Правила производства следственных действий

2

План

• 1. Общая характеристика следственных действий и правила их производства. 3
• 2. Виды следственных действий 7
• Ситуация 10
• Список литературы 20
• 1. Общая характеристика следственных действий и правила их производства
• В ст. 164 УПК сформулированы общие правила производства следственных действий. Эти правила включают следующие положения.
• Осмотр трупа с извлечением из места его захоронения (ч. 3 ст. 178 УПК), освидетельствование (ст. 179 УПК), а также обыск и выемка (ст. 182 и 183 УПК) производятся на основании постановления следователя, которое, естественно, должно быть мотивированным.
• Ряд следственных действий, как неоднократно отмечалось выше, должен производиться по судебному решению.
• Порядок принятия таких решений предусмотрен ст. 165 УПК. Суть этого порядка можно было бы выразить в следующих положениях:
• · инициатива в производстве действия такого рода должна исходить от дознавателя, следователя или иного должностного лица, расследующего конкретное уголовное дело. Оформляться она должна постановлением о возбуждении ходатайства перед судьей о разрешении производства какого-то конкретного следственного действия (например, постановлением о возбуждении ходатайства перед судьей о разрешении производства осмотра жилища - см. приложение 6 к ст. 476 ПК);
• · такое постановление в случае его вынесения дознавателем, следователем или иным лицом, ведущим расследование, должно быть согласовано с прокурором. Суд не примет к рассмотрению возбуждаемое ходатайство, если на его тексте не будет резолюции прокурора, свидетельствующей о том, что он согласен с ходатайством;
• · ходатайство подлежит рассмотрению единоличным судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или следственного действия не позднее 24 часов с момента его поступления в суд. Рассмотрение должно происходить в судебном заседании, в котором вправе участвовать прокурор и следователь (дознаватель), возбудивший ходатайство. По результатам рассмотрения судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа.
• В ст. 165 УПК также предусмотрено, что в исключительных случаях, когда осмотр жилища, обыск и выемка в жилище, а также личный обыск не терпят отлагательства, они могут быть предприняты на основании постановления следователя без получения судебного решения. В таком случае следователь в течение 24 часов с момента начала следственного действия обязан уведомить об этом судью и прокурора. К уведомлению прилагаются копии постановления о производстве следственного действия и протокола, в котором отражены его ход и результаты. В срок не более 24 часов с момента получения уведомления и приложенных к нему документов судья проверяет законность состоявшегося следственного действия и выносит постановление о проверке его законности (см. приложение 9 к ст. 477 УПК). В случае если судья признает производство следственного действия незаконным, все доказательства, полученные при его осуществлении, в соответствии со ст. 75 УПК признаются недопустимыми (ч. 5 ст. 165 УПК).
• По общему правилу, за исключением случаев, не терпящих отлагательства, производство любого следственного действия в ночное время не допускается.
• При производстве следственных действий, как неоднократно отмечалось выше, недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц.
• По ходатайству участника судопроизводства или по собственной инициативе следователь или иное должностное лицо, ведущее расследование, вправе привлечь к участию в следственном действии понятых. Ими могут быть не заинтересованные в исходе дела и отвечающие требованиям, установленным в ст. 60 УПК, лица, которых привлекают для удостоверения факта производства следственного действия, а также его содержания, хода и результатов.
• Однако при некоторых следственных действиях (они названы в ч. 1 ст. 170 УПК) участие понятых является обязательным. Таким оно является, например, при осмотре места происшествия, жилища и других объектов, эксгумации, следственном эксперименте, обыске, личном обыске, выемке, наложении ареста на имущество.
• Из этого правила допускается изъятие (ч. 3 ст. 170 УПК): следственное действие, которое должно осуществляться обязательно с участием понятых, - если оно проводится в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, когда оно связано с опасностью для жизни и здоровья людей, - может состояться без понятых. Об этом в протоколе делается соответствующая запись. Ход так организованного следственного действия должен фиксироваться с помощью технических средств. Если и применение технических средств оказывается невозможным, то об этом должна быть сделана соответствующая запись в протоколе.
• Привлекая к участию в следственных действиях обвиняемого, подозреваемого, защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителя, а также свидетеля, эксперта, специалиста, переводчика, понятого, следователь обязан удостовериться в личности каждого из названных участников процесса, разъяснить им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. Если в нем участвуют потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик, то следователь также предупреждает каждого из них об ответственности, предусмотренной ст. 307 и 308 УК.
• При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.
• Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.
• Ход и результаты следственных действий должны фиксироваться в соответствующих протоколах (ст. 166 и 167 УПК). Особо повышенные требования предъявляются к протоколам, в которых факт производства следственного действия, его ход и результаты в соответствии с законом должны удостоверяться с помощью понятых (ч. 1 ст. 170 УПК). В случае применения при производстве следственного действия технических средств к протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия (ч. 8 ст. 166 УПК).
• В связи с характеристикой общих правил, которые должны соблюдаться в ходе выполнения следственных действий, важно иметь в виду, что по уголовным делам, затрагивающим права и законные интересы лиц, наделенных процессуальными привилегиями (см. ст. 447 УПК и § 14.3 гл. 1 учебника), возможны отступления от этих правил. Коротко суть таких отступлений можно было бы выразить в следующем:
• · в соответствии с ч. 1 ст. 450 УПК общий порядок следственных действий по делу такого рода соблюдается только при условии, что оно (это дело) было возбуждено непосредственно в отношении лица, наделенного процессуальными привилегиями, с соблюдением особых правил либо при условии, что в ходе производства по нему (делу такого рода) лицо, наделенное процессуальными привилегиями, было привлечено в качестве обвиняемого тоже с соблюдением особых правил;
• · если особые условия возбуждения дела или привлечения в качестве обвиняемого не были соблюдены, то должен применяться не общий порядок, а порядок, установленный в УПК или другом федеральном законе специально для совершения конкретных следственных действий Быков В.М. Фактические основания производства следственных действий // Журнал российского права. - М.; Норма, 2005. - № 6. - с.59-69.
• Полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий (в том числе после приостановления или прекращения статуса адвоката) сведения, предметы и документы могут быть использованы в качестве доказательств обвинения только в тех случаях, когда они не входят в производство адвоката по делам его доверителей. Указанные ограничения не распространяются на орудия преступления, а также на предметы, которые запрещены к обращению или оборот которых ограничен в соответствии с законодательством Российской Федерации".
• К сказанному следует добавить, что производство следственных действий по общему правилу, за изъятием некоторых случаев (ч. 4 ст. 146 УПК), допускается только по возбужденному уголовному делу. При этом производить следственные действия вправе только должностное лицо (дознаватель, следователь), принявшее дело к своему производству либо получившее поручение вести его в установленном законом порядке (п. 11 ч. 2 ст. 37, п. 4 ч. 2 ст. 38 и ч. 1 ст. 152 УПК).
• 2. Виды следственных действий
• Многие следственные действия могут по сути своей рассматриваться как меры процессуального принуждения (например, осмотр жилища, освидетельствование и т.д.), поскольку они часто совершаются помимо воли заинтересованных лиц, т.е. принудительно. Но даже если какое-либо следственное действие и не является одновременно также мерой процессуального принуждения, то оно все равно так или иначе затрагивает или может затронуть чьи-то права и законные интересы.
• Поэтому первое непременное требование, предъявляемое к любому следственному действию, состоит в том, чтобы оно совершалось только при наличии к тому достаточных оснований. Обоснованность следственного действия предполагает, в частности, чтобы любое принуждение, ограничение либо стеснение чьих-либо прав и законных интересов осуществлялись лишь в меру их действительной необходимости, т.е. были оправданы условиями конкретной ситуации.
• Второе предъявляемое к следственному действию требование: оно непременно должно быть законным. А это значит, что в ходе производства любого следственного действия является обязательным строгое соблюдение установленного законом процессуального порядка его осуществления, предусматривающего пределы дозволенного и недозволенного. При этом прежде всего должны соблюдаться конституционные права и свободы человека и гражданина.
• Тем самым не только гарантируются права и законные интересы участвующих в производстве следственного действия лиц, но одновременно обеспечивается и процессуальная доброкачественность получаемых фактических данных, т.е. их относимость и допустимость в качестве доказательств по конкретному делу Утарбаев А.К. Проверка судом законности и обоснованности производства следственных действий // Актуальные проблемы современного уголовного процесса России: Сборник научных статей. - Самара; Самарский университет, 2005. - с.146-152. Нарушение норм, предусматриваемых УПК, при производстве следственных действий "влечет за собой признание недопустимыми полученных таким путем доказательств" (ч. 3 ст. 7 и ч. 1 ст. 75 УПК).
• Третьим требованием следовало бы считать положение о том, что производство следственных действий непременно должно основываться, как отмечалось выше, на надлежащих нравственных принципах и нормах.
• Перечень следственных действий сосредоточен в основном в четырех главах УПК: 24 ("Осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент"), 25 ("Обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, контроль и запись переговоров"), 26 ("Допрос, очная ставка, опознание, проверка показаний") и 27 ("Производство судебной экспертизы"), относящихся к досудебному производству. Кроме того, следственные действия описаны и в гл. 37 ("Судебное следствие"). По понятным причинам перечень следственных действий, которые могут быть проведены в судебном заседании, несколько уже (допросы, производство судебных экспертиз, осмотры местности и помещений, следственные эксперименты, опознания и освидетельствования). Кроме того, на судебных стадиях они имеют свою специфику (в них не предусмотрено участие понятых, инициатором проведения является суд, отличаются формальными основаниями проведения, в них отсутствуют обыск и иные следственные действия, эффективность которых определяется внезапностью, и т.д.).
• Иногда в юридической литературе можно встретить утверждение, что к такого рода следственным действиям нужно относить представление доказательств, а также истребование “предметов и документов, могущих установить необходимые по делу фактические данные”. К способам собирания доказательств многие относят также предусмотренное ст.91 УПК задержание подозреваемого в совершении преступления.
• Другими словами, следственные действия можно подразделить на две подгруппы: общепризнанные (закрепленные уголовно-процессуальным законодательством или широко признаваемые уголовно-процессуальной доктриной); не являющееся общепризнанными.
• Ситуация
• 20 августа 2005 года из магазина «Линда» был похищен небольшой железный ящик, в котором находилось 470 тысяч рублей. Через два дня стало известно, что преступление совершил некий Жданов, разыскиваемый органами милиции в связи с совершением им побега из мест лишения свободы. Вскоре Жданов был задержан в доме сестры, работавшей продавцом в этом же магазине. На допросе Жданов подробно рассказал, как он совершил преступление, пояснив, что деньги спрятал в лесопосадке за городом в бидоне из-под молока, закопав все это в землю. Следователь совместно с понятыми, Ждановым и работниками милиции, у которых имелась видеокамера, на автомашине выехали за город, и Жданов показал место, где он закопал бидон с деньгами. Маршрут следователя и действия Жданова, когда он выкапывал бидон с деньгами, был снят видеокамерой и зафиксирован в протоколе.
• Дайте полную квалификацию содеянного Ждановым. Какое следственное действие произвел следователь? Изложите порядок применения научно-технических средств при производстве следственных действий. Составьте протокол произведенного по ситуации следственного действия.
• Действия Жданова следует квалифицировать согласно п. «б» ч. 2 ст. 158 Уголовного кодекса Российской Федерации кража, совершенная с незаконным проникновением в помещение либо иное хранилище, а также п. «в» ч. 3 - кража, совершенная в крупном размере
• Кража - наиболее распространенный вид преступных посягательств.
• Объективную сторону кражи составляет тайное изъятие чужого имущества из законного владения. В данном случае кража совершена в отсутствие собственника или лица, в ведении которого находится имущество, незаметно для посторонних - это кража, связанная с незаконным проникновением в помещение либо иное хранилище. Если присутствующее при незаконном изъятии чужого имущества лицо не сознает противоправность этих действий либо является близким родственником виновного, который рассчитывает на то, что в ходе изъятия имущества он не встретит противодействия со стороны указанного лица, содеянное следует квалифицировать как кражу (п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2002 г. № 29 «О судебной практике по делам о краже, грабеже и разбое»).
• Второй квалифицирующий признак ч. 2 ст. 158 УК РФ - кража, совершенная с незаконным проникновением в помещение либо иное хранилище.
• Понятия "помещение" и "хранилище" даны в примечании к ст. 158 УК РФ и, как правило, трудностей в правоприменительной практике не вызывают.
• Под проникновением в целях хищения следует понимать тайное или открытое вторжение в жилище, помещение либо иное хранилище. Проникновение может совершаться как с преодолением препятствий или сопротивления людей, так и без такового. Проникновение может быть осуществлено и тогда, когда виновный с помощью приспособлений извлекает чужое имущество из жилища, помещения либо иного хранилища без вхождения в них.
• Данный квалифицирующий признак отсутствует, если лицо находилось в жилище, помещении или ином хранилище правомерно, не имея преступного намерения, но затем совершило кражу, грабеж или разбой, а также в случаях, когда лицо оказалось в жилище, помещении или ином хранилище с согласия потерпевшего или лиц, под охраной которых находилось имущество, в силу родственных отношений, знакомства либо находилось в торговом зале магазина, офиса и других помещениях, открытых для посещения граждан, а также в случае, если кража совершена лицом, имеющим доступ в жилище, помещение или хранилище в силу своего служебного помещения, выполняемой работы, а равно лицом, имеющим одноразовый доступ в указанное помещение.
• Кража считается совершенной в крупном размере, если стоимость похищенного имущества превышает двести пятьдесят тысяч рублей (примечание 4 к ст. 158 УК РФ).
• Как хищение в крупном размере должно квалифицироваться совершение нескольких хищений чужого имущества, общая стоимость которого соответствует установленному законом крупному размеру, если они совершены одним способом и при обстоятельствах, свидетельствующих об умысле виновных совершить хищение в крупном размере.
• 17. Субъектом кражи признается вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 14 лет, не имеющее полномочий собственника или иного владельца похищаемого имущества
• В соответствии со ст. 194 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ) в целях установления новых обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, показания, ранее данные подозреваемым или обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем, могут быть проверены или уточнены на месте, связанном с исследуемым событием. Проверка показаний на месте заключается в том, что ранее допрошенное лицо воспроизводит на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события, указывает на предметы, документы, следы, имеющие значение для уголовного дела, демонстрирует определенные действия. Какое-либо постороннее вмешательство в ход проверки и наводящие вопросы недопустимы.
• Проверка показаний на месте - это следственное действие, состоящее в воспроизведении по предложению следователя определенных действий на месте, где происходило то или иное событие, в целях выявления совпадений или несовпадений показаний с особенностями местности и обнаружения вещественных доказательств. Данное действие обладает сложной структурой, охватывающей приемы допроса, осмотра и опознания. Проверка показаний на месте имеет целью не только определение достоверности показаний, но и их уточнение.
• Закон определяет цель проверки показаний на месте в обобщенной форме как установление новых обстоятельств, имеющих значение для дела. Такими обстоятельствами служат выявленные в результате проверки факты соответствия либо, наоборот, несоответствия между показаниями и особенностями местности. В первом случае они указывают на то, что лицо осведомлено о деталях местности и возможных способах действия, и это является одним из признаков правильности показаний. Во втором случае неосведомленность лица в обстановке ставит под сомнение правдивость его показаний. Таким образом, данное действие носит отчетливо выраженный проверочный характер.
• Недопустимо, как это бывает на практике, использовать проверку показаний на месте как средство «закрепления» признания подозреваемого (обвиняемого), когда показания не сопоставляются с местностью, а лишь повторяются в присутствии понятых (что само по себе противоречит правилам допроса). В этих случаях речь идет лишь о неправомерном дублировании уже имеющихся показаний, что не усиливает их достоверности.
• Относительно самостоятельные разновидности проверки показаний на месте: 1) отыскание с помощью лица, показания которого проверяются, еще не обнаруженных следов события, предметов, которые должны иметься на местности, если показания соответствуют действительности; 2) обнаружение на местности по указанию лица объектов, наличие которых делает событие возможным или невозможным (наличие лаза, укрытий, о которых сообщило в своих показаниях лицо); 3) наличие реально существующих деталей обстановки, свидетельствующее об осведомленности лица о событии (правильное описание расположения мебели в квартире, куда проникли похитители), а также выявление изменений, которые произошли в обстановке, по сравнению с той, которая существовала в момент события; 4) указание на известные лицу детали местности, которые в момент проверки отсутствовали, однако наличие их в прошлом получило отражение в материалах дела (указание на места захоронения трупов, ранее обнаруженных при осмотре места происшествия); 5) определение маршрута движения, порознь указанного участниками события.
• Подозреваемый и обвиняемый вправе в соответствии со ст. 51 Конституции РФ, положениями п. 2 ч. 4 ст. 46 и п. 3 ч. 4 ст. 47 УПК РФ отказаться от самоизобличения и, следовательно, от участия в проверке их показаний на месте.
• Поведение лица, показания которого проверяются с выходом на место, должно быть свободным от какого бы то ни было принуждения или подсказки со стороны следователя.
• Видеозапись и киносъемка способны отобразить свойственный проверке показаний на месте динамизм, а планы и схемы в наглядной форме фиксируют маршрут движения лица, показания которого проверяются.
• Протокол проверки показаний на месте составляется с соблюдением общих правил протоколирования.
• ПРОТОКОЛ
• проверки показаний на месте
• г.Астрахань "__" _____________ г.
• (место составления)
• Проверка показаний на месте начата в _____ ч ____ мин.
• Проверка показаний на месте окончена в _____ ч ____ мин.
• Следователь (дознаватель) ____________________________________
• (наименование органа
• _____________________________________________________________
• предварительного следствия или дознания, классный чин
• или звание, фамилия, инициалы следователя (дознавателя))
• в присутствии понятых:
• 1. ___________________________________________________________
• (фамилия, имя, отчество и место жительства понятого)
• 2. ___________________________________________________________
• (фамилия, имя, отчество и место жительства понятого)
• с участием * _________________________________________________
• (процессуальное положение, фамилии, инициалы
• участвующих лиц)
• в соответствии со ст. 194 УПК РФ произвел проверку на месте
• показаний __________________________________ по уголовному делу
• (процессуальное положение, фамилия,
• инициалы лица)
• N __________
• Перед началом проверки показаний на месте участвующим лицам
• разъяснены права, ответственность, а также порядок производства
• проверки показаний на месте.
• Участвующие лица: __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• Права и обязанности свидетеля (потерпевш__), предусмотренные
• ст. 56 (42) УПК РФ, мне разъяснены и понятны. Мне также
• разъяснено, что в соответствии со ст. 51 Конституции Российской
• Федерации я не обязан_ свидетельствовать против само__ себя,
• своего супруга (своей супруги) и других близких родственников,
• круг которых определен п. 4 ст. 5 УПК РФ <1>.
• Свидетель (потерпевш__) __________________
• (подпись)
• Понятым, кроме того, до начала проверки показаний на месте
• разъяснены их права и обязанности, предусмотренные ст. 60 УПК РФ.
• ____________________
• (подпись понятого)
• ____________________
• (подпись понятого)
• Специалисту (эксперту) ________________________ разъяснены его
• (фамилия, имя, отчество)
• права и обязанности, предусмотренные ст. 58 (57) УПК РФ.
• Специалист (эксперт) __________________
• (подпись)
• Участвующим лицам также объявлено о применении технических
• средств __________________________________________________________
• (каких именно, кем именно)
• Проверка показаний на месте производилась в условиях _________
• _____________________________________________________________
• (погода, освещенность)
• Перед проверкой показаний на месте лицу ______________________
• (фамилия, инициалы)
• предложено указать место, где его показания будут проверяться.
• ______________________ указал_ _______________________________
• (фамилия, инициалы) (что именно)
• _____________________________________________________________
• Проверкой показаний на месте установлено: ____________________
• (что именно)
• _____________________________________________________________
• _____________________________________________________________
• В ходе проверки показаний на месте проводилась _______________
• (фотосъемка,
• _____________________________________________________________
• видео-, аудиозапись и т.п.)
• К протоколу проверки показаний на месте прилагаются __________
• _____________________________________________________________
• (фототаблица, схема и т.п.)
• Перед началом, в ходе либо по окончании проверки показаний на
• месте от участвующих лиц _____________________________________
• (их процессуальное положение, фамилии,
• _____________________________________________________________
• инициалы)
• заявления __________________________. Содержание заявлен_: ______
• (поступили, не поступили)
• _____________________________________________________________
• _____________________________________________________________
• Понятые: __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• Специалист (эксперт) __________________
• (подпись)
• Иные участвующие лица: __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• Протокол прочитан ____________________________________________
• (лично или вслух следователем
• (дознавателем))
• Замечания к протоколу ________________________________________
• (содержание замечаний либо указание на
• _____________________________________________________________
• их отсутствие)
• Понятые: __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• Специалист (эксперт) __________________
• (подпись)
• Иные участвующие лица: __________________
• (подпись)
• __________________
• (подпись)
• Настоящий протокол составлен в соответствии со ст. 166 и 167
• УПК РФ.
• Следователь (дознаватель) __________________
• (подпись)
• Список литературы
• 1. Быков В.М. Фактические основания производства следственных действий // Журнал российского права. - М.; Норма, 2005. - № 6. - с.59-69
• 2. Гуляев А.П. Следователь в уголовном процессе. М., 2001
• 3. Уголовный процесс: Учебник. Общая часть / Отв. ред. проф. В.П. Божьев. - М., Спарк, 2001
• 4. Утарбаев А.К. Проверка судом законности и обоснованности производства следственных действий // Актуальные проблемы современного уголовного процесса России: Сборник научных статей. - Самара; Самарский университет, 2005. - с.146-152
• 5. Учебник уголовного процесса / Отв. ред. А.С. Кобликов. М., 2004
• 6. Якупов Р.Х. Уголовный процесс: Учебник / Отв. ред. канд. юрид. наук. В.Н. Галузо. - М., Зерцало, 2004