Доведення в арбітражі

15

Зміст

Введення

I. Поняття доведення в арбітражному процесі

II. Види доказів

Висновок

Введення

В учбовій літературі по арбітражному процесу прийнято називати доведення в арбітражному процесі «судовими», що відображає недавню спрямованість російського процесу на розвиток повсюдної активності суду при розгляді в судах справ, будь то арбітражні, цивільні або кримінальні. Сучасному російському процесу (як, втім, і праву багатьох країн із слідчим типом судочинства) властива орієнтація на розширення змагальних аспектів судочинства, зв'язаних з розвитком активності і ініціативності сторін в процесі і пасивності суду.

Доведення - це складний процес, що охоплює розумову і процесуальну діяльність його суб'єктів по обґрунтовуванню якогось положення і виведенню нового знання на основі дослідженого. Особи, що беруть участь в справі, приводять факти і доводи, підтверджуючі їх правову позицію по справі, яка може мінятися в процесі судового розгляду під впливом різних обставин. Вони формують уявлення про свою правову позицію і позицію інших осіб. На основі досліджених в суді доказів ці особи роблять висновок про стійкість своєї позиції і, або продовжують участь в справі, або відмовляються від позову, шукають шляху висновку світової угоди, визнають позов і т.д. суд аналізує наведені факти і доводи сторін, пропонує сторонам представити додаткові докази по справі, сприяє збиранню доказів. Врешті-решт, суд робить висновок по всій розглянутій справі, яка відображає в рішенні.

Отже, в доведенні суд і що беруть участь в справі особи обґрунтовують обставини предмету доведення, його елементи за допомогою доказів, що приводить до формування нового значення, що має значення для дозволу справи.

Мета моєї роботи - розглянути види доказів в арбітражному процесі.

I. Поняття доведення в арбітражному процесі

Арбітражний процесуальний кодекс містить норму дефінітива, в якій відображені всі основні складові поняття доказу. В ч.1 ст. 64 АПК дається легальне визначення поняття «доказу»: «Доказами по справі є отримані в передбаченому справжнім Кодексом і іншими федеральними законами порядку відомості про факти, на підставі яких арбітражний суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, що беруть участь в справі, а також інші обставини, що мають значення для правильного розгляду справи».

Відповідно до цього визначення:

1) доказами по справі є відомості:

- отримані відповідно до норм АПК і іншими федеральними законами (наприклад, якщо йдеться про відомості, які повідомляє судовий пристав-виконавець, то вони повинні бути отриманий відповідно до ст. 64-89 АПК і ст. 90-92 Закону про виконавче виробництво);

- про факти, що свідчать про різні обставини, події, дії. Факти, що мають значення для справи, звичайно підрозділяють на події (вони не залежать від волі людей, наприклад загибель вантажів за часів землетрусу) і дії (в них виявляється воля людини, наприклад здійснення ним якихось операцій). Розрізняють правомірні (наприклад, укладення договору) і неправомірні (наприклад, винищування чужого майна) дії; встановлюючи право і правозавершаючі дії; дії направлені на зміну прав і обов'язків і т.д.; загальновідомі факти, обставини, відомі всім і не вимагаючи доведення (наприклад, те, що в 1986 р. відбулася Чорнобильська катастрофа (п.1 ст.69 АПК - «Обставини справи, визнані арбітражним судом загальновідомими, не потребують доведенні».); факти, встановлені в судовому порядку (п.2 ст. 69 АПК - «Обставини, встановлені що вступив в законну силу судовим актом арбітражного суду по раніше розглянутій справі, не доводяться знов при розгляді арбітражним судом іншої справи, в якій беруть участь ті ж особи.»). Специфіка правил п. 2 ст. 69 АПК полягає в тому, що

а) вони підлягають застосуванню, якщо:

- мало місце рішення суду, що вступило в законну силу;

- згадане рішення ухвалене по справі з участю осіб, які беруть участь в розгляді іншої справи цим арбітражним судом. При цьому не має значення, як хто згадані особи беруть участь в другому, третьому і т.п. справі;

б) вони присвячені фактам, на які та або інша особа, що бере участь в справі, посилається як на докази, вже названим в мотивувальній частині рішення (що вступив в законну силу) як встановлені судом;

в) вони звільняють від необхідності доведення цих фактів не тільки сторони, але і інших осіб, що беруть участь в справі, а суд приймає їх як встановлені.

2) відомості признаються доказами, коли можуть служити підставою для встановлення судом:

- наявність обставин, що обґрунтовують вимоги (або, навпаки, заперечення) осіб, що беруть участь в справі. Наприклад, якщо що повідомляються особами, що беруть участь в справі, відомості підтверджують наявність заборгованості перед ними відповідача;

- відсутність подібного роду обставин (наприклад, якщо відповідач пред'являє арбітражному суду платіжну вимогу про сплату податку, ніж обґрунтовує відсутність у нього недоїмки по сплаті податку);

3) доказами є також інші обставини, що мають значення для правильного розгляду справи. Останні, хоча і не відносяться до обставин, з наявністю (відсутністю) яких що беруть участь в справі особи обґрунтовує свої вимоги, але впливають на правильний дозвіл виникаючих в арбітражному суді питань.

Доведення в арбітражному процесі здійснюється відповідно до законодавства і тому неминуче володіє рисами, що виділяють його як різновид пізнання.

Важливим аспектом арбітражного процесуального доведення є його здійснення в процесуальній формі, властивій для всього арбітражного судочинства і для доведення як його частини. Можна виділити наступні риси процесуальної форми доведення.

По-перше, законодавча урегульованість. Питання доведення в арбітражному процесі регламентуються законом, раніше всього АПК і іншими законами. Наприклад, правила ч. 3 ст.64 АПК забороняють використовувати докази, отримані з порушенням норм як АПК, так і інших федеральних законів, зокрема: Конституції РФ ст. 51 «Ніхто не зобов'язаний свідчити проти себе самого, свого чоловіка і близьких родичів»; УК РФ ст. 303 «Фальсифікація доказів», ст. 309 «Підкуп або примушення до надання свідчень або ухилення від надання свідчень або до неправильного перекладу». В ч.3 ст.64 мовиться про загальне правило допустимості доказів. Дане положення продиктовано вказівкою ч.2 ст. 50 Конституції РФ, де прямо відзначено: «При здійсненні правосуддя не допускається використовування доказів, отриманих з порушенням закону».

Проте істотною особливістю законодавчого регулювання доведення є поєднання процесуальних норм і матеріально-правових джерел. Наприклад, предмет доведення по конкретних справах, правові презумпції, допустимість доказів і багато що інше регулюються нормами матеріального права. Загальні ж положення про процедуру доведення закріплені в АПК.

По-друге, діяльність правової регламентації. Як послідовність дій по доведенню, так і їх зміст детально регламентується нормами права.

По-третє, універсальність процесуальної форми доведення. Доведення розраховано на весь арбітражний процес. Наприклад, в будь-якій стадії арбітражного судочинства об'єкт доведення включає обґрунтовування окремих юридичних фактів, необхідних для здійснення певних процесуальних дій.

По-четверте, імперативність процесуальної форми доведення - важливий елемент, що визначає специфіку процедури доведення. Імперативність характерна для відносин суду і інших суб'єктів доведення. Стосовно процесуальної форми імперативність означає обов'язковість нормативних розпоряджень для всіх суб'єктів доведення без виключення. Порушення нормативних розпоряджень в області доведення неминуче викликає несприятливі наслідки для всіх суб'єктів.

По-п'яте, підлеглість доведення принципам арбітражного процесу. Доведення - гнучкий правовий інститут, чий зміст залежить від принципів судочинства. В класичному слідчому цивільному процесі панував принцип письмового процесу, не було представництва, змагальності. У результаті одним повновладним суб'єктом доведення був суд. Змагальний процес відрізняється усністю, наявністю представництва, розширенням круга суб'єктів доведення, де кожний грає визначену законом роль.

Таким чином, процесуальна форма доведення в арбітражному суді - це детально законодавчо врегульована система правил доведення, відмінна універсальністю, імперативністю і підлеглістю принципам арбітражного процесу.

В порівнянні з гл. 6 АПК РФ 1995 р. Гл. 7 діючого Кодексу виглядає соліднішим як за рахунок збільшення кількості статі, її складових, так і за рахунок їх об'єму.

Структура гл. 7 «Доказу і доведення» нового кодексу, по суті, нічим не відрізняється від відповідного розділу АПК РФ 1995 р. (хоча в проекті третього АПК РФ була зроблена спроба істотним чином змінити її).

Інститут «відкриває» ст. 64 Кодексу, в якій дано визначення судових доказів в цивільному судочинстві. Воно майже не відрізняється від визначення, що міститься в АПК РФ 1995 р. Тут слід звернути увагу на ч. 2 статті, де вперше як засоби доведення допускаються аудіо- і відеозаписи, інші документи і матеріали. Розширення засобів доведення в арбітражному процесі сприятиме підвищенню якості правосуддя по економічних суперечках, а, отже, зміцненню гарантій захисту прав організацій і громадян.

Не можна пройти і мимо ст. 65 діючого АПК РФ, що регламентує розподіл обов'язків по доведенню. Частина 1 цієї статті, в основному, повторює правило, сформульоване ч. 1 ст. 53 АПК РФ 1995 р. Разом з тим воно програє порівняно з ч. 1 ст. 68 проекту нового Кодексу.

Щоб краще зрозуміти суть наявних зауважень, слід пригадати, що юристи виділяють загальні правила доведення і спеціальні (доказові презумпції).

В частині 1 ст. 65 діючого АПК РФ вельми лаконічно з погляду юридичної техніки бездоганно висловлені загальні правила доведення. Спеціальні ж - приведені тут тільки стосовно однієї категорії справ - справам по суперечках про визнання недійсними нормативних і ненормативних актів, рішень і дій (бездіяльності) державних органів і посадовців. Тим часом спеціальні правила доведення існують і по багатьох інших категоріях справ. Ця обставина була врахована і відображена в ч. 1 ст.68 проекту, але із незрозумілих причин не сприйнято новим АПК РФ.

Схвально слід віднестися до нового закріпленого в ч. 2 ст. 65 Кодексу правилу, що покладає на арбітражний суд обов'язок визначити круг фактів, що мають значення для правильного розгляду справи (предмет доведення).

Стаття 66 нового АПК РФ вийшла вельми громіздкій. Особливої уваги, на наш погляд, заслуговує тільки правило, висловлене в ч. 5 даної статті, де мовиться, що у разі неуявлення органами державної влади, органами місцевого самоврядування, іншими органами, посадовцями доказів у справах, виникаючим з адміністративних і інших публічних правовідносин, арбітражний суд витребує докази від цих органів за своєю ініціативою.

Копії документів, витребуваних арбітражним судом за своєю ініціативою, прямують судом особам, що беруть участь в справі, якщо у них ці документи відсутні.

Позитивно розцінюючи дану правову норму, необхідно відзначити, що вона повною мірою не пов'язана з іншими статтями даного інституту. Так, згідно ст. 82 (ч. 1), 88 (ч. 2) Кодексу арбітражний суд може за своєю ініціативою викликати свідків, призначити експертизу по справі, причому це право суду не обмежено якоюсь категорією справ.

В ст. 67 нового АПК РФ вперше закладені гарантії правильного застосування правила про относимости доказів.

Вдалося до певної міри просунутися вперед і з питання звільнення від доведення.

Великий інтерес представляє ст. 70 Кодексу, присвячена звільненню від доведення обставин справи, визнаних сторонами. Положення цієї статті багато в чому співзвучні правилам, нині закріпленим в ст. 60 ГПК РФ. По суті ж, вони значно відрізняються один від одного і, думається, не на користь ст. 70 діючого кодексу.

По-перше, абсолютно незрозуміло, яким чином арбітражний суд повинен сприяти досягненню сторонами угоди в оцінці фактичних обставин справи.

По-друге, обставини встановлюються в арбітражному процесі не за угодою сторін, а за допомогою передбачених законом засобів доведення.

Заслуговують уваги і багато інших вперше введені до Кодексу правила, що містяться в гл. 7 АПК РФ.

II. Види доказів

Видами доказів є:

- письмові докази;

- речові докази;

- висновки експертів;

- свідчення свідків;

- пояснення самих осіб беруть участь в справі.

На відміну від цивільного процесу в арбітражному судочинстві виступають письмові і речовинні докази, відтісняючи свідчення свідків, що обумовлене характером справ, що розглядаються в арбітражному суді.

Письмові докази - письмовими доказами є відомості про обставини, що мають значення для справи, що містять, договори, акти, довідки, ділова кореспонденція, інші документи, виконані у формі цифрового, графічного запису або іншим способом, дозволяючим встановити достовірність документа. До письмових доказів відносяться також протоколи судових засідань, протоколи здійснення окремих процесуальних дій і додатку до них. Документи, отримані за допомогою факсиміле, електронної або іншого зв'язку, а також документи, підписані електронним цифровим підписом або іншим аналогом власноручного підпису, допускаються як письмові докази у випадках і в порядку, які встановлені федеральним законом, іншим нормативним правовим актом або договором. Документи, що представляються в арбітражний суд і підтверджуючі здійснення юридично значущих дій, повинні відповідати вимогам, встановленим для даного виду документів. До що представляються в арбітражний суд письмових доказів, виконаних повністю або в частині на іноземній мові, повинні бути прикладений їх належним чином завірені переклади на російську мову. Документ, отриманий в іноземній державі, признається в арбітражному суді письмовим доказом, якщо він легалізований в установленому порядку. Іноземні офіційні документи признаються в арбітражному суді письмовими доказами без їх легалізації у випадках, передбачених міжнародним договором Російської Федерації. Письмові докази представляються в арбітражний суд в оригіналі або у формі належним чином завіреної копії. Якщо до даної справи має відношення тільки частина документа, представляється завірене виписування з нього. Справжні документи представляються в арбітражний суд у випадку, якщо обставини справи згідно федеральному закону або іншому нормативному правовому акту підлягають підтвердженню тільки такими документами, а також на вимогу арбітражного суду. Справжні документи, що є в справі, за заявами що відрекомендували їх осіб можуть бути повернений їм після вступу до законної сили судового акту, яким закінчується розгляд справи, якщо ці документи не підлягають передачі іншій особі. Одночасно із заявами вказані особи представляють належним чином завірені копії документів або клопочуть про засвідчення судом вірності копій, що залишаються в справі. Якщо арбітражний суд прийде до висновку, що повернення справжніх документів не завдасть збитку правильному розгляду справи, ці документи можуть бути повернений в процесі виробництва по справі до вступу судового акту, яким закінчується розгляд справи, в законну силу.

Речові докази - речовими доказами є предмети, які своїми зовнішнім виглядом, властивостями, місцем знаходження або іншими ознаками можуть служити засобом встановлення обставин, що мають значення для справи. Про залучення речових доказів до справи арбітражний суд виносить визначення.

Речові докази зберігаються по місцю їх знаходження. Вони повинні бути детально описаний, опечатаний, а у разі потреби зняті на фото- або відеоплівку. Речові докази можуть зберігатися в арбітражному суді, якщо суд визнає це необхідним. Витрати на зберігання речових доказів розподіляються між сторонами відповідно до правил, встановлених статтею 110 справжнього Кодексу. Арбітражний суд і хранитель вживають заходів по збереженню речових доказів в незмінному стані.

Арбітражний суд може провести огляд і дослідження письмових і речовинних доказів по місцю їх знаходження у разі неможливості або скрутності доставки в суд. Про проведення огляду і дослідження на місці виноситься визначення. Огляд і дослідження письмових і речовинних доказів проводяться арбітражним судом із сповіщенням осіб, що беруть участь в справі, про місце і час огляду і дослідження. Нез'явлення належним чином сповіщених осіб не перешкоджає проведенню огляду і дослідження. У разі потреби для участі в огляді і дослідженні письмових і речовинних доказів арбітражним судом можуть бути викликаний експерти і свідки, а також здійснені фотографування, аудіо- і відеозапис. Безпосередньо в процесі огляду і дослідження письмових і речовинних доказів по місцю їх знаходження арбітражним судом складається протокол в порядку, встановленому статтею 155 справжнього Кодексу. До протоколу додаються складені або перевірені при огляді документи, зроблені фотознімки, аудіо- і відеозаписи.

Речові докази, що піддаються швидкому псуванню, негайно оглядаються і досліджуються арбітражним судом по місцю їх знаходження. Після огляду вони підлягають реалізації в установленому порядку. Про місце і час огляду і дослідження речових доказів, що піддаються швидкому псуванню, особи, що беруть участь в справі, сповіщаються арбітражним судом. Нез'явлення належним чином сповіщених осіб не перешкоджає огляду і дослідженню речових доказів, що піддаються швидкому псуванню. Огляд і дослідження речових доказів, що піддаються швидкому псуванню, проводяться в порядку, встановленому статтею 78 справжнього Кодексу, з урахуванням особливостей, передбачених справжньою статтею.

Речові докази, що знаходяться в арбітражному суді, після їх огляду і дослідження судом повертаються особам, від яких вони були отримані, якщо вони не підлягають передачі іншим особам.

Арбітражний суд має право зберегти речові докази до ухвалення судового акту, яким закінчується розгляд справи, і повернути їх після вступу вказаного судового акту до законної сили. Предмети, які згідно федеральному закону не можуть знаходитися у володінні окремих осіб, передаються відповідним організаціям. З питань розпорядження речовими доказами арбітражний суд виносить визначення.

Висновки експертів - для роз'яснення виникаючих при розгляді справи питань, вимагаючих спеціальних знань, арбітражний суд призначає експертизу по клопотанню особи, що бере участь в справі, або з відома осіб, що беруть участь в справі. У випадку, якщо призначення експертизи наказало законом або передбачене договором або необхідне для перевірки заяви про фальсифікацію представленого доказу або якщо необхідне проведення додаткової або повторної експертизи, арбітражний суд може призначити експертизу за своєю ініціативою. Круг і зміст питань, по яких повинна бути проведений експертиза, визначаються арбітражним судом. Особи, що беруть участь в справі, має право представити в арбітражний суд питання, які повинні бути роз'яснений при проведенні експертизи. Відхилення питань, представлених особами, що беруть участь в справі, суд зобов'язаний мотивувати.

Особи, що беруть участь в справі, має право клопотати про залучення як експерти вказаних ними осіб або про проведення експертизи в конкретній експертній установі, заявляти відведення експерту; клопотати про внесення у визначення про призначення експертизи додаткових питань, поставлених перед експертом; давати пояснення експерту; знайомитися з висновком експерта або повідомленням про неможливість дати висновок; клопотати про проведення додаткової або повторної експертизи.

Про призначення експертизи або про відхилення клопотання про призначення експертизи арбітражний суд виносить визначення. У визначенні про призначення експертизи указуються підстави для призначення експертизи; прізвище, ім'я і по батькові експерта або найменування експертної установи, в якій повинна бути проведений експертиза; питання, поставлені перед експертом; матеріали і документи, що надаються в розпорядження експерта; термін, протягом якого повинна бути проведений експертиза і повинен бути представлений висновок в арбітражний суд. У визначенні також указується на попередження експерта про кримінальну відповідальність за надання явно помилкового висновку.

Експертиза проводиться державними судовими експертами за дорученням керівника державної судово-експертної установи і іншими експертами з числа осіб, що володіють спеціальними знаннями, відповідно до федерального закону. Проведення експертизи може бути доручено декільком експертам. Особи, що беруть участь в справі, можуть бути присутній при проведенні експертизи, за винятком випадків, якщо такій присутності здатний перешкодити нормальній роботі експертів, але не має право втручатися в хід досліджень. При складанні експертом висновку і на стадії наради експертів і формулювання висновків, якщо судова експертиза проводиться комісією експертів, присутність учасників арбітражного процесу не допускається.

Свідчення свідків - по клопотанню особи, що бере участь в справі, арбітражний суд викликає свідка для участі в арбітражному процесі.

Особа, що клопоче про виклик свідка, зобов'язано вказати, які обставини, що мають значення для справи, може підтвердити свідок, і повідомити суду його прізвище, ім'я, по батькові і місце проживання. Арбітражний суд за своєю ініціативою може викликати як свідок особу, що брала участь в складанні документа, досліджуваного судом як письмовий доказ, або в створенні або зміні предмету, досліджуваного судом як речовий доказ. Свідок повідомляє відомі йому відомості усно. За пропозицією суду свідок може висловити свідчення, дані усно, у письмовій формі.

Свідчення свідка, висловлені у письмовій формі, залучаються до матеріалів справи. Не є доказами зведення, що повідомляються свідком, якщо він не може вказати джерело своєї обізнаності.

Пояснення осіб, що беруть участь в справі - особа, що бере участь в справі, уявляє арбітражному суду свої пояснення про відомих йому обставини, що мають значення для справи, в письмовій або усній формі. За пропозицією суду особа, що бере участь в справі, може висловити свої пояснення у письмовій формі.

Пояснення, висловлені у письмовій формі, залучаються до матеріалів справи. Пояснення, висловлені у письмовій формі що беруть участь в справі особами, оповістили в судовому засіданні. Після оголошення пояснення, висловленого у письмовій формі, особа, це пояснення, що представило, має право дати щодо нього необхідні пояснення, а також зобов'язане відповісти на питання інших осіб, що беруть участь в справі, і арбітражного суду.

По джерелу формування доказу підрозділяють на особисті і речовинні. З перерахованих засобів доведення очевидно слідує висновок, що джерела формування письмових і речовинних доказів - неособисті. І навпаки, свідчення свідків, пояснення осіб, що беруть участь в справі, висновки експертів формуються на основі певних особистих джерел. Звідси письмові і речовинні докази в сукупності називають речовинними, а свідчення свідків і пояснення осіб, що беруть участь в справі, висновок експерта - особистими доказами.

Висновок

На розвиток арбітражного процесуального права зробило сильний вплив цивільне процесуальне право. За весь час існування державного і відомчого арбітражу його діяльність вивчалася в рамках науки цивільного процесуального права, що викликало до життя теорію широкого і вузького розуміння цивільного процесу. Потім створення системи арбітражних судів і ухвалення арбітражно-процесуального законодавства продемонструвало значну схожість в правовому регулюванні процедури розгляду справ з цивільним процесом. Процесуальна схожість неминуча через загальну природу даних справ.

Що стосується питань доведення і доказів, то багато загального існує також в арбітражному і цивільному процесах, це пояснюється єдністю гносеологічної природи доказової діяльності, міжгалузевим характером доказового права, схожістю даних справ. Проте спеціальні норми про докази у справах, підвідомчим арбітражному суду, неминуче володітимуть специфікою. Цим обумовлена структура моєї роботи, де висловлюються як загальні питання доведення в арбітражному процесі, так і особливості доведення по певних категоріях справ. Багато питань доведення були і залишаються спірними.