Предварительное расследование

9

СОДЕРЖАНИЕ

1. Понятие, значение и виды предварительного расследования

2. Задача №1

3. Задача № 2

1. Понятие, значение и виды предварительного расследования

Уголовный процесс приведен в систему с помощью стадий.

Стадия уголовного процесса -- относительно самостоятельная и необходимая его часть, характеризующаяся специфическими целями и задачами, кругом участников, сроками, действиями и правоотношениями, решениями и документами.

Традиционно специалисты делят стадии на обычные и исключительные.

К обычным они относят:

- возбуждение уголовного дела;

- предварительное расследование;

- назначение судебного заседания (предание суду);

- судебное разбирательство;

- кассационное производство;

- исполнение приговора.

К исключительным относятся стадии:

- производства в порядке судебного надзора;

- возобновления дел по вновь открывшимся обстоятельствам.

Рассмотрим более подробно понятие, значение и виды второй стадии уголовного процесса - предварительного расследования.

Традиционно в правовой литературе вообще и в учебной литературе в частности предварительное расследование рассматривается в качестве самостоятельной и обязательной по подавляющему большинству уголовных дел стадии уголовного судопроизводства. При этом не придается большого значения тому факту, что в силу дифференциации досудебного производства по подготовке материалов самостоятельную роль в нем играет протокольная форма досудебной подготовки материалов. В связи с этим вторую стадию уголовного процесса, следующую за возбуждением уголовно-процессуального производства или принятием и рассмотрением заявлений и сообщений о преступлении, целесообразно именовать досудебной подготовкой материалов.

Досудебная подготовка материалов -- необходимая, самостоятельная стадия уголовного процесса, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, следователя, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для передачи уголовного дела в суд.

Досудебная подготовка материалов обладает всеми признаками необходимой и самостоятельной стадии уголовного судопроизводства.

Непосредственными задачами этой стадии являются:

а) собирание доказательств;

б) установление фактических обстоятельств совершения преступления и привлечение в качестве обвиняемых конкретных лиц на основе собранных доказательств;

в) привлечение к участию в уголовном судопроизводстве заинтересованных лиц;

г) направление материалов досудебной подготовки в суд.

Участники стадии досудебной подготовки материалов многообразны и многочисленны. Некоторые из них присутствуют только в этой стадии: подозреваемый, обвиняемый, правонарушитель, очевидцы.

Эта стадия обладает специфическими сроками, отличающимися от сроков производства в иных стадиях.

В этой стадии осуществляются специфические процессуальные действия, среди которых основными являются следственные, что накладывает отпечаток на возникающие в их рамках правоотношения. В стадии досудебной подготовки материалов принимаются особые решения, которые оформляются специальными документами: постановлением о привлечении лица в качестве обвиняемого, обвинительным заключением и т.д.

Досудебная подготовка материалов осуществляется в двух формах: в форме расследования, которая является в уголовном процессе основной, определяющей, и в протокольной форме досудебной подготовки материалов.

В свою очередь, предварительное расследование имеет две формы: предварительное следствие и дознание.

Дознание как форма расследования подразделяется на два вида: дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 119 УПК), и дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 120 УПК).

Формы и виды досудебной подготовки материалов можно представить следующей схемой:

Предварительное расследование -- основная, определяющая форма досудебной подготовки материалов, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, следователя, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления уголовного дела в суд.

Предварительное следствие -- форма предварительного расследования, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли следователя и прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления дела о преступлении большой общественной опасности в суд.

Дознание по делам, по которым предварительное следствие обязательно (ст. 119 УПК), -- дознание, заключающееся в правоотношениях и деятельности его участников по установлению фактических обстоятельств преступления путем производства органом дознания под надзором прокурора неотложных следственных действий с целью установления и закрепления следов преступления.

Неотложные следственные действия -- следственные действия, промедление с производством которых может привести к исчезновению следов преступления под воздействием различных субъективных и объективных факторов. К ним законодатель отнес: осмотр, обыск, выемку, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей. Этот перечень носит исчерпывающий характер и не подлежит расширительному толкованию.

Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания немедленно уведомляет прокурора.

По выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания 10-суточного срока, обязан передать дело следователю. Эта передача должна осуществляться по общему правилу путем вынесения постановления о передаче дела следователю.

После передачи дела следователю орган дознания может производить по нему следственные и розыскные действия только по поручению следователя. В случае необнаружения лица, совершившего преступление, орган дознания продолжает принимать оперативно-розыскные меры для установления преступника, уведомляя следователя о результатах.

Дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 120 УПК), -- дознание, заключающееся в правоотношениях и деятельности его участников при определяющей роли органа дознания, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления дела о преступлении небольшой общественной опасности в суд по правилам предварительного следствия, за некоторыми изъятиями.

Значение рассматриваемой стадии заключается в следующем.

Во-первых, в этой стадии реализуется принцип неотвратимости ответственности и наказания путем установления фактических обстоятельств преступления и лица, его совершившего.

Во-вторых, в этой стадии появляется важнейший участник уголовного судопроизводства -- обвиняемый (или правонарушитель), в отношении деяния которого ведется досудебная подготовка материалов.

В-третьих, в этой стадии готовятся материалы, которые являются предметом рассмотрения в стадии судебного разбирательства.

Более точное и наглядное представление о сущности форм предварительного расследования дает рассмотрение вопроса об их соотношении.

Формами предварительного расследования являются предварительное следствие и дознание.

Термин соотношение предполагает, с одной стороны, выделение черт, признаков, объединяющих какие-либо явления, являющихся общими для них, а с другой -- определение черт, признаков, которые различают соответствующие явления.

Предварительное следствие и дознание обладают следующими общими характерными признаками:

- предварительное следствие и дознание являются формами предварительного расследования;

- в рамках предварительного следствия и дознания разрешаются единые общие и непосредственные задачи;

- процессуальными основаниями производства предварительного следствия и дознания являются единые нормы уголовно-процессуального законодательства России;

- для предварительного следствия и дознания характерны единые правовые последствия: их материалы служат основанием рассмотрения уголовных дел в судебном разбирательстве.

Вместе с тем предварительное следствие и дознание являются самостоятельными формами расследования, хотя превалирующую роль играет предварительное следствие, поскольку дело о любом преступлении может быть расследовано в форме предварительного следствия. Поэтому они не могут быть идентичными. В связи с этим между ними существуют серьезные различия.

Они различаются:

1. По органам, осуществляющим предварительное следствие и дознание. В соответствии со ст. 125 УПК органами предварительного следствия являются:

а) следователи прокуратуры, в том числе следователи военной прокуратуры;

б) следователи органов внутренних дел;

в) следователи органов федеральной службы безопасности;

г) следователи федеральных органов налоговой полиции.

Согласно ст. 117 УПК, органами дознания являются:

- милиция;

- командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений - по делам обо всех преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими, а также военнообязанными во время прохождения ими сборов, по делам о преступлениях, совершенных рабочими и служащими Вооруженных Сил РФ, в связи с исполнением служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения;

- органы федеральной службы безопасности -- по делам, отнесенным законом к их ведению;

- начальники исправительных учреждений и следственных изоляторов -- по делам о преступлениях, совершенных сотрудниками этих учреждений в связи с исполнением ими служебных обязанностей, а равно по делам о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений;

- органы государственного пожарного надзора - по делам о пожарах и о нарушении противопожарных правил;

- органы пограничной службы РФ -- по делам о нарушениях режима государственной границы РФ, пограничного режима и режима в пунктах пропуска через государственную границу РФ, а также по делам о преступлениях, совершенных на континентальном шельфе РФ;

- капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, и начальники зимовок в период отсутствия транспортных связей с зимовкой;

- федеральные органы налоговой полиции -- по делам, отнесенным законом к их ведению;

- таможенные органы -- по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 188, 189, 190, 193 и 194 УК.

Среди органов дознания можно выделить универсальные и специальные. Универсальные -- органы дознания, имеющие право возбуждения и расследования уголовного дела в отношении любого преступления. К ним относятся милиция, капитаны морских судов и начальники зимовок. Специальные -- органы дознания, имеющие право возбуждения и расследования уголовного дела только в отношении преступлений, указанных в законе. Органы дознания можно также подразделить на органы, имеющие и не имеющие оперативных подразделений. В частности, оперативные подразделения имеются в милиции, органах федеральной службы безопасности, исправительных учреждениях, следственных изоляторах, органах пограничной службы, федеральных органах налоговой полиции.

Органы дознания представляют собой систему, состоящую обычно из двух элементов: руководителей учреждений, наделенных полномочиями органов дознания, и должностных лиц, называемых в законе «лицами, производящими дознание». Основной труд по расследованию преступлений лежит на плечах последних. Однако наиболее важные решения по делу этих лиц приобретают юридическую силу лишь после их утверждения начальником органов дознания.

2. По срокам производства дознания и предварительного следствия. В соответствии со ст. 121 УПК дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, должно быть закончено не позднее 10 суток со дня возбуждения дела. Этот срок продлению не подлежит.

По делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, дознание должно быть закончено не позднее одного месяца со дня возбуждения уголовного дела, включая в этот срок составление обвинительного заключения либо постановления о прекращении или приостановлении дела. Этот срок может быть продлен прокурором, осуществляющим надзор за производством дознания, но не более чем на один месяц. В исключительных случаях срок производства дознания может быть продлен по правилам продления срока производства предварительного следствия.

Предварительное следствие должно быть закончено не позднее чем в 2-месячный срок. В этот срок включается время со дня возбуждения дела и до момента направления прокурору дела с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до прекращения или приостановления производства по делу (ст. 133 УПК). Этот срок может быть продлен районным прокурором -- до 3 месяцев.

По делам, расследование которых представляет собой особую сложность, прокурор субъекта РФ и его заместители могут продлить срок предварительного следствия до 6 месяцев. Дальнейшее продление срока может быть произведено только в исключительных случаях Генеральным прокурором РФ или его заместителем. Закон не устанавливает предельных сроков расследования. Тем не менее они определяются моментом истечения сроков давности привлечения к уголовной ответственности, поскольку наступление этого обстоятельства влечет за собой прекращение производства по уголовному делу. При возвращении судом дела для производства дополнительного следствия, а также при возобновлении приостановленного или прекращенного дела срок дополнительного следствия устанавливается прокурором, осуществляющим надзор за следствием, в пределах до одного месяца с момента принятия дела к производству. Дальнейшее продление срока производится на общих основаниях.

В случае необходимости продления срока следствия следователь обязан составить об этом мотивированное постановление и представить его соответствующему прокурору до истечения срока предварительного следствия.

Время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела при исчислении срока следствия не учитывается.

3. По процессуальной самостоятельности следователя и органа дознания (ст. 120 и 127 УПК). На орган дознания не распространяются правила ч. 2 ст. 127 УПК. По общему правилу указания прокурора обязательны для следователя и органа дознания. В то же время в случае несогласия следователя с указанием прокурора о:

а) привлечении лица в качестве обвиняемого;

б) квалификации преступления;

в) объеме обвинения;

г) направлении дела для предания обвиняемого суду;

д) прекращении дела.

Следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или производство следствия по этому делу поручается другому следователю. В отличие от следователя орган дознания при несогласии с указаниями прокурора вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, не приостанавливая выполнения этих указаний.

4. По процессуальному режиму производства предварительного следствия и дознания. По окончании предварительного следствия потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители вправе знакомиться с материалами дела (ст. 200 УПК). По окончании дознания указанные участники процесса лишь извещаются об окончании дознания и направлении дела прокурору, но материалы дела для ознакомления им не предъявляются (ст. 120 УПК).

Отличие дознания от предварительного следствия по процессуальному режиму и процессуальной самостоятельности не имеет достаточных теоретических и практических оснований. Лишение некоторых участников процесса права на ознакомление с делом противоречит принципу равенства прав, который должен действовать независимо от форм досудебной подготовки материалов. Возложение обязанности на органы дознания во всех случаях выполнять указания прокурора по основным вопросам определения направлений расследования противоречит правилу оценки доказательств по внутреннему убеждению (ст. 71 УПК).

5. По подследственности уголовных дел. По общему правилу органам дознания, расследующим преступления в порядке ст. 120 УПК, подследственны дела о преступлениях небольшой общественной опасности, а следователю -- дела о преступлениях значительной общественной опасности.

Подследственность -- свойство уголовного дела, состоящее из его признаков, в зависимости от которых законодатель относит его к:

а) той или иной форме досудебной подготовки материалов;

б) компетенции того или иного органа, осуществляющего досудебную подготовку материалов.

В теории уголовного процесса выделяют следующие признаки подследственности.

1. Предметный (родовой) -- признак подследственности, определяемый уголовно-правовой характеристикой преступления, то есть его квалификацией.

Этот признак используется прежде всего для разграничения уголовных дел о преступлениях, фактические обстоятельства которых устанавливаются в различных формах досудебной подготовки материалов. Фактические обстоятельства преступлений, перечисленных в ст. 414 УПК, устанавливаются в протокольной форме досудебной подготовки материалов. Преступления, перечисленные в ч. 1 ст. 126 УПК, расследуются в форме дознания. Все иные преступления расследуются в форме предварительного следствия.

Кроме того, предметный признак применяется для разграничения уголовных дел по подследственности между различными органами дознания (ст. 117 УПК) и органами предварительного следствия (ст. 126 УПК).

2. Персональный -- признак подследственности, определяемый характеристиками обвиняемого или потерпевшего. Этот признак превалирует над другими признаками, то есть имеет преимущественное значение.

По этому признаку определяется форма расследования. В соответствии с этим признаком производство предварительного следствия обязательно по делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними или лицами, которые в силу физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту независимо от характера преступного деяния (ч. 2 ст. 126, 417 УПК).

Кроме того, этот признак разграничивает подследственноеть уголовных дел между различными органами предварительного следствия. Так, по делам указанных лиц при совершении ими преступлений, перечисленных в ч. 1 ст. 126 УПК, следствие производится следователями органов внутренних дел; по делам лиц, указанных в ч. 3 ст. 126 УПК (судей, следователей и т. д.), -- следователями прокуратуры; по делам военнослужащих и некоторых других лиц -- следователями военной прокуратуры.

3. Территориальный (местный) -- признак подследственности, определяемый местом совершения преступления, а также местом обнаружения преступления или местом нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей. Этот признак всегда присутствует в свойстве уголовного дела, то есть подследственности. Этот признак обеспечивает разграничение дел между органами одного уровня, осуществляющими уголовное судопроизводство.

4. По связи дел -- признак подследственности, обусловленный связью дел, когда их раздельное расследование не обеспечивает решение задач уголовного процесса. В частности, по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 170,171 ч. 2 и другими статьями УК, если эти преступления выявлены федеральными органами полиции, предварительное следствие может производиться также следователями федеральных органов налоговой полиции (ч. 6 ст. 126 УПК).

2. Задача №1

В результате автодорожного происшествия гражданину К. был причинен ущерб: разорванная и испачканная одежда, нанесены телесные повреждения, изуродован автомобиль.

1. Кто и каким образом определяет характер и размер ущерба, причиненного К?

Гражданину К. был причинен как физический (нарушение телесной и психической целостности организма), так и имущественный (умаление материальных благ) вред. Поскольку характер и размер ущерба, причиненного преступлением или общественно опасным деянием, входят в предмет доказывания (ст. 68 УПК), постольку государственные органы и должностные лица, осуществляющие уголовное судопроизводство, обязаны устанавливать (доказывать) эти обстоятельства. Ст. 79 УПК требует, чтобы причины смерти и характер телесных повреждений были установлены только заключением судебного медика-эксперта. Характер и размер имущественного ущерба определяет суд на основании предъявленных доказательств, справок, чеков и пр.

2. С какого момента К. будет потерпевшим по делу? Какового его правовое положение?

Гражданин К. будет считаться потерпевшим с момента вынесения постановления прокурором, следователем, органом дознания или определение (постановление) суда о признании его потерпевшим. Основанием для вынесения решения о признании лица потерпевшим является предположение о том, что ему преступлением непосредственно причинен физический, моральный или имущественный вред. С момента признания потерпевшим гражданин приобретает широкие права, реализуя которые он участвует в процессе и защищает свои права и законные интересы.

3. Можно ли признать К. гражданским истцом по делу? Какового его правовое положение?

Можно, если К. подаст иск. Гражданский иск может быть предъявлен с момента возбуждения уголовного дела до начала судебного следствия (ст. 29 УПК). Чаще всего гражданский иск заявляется физическими и юридическими лицами, понесшими материальный ущерб от преступления или общественно опасного деяния, совершенного невменяемым. Гражданский иск в уголовном судопроизводстве освобождается от уплаты государственной пошлины.

Следователь, установив наличие материального ущерба по уголовному делу, обязан разъяснить лицу, понесшему этот вред, или его представителю право предъявления гражданского иска. Это лицо вправе заявить гражданский иск или в письменной, или в устной форме. Устное предъявление иска заносится в протокол. Отказ от предъявления иска не лишает лицо права на заявление иска в последующем или в порядке гражданского судопроизводства.

В соответствии со ст. 30 УПК орган дознания, следователь, прокурор и суд при наличии достаточных данных о причинении преступлением материального ущерба должны принять меры обеспечения предъявленного иска или возможного в будущем гражданского иска. Мерой обеспечения гражданского иска является наложение ареста на имущество обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за его преступные действия, или иных лиц, у которых находится имущество, приобретенное преступным путем (ст. 175 УПК).

В случае нанесения потерпевшему материального ущерба он признается одновременно и потерпевшим, и гражданским истцом и наделяется правами этих двух субъектов (ст. 53, 54 УПК).

4. Какие правила рассмотрения гражданского иска судом?

Согласно ст. 310 УПК при постановлении обвинительного приговора суд в зависимости от доказанности оснований и размеров гражданского иска удовлетворяет предъявленный иск полностью или частично либо отказывает в нем. В исключительных случаях, при невозможности произвести подробный расчет по гражданскому иску без отложения разбирательства дела, суд может признать за гражданским истцом право на удовлетворение иска и передать вопрос о его размерах на рассмотрение в порядке гражданского судопроизводства.

При постановлении оправдательного приговора суд:

- отказывает в удовлетворении гражданского иска, если не установлено событие преступления или не доказано участие подсудимого в совершении преступления;

- оставляет иск без рассмотрения в случае оправдания подсудимого за отсутствием состава преступления.

В случае удовлетворения гражданского иска суд вправе до вступления приговора в законную силу постановить решение о принятии мер обеспечения этого иска, если таковые ранее не были приняты (ст. 311 УПК).

5. Какие меры должны быть приняты по уголовному делу и кем, если лицо, понесшее материальный ущерб от преступления, не заявило гражданский иск?

Иск может быть предъявлен и другими лицами, действующими в интересах потерпевших. Среди них могут находиться управомоченные государственные органы и общественные объединения. Прокурор вправе предъявить или поддержать заявленный гражданский иск, если этого требует охрана прав и законных интересов отдельных граждан, общественных объединений или государства. В защиту интересов несовершеннолетних и лиц, признанных в установленном законом порядке недееспособными, гражданский иск может быть предъявлен их законными представителями.

6. Во всех ли случаях материальную ответственность несет лицо, совершившее преступление?

При причинении материального ущерба лицом, совершившим общественно опасное деяние в состоянии невменяемости или заболевшим душевной болезнью после совершения преступления, суд может передать решение вопроса о возмещении ущерба на рассмотрение в порядке гражданского судопроизводства, о чем должен указать в определении.

Таким образом совместное рассмотрение уголовного дела и гражданского иска обеспечивает точное определение размера ущерба, что в ряде случаев влияет на правильность квалификации преступления и назначения наказания судом. Одновременно, применяя уголовную и материальную ответственность, суд ускоряет восстановление нарушенного имущественного права лица, обеспечивает быстрейшее возмещение ущерба от преступления. Совместное рассмотрение уголовного дела и гражданского иска освобождает суд от необходимости дважды исследовать обстоятельства дела и повторно вызывать в судебное заседание одних и тех же граждан для дачи показаний при разрешении исковых требований в уголовном процессе. Подсудность гражданского иска, независимо от его размера, определяется подсудностью уголовного дела, в котором он предъявлен.

3. Задача № 2

Во время произнесения последнего слова подсудимый П. заявил и обосновал свое алиби, о котором в ходе предварительного следствия и судебного разбирательства умалчивал. Председательствующий в данном судебном заседании судья начал задавать подсудимому вопросы по существу заявленного им алиби, обратился к прокурору, а затем к адвокату подсудимого, предлагая им высказать свое мнение по поводу происходящего. Прокурор заявил ходатайство об исследовании заявленного алиби, а защитник просил суд с учетом сделанного подсудимым заявления вынести оправдательный приговор.

Как должен поступить суд?

Если в последнем слове подсудимый сообщит о новых обстоятельствах, имеющих существенное значение для дела, суд обязан возобновить судебное следствие (ст. 297 УПК), т.е. отправить дело на доследование.

Особенность решения о возвращении дела на дополнительное расследование состоит в том, что по инициативе судьи такое решение может быть принято только тогда, когда судья установит, что обвинительное заключение составлено с нарушением требования УПК, или что при производстве по делу допущены другие существенные нарушения уголовно-процессуального закона, в том числе когда органы предварительного следствия не выполнили указания судьи, данные им ранее при возвращении дела на доследование, если оно имело место. По всем остальным основаниям, предусмотренным ст. 232 УПК, вернуть дело для производства дополнительного расследования можно только по ходатайству сторон. Эта особенность вытекает из принципа состязательности.