Планирование расследования по уголовным делам

Министерство Внутренних Дел Российской Федерации

Барнаульский Юридический Институт

Общеюридический факультет

Кафедра криминалистики

Контрольная работа

по криминалистике

Планирование расследования

по уголовным делам

Выполнил: студентка гр.4462

Клепко Е.В.

Проверил:_________________

Барнаул 2009

Содержание

Введение

1. Значение планирования расследования преступлений по уголовным

делам

2. Форма планирования и другие вспомогательные документации

Заключение

Список литературы

Задача

Введение

Для написания контрольной работы я выбрала данную тему, так как считаю её актуальной, значимой и наиболее интересной. Значимость её заключается в том, что планирование расследования преступлений по уголовным делам является, на мой взгляд, первоначальной стадией расследования преступления. Совершенствование следственного мастерства и улучшение раскрываемости преступлений возможны лишь при условии самого широко использования в следственной работе тактических и научно-технических методов, приемов и средств криминалистики - специальной науки о раскрытии преступлений. К числу важнейших тактических методов расследования, разрабатываемых криминалистикой относятся версия и планирование расследования преступлений. Потребность пересмотра научных положений о криминалистических версиях определяется тем, что до сегодняшнего дня многие вопросы учения решены не до конца.

Выделение комплекса первоначальных следственных действий “ориентирует следователя на использование максимума возможностей для обнаружения доказательств, имеющихся на исключительно важном -- первоначальном этапе расследования, и на создание надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирования всего следственного производства по делу”. Это предполагает необходимость составления общего плана расследования первоначального этапа и отдельного плана по каждому первоначальному следственному действию в увязке с оперативно-розыскными мероприятиями. Таким образом, для обеспечения эффективности расследования планирование по возможности следует начинать практически сразу после возбуждения уголовного дела.

1. Значение планирования расследования преступлений по уголовным делам

Грамотное планирование расследования по уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины. Хотя еще более полувека назад отмечалось, что ошибки и недочеты в работе следственных органов обусловливаются прежде всего бесплановостью расследования, с подобным состоянием дел можно встретиться и сейчас. И если в 30-е гг. это объяснялось недостаточной теоретической подготовкой следственного аппарата, а также слабой разработанностью научных основ планирования расследования и версионного процесса, то теперь положение коренным образом изменилось. Теория сделала большой шаг вперед. Практика же порой не в полной мере использует достижения теории. Причина такого положения заключается в том, что до сих пор не изжита психологическая установка некоторой части следователей обходиться набросками, напоминающими конспективный план работы на день. Кроме того, молодые следователи из-за недостатка опыта не всегда умеют составить развернутый план расследования сложных -- бесфигурантных либо многоэпизодных дел, что делает необходимой разработку алгоритмов и программ этой деятельности. Наконец, к планированию расследования нужно приступать сразу же, на первоначальном этапе работы по делу. однако теоретические выкладки и рекомендации в данном аспекте нам неизвестны, хотя потребность в них давно констатирована.

Планирование расследования как мыслительный процесс находит выражение как уже упоминалось в различных планах и в так называемой вспомогательной документации, выработанных следственной практикой и условно объединяемых в криминалистике понятием техника планирования. Поэтому планы расследования в зависимости от объема охватываемой ими деятельности следователя можно подразделить на следующие группы:

а) планы производства отдельных следственных действий;

б) планы проведения конкретных этапов расследования;

в) планы расследования по отдельным делам;

г) планы работы следователя по нескольким делам находящимся

в его производстве.

Бесспорно, что фрагментарный и проблематичный характер исходной информации о преступном событии, его субъекте, форме вины и других существенных обстоятельствах препятствует разработке подробного плана по делу в целом. На данном этапе это нереально и не диктуется необходимостью. Поскольку мы понимаем первоначальный этап расследования как важнейший интервал следственной деятельности, конкретизируемый характером стоящих перед следователем на момент возбуждения уголовного дела целей и необходимый для решения ключевых (типичных) задач расследования: раскрытия неочевидных преступлений либо сбора необходимых доказательств по очевидным преступлениям,--то после решения задач данного этапа планирование дальнейшей работы по делу большой сложности не представляет. Если преступление раскрыто, а доказательства виновности собраны, элемент творчества в дальнейшей следственной деятельности значительно уменьшается, а сама она (исключая разве составление обвинительного заключения. лежащее в пределах компетенции уголовного процесса, а не криминалистики) намного упрощается. В то же время важность грамотного планирования расследования на его первоначальном этапе становится еще более очевидной.

В этой связи важно подчеркнуть, что всякое пополнение знаний следователя о расследуемом преступлении, в особенности на первоначальном этапе, должно влечь немедленное уточнение пунктов составленного плана. Прав А.М. Ларин, говоря, что “планирование основывается на всестороннем учете фактических данных, которые в ходе расследования неуклонно пополняются, Уточняются, переосмысливаются. Соответственно пополняется, корректируется, изменяется и план. Поэтому процесс планирования от принятия дела к производству и вплоть до составления обвинительного заключения непрерывен”. Один --внешний -- поступает при изучении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления; второй--внутренний---это содержащиеся в памяти следователя знания, понятия, приобретенные в процессе обучения и практической работы

Таким образом, при составлении плана на первоначальном этапе расследования следователь обязан продумать, каких специалистов, как и когда привлечь, наметить мероприятия, в которых они будут участвовать. Желательно, чтобы использование специальных познаний на первоначальном этапе было достаточно широким и плановым. Кроме того, при планировании важно предусмотреть научно-техническое и организационное обеспечение эффективности первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Для этого в плане должен быть приведен не только перечень научно-технических средств, но и конкретные тактические приемы их использования.

Содержащиеся в программе методические предписания--лишь предпосылка к деятельности, в то время как успех расследования достигается не столько их усвоением, сколько профессиональным использованием в условиях конкретной ситуации. Содержание программ обусловлено уровнем теоретических разработок. Так как теория пока не в состоянии дать конкретные предписания на все случаи, которые могут встретиться в следственной работе, самые сложные виды этой деятельности алгоритмизированы наиболее общо, значит, их использование требует от следователя значительных интеллектуальных усилий. Обеспечивая следователя всей методической информацией для быстрого решения простых задач, программирование вместе с тем должно предоставлять ему информацию и для решения творческих задач, т. е. помочь быстро и правильно сориентироваться при поиске нового оригинального решения. Проследив историю попыток запрограммировать расследование от времен окончательной разработки римской семичленной формулы до наших дней некоторые авторы выделяют, что раскрыть атипичное преступление, пользуясь типовой программой, невозможно. Следовательно, любые системы типовых версий должны содержать указания на вероятностный характер аккумулированных данных, чтобы практические работники отрабатывали и другие версии, возникающие при расследовании конкретного преступления. Использование жестких программ. содержащих команды, исключает возможность учета особенностей личности и самого следователя, и обвиняемого, и других лиц, проходящих по делу.

При расследовании большинства преступлений многие вопросы, выяснение которых составляет задачу расследования, далеко не сразу становятся ясными следователю. Он стремится всесторонне выяснить их, объяснить расследуемое событие и, в частности, установить лиц, действия

которых вызвали это событие. Но следователь достигает этой цели постепенно, как бы двигаясь по лестнице ступенька за ступенькой, проделывая мыслительную работу особого характера, в которой решающую роль играют версии.

Раскрытие преступлений, выявление способствующих им обстоятельств, изобличение виновных и реабилитация невиновных - таковы ответственные задачи органов расследования.

Раскрыть, выявить, изобличить, доказать - значит познать определенные факты преступления - его причины, последствия. Фактические данные, установление в результате доказывания служат основанием для процессуальных решений следователя и суда об уголовной и гражданско-правовой ответственности виновного, о мерах к устранению причин и условий, способствующих преступлениям, о реабилитации невиновных. Таким образом, познавательная деятельность следователя и суда близко связана с интересами государства и общества, с интересами и судьбами граждан.

Объект познания по уголовным делам не лежит на поверхности. Основу его составляют факты прошлого, недоступные для непосредственного восприятия, как правило скрытые и скрываемые. Страх перед ответственностью побуждает преступников маскироваться, и иногда весьма изощренно. Распознать виновного, отличить его от невиновного в этой обстановке подчас нелегко. Ошибки же следователей и судей по своим последствиям подчас трагичны. К особенностям, отличающим уголовно-процессуальное доказывание от познавательной деятельности в других областях, относится прежде всего последовательная правовая регламентация. Действия, составляющие доказывания, включающие в себя предусмотренные законом гарантии, цель которых - защита государственного и общественного интереса в достижении истины о каждом преступлении, а равно охрана законных интересов граждан, их объединений и организаций в правоотношениях и органами расследования и суда. В систему процессуальных гарантий доказывания входят и меры принуждения к лицам, оказывающим противодействия органам расследования и суда, а также к тем, от кого можно ожидать такого противодействия.

В тоже время как особый вид познавательной деятельности доказывание по уголовным делам осуществляется в соответствии с общими объективными закономерностями, присущими процессу познания во всех областях теории и практики. Здесь также как и в технических и в научных и иных исследованиях "из незнания является знание... неполное, неточное знание становится более полным и более точным. С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания к более полному и более точному тесно связано уголовно-процессуальное и криминалистическое понятие версии".

Соотношение между планированием и программированием, по нашему мнению, таково. Программирование -- один из ведущих методов планирования, поэтому программу можно рассматривать как предварительный план любого вида деятельности, в том числе и следственной. На основании программы, являющейся, так сказать, скелетом будущего плана работы по делу, следователь. сообразуясь со складывающейся следственной ситуацией и реальными возможностями, составляет подробный план.

В криминалистической литературе вопрос о планировании предварительного расследования еще мало разработан. Лишь отдельные указания по вопросам планирования следствия можно встретить в учебниках криминалистики, в некоторых учебных пособиях и в изданиях посвященных в основном другим темам. Между тем вопрос о планировании расследования, безусловно, заслуживает самостоятельной глубокой разработки. Известно, что планирование является слабым звеном в следственной работе. Многие недостатки следствия объясняются именно тем, что расследование не планируется. Деятельность следователей ОВД по расследованию и предотвращению преступлений представляет собой сложную, многогранную работу, требующую глубоких разносторонних знаний, большого профессионального и жизненного опыта, а также организаторских навыков.

Оперативность и полнота расследования во многом зависят от четкой организации деятельности следственных аппаратов, координации их работы с другими службами ОВД, с представителями общественных организаций. Поэтому одним из условий успешного расследования каждого преступления является планирование. Планирование расследования позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать следствие, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного. Планируя работу по уголовному делу, следователь продумывает предстоящие действия, решает, с помощью каких предметов и средств может быть обеспечено правильное собирание, исследование и оценка доказательств.

В криминалистической литературе имеются различные определения планирования расследования, однако общим в этих определениях является подход к планированию расследования как к мыслительному процессу. С учетом этого можно дать следующее определение планировании.

Первоначальный этап расследования характеризуется наличием ряда проблемных ситуаций, разрешение которых программа не может детально предусмотреть. Она базируется на типичном, в то время как конкретное преступление и лицо, его совершившее,--индивидуальны. Специфика следственной деятельности заключается в том, что для раскрытия преступлений необходимо нетривиальное решение. Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учитывает наличные силы и средства. В результате программа становится гибким, динамичным планом первоначального этапа расследования.

Освоение следователями научных, наиболее рациональных приемов программирования своей деятельности чрезвычайно полезно в первую очередь для успешного планирования и проведения расследования на наиболее ответственном первоначальном этапе. Кроме того, умение программировать облегчает работу следователя с ЭВМ. В недалеком будущем обращение следователя в наиболее сложных случаях, в том числе и связанных с планированием, за помощью к ЭВМ станет обычным делом. Развертываемые в настоящее время в правоохранительных органах информационно-поисковые и автоматизированные управляющие системы создают к тому реальные предпосылки.

Таким образом, планирование и программирование следственной деятельности по содержанию не совпадают--это категории разного порядка и неодинаковой природы. Думается, что следует продолжить разработку программ работы на первоначальном этапе расследования наиболее распространенных, тяжких и сложных для раскрытия преступлений. Наличие таких программ поможет следователям повысить качество планирования, что будет способствовать скорейшему отысканию истины по расследуемым уголовным делам.

2. Форма планирования и другие вспомогательные документации

Планирование расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма - по версиям.

При этом в плане отражаются следственные версии, следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий, сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители. Иногда вводится специальная графа для отметок об исполнителе или другие приметы.

Графический план выглядит следующим образом.

План расследования

по уголовному делу № _________________ по обвинению____________

________________ по статье ______________________ УК РФ

В начале плана целесообразно также указывать календарные сроки важнейших процессуальных решений по делу (даты возбуждения дела, взятия под стражу подозреваемого или обвиняемого, предъявления обвинения, окончания расследования).

При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследования преступления.

В этой части план может быть примерно таким:

Ещё одна разновидность плана - по лицам (подозреваемый или обвиняемый). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилия подозреваемого или обвиняемого.

В плане отдельного следственного действия отражаются:

1. цель следственного действия; вопросы, подлежащие выяснению

2. точное время проведения

3. место проведения

4. технические средства, которые будут применятся при проведении

следственного действия для фиксации его хода и результатов

5. тактика проведения следственного действия

6. тактика его фиксации.

Форма планов отдельного следственного действия не имеет особого значения, нередко умело составленные и тщательно продуманные планы представляют собой лишь перечни тактических примеров, которые предполагается в определенной последовательности применить при проведении данного следственного действия.

При расследовании сложных многоэпизодных преступлений, помимо планов, в качестве дополнительных к ним, нередко применяются вспомогательные документации: схемы преступлений, связей подозреваемых и обвиняемых, карточка на свидетеля и т.д.

В «лицевых счетах» на обвиняемого обычно указывается:

1. формулировка обвинения

2. доказательства, подтверждающие обвинения

3. доводы обвиняемого в свою защиту

4. результат проверки утверждений обвиняемого

5. данные характеристики личности обвиняемого

6. отметка о датах избрания в отношении данного лица меры пресечения, предъявление обвинения и т.д.

Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозрительном виде, помогают правильно организовать расследование, решить вопрос об его полноте, облегчают составление обвинительного заключения.

Ещё одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании - так называемая «схема-шахматка». В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемого и обвиняемого, а по горизонтали - эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечение горизонтали и вертикали полос можно показывать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы.

Заключение

Подводя итог, хотелось бы добавить, что, с учетом современного состояния учения о версиях и планировании расследования преступлений представляется важным, применение комплексного подхода к исследованию таких проблем как разработка понятийного аппарата, определение места данных категорий в системе криминалистики, установление возможностей использования данных других наук для дальнейшего развития учения. С учетом современного состояния учения о версиях и планировании расследования преступлений представляется важным, применение комплексного подхода к исследованию таких проблем как разработка понятийного аппарата, определение места данных категорий в системе криминалистики, установление возможностей использования данных других наук для дальнейшего развития учения.

Таким образом, я сделала вывод, что планирование расследования преступлений определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления изобличению виновных.

Список литературы

1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. - Новосибирск: Сиб. унив. изд-во, 2004

2. Агафонов В.В. Криминалистика: Вопросы и ответы / В.В. Агафонов, А.Г. Филиппов. - 4-е изд., М.: ИД «Юриспруденция», 2004

3. Криминалистика: учебник под ред. А.Г Филиппова. - 3-е изд. М., Спартак, 2005

4. Быховский И.Е. Програмированное расследование: возможности и перспективы.- В кн.: Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1980.

5. Версии и планирование расследования// Межвузовский сборник научных трудов. Свердловск, 1985.

6. Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование и организация. М., Юрид. лит., 1970.

7. Попов В.И. Руководство к практическим занятиям по криминалистической тактике. М.: Юридическая литература, 1964

8. Пещак Я.Н. Следственные версии. М., 1976

9. Экспертные версии и их роль в экспертном познании//Проблемы совершенствования законодательства и правовой деятельности. Владивосток 1990

Задача

По уголовному делу, возбужденному по факту хищения у Фроловой В.И. женской шубы из меха ламы, видеокамеры «Панасоник» и других вещей был допрошен в качестве свидетеля Туев Е.Н., который пояснил, что его родственник Жигунов Г.Н. предложил ему продать женскую шубу из меха ламы через комиссионный магазин, что он и сделал. О том, что шуба краденная Жигунов ему не говорил. На допросе Жигунов Е.Н. показал, что Туеву он шубы не давал и если последний утверждает обратное, то пусть скажет в его присутствии.

Вопросы:

1. Какое следственное действие необходимо провести

2. Составьте план данного действия

3. Какова тактика этого следственного действия в конкретной ситуации

1 Вопрос.

В данном случае необходимо провести очную ставку, так как показания Туева Е.Н и Жигунова Г.Н имеют существенные расхождения.

2 Вопрос.

План очной ставки:

1) предупреждение участников об уголовной ответственности за отказ и дачу ложных показаний;

2) задается вопрос, знают ли они друг друга, с какого времени и какие у них взаимоотношения;

3) обратиться к участнику, который, по мнению следователя, дает правдивые показания, предложит ему дать показания по тем фактам, для выяснения которых проводится очная ставка;

4) задается вопрос другому участнику, согласен ли он с показаниями первого;

5) снова вопрос первому участнику, настаивает ли он на своих показаниях;

6) вопрос обоим участникам, имеют ли они вопросы друг к другу, хотят ли что-то дополнить;

7) фиксация хода и результатов очной ставки.

3 Вопрос.

Вначале Туев Е.Н. будет предупрежден об уголовной ответственности за уклонение и за дачу ложных показаний. Затем следователь задаст вопрос Туеву и Жигунову, знают ли они друг друга, с какого времени и в каких отношениях находятся между собой. Выяснив эти обстоятельства, следователь обратиться к участнику, который, по его мнению, дает правдивые показания, предложит ему дать показания по тем фактам, для выяснения которых проводится очная ставка.

Выслушав и записав в протоколе ответ, следователь обращается к другому участнику очной ставки с вопросом, подтверждает ли он показания первого участника. Его ответ и пояснения фиксируются в протоколе.

Затем, возвращаясь к первому участнику, задаёт повторный вопрос, настаивает ли он на своих показаниях. После этого следователь даст возможность Туеву и Жигунову задать вопросы друг другу.

После того, как Туев и Жигунов дали показания, следователь огласит им первоначальные показания.

Показания Туева и Жигунова записываются в протоколе в той последовательности, в которой они давались, и каждый из них подпишется под ними.