Возбуждение уголовного дела

СОДЕРЖАНИЕ

1. Понятие, модели и значение стадии возбуждения уголовного дела

1.1 Понятие стадии возбуждения уголовного дела

1.2 Модели стадии возбуждения уголовного дела

1.3 Значение стадии возбуждения уголовного дела

2. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела

2.1 Понятие и система поводов для возбуждения уголовного дела

2.2 Заявление о преступлении

2.3 Явка с повинной

2.4Рапорт об обнаружении признаков преступления

2.5 Основание для возбуждения уголовного дела

3. Процессуальный порядок рассмотрения сообщений о преступлениях

3.1 Прием, регистрация и учет сообщений о преступлениях

3.2 Проверка сообщений о преступлениях

3.3 Сроки проверки сообщений о преступлениях

3.4 Решения, принимаемые по результатам рассмотрения сообщения о преступлении. Передача сообщения о преступлении по подследственности или подсудности

4. Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела публичного и частно-публичного обвинения

4.1 Вынесение постановления о возбуждении дела

4.2 Получение согласия прокурора на возбуждение дела

4.3 Особенности возбуждения дел частно-публичного обвинения

5. Основания и процессуальный порядок отказа в возбуждении уголовного дела

5.1 Понятие и основания для отказа в возбуждении уголовного дела

5.2 Процессуальный порядок отказа в возбуждении уголовного дела

Список литературы

ВВЕДЕНИЕ

С 1 июля 2002г. в России действует Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (Федеральный закон от 18 декабря 2001г. № 174-ФЗ). Принятие этого нормативного акта можно оценить как крупный шаг в деле претворения в жизнь правовой реформы, частью которой является реформа уголовного судопроизводства.

Уголовный процесс - это установленная уголовно-процессуальным законом и основанная на демократических принципах совокупность правовых норм, регулирующих деятельность по расследованию и разбирательству уголовных дел, и отношения, возникающие в ходе этой деятельности между участниками уголовного судопроизводства по возбуждению, расследованию и рассмотрению уголовных дел в суде.

Термин "уголовный процесс" образовался от старинного русского "уголовный", "оголовье", т.е. преступное, "за что лишают головы", и латинского глагола "procedere" - "выходить, выступать, двигаться вперед". Он подчеркивает движение, развитие определенного вида деятельности.

Задачи уголовного процесса:

- обеспечение строгого соблюдения установленного порядка производства по уголовным делам и процессуальных норм, гарантирующих защиту личности, ее прав и свобод, интересов общества и государства от преступления;

- быстрое и полное раскрытие преступлений (установление преступления и лиц, его совершивших);

- изобличение виновных (получение доказательств, достаточных для вывода о виновности или невиновности лица);

- обеспечение справедливого судебного разбирательства и правильного применения уголовного закона;

- назначение справедливого наказания виновному или освобождение его от наказания в случаях, предусмотренных законом.

Уголовно-процессуальная деятельность предполагает существование следующих стадий:

возбуждение уголовного дела;

предварительное расследование;

подготовка к судебному заседанию;

судебное разбирательство;

производство в суде второй инстанции (может осуществляться в форме двух самостоятельных стадий - апелляционного и кассационного производства);

исполнение приговора;

надзорное производство;

возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

В своей контрольной работе я рассмотрю первую стадию уголовно-процессуальной деятельности - стадию возбуждения уголовного дела - ее значение, модели, поводы и основания, порядок возбуждения уголовного дела, основания и процессуальный порядок отказа в возбуждении уголовного дела.

Стадия возбуждения уголовного дела - это первая самостоятельная стадия уголовного процесса, состоящая в установлении компетентным органом государства (дознания, следствия, прокуратуры, судом, судьей) условий, необходимых для производства по уголовному делу, и в принятии решения о возбуждении уголовного дела или отказа в таковом. Она начинается с момента получения и регистрации компетентным органом информации о преступлении и заканчивается принятием решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела.

Значение стадии возбуждения уголовного дела заключается, прежде всего, в том, что быстрая и решительная реакция органов дознания, следствия, прокуратуры и суда на все преступные нарушения закона является важнейшим условием эффективной борьбы с преступностью, обеспечивает раскрытие преступления и неотвратимость наступления установленной законом ответственности в отношении лиц, совершивших общественно опасные деяния.

Возбуждение уголовного дела служит правовым основанием для производства следственных действий и применения мер процессуального принуждения. Исключение составляет лишь осмотр места происшествия, который может быть произведен до возбуждения уголовного дела, а также освидетельствование и назначение экспертизы, которые могут быть произведены до получения согласия прокурора на возбуждение уголовного дела. Только после возбуждения уголовного дела лицу может быть предъявлено обвинение и применены меры процессуального принуждения.

1. ПОНЯТИЕ, МОДЕЛИ И ЗНАЧЕНИЕ СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

1.1 Понятие стадии возбуждения уголовного дела

Предварительное производство начинается со стадии возбуждения уголовного дела. В теории уголовного судопроизводства любая стадия процесса определяется четырьмя признаками: непосредственными задачами, итоговыми решениями, особой процессуальной формой и определенным кругом участников. Возбуждение уголовного дела считается в российском уголовном процессе самостоятельной стадией. Её непосредственными задачами служат установление в деянии признаков преступления или обстоятельств, исключающих производство по делу (оснований для отказа в возбуждении уголовного дела - ст. 24 УПК).

Стадия возбуждения уголовного дела может завершиться одним из двух решений: возбуждением уголовного дела или отказом в возбуждении дела. Решение о передаче заявления или сообщения по подследственности или подсудности является не итоговым, а промежуточным решением (п. 3 ч. 1 ст. 145).

Содержание данной стадии состоит в процессуальной деятельности органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора (а в некоторых случаях и суда) по рассмотрению первичной информации о преступлениях (её приему, регистрации, проверке и принятию решения). Кроме того, на стадии возбуждения уголовного дела могут участвовать заявитель, явившееся с повинной лицо, специалист, понятой, лицо, дающее объяснение. Процессуальная деятельность начинается с появления повода для возбуждения дела - сообщения о преступлении и заканчивается решением о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом.

Таким образом, стадия возбуждения уголовного дела в современном российском уголовном процессе может быть определена как предназначенная для установления в деянии признаков преступления или обстоятельств, исключающих производство по делу, уголовно-процессуальная деятельность специально уполномоченных субъектов по приему, регистрации и проверке информации о преступлениях, завершающаяся решением о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом.

Сущность стадии возбуждения уголовного дела состоит в том, что на ней принимается решение о начале принудительной процессуальной деятельности, результаты которой будут служить материалом для судебного разбирательства. Другими словами, возбуждение дела - это процедура официального начала предварительного следствия.

Этот главный признак позволяет ограничить стадию возбуждения уголовного дела от смежных понятий.

1.2 Модели стадии возбуждения уголовного дела

С помощью идеальной типологии судопроизводства можно выделить две модели стадии возбуждения уголовного дела: розыскную и состязательную.

1. Розыскная модель стадии возбуждения уголовного дела используется тогда, когда решение о начале официальной процессуальной деятельности принимает орган, одновременно обязанный осуществлять уголовное преследование. В этом усматривается исходный признак розыска - слияние в одних руках функции обвинения и "юрисдикционной" функции принятия процессуальных решений. При розыскном построении стадии возбуждения уголовного дела используется исключительно императивный метод правового регулирования. Принципиально важно, что результаты официальной процессуальной деятельности органа, возбудившего дело по собиранию сведений, как правило, уже имеют здесь доказательственное значение (например, протокол осмотра места происшествия). Иначе нет смысла говорить и о самой стадии возбуждения уголовного дела (например, когда пострадавший от преступления своими не процессуальными действиями пресекает преступление и отыскивает следы, которые лишь потом, возможно станут доказательствами).

В современном российском уголовном процессе в розыскной форме возбуждаются дела публичного и частно-публичного обвинения. Актом возбуждения уголовного дела начинается публичное уголовное преследование от имени государства. Правом возбуждения уголовных дел публичного и частно-публичного обвинения наделены только государственные органы уголовного преследования: прокурор, следователь, дознаватель, орган дознания и начальник следственного отдела. Частные лица сами процессуальных решений не принимают, они лишь обращаются с соответствующим заявлением к государственным органам.

Принятие решения о возбуждении уголовного дела в розыскном порядке обеспечивает необходимую оперативность уголовного преследования, быстроту реагирования на преступление, его пресечение, закрепление следов. В тех случаях, когда уголовное дело возбуждается по факту, при неизвестности предполагаемого преступника, использование розыскной модели может оказаться удобнее, поскольку состязаться пока еще не с кем. Однако она не обеспечивает полностью независимого и беспристрастного контроля за законностью и обоснованностью возбуждения уголовного дела.

Однако монополия государственных органов на возбуждение уголовного дела не гарантирует потерпевшему право на доступ к правосудию. Поэтому за потерпевшим признается возможность обжалования в суд решений об отказе в возбуждении уголовного дела. В мировой практике доступ к правосудию иногда обеспечивается значительно более радикальным способом - наделение потерпевшего правом самому возбуждать уголовное преследование в суде (субсидиарное, или замещающее обвинение). В этих случаях используется вторая - состязательная - модель возбуждения уголовного дела.

2. Состязательная модель возбуждения уголовного дела предполагает, что решение о начале официального производства по делу принимает суд по ходатайству сторон обвинения. При этом обвинитель, как правило, руководствуется принципом целесообразности. Судья связан требованием обвинителя и может отклонить его заявление о возбуждении уголовного дела только в тех случаях, когда для этого со всей очевидностью отсутствуют материально-правовые основания. Например, действия обвиняемого, указанные в требовании, явно не содержат признаков какого-либо уголовно-наказуемого деяния, истекли сроки давности, имеются неотмененные преюдициальные решения, препятствующие началу производства по делу, и т.п. Однако заинтересованная сторона должна иметь возможность обжаловать это решение судьи в вышестоящий суд.

Здесь не смешиваются процессуальные функции обвинения и правосудия, поскольку суд не является инициатором возбуждения уголовного дела, контролирует не его обоснованность, а только законность. Его решение означает лишь признание за обвинителем права открыто доказывать виновность обвиняемого и добиваться его наказания. Судебная процедура принятия решений о возбуждении уголовного дела не столь оперативна, как розыскная, её труднее приспособить к возбуждению дела по факту, однако она в несравненно большей степени обеспечивает соблюдение прав потерпевшего, а также подозреваемого.

В современном российском уголовном процессе таким способом возбуждаются дела частного обвинения. Состязательный характер этой процедуры неоднократно подтвержден Конституционным Судом РФ. Потерпевший обращается в суд с соответствующей жалобой, а суд принимает её к своему производству (ст. 318, 319 УПК).

По уголовно-процессуальному кодексу РФ ведущим началом при возбуждении уголовного дела декларируется принцип законности (ч. 2 ст. 21), однако предусматривается и возможность отказа прокурором в даче согласия на возбуждение дела (ч.4 ст.146).

В системах, использующих принцип целесообразности обвинения, предусмотрено поистине выдающееся законодательное положение, охраняющее интересы потерпевшего. Если прокурорская служба бездействует, потерпевший вправе обратиться непосредственно к судебному следователю или с жалобой в суд и таким способом добиваться возбуждения уголовного дела и понуждать прокурорскую службу поддерживать заявленное им требование. У потерпевшего вследствие этого появляются обширные права (пользоваться помощью адвоката, знакомиться с материалами дела, обжаловать постановление следователя и т.д.), которые делают его активным участником процесса

1.3 Значение стадии возбуждения уголовного дела

Наличие специального акта о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом (ч.1 ст.146, ч.1 ст.148) имеет важное процессуальное значение. Оно состоит в следующем:

- определяется конкретный момент начала предварительного расследования (а по делам частного обвинения - судебного производства). Это обеспечивает контроль над сроками расследования (по делам частного обвинения - судебного разбирательства);

- обеспечиваются права заинтересованных лиц. Заявитель ставится в известность о принятом по его заявлению решении, имеет возможность обжаловать отказ возбуждении дела. Лицо, в отношении которого возбуждается уголовное дело, приобретает статус подозреваемого, получает копию постановления о возбуждении уголовного дела и может осуществлять свое право на защиту;

- актом возбуждения уголовного дела создается условие для производства принудительных процессуальных действий. До возбуждения уголовного дела не применяются меры процессуального принуждения, и лишь констатация наличия признаков преступления создает юридические предпосылки принудительного расследования;

- стадия возбуждения уголовного дела является своеобразным "фильтром" для информации, которая заведомо не содержит сведений о преступлениях. В результате средства уголовной репрессии расходуются более экономно. Следователь освобождается от необходимости проводить следственные действия по каждому сообщению о предполагаемом преступлении.

2. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

2.1 Понятие и система поводов для возбуждения уголовного дела

Повод для возбуждения уголовного дела - это сообщение о преступлении, полученное из предусмотренного процессуальным законом источника, прием которого обязывает органы расследования (а по делам частного обвинения - судью) преступить к процессуальной деятельности. Повод может представлять сообщение о совершенном, совершаемом или готовящемся преступлении.

Повод - это формальная предпосылка для начала производства. Поэтому он должен иметь соответствующую форму (заявление, явка с повинной, рапорт - ст. 141-143 УПК).

Однако основное значение для возникновения обязанности возбуждения уголовного дела имеет не повод, а основание для принятия этого решения. Принцип публичности уголовного судопроизводства порождает обязанность государственных органов уголовного преследования возбуждать уголовные дела в каждом случае обнаружения признаков преступления (ч.2 ст.21).

По делам частного обвинения действие принципа публичности ограничено в пользу частного интереса. Поэтому по таким делам повод - заявление потерпевшего (или его законного представителя) - имеет исключительное значение. Поводы для возбуждения уголовного дела чаще всего могут являться доказательствами в виде иных документов (ст.84) и в этом случае должны соответствовать предъявляемым к ним требованиям относимости и допустимости. В частности, чтобы служить доказательством, сообщение о преступлении должно исходить от известного источника и быть удостоверенным подписью автора (а для юридических лиц дополнительно - печатью или штампом, исходящим номером, специальным бланком и др.). Вместе с тем в некоторых случаях повод для возбуждения уголовного дела может и не удовлетворять требованиям к доказательствам: например, рапорт оперативного сотрудника органа дознания, основанный на информации, полученной из конфиденциального источника.

Первичная информация о преступлении может иметь разный характер - содержать сведения о преступлении, требование заинтересованных лиц о привлечении виновных к уголовной ответственности или свидетельствовать о раскаянии лица, заявившего о совершении им преступления. По этой причине уголовно-процессуальный закон предусматривает три повода для возбуждения уголовного дела: заявление о преступлении, явку с повинной и рапорт об обнаружении признаков преступления.

2.2 Заявление о преступлении

Заявление о преступлении предусмотрено п.1 ч.1 ст.140 и ст.141 УПК. Как повод к возбуждению уголовного дела оно представляет собой обращенное к правоохранительным органам и суду официальное сообщение о преступлении, удостоверенное определенным лицом (физическим, юридическим или должностным). Важно подчеркнуть, что при этом заявитель, во-первых, сам не считает себя причастным к совершению этого преступления, а во-вторых, не является сотрудником правоохранительных органов, который действовал бы в порядке исполнения служебных полномочий. Иначе в первом случае сообщение будет не заявлением, а явкой с повинной (ст.142), а во втором - полученным из так называемых иных источников (п.3 ч.1 ст.140) и оформляться рапортом (ст.143).

По делам публичного обвинения на органы расследования возлагается обязанность установления события преступления и изобличения виновных. Поэтому достаточно, чтобы в заявлении, помимо данных о личности заявителя, содержалась: а) информация о признаках преступления в каком-либо событии или б) просьба о привлечении какого-либо лица к уголовной ответственности. Причем для начала стадии возбуждения уголовного дела достаточно наличия хотя бы одного из этих признаков. Если письменное заявление не содержит достаточных сведений о признаках преступления, то от заявителя дополнительно могут быть получены объяснения или оформлено устное заявление в порядке ч.3 ст.141.

Особой разновидностью заявления является запрос иностранного государства о возбуждении уголовного дела (ст.459).

Анонимные сообщения не регистрируются как заявления и не рассматриваются в уголовно-процессуальном порядке (ч.7 ст.141). Анонимным признается такое сообщение, в котором не содержится подпись автора или отсутствуют сведения об авторе (фамилия, имя, отчество, адрес). Если в анонимном сообщении содержится информация об общественно-опасном деянии, то оно может послужить поводом для проверки средствами оперативно-розыскной деятельности. При установлении в результате такой проверки признаков преступления поводом к возбуждению уголовного дела послужит рапорт сотрудника правоохранительного органа (ст.143).

Процессуальный закон различает две формы заявления: письменную и устную. Письменное заявление должно быть удостоверено подписью заявителя. При этом удостоверение означает не только наличие собственной подписи (которая может быть неразборчивой), но и наличие необходимых сведений о личности заявителя: фамилия, имя, отчество (желательно также - места жительства и телефона). Отсутствие сведений о заявителе делает сообщение анонимным.

Устное заявление фиксируется в специально предназначенном для этого протоколе принятия устного заявления (приложение 2 к ст.476 УПК) или в протоколе следственного действия (судебного заседания). Протокол принятия устн7ого заявления удостоверяется подписями заявителя и лица, принявшего заявление. При отказе заявителя от подписи протокола поводом к возбуждению уголовного дела может быть рапорт об обнаружении признаков преступления (ст.143). При невозможности подписания заявителем протокола приглашаются понятые, которые удостоверяют данный факт.

Сообщение без удостоверения подписью и указания данных о личности заявителя не является поводом к возбуждению уголовного дела - заявлением, но может быть оформлено рапортом по ст.143 УПК. Данная норма распространяется на сообщения, сделанные по телефону, телеграфу, радио, в Интернете и др. указанные правила распространяются и на те случаи, когда устное заявление было сделано сотруднику компетентного органа, однако заявитель отказался его подписать (ч.5 ст.141)

Заявителю передается документ о принятии и регистрации его заявления. Он вправе обжаловать прокурору или в суд решение об отказе в принятии заявления.

2.3 Явка с повинной

Явка с повинной - это добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении (ст.142 УПК).

В широком смысле слова явка с повинной - это не только повод для возбуждения уголовного дела. Кроме того, она может рассматриваться как обстоятельство: а) смягчающее наказание (п. "и" ч.1 ст.61 УК РФ); б) освобождающее от уголовной ответственности в специально предусмотренных уголовным законом случаях (например, явка с повинной взяткодателя - примечание к ст.291 УК РФ); в) учитываемое в пользу избрания более легкой меры пресечения (ст.99 УПК); г) свидетельствующее о деятельном раскаянии как основание освобождения от уголовной ответственности (ст.75 УК РФ; ст.28 УПК); д) свидетельствующее о признании своей вины, т.е. обвинительное доказательство. В связи с большим (в том числе уголовно-правовым) значением явки с повинной она должна приниматься и после начала производства по уголовному делу.

Главное условие явки с повинной - это добровольность. Данное условие означает, что сообщение о собственном преступлении сделано по инициативе самого лица и при отсутствии для него реальной угрозы уголовного преследования за совершение тех преступлений, о которых он сообщает.

Добровольность сообщения отсутствует, если оно сделано после задержания или заключения под стражу и предъявления доказательств подозрения или обвинения по тому же преступлению, в котором лицо сознается.

В то же время условие добровольности соблюдается, если содержащийся под стражей подозреваемый или обвиняемый заявляет о своей явке с повинной по другим преступлениям.

Явка с повинной является уголовно-процессуальным доказательством в виде иного документа (ст.84) или протокола (ст.83, 166). Одним из требований к содержанию явки с повинной является указание на конкретное преступление (время, место, определенное деяние, потерпевшие). Уголовно-правовое и процессуальное значение явки с повинной не утрачивается при последующем отказе от неё подозреваемого или обвиняемого.

Действующий процессуальный закон (ч.2 ст.142 УПК РФ) предусматривает две формы явки с повинной: письменную и устную. Явка с повинной в письменном виде должна отвечать тем же требованиям, что и письменное заявление о преступлении (ст.141). Она может быть отправлена по почте, передана нарочным или лично.

Явка с повинной в устном виде оформляется протоколом по правилам ч.3 ст.141 УПК (приложение 3 к ст.476 УПК). Особое внимание уделяется установлению личности лица, явившегося с повинной.

Лицо, явившееся с повинной, имеет такие же процессуальные права, как и заявитель.

2.4 Рапорт об обнаружении признаков преступления

Рапорт как повод к возбуждению уголовного дела - это официальное письменное сообщение должностного лица правоохранительного органа об обнаружении им признаков преступления (ст.143 УПК).

Рапорт как повод к возбуждению уголовного дела возникает тогда, когда нет ни заявления, ни явки с повинной, а признаки преступления все же попали в поле зрения правоохранительных органов, которые обязаны выявить преступление и изобличать виновных. Поэтому рапорт является универсальным поводом для возбуждения уголовного дела, оформляющим сообщения из так называемых иных источников (п.3 ч.1 ст.140).

Рапорт об обнаружении признаков преступления составляют сотрудники правоохранительных органов, в то числе сотрудники оперативно-розыскных подразделений, иных органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры. Рапорт адресуется начальнику следственного отдела или органа дознания (приложение 1 к ст.476 УПК). Однако адресация его иному должностному лицу органов уголовного преследования не исключает процессуального значения рапорта.

Чтобы рапорт мог служить доказательством по делу, он должен отвечать следующим условия: быть удостоверенным подписью сотрудника правоохранительного органа, содержать необходимые сведения о нем, признаках обнаруженного преступления и, что самое существенное, - об источнике полученных сведений. Рапорт без указания конкретного источника информации о преступлении не является допустимым доказательством (ч.1 ст.75). Вместе с тем, если точные сведения об источнике составляют государственную тайну, то в рапорте они приводиться не могут. Например, если о преступлении стало известно от лиц, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной основе с органами, осуществляющими разведывательную, контрразведывательную и оперативно-розыскную деятельность, то при отсутствии их письменного соглашения в рапорте сведения о таких лицах не указываются (п.4 ст.5 Закона РФ "О государственной тайне" от 21.07.93г.; ч.1 ст.12 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.95г.). Когда источник оперативно-розыскной информации в силу этой причины не назван, рапорт может рассматриваться как повод к возбуждению уголовного дела (п.3 ч.1 ст.140), но не может быть доказательством.

Для того чтобы рапорт был поводом к возбуждению уголовного дела, необходимо, чтобы первоначальное сообщение, полученное составившим рапорт лицом, не имело признаков заявления о преступлении или явки с повинной. Такой рапорт об обнаружении признаков преступления может быть основан на первоначальных сообщениях, полученных:

- от лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам на конфиденциальной основе;

- от иных подразделений самих правоохранительных органов: паспортных служб - об утрате паспортов при обстоятельствах, вызывающих подозрение об их хищении; работников дорожно-патрульной службы - о дорожно-транспортном происшествии и др.;

- правоохранительными органами по телефону, телетайпу, телефаксу, телеграфу, Интернету от граждан, внешних организаций, должностных лиц и не являющихся заявлениями ввиду отсутствия необходимого для уголовного процесса удостоверения;

- правоохранительными органами от внешних источников, не обладающих признаками заявлений в силу отсутствия информации о явных признаках преступления (например, сообщение администрации предприятий о несчастных случаях с людьми и др.);

- из материалов, специально не направлявшихся в правоохранительные органы, но пришедших другим путем. Это может быть массовая информация: статьи, заметки, письма граждан, опубликованные в печати; информация, распространенная по телевидению, радио, в Интернете и др.

"Иным источником" может быть и непосредственное обнаружение признаков преступления. Признаки преступления могут быть обнаружены в ходе выполнения служебных обязанностей сотрудниками органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и иных правоохранительных органов. Например, рапорт сотрудника патрульно-постовой службы о факте нарушения общественного порядка, рапорт следователя об отказе свидетеля от дачи показаний. При этом непосредственное обнаружение признаков преступления может быть связано с фактическим задержанием предполагаемого преступника. При обнаружении признаков преступления рапорт может быть составлен и направлен в соответствующий орган расследования немедленно. С момента подачи рапорта начинает исчисляться срок предварительной проверки сообщения о преступлениях (ч.1 ст.144). Лицо, составившее рапорт о непосредственном обнаружении признаков преступления, не может исполнять в данном деле обязанности дознавателя, следователя, прокурора и подлежит отводу, если: а) есть необходимость допроса этого лица в качестве потерпевшего или свидетеля (ст.61); б) это лицо само проводило оперативно-розыскные мероприятия (ч.2 ст.41).

2.5 Основание для возбуждения уголовного дела

Для возбуждения уголовного дела кроме повода необходимо основание - наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления (ч.2 ст.140 УПК). Исходя из этого определения, можно сделать несколько важных выводов.

1. Закон не требует, чтобы на момент принятия решения по вопросу о возбуждении уголовного дела обязательно были выявлены все признаки состава преступления - это, главным образом, задача последующих стадий процесса. Как показывает практика, имеющиеся данные должны, как минимум, указывать на наличие события (деяния), содержащего все или некоторые признаки преступления, т.е. иметь отношение к объективной стороне и объекту преступления. При этом не обязательно и то, чтобы были установлены все без исключения признаки даже самой объективной стороны или объекта преступления - достаточно и некоторых из них, если они заставляют предполагать наличие прочих признаков преступления. В частности, механизм преступного деяния, точный характер и размер причиненного вреда; обстоятельства, относящиеся к субъекту и субъективной стороне состава преступления, иногда могут здесь лишь предполагаться. Например, обнаружение трупа человека с признаками насильственной смерти является основанием для возбуждения уголовного дела по факту обнаружения трупа - вне зависимости от установления конкретного способа лишения жизни, лица, совершившего данное преступление, его возраста, вменяемости, формы вины, мотивов и т.д. То есть основание для возбуждения уголовного дела может иметь фрагментарный характер, если за целое принять всю совокупность признаков состава преступления. Однако, с другой стороны, на момент возбуждения уголовного дела нередко уже может быть известен подозреваемый (в этом случае говорят о возбуждении дела против конкретного лица) либо даже выявлены все основные искомые по делу обстоятельства (тогда речь идет о возбуждении уголовного дела в условиях так называемой очевидности).

2. Данных должно быть достаточно хотя бы для вероятностного вывода о наличии преступления. Решение о возбуждении уголовного дела является вспомогательным, промежуточным, поэтому может быть основано и на предположительно установленных фактах. Это, конечно, не исключает, что дело может быть возбуждено и при достоверном установлении события преступления и других обстоятельств, более того такой вариант является наиболее предпочтительным.

Таким образом, понятие достаточности данных для возбуждения уголовного дела охватывает как круг (объем) выясняемых обстоятельств, так и глубину знаний о них (достоверность - вероятность).

Достаточные данные иногда могут содержаться уже в самом поводе. Однако, как правило, достаточные данные появляются в результате процессуальной проверки повода к возбуждению уголовного дела в порядке ч.1 ст.144 (из протокола осмотра места происшествия, объяснений очевидцев и т.д.).

По общему правилу возбуждение уголовного дела начинает этап общего расследования, которое часто ведется в отношении пока что неизвестного преступника. В этом случае уголовное дело возбуждается in rem - лат., по факту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Однако в ряде случае закон предусматривает возбуждение уголовного дела in personam - лат., в отношении конкретного лица (п.1 ч.1 ст.46; п.2 ч.3 ст.49; ч.4 ст.146; ч.3 ст.154; ч.2 ст.223; ч.6 ст.318; ч.1 ст.448). Бланки соответствующих постановлений (приложения 12-14 к ст.476 УПК) предусматривают возбуждение уголовного дела как "по признакам преступления", так и в отношении лица, в деянии которого усматриваются признаки преступления.

Уголовное дело всегда должно возбуждаться в отношении конкретного человека по признакам таких преступлений, которые могут быть совершены лишь определенным лицом (например, злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей - ст.157 УК; присвоение или растрата - ст.160 УК; уклонение физического лица от уплаты налога - ст.198 УК; получение взятки - ст.290 УК; заведомо ложный донос - ст.306 УК; заведомо ложные показания, заключение эксперта или неправильный перевод ст.307 УК; отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний - ст.308 УК).

Возбуждение дела в отношении конкретного лица означает возникновение подозрения, поэтому смысл данного института более точно отражается в термине "возбуждение уголовного преследования", употребляемом в ч.2 ст.459, или "привлечение к уголовному преследованию", используемом в названии ст.23 УПК.

3. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СООБЩЕНИЙ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ

Рассмотрение сообщений о преступлениях составляет содержание стадии возбуждения уголовного дела и включает в себя прием, регистрацию, проверку первичной информации и принятие по ней решения (ч.1 ст.144 УПК). В зависимости от модели стадии возбуждения уголовного дела процессуальная форма рассмотрения сообщений различается, с одной стороны, по делам публичного, а также частно-публичного обвинения (розыскная модель - ч.1-4 ст.144; ст.146, 147) и, с другой, - по делам частного обвинения (состязательная модель - ч.6 ст144; ст.318-319).

3.1 Прием, регистрация и учет сообщений о преступлениях

По делам публичного и частно-публичного обвинения обязанность по приему, регистрации и проверке сообщений о преступлениях возлагается на органы уголовного преследования (дознавателя, органа дознания, следователя, прокурора, начальника следственного отдела). Эта обязанность вытекает из принципа публичности (официальности), предусматривающего необходимость осуществления уголовного преследования в каждом случае обнаружения признаков преступления (ст.21 УПК). Аналогичную обязанность предусматривают и иные нормативные акты (Закон РФ "О милиции").

Ведомственными нормативными актами детально регулируется прием, регистрация и учет сообщений о преступлениях. Однако процессуальный закон устанавливает несколько исходных правил.

Прежде всего необходимо определить, обладает ли поступившее сообщение о преступлении признаками одного из трех поводов к возбуждению уголовного дела: заявления, явки с повинной или рапорта. Сообщения, не являющиеся поводом к возбуждению дела, могут проверяться в административном или оперативно-розыскном порядке.

Повод к возбуждению уголовного дела должен быть принят вне зависимости от вида преступления (степени тяжести, окончания, места и времени совершения), полноты информации и времени обращения заявителя. Если в процессе проверки выясниться, что данное преступление подследственно другому органу или относится к делам частного обвинения, то возможна передача сообщения в соответствующий орган (п.3 ч.1 ст.145).

Прием сообщений о преступлениях осуществляется в дежурных частях милиции, таможенных органов, секретариатах прокуратуры и в других правоохранительных органах. Прием сообщения о преступлении сопровождается его соответствующей регистрацией (в книге учета сообщений о преступлениях или журнале учета иной информации о правонарушениях в ОВД и таможенных органах; в журнале входящей корреспонденции в таможенных органах; в книге предложений, заявлений и жалоб в органах ФСБ).

Уголовно-процессуальный кодекс прямо не предусматривает возможности отказа в принятии заявления о преступлении публичного обвинения. Однако такой отказ возможен, если в заявлении или явке с повинной заведомо не содержится сведений о преступлении и при этом отсутствует просьба заявителя о привлечении кого-либо к уголовной ответственности. Неправомерный отказ в приеме заявления о преступлениях, другие способы сокрытия преступлений от учета влекут ответственность должностных лиц вплоть до уголовной. Обязанность осуществления надзора за исполнением требований закона при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях возлагается на прокурора (п.1 ч.2 ст.37 УПК).

На практике возникают трудности при приеме заявлений от граждан и по делам частного обвинения. С одной стороны, они подаются непосредственно в мировой суд и должны соответствовать особым требованиям (ст.318). С другой стороны, заявитель не обязан давать точную квалификацию деяния, он может указать в своем заявлении и о совершении более тяжкого преступления. Поэтому заявления о преступлениях частного обвинения, направленные органам уголовного преследования, должны быть приняты и зарегистрированы ими в общем порядке. По такому заявлению при необходимости может быть проведена предварительная проверка в целях установления признаков преступления публичного обвинения или для выяснения факта неспособности потерпевшего самостоятельно защищать свои права (ч.4 ст.20). Если в результате проверки будут установлены признаки преступления публичного или частно-публичного обвинения, то уголовное дело возбуждается по общим правилам. Если же потерпевший не способен самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами по осуществлению уголовного преследования (в силу ограниченной дееспособности, зависимости будущего обвиняемого, невозможности самому установить преступника), то уголовное дело частного обвинения возбуждается прокурором (ч.4 ст.20) и тем самым переходит в разряд дел публичного обвинения. По нему производится дознание или по указанию прокурора - предварительное следствие (ст.150). Если в результате проверки (или сразу по тексту заявления) выяснится, что это дело частного обвинения, то оно передается органами уголовного преследования в суд (п.3 ч.1 ст.145). При этом потерпевший обязан составить заявление в установленной ст.318 УПК форме. Если в суд поступит заявление без этих реквизитов, то суд возвращает его потерпевшему для устранения недостатков со своими указаниями (ст.319). Невыполнение указаний мирового судьи влечет вынесение им постановления об отказе в принятии заявления к своему производству (ч.1 ст.319). Постановление мирового судьи может быть обжаловано потерпевшим в апелляционном порядке (гл.43).

3.2 Проверка сообщений о преступлениях

После приема и регистрации повода к возбуждению уголовного дела проводится его проверка. Если в самом поводе уже содержатся основания для возбуждения дела, отказа в его возбуждении либо передачи сообщения по подследственности, то проверочные действия не проводятся, а принимается соответствующее решение. Например, когда поводом к возбуждению дела является рапорт о результатах оперативной проверки, то, как правило, данных для возбуждения дела бывает достаточно.

Проверка заключается в получении проверочных действий - собирании дополнительных доказательств, подтверждающих или опровергающих первоначальную информацию о преступлении и необходимых для принятия решения. Проверка осуществляется путем производства не принудительных способов собирания доказательств: истребование и принятие представленных документов и предметов (ст.86).

Наряду с процессуальной проверкой повода к возбуждению дела может проводиться проверка в соответствии с оперативно-розыскным или административным законодательством. Результаты этих проверок должны быть представлены процессуальным органам в порядке ст.86, 89 УПК.

Процессуальный закон (ч.2 ст.144) предусматривает особый порядок проверки сообщения о преступлении, распространенного в средствах массовой информации. С момента подачи рапорта начинает исчисляться срок процессуальной проверки (а не с момента публикации издания или выхода в эфир передачи). Рапорт об обнаружении признаков преступления подается прокурору. Редакция средств массовой информации обязана по запросу органов уголовного преследования передать им имеющиеся в её распоряжении материалы о преступлении (ч.4 ст.21). При этом редакция имеет право не сообщать данные о лице, предоставившем информацию, если это лицо поставило условие неразглашения своего имени (ч.2 ст. 144 УПК; ст.41 Закона РФ "О средствах массовой информации"). Закон о СМИ (ст.41) позволяет редакции раскрыть имя источника информации только по запросу суда, а не органов расследования. Однако после возбуждения дела следователь или дознаватель вправе с санкции прокурора произвести принудительную выемку документов, содержащих охраняемую Законом о СМИ тайну (ч.3 ст.183). Главный редактор не может отказаться от дачи свидетельских показаний, ссылаясь на свою профессиональную тайну.

3.3 Сроки проверки сообщений о преступлениях

Предварительная проверка сообщений о преступлениях должна быть окончена принятием решения (в форме постановления) в порядке ст.145 УПК не позднее трех суток со дня поступления сообщения. По результатам проверки решение должно быть принято и до истечения трехсуточного срока, если будут установлены основания для возбуждения уголовного дела, отказа в этом или для передачи сообщения по подследственности. Если регистрация повода к возбуждению уголовного дела была задержана, то срок исчисляется не с момента его регистрации, а с момента первичного получения сотрудником правоохранительного органа повода к возбуждению дела. Если сообщение о преступлении было передано по подследственности, то срок проверки исчисляется заново.

Трехсуточный срок предварительной проверки сообщения о преступлении может быть продлен до 10 суток (ч.3 ст.144). При этом использованные трое суток включаются в продленный срок. Продление производится по ходатайству следователя или дознавателя вышестоящим для них начальником следственного отдела или органа дознания. Надзирающий прокурор вправе продлить срок проверки по всем материалам следствия и дознания. Срок проверки продляется, если за трое суток невозможно было собрать достаточные данные для принятия решения.

Продление срока проверки сообщений о преступлениях от 10 до 30 суток предусмотрено при необходимости проведения документальных проверок или ревизий. Продление производится прокурором по ходатайству следователя или дознавателя. В дальнейшем прокурор вправе предоставить еще 5 суток для проведения дополнительной проверки при рассмотрении им вопроса о даче согласия на возбуждение дела - ч.4 ст.146. Если по истечении срока проверки все еще осталось неясным, имеются ли признаки преступления, то должно быть принято решение о возбуждении уголовного дела (как основанное на вероятных данных).

3.4 Решения, принимаемые по результатам рассмотрения сообщения о преступлении. Передача дела о преступлении по подследственности или подсудности

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении принимается и оформляется постановлением одно из трех решений: о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении дела, о передаче сообщения по подследственности или подсудности (ст.145). Решение может быть принято: органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором, начальником следственного отдела.

Процессуальный закон предусматривает возможность принятия промежуточного решения: передачу сообщения по подследственности, а по делам частного обвинения - в мировой суд (п.3 ч.1 ст.145УПК).

Обязательным условием передачи сообщения по подследственности является отсутствие неотложной ситуации. Иначе при угрозе утраты следов преступления, возможности сокрытия будущего обвиняемого или подлежащего взысканию имущества орган дознания обязан возбудить уголовное дело, произвести неотложные следственные действия и затем направить уголовное дело прокурору для передачи дела соответствующему следователю или органу дознания (п.3 ст.149; ст.157). При передаче сообщения по подследственности без возбуждения уголовного дела данный повод снимается с учета, о чем делается отметка в соответствующем регистрационном документе. Переданный по подследственности повод к возбуждению уголовного дела подлежит повторной регистрации и проверке в порядке ст.144 УПК.

Если в процессе предварительной проверки заявления выяснится, что оно касается преступления, производство по которому ведется в порядке частного обвинения (ч.2 ст.20), то такое заявление передается в суд для решения вопроса о возбуждении дела согласно ст.318. Обязательным условием для его передачи в суд является установление способности потерпевшего (и его законного представителя, когда таковой имеется) самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами по осуществлению уголовного преследования, иначе может быть возбуждено уголовное дело в публичном порядке.

О любом из принятых решений по результатам рассмотрения сообщения о преступлении ставятся в известность заявитель и другие заинтересованные лица. Если заявитель признается потерпевшим, то по его просьбе ему бесплатно вручается копия постановления о возбуждении уголовного дела (п.13 ч.2 ст.42). При возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица подозреваемому вручается копия постановления о возбуждении уголовного дела (п.1 ч.4 ст.46).

Решение о возбуждении уголовного дела может быть обжаловано прокурору и вышестоящему прокурору в порядке ст.124. Если уголовное дело возбуждено по факту, то обжалованию в суд оно не подлежит (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 23.03.99г. №5-П). Если уголовное дело возбуждено в отношении определенного лица, то оно может быть обжаловано в суд. Суд при проверке законности постановления о возбуждении дела правомочен выяснить, прежде всего, соблюден ли порядок вынесения данного решения, имеются ли поводы к возбуждению дела, отсутствуют ли обстоятельства, исключающие производство по делу. О передаче заявления по подследственности заявитель уведомляется письменным сообщением. Данное решение обжалуется прокурору. Решение об отказе в возбуждении дела всегда ограничивает конституционное право граждан на доступ к правосудию, поэтому может быть обжаловано как прокурору, так и в суд.

4. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА ПУБЛИЧНОГО И ЧАСТНО-ПУБЛИЧНОГО ОБВИНЕНИЯ

Возбуждение уголовного дела публичного и частно-публичного обвинения происходит согласно розыскной модели, поэтому решение принимает прокурор, а также орган дознания, дознаватель, следователь и начальник следственного отдела с согласия прокурора. При этом постановление дознавателя не требует утверждения начальником органа дознания.

Порядок возбуждения дела складывается из трех основных этапов: 1) вынесение постановления; 2) получение согласия прокурора; 3) уведомление о принятом решении заявителя и подозреваемого.

4.1 Вынесение постановления о возбуждении уголовного дела

Решение о возбуждении дела оформляется отдельным постановлением (приложение 12-14 к ст.476 УПК) или содержится в постановлении о выделении дела (ч.3 ст.154 УПК)

В постановлении о возбуждении дела указываются:

- дата, место и время его вынесения с точностью до минут (приложение 13 к ст.476 УПК);

- кем оно вынесено. Если оно вынесено не прокурором, то должно быть получено его согласие на возбуждение дела;

- повод и основание для возбуждения уголовного дела;

- уголовно-правовая квалификация преступления.

Если уголовное дело возбуждается по факту обнаружения признаков преступления, то в постановлении фиксируется, какими данными установлены признаки преступления. Если уголовное дело возбуждается в отношении лица, то в постановлении дополнительно указываются данные о причастности лица к совершению преступления, его фамилия, имя, отчество. В примечаниях к бланкам постановлений о возбуждении дела указано, что дело возбуждается в отношении конкретного лица, если это лицо установлено. Однако фамилию подозреваемого необходимо указывать в постановлении о возбуждении дела даже тогда, когда он предположительно установлен, т.е. имеются данные о его участии в совершении преступления. Согласно ч.1 ст.46, с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела в отношении лица у него появляется статус подозреваемого. Органы расследования обязаны обеспечить его праву на защиту (ч.2 ст.16),вручить копию постановления о возбуждении уголовного дела, чтобы подозреваемый знал, в чем и на основании чего он подозревается.

В постановлении о возбуждении уголовного дела указывается результат квалификации деяния (пункт, часть, статья УК) так точно, как это возможно в условиях недостатка информации, её вероятностного характера в стадии возбуждения уголовного дела. Неправильная квалификация преступления может привести к неверному определению родовой подследственности (ст. 151).

Квалификация преступления, указанная в постановлении о возбуждении дела, имеет предварительный характер и может быть изменена на другую при привлечении в качестве обвиняемого. Возбуждение уголовного дела по одной статье УК РФ при соблюдении ряда условий не препятствует следователю предъявить обвинение по другой статье УК.

Уголовное дело может быть возбуждено и по признакам того преступления, которое не подследственно принявшему данное решение органу. В случаях, не торопящих отлагательства, орган дознания или следователь вне зависимости от подследственности возбуждает уголовное дело и проводит неотложные следственные действия (ч.5 ст.152; ст.157). Орган дознания по общему правилу проводит неотложные следственные действия в пределах специально отведенной ему предметной подследственности (ст.157). При отсутствии неотложной ситуации по подследственности передается повод для возбуждения уголовного дела с материалами проверки (п.3 ч.1 ст.145).

О направлении дела прокурору для передачи по подследственности делается отметка в постановлении о возбуждении дела (ч.3 ст.146) или выносится специальное постановление (приложение 16 к ст. 476).

Возбуждение уголовного дела сопровождается заполнением статистической карточки на выявленное преступление. Учетно-регистрационными подразделениями (ОВД, прокуратуры, таможенных органов, ФСБ) уголовному делу присваивается порядковый номер дела.

4.2 Получение согласия прокурора на возбуждение уголовного дела

По новому процессуальному законодательству, возбуждение уголовного дела предстает в виде процедуры, длящейся во времени. По общему правилу, предусмотренному ч.1 ст. 146 УПК, уголовное дело считается возбужденным после получения согласия прокурора на это в виде его письменной резолюции на постановление о возбуждении дела (приложение 12 и 13 к ст.476 УПК). В связи с этим прокурору целесообразно не только ставить свою подпись и дату, но и указывать точное время дачи согласия на возбуждение уголовного дела.

До вынесения постановления о возбуждении дела следователем, дознавателем или должностным лицом органа дознания могут быть проведены только непринудительные процессуальные действия (например, осмотр места происшествия) и некоторые принудительные действия - фактическое задержание и доставление. После вынесения постановления о возбуждении дела указанные лица вправе произвести принудительное процессуальное освидетельствование (ст.179) и назначить судебную экспертизу (ст.195).