Субъекты преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях

МИНИСТЕРСТВО ОБЩЕГО И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ИВАНОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

Кафедра уголовного права и процесса

КУРСОВАЯ РАБОТА

" СУБЪЕКТЫ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ИНТЕРЕСОВ СЛУЖБЫ В КОММЕРЧЕСКИХ И ИНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ "

1998 г.

ПЛАН

Введение

Глава 1. Субъект злоупотребления полномочиями (ст. 201 УК РФ)

Глава 2. Частные нотариусы и аудиторы; служащие частных детективных и охранных служб

Глава 3. Субъекты коммерческих подкупа (ст. 204 УК РФ)

Заключение

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ

Уголовный Кодекс 1996 года впервые в отечественной практике включил в число уголовно-наказуемых деяний преступления против службы в коммерческих или иных организациях. Они размещены в главе 23 УК РФ и входят в раздел УК "Преступления в сфере экономики".

Необходимость регулирования этих деяний уголовным законом возникла в связи с переходом России к рыночной экономике. Следствием развития рынка стало расширение частного сектора в экономике, появилась обширная группа отношений, в которую вовлечены служащие коммерческих и иных организаций. Глава 23 содержит 4 состава:

1. "Злоупотребление полномочиями" ст. 201

2. "Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами" ст. 202

3. "Превышение полномочий служащими частных детективных или охранных служб" ст.203

4. "Коммерческий подкуп" ст. 204

Теоретики ведут дискуссию по вопросу правильности размещения главы 23 УК в разделе УК. Большинство из них считает, что законодатель поступил верно. В частности профессор Рарог утверждает, что объектом главы 23 являются общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование экономики России Уголовное право России: особенная часть /под редакцией Рарога А.И. "Триада" 1996 г..

Некоторые ученые придерживаются иной точки зрения, например Яни П. считает, что главе 23 присущ самостоятельный объект:

сфера общественных отношений, связанных с реализацией работниками всех юридических лиц (за исключением государственных

органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений) имеющихся у них особых возможностей, прямо вытекающих из служебных полномочий Яни П. Причинение вреда деянием: 0 квалификации экономических и служебных преступлений. // Российская Юстиция 1997 и I..

Исходя из того, что законодатель разместил главу 23 в раздел 8 УК, то до изменения законодательства в этой части нельзя говорить о самостоятельности главы 23. Согласно Примечания к ст. 204 УК РФ - "исполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением.

Лицами выполняющими управленческие функции в коммерческой или иной организации являются:

- субъект ст.201 УК РФ " Злоупотребления полномочиями"

- субъект ст.204 ч. 3,4 УК РФ " Коммерческого подкупа" Поскольку эти деяния включены в число уголовно-наказуемых лишь с момента введения в действие УК РФ, то в настоящее время ещё не существует каких-либо серьёзных теоретических разработок по вопросам, связанным с главой 23 УК РФ.

Согласно данным Главного информационного центра МВД РФ, за 1997 год выявлено 1333 случая применения статей предусмотренных главой 23 УК РФ Состояние преступности в РФ за 1997 год Главный информационный центр МВД РФ.

Следовательно, глава "0 преступлениях против службы в коммерческих или иных организациях" ещё не работает в полную силу и поэтому судебная практика по ней крайне невелика.

Глава 1. Субъект злоупотребления полномочиями (ст. 201 УК РФ)

Субъектом ст. 201 УК РФ признается лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации. Содержание данного понятия раскрывает п.1 примечания к ст.201 УК.

Под субъектом ст. 201 УК РФ следует понимать лицо, которое постоянно, временно или по специальному полномочию выполняет организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой или иной организации. Лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, обладает полномочиями, позволяющими ему решать заранее определенный круг вопросов, и имеет права и обязанности по отношению к подчиненным. Это лицо наделяется управленческими полномочиями в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами (избрание общим собранием акционеров, приказ, трудовой договор). Субъект осуществляет функции постоянно, временно или по специальному полномочию в установленном законом порядке. Таким образом, в каждом случае необходимо сослаться на документы, которые оформляют полномочия субъекта. Понятие лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации гораздо шире, чем понятие руководителя организации, используемое в других статьях раздела 8 УК (ст. 176, 177, 195 УК РФ). Яни П. ссылается на п.1 примечания к ст.201 УК: "Выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации в статьях настоящей главы признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением". По его мнению, "лицо лишь признается, а не является выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, так как гражданско-правовая функция управляющего юридическим лицом не совпадает полностью о функциями по выполнению организационно-распорядительных или административно- хозяйственных обязанностей" Яни П. Причинение вреда деянием: 0 квалификации экономи-ческих и служебных преступлений // Российская юстиция. - 1997 - № I.

Чтобы раскрыть содержание организационно-распорядительных и административно-хозяйственных обязанностей, необходимо применить, с учетом специфики. Постановление Пленума Верховного Суда СССР" 0 судебной практике по делам о злоупотреблении властью или служебным положением, превышении власти или служебных полномочий, халатности и должностном подлоге" от 30 марта 1990 года ч.4 п.2 п/п "б", "в" - Сборник Постановлений Пленума Верховного С.уда по .уголовным делам - М: Спарк, 1994. Организационно-распорядительные обязанности - это обязанности, возложенные на лицо в соответствии с учредительными документами и иными локальными нормативными актами, и состоящие в принятии в необходимых случаях решений, которые или непосредственно влекут правовые последствия, или выступают как одно из оснований наступления таких последствий. Эти обязанности должны быть связаны о распоряжением деятельностью других работников юридического лица и с организацией труда подчиненных. Необходимо, чтобы лицо имело в подчинении хоть одно сотрудника. Организационно-распорядительные функции заключаются в руководстве, организации производственного процесса в целом по организации и на отдельных её участках.

Административно-хозяйственные обязанности - это обязанности, возложенные на лицо в соответствии с законодательством, подзаконными нормативными актами, учредительными документами и иными локальными актами, и вытекающие из реализации полномочий по управлению имуществом. Эти обязанности заключаются в руководстве движением товарно-материальных ценностей или денежных средств, в хранении, использовании и обеспечении ценностей в организации (бухгалтер, заведующий окладом). Пункт 2 примечания к ст. 201 УК РФ гласит "Если деяние, предусмотренное настоящей статьей, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с её согласия". В развитие этого положения ст.27-1 УПК РСФСР определяет "Если деяние, предусмотренное главой 23 УК РФ, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и не причинило вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, привлечение к уголовной ответственности осуществляется по заявлению руководителя этой организации или с его согласия". В случаях, когда преступление совершил руководитель организации, заявление или согласие может исходить от учредителя и собственника этой организации. Организации, в случаях предусмотренных ст. 21 УПК РСФСР и п.2 примечания к ст. 201 УК РФ, зачастую, предпочитают обойтись без вмешательства государства. Вероятно, это обстоятельство влияет на небольшое количество судебных дел по ст. 201 УК РФ.

Необходимо помнить, что субъект ст. 201 УК РФ не является должностным лицом, так как п.1 примечания к ст. 285 УК РФ определяет понятие должностного лица так "Должностными лицами в статьях настоящей главы признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти, либо выполняющие организационно-распорядительные, административно- хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ". Должностное лицо может занимать свой пост постоянно (По приказу, контракту, в результате выборов), временно или по специальному полномочию (Бригады содействия милиции, общественные автоинспекторы). Согласно примечанию к ст. 318 УК РФ "Представителем власти в настоящей статье и других статьях настоящего кодекса признается должностное лицо правоохранительного или контролирующего органа, а также иное должностное лицо, наделенное в установленном законом порядке распорядительными, полномочиями в отношении лиц, не находящихся от него в служебной зависимости". Представителями власти, являются: депутаты органов законодательной власти, лица, осуществляющие исполнительную власть, представители судебной власти. Под организационно-распорядительными функциями следует понимать руководство коллективом, служебную или производственную деятельность: эти функции могут заключаться в подборе и расстановке кадров, планирование работ, организации труда подчиненных. Их осуществляют руководители Министерств и ведомств, государственных и муниципальных учреждений, руководители их структурных подразделений. Административно-хозяйственные функции состоят в управлении и распоряжении государственным и муниципальным имуществом (в определении порядка хранения, переработки, а также реализации этого имущества и в обеспечение контроля за этими операциями). Практика относит к числу носителей административно-хозяйственных функций начальников плановых, финансовых и снабженческих отделов и их заместителей, заведующих складом, ведомственных контролеров и ревизоров. Лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации не является должностным, так как не обладает соответствующим статусом и правами. Оно не призвано реализовывать государственное -управление и обеспечивать публичные интересы, а лишь в установленном законом порядке соблюдать их. Полномочия лица, осуществляющего управленческие дикции в коммерческой или иной организации всегда распространяются лишь на подчиненных ему лиц. Тем не менее, ст. 201 УК РФ (злоупотребление полномочиями) имеет много общего со от. 285 УК РФ (злоупотреблением должностными полномочиями). Их объективные и субъективные стороны сходны и имеют лишь незначительные отличия и дополнительные объекты также совпадают. Дополнительным объектом ст. 201,285 УК РФ являются права и законные интересы граждан или организаций либо охраняемые законом интересы общества или государства. Объективная сторона ст. 201 УК включает использование лицом управленческих полномочий вопреки интересам его организации и причинение существенного вреда дополнительному объекту. Объективная сторона ст. 285 УК включает использование лицом должностных вопреки интересам службы с существенным нарушением дополнительного объекта.

Субъективная сторона включает прямой цикл и специальную цель. Специальная цель в ст. 285 УК РФ - это корыстная или иная личная заинтересованность, а в ст. 201 УК РФ это извлечение выгод и преимуществ для себя или других лиц, либо нанесение вреда другим лицам.

Фактически ст. 201 УК РФ создавалась на основе теоретических разработок и опыта применения ст. 285 УК РФ.

Глава 2. Частные нотариусы и аудиторы; служащие частных детективных и охранных служб

Статья 202 УК РФ называет в качестве субъектов частных нотариусов и аудиторов. Частные нотариусы. Требования, предъявляемые к частному нотариусу:

1. Гражданство РФ

2. Стажировка не менее года в государственной нотариальной конторе или у частного нотариуса.

3. Сдача квалификационного экзамена.

4. Получение лицензии на право нотариальной деятельности. Частный нотариус должен быть членом соответствующей нотариальной палаты.

Согласно ст. 35 "Основ законодательства РФ" О нотариате" от 11 февраля 1993 года" Ведомости съезда народных депутатов 1993 № 10, ст. 357 частные нотариусы совершают следующие нотариальные действия:

1. Удостоверяют сделки

2. Выдают свидетельства о праве на долю в общей собственности супругов

3. Налагают и снимают запрещения отчуждения имущества

4. Свидетельствуют верность копий документов и выписок из них

5. Свидетельствуют подлинность подписи на документах

6. Свидетельствуют верность перевода с одного языка на другой

7. Удостоверяют факт нахождения гражданина в живых или в определенном месте.

8. Удостоверяют тождественность гражданина с лицом, изображенным на фотографии

9. Удостоверяют время предъявления документов

10. Передают заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам.

11. Принимают в депозит деньги и ценные бумаги

12. Совершают исполнительные надписи

13. Совершают проекты векселя

14. Предъявляют чеки к оплате и удостоверяют их неоплату.

15. Принимают на хранение документы

16. Совершают морские протесты

17. Обеспечивают доказательства

Полномочия частных нотариусов очень обширны, поэтому случаи злоупотребления представляют значительную общественную опасность.

Законодатель отнес злоупотребления частных нотариусов своими полномочиями к числу преступлений, так как они могут причинить значительный вред охраняемым законом интересам граждан, общества и государства. В настоящее время законодатель изъял из компетенции частных нотариусов сделки с недвижимостью в связи со значительными злоупотреблениями в этой сфере. Этот факт также повлиял на включение злоупотреблений частных нотариусов в число преступных деяний. Заместитель Председателя Верховного Суда РФ Валерий Верин утверждает: "К сожалению или, вернее, по счастью сослаться пока на судебную практику нельзя. Её ещё нет. Пока что частный нотариат не давал повода для серьезного судебного разбирательства по ст. 202 УК РФ. Хотелось бы надеяться, что его и не будет Верин В. За злоупотребления - ответственность по УК //Нотариальный вестник - 1997г. - № 1.. Частные аудиторы. "Временные правила аудиторской деятельности в РФ", утвержденные Указом Президента от 22 декабря 1993г. и опубликованные в Собрание Актов Президента и Правительства за 1993г. № 54, определяют понятие частного аудитора. Частный аудитор - это независимый аудитор - предприниматель или служащий аудиторской фирмы. Требования предъявляемые к частному аудитору:

1. Экономическое или юридическое, высшее или среднее специальное образование.

2. Стаж работы не менее 3-х лет, из 5 последних, в качестве аудитора, специалиста аудиторской фирмы, бухгалтера, экономиста, ревизора, руководителя предприятия, научного работника, преподавателя экономики.

3. Аудитор - предприниматель или аудиторская фирма должны получить лицензию.

4. Каждый аудитор должен пройти аттестацию. Аудитор осуществляет независимые, вневедомственные проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности, платежно-расчетной документации, налоговых деклараций и других финансовых обязательств и требований экономических субъектов и другие аудиторские услуга (Постановка, восстановление и ведение бухучета, составление деклараций о доходах, оценки активов и пассивов и т.д.)

Статья 203 УК РФ называет в качестве субъектов служащих частных детективных и охранных служб. Закон РФ " 0 частной детективной и охранной деятельности в РФ" от II марта 1992 года Ведомости съезда народных депутатов 1992 год № 17 ст. 888, регламентирует требования предъявляемые к ним и раскрывает сущность детективной и охранной деятельности. Требования предъявляемые к частному детективу:

1. Гражданство РФ

2. Юридическое образование или специальная подготовка частного сыщика, либо стаж работы в оперативных или следственных подразделениях не менее 3 лет.

3. Возраст не менее 21 года

4. Лицензию.

Руководитель частного детективного агентства помимо этого должен иметь высшее юридическое образование. Детективная деятельность включает:

1. Сбор сведений по гражданским делам на договорной основе с участниками процесса.

2. Изучение рынка, сбор информации для деловых переговоров, выявление некредитоспособных и ненадежных деловых партнеров.

3. Установление неправомерного использования фирменного знака и наименования, недобросовестной конкуренции и разглашения коммерческой тайны.

4. Выяснение биографии и других личных данных о гражданах (с их письменного согласия) при заключении трудового договора или иного контракта.

5. Поиск без вести пропавших граждан и поиск утраченного имущества.

6. Сбор сведений по уголовному делу на договорной основе с участниками процесса (в 24 часа - уведомить лицо в производстве которого находится дело). Требования предъявляемые к частному охраннику:

1. Гражданство РФ

2. Возраст не менее 21 года

3. Прохождение подготовки охранника или стаже работы 3 года

в органах внутренних дел или органах безопасности. Фирма (частное охранное агентство) должна получить лицензию. Руководитель частного охранного агентства должен иметь высшее юридическое образование. Охранная деятельность включает:

1. Защита жизни и здоровья граждан

2. Охрана имущества (в том числе и при транспортировке)

3. Проектирование, монтаж, обслуживание и эксплуатация средств охранно-пожарной сигнализации.

4. Консультации и подготовка рекомендаций клиентам по вопросам правомерной защиты от противоправных посягательств

5. Обеспечение порядка в месте проведения массовых мероприятий

Возможно существование смешанных охранно-сыскных агентств. По всей России наблюдается постепенный процесс интеграции частных детективных и охранных служб под контролем органов внутренних дел. От мелких, разрозненных агентств, которые не способны осуществлять полноценную охранную и сыскную деятельность, к мощным и надежным фирмам. Существуют общие требования предъявляемые ко воем вышеупомянутым субъектам:

1. Гражданство РФ

2. Соответствующее образование или стаж работы по сходным специальностям.

3. Лицензия

Поэтому законодатель разместил эти деяния в одной главе.

Глава 3. Субъекты коммерческих подкупа (ст. 204 УК РФ)

Статья 204 УК РФ включает два состава:

ч.1 - Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

ч.3 - Незаконное получение лицом, выполняющим -управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением. Субъект ч.1 ст.204 УК - это любое вменяемое и достигшее 16-летнего возраста.лицо. Субъект ч.3 ст.204 УК РФ - это лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации. Характеристика этого лица дана в главе I данной работы.

Во всяком случае, необходимо проверять, обладает ли лицо управленческими функциями. Так, в августе 1997 года начальник караула одного из акционерных обществ, являясь "должностным лицом" этого предприятия и обладая организационно-распорядительными полномочиями, лично получил от гражданина деньги в сумме 50000 рублей за создание благоприятных условий для незаконного использования служебного автомобиля в личных целях. По данному факту возбуждено уголовное дело.

Статус начальника караула, подтвержден соответствующими документами: приказом о назначении на должность, штатным расписанием и должностными инструкциями. Согласно примечанию к от. 204 УК РФ " Лицо, совершившее деяние предусмотренное частью I или 2 настоящей статьи, освобождается от уголовной ответственности, если в его отношении имело место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о подкупе органу имеющему право возбудить уголовное дело".

Примечание к ст. 204 УК РФ сходно с примечанием к ст. 291 УК РФ, так как ст. 204 УК (коммерческий подкуп) создавалась с учетом теоретических разработок и опыта применения ст. 290, 291 УК РФ (Получение взятки, дача взятки). В настоящее время данное примечание применяется на практике. Иллюстрацией к этому может послужить приговор Октябрьского районного суда города Владимира от 7 октября 1997 года по обвинению Калинина В.Н. Калинин В.Н. в момент совершения преступления являлся генеральным директором государственного коммерческого предприятия "Облтоппром" и был обвинён в незаконном получении лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, денег, сопряженном с вымогательством (ст. 204 ч.4 п "в" УК РФ).

Являясь генеральным директором этого предприятия топливной промышленности, выполняя „управленческие функции (в том числе заключения договоров и их оплата) Калинин неоднократно требовал от директора ТОО "Энерготеплохим" Белова В.А. деньги за сотрудничество со своим предприятием, гарантию заключения договора поставки угля в будущем. Шестого мая Калинин потребовал передать ему II миллионов рублей из расчета 4-5 тысяч рублей за тонну угля, угрожая в противном случае получить эти деньги незаконным путем и отказом в дальнейшем сотрудничества. 16 мая 1997г. Калинин получил незаконно 5 млн. дублей (как часть требуемой суммы) при этом был взят с поличным. Белов В. А. обратился в милицию, в связи с чем, был освобожден от ответственности в соответствии с примечанием к ст. 204 УК РФ. Калинин свою вину отрицал, пытаясь обвинить Белова в шантаже. Калинин осужден по ст. 204 ч. 4 п. "в" УК РФ на I год лишения свободы условно с применением ст. 73 УК РФ с испытательным сроком I год.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведенного анализа можно сделать определенные вывода:

1/ В каждом случае следственные органы должны установить действительно ли обвиняемый является субъектом преступления предусмотренного соответствующей статьей главы 23 УК РФ. При этом необходима ссылка на документы, подтверждающие служебное положение и круг полномочий обвиняемого.

2/ Частные нотариусы и аудиторы редко попадают в сферу уголовного преследования. С момента изъятия из круга полномочий частных нотариусов сделок с недвижимостью большинство злоупотреблений приняли характер, не позволяющий отнести их в сферу действия ст. 202 УК РФ (из-за отсутствия существенного вреда).

3/ Частные детективные и охранные службы в настоящее время трансформируются в крупные агентства, способные удовлетворить требования потребителя под строгим контролем органом внутренних дел.

4/ Коммерческий подкуп применяется наиболее часто.

Это обуславливается особенностями социально-экономической ситуации в России.

5/ За 1997 год Главный Информационный центр МВД РФ зарегистрировал 1333 преступления квалифицированных по ст. 201-204 УК РФ. Удельный вес этих преступлений составил 0.9 % от общего числа преступлений.

6/ Ст. 204 УК РФ (Коммерческий подкуп) и ст. 201 УК РФ (Злоупотребление полномочиями) создавались с учетом теоретических разработок и опыта применения ст. 285 УК (Злоупотребление должностными полномочиями), ст. 290 (Получение взятки) и ст. 291 (Дача взятки). Поэтому у них много общего.

7/ Таким образом глава 23 " Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях" в настоящее время не работает в полную силу, так как этих преступлений не существовало в УК РСФСР 64 года. Сейчас идет процесс накопления и обмена опытом применения статей главы 23.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1/ Уголовный Кодекс РФ - М; Инфра.М - Норма, 1996г.

2/ Основные законодательства РФ о нотариате. - Ведомости съезда народных депутатов, 1993г.

3/ Временные правила аудиторской деятельности в РФ. Собрание актов президента и правительства, 1993г. № 54

4/ Закон РФ "О частной детективной и охранной деятельности в РФ" Ведомости съезда народных депутатов, 1992г. № 12

5/ Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 30 марта 1990г..№ 4 - Сборник Постановлений Пленума Верховного Суда - М: Спарк, 1994

б/ Комментарий к УК РФ к особенной части- под редакцией Скуратова 10. И., Лебедева В.М. - М, 1996.

7/ Уголовное право России: Особенная часть - под редакцией Рарога А.И. - М: Триада, 1996.

8/ Яни П. Причинение вреда деянием: 0 квалификации экономических и служебных преступлений // Российская Юстиция - 1997г. - № 1

9/ Верин В. За злоупотребления - ответственность по УК // Нотариальный вестник - 1997 - № I.