Технико-криминалистическое исследование документов

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

КУРСОВАЯ РАБОТА ПО ДИСЦИПЛИНЕ «КРИМИНАЛИСТИКА»

КЕМЕРОВО

2007

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Документ как объект криминалистического исследования. Правила обращения с документами

Глава 2. Криминалистическое исследование документов: понятие, виды, задачи

Глава 3. Проведение технико-криминалистического исследования документов

3.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты

3.2 Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения

3.3 Восстановление нечитаемых записей и поврежденных текстов

3.4 Установление технической подделки подписи

3.5 Исследование печатей и штампов

3.6 Исследование материалов документов

Заключение

Литература 40

ВВЕДЕНИЕ

В современных условиях все более масштабные позиции завоевывают исследования, предметом которых являются отдельные документы и документация предприятий, организаций, учреждений, отражающие их хозяйственную, финансовую, банковскую деятельность. Речь идет во-первых, о тех видах и случаях данной деятельности, в связи с которыми на основе нарушения тех или иных правил нормативного характера совершаются самые различные так называемые «беловоротничковые» преступления должностных лиц, их сослуживцев и иных соучастников; во-вторых, о тех документах, которые исследуются юристами и специалистами, производящими документальные ревизии, аудиторские проверки, судебно-бухгалтерские, судебно-экономические и другие того же плана экспертизы.

В настоящее время, преступники имеют реальную возможность создать поддельный документ, который имеет максимальное сходство с подлинным. Для этого ими широко используются современные технологии (компьютер, сканер, цветной лазерный принтер и т.п.). Криминалистические исследования документов сейчас особенно актуальны и востребованы. Этим и объясняется выбор данной темы для моей работы.

В своей работе я рассмотрю понятие документа как вещественного доказательства, правила обращения с документами, задачи и виды технико-криминалистического исследования документов, способы подделки документов и способы восстановления первоначального содержания документов, а также роль данной экспертизы в раскрытии преступлений.

ГЛАВА 1

ДОКУМЕНТ КАК ОБЪЕКТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. ПРАВИЛА ОБРАЩЕНИЯ С ДОКУМЕНТАМИ

Слово «документ» (от лат. documentum - свидетельство) издавна занимает важное место в понятийно-терминологическом аппарате ученых и практиков юристов самого различного профиля. Прочно вошло это слово и в лексикон следователей, оперативных работников органов дознания, прокуроров, судей, судебных экспертов, всех тех, кто профессионально связан с борьбой с преступностью и отправлением правосудия по уголовным делам. Документы затребуют, изымают, осматривают, предъявляют для обозрения, напрвляют на судебно-экспертные исследования. Документы используются при решении правовых и криминалистических вопросов. С их помощью выявляются и раскрываются преступления, изобличаются виновные и реабилитируются ошибочно заподозренные и осужденные. Это слово широко фигурирует в трудах правоведов и криминалистов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентирующих оперативно-розыскную и следственную деятельность, производство судебных экспертиз и судебное разбирательство. Парадокс, однако, состоит в том, что при всей значимости, распространенности и частоте употребления рассматриваемое понятие относится к числу явно недостаточно разработанных как в теории права, так и в теории криминалистики С.Андреев, В.Образцов Документ как объект криминалистики и следственной практики. /Уголовное право, 2000, №2. - с.79.

Документом в криминалистике считается материальный объект, в котором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах.

Следственная и судебная практика, исходя из средств фиксации, знает следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материале); графические (рисунки, чертежи, схемы); фотодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие электронно-технические носители информации. Объектами криминалистического исследования документов служат, главным образом, письменные документы.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы могут быть письменными и вещественными доказательствами.

Письменные доказательства - это документы, в которых должностными лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие значение для дела (акты ревизии, показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения и показания экспертов, выписки из приказов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо документов, и в них важно их смысловое содержание. Эти документы не являются объектами криминалистического исследования. Криминалистическому исследованию подлежат лишь те документы, которые являются вещественными доказательствами.

К ним относятся такие документы, которые:

1) служили орудиями преступления (счета, договоры, письма от имени самоубийц и т.п.);

2) сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подчистки, травления и т.п.)

3) являлись предметом преступных действий (сожженные или разорванные документы и т.п.);

4) могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (переписка преступников и т.п.).

Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные признаки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «документы - вещественные доказательства».

Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного преступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.) и поэтому не могут быть заменены копиями или дубликатами. Именно они являются объектами криминалистического исследования Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учебник. - М: Юрист, 2004. - С.153-154. В связи с этим при обращении с ними необходимо соблюдать определенные предосторожности, чтобы не повредить документов и не нарушить имеющихся на них следов. Нельзя подшивать документы, служащие вещественными доказательствами, непосредственно в дело: прокалывание бумаги и вдевание ниток повреждают документ, могут вызвать разрыв бумаги; левый край становится недоступным для осмотра. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Новые складки влекут скорейший износ бумаги. Число и расположение складок, картина пересечения штрихов со складками иногда имеют значение для выяснения времени выполнения отдельных записей, обнаружения приписок. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. На документе нельзя делать никаких надписей и пометок. Иногда лица, осматривающие документ, водят по нему карандашом, подчеркивают отдельные места, ставят вопросительные знаки. Все такие надписи и пометки изменяют первоначальный вид вещественного доказательства. Советская криминалистика /под ред. С.П.Митричева и Н.В.Терзиева. часть 1. М: 1958. - С.180

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты. Однако при следственном осмотре документа нельзя подвергать его химическим или механическим воздействиям (например, стиранию резинкой для выявления зачеркнутых записей); можно пользоваться только такими техническими средствами, которые обеспечивают сохранение документа в первоначальном виде.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. - М.: «Контракт»: ИНФРА-М, 2007 - С.262-263 .

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным). Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. - частичная подделка, или документ сфабрикован целиком - полная подделка) Ищенко Е.П., Топорков А.А. Указ. соч. - С. 261-262 .

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

ГЛАВА 2

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ВИДЫ, ЗАДАЧИ

Криминалистическое исследование документов - это самостоятельная отрасль криминалистической техники, разрабатывающая приемы, средства и способы исследования документов, являющихся вещественными доказательствами, с целью установления объективной истины при расследовании преступлений Шурухнов Н.Г. Указ. соч. С.156. Криминалистическое исследование является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Различают три вида криминалистического исследования:

1) криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

2) криминалистическая идентификация автора текста (автороведение);

3) технико-криминалистическое исследование документов.

Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и др.).

Письменная речь, являющаяся общим объектом почерковедческого и автороведческого исследования, имеет внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Оно может дополнять исследование почерка. Самостоятельное значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей автороведения является установление автора рукописного или печатного текста.

Задачей технико-криминалистического исследования является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания Криминалистика: Учебник / Ред. Н.П. Яблоков - М.: Юристъ, 2002. - С. 282-283.

ГЛАВА 3. ПРОВЕДЕНИЕ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ.

ГЛАВА 3.1 ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ,

ОБЪЕКТЫ

Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах) Е.П.Ищенко, А.А.Топорков. Указ. соч. С.263.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением:

1) тенических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.);

2) материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское значение бумаги, использованной для изготовления документа.

Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) реуквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа - бумага, картон; вспомогательные материалы - клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 2002 - С. 302-304.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

ГЛАВА 3.2 СПОСОБЫ ИЗМЕНЕНИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО

СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТОВ И МЕТОДЫ ИХ

ОБНАРУЖЕНИЯ

Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа; подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка - это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете Криминалистика: Учебник / Отв. Ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 2002. - С.304-305.

Травление - это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

При криминалистическом исследовании документов, относительно которых предполагается, что они подвергались травлению, возникают следующие вопросы: 1) имело ли место травление, 2) какие участки документа подвергались травлению, 3) каким веществом производилось травление, 4) каково содержание вытравленных записей.

Признаками травления служат: 1) наличие на поверхности бумаги матовых зон, желтых и беловатых пятен, 2) повреждение бумаги, 3) изменение цвета и появление расплывов в штрихах записей, расположенных рядом с участком, подвергшимся травлению, 4) изменение цвета линовки, защитной сетки и других печатных элементов документа на месте травления и по соседству с ним, 5) расплыв, обесцвечивание или изменение окраски позднейших штрихов, написанных по вытравленному месту, 6) остатки штрихов первоначальной записи и 7) наличие на бумаге документа следов веществ, применявшихся для травления.

Матовые зоны образуются вследствие растворения проклейки бумаги. Они обнаруживаются осмотром поверхности документа под косым углом зрения. Желтые и беловатые пятна возникают в результате обесцвечивания красителей, использованных для подцвечивания бумажной массы в процессе производства бумаги, а также вследствие изменения проклейки под действием травящего вещества. Если документ был выполнен на цветной бумаге, то травящие вещества, обесцвечивая фон или изменяя его окраску, оставляют в местах, подвергавшихся травлению, пятна, отличающие вытравленный участок от бумаги прочих мест документа.

Травящие вещества во многих случаях повреждают бумагу; она становится шероховатой, хрупкой, ломкой; иногда возникают разрывы и отверстия. Описанные явления подчас выступают не сразу после травления, но обнаруживаются спустя некоторое время, уже после того, как подделанный документ был пущен преступником в обращение.

Будучи применены в жидком виде, травящие вещества расплываются по бумаге и действуют на соседние участки документа, обесцвечивая о изменяя окраску записей, которые преступник намеревался сохранить нетронутыми. Сильнодействующие реактивы влияют не только на чернильные штрихи, подлежащие вытравлению, но и на печатные элементы документы, вытравляя текст бланка, линовку бумаги, защитную сетку и др. В случаях, когда по вытравленному месту преступник написал новый текст, травящие вещества, остатки которых сохранились на документе, влияют на эти новые записи и могут изменить их цвет. Эти признаки обнаруживаются осмотром в лупу и микроскоп.

Травление не всегда уничтожает полностью подлежащие травлению штрихи. Наличие следов первоначальных записей обнаруживаются осмотром невооруженным глазом, в лупу, через светофильтры особенно же исследованием в ультрафиолетовых лучах.

После травления во многих случаях на бумаге остаются следы веществ, применявшихся преступником. Наличие и состав этих веществ обнаруживаются в лабораторных условиях посредством микрохимических реакций Советская криминалистика / ред. С.П.Митричев. - М.: 1958. - С. 193-194.

Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления первоначальных записей устанавливается также химическими методами исследования. В этом случае принимаются меры предосторожности, чтобы не повредить документ.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, то есть растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства. Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных Криминалистика: Учебник / Отв. Ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 2002. - С. 306.

В судебно-следственной практике часто возникает вопрос о времени исполнения различных записей. В криминалистической литературе различают относительную и абсолютную давность. Первая указывает на последовательность выполнения отдельных фрагментов документов, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в документ. Абсолютная давность - это время, когда был составлен документ, соответствие времени его изготовления и событий, которые описываются в документе.

Определение относительной давности по существу служит средством установления дописок и изменений, а также последовательности выполнения отдельных фрагментов (подписей, числовых обозначений и т.д.). А.Р. Шляхов. Теория и практика криминалистической экспертизы. Сборник № 9-10. - М.: 1962. - с.264

Дописка (или приписка) - это вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда - отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Дописки производятся с целью поддельного увеличения суммы выданных денег, количества товаров, объема произведенных работ и т.д. Внося в документ поддельные записи, преступник стремится сделать это незаметно, но его уловки почти всегда распознаются при криминалистическом исследовании документов.

Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма:

а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоотделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой;

б) способности отражать и поглощать инфракрасные и ультрафиолетовые лучи;

в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями.

г) копировальной способности штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше);

д) компонентного состава и примесей.

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованием микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов и т.д.

В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты, а также проверяемого периода Криминалистика: Учебник / Отв. Ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 2002. - С. 306.

Делая приписку, подделыватель иногда не учитывает связи отдельных мест текста документа между собой. Возникающие вследствие этого несогласованности и противоречия в содержании позволяют заподозрить подделку.

Важным признаком приписки является необычное расположение добавленных слов или цифр относительно первоначальных записей; действительный или кажущийся недостаток места побуждает преступника размещать добавляемые слова и знаки иначе, чем в остальном тексте. Советская криминалистика / ред. С.П.Митричев. - М.: 1958. - С. 196

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки. Е.П.Ищенко, А.А.Топорков. Указ. соч. С.271 При исправлении цифр чаще всего изменяют «0» на «9», «8», «6»; «1» - на «4»; «3» - на «8» и т.п.

Замена фотокарточек на документах производится, как правило, в документах, удостоверяющих личность (паспортах, пропусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, технических паспортах и т.п.). Наиболее распространенными способами являются:

1) полная замена фотографии владельца документа фотографией другого лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствие продолжения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпадение размера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие размеров и конфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части оттиска печати, имеющейся на фотографии;

2) монтаж фотокарточки - это частичная замена фотографии, когда часть подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, с фотокарточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати. Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокарточки по линии контура оттиска печати: по несовпадению фотографического изображения; по разнице плотности частей подлинной и монтируемой фотографий;

3) нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионного слоя фотокарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способ подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путем увлажнения; различная плотность фона и несовпадение изображений на отдельных частях фотографии и др. Н.Г. Шурухнов. Указ. соч. - С. 165

Замена частей документа может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.

ГЛАВА 3.3 ВОССТАНОВЛЕНИЕ НЕЧИТАЕМЫХ ЗАПИСЕЙ И ПОВРЕЖДЕННЫХ ДОКУМЕНТОВ

При расследовании преступлений в ряде случаев приходится иметь дело с поврежденными документами, и возникает необходимость восстановить их содержание.

Собирание и восстановление разорванных документов. Остатки разорванного документа могут быть найдены отдельно или среди клочков других бумаг и разного сора. Во втором случае необходимо прежде всего выделить клочки, относящиеся к искомому документу; это производится по виду бумаги, материалу штрихов, признакам почерка, шрифту пишущей машины, содержанию записей.

Собирание разорванного документа удобно начинать с краев, в частности с верхних углов; клочки, относящиеся к углам, обычно имеют две ровных кромки фабричной резки; клочки боковых сторон документа обычно имеют одну кромку фабричной резки. Таким образом, сначала собирают внешнюю рамку документа. Остальные клочки раскладывают по контурам разрывов, смыслу текста и т.п. Собранные куски нельзя наклеивать на бумагу: она лишает возможности осматривать оборотную сторону документа и затрудняет исследование его на просвет; клей может повредить записи. Целесообразно поместить собранный документ между двумя чистыми гладкими стеклами, соединив их по краям полосками коленкора или плотной бумаги на клею. В случае отсутствия подходящих стекол скрепляют клочки по линиям разрыва посредством узких полосок тонкой прозрачной бумаги (например, конденсаторной). При этом кладут клочки лицевой стороной вниз, расправляют при помощи шпателя смятые волокна, тщательно соединяют клочки в стык, намазывают полоски конденсаторной бумаги тонким слоем декстринового клея, накладывают их по линиям разрывов, покрывают листом фильтровальной бумаги и проглаживаю ребром кисти руки. Чтобы избежать морщин в местах подклейки, помещают документ на некоторое время под пресс. Собранные описанным способом документы хранят в конвертах между прокладками из тонкого картона.

Собирание и восстановление сожженных документов. Реставрация документов, пострадавших от огня, имеет криминалистическое значение главным образом для установления содержания сожженных бумаг, обнаруженных при осмотре и обыске. Распространенное мнение о всеуничтожающем действии высокой температуры на документы преувеличено. В ряде случаев на обуглившихся бумагах можно прочесть текст даже невооруженным глазом; в других случаях удается восстановить его при помощи лабораторных методов. Сохранность текста сожженных документов зависит от вещества штрихов, продолжительности и других условий горения. Относительно хорошей устойчивостью обладают штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью, на пишущей машине через черную ленту и печатные тексты.

Изъятие сожженных документов требует специальных приемов. Если к моменту прибытия следователя бумага еще охвачена огнем или тлеет, надо тотчас приостановить горение. Для этого прекращают доступ воздуха к месту нахождения бумаги, прикрыв его, например, опрокинутой посудой. Обуглившуюся бумагу не следует брать пальцами. Для изъятия ее берут в руки кусок картона или фанеры, и, действуя им наподобие веера, создают легкое движение воздуха, способное приподнять обуглившиеся остатки; в другой руке держат лист картона или тонкую металлическую пластинку и в подходящий момент подставляют их, чтобы принять эти остатки. При невозможности применения указанного способа пользуются для изъятия остатков (например, из недавно истопленной печи) широким совком. Особенная осторожность необходима в обращении с бумагами, начавшими переходить от обугливания к испепелению.

Для того чтобы укрепить и лучше сохранить обуглившуюся бумагу, ее можно увлажнить паром, размягчить при помощи мягкой кисточки 15-20-процентным раствором глицерина, осторожно расправить и поместить между стеклами. Эти операции поручают специалисту.

Осмотр остатков сожженных документов производится при прямом и косом освещении; если различие в цвете штрихов и фона недостаточно заметно, применяют при осмотре светофильтр. В криминалистических лабораториях восстановление содержания обугленных документов производится фотографированием при косом освещении, фотографированием через светофильтр, съемкой в ультрафиолетовых лучах, отбеливанием с помощью перекиси водорода и др Советская криминалистика / ред. С.П.Митричев. - М.: 1958. - С. 182-184.

Выявление невидимых и слабо различимых текстов

Текст документа может оказаться невидимым или слабо видимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения, «угасание» штрихов под действием временного фактора).

При наличии хотя бы незначительного контраста между штрихами и бумагой документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно выявит путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных инфракрасных и ультрафиолетовых лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении о отражении.

С этой же целью применяется диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Одним из случаев обнаружения слабовидимых и невидимых штрихов является прочтение записей, выполненных тайными (так называемыми «симпатическими») чернилами. В качестве простейших «симпатических чернил» используются некоторые соки растений, растворы таких лекарств, как аспирин, хинин, нашатырный спирт, некоторые кислоты и продукты - молоко, сок овощей и фруктов; выделения человека - слюна и др. Более сложные чернила имеют специальную рецептуру. Невидимые чернила представляют собой по большей части бесцветные или слабоокрашенные жидкости.

При использовании этих тайнописных средств уже в ходе визуального осмотра можно выявить такие признаки скрытого текста, как неоправданно увеличенные междустрочные интервалы; матовые штрихи в местах воздействия на бумагу «симпатических чернил»; пересылка чистых листов бумаги; отвлеченный текст основных записей Советская криминалистика / ред. С.П.Митричев. - М.: 1958. - С. 186.

При осмотре поверхностей, на которых предполагается наличие тайных записей, иногда удается выявить следы штрихов при косом освещении или исследовании на просвет. В ряде случаев тайнопись обнаруживается при легком нагревании бумаги. Ценным способом прочтения является осмотр документа в невидимых лучах, прежде всего ультрафиолетовых. Тайнописные тексты могут быть проявлены окуриванием парами йода, опрыскиванием специальными растворами, опылением порошками. Проявленный текст сразу же фотографируется.

ГЛАВА 3.4 УСТАНОВЛЕНИЕ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОДДЕЛКИ

ПОДПИСИ

Подпись является важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях - путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других - с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи-оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.

Известны следующие виды технической подделки подписей:

1) предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; 2) копирование подписи через копировальную бумагу путем передавливания или на просвет (через стекло); 3) перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; 4) фотомеханический, электрографический. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера со сканером и принтером (чаще - лазерным).

Признаками технической подделки подписи путем копирования являются:

А) замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;

Б) наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью электронно-оптического преобразователя поскольку они «непрозрачны» для инфракрасных лучей.

Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества.

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. В настоящее время для получения факсимильного изображения используют электронно-вычислительную и множительную технику.

Факсимильные подписи совпадают с подлинной подписью-оригиналом во всех мелких деталях, совмещаются на просвет, но имеют характерные для закрепления изображения особенности микроструктуры штрихов.

Подписи, выполненные с использованием принтеров персональных компьютеров в сочетании со сканером, являются высококачественными факсимильными копями подписей-оригиналов. В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дикретно-линейную структуру, неровные края, непостоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.

Специфика исследования подписей на установление технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

ГЛАВА 3.5 ИССЛЕДОВАНИЕ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ

Печати и штампы являются удостоверительными печатными формами, средством защиты документа от подлога. Их оттиски в документах служат для подтверждения подлинности фактов, изложенных в документах, и официального характера документа. Оттиски являются, как правило, одним из основных реквизитов документов.

Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Исследование оттисков проводится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ подделки.

Установление подделки оттисков печатей и штампов

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований. Е.П.Ищенко, А.А.Топорков. Указ. соч. - С. 273-273

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Наиболее простой - это рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе. В настоящее время применяется очень редко.

Подделка путем рисовки влечет появление следующих признаков:

1) признаки предварительной подготовки: карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения;

2) признаки применения отдельных пишущих или чертежных приборов: прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, следы давления карандаша, пера, рейсфедера и т.п.;

3) признаки рисованного шрифта: неодинаковая конфигурация одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояния между ними, искажение рисунка отдельных букв и знаков, нерадиальное расположение букв в круглых печатях и т.п.;

4) особенности распределения красителя: в зависимости от примененного пишущего или чертежного документа;

5) в подделанном оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнять белок сваренного вкрутую яйца, но чаще им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Такая фотобумага приводится в контакт с подлинным оттиском на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место. При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска штрихов, расплывы красителя на отдельных участках, нечеткие границы штрихов. Поверхность бумаги документа в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией. Криминалистика: Учеб. для вузов / И.Ф. Герасимов, Л.Я.Драпкин, Е.П.Ищенко. - М.:1994. - С.179

Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа.

Подделывается также и сама печать. Самодельные способы изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий.

Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.

Идентификация печатей.

При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.

Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Для этого необходимо использовать измерительную лупу и циркуль. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела, в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные образцы наносятся данной печатью в количестве примерно 10-12 с различной степенью нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише Криминалистика: Учеб. для вузов / И.Ф. Герасимов, Л.Я.Драпкин, Е.П.Ищенко. - М.:1994. - С.178.

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков.

Общими признаками оттисков печати являются форма и размеры знаков, рисунков, эмблем, расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение, содержание текста. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п. Криминалистика: Учебник / Отв. Ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 2002. - С. 313