Судебная экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты: предмет, объекты, разрешаемые вопросы

Судебная экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты: предмет, объекты, разрешаемые вопросы

Судебная экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты позволяет определить: способ изготовления документов (денежных билетов, ценных бумаг); степень их сходства с подлинными аналогами; использованное оборудование, технические средства, расходные материалы, вероятные источники их приобретения; профессиональные навыки лиц, осуществляющих подделку документов; условия, способствующие совершению преступления.

В зависимости от обстоятельств дела, подлежащих выяснению и доказыванию, эксперту могут быть поставлены вопросы, которые по своему смыслу сводятся к следующим:

- отличается ли представленный на экспертизу документ по известным эксперту способам изготовления от аналогичного с ним по назначению документа, полученного в условиях законного производства и с соблюдением комплекса технических требований, предусмотренных для данной продукции; если да, то в чем состоят отличия и каким способом выполнен поступивший на экспертизу документ?

- какое оборудование и приспособления применялись для воспроизведения реквизитов представленного на исследование документа?

- изготовлены ли реквизиты документа с печатных форм, представленных на экспертизу?

- выполнены ли документы, подлежащие сравнительному исследованию, одним и тем же способом, с одних и тех же печатных форм, с помощью одного и того же оборудования?

- какими профессиональными навыками обладает лицо, изготовившее данный документ?

- какого рода (вида) материалы применялись для его изготовления?

Приведенный далеко не полный перечень выносимых на экспертизу вопросов позволяет заметить, что их решение сопряжено с использованием специальных познаний из различных родов судебных экспертиз. При этом последовательность применения методов развивается в направлении от неразрушающих к разрушающим.

Исследования, связанные с выявлением способов изготовления реквизитов поступившего на экспертизу документа, использованных при этом оборудовании и технологических процессах, а также касающиеся оценки профессиональных навыков эксплуатировавших их лиц, входят в компетенцию эксперта, имеющего подготовку в области технической экспертизы документов. Такой специалист может не только выполнить вышеперечисленные исследования, но и провести часть материаловедческих экспериментов по определению свойств материалов документов, которые не требуют применения сложных физических и химических методов. Если же для выполнения экспертного задания их будет недостаточно, то необходимо провести физико-химические исследования в рамках экспертизы веществ, материалов и изделий.

При сравнительном исследовании с образцом, который обязательно должен быть сходным с исследуемым документом по назначению, номиналу, году выпуска, в случае, например, обнаружения различий в заключении эксперта целесообразно отметить не все из них, а только наиболее броские.

В процессе сравнительного технико-криминалистического исследования документа, поступившего на экспертизу, и аналогичного с ним по назначению документа, изготовленного в условиях законного производства, может случиться так, что не будут обнаружены различия по известным эксперту способам защиты от подделки. Здесь возникает вопрос: нужно ли дальше продолжать поиск различий и в каком направлении его производить? Ответ на него должен быть положительным. Различия же следует искать путем сопоставления геометрических признаков изображений, которые выполняются наиболее сложными способами печати, например металлографским. Среди этих признаков, как показывает опыт экспертного исследования высококвалифицированных подделок документов, целесообразно учитывать не все, а те из них, которые указывают на взаиморасположение и форму наиболее мелких изображений и их фрагментов. Если в процессе сравнительного микроскопического исследования будет обнаружено тождество во взаимном расположении миниатюрных деталей изображений, в их формах, локализации красочных слоев, то можно сделать вывод о том, что исследуемые документы изготовлены с использованием одних и тех же способов, а также сходных печатных форм. Здесь преднамеренно употреблено словосочетание «сходные печатные формы», а не «такие же печатные формы», что объясняется следующими причинами. Документы со специальными средствами защиты от подделки относятся к многотиражной продукции, они изготавливаются на нескольких поточных линиях, поэтому весь тираж печатается не с одних и тех же печатных форм, а со стереотипных, каждая из которых может вносить несущественные различия в отпечатанные изображения. Эти различия с точки зрения производства есть допустимые отклонения. Криминалистическое же их значение заключается в том, что они являются частными признаками конкретной печатной формы.

Иногда на исследование поступают документы, которые имеют существенные отличия от подлинных и, вместе с тем, характеризуются ярко выраженными признаками законного происхождения. Такие документы, изготовленные с отклонениями от технических условий, предусматривающих комплекс требований к продукции конкретного вида, относятся к не выявленному техническим контролем браку предприятия-изготовителя.

При экспертном исследовании документов с защитными средствами от подделки, необходимо руководствоваться следующим правилом: нельзя давать окончательного заключения, опираясь только на один-два признака, какими бы надежными они ни казались. Возможность ошибки в этом случае не исключается. В ходе экспертизы следует ставить цель искать не сходства, а различия. Это концептуальное положение, наряду с вышеуказанными причинами, побудило к пересмотру редакции основного из выносимых на экспертизу вопросов, в которой он начинается со слова «отличается».

Одним из важнейших требований, предъявляемых к свойствам элементов защиты от подделки, является их контролируемость. На этапе предварительного исследования документов осуществляется их визуальный осмотр. Лучше всего его производить в условиях естественного освещения, поскольку в этом случае наиболее достоверно воспринимаются такие элементы защиты, как цвет и его оттенки. После осмотра документа в рассеянном свете его изучают в проходящих лучах. Это необходимо для выявления защитных свойств основы и совмещения фрагментов изображений, отпечатанных на ее противоположных сторонах.

В косопадающем освещении контролируются такие элементы защиты, как латентные и оптически изменяемые изображения.

Полное и всестороннее исследование защитных свойств документов невозможно без применения технических средств, важнейшим из которых является микроскоп. Микроскопическое исследование защитных свойств документов может осуществляться как в отраженном свете при различных режимах освещения (прямом, боковом, косопадающем), так и на просвет. Для такого рода исследований эффективно применение бинокулярного микроскопа типа МБС с двумя видами осветителей - кольцевым и точечным. Так, например, установив точечный осветитель под углом от 5 до 20 градусов к плоскости исследуемого документа, можно выявить наличие рельефа в изображениях, выполненных способом металлографской печати, с форм высокой печати, а также бескрасочным тиснением. Под увеличением с помощью препарировальной иглы расслаивают части подделок, склеенных из двух листов, а также отделяют аппликации, удаляют слой краски, поднимают край фотоснимка, защитную нить и другие включения, вводимые в основу документа. При необходимости микроскоп позволяет определить линейные размеры объекта микроскопического исследования. Для этого используется штатный окуляр-микрометр. Исследование в проходящем свете позволяет выявить способ нанесения водяного знака, изучить детальное изображение защитной нити или ее имитации.

Микроскопическое исследование по своей эффективности превышает возможности получивших в настоящее время широкое распространение автоматических средств диагностики подлинности документов. В диссертации Д.В. Пузанкова приводится пример, когда прибор, производящий проверку по 12-ти параметрам, смог выявить только 80 процентов суперподделок долларов США.

Для изучения люминесцентных свойств материалов документов используются источники УФ-излучения. Такие приборы могут быть переносного типа и стационарные. Выбор конкретного технического средства зависит от условий проведения экспертизы. Инфракрасные визуализаторы позволяют выявить ИК-метамерные изображения, приборы для магнитооптического контроля - конфигурацию магнитных полей.

Перспективное направление в области средств экспертного исследования документов со специальными средствами защиты от подделки связано с внедрением видеокомплексов. В их конфигурацию обычно входят: телекамера, чувствительная в широком диапазоне спектра, набор источников освещения и светофильтров, цветной монитор, компьютер, программное обеспечение которого включает редактор с широкими возможностями работы с графическими файлами, а также базу данных эталонных образцов банкнот, документов со специальными средствами защиты от подделки. Последняя в электронном виде предоставляет материал для сравнительного исследования, поскольку в традиционной форме он не всегда бывает доступен.

Видеокомплексы позволяют не только исследовать документ при увеличении и при различных режимах освещения, но и контролировать визуально невоспринимаемые при обычных условиях свойства документов. После проведения исследования эксперт на том же рабочем месте может подготовить текст своего заключения и проиллюстрировать его изображениями, предварительно сохраненными им в памяти компьютера в ходе выполнения экспертизы.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Волков А.А. Сборник примерных образцов заключений эксперта по технико-криминалистической экспертизе документов. Учебно-методическое пособие.- Саратов 2006

Колкутин В.В., Зосимов С.М., Пустовалов Л.В., Харламов С.Г., Аксенов С.А. Судебные экспертизы. -М.: «Юрлитинформ», 2005

Ратинов А.Р.Судебная психология для следователей. -М.: «Юрлитинформ», 2004

Ситковская О.Д., Конышева Л.П., Коченов М.М. Новые направления судебно-психологической экспертизы. -М.: «Юрлитинформ», 2006

Уголовный процессуальный кодекс Российской Федерации.

ПРИЛОЖЕНИЕ

В Ростовской области только 2 центра судебных экспертиз занимаются экспертизой документов, снабженных специальными средствами защиты:

1) Государственное учреждение Южный региональный центр судебной экспертизы Министерства Юстиции Российской Федерации является экспертным учреждением, входящим в состав Системы экспертных учреждений Министерства Юстиции России и выполняющим экспертные исследования для судов, правоохранительных органов, юридических и физических лиц. Южный региональный центр судебной экспертизы (бывшая Центральная Северо-Кавказская Лаборатория Судебной Экспертизы) был сформирован в 1951 году, наряду с аналогичными учреждениями в других регионах страны.

Основной целью Центра является защита прав и свобод граждан и интересов государства посредством проведения объективных научно обоснованных экспертиз и экспертных исследований. В соответствии с возложенными задачами, Центр осуществляет производство всех видов криминалистических экспертиз. В Центре ведется активная научно-исследовательская деятельность - мы являемся первыми в стране по внедрению таких нетрадиционных (некриминалистических) экспертиз как судебно-психологическая, экспертиза качества строительства (ремонтно-строительных работ), определение стоимости недвижимого имущества и так далее). Высококвалифицированный кадровый состав экспертов пользуется заслуженным авторитетом и среди коллег, и в научных кругах. Нашими специалистами разработан целый ряд методов и методик экспертных исследований, опубликованы десятки статей и докладов. Опыт специалистов ЮРЦСЭ широко используется в судебно-экспертных учреждениях Российской Федерации, в том числе и экспертами других ведомств.

Центр курирует Волгоградскую, Дагестанскую, Краснодарскую, Ставропольскую лаборатории судебной экспертизы ЮФО. В разные годы сотрудниками Центра были такие известные ученые как Эджубов, Кондратович, Панкратов, Лукин, Спичак, Корецкий.

2) Ростовский центр судебных экспертиз.

Проведение судебных экспертных исследований - строительные экспертизы, криминалистическая экспертиза, весь комплекс психологических экспертиз, экспертиза документов и другие виды экспертных исследований. Организация Ростовский центр судебных экспертиз является негосударственным экспертным учреждением, инициатива создания которого принадлежит сотрудникам юридического факультета Ростовского Государственного Университета.

В соответствии с уставными задачами учреждения, его основным направлением деятельности является проведение судебных экспертных исследований, в целях чего используется, в том числе, научный потенциал профессорско-преподавательского состава различных подразделений РГУ и сотрудничающих с нами ВУЗов г. Ростова-на-Дону и области.

В результате уже более чем двухгодичной деятельности, учреждением накоплен практический опыт в проведении как традиционно криминалистических экспертных исследований (почерковедение, трасология и др.), так и в исследованиях, в последнее время приобретающих все большую актуальность в качестве средств доказывания. Так, нами проводится весь комплекс психологических исследований по делам о возмещении морального вреда. В качестве другого примера можно привести проведение лингвистических судебных экспертных исследований.

Следует особо отметить, что организационно-правовая форма деятельности учреждения позволяет осуществлять строгий контроль соблюдения законности при осуществлении экспертной деятельности, а также соответствия экспертных заключений предусмотренным для них нормам.

В настоящее время информация о деятельности Ростовского центра судебных экспертиз доведена до сведения соответствующих структурных подразделений Управления Судебного департамента в Ростовской области, Прокуратуры Ростовской области, Управления ФСКН России по Ростовской области, Главного Следственного Управления при ГУВД Ростовской области.