оснастки на изделиях массового производства и т.п.

Широкое использование АИПС в процессе расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами, является актуальной проблемой. Пути ее разрешения лежат в направлении совершенствования систем криминалистического учета, в соответствии с руководящими документами регулирования следственной работы МВД Украины, других правоохранительных органов.