Транснациональные корпорации, их формы и роль в развитии современного мирового хозяйства

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ КОРПОРАЦИИ,

ИХ ФОРМЫ И РОЛЬ В РАВИТИИ СОВРЕМЕННОГО МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА

Курсовая работа

Ростов-на-Дону 2010г.

Введение

Социально-экономическое развитие, непосредственно следующее за развитием рыночных отношений в обществе, всегда вело к появлению новых экономических отношений и форм. В современной экономике к ним, прежде всего, следует отнести международные экономические организации, как институт многосторонних межгосударственных отношений, и транснациональные корпорации, как субъекты частнособственнических интересов, на долю которых в наши дни приходится около половины от всего промышленного производства в мире, две трети международной торговли, примерно 4/5 патентов и лицензий на новую технику, технологий и ноу-хау.

В современном мире именно транснациональные корпорации являются основными субъектами внешнеэкономических связей и движущей силой интеграции мировой экономики. Почти вся торговля сырьем на мировых рынках осуществляется под контролем ТНК, в том числе: 90% мировой торговли пшеницей, кофе, кукурузой, лесоматериалами, табаком, железной рудой, 85% -- медью, бокситами, 80% -- оловом, чаем, 75% -- натуральным каучуком, сырой нефтью [9]. Современные транснациональные корпорации (далее - ТНК) в дополнение к существующему международному обмену товарами и услугами создали международное производство и финансовую сферу, способствовав превращению в основном локальных (межстрановых, региональных) международных экономических отношений в глобальные.

Преобразования последних десятилетий во многих странах продемонстрировали существенные различия как в путях проводимых реформ и стратегиях развития этих стран, так и в достигнутых ими результатах преобразований. Однако в силу своей транснациональной структуры ТНК могут извлекать выгоду из международных различий в деловом цикле, экономической политики, уровне налогов и таможенных пошлин, темпах инфляции, ставках заработной платы, производительности, номенклатуре спроса и т.д. и в этих условиях ТНК превратились в главную силу рыночного производства и международного разделения труда, в доминирующий фактор мировой экономики и международных экономических отношений.

Прямые иностранные инвестиции ТНК играют в настоящее время важнейшую роль в соединении национальных экономик и создании интернациональной производственной системы - производственного ядра глобализируемой мировой экономики. Из сотни крупнейших экономических единиц мира сегодня половину составляют государства, другую половину - транснациональные корпорации [3].

Используя современные системы управления и информационные коммуникации, многие из ТНК смогли разработать и распространить на ряд стран, регионов и даже на весь мир достаточно эффективные конкурентные стратегии и приобретают постоянно возрастающее влияние на международные и межгосударственные отношения. Концентрация человеческих способностей, управленческого и научно-технического знания и опыта, а также международная (глобальная) организация их менеджмента позволяют ТНК играть ведущую роль в интернационализации производства.

С уверенностью можно сказать, что ТНК являются основным структурным элементом экономики большинства стран, ведущей силой их развития и повышения эффективности. Глобальные тенденции интернационализации производства и капитала, приватизации, стратегических альянсов и либерализации внешней торговли поставили ТНК в центр мирового экономического развития.

В настоящей работе рассматривается история формирования этих организаций, дается характеристика их основных типов и форм, тенденций деятельности ТНК в России и мировом хозяйстве в целом. Целью работы является получение объективной оценки роли ТНК в развитии мирового хозяйства и характеристика основных современных тенденций бизнеса ТНК.

Разнообразие материалов, использованных в процессе выполнения курсовой работы (нормативная и справочная документация, мнения и оценки экспертов, широкий набор статистических данных), позволяет утверждать о достоверности полученных результатов.

1. ПОНЯТИЕ И ФОРМЫ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ

1.1 История формирования и различные подходы к определению понятия ТНК

Очевидно, что главным признаком международной корпорации является осуществление ею прямых международных инвестиций из страны своего базирования в принимающие страны.

Однако в современной экономике такое определение не является исчерпывающим поскольку, в таком случае, в число ТНК могут попасть и очень небольшие фирмы, которые имеют одно-единственное подразделение по ту сторону границы. Необходимо отметить, что такое определение введено исследователями для оценки деятельности первых компаний, распространивших свой бизнес за пределы одной страны. Ряд исследователей вопроса появления ТНК [9] полагают, что первым примером такой организации должна рассматриваться East India Company (1600), которая специализировалась на обслуживании связей метрополии с колониальными владениями. Другие же исследователи Мильнер Б.З., Олейник И.С., Ротенко С.А. Японский парадокс. М, 1985. первым опытом совместного предпринимательства, который привел к созданию ТНК, предлагают считать предприятие, построенное в Пруссии в 1815г. бельгийской фирмой «Кокериль», владельцы и технологии у которого были английскими.

Несмотря на дискуссии о периоде возникновения первой ТНК, в части анализа последующих периодов и те, и другие исследователи имеют единый взгляд на историю формирования ТНК, который основан на следующем определении транснациональной корпорации [3]: «Транснациональная корпорация - это открытое акционерное общество, имеющее филиалы (отделения, предприятия, представительства и т.д.) в различных государствах и характеризующееся следующими тремя отличительными чертами организационно - правовой формы: акционерной (корпоративной) формой соединения капиталов, международным характером бизнеса и большим числом входящих в ТНК предприятий - научно-технических, производственных, финансовых, торгово-сбытовых и прочих».

Формирование ТНК в указанном смысле активно началось в начале ХХ в. преимущественно с нефтедобывающей и химической отраслей:

- 1907г. является годом образования корпорации «Ройал Датч Шелл», 60% капитала которой принадлежало голландским акционерам, 40% - британским.

- в 1918г. швейцарские фирмы в объединении с компаниями ряда других стран организовали совместное предприятие по выпуску анилиновых красителей;

- с 1919г. начинается история корпорации «Сименс», объединившей в указанном году в совместное предприятие под своим руководством фирмы разных государств. Необходимо отметить, что в тот период ТНК создавались для осуществления крупных проектов преимущественно в отраслях добывающей промышленности (нефтяной, медной, алюминиевой и тд.).

Динамику развития ТНК после второй мировой войны можно представить следующим образом. Их широкомасштабное наступление началось в 50-60-е гг. XX в. с американских структур, затем охватило японские и немецкие. Английские, голландские и французские корпорации проявляли себя в тот период как более традиционные международные игроки.

К 1960гг. процесс формирования ТНК распространился на сферу обрабатывающей промышленности, среднегодовое количество создаваемых филиалов ТНК достигало 185, постепенно стиралась грань между совместными предприятиями и ТНК Костенков И.А. Совместные компании в международной деловой практике. М, 1982..

Решающую роль в развитии ТНК в конце ХХ в. сыграло улучшение экономической ситуации, государственная налоговая политика, программа приватизации, развитие рынка страховых услуг [6]. К 1980г. в Великобритании предельная ставка подоходного налога была снижена с 83 до 40%, для корпораций: с 52 до 35%. Благодаря этому, к началу 90-х годов в Великобритании действовали дочерние компании почти всех 100 крупнейших американских корпораций, японских производителей электротехнических товаров и автомобилей. В ряде европейских государств для стимулирования инвестиций иностранные вкладчики получали компенсацию до 25% расходов на НИОКР. Промышленно-финансовые образования некоторых менее развитых государств также были вовлечены в процесс глобализации и укрепили свои международные позиции. В 80-е гг. XX в. европейскому примеру последовали компании Южной Кореи и некоторых других развивающихся стран.

К рубежу XX - XXI вв. ситуация стала такой, что в мировой экономике частные корпорации преобладают над национальными государствами. Если для оценки государств использовать данные о размере их ВВП, а роль компаний оценивать как сумму совершенных ими покупок и продаж - в сто крупнейших участников мирового хозяйства войдут 52 компании и только 48 государств. Причем показатели отдельных компаний превышают суммарные показатели многих государств, как, например, компании «Дженерал Моторс», чей оборот больше суммарного ВВП всех стран Африки [9].

Как отметил американский экономист Дж. Гэлбрейт в своей книге «Новое индустриальное общество», стремление фирм к постоянному укрупнению обусловлено не требованиями монополии или экономии, а требованиями планирования, рационального контроля над предложением и спросом при минимизации риска [3]. Постоянный рост размеров ТНК обусловлен стремлением минимизировать неопределенность и издержки транзакций, их число. Именно поэтому ТНК стремятся подчинить себе - через систему контрактов, лицензионных соглашений и пр. - огромное количество формально независимых предприятий.

К началу 90-х годов в 19 крупнейших компаниях ФРГ было занято 36% от общего числа занятых в промышленности, объем продаж по ним составил 40% в объеме всех продаж по отрасли; в 3 компаниях химической промышленности был занят 81% от общего числа занятых в отрасли, объем продаж по ним составил 70% от всего объема реализации в отрасли [2]. Размах деятельности современных транснациональных корпораций характеризуется огромными масштабами. Некоторые ТНК (например, «General Electric», «ExxonMobil Corporation», «General Motors», «Ford», «Royal Dutch Shell») распоряжаются средствами, превышающими размер национального дохода многих суверенных государств, а международный характер операций ставит их практически вне контроля любых национальных органов власти.

Это происходит благодаря тому, что ТНК берут на себя роль координатора и руководят деятельностью целой межфирменной цепочки по единому плану. В США действует более 20 млн. юридически самостоятельных компаний мелкого бизнеса. Большинство из них группируются вокруг примерно 1000 ТНК - крупных корпораций, планирующих их деятельность. Таким образом формируется группа предприятий, внутри которых реализуется единая научная, техническая, технологическая, инвестиционно-финансовая, кадровая, организационная политика. Эти 1000 ТНК, в свою очередь, находятся в сфере влияния 200 крупнейших хозяйственных блоков, связанных системой договорных, финансовых, хозяйственных и субподрядочных отношений [3]. Хозяйственный блок - это органически связанная часть глобальной экономики, координируемая и управляемая из единого финансового центра. В качестве примера приведем хозяйственный блок «Дженерал Моторс», который состоит собственно из ТНК, порядка 50 дочерних фирм, нескольких тысяч зависимых и ассоциированных компаний, примерно 45 тысяч компаний субподрядчиков, из которых около 40% относятся к среде мелкого бизнеса, 60% (порядка 25 тысяч компаний) - к среднему бизнесу. Эти блоки составляют единую интегрированную систему, связанную взаимным владением акциями, корпоративной задолженностью, управлением по доверенности.

Однако современные тенденции развития ТНК связаны также с возникновением новых условий конкуренции, когда возрастает значение малых и средних ТНК. Крупные корпорации не подавляют малый бизнес, а, напротив, в инновационной сфере он развивается особенно быстро благодаря венчурному капиталу. «Майкрософт», «Делл», «Трикомм» и др. корпорации в последние годы расширяют выпуск компьютерных систем специально для малых фирм (Back Office Small Business Server, SQL Server, Office Snite и др.). Однако как только малая фирма добивается успеха, её акции, как правило, скупаются крупными корпорациями и лишь немногим из этих успешных малых фирм удалось в конце 90-х годов самим стать корпорацией.

Учитывая такую разницу в масштабах деятельности современных ТНК для исследования их текущих форм и роли в развитии мирового хозяйства, многие современные экономисты используют еще более детальное определение ТНК, чем то, которые мы давали выше, и вводят дополнительные критерии, необходимые для оценки масштаба деятельности ТНК.

В данном вопросе особый интерес представляют критерии отнесения компаний к транснациональным, используемые Организацией Объединенных Наций, и их изменение за последние годы. ООН долгое время относила к международным корпорациям такие фирмы, которые имели годовой оборот, превышающий 100 млн. долларов, и филиалы не менее чем в 6-ти странах. В последние годы было сделано несколько уточнений: о международном статусе фирмы теперь свидетельствует размер зарубежных активов и их доля в общем объеме активов компании, доля зарубежных продаж в общем объеме реализации продукции и доля зарубежного персонала в общей численности персонала компании. Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), исследуя деятельность ТНК, ранжирует крупнейшие транснациональные корпорации по объему зарубежных активов и анализирует уровень их транснациональности.

Учитывая, что формулировка понятия «транснациональная корпорация» затрагивает интересы многих государств, компромиссный вариант определения понятия «ТНК» в ООН гласит, что ТНК -- это компания:

включающая единицы в двух или более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности;

оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр;

в которой отдельные единицы связаны посредством собственности или каким-либо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других и, в частности, делить знания, ресурсы и ответственность с другими.

В последнее время ЮНКТАД, несколько уточняя вышеприведенную характеристику, к ТНК относит корпорации, включающие головные предприятия и их зарубежные филиалы (дочерние компании), причем головное предприятие контролирует активы других экономических единиц в государствах за пределами страны базирования материнской компании, как правило, путем участия в капитале. В качестве нормативной нижней границы для осуществления контроля за активами считается доля капитала не менее 10% обыкновенных акций [11].

Объединив все указанные характеристики, для современных ТНК можно использовать следующее понятие: «Транснациональная корпорация это комплекс, использующий в своей деятельности международный подход и предполагающий формирование транснационального производственного, торгового и финансового комплекса с единым центром принятия решений в стране базирования и с филиалами в других странах».

Необходимо также дополнительно отметить, что современные исследователи иногда оперируют двумя схожими понятиями: транснациональная корпорация (ТНК) (transnational corporations -- TNCs), головная компания которой принадлежит капиталу одной страны, а филиалы разбросаны по многим странам мира; и многонациональная корпорация (МНК) (multinational corporations -- MNCs), головная компания которой принадлежит капиталу двух и более стран, а филиалы также находятся в различных странах. При этом выделяют понятия: страны базирования - home country: страна, в которой располагается головное подразделение международной корпорации, и принимающей страны - host country: страна, в которой международная корпорация имеет дочерние, ассоциированные компании или филиалы, которые созданы на основе прямых инвестиций.

1.2 Характеристика современных ТНК

Преимущества ТНК во многом связаны с международным характером их деятельности. Современные ТНК являются, прежде всего, крупнейшими национальными монополиями и способны перекладывать многие трудности на более мелких производителей, используя свои возможности, связанные с большой финансовой мощью, диверсификацией производства, концентрацией научно-технических разработок. В итоге ТНК оказываются в привилегированном положении по сравнению со всей экономикой страны.

Однако, как отмечает большинство исследователей, общая оценка деятельности ТНК в условиях глобализации зависит от качества государственного регулирования. Развитие ТНК при разумной государственной политике не противоречит интересам малого бизнеса. По мнению американских экономистов, в 2/3 случаев банкротство малых фирм объясняется низким качеством управления, прежде всего, финансового и кадрового менеджмента, что нарушает контракты с крупным бизнесом [11]. При этом свои минусы имеет деятельность ТНК как таковая: противники глобализации отмечают, что успехи международных монополий, как правило, не вызывают положительных сдвигов в социальной жизни страны происхождения: инвестиционный капитал направляется за рубеж, либо идет на скупку уже действующих предприятий внутри страны, в результате чего значительно сокращаются ресурсы материнской компании ТНК на расширение производства, сокращается общее число рабочих мест, ухудшается положение с занятостью в стране.

На ранней фазе развития капитализма преобладающей формой экспансии в другие страны была торговля товарами. В конце ХIХ в. экспансия за пределы национальных границ стала осуществляться в форме экспорта ссудного капитала. После второй мировой войны экспансия капитала за национальные границы в возрастающих масштабах происходит в форме прямых зарубежных инвестиций. Иными словами, крупные предприятия покупают или учреждают дочерние общества за пределами национальных границ и тем самым превращаются в многонациональные концерны. В 90-е годы ХХ в. более ? инвестиций (в основном в форме обмена акциями) направлялись в развитые страны: прежде всего США и Великобританию, в процессе слияния и поглощения фирм.

Как уже отмечалось выше, первоначально самой крупной отраслевой группой ТНК были сырьедобывающие фирмы. Нефтяной кризис 1973г. привел к резкому росту роли нефтяных ТНК, но уже в 1980-е, с ослаблением «нефтяного голода», их влияние уменьшилось, наибольшее значение приобрели автомобилестроительные и электротехнические ТНК. По мере развития НТР на передний план стали выходить фирмы из высокотехнологической сферы услуг - такие как американская корпорация «Майкрософт», мировой монополист в производстве программного обеспечения или американская электронная торговая компания «Wal-Mart Stores Inc.». Рейтинг 10 крупнейших ТНК мира в зависимости от их рыночной стоимости по данным издания «Financial Times» приведен в Таблице 1.

транснациональный корпорация законодательный

Таблица 1

К началу 90-х годов большинство корпораций уже заняли свои места и создали сети связи с потребителями, поставщиками и распределительными центрами, которые дают им немалые конкурентные преимущества и позволяют приступить к объединению с другими фирмами.

В настоящее время развитие конкурентных преимуществ требует от ТНК реструктуризации бизнеса. Существует множество форм реструктуризации бизнеса. Это может быть - экспансия, распродажа части акций, разделение корпоративного контроля, изменение структуры собственности и тд. Экспансия, в свою очередь, включает слияния, поглощения и альянсы.

Рассмотрим 3 основных характерных процесса реструктуризации на примерах деятельности промышленных конгломератов и компаний из сектора информационного бизнеса:

1-й связан с закрытием или продажей нерентабельных подразделений и соответственным сокращением числа рабочих мест. Так, в середине 90-х годов ТНК «Истман Кодак» объявила о 10% сокращении численности персонала (10 тыс. рабочих мест), чтобы противостоять японскому конкуренту - «Фуджи». Решение компании являлось частью плана снижения годовых издержек на 1 млрд. дол. Кроме того, «Истман Кодак» решила частично свернуть работы в области цифровой фотографии, которая со временем должна заменить традиционные методы получения фотоизображения с использованием пленки на галиде серебра. Массовые увольнения в «Истан Кодак» был вызваны резким снижением доли компании на американском рынке фотопленки [3].

2-е направление реструктуризации ТНК связано с выделением бизнес-единиц, ответственных за определенный сегмент рынка. По этому пути пошли японские ТНК - «НЕК» и «Сони» [3]. Подразделение по изготовлению персональных компьютеров в «НЕК» обеспечивало 1/5 общего объема продаж. В рамках программы реорганизации руководство «НЕК» приняло решение о разделе компьютерного подразделения на 3 специализированных направления: настольных компьютеров, ноутбуков и зарубежные рынки, чтобы быстрее реагировать на колебания спроса и в зависимости от них адаптировать производство. Одно из новых подразделений стало заниматься исключительно вопросами сбыта и маркетинга, тогда как ранее эти функции были разделены между компанией учредителем и торговым управлением [3]. «Сони» выделило дополнительные средства на развитие цифровых технологий, также в качестве отдельного перспективного проекта компания рассматривает направление разработки удобных и простых в обращении домашних компьютеров, новых дисплеев, периферийного оборудования и комплектующих.

3-е базовое направление реструктуризации - диверсификация, расширение ассортимента товаров и услуг. В 1995г. ТНК «Майкрософт» пыталась вынудить своего главного конкурента «Нетскейп» пойти на незаконный раздел рынка браузеров. Получив отказ, «Майкрософт» начала кампанию по вытеснению «Нетскейп» из этого сегмента рынка: «Майкрософт» давала лицензию на использование операционной системы Windows, установленной более, чем на 90% компьютеров в мире, только при условии установки на компьютер своего браузера. От провайдеров также потребовали не рекламировать и не распространять браузеры «Нетскейп». В ходе начатого «Нетскейп» разбирательства Министерство юстиции потребовало обязать «Майкрософт» выделить браузер из ОС или включить в комплект поставки программного обеспечения помимо своего браузера, еще и продукт «Нетскейп» [3]. В итоге, в 1998г. «Майкрософт» существенно изменило структуру своих доходов: из общей суммы 21,9 млр. долл. 41% (9 млр. долл., чистая прибыль 7,1 млр. долл.) компании принесла группа по разработке и производству операционных систем Windows и систем мультимедиа. 2-е место с 36% (7,8 млр. долл., чистая прибыль 1,9 млр. долл.) заняла группа по разработке бизнес приложений для офиса [9].

Анализ особенностей ТНК ведущих промышленно развитых стран позволяет сделать выводы о том, что корпорации сосредоточили свою деятельность на НИОКР, сотрудничают друг с другом в рамках международных стратегических альянсов, ведут интенсивные процессы слияний и поглощений. Наряду с этим, возрастает значение малых и средних ТНК, особенно в высокотехнологичных отраслях, где основной доход предприятиям дает интеллектуальный капитал.

Также необходимо отметить, что основные тенденции, связанные с концентрацией и централизацией капитала, сохраняют свою роль. Главными партнерами ТНК по международному бизнесу в последние полвека остаются транснациональные банки (ТНБ), которые формировались в тех же, что и ТНК, развитых странах. Под транснациональным банком понимают крупный банк, достигший такого уровня международной концентрации и централизации капитала, который благодаря соединению с промышленным капиталом (ТНК) предполагает их реальное участие в экономическом разделе мирового рынка ссудных капиталов и кредитно-финансовых услуг [7]. В своей деятельности ТНБ проявляет международный подход к формированию и развитию своей транснациональной сети филиалов, отделений и представительств с единым центром принятия решений в стране базирования головного банка. К началу ХХI в. в мире сформировались три главных финансовых региона, в которых сгруппировались крупнейшие ТНБ мира: США, Западная Европа и Япония.

Таблица 2

1.3 Основные формы современных ТНК

Расширяя свою экспансию, транснациональные корпорации используют разнообразные формы освоения мирового рынка. Эти формы в значительной степени основываются на контрактных отношениях и не связаны с участием в акционерном капитале других фирм. К числу таких форм экономики ТНК обычно относят: лицензирование, франчайзинг, управленческие контракты, оказание технических и маркетинговых услуг, передачу предприятий “под ключ”, ограниченные во времени договора по созданию совместных предприятий и соглашения по осуществлению отдельных операций.

На практике часто трудно четко провести границу между той или иной формой деятельности транснациональных корпораций. Они используются недифференцированно и часто переплетаются. Важная особенность развития этих форм состоит в том, что они используются в значительной степени в отношениях между самими транснациональными корпорациями, выражая усиление центростремительных тенденций.

Особое распространение получили лицензионные соглашения. Лицензионное соглашение представляет собой юридический договор, по которому лицензиар предоставляет определенные права лицензиату на некоторое время и за определенное вознаграждение. Передача лицензий осуществляется как по внутрифирменным договорам транснациональной корпорации, так и по внешним каналам передачи технологии.

Особой разновидностью лицензионного соглашения является франчайзинг. Франчайзинг -- это лицензионное соглашение, рассчитанное на продолжительный срок. При этом франчайзер представляет определенные права фирме-клиенту. Эти права включают использование торговой марки или фирменного названия, а также услуги по технической помощи, повышению квалификации рабочей силы, торговле и управлению за определенную плату.

С конца 80-х годов становится популярной такая форма экспансии транснациональных корпораций, как оказание управленческих и маркетинговых услуг. Договор на предоставление управленческих услуг представляет собой соглашение, по которому оперативный контроль предприятия или фазы его деятельности предоставляется другому предприятию за соответствующее вознаграждение. Функции, выполняемые предприятиями по договору, могут включать управление производством, в том числе ответственность за технический и инженерный аспекты производства; управление кадрами, в том числе назначение и увольнение иностранцев и обучение местной рабочей силы; покупку техники и сырья; маркетинг и финансовое управление.

По контрактам об оказании технической помощи транснациональные корпорации осуществляют технические услуги, имеющие отношение к какому-либо специфическому аспекту деятельности данной фирмы. Чаще всего подобные договоры связаны с ремонтом и профилактикой машин и оборудования, советами по использованию “ноу-хау”, устранением аварий и контролем за качеством.

Широкое распространение получили договоры о сдаче заводов “под ключ”. В этом случае ТНК берет на себя ответственность за осуществление всех (или большей части) видов деятельности, необходимых для планирования или строительства определенного объекта.

В целом тенденция к использованию многообразных форм международных экономических связей ТНК развивается, как и сам процесс интернационализации капитала и производства, демонстрируя новые формы и подходы.

Одной из новейших форм завоевания транснациональными корпорациями международных рынков является создание ими за рубежом специальных инвестиционных компаний. Задачей этих структур являются инвестиции в дочерние и партнерские предприятия ТНК для стимулирования продвижения их продукции на региональные рынки. Такой подход используют, в частности, крупнейшие международные компании по продаже безалкогольных напитков “Пепси-кола” и “Кока-кола” в Африке.

2. РОЛЬ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В РАЗВИТИИ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА

2.1 Деятельность ТНК и международное разделение труда

Наряду с проведением оценки ТНК по масштабам и формам их деятельности важной областью для исследователей выступают принципы взаимоотношений между материнской компанией и дочерними предприятиями. Стремление заполучить дешевую и квалифицированную рабочую силу всегда служило важным стимулом для иностранных инвестиций, как потенциальный источник значительной прибыли. Развитие информационных услуг и образования позволяет ТНК сочетать высокоэффективные технологии, разрабатываемые в собственных странах, с дешевой и относительно квалифицированной рабочей силой других стран, что способствует снижению производственных затрат и значительно повышает производительность и прибыль. Компании, отдающие предпочтение странам с низким уровнем заработной платы, как правило, легко адаптируются и поэтому могут делать выбор из большого числа альтернатив. Они играют важную роль в интеграции менее развитых стран в мировую экономику. ТНК такого рода обычно обслуживают “материнский рынок” или же рынки других промышленно развитых стран. В некоторых случаях, когда необходимо обеспечить транспортировку больших объемов продукции и быстрое выполнение заказов, территориальная близость к рынкам сбыта может компенсировать высокие затраты труда. Другими факторами, предопределяющими инвестиционные решения и соразмерными по значению с уровнем заработной платы, являются надежность рабочей силы, гибкость рынка труда и способность правительства страны контролировать социальную напряженность. ТНК, использующие дешевую рабочую силу, в большинстве случаев стремятся поддерживать низкий уровень заработной платы. Однако спрос и традиции материнской компании требуют соблюдения стандартов качества. Инвестиции на это, как правило, тесно интегрированы в систему материнской компании. Например, американская корпорация «Форд» создала в 1994 г. международный центр по координации деятельности своих субпоставщиков во всем мире. Детали для определенных моделей она получает от 700 производителей. Трудосберегающая и капиталоемкая составляющие могут сочетаться в рамках общей стратегии компании. Так, в последнее время часто НИОКР и маркетинг концентрируются в инвестирующей структуре, а большая часть производства передается субпоставщикам из стран с низким уровнем заработной платы. Например, на американской фирме «Найк» с ее ежегодным оборотом 4 млрд долл. в сфере НИОКР, продаж, организации и управления занято 9 тыс. человек, в то время как 75 тыс. работают на компанию косвенно, через субпоставщиков.

В зависимости от взаимоотношений между материнской компанией и дочерними предприятиями в теории ТНК выделяются следующие типы ТНК: этноцентрический, полицентрический, региоцентрический и геоцентрический.

Таблица 3

При этноцентрическом типе зарубежные рынки остаются для корпораций прежде всего продолжением внутреннего рынка страны базирования материнской компании. ТНК создают филиалы за рубежом главным образом для обеспечения себе надежных поставок дешевого сырья или для обеспечения зарубежных рынков сбыта. Для этого типа ТНК характерно принятие управленческих решений преимущественно в материнской компании, предпочтение соотечественникам в зарубежных филиалах, отличительными чертами являются высокая централизация принятия решений и сильный контроль за деятельностью зарубежных филиалов со стороны материнской компании. В России накопленный опыт отношений родительских компаний с зарубежными филиалами относится преимущественно к рассматриваемому виду ТНК.

Многонациональная компания допускает большую степень независимости при проведении операций в каждой из стран. В качестве примера такой компании можно привести уже упомянутый выше англо-голландский концерн «Ройал Датч Шелл», существующий с 1907 года. Современный капитал этой компании сохраняет соотношение 60:40. Также примером многонациональной корпорации является широко известная в Европе швейцарско-шведская компания «АББ» (Asea Brown Bovery), специализирующаяся в области машиностроения, электронной инженерии. «АББ» имеет несколько филиалов в виде совместных предприятий и в странах СНГ.

Для мультинациональных корпораций характерны полицентрический или региоцентрический типы взаимоотношений материнской и дочерних компаний. Полицентрический тип характеризуется тем, что внешний рынок - это не менее, а часто и более важный сектор деятельности ТНК по сравнению с внутренним рынком. У этих транснациональных корпораций зарубежные филиалы крупнее и разнообразнее, они не столько продают продукцию материнской компании, сколько производят ее на месте в соответствии с потребностями их рынков. В зарубежных филиалах преобладают местные менеджеры, сами филиалы автономны. Этот вид ТНК характеризуется достаточно высоким уровнем децентрализации функций управления, делегированием полномочий дочерним фирмам.

При региоцентрическом подходе ТНК ориентируется уже не на рынки отдельных стран, а на регионы, например, на всю Западную Европу, а не на Францию или Великобританию. Хотя зарубежные филиалы и в этом случае размещаются в отдельных странах, но они ориентируются на весь регион.

2.2 Законодательное регулирование в сфере деятельности ТНК. Характер влияния ТНК на национальные экономики

Важнейшими направлениями деятельности ТНК в политической области в стране базирования являются взаимодействие и поддержание контактов с руководством центральных и региональных органов исполнительной, законодательной и судебной власти государства, ведущих политических партий и общественных организаций, СМИ. Достигается это путем ротации кадров между ТНК и важнейшими госорганами страны пребывания, активного участия корпораций в избирательном процессе, лоббирования интересов компаний.

Действуя в принимающих государствах, ТНК активно включаются в местный политический процесс. Их представители вступают в национальные ассоциации промышленников, внутри которых они получают возможность выхода на руководителей местных органов власти. В ряде случаев в результате разоблачений фактов противозаконной деятельности ТНК были смещены со своих должностей или попадали в затруднительное положение госдеятели, лидеры политических партий и общественных организаций, связанные с противоправными действиями корпораций в принимающих странах. В результате международного скандала, связанного с раскрытием многомиллионных взяток, дававшихся американской «Локхид», в Японии к суду было привлечено 15 госчиновников высокого ранга, включая премьер-министра К.Танаку, получившего в виде взятки 2 млн. долл.; в Италии -- ряд министров, а президент страны Дж.Леоне был вынужден подать в отставку. В Нидерландах ушел со всех занимаемых постов обвиненный в получении взятки в 1,1 млн. долл. муж королевы, принц Бернард. Со своих постов были смещены руководители военно-воздушных сил Швеции, Испании, Турции и Колумбии. Расследование противозаконной деятельности корпорации привело к скандальным разоблачениям в Греции, Франции, Германии, Саудовской Аравии, Египте, Мексике и на Филиппинах [8]. Для исключения таких ситуаций деятельность ТНК предлагалось регулировать международными нормативными актами National legislation and regulations relating to transitional corporations. N.Y., ON, 1995. В 1970-1980-е годы на уровне ООН предпринимались попытки выработать кодекс поведения транснациональных корпораций, который поставил бы их действия в определенные рамки. Эти попытки встретили сопротивление ТНК, и в 1992г. межгосударственные переговоры по выработке кодекса поведения транснациональных корпораций были прекращены. Впрочем, в 2002г. 36 крупнейших ТНК все же подписали заявление о «корпоративном гражданстве», содержащем признание необходимости социальной ответственности бизнеса. Но это добровольное заявление, которое в большей степени является декларацией о намерениях, а не сводом конкретных обязательств.

В России, «в рамках прекращения избыточного госрегулирования» По данным «Прайм-ТАСС». Источник: banki.ru в 2007г. признан утратившим силу закон № 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах», действовавший с 1995г. В настоящее время регулирование деятельности ТНК на территории РФ производится в соответствии с общими законодательными актами: антимонопольным, таможенным законодательством и законодательством о налогах и сборах.

Однако наряду с отмеченными негативными моментами, сопровождающими деятельность ТНК, нельзя не отметить тот значительный положительный эффект, который оказывает их деятельность на национальные экономики принимающих государств. Широкое привлечение иностранного капитала способствует снижению безработицы в принимающей их стране, росту доходов ее государственного бюджета. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны.

Преимущества, которые несут с собой зарубежные фирмы, не исчерпываются количественными показателями. Важной представляется и качественная составляющая. Деятельность ТНК вынуждает администрацию местных компаний вносить коррективы в технологический процесс, сложившуюся практику производственных отношений, выделять больше средств на подготовку и переподготовку работников, больше внимания обращать на качество продукции, ее дизайн, потребительские свойства. Чаще всего за иностранными инвестициями стоит внедрение новых технологий, выпуск новых видов продукции, новый стиль менеджмента. В результате деятельности ТНК осуществляется импорт институтов - тех «правил игры» (норм трудового и антимонопольного законодательства, принципов налогообложения, практик заключения контрактов и т.д.), которые сформировались в развитых странах. ТНК объективно усиливают влияние стран, вывозящих капитал, на страны, их ввозящие. Например, фирмы Германии в 1990-е годы подчинили почти весь чешский бизнес, в результате чего, по мнению некоторых экспертов ([2], [8]), Германия установила над экономикой Чехии гораздо более эффективный контроль, чем в 1938-1944гг., когда Чехословакия была захвачена фашистской Германией. Схожим образом экономика Мексики и многих иных стран Латинской Америки контролируется американским капиталом.

Поскольку транснационализация повышает и среднюю прибыль, и надежность ее получения, то держатели акций ТНК могут рассчитывать на высокие и устойчивые доходы. Высококвалифицированные работники, служащие на предприятиях ТНК, пользуются выгодами от формирования мирового рынка труда, переезжая из страны в страну и не боясь остаться без работы.

ТНК содействуют экономической интеграции, создавая устойчивые экономические связи между разными странами. Во многом благодаря им происходит постепенное «растворение» национальных экономик в едином мировом хозяйстве, в результате чего чисто экономическими средствами, без применения насилия, спонтанно создается глобальная экономика.

2.3 Деятельность ТНК в России

В течение всех 90-х годов Россия демонстрировала огромные масштабы бегства капитала из национальной экономики. Вместе с тем, даже в начале текущего десятилетия по объемам легального экспорта прямых иностранных инвестиций (ПИИ) позиции страны в мире были более чем скромными. В конце 2000г. по данным Центрального банка России (так же как и по сведениям ЮНКТАД - самой авторитетной международной организации в сфере ПИИ), аккумулированная сумма российских прямых инвестиций за рубежом составляла 20,1 млрд. долл. Россия занимала только 29-е место в мире, что явно не соответствовало потенциалу страны. Однако как отмечает ряд исследователей ([9], [11]), в последние годы ситуация кардинально изменилась.

К началу 2007 г. по накопленной сумме экспортированных ПИИ Россия вышла уже на 15-е место в мире, причем происходящие сдвиги отражают не просто нарастание финансовых потоков, а серьезные изменения в российской экономике. В стране началась интернационализация бизнеса почти всех без исключения ведущих отечественных компаний, означающая их постепенное превращение в «полноценные» транснациональные корпорации. Несколько десятков российских промышленных фирм создали значительные производственные дочерние структуры за рубежом в самых разных регионах.

По оценкам ряда аналитиков ([9], [10], [11]) на конец 2007г. зарубежные внеоборотные активы 50 самых крупных российских нефинансовых ТНК составили около 67 млрд. долл., увеличившись за год приблизительно на 22 млрд. долл., т.е. почти в полтора раза. При этом значительная часть данных компаний располагала дочерними структурами сразу во многих странах, что позволяет с полным основанием отнести эти компании к ТНК. На остальные отечественные нефинансовые фирмы, инвестирующие за рубежом, приходится лишь 2-3 млрд. долл. внеоборотных активов. Любая из таких компаний не имеет за границей долгосрочных капиталовложений, превышающих хотя бы 75 млн. долл., а ее «профильные» производственные активы (т.е. фирмы по производству товаров и / или услуг, на которых специализируется компания, а не просто сбытовые, финансовые или другие обслуживающие экспорт заграничные подразделения) находятся обычно в 1-2 странах.

Перечень 30 ведущих российских нефинансовых компаний, отнесенных исследователями на конец 2007г. к ТНК [10], приведен в Таблице 4.

30 ведущих российских нефинансовых ТНК в конце 2007 г.Таблица 4

Тот факт, что российские бизнес-группы, как правило, стараются не афишировать свои сделки по приобретению зарубежных компаний, сильно затрудняет анализ масштабов и оценку деятельности российских ТНК. По этим же причинам, они иногда выпадают из поля зрения статистиков. Данные о реинвестировании прибылей уже созданных российских заграничных дочерних структур объективно сложно измерить. В итоге статистические оценки российских прямых иностранных инвестиций (ПИИ) у разных организаций сильно расходятся. Например, ЮНКТАД и Центробанк России на конец 2006г. оценивали накопленные российские ПИИ на уровне соответственно 156,8 млрд. долл. и 209,6 млрд. долл., т.е. разница составляла более 30%.

Среди ведущих нефинансовых российских ТНК преобладают компании ключевых отраслей отечественной специализации в международном разделении труда - топливные и металлургические фирмы. Однако в списке крупнейших инвесторов можно также увидеть, в частности, российские телекоммуникационные компании (в том числе имеющие среди акционеров зарубежных стратегических инвесторов), которые в последние годы динамично осваивают рынки стран СНГ. Есть среди российских ТНК транспортные фирмы, причем как операторы, обслуживающие сухопутный транзит российских экспортных поставок через третьи страны, так и морские пароходства, которые в 90-е годы вывели значительную часть флота под «дешевые флаги» (по сути, это псевдо-ТНК).

Есть крупные инвесторы и в машиностроении, химической промышленности, других отраслях (таблица 4).

В данном списке не отражены российские банки и страховые компании. Это связано не только со сложностью их сопоставления с нефинансовыми ТНК, но в большей степени с тем, что среди российских банков и страховых фирм почти нет значительных инвесторов за рубежом. Единственная крупная отечественная финансовая ТНК - «ВТБ» (до ребрендинга - «Внешторгбанк»), ПИИ которой в зарубежные дочерние структуры на начало 2008г. превысили 1 млрд. долл., представляла в значительной степени советские зарубежные активы. Более 100 млн. долл. за рубежом инвестировали «Альфа-банк» (владеет банком в Нидерландах, а также дочерними структурами в Великобритании, США, Казахстане и Украине) и «Сбербанк» (инвестиционная экспансия российского банковского лидера пока ограничена соседними Казахстаном и Украиной).

 Быстрый рост российских прямых капиталовложений за рубежом в последние годы обеспечивают несколько групп инвесторов. Наибольшую роль играют интегрированные бизнес-группы, которые в условиях благоприятной мировой конъюнктуры для российского сырьевого экспорта получают миллиардные прибыли. Далеко не всегда эти средства могут быть выгодно размещены внутри России, еще чаще речь идет о стремлении усилить свою конкурентоспособность благодаря осуществлению ПИИ или даже просто «застраховать» собственность от посягательств со стороны государства или других отечественных бизнес-групп.

В рамках отдельных бизнес-групп выделяется несколько ТНК - вокруг соответствующих отраслевых холдингов или групп предприятий сходной специализации, формально не объединенных в единые компании. Дело в том, что даже если интегрированная бизнес-группа обеспечивает старт интернационализации новых направлений в своем составе, дальнейшее наращивание ПИИ обычно происходит за счет собственных усилий каждого из отраслевых холдингов. Например, в рамках интегрированной бизнес-группы «Базовый элемент» ключевой ТНК является алюминиевая компания «РУСАЛ». Формально она входит в металлурго-энергетический холдинг «Эн плюс», однако в ходе объединения компании «РУСАЛ» с принадлежащей группе «Ренова» фирмой «СУАЛ» и активами швейцарской «Гленкор» зарубежные предприятия «Эн плюс» в Юго-Восточной Европе остались на балансе самостоятельной компании, которая может стать основой для развития еще одной российской ТНК. Кроме того, в рамках группы «Базовый элемент» уже несколько лет действуют страховая ТНК «Ингосстрах» (холдинг «Бэйсик элемент файнэнс»), основная часть зарубежных активов которой существует с советских времен и «унаследована» в результате приватизации, а также горнодобывающая ТНК на основе активов холдинга «Элемент ресорсиз». В 2006-2007 гг. в рамках группы «Базовый элемент» стали развиваться еще две ТНК - автомобильная (холдинг «Русские машины» и входящая в него группа компаний «ГАЗ») и строительная (единый холдинг пока не создан, однако уже сделаны крупные зарубежные приобретения).

Среди мотивов интернационализации российских интегрированных бизнес-групп встречаются достаточно экзотические, связанные с весьма неоднозначным ходом социально-экономической трансформации в стране. Это и самореализация олигархов в качестве представителей мировой бизнес-элиты, и попытки улучшить имидж фирм с помощью ПИИ для повышения переговорной силы (прежде всего внутри России). Встречаются и специфические, однако сугубо экономические мотивы наращивания зарубежных капиталовложений. В частности, создавая дочерние структуры в странах ЕС и США, российские ТНК расширяют возможности по привлечению дешевых финансовых ресурсов, которые не доступны в России из-за неразвитости фондовых рынков [10].