Форс-мажорные обстоятельства

ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА

ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, обстоятельства непреодолимой силы -- чрезвычайные, непреодолимые, не зависящие от воли и действий участников экономического соглашения обстоятельства, в связи с которыми участники оказываются неспособными выполнить принятые ими обязательства. К форс-мажорным обстоятельствам относят: пожары, землетрясения, наводнения, другие стихийные бедствия. Возникновение форс-мажорных обстоятельств освобождает участника, исполнителя договора от ответственности за выполнение принятых им обязательств.

Нормы гражданского законодательства определяют институт непреодолимой силы через установление критериев и признаков, не указывая прямо, какие именно обстоятельства им охватываются. Как следствие, в правоприменительной практике нередко возникают сложности при отнесении тех или иных фактов к обстоятельствам непреодолимой силы.

В пункте 3 ст. 401 ГК РФ обстоятельства непреодолимой силы определены как чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства с уточнением, какие обстоятельства к таковым не относятся.

Аналогичное определение содержится в ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках РФ» от 23.12.2003 № 177-ФЗ, но без указания дополнительных условий. В ст. 255 НК РФ отмечается лишь чрезвычайный и непредотвратимый характер обстоятельств непреодолимой силы.

Некоторые нормативные акты только называют в перечне обстоятельств, исключающих ответственность, непреодолимую силу, например ст. 311 Кодекса торгового мореплавания РФ. Наконец, в п. 6 ст. 8 ФЗ «О закупках и поставках сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд» от 02.12.94 № 53-ФЗ в качестве «непредвиденных обстоятельств, возникших после его заключения в результате событий чрезвычайного характера» указаны в том числе «засуха, наводнение, градобитие и другие форс-мажорные обстоятельства». То есть фактически речь идет о непреодолимой силе, но законодатель не использует общепринятый термин.

Нетрудно заметить, что законодатель неоднозначно подходит к определению непреодолимой силы и избегает давать конкретные определения. В связи с этим на практике возникают вопросы о правомерности отнесения того или иного явления к непреодолимой силе.

Такая неопределенность побудила заинтересованное лицо оспорить конституционность п. 3 ст. 401 ГК РФ в Конституционный Суд РФ. По мнению заявителя, данная норма не содержит четких критериев для определения оснований, при которых ненадлежащее исполнение обязательств может быть объяснено наличием непреодолимой силы, чем нарушаются его конституционные права, закрепленные в ч. 1 ст. 1, ч. 1 и 2 ст. 19, ч. 1 ст. 45, ч. 1 и 2 ст. 46 и ч. 3 ст. 55 Конституции РФ. В принятии к рассмотрению указанной жалобы было отказано, поскольку разрешение поставленного в ней вопроса Конституционному Суду РФ неподведомственно (Определение КС РФ от 19.02.2003 № 79-О).

Тенденции практики

Судебная практика выявляет следующие тенденции разрешения спорных вопросов применения п. 3 ст. 401 ГК РФ.

Относительно банкротства юридического лица Определением ВС РФ от 06.12.2005 было разъяснено, что по смыслу нормы п. 3 ст. 401 ГК РФ банкротство акционерного общества не относится к непреодолимой силе.

Повсеместно высказываются сомнения о возможности признания забастовки обстоятельством непреодолимой силы, поскольку она не всегда носит непредвиденный характер. Как показывает практика, забастовка по своей сути фактически является нарушением обязанностей контрагентом должника и согласно п. 3 ст. 401 ГК РФ не относится к чрезвычайным и непредотвратимым обстоятельствам. На этот факт обращает внимание ФАС СЗО в Постановлении от 08.06.2005 № А 56-5001/04.

Однако в другом случае тот же арбитражный суд отменил решение нижестоящего арбитражного суда в связи с неправильной оценкой факта забастовки как не являющегося обстоятельством непреодолимой силы (Постановление ФАС СЗО от 31.01.2000 № 3558). Таким образом, сказать однозначно на основе анализа судебной практики о возможности отнесения забастовки к обстоятельствам непреодолимой силы не представляется возможным, поскольку решение данного вопроса зависит от характера, масштабности забастовки и других факторов, повлиявших на нарушение обязательства.

В литературе критикуются попытки подвести распоряжения компетентных органов власти под категорию обстоятельств непреодолимой силы ввиду чрезвычайной искусственности такого подхода. По этому поводу было вынесено большое количество решений арбитражных судов, отрицающих чрезвычайный и непредотвратимый характер актов органов власти. Акты индивидуального применения, устанавливающие определенные ограничения, запреты, налагающие аресты, ни при каких условиях не могут считаться непреодолимой силой, так как вызваны поведением лица, в отношении которого они вынесены (Постановление ФАС УО от 10.05.2006 №Ф09-3548/06-С3, постановления ФАС МО от 30.05.2006 № КГ-А40/4491-06 и от 20.01.2000 № КГ-А40/4305-99 и др.). Также сочтено некорректным признание обстоятельством непреодолимой силы принятие государственными органами нормативных актов в порядке обычной правотворческой деятельности (Постановление ФАС ДВО от 17.05.99 № Ф03-А24/99-1/513).

Прежде всего обстоятельства непреодолимой силы являются юридическим фактом в форме события, то есть обстоятельства, проистекающего независимо от воли человека. Поэтому представляющие собой действия, а не события, акты органов власти должны быть исключены из перечня «претендентов» на признание обстоятельством непреодолимой силы.

Очевидно, преступление ни по каким параметрам не подпадает под понятие непреодолимой силы. Кроме того, что преступный акт является действием, а не событием, признак непредотвратимости в любом случае отсутствует. Такой подход воспринят арбитражно-судебной практикой (Постановление ФАС УО от 15.09.98 № Ф09-800/98-ГК, Постановление ФАС ПО от 20.12.2005 № А72-2670/05-26/153 и др.), и, если даже преступление условиями договора отнесено к обстоятельствам форс-мажора, суды не всегда расценивают это как основание для освобождения от ответственности, поскольку отсутствует признак непредотвратимости (Постановление ФАС МО от 12.02.2004 №КГ-А40/146-04).

Интересна изложенная в Постановлении от 23.10.2001 № КГ-А41/5895-01 позиция ФАС МО, в соответствии с которой к обстоятельствам непреодолимой силы относятся: стихийные явления (землетрясение, наводнение), определенные запретительные меры государства, а также обстоятельства общественной жизни -- военные действия, эпидемии, крупномасштабные забастовки и так далее, то есть такие явления, воздействие которых происходит извне и непредотвратимо

Самый важный аргумент в защиту точки зрения, что явления общественного характера не должны признаваться обстоятельствами непреодолимой силы, кроется в положениях российских нормативных актов -- в ст. 166 Кодекса торгового мореплавания РФ, ст. 54 ФЗ «Об использовании атомной энергии от 21.11.95 № 170-ФЗ, п.4 ст. 114 Кодекса внутреннего водного транспорта РФ.

Думается, такие приемы юридической техники выбраны не случайно. Это позволяет утверждать, что явления общественного характера не следует признавать обстоятельствами непреодолимой силы. Но это ни в коей мере не означает, что ответственность за нарушение обязательства будет существенно расширена, ведь есть иные механизмы ограничения ответственности.

Что такое форс-мажор

Судебная практика свидетельствует о том, что при заключении договоров стороны предпочитают расширять состав форс-мажорных обстоятельств, обстоятельств непреодолимой силы вместо формулирования дополнительных оснований освобождения от ответственности, хотя такая возможность предоставлена гражданским законодательством. Дополнительным основанием освобождения от ответственности стороны могут признать отсутствие вины нарушителя обязательства, а также возможность неисполнения обязательства третьим лицом.

Сегодня в теории распространен подход, связанный с отождествлением понятий «форс-мажор» и «непреодолимая сила». В судебных решениях указанные понятия также часто не разграничиваются. Кроме того, из анализа п. 6 ст. 8 ФЗ «О закупках и поставках сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд» можно сделать вывод, что даже законодатель не видит между ними различия. Термин «форс-мажорные обстоятельства» употребляется и некоторыми другими нормативными актами.

Между тем акты гражданского законодательства, в том числе основополагающий -- ГК РФ, оперируют только термином «обстоятельства непреодолимой силы». Данный подход не нов, Гражданский кодекс РСФСР 1964 г. также использовал только это словосочетание (ст. 85, 427, 454). Представляется, что, кроме лексического различия анализируемых терминов, есть и их сущностная разница. Например, в Большом юридическом словаре дается следующее определение: «Форс-мажор -- в гражданском праве возникновение чрезвычайных и неотвратимых обстоятельств, последствием которых является невыполнение условий договора. В результате форс-мажора одна из сторон договора невольно становится причинителем убытков другой стороне. В общем виде форс-мажор можно разделить на непреодолимую силу и юридический форс-мажор. К общему принципу определения непреодолимой силы можно отнести объективный и абсолютный характер обстоятельств - действие факторов, ставшее препятствием исполнению обязательств, должно касаться не только причинителя вреда, а распространяться на всех. К юридическому форс-мажору относятся решения высших государственных органов (запрет импорта или экспорта, валютные ограничения и др.), забастовки, войны, революции и т. п.». К сожалению, данная точка зрения не нашла поддержки в литературе и практике, хотя использование такого подхода позволило бы раз и навсегда разрубить гордиев узел.

Поэтому сторонам при согласовании условий договора об освобождении от ответственности наряду с обстоятельствами непреодолимой силы следует указывать обстоятельства юридического форс-мажора, а не включать в перечень обстоятельств непреодолимой силы не соответствующие этому понятию явления. Понятие юридического форс-мажора не имеет четкого определения и контрагенты вправе по своему усмотрению устанавливать случаи непредвиденных обстоятельств, за исключением тех, которые могут быть ими созданы или искусственно вызваны.

Вопрос доказывания

Доказывание наличия обстоятельств непреодолимой силы не должно вызывать у сторон особых трудностей, если под таковыми понимать чрезвычайные события природного, стихийного характера. Указанные обстоятельства могут быть освобождены от доказывания на основании п.1 ст. 69 АПК РФ как общеизвестные факты. В случае если есть препятствия для признания события общеизвестным фактом, заинтересованная сторона может направить запрос в гидрометеорологическую службу, которая в соответствии со ст.1 ФЗ «О гидрометеорологической службе» предоставляет информацию о состоянии окружающей среды, ее загрязнении, об опасных природных явлениях. В частности, Федеральная служба по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды РФ ведет Единый государственный фонд данных о состоянии окружающей среды, информация в котором является открытой и общедоступной.

Рассмотрение двух случаев из судебной практики позволяет утверждать о значимости такого подхода. В одном из них суд не усмотрел действие обстоятельств непреодолимой силы в отсутствии бюджетного финансирования для коммерческой организации (Постановление ФАС МО от 07.02.2002 № КГ-А40/130-02), что, естественно, правильно. В другом -- суд признал форс-мажорными обстоятельствами закрепленные в договоре условия об освобождении от имущественной ответственности в случае прекращения финансирования объекта, строящегося за счет централизованных капитальных вложений и средств федерального, краевого и муниципального бюджетов (Постановление Президиума ВАС РФ от 07.07.98 № 6839/97). Скорее всего решение стало бы иным, если бы соответствующее условие не было обозначено как форс-мажорное обстоятельство, а содержалась бы типичная оговорка о действии обстоятельств непреодолимой силы.

Как видим, если перечень обстоятельств непреодолимой силы не будет ограничен разумными рамками, у недобросовестных предпринимателей останется возможность злоупотреблять своими правами. Напротив, определенность, вероятность предвидения результата рассмотрения судебного спора будут понуждать к надлежащему исполнению обязательств.

Оговорки о форс-мажоре в договорах

Важнейшим нововведением в институте гражданско-правовой ответственности является диспозитивное правило п. 3 ст. 401 ГК РФ, в соответствии с которым ответственность за нарушение обязательств в сфере осуществления предпринимательской деятельности исключается непреодолимой силой и, следовательно, строится независимо от вины, если иные основания освобождения от ответственности не предусмотрены законом или договором сторон.

Практика заключения договоров российскими партнерами-предпринимателями показывает, что они часто пользуются предоставленным им правом, включая в договор так называемую форс-мажорную оговорку, в которой перечисляют конкретные обстоятельства, освобождающие их от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение договора.

Однако выражение «форс-мажор» на французском языке означает «высшая сила» и традиционно переводится на русский я зык как «непреодолимая сила». Такой перевод дает основание предположить, что понятия «непреодолимая сила» и «форс-мажор», употребляемые в русском языке, должны обозначать обстоятельства с одинаковыми признаками. Следовательно, можно предположить также и то, что если от ответственности по договору освобождают конкретно названные в нем форс-мажорные обстоятельства, то ответственность сторон в данном случае строится независимо от вины, так же, как и в соответствии с п. 3 ст. 401 ГК РФ.

Вопрос о соотношении обстоятельств непреодолимой силы, в силу закона освобождающих от ответственности, и форс-мажорных обстоятельств, предусматриваемых договором сторон, приобретает особое значение. Если в договоры такие оговорки все же включаются, то действительно ли понятия «непреодолимая сила» и «форс-мажор» с юридической точки зрения синонимы?

За рубежом в качестве обстоятельств форс-мажора обычно указывают забастовки, локауты, трудовые конфликты, ненормальные условия труда, выход из строя машин и оборудования, задержки в пути, правительственные меры и ограничения, в том числе ограничение экспорта и другое лицензирование, или любое другое событие, находящееся вне кот роля стороны, включая войну . Из такого определения следуем, что родовым признаком, характеризующим любое обстоятельство форс-мажора, является признак его нахождения «вне контроля стороны».

Обстоятельство, находящееся вне контроля стороны, по внешнее обстоятельство по отношению к деятельности должника. Должник может контролировать лишь свою деятельность, полому те обстоятельства, которые возникают в связи с ее осуществлением, находятся в сфере его контроля. Обстоятельства, которые не связаны с осуществлением его деятельности, являются для него внешними.

Как было выяснено выше, внешний характер происхождения важнейшая черта обстоятельства непреодолимой силы. В связи с этим, думается, что говорить об обстоятельстве, находящемся вне кот роля стороны, форс-мажорном обстоятельстве, значит, говорить об обстоятельстве непреодолимой силы. (представляется, что статью 79 Венской конвенции ООН «О договорах международной купли-продажи товаров», называющую в качестве обстоятельств, освобождающих от ответственности «обстоятельства, находящиеся вне контроля стороны», следует толковать, учитывая, что фактически в ней идет речь об обстоятельствах непреодолимой силы. Следует признать, что ответственность по Конвенции строится независимо от вины должника, а следовательно, допускается возложение на него ответственности без вины.)

Понятия «форс-мажор» и «непреодолимая сила» и в практике используются как однозначные. Изучение и обобщение практики заключения договоров российскими коммерческими юридическими лицами показало, что в оговорке зачастую указывается, что форс-мажорными признаются обстоятельства непреодолимой силы, и затем следует их примерный или исчерпывающий перечень.

Однако формулирование форс-мажорной оговорки путем указания на то, что обстоятельства форс-мажора это обстоятельства, находящиеся вне контроля стороны либо обстоятельства непреодолимой силы в совокупности с приведением примерного перечня таких обстоятельств, на наш взгляд, совершенно нецелесообразно, ибо должнику, чтобы освободиться от ответственности, надо доказать, что к невозможности исполнения договорного обязательства привело именно обстоятельство непреодолимой силы. В этих случаях ответственность будет наступать при таких условиях, при каких она наступала бы, если бы оговорки вообще не было в договоре, то есть, как предусмотрено в п. 3 ст. 401 ГК РФ.

Например, часто в качестве форс-мажорного обстоятельства наряду со стихийными бедствиями, называются экстремальные погодные условия. Когда в форс-мажорной оговорке указывается, что перечисленные в пей обстоятельства есть обстоятельства непреодолимой силы, вряд ли возможно освобождение от ответственности из-за экстремальных погодных условий, поскольку арбитражная практика обычно не признает их непреодолимой силой. Например, заготовительная организация, не выполнившая своих договорных обязательств в связи с невозможностью заготовки чеснока из-за его вымерзания в результате сильных морозов при отсутствии снега, не была освобождена от ответственности, поскольку из смысла договора следовало, что она должна была принять меры к заготовке чеснока в других областях , и фактически могла это сделать, по не сделала, а следовательно, она виновна в неисполнении договора.

Практика включения в договоры сформулированных подобным образом oговорок является следствием неоправданного перенесения зарубежного опыта на российскую почву. Дело в том, что в гражданском законодательстве зарубежных стран не содержимся определения понятия «непреодолимая сила», поэтому в договорах необходимо как-то eго конкретизировать. Это делается путем перечисления обстоятельств, которые могу т возникнуть после заключения договора и привести к невозможности его исполнения.

Российское гражданское законодательство, напротив, раскрываем по понятие путем перечисления в и. 3 ст. 401 ГК РФ признаков непреодолимой силы, следовательно, любое обстоятельство, отвечающее им, освобождает должника от ответственности. Полому, если стороны по договору желают, чтобы ответственность за нарушение договорного обязательства наступала при тех условиях, которые закреплены законом, то включение в договор форс-мажорной оговорки с приведением какого-либо перечня обстоятельств совершенно излишне.

Следует также отметить, что круг обстоятельств, включаемых в подобные перечни, в договорах, заключенных российскими предпринимателями, является почти стандартным и зачастую состоит из указании на такие обстоятельства, которые практически невероятны, например, земле трясения в средней полосе России, либо, если возникновение их и вероятно, по заведомо ясно, что они не повлияют на исполнение данного договора.

Названные факторы сводят значение форс-мажорных оговорок практически к пулю.

Из сказанного следует, что включение в договор форс-мажорной оговорки имеем смысл лишь когда, когда стороны желают установить иные основания освобождения от ответственности, а следовательно, и иные условия возложения ответственности по сравнению с закрепленными в законодательстве.

Каким же требованиям должна удовлетворять форс-мажорная oгoворка, чтобы с ее помощью устанавливались отличные от законодательных основания освобождения от ответственности? На наш взгляд, такая форс-мажорная оговорка должна формулироваться предельно точно, путем указания совершенно конкретного перечня обстоятельств, освобождающих от ответственности, наступление которых действительно возможно в период действия договора. Представляется, что при определении круга этих обстоятельств должны быть учтены природные особенности местности, социальные особенности страны и региона, внутри которых действуют стороны, характер договора, а также срок его действия. При этом не следует указывать на родовые признаки обстоятельств, чтобы не создать необходимости доказывания их наличия для освобождения от ответственности.

Думается, именно такая формулировка оговорки позволит достигнуть цели договорного регулирования отношений сторон снизить риск имущественных потерь при нарушении договорного обязательства партнером, а в случае возникновения спора разрешить его с наименьшими процессуальными затруднениями.

Если рассматривать форс-мажорную оговорку именно с этой точки зрения, как способ установления договорных оснований освобождения от ответственности, отличных от законодательных, то следует признать, что в принципе она может предполагать возможность освобождения от ответственности при действии не всяких обстоятельств непреодолимой силы, а только конкретно названных в пей, либо даже если должник виноват (кроме случая освобождения от ответственности за умышленное па-рушение обязательства, поскольку по запрещено п. 4 ст. 401 ГК РФ).

Если в оговорке в качестве оснований освобождения от ответственности указать только некоторые обстоятельства непреодолимой силы, перечень которых определить как исчерпывающий, то с помощью оговорки будет установлена более жесткая, чем предусмотрено в п. 3 ст. 401 ГК РФ ответственность, поскольку при наличии такой оговорки ответственность может возлагаться за нарушение договорного обязательства, совершенное под воздействием обстоятельства непреодолимой силы, не указанного в перечне.

Если же в перечень форс-мажорных обстоятельств включить обстоятельства, неблагоприятные имущественные последствия которых обычно предотвратимы для должника (например, уже упоминавшиеся экстремальные погодные условия и т.п.), с помощью оговорки будет создана возможность освобождения от ответственности даже виновного должника. В этом случае название «форс-мажор» не будет соответствовать действительному характеру обстоятельств, названных в оговорке, в связи с чем следует избежать его использования в договоре. В подобном случае этот раздел договора следует назвать «Основания освобождения от ответственности».