Методика расследования взяточничества
История развития взяточничества. Понятие, признаки, предмет взятки. Особенности возбуждения уголовного дела, планирования расследования и тактики следственных действий по факту взяточничества. Проблематика выявления и доказательства преступления.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | дипломная работа |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 22.04.2010 |
| Размер файла | 81,5 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
изучение материалов, находящихся в органах милиции, прокуратуре (например, заявления, по которому было отказано в возбуждении уголовного дела или прекращено уголовное дело);
проведение, по предложению следователя, вышестоящими организациями различных проверок деятельности данной организации;
получение консультаций у соответствующих специалистов (например, у ревизора-бухгалтера, инженера, технолога и т. д.);
использование оперативных возможностей органов внутренних дел.
В процессе расследования взяточничества устанавливаются и подлежат доказыванию обстоятельства:
имеет ли место факт передачи должностному лицу взятки гражданином, заинтересованным в выполнении или невыполнении того или иного служебного действия;
время, место, способ, размер, характер и другие обстоятельства взятки;
содержание совершенного должностным лицом за взятку служебного действия или бездействия;
обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность участников преступления, или освобождающие их от уголовной ответственности;
условия, способствующие совершению криминального деяния, и причины, вызвавшие совершение взяточничества.
Проверка версий начинается с подробного опроса заявителя, у которого детально выясняется, откуда и как ему стало известно о преступлении, при каких обстоятельствах оно было совершено, где и когда передавалась взятка, кто был инициатором взяточничества, кто при этом присутствовал, что является предметом взятки. Заявителю обязательно задается вопрос о том, что побудило его к обращению в органы расследования. Объяснения заявителя должны проверяться прежде всего путем изучения документов, отражающих действия, за выполнение которых передавалась взятка. Проверка должна проводиться скрытно от предполагаемых субъектов деяния. В ряде ситуаций обращению в органы расследования предшествуют конфликты заявителя с лицами, которых он обвиняет. В этих случаях необходимо незамедлительно изымать документы, отражающие указанные операции, а также те, в которых фиксируются контакты предполагаемых взяткодателей и взяткополучателей: переписка, счета на телефонные переговоры, журналы регистрации посетителей и записи на прием и т.д. Конспиративное изучение документов может быть завуалировано (проведение бухгалтерской ревизии, имущественный спор в арбитраже или суде, банковская проверка счетов, претензии налоговой инспекции и т.д.).
Одновременно следователь, производящий проверку материалов о взяточничестве, должен ознакомиться со структурой и условиями работы в учреждениях, подразделениях, где предположительно совершено преступление; правилами выполнения операций, за которые, возможно, вручена взятка; правами и обязанностями соответствующих должностных лиц.
В некоторых заявлениях не содержится конкретных сведений о личности взяткодателей или взяткополучателей, а сообщается лишь о получении взяток за определенные действия. В таких ситуациях необходима проверка документов, отражающих операции с целью выявления лиц, заинтересованных в их проведении. При изучении документов обращается внимание на наличие всех положенных реквизитов. При отсутствии каких-либо из них выясняются причины отступления от установленного порядка. В процессе исследования документов обращается внимание на сроки их происхождения. При этом следует интересоваться как сокращением, так и затяжкой времени рассмотрения документа. Тщательно изучается содержание документа с точки зрения его соответствия действующим нормативам, наличия исправлений, подчисток, дописок и других признаков материального подлога. В некоторых случаях рекомендуется изучить документы не только в организации, где предположительно работает взяткодатель, но и по месту работы взяткополучателя. Иногда взяткодатель действует в интересах предприятия, которое он представляет. Расходы, понесенные им в связи с передачей взятки, в дальнейшем компенсируются премиями, материальной помощью, иными путями. Встречаются случаи передачи взяткополучателю ценных предметов, принадлежащих организации или приобретенных за ее средства.
Если информация о взяточничестве получена в результате ведомственных или вневедомственных проверок, необходимо проанализировать качество их проведения и обоснованность выводов. В большинстве случаев заключения проверяющих основываются на сообщениях граждан, объяснениях, собранных у работников организации; выявленных при этом нарушениях, допускаемых при выполнении отдельных действий. Криминалистика: Учеб. для вузов/И.Ф. Герасимов, ЯЛ. Драп-К 82 кин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина -- 2-е изд., перераб. и доп.-- М.: Высш. шк., 2000.-- 672 с
Характер и размер ущерба, причиненного преступлением, устанавливаются в том случае, когда взятка давалась за счет государственных или общественных средств либо когда незаконным деянием должностного лица, а также его бездействием причинен материальный ущерб.
Для выяснения обстоятельств, отягчающих вину участников преступления или освобождения от уголовной ответственности следует установить:
не занимает ли должностное лицо, получившее взятку, ответственное положение;
не имело ли оно судимости за взяточничество;
не получало ли оно взятки неоднократно;
каковы мотивы получения взятки;
не заявлял ли взяткодатель после дачи взятки добровольно о случившемся;
не имело ли место вымогательство со стороны должностного лица.
В случае если взятка давалась через посредника, устанавливается, не судился ли он раньше за взяточничество, не использовал ли свое служебное положение, не имела ли место с его стороны неоднократность посредничества, и какими мотивами он руководствовался.
Для взяточничества в ряде ситуаций применяются тактические операции по задержанию субъекта преступления с поличным. Названные операции проводятся в тех случаях, когда о предполагаемом преступлении сообщает лицо, которому предлагается взятка, или лицо, у которого она вымогается. Иногда указанная операция проводится в случаях поступления оперативной информации о готовящейся передаче взятки.
Во всех ситуациях на стадии возбуждения уголовного дела необходимо изучение личности предполагаемых субъектов взяточничества. В этих целях рекомендуется истребовать справки о судимости и материалы личных дел, проводить проверочные и оперативно-розыскные действия лиц, их связей, социальных свойств личности.
Еще на стадии возбуждения уголовного дела проверяется версия о возможном оговоре должностного лица. Сведения, подтверждающие ее, необходимо использовать при допросе заявителей. Об оговоре могут свидетельствовать данные о высказывании допрашиваемым угроз оговора, его приготовления к ложному доносу, фальсификации документов, склонения других лиц к лжесвидетельству и т.д. В качестве подтверждения версии об оговоре могут рассматриваться и противоречия между отдельными частями показаний, а также между показаниями и другими материалами уголовного дела.
Важнейшими первоначальными действиями являются допросы свидетелей, в первую очередь очевидцев. Они могут быть установлены по показаниям заявителей или самих субъектов преступления. Свидетельская база должна максимально расширяться как следственным путем, так и с помощью оперативных методов и средств. Для установления достоверности показаний заявителей об обстановке на месте получения взятки допрашиваются лица, бывшие в этом месте в интересующее следствие время. У них также выясняются вопросы о времени и причинах вносившихся в обстановку изменений. В качестве свидетелей допрашиваются лица, выполнявшие операции, за совершение которых якобы получена взятка. У них выясняется обо всех отступлениях от принятого порядка выполнения действий, чем они были вызваны, кто давал указание об этом и т.д.
2.2 Планирование первоначального этапа расследования
После возбуждения уголовного дела о взяточничестве и принятия его к производству, следователь составляет план проведения первоначальных и последующих следственных действий. Характер и последовательность их определяются содержанием служебных действий (или бездействия) взяткополучателя, давностью совершения преступления, особенностями предмета взятки, полнотой первичных материалов, на основании которых возбуждено уголовное дело. Нужно заранее знать о том, была ли передана взятка или должна состояться. Перед составлением плана следственных действий следователю необходимо ознакомиться со структурой и общими условиями работы организации, где работает должностное лицо, получившее взятку, функциональными обязанностями этого лица, порядком прохождения документов.
В основу планирования расследования целесообразно положить следующие версии:
1)взяточничество имело место при тех обстоятельствах, которые содержатся в материалах, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела;
2)взятки не давались, а со стороны заявителя имеет место оговор либо добросовестное заблуждение;
3)должностному лицу определенный предмет или деньги были вручены, но не как взятка, а как возвращение долга, дача взаймы и т. д.;
4)должностное лицо действительно выполнило в интересах определенного гражданина служебные действия, но не за взятку;
5)взяточничество имело место, но должностное лицо не получило предмета взятки, так как были мнимое посредничество или ошибка взяткодателя, принявшего другое лицо за должностное. Белозерова И.И. КРИМИНАЛИСТИКА Учебно - методические рекомендации к изучению курса 2005г.
Эти версии главным образом объясняют возможные варианты прошлых событий. В некоторых же случаях, например по заявлению о вымогательстве взятки, выдвигаемые версии должны не только объяснять уже совершившиеся, но и прогнозировать наиболее вероятный исход будущих действий лиц, которые будут участвовать при задержании с поличным.
Следственные ситуации на последующим этапе расследования обычно складываются с учетом результатов его первоначального этапа, степени продвижения вперед по пути проверки первоначальных следственных версий, а также характера отношения субъектов взяточничества и собранных доказательств их виновности. При этом тип таких ситуаций главным образом определяется степенью признания виновными своей вины в имевшем место взяточничестве.
Соответственно новые следственные версии, если они появляются на этом этапе, чаще всего носят более частный характер, нежели в начале расследования, направляются на уяснение отдельных элементов состава взяточничества и некоторых частных обстоятельств. Вместе с тем и на втором этапе расследования при установлении дополнительных, непроверенных еще обстоятельств может возникнуть необходимость в выдвижении новых версий, касающихся существа преступного деяния.
В число обстоятельств, подлежащих установлению в ходе планирования первоначальных следственных действий по расследованию взяточничества, входят:
1) круг участников преступления;
а) взяткополучатель (должностное лицо, постоянно или временно занимающее в государственных или муниципальных учреждениях, организациях или на предприятиях, а также предприятиях, в имуществе которых доля государства или местной администрации является преобладающей, должность, связанную с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, и уполномоченное на совершение юридически значимых действий: лицо, занимающее должность, связанную с выполнением аналогичных обязанностей в органах территориального общественного самоуправления; представитель общественности, наделенный в установленном порядке властными полномочиями по государственному управлению);
б) взяткодатель;
в) в случае посредничества - посредник (подробная характеристика каждого из них по месту работы и жительства, относительно взяткополучателя - его отношение к своим служебным обязанностям, возможные нарушения служебной дисциплины, проживание не по средствам, приобретение дорого стоящих вещей, злоупотребление спиртными напитками и т. л., наличие и характер судимостей; выяснение вопросов, в каких отношениях находились между собой участники преступления до и после его совершения, что конкретно было сделано каждым из них в порядке подготовки и во время совершения преступления);
2) цель дачи взятки;
3) мотивы преступления:
а) у взяткополучателя - корысть;
б) у взяткодателя и посредника - корысть, в том числе удовлетворение личных или общественных интересов, ложно понимаемых служебных интересов;
4) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновных, в том числе смягчающие ответственность обстоятельства:
а) совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных и иных обстоятельств;
б) служебная или иная зависимость, побуждение к даче взятки;
в) явка с повинной;
г) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию данного и других преступлений;
д) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, обусловленной взяткой, предотвращению или нейтрализации ее результатов;
е) ложное понятие интереса производства (желание путем дачи взятки способствовать работе своей организации при отсутствии своей личной выгоды);
5)отягчающие ответственность обстоятельства:
а) вымогательство взятки;
б) занятие ответственной должности взяткополучателем;
в) наличие суди мости за взяточничество;
г) неоднократность взяточничества;
д) взяточничество в составе организованной группы;
е) особо крупный размер взятки;
ж) сочетание взяточничества с иными преступлениями или их совершение за взятки;
6) обстоятельства и обстановка дачи-получения взятки (время, место, условия, при которых было совершено преступление, способ вручения взятки, кто присутствовал при даче взятки, кто мог наблюдать общение взяткодателя, взяткополучателя и посредника в момент совершения преступления и т. д.);
7) предмет взятки, его признаки, источники получения средств для дачи взятки;
8) размеры преступного обогащения взяткополучателя и посредника;
9) наличие или отсутствие вымогательства взятки, конкретные обстоятельства, при которых вымогалась взятка;
10) имело ли место заранее обещанное укрывательство взяточничества, недоносительство о взяточничестве, а также обстоятельства, способствовавшие взяточничеству;
11) сопряжены ли дача-получение взятки с совершением других корыстных и должностных преступлений.
Процессу планирования расследования взяточничества свойственны две характерные черты: во-первых, в самом начале расследования в большинстве случаев имеются достаточные фактические данные, необходимые для составления развернутого плана расследования; во-вторых, как правило, выдвигается сравнительно небольшое количество версий. В.Лоер Проект "Лучшая юридическая литература" 2000г.
Планируя первоначальные следственные действия, следует определить сферу, направления, методы обнаружения доказательств. Для расследования взяточничества характерны следующие направления поиска доказательств:
1) учреждение (предприятие, организация), в котором работает взяткополучатель;
2) место жительства взяткополучателя;
3) место жительства и работы взяткодателя;
4) место жительства и работы посредника;
5) место жительства связей участников взяточничества.
Сведения о взяточничестве могут быть получены:
1) из заявлений граждан и организаций;
2) из материалов проверок и ревизий на отдельных предприятиях, учреждениях;
3) из показаний обвиняемых в совершении иных преступлений;
4) в результате оперативно-розыскной деятельности.
В заявлениях граждан либо описываются обстоятельства конкретных эпизодов взяточничества с указанием участников, либо указывается, что определенные субъекты получают взятки или приобрели какие-то блага за взятки.
В первой из названных ситуаций выдвигаются версии о том, что взяточничество имело место при обстоятельствах, указанных в заявлении, или что преступления не совершалось, а заявитель добросовестно заблуждается либо умышленно оговаривает невиновных. Эти версии должны проверяться одновременно.
Проверка версий начинается с подробного опроса заявителя, у которого детально выясняется, откуда и как ему стало известно о преступлении, при каких обстоятельствах оно было совершено, где и когда передавалась взятка, кто был инициатором взяточничества, кто при этом присутствовал, что является предметом взятки. Заявителю обязательно задается вопрос о том, что побудило его к обращению в органы расследования. Объяснения заявителя должны проверяться, прежде всего, путем изучения документов, отражающих действия, за выполнение которых передавалась взятка. Проверка должна проводиться скрытно от предполагаемых субъектов деяния. В ряде ситуаций обращению в органы расследования предшествуют конфликты заявителя с лицами, которых он обвиняет. В этих случаях необходимо незамедлительно изымать документы, отражающие указанные операции, а также те, в которых фиксируются контакты предполагаемых взяткодателей и взяткополучателей: переписка, счета на телефонные переговоры, журналы регистрации посетителей и записи на прием и т.д. Конспиративное изучение документов может быть завуалировано (проведение бухгалтерской ревизии, имущественный спор в арбитраже или суде, банковская проверка счетов, претензии налоговой инспекции и т.д.).
Одновременно следователь, производящий проверку материалов о взяточничестве, должен ознакомиться со структурой и условиями работы в учреждениях, подразделениях, где предположительно совершено преступление; правилами выполнения операций, за которые, возможно, вручена взятка; правами и обязанностями соответствующих должностных лиц.
В некоторых заявлениях не содержится конкретных сведений о личности взяткодателей или взяткополучателей, а сообщается лишь о получении взяток за определенные действия. В таких ситуациях необходима проверка документов, отражающих операции с целью выявления лиц, заинтересованных в их проведении. При изучении документов обращается внимание на наличие всех положенных реквизитов. При отсутствии каких-либо из них выясняются причины отступления от установленного порядка. В процессе исследования документов обращается внимание на сроки их происхождения. При этом следует интересоваться как сокращением, так и затяжкой времени рассмотрения документа. Тщательно изучается содержание документа с точки зрения его соответствия действующим нормативам, наличия исправлений, подчисток, дописок и других признаков материального подлога. В некоторых случаях рекомендуется изучить документы не только в организации, где предположительно работает взяткодатель, но и по месту работы взяткополучателя. Иногда взяткодатель действует в интересах предприятия, которое он представляет. Расходы, понесенные им в связи с передачей взятки, в дальнейшем компенсируются премиями, материальной помощью, иными путями. Встречаются случаи передачи взяткополучателю ценных предметов, принадлежащих организации или приобретенных за ее средства.
Если информация о взяточничестве получена в результате ведомственных или вневедомственных проверок, необходимо проанализировать качество их проведения и обоснованность выводов. В большинстве случаев заключения проверяющих основываются на сообщениях граждан, объяснениях, собранных у работников организации; выявленных при этом нарушениях, допускаемых при выполнении отдельных действий.
При изучении актов проверок необходимо проанализировать следующие вопросы:
1)использовались ли все необходимые приемы и методы;
2)исследовались ли все необходимые документы;
3) соответствуют ли выводы нормативным требованиям.
Естественно, что для этого следователь должен ознакомиться с правилами выполнения тех или иных действий, должностными обязанностями предполагаемых субъектов преступления. В необходимых случаях следователь может получить объяснения лиц, проводивших проверки, или проконсультироваться по поводу возникновения сомнений у специалистов. Криминалистика: Учеб. для вузов Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина -- 2-е изд., перераб. и доп.-- М.: Высш. шк., 2000.-- С.672
При планировании расследования взяточничества определяются места и способы обнаружения доказательств. Отыскивание доказательств осуществляется посредством проведения первоначальных и последующих следственных действий. Так, по месту работы и жительства могут быть обнаружены предмет взятки, документы и различные записи, свидетельствующие о заинтересованности взяткополучателя в выполнении либо не выполнении тех или иных действий, а также фиксирующие служебные действия в пользу взяткодателя, преступно нажитое имущество и другие доказательства. По месту жительства и работы взяткодателя и посредника могут быть обнаружены подготовленные к передаче предметы, документы, записи, свидетельствующие о заинтересованности взяткодателя в совершении или не совершении определенных в его интересах; данные, подтверждающие, что посредник выполнял определенные действия по налаживанию контакта между взяткодателем и взяткополучателем, о чем могут свидетельствовать записи их адресов, номеров телефонов, имен и фамилий. Кроме того по месту жительства связей участников взяточничества (родных, знакомых и т. п.) могут быть обнаружены предметы взятки и другие документы, свидетельствующие о даче или получении взятки, и другие доказательства.
В тех случаях, когда правоохранительным органам заранее стало известно о предполагаемом факте передачи взятки (из заявления взяткодателя или другой источник) усилия следователя должны быть направлены на получение передаваемого предмета, так как он служит веским доказательством взятки. Очень важно обеспечить представление суду предмета взятки в том виде и такими способами, которые делают это доказательство относимым, допустимым и бесспорным.
По делам рассматриваемой категории сведения о готовящейся или передаваемой взятке обычно становятся известны в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Так, на основании ч.2 ст.11 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995г.Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995г/ Сборник законодательства РФ - 1995 - №33 - ст. 3349, протоколы, технические данные, предметы и документы, полученные при производстве оперативно-розыскных мероприятий, могут поступить следователю для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В этом случае, при принятии такого решения, содержащиеся в них сведения должны быть проверены и оценены с точки зрения достаточности оснований для возбуждения уголовного дела. В этом случае должны быть соблюдены правила о приобщении к делу доказательств, представленных органу предварительного следствия.
Поэтому важно план расследования по этим делам должен быть четко согласован с планом оперативно-розыскных мероприятий. От такой согласованности во многом зависит успех расследования преступлений, требующих проведение значительного комплекса негласных действий мероприятий, а также проведения задержания с поличным. Вместе с тем в плане следует обстоятельно предусмотреть применение технико-криминалистических средств, необходимых для обнаружения, фиксации и изъятия следов взяточничества, которые по этим делам очень быстро уничтожаются преступниками или деформируются. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2001. - С.718 .
План в обязательном порядке должен включать в себя:
розыскные и следственные версии;
данные, подлежащие установлению для их проверки;
перечень следственных действий;
обстоятельства, подлежащие установлению оперативным путем;
сроки и исполнители.
Спецификой плана расследования по анализируемым делам является также то, что составной его частью являются различного рода схемы (преступных связей, взаимоотношений различных организаций, их подразделений, отдельных должностных лиц, порядка движения какого-то дела). Они помогают в одних случаях образно представить себе элементы изучаемых явлений, их взаимосвязь и взаимозависимость и соответственно более четко и конкретно сформулировать задачи и определить оптимальные средства их решения.
Данное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должно охватывать все этапы расследования преступлений.
С продвижением расследования по уголовному делу план может изменятся и дополнятся.« Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений». Утверждена приказом МВД РФ №334 от 20 июня 1996г.
Таким образом, можно сделать вывод, что планирование и выдвижение версий является неотъемлемым этапом расследования преступлений о взяточничестве. Это позволяет распределить усилия по раскрытию преступления, в зависимости от специфики деятельности того или иного подразделения, а также четко выделить последующие следственные действия по раскрытию преступления.
2.3 Особенности тактики отдельных следственных действий
В тех случаях, когда поводом для возбуждения уголовного дела послужило заявление лица, располагающего сведениями о взяточничестве, прежде всего, проводится его допрос. Заявителями могут быть как сами взяткодатели, так и должностные лица, которым предлагается взятка, либо иные не причастные к преступлению граждане, располагающие информацией о взяточничестве. При допросе заявителя следует выяснить все известные ему относящиеся к делу обстоятельства, в частности кто участники дачи-получения взятки, включая и посредников, если таковые имеются; что из себя представляет предмет взятки (с подробным описанием его признаков, упаковки, места хранения); место, время и способ ее передачи; за какие действия (бездействие) передастся взятка; кто свидетели (очевидцы) преступления; какие доказательства, в том числе и документы, могут подтвердить факт дачи-получения взятки.
Если заявителем является взяткодатель, то, кроме - перечисленного, надо так же выяснить: где, когда и при каких обстоятельствах он познакомился с взяткополучателем, каково было содержание их бесед; где и кем работает последний; не имел ли место факт вымогательства взятки; не сопряжена ли дача взятки с совершением иного преступления; и др.
Центральное место в процессе расследования взяточничества занимает проблема доказывания наличия у подозреваемого статуса должностного лица. Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя и возможность выполнения им того или иного служебного действия или бездействия, изымает (в процессе проведения выемки) и приобщает к материалам уголовного дела следующие документы:
· приказ о приеме на работу (назначении на должность) должностного лица;
· копию трудовой книжки или послужной список;
· должностную инструкцию, Положение о должности или положение, об органе, либо контракт, законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность должностного лица, определяющие круг его прав и обязанностей;
· справку о заработной плате за интересующий следствие период;
· декларацию, заполняемую должностным лицом ежегодно в соответствии с Указом Президента РФ от 15 мая 1997 года №484 "О предоставлении лицами, замещающими государственные должности РФ, и лицами, замещающими государственные должности государственной службы и должности в органах местного самоуправления, сведений о доходах и имуществе" с изменениями и дополнениями от 4 марта 1998 года № 227. Она хранится в кадровой службе с отметкой Государственной налоговой службы.
Значительной ценностью в сборе материалов, характеризующих личность взяткополучателя обладает личное дело должностного лица, ведущееся кадровой службой в соответствии с Указом Президента РФ от 1 июня 1998 года № 640 "О порядке ведения личных дел лиц, замещающих государственные должности РФ в порядке назначения и государственные должности федеральной государственной службы". Указ Президента РФ от 1 июня 1998 года № 640 "О порядке ведения личных дел лиц, замещающих государственные должности РФ в порядке назначения и государственные должности федеральной государственной службы". СЗ РФ", 08.06.1998, N 23, ст. 2501.
Большой интерес для расследования представляют результаты контроля и записи телефонных и иных переговоров взяткополучателя. О проведении данного следственного действия следователь выносить постановление о возбуждении перед судом ходатайства о проведении контроля и записи переговоров. Далее, судья выносит свое постановление о разрешении контроля и записи переговоров. Проведение контроля переговоров поручается сотрудникам подразделений по проведению специальных технических мероприятий органа, осуществляющего оперативное сопровождение расследования. Следователь в любой момент может истребовать записанные материалы. После их получения он проводит их осмотр и прослушивание. После этого, следователь назначает фоноскопическую экспертизу.
В расследовании взяточничества наиболее важной и сложной в тактическом плане является операция по задержанию взяткополучателя с поличным в момент получения взятки. Задержанию должна предшествовать серьезная подготовительная работа с составлением детального плана, в котором учитываются особенности самого предмета взятки; места и времени ее пере дачи; необходимость использования тех или иных средств фиксации хода и результатов дачи-получения взятки (фотосъемка, видео- или аудиозапись); распределение обязанностей между членами следственно-оперативной группы и установление способов связи между ними. Кроме того, на подготовительном этапе устанавливается оперативное наблюдение за взяточниками, осуществляется ознакомление с местом проведения задержания, составляется план (схема), а так же проводится обработка предмета взятки специальным химическим веществом.8СлепневаЛИ. Расследование квалифицированного взяточничества и других проявлений коррупции // Криминалистика / Под ред. А Ф. Волынского. М., 1999. С. 3-19.
Весьма ценна видеозвукозапись потерпевшего с взяткополучателем, в которой ясно выражен умысел на совершение преступления, указаны последствия дачи взятки, имеется указание на личность взяткополучателя. Аудио-видеозапись процесса получения-передачи взятки, а также переговоров взяткодателя и взяткополучателя осуществляется в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, в частности, негласной видео-записи. Для повышения доказательственной ценности получаемой информации потерпевший должен побуждать взяткополучателя на сообщение нужных сведений посредством, например, следующих фраз: Входит ли в ваши полномочия решение данного вопроса? Что будет, если я не выполню ваши требования? В какой форме я должен вам платить?
Звуковидеозапись переговоров взяткодателя и взяткополучателя может осуществляться как непосредственно силами органа, осуществляющего оперативное сопровождение расследования, так и может быть поручена подразделению по проведению специальных технических мероприятий. В первом случае, в целях придания полученной оперативным путем звукозаписи значения доказательства, необходимо составить и приобщить к уголовному делу следующие документы:
- акт осмотра передачи потерпевшему звукозаписывающей аппаратуры или установки его в определенном месте;
- акт выдачи потерпевшим магнитофона с записанной фонограммой его беседы с взяткополучателем;
- протокол осмотра звукозаписывающего устройства и прослушивания звукозаписи.
О приобщении кассеты со звукозаписью в качестве вещественного доказательства выносится постановление; лицо, осуществлявшее звукозапись, допрашивается в качестве свидетеля; и назначается фоноскопическая экспертиза.
При использовании видеозаписи для фиксации факта получения предметов взятки, составляются документы, аналогичные указанным выше.
При проведении негласной аудиовидеозаписи силами подразделений специальных технических мероприятий кассета направляется следователю с сопроводительным письмом, в котором излагаются основания, место, время, продолжительность записи. Следователь просматривает полученные материалы, о чем составляет протокол и назначает фоноскопическую экспертизу.
Для уличения взяткополучателя, передаваемые ему предметы или деньги могут быть обработаны специальным химическим веществом (СХВ), способным "перейти" на руки и одежду преступника. При обнаружении помеченных вещей у преступника метки из СХВ выявляются в ультрафиолетовых лучах.
Для придания переданного преступнику предмету статуса вещественного доказательства, необходимо составить:
- акт передачи потерпевшему денег (подготовки его собственных) с перечислением достоинства купюр и их номеров либо иных предметов с точным описанием их признаков и способов маркировки;
- протокол личного обыска, в котором фиксируется факт изъятия у преступника переданного ему предмета взятки;
- протокол освидетельствования взяткополучателя, осмотра и изъятия его одежды в случае обнаружения на ней следов СХВ;
- протокол осмотра изъятого у преступника предмета взятки.
Предметы, изъятые у преступника, приобщаются к делу в качестве вещественных доказательств постановлением следователя. Лица, в присутствии которых проводилась обработка предмета взятки СХВ допрашиваются в качестве свидетелей. Для установления групповой принадлежности СХВ назначается экспертиза веществ и материалов.
При задержании необходимо принять меры к тому, чтобы взяткополучатель не выбросил или не уничтожил предмет взятки, не успел договориться с взяткодателем о линии поведения в дальнейшем при проведении расследования, склонить последнего к даче ложных показаний о наличии якобы законных оснований для получения денег или иных ценностей (например, возврат долга).
После задержания проводятся личный обыск задержанных и обыски по месту их жительства и работы. Цель личного обыска - обнаружение в одежде, личных вещах, на теле обыскиваемого предмета взятки, документов, вещественных доказательств, свидетельствующих о совершении данного и других преступлений, различного оружия, специальных веществ, которыми были помечены ценности, подлежащие передаче взяткополучателю. Перед обыском продумываются меры, препятствующие тому, чтобы преступники смогли выбросить эти предметы или использовать оружие против членов следственно-оперативной группы.
Обыск следует производить также по местам жительства и работы взяткодателя, взяткополучателя, посредников, а иногда и по местам жительства их родных и близких. Целью проведения таких обысков служит отыскание предмета взятки, документов и других доказательств, указывающих на размер взятки, количество участников преступной деятельности, характер их взаимоотношений источники получения средств для дачи взятки; обнаружение имущества, подлежащего конфискации, и пр.
К обыску необходимо тщательно подготовиться: собрать сведения о месте его производства и о лицах, у которых он будет произведен, о характере разыскиваемых объектов, определить состав следственно-оперативной группы, время и технико-криминалистические средства обнаружения, фиксации и изъятия доказательств, решить вопрос о целесообразности присутствия подозреваемого при проведении рассматриваемого следственного действия.
В отдельных случаях может возникнуть необходимость в производстве обыска на местности, например для обнаружения предметов и ценностей, выброшенных взяткодателем или взяткополучателем, для отыскания тайников и других мест храпения предмета взятки.
Осмотр места происшествия по делам о взяточничестве заключается в исследовании места передачи взятки с целью уточнения обстановки, в которой она осуществлялась. При проведении этого следственного действия могут быть выявлены, зафиксированы, изъяты и подвергнуты предварительному исследованию следы, подтверждающие факт дачи-получения взятки, свидетельствующие о характере действий взяточников, их количестве, предмете взятки, времени и способе передачи ценностей. Прежде всего, это следы рук, обуви, части упаковки предмета взятки, микрообъекты (волосы, волокна и т.п.), предметы, утерянные или оставленные взяточниками (окурки, авторучки, расчески, очки, пуговицы и др.). В дальнейшем эти следы могут быть направлены на судебную экспертизу для решения диагностических и идентификационных задач расследования, использованы при допросах и очных ставках взяткополучателей, взяткодателей и посредников для проверки их показаний и изобличения во лжи с целью выдвижения и проверки следственных версий, определения направления дальнейшего расследования и круга необходимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2001. - 718 с.
Выемка и осмотр документов, которые свидетельствуют о выполнении взяткополучателем каких-либо действий (бездействия) в интересах взяткодателя и о характере этих действий. Учитывая, что взяточники, узнав о возбуждении уголовного дела, могут уничтожить или фальсифицировать компрометирующие их документы, следователь должен проводить указанные следственные действия без промедления.
Осмотр документов позволяет выяснить круг причастных к преступлению лиц; наличие подлога документов; размер предмета взятки, порядок оформления тех или иных операций; характер выполненных взяткополучателем действий (бездействия) и незаконность таких служебных действий; нарушение порядка прохождения документов по инстанциям (через канцелярию, отделы); обстоятельства, способствовавшие взяточничеству (нарушения при приеме на работу и назначении на должности, запущенный учет, несвоевременный контроль за деятельностью должностных лиц или его отсутствие и др.), и, кроме того, выявить иные преступления, например хищения государственного или общественного имущества.
При осмотре документов особое внимание надо уделять изучению их содержания, соблюдению установленной формы и наличию всех реквизитов. Важное значение при этом имеет установление времени, прошедшего с момента поступления документа до принятия и реализации соответствующего решения, что позволит обнаружить отступления от правил, регламентирующих подобную деятельность организации, предприятия, учреждения. Для решения этих вопросов следователю целесообразно привлечь к участию в осмотре специалистов, в частности в области бухгалтерского учета, специалистов-криминалистов и др.
Допрос подозреваемых и обвиняемых направлен на установление всех обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия взяточничества. Этого можно достичь лишь в том случае, если они признают себя виновными в совершении преступления и дают правдивые показания. Как правило, подозреваемые заранее определяют линию поведения и на первоначальном этапе расследования отрицают свою причастность к взяточничеству. Чаще всего они дают правдивые показания лишь тогда, когда собраны доказательства их вины, которые и целесообразно предъявлять в ходе допросов. Для изобличения взяточников во лжи в ходе допросов следует использовать весь арсенал тактических приемов, направленных на изобличение во лжи и дачу правдивых показаний, таких, как создание впечатления о повышенной осведомленности следователя, детализация показаний, изменение темпа допроса, вопросно-ответная форма фиксации показаний, использования средств аудио-видеозаписи хода допроса, допущение легенды, использование "проговорок" допрашиваемого, допрос на месте происшествия, предъявление вещественных и иных доказательств, ознакомление с показаниями соучастников, и т.д.
При наличии нескольких подозреваемых следователь дол жен принять меры к тому, чтобы соучастники не смогли согласовать свои показания, предупредить друг друга о предстоящем допросе. В таких случаях проводится тактическая комбинация, включающая совокупность параллельных допросов, осуществляемых одновременно несколькими следователями по заранее разработанному плану. При этом необходимо обеспечить оперативную связь следователей, чтобы информация, полученная при допросе одного подозреваемого, могла сразу же использоваться при допросе его соучастников.
Так, обвиняемые в даче и получении взятки К. и В. отрицали факт знакомства друг с другом. В ходе «задушевной» беседы с взяткополучателем В., следователь выяснил, что тот является постоянным посетителем бани. В ходе допроса работников бани, было установлено, что оба обвиняемых посещали баню вместе и часто беседовали в отдельном кабинете. В ходе проведенных очных ставок между работником бани и обвиняемыми, К. и В. сознались в преступлении. Постановление Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о взяточничестве». Бюллетень Верховного Суда СССР, 1990, №3, с.10.
Все сведения, ставшие известными из допросов подозреваемых и обвиняемых, детально фиксируются в протоколах допроса. Кроме того, при допросе недобросовестных подозреваемых и обвиняемых целесообразно применять видео- и аудиозапись, а в ряде случаев и фотосъемку (например, в случае предъявления в ходе допроса вещественных доказательств). При допросе лиц, дающих ложные показания, можно использовать результаты прослушивания телефонных разговоров взяточников, не раскрывая источников получения информации.
Не менее важную информацию о событии преступления в целом или об отдельных его эпизодах можно получить посредством допроса свидетелей. В качестве свидетелей в зависимости от конкретных обстоятельств события преступления могут быть допрошены родственники, знакомые и соседи взяточников; очевидцы преступления; лица, у которых вымогали взятку; сослуживцы взяткополучателя; граждане, обращавшиеся в данное учреждение по тем или иным вопросам, и любые другие лица, которые располагают сведениями, интересующими следствие.
Следует учитывать, что под влиянием угроз взяточников или по иным причинам свидетели на допросах могут давать ложные показания. В таком случае следователь применяет в ходе допроса тактические приемы изобличения во лжи, разъясняет свидетелю важность разоблачения взяточников и установления истины по делу.
Одно из условий получения от свидетелей правдивых показаний - правильный выбор времени проведения допроса. Допросы сослуживцев взяточника, находящихся в служебном подчинении подозреваемого, проводятся после ареста или задержания последнего. Кроме того, желательно вызывать свидетеля на допрос не через учреждение или повесткой по месту жительства, а по телефону. Все это позволит избежать психологического или иного воздействия на свидетеля со стороны взяточника до проведения допроса.
При допросе свидетелей устанавливают следующие обстоятельства: что явилось предметом взятки; источник извлечения взяткодателем материальных средств для дачи взятки; круг участников дачи-получения взятки и их взаимоотношения; за какие действия (бездействие) передана взятка; не имело ли место вымогательство взятки должностным лицом; местонахождение участников преступления в момент передачи взятки (при допросе очевидна дача - получения взятки), образ жизни взяточников, как они характеризуются, круг их знакомых, время и место их встреч; о каких нарушениях в служебной деятельности взяткодателя известно свидетелю-сослуживцу или посетителю конкретных учреждений, организаций, предприятий.
При наличии существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных при расследовании взяточничества лиц проводится очная ставка. Целью этого следственного действия является преодоление установки ранее допрошенного на ложь и получение правдивых показаний относительно участников отдельных эпизодов, времени и месте встреч взяточников и, в частности, передачи предмета взятки.
При расследовании по делам о взяточничестве проводятся различные виды судебных экспертиз -- криминалистические, товароведческие, судебно-бухгалтерские, инженерно-технологические, веществ и материалов и другие.
Объектами криминалистических экспертиз наиболее часто бывают документы или предмет взятки. Так, технико-криминалистическое исследование документов позволяет установить наличие подлога, частичной подделки документов (исправления, подчистки, травления и др.), подлинность реквизитов документа - оттисков печатей, штампов, подписей.
Экспертное исследование следов рук, которые могут быть обнаружены на документах, предмете взятки или на месте дачи-получения взятки, встреч взяточников, проводится с целью установления, кем из подозреваемых оставлены эти следы.
При проведении трасологической экспертизы следов обуви, изъятых с места происшествия, решаются идентификационные задачи, направленные на установление причастности взяткодателя, взяткополучателя или пособника, обувью которых оставлены следы, к событию преступления.
Почерковедческая экспертиза, на которую направляются как официальные документы из учреждения, где работает взяткополучатель, так и всевозможные записки, блокноты, письма, дневники, записные книжки и т.п., назначается для выявления исполнителя рукописных записей.
Если в процессе расследования преступления обнаруживают и изымают части какого-либо объекта, которые ранее могли составлять единое целое (обрывки записок, квитанций, упаковки предмета взятки и др.), то проводится трасологическая экспертиза, на разрешение которой выносятся вопросы о принадлежности этих частей единому целому. о механизме разделения целого на части.
В тех случаях, когда предметом взятки оказывается государственное или общественное имущество, проводятся судебно-бухгалтерские и технологические экспертизы для решения вопросов о размере причиненного действиями взяткополучателя ущерба, о нарушении порядка оформления и прохождения финансовых документов, о соблюдении технологии производства той или иной продукции и т.д.
При проведении экспертиз веществ и материалов может быть установлено сходство объектов (например, частей ткани, кожи, бумаги) по их химическому составу, а также решен вопрос об аналогичности с составом вещества, которым помечен предмет взятки, и вещества, приложенного к протоколу осмотра данного предмета.
В процессе расследования взяточничества проводятся такие следственные действия, как следственный эксперимент, проверка показаний на месте, предъявление для опознания людей и предметов с соблюдением соответствующих процессуальных требований и использованием выработанных теорией и практикой тактических приемов.
Таким образом, методика расследования взяточничества определяется криминалистической характеристикой дачи-получения взятки, особенностями проведения первоначальных и последующих следственных действий и, наконец, характером планирования всего расследования этих преступлений, обусловленным следственными ситуациями, складывающимися на том или ином этапе работы следователей и оперативных работников. Яблоков Н П Расследование взяточничества и коррупции / / Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова. М., 1999. С. 639- 651.
Глава III. Проблемы в области взяточничества
3.1 Проблема определения суммы взятки
В качестве одного из основных признаков, предусмотренного ст.290 УК РФ, посягательства выступает взятка. Основным признаком взятки является, её материальный характер, обеспечивающий её универсальную «востребованность», а также способность оказывать влияние на служебное поведение должностного лица. У получающего взятку чиновника появляется обязанность перед взяткодателем вследствие оплаты последним выгодного для себя направления служебной деятельности.
Сложным вопросом является определение минимальной суммы взятки-вознаграждения, полученной за законные действия. Если ее передача была заранее оговорена, а поведение взяткополучателя после этого было связано с нарушением служебных обязанностей в пользу взяткодателя, то сумма взятки значения не имеет, поскольку именно её получение обусловило такое поведение должностного лица. Можно согласиться также с Б.В. Волженкиным в том, что посягательство на авторитет власти будет общественно опасным «независимо от размера незаконного вознаграждения... 1) если имело место вымогательство этого вознаграждения; 2)если вознаграждение (или соглашение о нем) имело характер подкупа, обусловливало соотвётствующее, в том числе и правомерное, служебное поведение должностного лица; 3) если вознаграждение передавалось должностному лицу за незаконные действия (бездействие)». Волжснкин Б.В. Служебные преступления: Комментарий законодателъства и судебной практики. СПб., 2005. С. 204.
Действующий закон формально позволяет считать взяточника любого, кто, даже заранее не договорившись, хоть рубль получил за деяния, связанные с выполнением должностных обязанностей. Это обстоятельство, во-первых, приводит к криминальной стигматизации государственного аппарата; во-вторых, размывает в общественном сознании представление об общественной опасности такого тяжкого преступления, как получение взятки. Кроме того, у должностного лица, получившего недорогой подарок (коробку конфет, пачку сигарет), отсутствует цель наживы, а последняя обязательна для взяточничества как проявления коррупционного поведения.
Заметим, что в п. 6ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79 «Об основах государственной гражданской службы в Российской Федерации» в качестве право-вой обязанности государственным служащим предписывается не получать от физических и юридических лиц вознаграждения и иные блага материального характера, связанные с исполнением ими должностных обязанностей. Безусловно, не любое нарушение этого закона общественно опасно. Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79 «Об основах государственной гражданской службы в Российской Федерации»// Собрание законодательства РФ- 2004- № 31-Ст. 3215. Существо противоречия заключается, с одной стороны, в формальной уголовной противоправности получения даже мелких подарков должностным лицам, а с другой -- в малозначительности указанных действий.
Наибольшие разногласия вызывает оценка заранее не обусловленной передачи цённостей материального характера должностному лицу за уже совершенные им действия, которые входят в его служебные полномочия. Свое видение решения проблемы определения минимальной суммы взятки предваряется некоторыми критическими замечаниями учёных. А.В. Наумов, ссылаясь на то, что Гражданский Кодекс РФ установил запрет дарения государственным служащим, служащим муниципальных учреждений и ряду других лиц подарков, сумма которых превышает пять минимальных размеров оплаты труда, делает вывод, что пять минимальных размеров оплаты труда -- граница, разделяющая подарок и взятку. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.В. Наумова. М., 1996. С. 824
Между тем нормы гражданского права, на которые опираются исследователи, противоречивы уже сами по себе. Статья 572 ГК подчеркивает, что при наличии встречной передачи вещи или права либо встречного обязательства договор не признается дарением. А статья 575 ГК ограничивает стоимости «подарков», передаваемых государственным служащим в связи с исполнением ими служебных обязанностей. Кроме того, гражданское законодательство не может устанавливать ограничения для государственных служащих, так как это -- не его предмет регулирования. В статье 575 ГК, которая называется «Запрещение дарения», речь идет скорее о разновидности оснований признания сделки недействительной.
Подобные документы
Криминалистическая характеристика взяточничества. Проблемы расследования взяточничества. Особенности расследования взяточничества. Этапы расследования взяточничества. Методика расследования взяточничества. Тактика расследования.
курсовая работа [40,7 K], добавлен 22.05.2007Обзор исторического аспекта и криминалистической характеристики взяточничества. Анализ особенностей первоначального этапа расследования и возбуждения уголовного дела. Описания взаимодействия следователей и органов дознания при расследовании преступлений.
дипломная работа [110,3 K], добавлен 06.05.2012Особенности возбуждения уголовного дела. Поводы для возбуждения уголовных дел о взяточничестве. Особенности проведения оперативного эксперимента по делам о взяточничестве. Типичные следственные ситуации и версии первоначального этапа расследования.
дипломная работа [68,0 K], добавлен 19.07.2011Общая характеристика взяточничества. Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования. Планирование расследования в зависимости от складывающихся ситуаций (на примерах из практики). Использования специальных познаний в данной области.
реферат [36,3 K], добавлен 05.11.2010Причины возникновения и условия распространения взяточничества, проблемы противодействия ему. Анализ объективных и субъективных признаков получения и дачи взятки. Отграничение взяточничества от коммерческого подкупа и иных видов должностных преступлений.
дипломная работа [145,5 K], добавлен 08.01.2013История появления централизованного государства и публичной власти. История развития методов выявления взяточничества. Правовая регламентация оперативно-розыскной работы. Изменение способов совершения взяточничества и практических методов его выявления.
реферат [29,2 K], добавлен 20.10.2012Типовые криминалистические ситуации, этапы расследования и основные направления расследования вымогательства. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению. Тактика первоначальных и последующих следственных действий.
курсовая работа [57,5 K], добавлен 07.08.2011История развития взяточничества в России. Криминологическая характеристика и квалификационные признаки взяточничества, его место в системе должностных преступлений. Меры предупреждения взяточничества. Проблемные аспекты ответственности за взяточничество.
дипломная работа [134,2 K], добавлен 01.08.2016Социальная сущность коррупции. Уголовно-правовая характеристика, признаки и виды взяточничества. Квалификация получения и дачи взятки должностному лицу в Казахстане. Отграничение взяточничества от коммерческого подкупа и иных видов служебных преступлений.
курсовая работа [37,5 K], добавлен 09.05.2014Понятие и содержание взяточничества как преступного деяния, его основные объективные и субъективные признаки. Квалифицированные и особо квалифицированные виды взяточничества. Формирование системы по борьбе с данными преступлениями за рубежом и в России.
курсовая работа [35,3 K], добавлен 11.10.2015
