Демографически-структурная теория и ее применение в изучении социально-экономической истории России

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

Демографически-структурная теория и ее применение в изучении социально-экономической истории России

Специальность 07.00.09 - историография, источниковедение и методы исторического исследования

доктора исторических наук

Нефедов Сергей Александрович

Екатеринбург - 2007

Работа выполнена в Отделе истории России XVI-XIX вв. Института истории и археологии Уральского отделения РАН.

Научный консультант:

Академик РАН Вениамин Васильевич Алексеев

Официальные оппоненты:

Доктор исторических наук, профессор Леонид Иосифович Бородкин

Доктор исторических наук, профессор Валерий Владимирович Канищев

Доктор исторических наук, профессор Виктор Эдуардович Лебедев

Ведущая организация: Институт всеобщей истории РАН

Защита состоится «10» октября 2007 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета Д 004.011.01 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора исторических наук при Институте истории и археологии Уральского отделения РАН по адресу: 620026, г. Екатеринбург, ул. Р. Люксембург, 56.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института истории и археологии УрО РАН.

Автореферат разослан «_________» 2007 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета,

кандидат исторических наук

Е.Т. Артемов

неомальтузианский демографический экономический история

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Наряду с описанием исторических событий, построение объяснительных моделей всегда являлось важной задачей исторического исследования. Для современного этапа развития отечественной исторической науки характерен переход от идейной монополии одной объяснительной модели к теоретическому многообразию. Апробируются новые методологические подходы, и дается новое осмысление концепциям, получившим распространение в российской и западной историографии XX в.; систематически издаются сборники, посвященные теоретическим проблемам исторических исследований.

Среди концепций, апробирующихся отечественными историками в последние десятилетия, видное место занимает концепция демографических циклов, традиционно называемая «неомальтузианством». Как объяснительная модель исторического процесса неомальтузианство сформировалось в середине XX в. и достигло наибольшей популярности в 70-80-х гг. прошлого столетия. Известные историки - такие, как Фернан Бродель, Эммануэль Ле Руа Ладюри, Эрнест Лабрусс - видели в мальтузианских демографических циклах фундаментальную закономерность исторического процесса.

Неомальтузианская теория в значительной степени была обязана своим развитием демографическому росту, наблюдавшемуся в развивающихся странах, и очевидной связью этого роста с распространением бедности и с социальными конфликтами. Неомальтузианство ищет и находит в прошлом те явления, которые наблюдают социологи в развивающихся странах, и, анализируя их, предлагает пути решения современных проблем - таким образом, этот подход является чрезвычайно актуальным не только для историков, но также для социологов и политиков. Как известно, неомальтузианская теория оказала (и продолжает оказывать) большое влияние на политику США и ООН в вопросах оказания экономической помощи развивающимся странам.

В конце XX в. дальнейшее изучение демографических циклов привело к появлению новой объяснительной модели исторической динамики для эпохи позднего средневековья и нового времени - демографически-структурной теории Джека Голдстоуна. Восприняв многие положения неомальтузианской теории, демографически-структурная теория предлагает более детализированный подход к объяснению динамики социально-экономического развития в XV-XIX вв. Дж. Голдстоун, а также некоторые его последователи неоднократно указывали на возможность применения демографически-структурной теории для анализа истории России, на то, что такой анализ позволит дать более глубокую интерпретацию важных социально-экономических процессов. Так же как неомальтузианство, демографически-структурная теория изначально имела важный практический аспект, в частности, в плане анализа и прогнозирования социально-политических кризисов в развивающихся странах См: Goldstone J., Gurr T. R., Moshiri F. (eds.). Revolutions of the Late Twentieth Century. Boulder, 1991. 395 p..

На сегодняшний день в рамках общей концепции демографических циклов имеются две взаимно дополняющие, но в то же время в отдельных положениях противоречащие друг другу теории - классическое неомальтузианство и демографически-структурная теория.

Таким образом, задача содержательного анализа теорий демографического циклизма, установления связи между этими теориями, устранения имеющихся противоречий, верификации этих теорий на российском материале и использования их для анализа социально-экономической истории России представляется весьма актуальной.

Степень изученности темы. Основы концепции демографических циклов были заложены Томасом Мальтусом (1766-1834). Как известно, главный постулат Мальтуса заключался в том, что «количество населения неизбежно ограничено средствами существования» Мальтус Т. Р. Опыт о законе народонаселения // Антология экономической классики. Т. 2. М., 1993. С. 22.Выделено Мальтусом.. Поэтому рост населения приводит к нехватке продуктов питания, что отражается в развитых обществах в росте цен и ренты, падении реальной заработной платы и уменьшении потребления низших классов. Уменьшение потребления, в свою очередь, влечет замедление роста, а затем его приостановку и сокращение населения до уровня, определяемого средствами существования (или ниже его). Пищи теперь становится достаточно, заработная плата возрастает, потребление увеличивается - но затем процесс повторяется: «возобновляются прежние колебания, то в сторону возрастания, то в сторону уменьшения населения» Там же. .

Идеи Мальтуса были восприняты крупнейшими экономистами «классической школы» (А. Смит, Ж. Б. Сэй, Дж. Милль и др.). Давид Рикардо включил эти положения в разработанную им теорию заработной платы, вследствие чего вся теория получила название мальтузианско-рикардианской. Важно, что и Мальтус, и Рикардо изначально говорили о повторяющихся колебаниях численности населения, то есть о демографических циклах. При этом колебания численности населения должны были сопровождаться колебаниями цен, земельной ренты, прибыли и реальной заработной платы, что приводило к представлениям о колебательном характере экономического процесса в целом.

Первое описание реального демографического цикла дал в 1933 г. работавший в Харбине русский экономист Е. Е. Яшнов. Объясняя фиксируемые в исторических источниках колебания населения Китая, Е. Е. Яшнов писал, что голод, эпидемии и войны в конце предыдущего цикла резко сокращают численность населения, поэтому в начале нового цикла крестьяне пользуются относительным земельным простором и сравнительным достатком. В благоприятных условиях численность населения начинает быстро расти, и через некоторое время все заброшенные ранее поля оказываются распаханными, снова обнаруживается недостаток пахотных земель. Размеры наделов уменьшаются, арендная плата растет, крестьянское хозяйство теряет устойчивость, в годы голода крестьяне продают землю ростовщикам и помещикам. В деревне растет помещичье землевладение, разоренные крестьяне пытаются прокормиться ремеслом, уходят в города. Города растут, но вместе с тем растет число голодных и нищих. В конце концов, голод приводит к крестьянским восстаниям, попыткам передела земель, внутренним войнам. Разрушение ирригационных систем в ходе войн еще более усиливает голод, начинаются эпидемии, и бедствия сливаются в катастрофу, которая губит большую часть населения.

Для европейских стран до XIX в. имелось мало данных о численности населения, однако имелись сведения о другом параметре колебательного экономического процесса - о ценах. Пионером статистического изучения ценовых колебаний был французский исследователь Франсуа Симиан. В работе Симиана, опубликованной в 1932 г., было введено понятие «вековой тенденции», цикла, состоящего из фазы роста цен (фазы А или повышательной тенденции) и фазы убывания цен (фазы В или понижательной тенденции). Симиан обнаружил в XVI в. повышательную тенденцию, а в XVII в. - понижательную тенденцию, но он не связывал эти ценовые тенденции с демографической динамикой. В 1934 г. немецкий историк и экономист Вильгельм Абель установил, что в Европе имелся период «повышательной тенденции» в XIII - начале XIV вв., сменившийся затем понижательной тенденцией в XV в. и снова повышательной тенденцией в XVI - начале XVII вв. При этом повышение цен сопровождалось падением заработной платы и относительным ростом населения; периоды падения цен и роста заработной платы, наоборот, соответствовали периодам уменьшения численности населения. В. Абель пришел к выводу, что эти процессы соответствуют положениям теории Рикардо, что именно рост населения вызывал рост цен и падение заработной платы, а уменьшение населения вызывало обратные следствия. Однако он считал, что падение численности населения в середине XIV в. было вызвано не перенаселением, а случайным и внешним фактором - эпидемией Черной Смерти 1348 г.

Следующий шаг в апробации мальтузианско-рикардианской теории был сделан английским историком Майклом Постаном. М. Постан показал, что катастрофа середины XIV в. не была случайностью, что уже в начале этого столетия сельское хозяйство не могло прокормить растущее население и голод 1310-х гг. был первым симптомом наступившего перенаселения. М. Постану и Д. Титову удалось доказать, что после 1300 г. наметились рост смертности и замедление демографического роста, которые объяснялись падением уровня жизни, что именно падение уровня жизни и постоянные голодовки подготовили почву для губительной эпидемии. Позднее было показано, что сокращение численности населения в начале XIV в. (до эпидемии) имело место и в других странах. Таким образом, демографический цикл XII-XIV вв. получил вполне мальтузианскую трактовку, зафиксированную в недавно вышедшем в свет шестом томе «Новой кембриджской истории средних веков».

В 1950-х гг. исследованием вековых тенденций занималось большое число историков в различных странах. На X международном конгрессе исторических наук в 1955 г. группа исследователей - М. Молла, М. Постан, П. Иогансен, А. Сапори и Ш. Верлинден - представила новое видение истории позднего средневековья с точки зрения теории вековых тенденций. Одним из крупных достижений этого периода была работа Ф. Брауна и Ш. Хопкинс, построивших временные ряды цен и реальной заработной платы в Англии. График, построенный Ф. Брауном и Ш. Хопкинс, был сопоставлен В. Абелем и Б. Слихером ван Батом с динамикой численности населения, и в результате получилась картина, близко напоминающая теоретические построения Мальтуса и Рикардо.

В 50-х и 60-х гг. XX в. мальтузианская теория циклов нашла подробное отражение в обобщающих трудах Б. Слихера ван Бата, Р. Мунье, К. Чиппола, Д. Гласса и Д. Эверслея и других авторов. Большую роль в разработке этой теории играла французская школа «Анналов», в частности, работы Ж. Мевре, П. Губера, Ж. Дюби, Э. Лабрусса, Ф. Броделя, Э. Ле Руа Ладюри, П. Шоню. В 1967 г. вышел в свет первый том фундаментального труда Фернана Броделя «Материальная цивилизация, экономика и капитализм в XV-XVIII веках», в котором в качестве руководящей идеи используется теория вековых циклов.

Из других наиболее известных изданий 1960-х гг. следует отметить книгу Эммануэля Ле Руа Ладюри «Крестьяне Лангедока», которая является наиболее полным исследованием социально-экономических процессов во французской деревне на основе концепции демографических циклов. В 1967 г. вышел в свет четвертый том «Кембриджской экономической истории Европы», в котором теория вековых тенденций представлена в разделах, написанных Ф. Броделем, Ф. Спунером и К. Хеллинером.

В этот период учение о демографических циклах обычно рассматривалось в рамках неомальтузианства - и иногда отождествлялось с этим понятием. Однако необходимо отметить, что приверженцы неомальтузианства в разных странах так и не выработали общей терминологии: они называли циклы «демографическими», «логистическими», «общими», «большими аграрными», «вековыми», «экологическими», подразумевая под ними одни и те же циклы, описанные Мальтусом и Рикардо.

В 1970-х гг. теория демографических циклов получила освещение в энциклопедических многотомных изданиях, таких как «Экономическая и социальная история Франции», «История Италии». В это время вышли в свет обобщающие работы М. Постана «Средневековая экономика и общество», «Очерк средневекового сельского хозяйства и общие проблемы средневековой экономики». В 1976 г. известный историк и экономист Рондо Камерон в своем обзоре достижений экономической истории писал о циклах европейской истории как о теории, заслужившей общее признание.

Обостренное внимание уделялось связи мальтузианской теории с проблемой аграрного перенаселения в развивающихся странах. В капитальном исследование Д. Григга были проанализированы процессы перенаселения в западноевропейских странах в XIV и в XVII вв., исследовано их влияние на различные аспекты социально-экономического развития и проведено сопоставление с социально-экономическими процессами в странах третьего мира.

Большое теоретическое значение имело появление в 1981 г. монографии А. Ригли и Р. Шофилда «История населения Англии». Авторы восстановили динамику численности населения Англии с 1541 г. и использовали полученные данные как экспериментальный тест для проверки теоретических положений мальтузианской теории. В результате этого исследования математическими методами было подтверждено наличие постулированной Мальтусом и Рикардо тесной связи между темпами роста населения, ценами и реальной заработной платой вплоть до времен индустриализации. Однако после того как английская индустриализация сделала значительные успехи, и был налажен массовый ввоз продовольствия из других стран в обмен на промышленные товары, эта корреляция исчезла. Таким образом, заключают А. Ригли и Р. Шофилд, сфера приложения мальтузианской теории должна быть ограничена традиционным допромышленным обществом. Это важное обстоятельство отмечалось историками и раньше, и, в частности, Э. Ле Руа Ладюри называл Мальтуса «пророком прошлого» - в том смысле, что его теория перестала действовать вскоре после опубликования его книги.

Как подчеркивают А. Ригли и Р. Шофилд, важное преимущество теории Мальтуса заключается в возможности аналитического описания постулированных закономерностей и построения экономико-математических моделей, описывающих реалии прошлого. В 1978 г. известный экономист Рональд Ли провел экономико-математический анализ данных Ф. Брауна и Ш. Хопкинс и пришел к выводу о том, что они соответствуют постулатам Мальтуса. Постулаты мальтузианско-рикардианской теории были использованы в ряде появившихся в это время глобальных экономико-демографических моделей, в том числе в созданных по заказу Римского клуба моделях Д. Форрестера, Д. Медоуза, М. Месаровича и Э. Пестеля.

Среди изданий 1980-х гг. необходимо отметить книгу Ф. Броделя «Что такое Франция? Люди и вещи» и популярный учебник Р. Камерона «Краткая экономическая история мира» - обе эти книги переведены на русский язык. Помимо трех описанных выше демографических циклов, Ф. Бродель и Р. Камерон рассматривали демографические циклы античности и раннего средневековья; таким образом, была сделана попытка представить всю историю Европы в виде чередующихся демографических циклов и объяснить социальные явления, исходя из демографических закономерностей.

Новым крупным шагом в развитии концепции демографических циклов стало появление демографически-структурной теории Дж. Голдстоуна Goldstone J. Revolution and Rebellion in the Early Modern World. Berkeley, 1991.. В то время как мальтузианская теория рассматривала динамику населения в целом, демографически-структурная теория рассматривает структуру - «народ», «государство» и «элиту» - анализируя взаимодействие элементов этой структуры в условиях роста населения. При этом динамика «народа» описывается Дж. Голдстоуном, в основном, так же, как динамика населения в неомальтузианской теории. Новым теоретическим элементом является анализ влияния демографического роста на элиту и государство. Демографический рост элиты в условиях ограниченности ресурсов влечет за собой дробление поместий и оскудение части элиты. Элита начинает проявлять недовольство и усиливает давление на народ и на государство с целью перераспределения ресурсов в свою пользу. Кроме того, в рядах элиты усиливается дифференциация и фрагментация, отдельные недовольные группировки элиты в борьбе с государством обращаются за помощью к народу и пытаются инициировать народные восстания..

Для государства рост населения и цен оборачивается падением реальных доходов. Властям становится все труднее собирать налоги с беднеющего населения, это приводит к финансовому кризису государства, который развивается на фоне голода, народных восстаний и заговоров элиты. Все эти обстоятельства, в конечном счете, приводят к революциям и краху («брейкдауну») государства.

Важным моментом демографически-структурной теории является учет распределения ресурсов и борьбы за ресурсы в структуре «государство-народ-элита». В своем исследовании Дж. Голдстоун обобщил материалы, полученные путем изучения социально-политических кризисов XVII в. в Англии, Франции, Испании, Китае, Османской империи, а так же кризисов конца XVIII-XIX вв. во Франции, Германии, Китае, Японии. Как отмечалось выше, Дж. Голдстоун, а также некоторые его последователи, в частности, Ч. Даннинг и П. Турчин, неоднократно указывали на возможность применения демографически-структурной теории для изучения истории России.

Объектом настоящего исследования являются закономерности, определяющие влияние роста и убывания населения на социально-экономические процессы в традиционных обществах, а также в обществах, находящихся в начальной стадии модернизации.

Предмет исследования - концепция демографических циклов и ее применение для изучения социально-экономической истории России.

Цели и задачи исследования. Целью предлагаемого исследования является разработка на основе неомальтузианской теории демографических циклов и демографически-структурной теории теоретико-методологической модели, позволяющей учитывать влияние демографического фактора на социальные, экономические и политические процессы с последующей верификацией данной модели на конкретно-историческом материале.

Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач:

- определить структурные особенности и границы применения неомальтузианской теории демографических циклов;

- реконструировать механизм демографического цикла на основе использования имитационного математического моделирования, выделить фазы демографического цикла;

- выявить структурные особенности и границы применения демографически-структурной теории, реконструировать механизм демографически-структурного цикла;

- на основе содержательного компаративного анализа выявить общие и особенные черты неомальтузианской теории демографических циклов и демографически-структурной теории, логическую взаимосвязь между основными положениями данных подходов;

- провести теоретико-методологическое обоснование модифицированной демографически-структурной теории (структура цикла, механизмы циклических изменений, параметры фаз цикла);

- верифицировать основные положения модифицированной демографически-структурной теории на материале социально-экономической истории России;

- дать интерпретацию основных процессов социально-экономической истории России с точки зрения модифицированной демографически-структурной теории;

- определить границы применимости демографически-структурной теории в объяснении российской истории.

Поскольку теоретические конструкции приобретают право на существование лишь после детальной проверки на всей совокупности конкретных фактов, то особое значение приобретает верификация модифицированной демографически-структурной теории на материале российской истории. С задачей верификации теории тесно связана другая задача исследования - интерпретация основных процессов социально-экономической истории России с точки зрения демографически-структурной теории. После проверки справедливости теории появляется возможность использовать ее для объяснения логической последовательности и взаимосвязи исторических событий. Причинно-следственное объяснение исторического процесса является конечной целью любого исследования и, с позиций гносеологии, имеет наибольшую теоретико-познавательную ценность.

Важное значение имеет определение границ применимости демографически-структурной теории в объяснении российской истории и анализ роли демографического фактора в его взаимодействии с другими факторами социально-экономического развития. Автор далек от идеи абсолютизации роли какого-то одного фактора исторического процесса, поэтому необходимо, по мере возможности, показать роль демографического фактора в составе комплекса действовавших факторов. В этот комплекс, в частности, входят технический, диффузионный и некоторые другие факторы, обоснование выбора которых дано в работе. Анализ роли этих факторов требует существенного расширения границ нашего исследования и в силу ограниченности объема диссертации не может быть полным; он проводится исключительно с целью отграничения последствий действия демографического фактора от последствий действия других факторов, то есть с целью определения границ применимости демографически-структурной теории.

Таким образом, в структурном отношении исследование состоит из двух взаимосвязанных частей: теоретической части, посвященной анализу теорий демографического циклизма и обоснованию модифицированной демографически-структурной модели, и апробационной части, посвященной верификации этой модели на основе материала социально-экономической истории России, а также интерпретации основных фактов этой истории с демографически-структурных позиций.

Хронологические рамки применимости концепции демографических циклов весьма широки и охватывают период существования традиционного общества и эпоху начальной модернизации. Для верификации теории на российском материале хронологические рамки ограничиваются периодом с окончания «Смутного времени» в 1620-х гг. до 1917 г. Как отмечалось выше, демографически-структурная теория изучает динамику процессов в масштабе демографических циклов. Поэтому для верификации демографически-структурной теории важно рассмотреть период истории России, который совпадал бы с демографическим циклом. Поскольку демографические циклы разделяются масштабными социально-политическими кризисами и демографическими катастрофами, то естественно рассмотреть период между двумя крупнейшими катастрофами в истории России - «Смутным временем» в начале XVII в. и эпохой революций в начале ХХ в.

Территориальные рамки исследования в его теоретической части охватывают широкий регион распространения обществ традиционного типа. Для части исследования, посвященной верификации теории на российском материале, географические рамки ограничиваются территорией Европейской России. Особое значение придается рассмотрению региональной экономической динамики для Центрально-Нечерноземного и Центрально-Черноземного районов Центрально-Нечерноземный район включает губернии Московскую, Владимирскую, Ярославскую, Костромскую, Нижегородскую, Тверскую и Калужскую; Центрально-Черноземный район - Тульскую, Рязанскую, Курскую, Орловскую, Воронежскую, Тамбовскую и Пензенскую. Указанные губернии рассматриваются в границах XIX в., в течение которого их границы практически не менялись.. Выделение этих регионов обуславливается тем, что здесь проживала основная часть населения коренных российских земель. Это были районы исторического центра России, игравшие главную роль в ее социально-экономическом развитии.

Методология и методы исследования. В теоретической части исследования, при анализе, как теории демографических циклов, так и демографически-структурной теории, главную роль играет метод имитационного моделирования. При сравнении нескольких моделей имитационное моделирования позволяет четко выделить логические принципы, лежащие в основе каждой модели, и затем проанализировать их сходство и различие. «Используя этот подход, - отмечают Р. Бояд и Р. Ричардсон, - мы можем управлять логикой, вовлеченной в существенно более сложную и реалистическую модель, чем в иных случаях. Человеческий разум очень ограничивает силы дедукции, особенно, когда несколько процессов взаимодействуют количественным или вероятностным способом» Boyd R., Richerdson P. Culture and the Evolutionary Process. Chicago and London, 1985. P. 30.. Как отмечал И. Д. Ковальченко, «имитационно-прогностические модели, заменяя собой объект познания, выступая его аналогом, позволяют имитировать, искусственно воспроизводить варианты его функционирования и развития» Ковальченко И. Д. Методы исторического исследования. М., 1987. С. 406. .

По Н. С. Розову разработка исторической теории состоит из двух этапов-итераций: «итерации обобщения фактов», когда из конкретных фактов выводится теория (поначалу имеющая форму гипотезы и нуждающаяся в дальнейшей верификации) и нескольких «итераций уточнения», когда теория-гипотеза проверяется на новых фактах эмпирической истории Розов Н. С. Философия и теория истории. М., 2002. Кн. 1. С. 132-133.,.. Демографически-структурная теория была создана на этапе «итерации обобщения фактов» индуктивным методом на основе рассмотрения ряда частных случаев: социально-экономической истории Западной Европы, Османской империи, Китая, Японии. Однако эта индукция была неполной, и чтобы доказать значимость теории нужно проверить справедливость ее положений для истории других стран, в том числе России. Настоящее исследование представляет собой «итерацию уточнения», которая в то же время расширяет базу индукции.

С другой стороны, применение демографически-структурной теории для изучения истории России предполагает применение сравнительно-исторического, компаративного метода, поскольку, используя теорию, полученную при анализе истории других стран, мы тем самым сравниваем историю этих стран с историей России.

Внутренняя логика исследования определяется тем обстоятельством, что при анализе социально-экономической истории России используются методологические принципы, имплицитно содержащиеся в демографически-структурной теории, которая представляет собой самостоятельную методологию, предписывающую определенную последовательность рассмотрения изучаемых ей процессов. Для проверки постулируемых связей используются также клиометрические методы анализа и доказательства: статистический, корреляционный и факторный анализ.

При анализе влияния других факторов, помимо демографического, используются методологические принципы теории модернизации и теории «военной революции», о которых более подробно говорится в первой главе диссертации.

Источниковая база исследования. В работах специалистов по методологии принято деление процесса исторического исследования на два этапа. На первом, эмпирическом этапе, происходит обработка информации, извлеченной из первичных источников, ее критический анализ и получение научных исторических фактов. На втором, теоретическом этапе, осуществляется теоретическая обработка результатов, полученных на первом этапе. Известный специалист по методологии А. И. Ракитов указывает, что в работах, посвященных изучению закономерностей исторического процесса, главную роль играют не первичные исторические источники, а вторичные тексты Ракитов А. И. Историческое познание. Системно-гносеологический подход. М., 1982. С. 145..

Применительно к структуре работы, использованные источники можно разделить на две основные группы: методологические работы, посвященные изложению и обоснованию теорий демографического циклизма (а также смежным теоретическим вопросам) и источники по российской истории, используемые в верификационной части исследования.

Первую, «методологическую» группу источников можно условно разделить на несколько подгрупп. Одну из подгрупп составляют классические работы Т. Мальтуса и Д.Рикардо, а также упомянутые выше исследования историков, изучавших демографические циклы в истории различных стран и регионов.

Вторую подгруппу «методологической» группы составляют исследования по анализу теорий демографического циклизма методами имитационного моделирования. Эта работа началась с классического исследования Р. Пирла и продолжалась в работах Р. Ли, Дж. Комлоса, М. Артсроуни, Т. Кегеля, П. Турчина, А. В. Коротаева, С. Ю. Малкова, С.Циреля и ряда других авторов. В эту подгруппу входят также работы, описывающие современные глобальные экономические модели, такие как модели Д. Форрестера, Д. Медоуза, М. Месаровича и Э. Пестеля.

В третью подгруппу включаются исследования в областях, смежных с теориями демографического циклизма. Сюда входят работы, в которых изучались непосредственно связанные с демографическими циклами циклы цен, в том числе исследования Д. Фишера, Ф. Симиана, Э. Лабрусса, исследования по «мир-системной теории» школы Э. Валлерстайна и «социоестественной истории», развиваемой группой Э. С. Кульпина, исследования П. Сорокина и Г. Спенсера по теории этатизма.

К четвертой подгруппе можно отнести исследования в области альтернативных теорий, теории модернизации, теории «военной революции», теории диффузионизма, цивилизационного подхода и т.д.

Вторую группу источников составляют источники, используемые в главах, посвященных верификации демографически-структурной теории на материале российской истории. Первую подгруппу в этой группе составляют исследования по конкретным социально-экономическим проблемам российской истории, которые содержат как первичные данные, так и результаты их обработки и выводы исследователей. Без использования этих данных и выводов было бы невозможно комплексное методологическое исследование, охватывающее самые различные области социально-экономической истории.

В частности, в работе широко использовались демографические данные, систематизированные Я. Е. Водарским, В. М. Кабузаном, А. И. Копаневым, А. Г. Рашиными и другими авторами, данные сельскохозяйственной статистики, приводимые, в том числе, в работах А. М. Анфимова, Н. М. Дружинина, Н. А. Егиазаровой, Е. И. Индовой, И. Д. Ковальченко, Л. В. Милова, А. С. Нифонтова, Н. Л. Рубинштейна, В. М. Обухова, П. Г. Рындзюнского, материалы об оброках, барщине и налогах, собранные И. А. Булыгиным, М. А. Мацуком, Л. В. Миловым, Н. А. Горской, В. И. Неупокоевым, М. Ф. Прохоровым, Ю. А. Тихоновым, А. Н. Сахаровым, В. И. Семевским, В. А. Федоровым, информация о динамике цен, систематизированная в работах Б.Н. Миронова, Ю. А. Тихонова, Р. Хелли; данные о динамике заработной платы Л. И. Бородкина, Д. В. Гаврилова, Б. Н. Миронова, Ю. И. Кирьянова, Э. Э. Крузе, С. Г. Струмилина и других исследователей.

Необходимые для анализа динамики элиты данные о дворянском землевладении, численности дворянства и чиновничества, о фракциях элиты, ее доходах и расходах, были получены, в частности, из материалов, приводимых в работах В. В. Канищева, А. П. Корелина, В. Р. Лейкиной-Свирской, Е. И. Марасиновой, Л. П. Минарик, Н. А. Проскуряковой, Д. А. Тарасюк, С. М. Троицкого. Для анализа динамики крестьянских выступлений использовались источники, обработанные Б. Г. Литваком, С. М. Дубровским, О. С. Поршневой, Н. Л. Рубинштейном. В области финансовой статистики автор ориентировался на материалы С. Я. Борового, И. Ф. Гиндина, П. Н. Милюкова, А. П. Погребинского, С. М. Троицкого, Н.Д. Чечулина, в области динамики потребления - на данные С. А. Клепикова, Б.Н. Миронова, П. Попова, Л. С. Прокофьевой, в области динамики торговли - на материалы Н. А. Егиазаровой, Т. М. Китаниной, Р. Н. Козинцевой, Б. Н. Миронова, С. А. Покровского и других авторов.

В целом, имеющиеся в литературе данные обеспечивают исследователя достаточной и надежной базой для определения общих тенденций в динамике исследуемых процессов. Однако при изучении отдельных конкретных вопросов нам приходилось обращаться непосредственно к массовым источникам, которые составляют вторую подгруппу источников, используемых в главах, посвященных верификации демографически-структурной теории на материале российской истории. В первую очередь, сюда относятся массовые статистические источники. Эта подгруппа включает периодические статистические издания (например, «Урожай… года», «Ежегодник России…», «Сборник статистико-экономических сведений по сельскому хозяйству России и иностранных государств» и т.д.), статистические сборники (например, «Материалы комиссии 1901 года», «Статистика землевладения», «Свод статистических сведений по сельскому хозяйству России к концу XIX века» и т.д.) и справочники.

Сюда примыкают также материалы земских статистических обследований (например, материалы воронежских обследований Ф. А. Щербины) и документы транспортной статистики. Некоторые из этих источников были впервые привлечены для целей определения динамики потребления в региональном и временном масштабе. К подгруппе массовых источников относятся также материалы переписей и ревизий, сельскохозяйственные инструкции и актовые материалы.

Третью подгруппу использованных во второй части работы источников составляют индивидуальные источники. Это документы личного происхождения (мемуары, дневники, переписка), литературные памятники, публицистика и политические сочинения. Индивидуальные источники использовались преимущественно для подкрепления и иллюстрации выводов, полученных на основе анализа массовых источников. В исследовании использовались, в основном, апробированные индивидуальные источники, мемуары известных государственных деятелей, записки иностранцев и известные публицистические произведения. Приоритет при этом отдавался не новизне, а надежности, значимости и представительности информации.

Научная новизна исследования. Настоящая работа является первым исследованием, посвященным анализу теорий демографического циклизма и их верификации на российском материале. В результате проведенного анализа на основе использования методов математического моделирования удалось реконструировать механизм демографического цикла, выделить его фазы, выявить структурные особенности и границы применения неомальтузианской теории демографических циклов и демографически-структурной теории. С помощь имитационного и компаративного анализа была показана непротиворечивость основных положений неомальтузианской теории и демографически-структурной теории Дж. Голдстоуна, что позволило объединить их в единую теоретическую конструкцию, которую предлагается называть модифицированной демографически-структурной теорией.

Была проведена верификация модифицированной демографически-структурной теории на российском материале и установлено, что процессы, прогнозируемые этой теорией, отчетливо фиксируются на протяжении рассматриваемого в работе трехвекового периода истории России.

Верификация демографически-структурной теории позволила дать интерпретацию основных процессов социально-экономической истории России с точки зрения этой теории и определить границы применимости теории в объяснении российской истории.

В процессе выполнения этих общих задач был рассмотрен ряд конкретных проблем, для которых в диссертации предлагается новое решение. Проведение комплексного анализа уровня потребления в XVII в. привело к заключению об относительно высоком уровне потребления в этот период. При анализе региональных различий в уровне потребления в начале ХХ в. были впервые использованы материалы транспортной статистики и показана дифференциация регионов по уровню потребления. В рамках изучения динамики потребления во второй половине XIX - начале XX вв. был построен погодовый временной ряд для чистого остатка хлебов и соответствующие тренды для Европейской России и, отдельно, для Центрально-Черноземного района.

Практическая значимость диссертации состоит в том, что ее результаты могут быть использованы при решении важных конкретно-исторических проблем отечественной истории, а также (в теоретической части исследования) при анализе исторического процесса в других странах. В настоящее время теоретические результаты автора используются, в частности, специалистами-востоковедами. Фундаментальная монография О. Е. Непомнина «История Китая. Эпоха Цин» См.: Непомнин О. Е. История Китая. Эпоха Цин. М., 2005. С. 4, 7. представляет собой пример использования результатов автора при изучении важной конкретно-исторической темы.

Верификация демографически-структурной теории на российском материале дает общий положительный ответ на вопрос о возможности применения этой теории для получения достаточно обоснованной интерпретации экономических и социальных процессов прошлого. Существенно, что теория, верифицированная на исторически зафиксированных процессах, с соответствующими коррективами может применяться для анализа современного социально-экономического положения - в частности, в развивающихся странах. Пример такого применения (с изложением и использованием результатов автора) дает монография А. В. Коротаева, А. С. Малкова и Д. А. Халтуриной, где приводится, в частности, прогноз уровня социальной конфликтности в некоторых странах Африки Коротаев А. В., Малков А. С., Халтурина Д. А. Законы истории. Математическое моделирование исторических макропроцессов. Демография, экономика, войны. М, 2005. См. также: Korotaev A., Khakturina D. Introduction to Social Macrodinamics. M., 2006. P. 50-51. . Другой пример - монография болгарской исследовательницы Н. А. Бекяровой, в которой при анализе современной демографической ситуации в странах Восточной Европы также используются (и подробно излагаются) результаты автора Бекярова Н. А. Демография и сигурност. София, 2004. С. 56-58..

Теоретические разработки автора используются также в некоторых социополитических проектах. Примером может послужить проект «Демографическая доктрина России», разработанный группой сотрудников Института мирового развития под руководством Ю.В. Крупнова Демографическая докторина России. Проект для обсуждения / рук. разработки Ю. В. Крупнов; Ин-т мирового развития. М., 2005. С. 22..

Апробация исследования. Основные положения и результаты исследования изложены в 49 печатных научных работах, включая две монографии, 12 статей в ведущих рецензируемых научных журналах по списку ВАК и 3 статьи в иностранных журналах. Полученные результаты были также представлены в докладах на международной конференции «Иерархия и власть в истории цивилизаций» (СПб., 2002; М., 2004), международной конференции «Социальные трансформации в российской истории» (Екатеринбург, 2004), четырех всероссийских конференциях ассоциации «История и компьютер» (М., 2000; СПб, 2002; М., 2004, М., 2006), международной конференции «История и математика» (М., 2006), всероссийской конференции «Историческая наука на пороге третьего тысячелетия» (Тюмень, 2000), всероссийской конференции «Фракталы и циклы развития систем» (Томск, 2001), всероссийской конференции «Современное гуманитарное знание и образование: теории, модели, технологии» (Екатеринбург, 2003), на пятых, шестых и седьмых всероссийских историко-педагогических чтениях (Екатеринбург, 2001, 2002, 2003), а также на ряде региональных конференций.

Структура диссертации. Исходя из целей и задач исследования определена структура работы, состоящая из введения, четырех глав, заключения и библиографического списка. Библиография включает 1124 наименования.

Основное содержание диссертации

Первая глава «Теоретические аспекты концепции демографических циклов» посвящена историографическим и теоретическим аспектам теории демографических циклов.

Первый параграф «Классическая неомальтузианская теория» посвящен историографии проблемы и анализу развития неомальтузианской теории в XX в.

Во втором параграфе «Теоретический анализ демографических циклов» излагаются теоретические результаты исследований автора в области теории демографических циклов. Мальтузианско-рикардианская теория (в отличие от многих других исторических концепций) допускает формализацию в виде экономико-математических моделей, то есть ее обсуждение может происходить на формально-логическом уровне. Проблемы, обсуждаемые в этом параграфе, касаются важнейшего для мальтузианской концепции вопроса: может ли эта теория в принципе объяснить наблюдаемые колебания численности населения и, в частности, уменьшение населения в последней фазе цикла? Две имитационные модели (одна из них создана совместно с проф. Мюнхенского ун-та Дж. Комлосом и апробирована на данных о населении Европы) дают на этот вопрос положительный ответ.

Более детализированная модель подтверждает основные положения неомальтузианской теории о том, что перенаселение приводит к разорению крестьян, росту крупного землевладения, росту числа арендаторов и ремесленников. Кроме того, модель показывает, что в период роста крестьяне имеют достаточные запасы зерна и колебания урожайности в этот период не могут привести к катастрофе. Однако в последующий период перенаселения такие запасы отсутствуют, что делает экономическую систему неустойчивой, и большой неурожай может привести к драматическим последствиям.

Результаты моделирования указывают на принципиально различную демографическую динамику в различные периоды и помогают выделить фазы демографического цикла. Цикл начинается с фазы роста, когда население относительно невелико и имеется много свободных земель. Для этой фазы характерен быстрый рост населения, рост посевных площадей, низкие, но постепенно растущие цены на хлеб, относительно высокий (но постепенно понижающийся) уровень потребления, низкий уровень земельной ренты. По мере исчерпания ресурсов свободных земель фаза роста переходит в фазу Сжатия. Для фазы Сжатия характерно крестьянское малоземелье, высокие цены на хлеб, низкий уровень реальной заработной платы и потребления, неустойчивый демографический рост, который жестко ограничен возможностями увеличения урожайности, высокий уровень земельной ренты. В условиях малоземелья крестьяне не имеют запасов зерна, поэтому экономическое положение отличается неустойчивостью, любой неурожай приводит к голоду, появляются частые сообщения о голоде, эпидемиях и стихийных бедствиях. Часть крестьян пытается заработать на жизнь ремеслом, что приводит к развитию ремесла в деревне и к росту городов. В условиях отсутствия у крестьян запасов зерна большой неурожай или война рано или поздно приводят к экосоциальному кризису. Для этой фазы характерны голод, эпидемии, восстания и гражданские войны, внешние войны, гибель больших масс населения, принимающая характер демографической катастрофы. Во многих случаях экосоциальный кризис сопровождается социальными революциями, переделом собственности и установлением этатистских монархий, основанных на государственной собственности, прежде всего на землю.

Вводимое автором разбиение демографического цикла на фазы в основном совпадает с разбиением, предложенным Э. Ле Руа Ладюри, а признаки фаз совпадают с признаками, сформулированными Э. Ле Руа Ладюри и Д. Григгом. Фиксируя эти признаки в реальной истории конкретной страны, мы можем во многих случаях выделять демографические циклы даже при отсутствии данных о численности населения. Этот метод аналогичен методу распознавания образов в математике, когда по частным признакам определяется принадлежность исследуемого объекта или явления к определенному классу. Использование указанного метода позволило автору в его кандидатской диссертации Нефедов С. А. Метод демографических циклов в изучении истории допромышленного общества. Дисс. канд. ист. н. Екатеринбург, 1999. выделить большое число демографических циклов в истории стран Востока. Третий параграф «Метод распознавания демографических циклов» посвящен изложению этих результатов.

Четвертый параграф «Демографически-структурная теория» посвящен анализу этой теории с применением имитационных математических моделей. В первоначальной версии демографически-структурная теория содержала элементы, противоречащие принципам неомальтузианства. Во-первых, признавая ухудшение положения народных масс по мере роста населения, Дж. Голдстоун отрицает фундаментальное мальтузианское положение о том, что величина естественного прироста, в основном, определяется уровнем потребления. Во-вторых, Дж. Голдстоун полагает, что темпы естественного прироста определялись преимущественно изменением эпидемиологической и климатической ситуации - то есть экзогенными факторами.

Чтобы разрешить это противоречие, нами (совместно с проф. ун-та штата Коннектикут П. Турчиным) была построена модель, показывающая, что колебательная демографическая динамика в теории Дж. Голдстоуна в действительности имеет не экзогенные, а эндогенные причины. В частности, было продемонстрировано, что демографические колебания в демографически-структурной модели можно объяснить, приняв (отвергаемый Дж. Голдстоуном) мальтузианский постулат о том, что величина естественного прироста определяется уровнем потребления.

Дальнейшее содержание параграфа посвящено критическому анализу отмеченных выше расхождений между демографически-структурной теорией и неомальтузианством; при этом делается вывод, что более обоснованной и логичной является позиция сторонников неомальтузианской концепции. Основываясь на этом анализе и результатах моделирования, автор предложил модифицированный вариант демографически-структурной теории, отличающийся от первоначального варианта Дж. Голдстоуна признанием мальтузианского постулата о связи между динамикой потребления и населения, что позволяет отказаться от экзогенного объяснения демографических колебаний и заменить его традиционным эндогенным объяснением.

После снятия указанных выше разногласий можно считать, что общие принципы динамики населения в неомальтузианской теории и динамики народа в демографически-структурной теории практически совпадают. Устранив разногласия между неомальтузианством и демографически-структурной теорией, мы можем использовать в рамках этой теории неомальтузианскую схему разбиения демографического цикла на фазы. При этом к выделенным выше признакам различных фаз цикла нужно присоединить признаки, описывающие динамику элиты и государства, которые специально изучаются демографически-структурной теорией. В результате мы получаем перечень типичных для каждой фазы цикла социально-экономических явлений.

Для фазы роста характерны следующие явления: наличие свободных земель, удобных для возделывания, быстрый рост населения, рост посевных площадей, в начале периода - низкие цены на хлеб, тенденция к постепенному росту цен, высокая реальная заработная плата и относительно высокий уровень потребления, тенденция к постепенному понижению реальной заработной платы и уровня потребления, низкий уровень земельной ренты, тенденция к постепенному повышению уровня ренты, относительно низкий уровень государственной ренты (налогов), строительство новых (или восстановление разрушенных ранее) поселений, относительно ограниченное развитие городов, относительно ограниченное развитие ремесел, незначительное развитие аренды, незначительное развитие ростовщичества.

Для фазы Сжатия характерны: отсутствие доступных крестьянам свободных земель, крестьянское малоземелье, высокие цены на хлеб, низкий уровень реальной заработной платы и потребления основной массы населения, демографический рост, ограниченный ростом урожайности, высокий уровень земельной ренты, частые голодные годы, частые эпидемии, разорение крестьян-собственников, рост задолженности крестьян и распространение ростовщичества, распространение аренды, высокие цены на землю, рост крупного землевладения, уход части разоренных крестьян в города, попытки малоземельных и безземельных крестьян заработать на жизнь работой по найму, ремеслом или мелкой торговлей, быстрый рост городов, развитие ремесел и торговли, рост числа безработных и нищих, активизация народных движений под лозунгами уменьшения земельной ренты, налогов, передела собственности и социальной справедливости, попытки проведения социальных реформ, направленных на облегчение положения народа, тенденция к увеличению централизации и установлению этатистской монархии, попытки увеличения продуктивности земель, переселенческое движение на окраины и развитие эмиграции, ввоз продовольствия из других стран (или районов), непропорциональный (относительно численности населения) рост численности элиты, рост конкуренции за статусные позиции в среде элиты, фрагментация элиты, функционирование государственного хозяйства на грани финансового кризиса, обострение борьбы за ресурсы между государством, элитой и народом, попытки оппозиционных государству фракций элиты поднять народ на восстание или их присоединение к народным восстаниям, ослабление официальной идеологии и распространение диссидентских течений.

Экономическая ситуация в этот период неустойчива, у крестьян отсутствуют необходимые запасы зерна, и любой крупный неурожай или война могут привести к голоду и экосоциальному кризису. «Экономика предельно напряженная», - писал П. Шоню Шоню П. Цивилизация классической Европы. Екатеринбург, 2005. С. 218..

Для фазы экосоциального кризиса характерны: голод, принимающий широкие масштабы, широкомасштабные эпидемии, в конечном итоге - гибель больших масс населения, принимающая характер демографической катастрофы, государственное банкротство, потеря административной управляемости, широкомасштабные восстания и гражданские войны, брейкдаун - разрушение государства, внешние войны, разрушение или запустение многих городов, упадок ремесла, упадок торговли, очень высокие цены на хлеб, низкие цены на землю, гибель значительного числа крупных собственников и перераспределение собственности, социальные реформы, в некоторых случаях принимающие масштабы революции, порождающей этатистскую автократию.